Examen para Auditor en Sistemas Integrados de Gestión

ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

Curso de Auditor

El examen consta de CUATRO secciones. Todas las secciones deben ser

desarrolladas.

El tiempo permitido es de dos horas. Hay un máximo de 100 puntos disponibles;

para aprobar necesita un puntaje de 65 y usted debe lograr por lo menos 35% en
cada una de las cuatro secciones.

Sus respuestas deben estar en las hojas que son suministradas. No se aceptarán
hojas adicionales.

Los puntos serán descontados de su total por una persistente mala ortografía, una
persistente mala gramática o por una presentación desordenada hasta un total de
6 puntos de penalidad.

El material de referencia permitido durante el examen es una copia de la Norma

ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

La Sección 1 vale 15 puntos

Comprende preguntas que requieren que usted coloque un círculo alrededor de la

letra (a, b, c, d ó e) para indicar cuál juzga usted que es la mejor respuesta o para
establecer el número de una cláusula de la ISO 9001, ISO 14001 e ISO
45001:2018. Usted debe dar solamente una respuesta para cada pregunta y
las respuestas no deben ser alteradas.

La Sección 2 vale 25 puntos

Comprende preguntas que requieren una respuesta escrita breve en el espacio

suministrado.

La Sección 3 vale 30 puntos

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Comprende preguntas que requieren una respuesta escrita detallada que

normalmente llenará el espacio suministrado.

La Sección 4 vale 30 puntos

Comprende un número de situaciones para las cuales un reporte de no

conformidad (RNC) puede requerirse.

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La Sección 1 vale 15 puntos

Preguntas de selección múltiple que requieren que usted coloque un círculo

alrededor de la letra (a, b, c, d, o e) para indicar cuál juzga usted que es la mejor
respuesta y dos preguntas que requieren que usted establezca el número del
requisito ISO 9001, ISO 14001. Cada pregunta vale un punto. Las respuestas no
pueden ser alteradas.

1.01 ¿Qué parte de un sistema gestión de medio ambiente debe estar

disponible para las partes interesadas?

a) La valorización de los peligros, los impactos ambientales, y los riesgos y

oportunidades en su conjunto
b) Las comunicaciones de la autoridad referente a multas
c) Los objetivos del sistema
d) Información referente a los aspectos ambientales preferentemente.
e) Ninguna de las anteriores

1.02 La información obtenida por un auditor y que no puede probarse como

completamente válida, porque faltan en hechos o evidencia, corresponde
a:

a) Evidencia objetiva
b) Acción correctiva
c) No conformidad
d) Riesgo de la auditoria
e) Falta información para emitir un juicio.

1.03 A la hora de definir la competencia del personal que afecta o puede afectar
al desempeño SYSO de la organización, esto debe ser realizado con la base de:

a) Educación, formación, habilidades y experiencia

b) Experiencia del personal y habilidades
c) Generar un único camino trazable
d) Educación, formación o experiencia
e) A y D son correctas

1.04 La Norma ISO 14001:2015 requiere:

a) Un plan o disposiciones para actuar ante las emergencias

b) Realizar simulacros y/o pruebas periódicas
c) Capacitar a los trabajadores en uso y manejo de extintores
d) Sólo a y b son correctas
e) Todas las anteriores

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1.05 Si el equipo de auditoría no encuentra ninguna no conformidad en un área,

proceso o sector, el Auditor Líder debe:

a) Explicar que la auditoria corresponde a una muestra, y en esa muestra no

hubo hallazgos negativos.
b) Llegar a la conclusión que no existen no conformidades en el Sistema pero
que la próxima auditoria deberá ser más rígida.
c) Cancelar la reunión final por falta de evidencias
d) Declararse incompetente y llamar a un nuevo equipo auditor
e) Ninguna de las anteriores

1.06 Al prepararse para una auditoría es importante que el auditor:

a) Conozca los documentos que va a auditar

b) Defina listas de chequeo si tiene poca experiencia
c) Conocer o solicitar los requisitos legales que aplican
d) Tener en cuenta la complejidad de los procesos
e) Todas las anteriores

