Catastrophic - Hazards - and - Critical - Controls - Management - V1-0 (1) ES

GESTIÓN DE PELIGROS CATASTRÓFICOS Y
CONTROLES CRÍTICOS
1 PROPÓSITOS
El propósito de este documento es proporcionar:
 asistencia para cumplir con los requisitos de la Política de Gestión de Catástrofes y Peligros Fatales
de Glencore
 orientación y coherencia en cuanto a la manera en que se verificarán los Peligros Catastróficos y la
eficacia de sus controles y se informará al respecto dentro de Glencore
2 ÁMBITO DE APLICACIÓN
Se aplica a todas las operaciones gestionadas por Glencore.
Esta guía está diseñada principalmente para el manejo de Peligros Catastróficos de HSEC (PMC 5); sin
embargo, también puede aplicarse a Peligros Fatales (PMC 4).
3 PRINCIPIOS SUBYACENTES
 El Marco de Gestión de Riesgos de Glencore proporciona el enfoque global para la identificación y
clasificación de Peligros.
 Los Protocolos de Peligro Fatal relevantes para SafeWork detallan las expectativas mínimas para el
manejo de algunos Peligros Catastróficos. Con el tiempo se elaborarán directrices para otros peligros
catastróficos.
 La gestión del control crítico, incluida la verificación de la eficacia, es la clave para prevenir eventos
catastróficos.
Vea la Figura 1 (página siguiente). Para obtener una indicación de cómo se aplican las políticas y la
guía de prácticas corporativas de Glencore dentro de los distintos tipos de operaciones, a la gestión
de riesgos catastróficos.
4 REQUISITOS CLAVE
1. Los departamentos mantendrán un registro de sus Riesgos Catastróficos relevantes en la base de
datos de Glencore RiskManager.
2. Los departamentos aplicarán un proceso de Gestión de Peligros Catastróficos y Control Crítico
alineado con esta Directriz. Este proceso incluirá:
a) Identificación de todos los sitios Peligros Catastróficos
b) Identificación de controles y controles críticos
c) Desarrollo de Planes de Manejo de Peligros Catastróficos
d) Implementación de un proceso de verificación a los Controles Críticos
e) Comunicación de los resultados del proceso de verificación
5 DIRECTRIZ
Liderazgo
La Gestión de Peligros Catastróficos y Control Crítico debe ser dirigida por líderes de línea y debe
convertirse en una parte aceptada y fundamental del proceso de trabajo.
Título: Catastrophic Hazards and Critical

Fecha de entrada en vigor: Versión:
Controls Management Page:1 /1
IDENTIFICACIÓN: Período de revisión: Estado: Approved
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[Corporate Function]
[Document Type]
Las operaciones necesitarán enfocarse en el desarrollo y entrenamiento de líderes e individuos para

integrar completamente el proceso y la cultura en el negocio.
Los gerentes de línea deben participar en la implementación del proceso para ayudar en el viaje.
Los líderes también deben reconocer que se requiere un enfoque diferente (en enfoque, proceso y/o
estilo de liderazgo) para prevenir eventos catastróficos de otros tipos de eventos de HSEC menos serios.
Práctica corporativa de
Glencore
Figura1 Modelo de gestión de Peligros Catastróficos y Controles Críticos.

NB. Este modelo y la guía no pretenden proporcionar ninguna dirección detallada sobre los sistemas de gestión de
seguridad de procesos.
Registros de Peligros Catastróficos

Glencore Corporate HSEC ha desarrollado y mantendrá una lista maestra de Peligros Catastróficos
basada en las aportaciones de las operaciones. (Ver Apéndice 1)
Con la consideración del registro anterior y basándose en el contexto de riesgo del sitio y en los
procesos de evaluación, cada Departamento y, en última instancia, cada activo/operación desarrollará un
registro de riesgos que identificará y detallará sus propios Peligros Catastróficos.
El software Glencore RiskManager (administrado por Glencore Corporate HSEC) será utilizado por los
Departamentos (u operaciones donde no existe un registro regional o a nivel de todo el Departamento)
para registrar como mínimo los peligros catastróficos, las causas y los controles.
Los departamentos y los activos/operaciones pueden gestionar estos riesgos catastróficos utilizando
cualquier sistema, siempre que siga los principios del Marco de gestión de riesgos de Glencore y permita
la presentación de informes sobre los requisitos nominados de Glencore (véase la Sección 5.6).
Plan de Manejo de Peligros Catastróficos
Para cada Peligro Catastrófico, se debe preparar y mantener un Plan de Manejo para eliminar o controlar
los riesgos identificados.
Un Plan de Manejo debe incluir como mínimo:

