CUESTIONARIO SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE REQUISI

4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

4.1
Requisitos identificados
generales los procesos del
Se encuentran
sistema?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se identifican y controlan los procesos

subcontratados externamente?
4.2 Requisitos de la documentacin
4.2.1 Generalidades
Existe un documento de poltica de calidad?
Existe un documento de objetivos de calidad?
Existe un manual de calidad?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existen procedimientos documentados exigidos por

la norma y necesarios para el desarrollo del sistema?
4.2.2 Manual de la calidad

CUMPLIMIENTO
(S / No)

El manual incluye el alcance del sistema de gestin

de la calidad?
El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y
su justificacin?
El manual incluye o cita a todos los procedimientos
documentados?
El manual de calidad incluye la interaccin de los
procesos?
4.2.3 Control de los documentos
Existe un procedimiento documentado para el
control de documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada
para la aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de aprobacin?
Existe una metodologa documentada adecuada
para la revisin y actualizacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de revisin y actualizacin?
Existe una metodologa documentada adecuada
para la identificacin de los cambios de los
documentos y el estado de la versin vigente?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Los documentos revisados cumplen con esta

metodologa de identificacin de cambios y estado
de revisin?
Existe una metodologa documentada adecuada
para la distribucin de los documentos que los haga
disponibles en los puestos de trabajo?
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de distribucin de documentos?
Los documentos son legibles e identificables?
Se han identificado documentos de origen externo
y se controlan y distribuyen adecuadamente?
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso
de documentos obsoletos?
Los documentos obsoletos han sido tratados segn
la metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se
encuentran correctamente actualizados?
4.2.4 Control de los registros

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe un procedimiento documentado para el

control de los registros?
Existe una metodologa para la identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin y
disposicin
de revisados
los registros?
Los registros
cumplen con esta
metodologa?
El procedimiento describe la conservacin y
proteccin de registros en formato digital?
Se realizan copias de seguridad de los registros
informticos?
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la direccin

CUMPLIMIENTO
(S / No)

La alta direccin comunica a la organizacin la

importancia de satisfacer los requisitos de los
clientes y los requisitos legales?
La
alta direccin
establece la
de de
la calidad?
Asegura
el establecimiento
depoltica
objetivos
la
calidad?
La alta direccin realiza las revisiones por la
direccin?
Asegura la disponibilidad de recursos?
5.2 Enfoque al cliente
Se est realizando la determinacin de los
requisitos del cliente? Ver apartado 7.2.1
Se est analizando la satisfaccin del cliente? Ver
apartado 8.2.1

CUMPLIMIENTO
(S / No)

5.3 Poltica de calidad

CUMPLIMIENTO
(S / No)

La poltica de la calidad es coherente con la

realidad de la organizacin?
Incluye un compromiso de mejora continua y de
cumplir con los requisitos?
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las
directrices de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y se
evidencia que es entendida por el personal de la
organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la
revisin de la poltica y se evidencia esta revisin?
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de la calidad

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las

directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles
adecuados que ofrezcan mejora continua de la
organizacin?
Los objetivos son medibles y estn asociados a un
indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en
planes de actividades para su cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las actividades
del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua respecto
a valores de periodos anteriores?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las actividades
del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua respecto
a valores de periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de
los mismos se estn realizando segn lo planificado?
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de
la calidad

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se encuentran planificados los procesos del sistema

de gestin de la calidad?
Se encuentran planificados los objetivos del
sistema de gestin de la calidad?
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y autoridad

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se encuentran definidos los cargos o funciones de

la organizacin en organigrama y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades
de cada puesto de trabajo referidas al sistema de
gestin de la calidad?
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a
cada uno de los empleados de la organizacin?
5.5.2 Representante de la direccin
Se encuentra documentada la asignacin de
representante de la direccin a algn cargo o puesto
de la organizacin?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

En las responsabilidades del representante de la

direccin se incluye el aseguramiento del
establecimiento, implementacin y mantenimiento
de los procesos del sistema?
En las responsabilidades del puesto de trabajo
de representante de la direccin se incluye la de
informar a la alta direccin sobre el desempeo del
sistema y de las necesidades de mejora?
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye la
de asegurarse de la promocin de la toma de
conciencia de los requisitos del cliente?
Existen evidencias documentadas del cumplimiento
de las responsabilidades?
5.5.3 Comunicacin interna
Se encuentra evidencia de procesos de
comunicacin eficaces para el correcto desempeo
de los procesos?
5.6 Revisin por la direccin
5.6.1 Generalidades

CUMPLIMIENTO
(S / No)

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se encuentran definida la frecuencia de realizacin

de las revisiones del sistema por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el
anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad
de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica
y los objetivos de la calidad?
Se identifican y mantienen los registros de la
revisin por la direccin?
5.6.2 Informacin de entrada para la revisin
El informe de revisin contiene los resultados de
las auditoras internas?
El informe de revisin contiene los resultados de
satisfaccin del cliente y sus reclamaciones?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

