EXAMEN: CURSO DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN

INTEGRADOS SEGÚN ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015 – ISO 45001:2018

Empresa
Nombre Estrada Paola Adriana Fecha 28-08-20

Módulo 1: 2 puntos – 0,5 cada respuesta correcta

Las siguientes cuestiones contienen opciones de elección múltiple. Se solicita marcar la o las
respuestas que Ud. crea son más adecuadas.

1. ¿Qué norma sirve como base principal para diseñar un sistema integrado?

1. ISO 14001

m
2. ISO 45001

er as
3. ISO 9001

co
4. Todas las anteriores

eH w
5. Ninguna

o.
rs e
2. La información obtenida en el curso de una auditoría y que puede probarse como válida
basada en hechos se llama:
ou urc
1. Evidencia objetiva
2. Acción correctiva
o

3. Reporte de no conformidad
aC s

4. Todas las anteriores

v i y re

5. Ninguna

3. Proceso de verificación sistemático e independiente para obtener y evaluar evidencias con

el fin de determinar si un sistema cumple con los criterios planificados, si estos están
ed d

implementados y son efectivos, es la definición de:

ar stu

1. Aseguramiento de la calidad
2. Análisis de riesgos
3. Auditoría de sistemas de gestión
sh is

4. Todas las anteriores

Th

5. Ninguna

4. El requisito para la selección de auditores es:

1. Independencia de las actividades auditadas

2. Auditores certificados por un ente acreditado
3. Que formen parte de una posición gerencial
4. Todas las anteriores
5. Ninguna

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 Módulo 2: 2 puntos
Conteste las siguientes preguntas dentro del espacio que está provisto.

1. ¿Cuáles serían los documentos similares que piden las tres normas? (0,5 puntos)

El centro de la implementación de las normas son los procesos

 Ya no se requiere un manual obligatorio (Requisito de ISO 9001)
 Ya no se solicitan procedimientos documentados explícitos
 Se ha incorporado la denominación información documentada
o Mantener información documentada (antiguos documentos)
o Conservar información documentada (antiguos registros)
 Incorporación de la gestión de riesgos
 Incorporación de la gestión de cambios

m
er as
2. Enumere cinco características importantes que debe tener un auditor. (0,5 puntos)

co
eH w
Ético, Observador, Perceptivo, Seguro de si mismo, De mentalidad Abierta.

o.
rs e
3. Describa brevemente o esquematice como funcionaria un sistema de gestión integrada.
ou urc
(0,5 puntos)

Planificar.................Hacer..................Verificar..................Actuar
o

La metodología PDCA es ampliamente utilizada por las corporaciones que desean mejorar su
aC s

nivel de gestión a través del control eficiente de procesos y actividades internas y externas, por
v i y re

medio de la estandarización de la información y reduciendo al mínimo las posibilidades de

errores en la toma de decisiones importantes.

4. ¿Cuáles son los pasos a seguir en una reunión final? (0,5 puntos)
ed d
ar stu

Agradecimiento,
objetivo y alcance de la auditoria
sh is

Aclarar que la auditoria fue una muestra

Th

No conformidades presentadas por cada auditor

Conclusiones: ¿Existe un SST esta implementado? ¿Es eficaz?
Se acuerda cuando se mandará el informe, si hubiese no conformidades se fija una fecha para
las acciones correctivas y se aclara las dudas si existieren.

Módulo 3: 6 puntos
A continuación, se presentan tres situaciones para cada Sistema de Gestión tomadas de
observaciones realizadas durante una auditoría. Se solicita analizar si las mismas constituyen,
o no, una no conformidad, en cuyo caso debe redactarse la misma. Si no constituyen
claramente una no conformidad, indicar que pistas seguiría para confirmar, o no, la misma.

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 ISO 9001:2015

1. La empresa XYZ tiene un procedimiento PO-05-02 que se refiere al control de los

documentos y dice que todas las hojas de proceso son documentos del sistema y, por lo
tanto, deben estar bajo control. El auditor en su recorrida por el sector Ensamblado
observa en la oficina del supervisor, sobre el escritorio, una hoja de proceso: HPF-77-02,
que no está incluida dentro del listado de documentos del sistema y que no posee su
estado de revisión. (1 punto)

Evidencia Objetiva: El auditor en su recorrida por el sector Ensamblado observa en la oficina del
supervisor, sobre el escritorio, una hoja de proceso: HPF-77-02, por otro parte La empresa XYZ
tiene un procedimiento PO-05-02 que se refiere al control de los documentos y dice que todas
las hojas de proceso son documentos del sistema y, por lo tanto, deben estar bajo control.
Podríamos decir que estamos ante una No conformidad debido que contamos con evidencia y

m
estamos ante un incumplimiento de requisitos.