[Document Type]
 Resultados de la evaluación de riesgos;

 Un análisis de pajarita;
 Controles;
 Controles Críticos (ver 5.8 para detalles sobre Controles Críticos);
 Quién es responsable
 Qué procesos de apoyo existen tanto para los controles críticos como para otros controles, tales
como formación, competencias, etc;
 Proceso de seguimiento y revisión
Incidentes catastróficos - Revisión de control crítico
Los departamentos y operaciones investigarán e informarán sobre incidentes reales y potenciales de
HSEC de Cat. 5 según la Política y Procedimientos de Glencore; la investigación debe considerar la
idoneidad y eficacia de los Controles Críticos.
Para todos los incidentes catastróficos y HPRI Cat. 5, HSEC Corporativo debe evaluar hasta qué punto
el incidente es relevante para otras operaciones y/o para todo el Grupo. En base a esta evaluación,
HSEC Corporativo inicia una revisión de los controles críticos de los Peligros Catastróficos relacionados
con el incidente para verificar que los aprendizajes clave identificados por la investigación del incidente
sean compartidos e implementados.
Este proceso se gestionará mediante la asignación de una acción a los líderes de HSEC del
Departamento o del activo dentro del software RiskManager con fines de seguimiento. Los clientes
potenciales de HSEC pueden firmar la finalización de la acción sólo con la aprobación de la gerencia
superior de su Departamento.
El papel de los sistemas de gestión
Todas las operaciones contarán con un sistema de administración de HSEC, tal como se describe en el
Marco de Administración de HSEC de Glencore.
Para ciertas operaciones tales como instalaciones de almacenamiento o procesamiento de sustancias
peligrosas, este sistema puede conocerse total o parcialmente como un sistema de gestión de la
seguridad de los procesos (PSM). Un objetivo clave de la gestión de la seguridad de los procesos es el
mantenimiento de la integridad operativa y de los activos.
Estos sistemas deben gestionar no sólo los aspectos específicos de prevención y mitigación de Eventos
Materiales No Deseados (incidentes de HSEC de Cat. 5), sino también los aspectos conductuales y
culturales que apoyan su aplicación efectiva.
Para las operaciones que utilizan la gestión de seguridad de procesos, los requisitos de generación de
informes sobre gestión de control crítico serán comunes a los de los sistemas de gestión de HSEC; sin
embargo, las metodologías utilizadas para identificar y gestionar los controles pueden diferir.
Informes
5.6.1 Informes de activos o centros
Las fallas de los Controles Críticos y los resultados de la verificación deben ser reportados a la gerencia
de línea y a la gerencia superior del sitio de manera regular.
Los resultados también deben ser compartidos con los trabajadores como parte de los procesos de
comunicación de seguridad de la obra.
Periódicamente, las instalaciones proporcionarán al Departamento de Productos Básicos un resumen de
los resultados de la verificación de Control Crítico y de las medidas tomadas para rectificar las fallas.
(véase el apéndice 4).

[Document Type]
5.6.2 Informes departamentales

Cada trimestre, los departamentos presentarán a Glencore Corporate HSEC un resumen de los
resultados de la verificación de Control Crítico relacionados con los peligros catastróficos utilizando la
plantilla proporcionada (véase el Apéndice 5).
5.6.3 Informes de Glencore
Glencore Corporate HSEC resumirá los resultados generales de los Departamentos y los activos
aplicables y proporcionará un breve informe al Comité de HSEC de Glencore.
Aseguramiento
Los procesos de garantía de Glencore HSEC (internos y externos) centrarán sus evaluaciones en la
Gestión de Peligros Catastróficos y Control Crítico.
En particular, revisarán que los Peligros Catastróficos han sido identificados junto con sus Controles
Críticos, y que el proceso de verificación y reporte está funcionando efectivamente.
Gestión de Control Crítico
Glencore respalda el proceso de 9 pasos (ver Tabla en la página siguiente) para la gestión de Controles
Críticos (Guía de buenas prácticas de Gestión de Controles Críticos de Salud y Seguridad del ICMM).
En el Apéndice 2 se presenta un modelo de la relación entre las principales entradas y salidas de un
sistema de Gestión de Control Crítico implementado.
Tabla1 : Proceso de 9 pasos para la gestión de controles críticos
Los siguientes pasos son consistentes con el proceso del ICMM, pero describen algunas expectativas
específicas para la aplicación de Glencore.
5.8.1 Paso 1. Planificación del proceso
La prioridad/enfoque inicial de Glencore es implementar la Gestión de Control Crítico para riesgos
catastróficos de HSEC.
El proceso debe ser diseñado de arriba hacia abajo dentro de un Departamento para proporcionar
consistencia y alineación con los requisitos de orientación y presentación de informes de Glencore.
Cuando no exista una coordinación de HSEC a nivel de todo el Departamento, la gestión compleja o de
sitios deberá aplicar un enfoque coherente desde el nivel más alto posible dentro de la organización.