El informe de revisin contiene el anlisis de

indicadores de desempeo de cada uno de los
procesos?
El informe de revisin contiene el estado de las
acciones correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las
acciones resultantes de revisiones anteriores?
El informe de revisin contiene la necesidad de
cambios que afecten al sistema de gestin de la
calidad?
El informe de revisin contiene las
recomendaciones para la mejora?
5.6.3 Resultados de la revisin

CUMPLIMIENTO
(S / No)

El informe de revisin contiene las decisiones y

acciones relacionadas con la mejora de la eficacia
del sistema de gestin de la calidad?
El informe de revisin contiene las decisiones y
acciones relacionadas con la mejora del producto?
El informe de revisin define los recursos
necesarios para el desarrollo de estas acciones?
6. GESTIN DE LOS RECURSOS
6.1 Provisin de recursos

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Dispone la organizacin de los recursos necesarios

para mantener el sistema de gestin de la calidad y
aumentar la satisfaccin de los clientes?
6.2 Recursos humanos
6.2.1 Generalidades

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Es el personal competente para la realizacin de

sus trabajos?
6.2.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
Se encuentra definida la competencia necesaria
para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la
educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas?
Existe un plan de formacin o de logro de
competencias?
Existe una metodologa definida para la evaluacin
de la eficacia de las acciones formativas
emprendidas?
Existen registros de plan de formacin,
competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formacin, o
similares?
Existe evidencia documentada del cumplimiento de
los requisitos de competencia para cada empleado
de la organizacin?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

6.3 Infraestructuras
Se encuentra identificada la infraestructura
necesaria y existente para la realizacin de los
procesos?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existen planes o rutinas de mantenimiento

preventivo para cada uno de los equipos?
Existen registros de las acciones de mantenimiento
correctivo y preventivo realizadas?
Existe una metodologa definida para la realizacin
de estas tareas de mantenimiento?
6.4 Ambiente de trabajo

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Si existen condiciones especficas de trabajo, Se

encuentran definidas tales condiciones?
Existe evidencias del mantenimiento de estas
condiciones especficas de trabajo?
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.1 Planificacin de la realizacin del producto

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Dispone la organizacin de una planificacin de

procesos de produccin teniendo en cuenta los
requisitos del cliente?
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto
Se encuentran documentados los requisitos del
cliente, incluyendo condiciones de entrega y
posteriores?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se han definido requisitos no especificados por el

cliente pero propios del producto o servicio?
Se han definido los requisitos legales o
reglamentarios del producto?
Existe una metodologa definida para la
determinacin de estos requisitos?
Se cumple con los requisitos especficos de la
metodologa?
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados
con el producto
Se encuentra descrita la metodologa, momento y
responsabilidades para la revisin de los requisitos
del cliente?
Se cumple con los requisitos especficos de la
metodologa?
Existe evidencia de la revisin de los requisitos?
Existe una metodologa definida para el tratamiento
de modificaciones de ofertas y contratos?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

7.2.3 Comunicacin con el cliente

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe metodologa eficaz para la comunicacin con

el cliente?
Se registran los resultados de satisfaccin del
cliente y sus quejas?
7.3 Diseo y desarrollo
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe una planificacin para cada uno de los

diseos o desarrollos?
La planificacin incluye etapas del diseo,
verificacin y validacin?
Estn definidos los criterios de revisin de cada una
de las etapas del diseo?
Estn definidas las responsabilidades para el diseo
y desarrollo?
7.3.2
Elementos
de entrada
para el los
diseo
Para todos
los diseos
se han definido
elementos de entrada? (requisitos funcionales,
legales, diseos similares, etc)
Existe registro asociado a esta identificacin?
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo

CUMPLIMIENTO
(S / No)

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Los resultado del diseo y desarrollo cumplen con

los
elementos de
entrada? para la compra y
Proporcionan
informacin
produccin?
Incluyen pautas de fabricacin e inspeccin?
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existen registros de las revisiones realizadas a cada

una de las etapas del diseo?
Existen criterios de aceptacin para cada etapa?
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe registro de la verificacin de los resultados

del diseo y desarrollo?
Los criterios de aceptacin para la verificacin
estn de acuerdo a los elementos de entrada del
diseo?
7.3.6
diseo ydel
desarrollo
ExisteValidacin
registro de del
la validacin
producto
diseado?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Los criterios de aceptacin para la validacin estn

de acuerdo a los elementos de entrada del diseo?
7.3.7 Control de los cambios del diseo y
desarrollo

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe registro de los cambios realizados en el

diseo de los productos?
Estos cambios estn sometidos a verificacin y
validacin?
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se encuentran definidos por escrito los productos y

los requisitos solicitados a los proveedores?
Existe una seleccin de proveedores y se
encuentran definidos los criterios de seleccin?
Existe una evaluacin de proveedores y sus
criterios de evaluacin?
Existen registros de las evidencias de cumplimiento
de los criterios de seleccin, evaluacin y
reevaluacin?
7.4.2 Informacin de las compras

