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Formato Evidencia AA2 Ev2 Taller Programa y Plan de

Auditoria GINA Ortega
Auditoria Interna de calidad NTC ISO 9001 (Servicio Nacional de Aprendizaje)

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PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
(real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad

ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2

Taller Programa y Plan de auditoría.

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PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

DESARROLLO

1.PROGRAMA DE AUDITORÍAS

OBJETIVO: Establecer las actividades y los recursos necesarios para la realización de

las auditorías internas al Sistema de Gestión de Calidad del Centro de Diagnóstico
Automotor Ipiales Limitada, de acuerdo con los criterios establecidos en la Norma ISO
9001 con el fin de mantener un seguimiento y medición permanente a la política,
objetivos, programas e indicadores definidos por la empresa.

ALCANCE: Todos los procesos de la organización tales como selección, determinación,

revisión y atestación, talento humano, direccionamiento, mantenimiento, calidad y
financiera.

CRITERIOS Y DOCUMENTOS DE REFERENCIA: Política de Calidad, Objetivos de

Calidad, NTC5385:2011, NTC4983:2012, NTC5365:2012, NTC5375:2012,
NTC4231:2021, ISO 9001:2015, NTC ISO/IEC 17020:2012, CEA 4.1-01 versión 3, RAC
3.0-01 versión 8, Resolución 20203040011355 de 2020, Resolución No.
20203040003625 de 2020, Resolución 910 de 2008, Manual del organismo de
inspección (Manual de Calidad), resultados de auditorías anteriores.

RECURSOS:
Humanos- Auditor (es) Internos de calidad con certificado de auditor en ISO
9001:2015, conocimientos sobre la normatividad y documentos aplicables en centros de
diagnóstico automotor.
Tecnológicos- Un equipo de cómputo por auditor seleccionado con acceso a internet y
a la red interna, cámara fotográfica o smartphone, software para videoconferencias en
caso de realizar la actividad virtualmente.

CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS A REALIZAR EN EL AÑO 2021

PROCESO RESPONSABLE AUDITOR (ES) FECHA

Selección Ingeniero jefe de Johanna Luna 2021-03-15
Pista
Determinación Ingeniero jefe de Johanna Luna 2021-04-20
Pista
Revisión y Ingeniero jefe de Johanna Luna 2021-05-25
Atestación Pista
Mantenimiento Ingeniero jefe de Johanna Luna 2021-06-18
Pista
Direccionamiento Gerente Gina Ortega 2021-06-18
Talento Humano Administrador Gina Ortega 2021-07-12
Financiera Contador Gina Ortega 2021-08-02

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PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

Calidad Coordinador de Johanna Luna 2021-08-02

Calidad

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS:

CALIFICACIÓN
RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO OBSERVACIÓN
DEL RIESGO
Fallas de Se trabajarán con
energía o equipos de flujo
internet o eléctrico independiente
interferencias MEDIO ALTO ALTO y varias opciones de
para realizar internet
auditoría
virtual
Habilidades Se usará herramientas
tecnológicas aplicables en cualquier
deficientes en SO de fácil uso
Auditor o BAJO BAJO BAJO
auditados
cuando es
virtual
Información Se enviará un listado
no disponible con los principales
en medio documentos a ser
digital o baja necesarios, con 15 días
velocidad de de anticipación
MEDIO ALTO ALTO
entrega de la
información al
no estar
digitalizada

Actividades Se enviará el plan de

de Auditoría auditoría a los
establecidas responsables del
sin proceso con 3 días
consideración MEDIO MEDIO MEDIO hábiles de antelación
de para indicar si están de
modificacione acuerdo o desean
s plantear alguna
s modificación
No obtener BAJO ALTO MEDIO Se debe hacer énfasis
las al equipo de auditores
evidencias sobre el objetivo y
suficientes y alcance de la auditoría

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PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

relevantes para que hagan énfasis

para lograr en los temas claves
los objetivos para la organización.

2. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD JUNIO DE 2021

OBJETIVO: Determinar el nivel de cumplimiento del sistema de gestión de calidad del

centro de Diagnóstico Automotor Ipiales Limitada frente a los criterios de la auditoria
definidos en las normas ISO9001:2015, ISO/IEC 17020:2012 y CEA 4.1-01 versión 3 y
normatividad aplicable a los CDAS.

ALCANCE: Aplica para el proceso de DIRECCIONAMIENTO del sistema de gestión de

calidad del Centro de Diagnóstico Automotor Ipiales Limitada Clase D (vehículos
livianos, pesados rígidos y motocicletas 4T Y 2T).

CRITERIOS Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA: Política de Calidad, Objetivos de

Calidad, ISO 9001:2015, NTC ISO/IEC 17020:2012, CEA 4.1-01 versión 3, Manual del
organismo de inspección (Manual de Calidad), resultados de auditorías anteriores.

FECHA DE LA AUDITORÍA: 2021-06-18 y 2021-06-19

AUDITOR (ES): Gina Ortega

MÉTODOS DE AUDITORIA A UTILIZAR: Entrevista personal, verificación de

documentación, observación.

ROLES Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR: El auditor será el líder en

la realización de todo el proceso de auditoría, tendrá la responsabilidad de recoger la
evidencia de forma imparcial y objetiva, realizará retroalimentación con el (los) auditado
(s) de tal forma que quede claro los hallazgos encontrados. Elaborará el respectivo
informe con todos los hallazgos y evidencias recolectadas.

Actividades/Numeral Hora Hora Lugar

Fecha Auditado
Norma Inicial Final
Reunión de 2021- Sala de
8:00 am 8:30 am Todo el personal
Apertura 06-18 Espera
2021- Oficina de
Política de Calidad 8:30 am 9:40 am Gerente
06-18 Gerencia
2021- 10:00
Receso 9:40 am
06-18 am
Roles y 2021- 10:00 Oficina de
12:00 m Gerente
Responsabilidades 06-18 am Gerencia

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PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

2021-
Receso 12:00m 2:00pm
06-18
2021- Oficina de
Planificación 2:00pm 3:00pm Gerente
06-18 Gerencia
2021- Oficina de
Objetivos 3:00pm 4:00pm Gerente
06-18 Gerencia
2021-
Receso 4:00pm 4:30pm
06-18
Planificación de los 2021- Oficina de
4:30pm 5:30pm Gerente
cambios 06-18 Gerencia
2021-
Retroalimentación 5:30pm 6:00 pm
06-18
2021- Oficina de
Apoyo 8:00am 10:00am Gerente/Administrador
06-19 Gerencia
2021-
Receso 10:00am 10:30am
06-19
Revisión por la 2021- Oficina de
10:30am 11:30am Gerente/ Administrador
Dirección 06-19 Gerencia
2021- Sala de
Reunión de Cierre 12:00m 12:30m
06-19 Espera

4. CONCLUSION

*Con las actividades desarrolladas se pudo conocer a detalle cómo se debe planificar
una auditoría interna, como se aplican en la práctica los ítems que se describen dentro
de la norma ISO19011 para el desarrollo de una auditoría interna de calidad de forma
eficaz.

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