1.07 El peligro es preferentemente la fuente de daño hacia la salud o integridad

física de las personas, en cambio el riesgo está relacionado con:
a) La forma de gestionar los peligros
b) Entender y cumplir los requisitos legales
c) Bajar continuamente la probabilidad de eventos
d) La cuantificación de probabilidad de un evento y las consecuencias de
ese evento
e) Ninguna de las anteriores es válida

1.08 Para actuar como auditor de Sistemas de Gestión dentro de una empresa
cualquiera, la persona tiene que:
a) Cumplir con los requisitos propios de esa empresa
b) Tener como mínimo las competencias para efectuar auditorias legales
c) Haber sido alguna vez, Representante de Gerencia de una organización
d) Haber asistido alguna vez a un curso de formación de auditores con una
empresa certificada
e) Ninguna de las anteriores

1.09 La implementación eficaz de un sistema de gestión integrado, requiere:

a) La participación de todo el personal de la empresa sin distinción y por igual

b) Documentar todas las actividades de la organización
c) La participación de Auditores Internos competentes que sean propios de la
organización y no subcontratados
d) El compromiso de la gerencia
e) Ninguna de las anteriores.

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1.11 Los Objetivos de un Sistema Integrado de Gestión deben ser:

a) Implementados a través de programas de gestión

b) Acompañados por indicadores de gestión
c) Establecidos por la Alta Gerencia
d) Todas las anteriores
e) Ninguna de las anteriores

1.11 Las normas ISO 9001-2015, ISO 14001-2015e ISO 45001:2018, tienen
en común:

a) El análisis del contexto del entorno, ya que éste puede variar.

b) La Gestión de riesgo
e) La definición responsabilidades, competencias y recursos
f) B y C son correctas
e) Todas son correctas

1.12 La cantidad de documentos de un sistema de gestión integrado ISO 9001-

2015, ISO 14001-2015, ISO 45001:2018, depende de:

a) Información documentada solicitada por cada una de las normas

b) De la complejidad de los procesos y sus interacciones
c) Lo que la organización decida tener como documento
d) La competencia y nivel de rotación del personal
e) Todas las anteriores

1.13 Cuando la norma ISO 45001:2018 hace mención a riesgos SYSO cuando
se trata de:

a) Riesgos relacionados a los peligros identificados

b) Riesgos relacionados a los requisitos legales
c) Riesgos relacionados al sistema de gestión SYSO, como efecto de la
incertidumbre.

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Indique el número preciso o la referencia a las siguientes declaraciones de la

ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001:2018.

1.14 “Al establecer los controles o considerar cambios en los controles

existentes se debe considerar la reducción de los riesgos de acuerdo a la
siguiente jerarquía: a) eliminación; b) sustitución; c) controles de ingeniería; d)
señalización/advertencias y/o controles administrativos; e) equipos de protección
personal”.
ISO 45001, A.10.2
Cláusula: ____________________________

1.15 “La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios

para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión ambiental.”.
ISO 14001, A.7.1
Cláusula: ____________________________

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La Sección 2 vale 25 puntos

Escriba una respuesta breve a cada una de las siguientes preguntas usando
solamente el espacio suministrado. Cada pregunta vale 5 puntos.

2.01 Describa cinco requisitos de la dirección o gerencia con respecto a sus

responsabilidades para un sistema de gestión de calidad ISO 9001:2015.

2.02 Explique con sus palabras, que entiende por Gestión del Riesgo (ISO 9001),
Planificación de Cambios (ISO 9001), Acción Correctiva, No Conformidad y
Parte Interesada.

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2.03 a) ¿Cuáles son los requisitos mínimos que deben cumplir los objetivos un
sistema de medio ambiente, para satisfacer a la norma ISO 14001? Al
menos mencione 5 de ellos.

2.04 Enumere cinco preguntas que Ud. haría en una Lista de Verificación para
auditar la cláusula 8.1 de ISO 45001:2018

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2.05 Explique qué tipos de peligros son los que se deben identificar cuando la
organización documenta esta información según ISO 45001:2018

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La Sección 3 vale 30 puntos

Desarrolle cada una de las siguientes tres preguntas, cada un vale 10 puntos. Las
preguntas requieren una respuesta escrita detallada y debe utiliza el espacio
suministrado.