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe una metodologa adecuada para la

realizacin de los pedidos de compra?
Los pedidos de compra contienen informacin sobre
todos los requisitos deseados?
Se cumple la metodologa definida para los
requisitos de compra?
7.4.3 Verificacin de los productos comprados

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe definida una metodologa adecuada para

inspeccin de los productos comprados?
Estn definidas las responsabilidades para la
inspeccin de los productos comprados?
Existen registros de las inspecciones conformes a la
metodologa definida?
7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.5.1 Control de la produccin y de la
prestacin del servicio
Existe una metodologa adecuada definida para la
produccin o prestacin del servicio?
Existen registros cumplimentados conforme a lo
definida en la metodologa de produccin?
Si existen instrucciones de trabajo Se encuentran
disponibles en los puestos de uso y estn
actualizadas?
Se realizan las inspecciones adecuadas durante el
proceso de produccin y prestacin del servicio?
Se utilizan los medios y los equipos adecuados?
El personal es competente para la realizacin de
los trabajos?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

7.5.2 Validacin de los procesos de la

produccin y de la prestacin del servicio

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Si existen procesos para validar, se han definido los

requisitos para esta validacin?
Existen registros de la validacin de los procesos?
7.5.3 Identificacin y trazabilidad

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se encuentra identificado el producto a lo largo de

todo el proceso productivo?
Si es necesaria la trazabilidad del producto, Se
evidencia la misma?
7.5.4 Propiedad del cliente

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe una metodologa adecuada definida para la

comunicacin de los daos ocurridos en los
productos del cliente?
Existen registros de estas comunicaciones?
Si es de aplicacin, se cumple la ley de proteccin
de datos con los datos de los clientes?
7.5.5 Preservacin del producto

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe definida una metodologa adecuada para la

preservacin del producto?
Se evidencia el correcto cumplimiento de esta
metodologa?
Si fuese necesario, Est definido el embalaje del
producto?
7.6 Control de los equipos de seguimiento y
medicin

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se encuentran identificados todos los equipos de

seguimiento y de medicin?
Existen definidas unas rutinas adecuadas de
verificacin o calibracin de los mismos?
Existen registros de las verificaciones o
calibraciones realizadas?
Los equipos se encuentran correctamente
identificados con su estado de verificacin o
calibracin?
Estn definidas las pautas de actuacin cuando se
observe que las mediciones han sido errneas?
Se confirma la capacidad de los programas
informticos cuando participen en actividades de
seguimiento y medicin?
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
Existen definidos procesos para realizar el
seguimiento, medicin, anlisis y mejora?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se estn empleando tcnicas estadsticas?

8.2 Seguimiento y medicin
8.2.1 Satisfaccin del cliente

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe definida una metodologa adecuada para el

anlisis
la satisfaccin
del acliente?
Existende
registros
conformes
la metodologa
definida?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de
satisfaccin?
8.2.2 Auditora interna

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se encuentra definida la frecuencia y planificacin

de las auditoras?
La auditora interna comprende todos los procesos
del sistema de gestin de la calidad y la norma ISO
9001?
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos
que deben cumplir los auditores internos para la
realizacin de las auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para las
auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas?
El responsable de rea toma las decisiones sobre
las correcciones a realizar despus de la auditora?
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existen indicadores adecuados para cada uno de

los procesos del sistema de gestin de la calidad?
Est definida la responsabilidad y la frecuencia para
la realizacin del seguimiento de los indicadores?
Se emprenden acciones a partir del anlisis de
indicadores?
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Se encuentran definidas las pautas de inspeccin

final del producto?
Existen registros de estas inspecciones finales?
8.3 Control del producto no conforme
Existe un procedimiento documentado para el
control del producto no conforme y el tratamiento de
las
no conformidades?
Existen
registros conformes a la metodologa
definida?
Se toman acciones para la solucin de las no
conformidades?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

El producto no conforme es segregado o

identificado para evitar su uso?
8.4 Anlisis de datos
Existe evidencia del anlisis de datos del sistema?
Se emprenden acciones a partir de este anlisis?
8.5 Mejoras
8.5.1 Mejora continua

CUMPLIMIENTO
(S / No)

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe evidencia de acciones emprendidas para la

mejora continua?
8.5.2 Accin correctiva

CUMPLIMIENTO
(S / No)

Existe procedimiento documentado para las

acciones correctivas?
Existen registros conformes a este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
8.5.3 Accin preventiva
Existe procedimiento documentado para las
acciones preventivas?
Existen registros conformes a este procedimiento?
Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

CUMPLIMIENTO
(S / No)

PLIMIENTO DE REQUISITOS ISO 9001:2008

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

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