[Document Type]
El plan debe considerar el contexto organizacional, los objetivos del proyecto, las responsabilidades, qué
secciones de la empresa deben estar involucradas y los métodos utilizados para identificar los Controles
Críticos.
5.8.2 Paso 2. Identificar Eventos Materiales No Deseados.
En alineación con el Marco/matriz de Gestión de Riesgos de Glencore y utilizando un enfoque BBRA
(Broad Brush Risk Assessment), identificar Eventos Materiales No Deseados. Para las operaciones de
Glencore, se trata de Peligros Catastróficos relacionados con HSEC (PMC 5). Como mínimo, considere
el registro de Peligros Catastróficos Corporativos de Glencore contenido en el Gestor de Riesgos de
Glencore (véase el Apéndice 1 para los PMC de Cat. 5).
La lista debe revisarse para cada Departamento y operación, conservando los Eventos Materiales No
Deseados relevantes (PMC 5) y añadiendo cualquier otro que sea aplicable.
Describa el Evento No Deseado Material como un evento iniciador.
5.8.3 Paso 3. Identificar los controles
Los controles lo son:

Hechos - una descripción de lo que una persona debe hacer
Objetos - un dispositivo que funciona cuando es necesario sin el acto de
una persona, o
Sistemas Técnicos - combinación de acto(s) y objeto(s)
Un Control debe ser especificable, medible, auditable
 Para cada Peligro Catastrófico utilice el proceso de Análisis de Pajarita de Arco para identificar
causas, controles existentes y adicionales requeridos para cada causa. Tenga en cuenta que
algunos controles pueden gestionar más de una causa.
 Utilice el ejemplo de pajarita corporativa relevante (disponible en RiskManager) como punto de
partida; debe personalizarse para la realidad local.
 Las pajaritas deben reflejar por lo menos la práctica mínima requerida para manejar el peligro. No
sólo "como está"
 Deben identificarse tanto los controles preventivos como los atenuantes. Utilizar herramientas de
gestión de riesgos como la rueda de Nertney (véase el paquete de formación sobre gestión de
riesgos G1) o el modelo PEEPO (personas, equipos, medio ambiente, procedimientos y
organización) para ayudar a cubrir todas las áreas.
 Aplicar el enfoque de la"Jerarquía de controles" para identificar los controles más apropiados.
 Clasificar aquellos controles que están o no están establecidos (y asignar una acción para establecer
el control).
 Los controles individuales pueden evaluarse en cuanto a la efectividad del diseño del control, sin
embargo, esto puede dejarse para una segunda ronda de revisión.
 Consulte con otros registros de pajaritas de Glencore y/o pajaritas de la industria por controles que
no haya considerado. Revise la pajarita completa y su conjunto de controles para ver si es adecuada
para manejar el Evento No Deseado del Material.
 El manejo de los Peligros Catastróficos, incluyendo sus controles, también debe ser documentado
dentro de un Plan de Manejo específico. Esto es a menudo un requisito legal.
 Considere la posibilidad de utilizar el gestor de riesgos de Glencore u otro software y otras
herramientas de gestión de seguridad de procesos apropiadas, como PHA, HAZOP, FMEA, FTA,
LOPA, etc. Los detalles de estos procesos pueden encontrarse en el material de orientación para la
evaluación de riesgos.
En laFigura2 página siguiente se muestra un ejemplo de una pajarita.

[Document Type]
Tenga en cuenta que los planes de gestión, las evaluaciones de riesgos previas a la tarea, las
herramientas basadas en el comportamiento, la formación, la supervisión, los sistemas de
gestión del mantenimiento y otros planes son habilitadores, y NO se consideran controles en sí
mismos.
Los controles son el acto o la operación de un objeto o sistema técnico definido en estos planes o
procesos.

