REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA

UNIVERSIDAD RAFAEL BELLOSO CHACIN

FACULTAD DE INGENIERIA
ESCUELA DE INGENIERIA INFORMORTICA
CATEDRA: AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE SISTEMAS
SECCION: N-1013

TALLER 1

PRESENTADO POR:

SOTO, ANGEL CI 28.197.556

MARACAIBO, OCTUBRE 2021

En relación a un Sistema Transaccional clásico (Punto de Venta) usted
deberá identificar los siguientes elementos:

1. Controles Internos necesarios en relación a su funcionamiento.

Un sistema de punto de venta es un software que debe permite administrar
las ventas e ingresos de un negocio en una plataforma digital.

Para su funcionamiento adecuado debe:

Registra todas las transacciones, administra el inventario, organiza los datos
del cliente y trabaja para ofrecer un servicio más personalizado. De igual
forma, entrega estadísticas, reportes y análisis del patrón de compra de tus
clientes.

Toda esta información puede ser muy útil para ofrecer un servicio individual
que sea eficiente, confiable, y de la máxima calidad.

En conclusión el punto de venta debe automatizar el proceso de compra,

registro de la información, hasta la finalización de la transacción con el banco
del cliente.

Para que el sistema de punto de venta pueda funcione adecuadamente se

necesitan de ciertos componentes. Estos deben trabajar en conjunto para
garantizar que la experiencia de compra del cliente sea lo más agradable y
efectiva posible, en bienestar de la empresa.
De esta forma, si cada área que compone el punto de venta, actúa al mismo
ritmo que las demás, los procesos, transacciones y la recolección de datos
se realizarán de forma óptima. Por esta razón, hay que prestarle la atención
necesaria a cada parte para asegurar de que los engranajes funcionen
correctamente.
Un sistema de punto de venta no podría actuar sin la aparición de algunos
mecanismos como lo son:
Hardware
Siendo el lugar donde se ubica el sistema de punto de venta, se almacena la
información de los procesos que este realiza, debido a esto es que es de
importancia tener un hardware seguro y de calidad, ya que se requiere una
herramienta que soporte la cantidad de datos constante que puedan generar
los pedidos.
Para que un hardware trabaje correctamente requiere del apoyo de otros
hardware, en el caso del sistema de punto de venta tenemos:
 Lector de código de barras: Lee los códigos UPC de los productos y
los redirige a la computadora para su posterior procesamiento.
 Computadora: Decodifica las señales enviadas por el lector de código
de barras y los registra, enlista los productos y sus precios, y abre la
comunicación con el banco, además de, formaliza la transacción
bancaria. De igual modo, actualiza el listado de productos internos de
la empresa.
 Máquina lectora de tarjetas: Lee los datos de la tarjeta del cliente.
Luego los envía a la computadora donde se van a decodificar para
realizar la transacción bancaria.

Software
En este caso, la computadora requerirá un software el cual sea capaz de
cumplir todas las tareas necesarias para que el sistema se comunique y
funcione. Un software para descifrar datos encriptados de la tarjeta y cuenta
bancaria sería el principal.
Un software que actualiza el control de inventario con cada venta realizada
de forma automática.
También puede existir uno sobre calcular los impuestos y
deducciones, ofrecer reportes del flujo de ingresos, estadísticas de
frecuencia de ventas, entre otros; dependiendo de la empresa y sus
requerimientos.
Y, aún más importante, también pueden registrar información valiosa del
cliente.

2. Contramedidas en función de falla(s) presentada(s) en dicho sistema.

En algunos casos, los sistemas de punto de venta suelen presentar fallas

que no son resultado de algún desperfecto técnico grave, sino que se trata
de fallas pequeñas pero que pueden llegar a afectar el desempeño del local
comercial.
Error de comunicación (Vía DIAL): si el sistema de punto de venta
presenta algún error de comunicación al momento de realizar alguna
transacción, puedes realizar un test de comunicación (este test variara
dependiendo del sistema de punto de venta que se posea). Si el problema
persiste, es recomendable:
 Verifica que la línea telefónica que comunica al sistema de punto de
venta esté activa, y que los cables se encuentren conectados
correctamente y en buen estado.
 Conecta un teléfono al cable telefónico al que está conectado el
sistema de punto de venta y luego intenta realizar una llamada. Esto
permite verificar el estado de la línea telefónica y de los cables que lo
conectan.
Error de comunicación (Vía LAN): Se debe verificar que el servicio de
internet esté activo. Si se posee un servicio de internet y línea telefónica
“ADSL”, se debe verificar que la conexión del splitter es la adecuada. Si el
problema persiste, es recomendable:
 Verifica el estado de los cables de red que comuniquen al sistema de
punto de venta con el módem.
  Reiniciar el sistema de punto de venta desconectándolo de la fuente
de poder por un tiempo.
Problemas de la impresora: Reiniciar el sistema de punto de venta
soluciona varios problemas. Si el problema persiste, es recomendable:
 Retirar el papel de la impresora y limpiar los restos que se puedan
encontrar.
 Instala el rollo de papel y verificando que el rollo este sujeto
firmemente.
 En caso de ser un sistema de punto de venta con batería, verifica que
la carga del sistema de punto de venta sea superior alta, de ser baja
no imprimirá.
 En caso de tener una fuente de energía constante por cable,
asegurarse que el cable de carga este en buen estado y
adecuadamente conectado.
 Realizar una prueba de impresión.
No enciende o no toma la carga: Se debe realizar la verificación del
sistema de punto de venta esté conectado adecuadamente, probando la
fuente de energía y el cable de poder para un descarte de que este esté
fallando.
En caso de ser un sistema de punto de venta con batería, es recomendable
cargarlo las horas necesarias que recomienda las instrucciones (dependerá
de la marca del punto de venta). No es recomendable dejarlo por más tiempo
porque la batería podría verse afectada.
Si el problema persiste, es recomendable:
 Verificar que las tomas de corriente estén en buen estado y no
presentan daños. Es recomendable verificar que la luz que indicadora
de la presencia de energía en la carga este encendida para verificar el
funcionamiento de la toma de corriente.
Si el sistema de punto de venta no quiere conectarse con la computadora
que factura una orden hay que verificar:

 Que el software tanto de la computadora como del sistema de punto

de venta sea el adecuado para una correcta comunicación
 Que los software que utilicen ambos dispositivos estén actualizados
 Hay que asegurarse de que el cable de conexión sea el adecuado y
este en buen estado
 En algunos acasos habrá que verifica que el hardware de la
computadora sea adecuado para ejecutar el software que conecte con
el sistema de punto de venta
 También es recomendable verificar que el hardware de ambos
equipos estén en condiciones y no presenten averías.

3. Mecanismo(s) de notificación(es) oportuna(s) en función de procesos

claves.
Entre las variedades de notificaciones que puede proporcionar el punto de
venta que he presentado anteriormente encontramos:
 La notificación del sistema de cuando se abre una nueva venta sin
cerrar la anterior.
 La notificación del sistema diciendo si el cliente ha superado el límite
de productos establecido según las políticas de la empresa.
 Notificación del sistema debido a un problema en los datos del cliente
 Notificación del sistema debido a un problema en los datos de la
tarjeta de débito o crédito del cliente
 Notificación del sistema debido a un problema de comunicación entre
la empresa y el banco.
 Notificación del sistema debido al colapso del mismo.
  Notificación del sistema debido a una falta de comunicación con la
base de datos
 Notificación del sistema para indicar que se está procesando el pedido
 Notificación del sistema para indicar que se está procesando la
transacción bancaria
 Notificación del sistema en la falla de comunicación entre computador
y escáner
 Notificación del sistema en la falla de comunicación computador punto
de venta (en este caso el punto de venta se refiere a la herramienta en
donde pasa la tarjeta y no al sistema)
 Notificación del sistema sobre la falta de papel para imprimir la factura
 Notificaciones del sistema sobre un Log In exitoso o fallido de parte
del empleado

4. Trazas o pistas de auditorías que deberían estar presentes en el

sistema.
 Para esta finalidad se debe guardar registro de ciertos puntos, cabe
mencionar:
 Registro del empleado, usuario y contraseña, además de su tiempo en
una computadora.
 Registro de la cantidad de transacciones bancarias hecha, estipulando
hora y fecha, además del empleado que lo realizo.
 Registro de clientes atendidos según la hora y fecha, y empleado que
lo atendió.
 Informe de fallos causados por el sistema, incluyendo hora y fecha, el
empleado que lo evidencio, notificación del sistema (Error: "Número”)
si es que se evidencio.
5. Mecanismos de Aseguramiento de la Calidad de los procesos que se
efectúan en el sistema.
 Una adecuada conexión de la empresa al banco para evitar la pérdida
de datos.
 A la hora de una mala conexión entre la empresa y el banco, el
sistema podrá intentar con la desconexión total y vuelta a conectar
para intentar resolver el problema de la mala comunicación y de esta
manera no pedirle al usuario que ingrese los datos de nuevo para no
hacerlo trabajar más.
 Las mismas notificaciones del sistema son un asegurador de calidad
ya que informan los estados del sistema para la toma de mejores
decisiones.
 Un punto de venta (herramienta que lee las tarjetas de débito y crédito
del cliente) seguro, actualizado y autorizado para evitar perdida y robo
de datos.
 Una adecuada conexión a la base de datos para manejar un buen
conteo.
 A su vez, una buena y segura base de datos para no comprometer los
datos de la empresa y dar seguridad al cliente.
 En el área del factor humano, empleados capacitados que no
entorpezcan el sistema y no quieren robar datos al cliente.
 Una correcta interconexión entre los periféricos del computador,
contando también la herramienta de punto de venta y el escáner.
 Un software y u hardware capaces de realizar los procesos que se
requieren.