3.01 Desde el punto de vista de ISO 9001:2015, si una organización decide

modificar sus procesos (orden, layout, introducir nuevos equipos). Qué
requisitos debiesen ser tomados en cuenta en dicha situación?.
Fundamente su respuesta.

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3.02 Elabore 10 preguntas que Ud. Como Auditor haría para verificar requisitos
relacionados con proveedores y contratistas, según ISO 9001-2015, ISO
14001-2015, ISO 45001:2018, en un proceso de auditoría.

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3.03 Explique en qué consiste la participación de empleados y/o trabajadores en

ISO 45001:2018

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La Sección 4 vale 30 puntos

Se describen tres incidentes que ocurren durante una auditoria de tercera parte de
la empresa BUENAS PRÁCTICAS S.A. Contienen situaciones para cada una de
las cuales se puede requerir una no conformidad afectando requisitos de ISO
9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018. Examine cada situación
cuidadosamente y después toma una de las siguientes dos acciones:

a) Si usted piensa que hay suficiente evidencia objetiva de no conformidad

entonces usted deberá completar un informe de no conformidad.

b) Si usted piensa que no hay suficiente evidencia objetiva de no conformidad

usted deberá declarar sus razones en el espacio suministrado abajo.
También deberá indicar lo que el Auditor debe hacer a continuación para
encontrar más evidencia.

Situación Número 1 10 puntos

Durante la visita a la empresa BUENAS PRÁCTICAS S.A., el Auditor observa que

durante los meses de verano la producción se suspende para dar paso al
mantenimiento mayor. En esas circunstancias ingresan a trabajar empresas
contratistas que solamente realizar la labor de mantenimiento. Al solicitar matrices
ambientales (que la empresa ha declarado) se observa que las actividades, labores
y aspectos ambientales de esos contratistas no están declaradas.

Incidente Número 2 10 puntos

Recorriendo las instalaciones de la empresa BUENAS PRÁCTICAS S.A, el Auditor

comprueba, al solicitar documentos de control de los procesos que éstos hacen
alusión a los peligros y controles en materia de SSO. Al consultar sobre la eficacia
de los controles, el encargado del sistema menciona que los mismos usuarios van
haciendo correcciones a mano cuando ven que éstos van cambiando o no son
eficaces.

Incidente Número 3 10 puntos

En la empresa BUENAS PRÁCTICAS S.A existen varias sustancias peligrosas

almacenadas en las bodegas debidamente autorizadas. Al preguntar por 10 hojas
de datos de seguridad, el encargado, sólo puedo evidenciar 6 de ellas. Señaló –
además-que con los constantes cambios de proveedores por parte del área de
Compras, era complicada compilar todas la documentación.

FIN DE LAS PREGUNTAS DEL EXAMEN.

Copias de los formatos anexas.

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AUDITORIA SIG Incidente Número: …......

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Nota Número: ......…
Área de Revisión:
Norma(s):
Cláusula(s):
Requisito / Desviación / Evidencia:

Auditor

Si usted piensa que no hay suficiente evidencia de no conformidad, declare las

razones para su decisión y declare también qué acciones adicionales debería
tomar el Auditor.

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AUDITORIA SIG Incidente Número: …......

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Nota Número ......…
Área de Revisión:
Norma(s):
Claúsula(s):
Requisito / Desviación / Evidencia:

Auditor:

Si usted piensa que no hay suficiente evidencia de no conformidad, declare las

razones para su decisión y declare también qué acciones adicionales debería
tomar el Auditor.

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ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

AUDITORIA SIG Incidente Número: …......

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Nota Número: ......…
Área de Revisión:
Norma(s):
Cláusula(s):
Requisito / Desviación / Evidencia:

Auditor:

Si usted piensa que no hay suficiente evidencia de no conformidad, declare las

razones para su decisión y declare también qué acciones adicionales debería
tomar el Auditor.

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