[Document Type]
Figura23 Ejemplo de pajarita de proa

Tenga en cuenta que esta pajarita está abreviada y sólo muestra Critical Controls
5.8.4 Paso 4. Seleccione los controles críticos

 Después de registrar los Eventos Materiales No Deseados, sus causas y controles, use el árbol de
decisión (FiguraFigura4 para determinar los Controles Críticos.
Figura45 Proceso de selección de Control Crítico

[Document Type]
El conjunto final debe representar a los"pocos críticos" que pueden manejar efectivamente los Eventos
Materiales No Deseados. Como guía no deben existir más de 6 controles críticos para cada evento, sin
embargo la lógica debe prevalecer y este número no debe considerarse un límite absoluto. Este puede
ser un proceso iterativo y podría implicar la revisión de varios aspectos de un control antes de decidir si
cumple con los criterios de un Control Crítico.
 Un Control Crítico debe ser especificable, medible, auditable
 Marque los controles apropiados dentro de la Pajarita de Arco como un Control Crítico.
 Evaluar los Controles Críticos para su adecuación/efectividad (Control Design Effectiveness - CDE).
Esto incluye validar que los controles elegidos sean tan altos como sea razonablemente posible
según la Jerarquía de Controles. Hay una serie de herramientas que pueden ser de ayuda, por
ejemplo, el Apéndice B de la Guía de Gestión de Control Crítico del ICMM. Como guía, los Controles
Críticos para cada causa deben tener al menos un control efectivo aplicado. En caso contrario, se
aplicarán nuevos controles o se adoptarán medidas para modificar la integridad del control.
 En algunos casos, especialmente en aplicaciones de Gestión de Seguridad de Procesos, técnicas
más avanzadas como el análisis LOPA (Layer of Protection Analysis) y SIL (Safety Integrity Level)
pueden ser valiosas para determinar la adecuación de los controles.
5.8.5 Paso 5. Definir los requisitos de rendimiento y presentación de informes
Utilice la plantilla de Glencore - véase el Apéndice 3 (o una versión personalizada similar) para definir el
objetivo y los requisitos de rendimiento para cada Control Crítico y para especificar cómo se verifica el
rendimiento en la práctica.
Esto incluye detallar una serie de puntos para especificar las expectativas de Funcionalidad,
Disponibilidad, Confiabilidad y Supervivencia, Sostenibilidad del Control Crítico, y qué, quién, cómo y
cuándo se realizan y reportan las actividades de verificación.
En particular, debe detallar las expectativas de rendimiento de los Controles Críticos y lo que
desencadenaría una acción inmediata para detener o cambiar la operación.
5.8.6 Paso 6. Asignar responsabilidad
 Cada evento material no deseado debe asignarse a un propietario; éste debe ser un superior
jerárquico. El Propietario tiene la función de gestionar el proceso de Control Crítico, incluyendo
inspecciones, verificaciones e informes para ese Peligro en particular dentro de una operación. Esta
persona revisará los informes periódicos de los propietarios de Critical Control.
 A cada Control Crítico se le debe asignar un propietario; éste debe ser un gerente de línea
conocedor de los requisitos de gestión del peligro. Esta persona gestionará la aplicación de los
Controles Críticos, su verificación y la notificación de los resultados al propietario del Evento No
Deseado Material.
 Cada actividad de verificación debe ser asignada a una persona con experiencia técnica en el
control, responsable de llevar a cabo o administrar directamente las verificaciones programadas, e
informar de los resultados al Propietario.
5.8.7 Paso 7. Implementación en sitios específicos
Los Departamentos de Glencore (para la mayoría de los productos) considerarán y desarrollarán un
registro de Peligros Catastróficos a nivel de todo el Departamento y un enfoque para la Gestión de
Control Crítico, incluyendo plantillas.
 Los sitios operativos deben revisar el enfoque de su Departamento y aplicarlo a sus propias
circunstancias.
 La implementación específica del sitio debe incluir una base para la Gestión de Control Crítico que
incluya liderazgo, comunicaciones y desarrollo apropiado del conocimiento y la comprensión a todos
los niveles.
 Cada operación deberá elaborar un calendario (que se revisará periódicamente) para las
verificaciones de control crítico sobre la base del registro de peligros y controles críticos.