er as
co
eH w
2. En la empresa “X Files” S.A. cuya actividad consiste en archivar documentación confidencial

o.
de empresas en instalaciones propias, el auditor detecta que se ha levantado una No
rs e
Conformidad respecto a un reclamo del cliente referido al considerable tiempo que se
ou urc
tarda cada vez que realiza una solicitud para recuperar algún archivo. Investigando si la
misma es repetitiva, se evidencia que dicho reclamo ha sido recurrente en el último año
por varios clientes. Preguntando a los responsables del proceso por las acciones tomadas,
o

estos respondieron que el tema ya ha sido resuelto con un nuevo software que permite
aC s

una localización más rápida, y que estos desvíos fueron durante el proceso de
v i y re

implementación del mismo. El auditor pregunta si esta acción hizo necesario una
actualización de los riesgos, a lo cual respondieron que no era necesario ya que con la
acción se había eliminado el mismo. (1 punto)
ed d

En este caso se identificó la situación se realizó en su momento una No conformidad, si bien se

ar stu

tomaron acciones y el tema ha sido resuelto, lo adecuado sería según 6.1 Acciones para
abordar riesgos y oportunidades.

ISO 14001:2015
sh is
Th

1. La Gerencia de Asuntos Legales suscribe un contrato de abono para la actualización de

requisitos legales de la Provincia de Buenos Aires, quedando la responsabilidad del resto
de los requisitos a cargo de la casa matriz en Texas. (1 punto)

En este punto no se considera una No conformidad si la responsabilidad de los requisitos está a

cargo de la matriz en Texas, hay que asegurarse que se dé cumplimiento a los requisitos legales
ya sea nacionales, provincialistas y municipales de donde se encuentre la Organización
desarrollando actividades. Solicitar evidencia de la verificación y actualización de la Matriz
legal.

2. En el área de investigación y desarrollo de una empresa electrónica el auditor encuentra a

cinco empleados trabajando en el desarrollo de un nuevo producto, que mejorará
notablemente la posición de la organización en el mercado. La fabricación de este producto
involucrará el uso de gases de bromuros orgánicos no usados previamente en esta planta.
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 No hay mención de este proyecto en el Programa de Gestión Ambiental, ni se han
identificados sus aspectos e impactos ambientales. (1 punto)

Se identifica según el texto que es necesario un Gestión de cambio, desarrollo de un producto o

servicio.
Por otro la hay un incumplimiento de la norma debido a que en el proyecto en Programa de
Gestión ambiental no se han identificado sus aspectos e impactos ambientales tales como lo
establece el punto 6.1.4 Acciones de Planificación tomar acciones necesarias para hacer frente
a aspectos ambientales significativos / peligros requisitos legales riesgos y oportunidades
identificados en 6.1.1

ISO 45001:2018

m
1. Siendo la hora del almuerzo sonó la alarma de incendio debido a que se había producido

er as
una fuga de GLP (gas licuado de petróleo) a través de una brida de una cañería en la planta.

co
Varios empleados de Administración corrieron a observar al siniestro y la actuación de la

eH w
brigada de emergencias. Dada las circunstancias, ninguno llevaba los equipos de protección

o.
personal requeridos en ese lugar. Cuando el auditor los interrogó sobre el por qué actuaron
rs e
así, le dijeron que para ellos era una oportunidad única de poder ver las acciones llevadas a
ou urc
cabo durante una emergencia. Además, se daba la circunstancia feliz de que estaban en su
tiempo de descanso, pues de lo contrario no hubieran podido dejar su trabajo en la oficina.
(1 punto)
o

En este caso de identifica una No conformidad debido a un incumplimiento de la norma en el

aC s

punto 8.2 La organización debe establecer planes de emergencia para reaccionar ante una
v i y re

emergencia potencial.
Se debe proporcionar información y formación en cuanto a respuesta de emergencia, realizar
simulacros con el personal de forma periódica. Inducción o reinducción Eliminación de peligros
ed d

y reducir los riesgos.

ar stu

2. El auditor observó que un autoelevador circulaba a alta velocidad por una zona de la planta
bastante concurrida por necesidades de la producción y tomó nota del nombre del
conductor, José Marimon. Al revisar registros de capacitación en la oficina de Personal no
sh is

pudo encontrar el correspondiente a la capacitación de José. Existe un procedimiento que

exige tener un certificado de capacitación en el manejo de esos equipos. El Jefe de
Th

Personal informó que José había sido camionero y que era un chofer excelente. Esta
auditoría coincidía con la época de vacaciones. (1 punto)

En este caso se evidencia una No conformidad debido al incumplimiento de requisitos existe por
otro lado existe un procedimiento que establece claramente una certificación por parte del
conductor, si bien el chofer era excelente su comportamiento dice lo contrario ya que si conoce
los riesgos que implica manejar un autoelevador a altas velocidades más considerando que
este conductor tiene experiencia, se solicita revisar las competencias de este conductor y que
reciba cuanto antes una reinducción y revisión de peligros y riesgos en su puesto de trabajo.

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