[Document Type]
 Cuando se disponga de ellas, estas verificaciones deben introducirse en los sistemas informatizados
de planificación e información de las operaciones, de modo que puedan generarse órdenes de
trabajo y conservarse los registros.
5.8.8 Paso 8. Verificación y presentación de informes
Verificación
Las actividades de verificación seguirán los criterios establecidos en la especificación de desempeño
(Paso 5) por la(s) persona(s) responsable(s) en el Paso 6, según el cronograma establecido en el Paso
7.
Cuando se alcance el umbral establecido en la norma de funcionamiento, deberán adoptarse medidas
adecuadas, como la parada inmediata de la operación, para permitir la rectificación.
Informes
a) Los detalles de los hallazgos de las verificaciones deben ser reportados al propietario de los
Controles Críticos y a los propietarios de los Eventos No Deseados Materiales y, a su vez, a la
gerencia de línea y a los empleados a través de reuniones regulares de gerencia y comunicación.
b) Los registros deben mantenerse de manera que permitan el análisis y la verificación de las
posibles actividades de garantía.
c) Los informes resumidos del estado del Control Crítico usando símbolos de semáforos e
incluyendo las acciones tomadas, deben ser reportados por lo menos trimestralmente a los
gerentes superiores del Departamento (según la política del Departamento) y a Glencore.
d) Cuando las verificaciones programadas de los Controles Críticos no se hayan llevado a cabo
dentro del periodo definido, deberán ser reportadas como tales.
e) Además de la presentación de informes específicos sobre los resultados de la verificación, se
debe considerar la presentación de informes sobre los principales indicadores clave de
desempeño relacionados con la gestión del control crítico y sus procesos de apoyo.
Vea laFigura6 para una guía general de informes donde se han identificado fallas de Control Crítico.
Figura67 Guía de gestión del control crítico

En el Apéndice 4 figura un modelo de informe sobre el emplazamiento.
La plantilla para la presentación de informes del Departamento de HSEC de Glencore se adjunta en el
Apéndice 5.

[Document Type]
Consulte el Apéndice C de las directrices de la ICMM para ver algunos ejemplos sobre cómo liderar y
retrasar los KPI para el rendimiento de la Gestión de Control Crítico. Ver también la Guía de OGP
anotada en la Sección 7 - Referencias.
5.8.9 Paso 9. Respuesta a un rendimiento inadecuado de Critical Control
La falla o el rendimiento inadecuado de un Control Crítico, es decir, el umbral definido en la
especificación de rendimiento del Control Crítico, se ha excedido, debe considerarse un suceso grave y
dar lugar a una investigación.
Cuando la falla resultó en un incidente con un potencial de Cat 4 o 5, se debe considerar la posibilidad
de reportarlo como un HPRI.
Se deben establecer las causas de la falla y aplicar las correcciones adecuadas, incluyendo la
consideración de reemplazar el Control Crítico por uno más adecuado.
Las medidas adoptadas deben incluirse en los informes resumidos y comunicarse, según proceda, a los
trabajadores.
Plantillas Glencore
 Especificación de funcionamiento del control crítico - véase el apéndice 3.
 Ejemplo de informe de verificación de control crítico - De la sede al departamento (véase el
apéndice 4)
 Informe de verificación de Control Crítico - Departamento de Glencore - ver Apéndice 5
6 DEFINICIONES CLAVE
Las siguientes definiciones se utilizarán dentro de Glencore y pueden complementar, pero no
reemplazar, las definiciones proporcionadas por las regulaciones y leyes locales y/o aplicables. A menos
que se indique lo contrario, las definiciones son de la directriz del ICMM sobre este tema.
Integridad de Activos (OGP)
Está relacionado con la prevención de incidentes mayores. Es el resultado de una buena práctica de
diseño, construcción y operación. Se logra cuando las instalaciones son estructural y mecánicamente
sólidas y realizan los procesos y producen los productos para los que fueron diseñadas. Puede incluir
asuntos como la prevención de la pérdida de la contención primaria (LOCP, por sus siglas en inglés) o la
falla estructural que podría causar un incidente mayor.
Disponibilidad
La disponibilidad de una medida de control como porcentaje del tiempo que es capaz de desempeñar su
función dividido por un período total, por ejemplo, un año.
Contexto (ISO 31000)
Establecer el contexto significa definir los parámetros externos e internos que las organizaciones deben
considerar cuando gestionan el riesgo.
El contexto externo de una organización incluye a sus grupos de interés externos, su entorno local,
nacional e internacional, así como cualquier factor externo que influya en sus objetivos. El contexto
interno de una organización incluye a sus grupos de interés internos, su enfoque de gobierno, sus
relaciones contractuales y sus capacidades, cultura y estándares.
Análisis de Bowtie (BTA)
Un método analítico para identificar y revisar los controles destinados a prevenir o mitigar un evento no
deseado específico.
Causa
Una breve declaración de la razón de un evento no deseado (que no sea la falla de un control).

[Document Type]
Consecuencia
Una declaración describiendo el impacto final que podría ocurrir por el Evento No Deseado Material. Es
habitual considerar esto en términos de la pérdida máxima previsible.
Control
Un acto, objeto (de ingeniería) o sistema (combinación de acto y objeto) destinado a prevenir o mitigar un
evento no deseado.
Un Control debe ser especificable, medible y auditable.
Control de la Erosión (Glencore)

Factores que conducen al fallo de un control, ya sea inmediato o a lo largo del tiempo.
Control Crítico
Un control que es crucial para prevenir el evento o mitigar sus consecuencias. La ausencia o el fracaso
de un control crítico aumentaría significativamente el riesgo a pesar de la existencia de los demás
controles. Además, un control que previene más de un evento no deseado o mitiga más de una
consecuencia se clasifica normalmente como crítico.
Gestión de Control Crítico
Un proceso de gestión del riesgo de eventos materiales no deseados, es decir, peligros catastróficos y
mortales, que implica un enfoque sistemático para verificar que los controles críticos estén establecidos y
sean eficaces.
Funcionalidad
El desempeño funcional descrito de una medida de control de lo que se requiere hacer para prevenir un
evento.
Peligro
Algo con potencial de daño. En el contexto de las personas, los bienes o el medio ambiente, un peligro
suele ser cualquier fuente de energía que, si se libera de forma imprevista, puede causar daños.
Algunos ejemplos incluyen energías gravitacionales, eléctricas, químicas, biológicas y de radiación.
También puede incluir peligros físicos como los relacionados con la seguridad. Consulte el paquete de
formación sobre gestión de riesgos de Glencore G1 para obtener más detalles.
Instalación de Procesos Peligrosos
Incluye instalaciones como refinerías de petróleo, plantas de procesamiento de productos químicos,
grandes depósitos de almacenamiento de productos químicos y gas y almacenes que tienen productos
químicos peligrosos en grandes cantidades. A menudo, la legislación local proporcionará una guía para
esta clasificación y requerirá acuerdos de licencia especiales.
En el contexto de Glencore, esto puede incluir algunas fundiciones y plantas de procesamiento de
petróleo, pero es poco probable que incluya plantas de procesamiento de carbón o represas de relaves.
Pérdida de la contención primaria (OGP 2011)
Una liberación no planificada o incontrolada de cualquier material de la contención primaria, incluyendo
materiales no tóxicos y no inflamables (por ejemplo, vapor, condensado caliente, nitrógeno, CO2
comprimido o aire).
Para las operaciones de perforación, debe incluirse cualquier liberación no planificada o no controlada a
la superficie (a nivel del lecho marino o del suelo).
Facilidad de Peligro Mayor. Véase"Instalación de Procesos Peligrosos".
Material Evento no deseado

[Document Type]
Un evento no deseado en el que la consecuencia potencial o real excede un umbral definido por
Glencore como el que garantiza el más alto nivel de atención (es decir, peligros catastróficos y mortales -
Eventos Cat 5/4).
Mitigación del control
Un control que elimina o reduce las consecuencias del evento no deseado.
Prevención del control
Un control que reduce la probabilidad de que ocurra un evento no deseado.
Seguridad del proceso (OGP 2011)
La seguridad de los procesos es un marco disciplinado para gestionar la integridad de los sistemas
operativos y los procesos que manejan sustancias peligrosas. Se logra aplicando buenos principios de
diseño, ingeniería y prácticas de operación y mantenimiento. Trata de la prevención y control de eventos
que tienen el potencial de liberar materiales peligrosos y energía. Tales incidentes pueden involucrar la
liberación de exposiciones tóxicas, incendios y explosiones, y en última instancia pueden resultar en
incidentes que incluyen fatalidades, lesiones, daños a la propiedad, pérdida de producción o daños al
medio ambiente.
Fiabilidad
La probabilidad de que en cualquier momento funcione correctamente durante un período de tiempo
especificado.
Supervivencia
Si una medida de control es capaz o no de sobrevivir a un evento potencialmente dañino y funcionar
después de que haya ocurrido el incidente.

[Document Type]
Gestión de Seguridad de Procesos (PSM) (OSHA)

La aplicación de sistemas de gestión para identificar, comprender y controlar los peligros de los
procesos, previniendo así lesiones e incidentes relacionados con los procesos. El objetivo es minimizar
las incidencias del proceso mediante la evaluación de todo el proceso. La Gestión de Seguridad de
Procesos cubre:
 Información de seguridad del proceso
 Participación de los empleados
 PHA’s
 Procedimientos operativos
 Entrenamiento
 Contratistas
 Revisiones de seguridad previas a la puesta en marcha
 Integridad mecánica
 Trabajo en caliente
 Gestión del cambio
 Investigación de incidentes
 Planificación y respuesta a emergencias
 Auditorías de cumplimiento
 Secretos comerciales
Nota: véanse las variaciones de esta definición procedentes de fuentes alternativas.
Riesgo
La posibilidad de que ocurra algo que afecte a los objetivos.
Usualmente se mide en términos de probabilidad de eventos y consecuencias.
Evento no deseado
Una descripción de una situación en la que el peligro se ha liberado o podría liberarse de forma
imprevista, incluida una descripción de las consecuencias.
Verificación
El proceso de comprobar hasta qué punto se están cumpliendo en la práctica los requisitos de
rendimiento establecidos para los Controles Críticos. Los sistemas de gestión de la salud y la seguridad
de las empresas pueden utilizar diversos términos para referirse a las actividades de "verificación". Los
términos comunes incluyen auditoría, revisión, monitoreo y monitoreo activo.
Verificación de Controles Críticos (definición específica de Glencore): es la actividad regular
programada por una persona con experiencia técnica en el control utilizando un enfoque aprobado para
confirmar que el estándar de rendimiento especificado para un Control Crítico en particular se está
aplicando efectivamente.
La verificación debe utilizar técnicas de muestreo reconocidas, programadas sobre una base relativa a la
regularidad de la aplicación de un control o a la regularidad de la inspección/seguimiento del control. Por
ejemplo, si un dispositivo de fuga a tierra se prueba mensualmente, el proceso de verificación podría
comprobar la eficacia de estas inspecciones trimestralmente.
La verificación puede estar respaldada por la vigilancia diaria a través de inspecciones y
observaciones/supervisión de actos y objetos, pero no se trata de la verificación propiamente dicha.

[Document Type]
7 REFERENCIAS
 Marco de gestión de riesgos de Glencore
 Política de Glencore sobre riesgos catastróficos y mortales
 ICMM "Gestión de Controles Críticos de Salud y Seguridad" guía de buenas prácticas
 OGP Process Safety - Práctica Recomendada sobre Indicadores Clave de Desempeño
 ACARP C23007 Selección y optimización de controles de riesgo
 Control Crítico - Especificación de Desempeño
 Verificación de Control Crítico

[Document Type]
8 RENDICIÓN DE CUENTAS
Equipo Responsabilidades
Glencore Corporate.  Mantener un registro general de peligros catastróficos y mortales.
 Busque la seguridad de que los procesos de gestión de Peligros
Catastróficos están en marcha de acuerdo con las Políticas de
Glencore aplicables.
 Proporcionar orientación y capacitación generales para que se
adopte un enfoque común en la gestión y presentación de informes
sobre el Control Crítico de los Peligros Catastróficos.
 Informe sobre los resultados Verificaciones de la gestión del control
crítico al Comité de HSEC
 Revisar la efectividad de la Gestión de Control Crítico durante las
actividades de Aseguramiento de Riesgos Catastróficos
Departamento.  Consolidar registros de amenazas catastróficas para el
Departamento y las regiones, según corresponda.
 Establecer un enfoque estandarizado de la Gestión de Control Crítico
dentro del Departamento.
 Supervisar los procesos de garantía de Control Crítico y tomar las
medidas adecuadas para compartir y aplicar los aprendizajes.
 Proporcionar un resumen trimestral de las fallas de los Controles
Críticos a HSEC corporativo de Glencore.
 Revisar la efectividad de la Gestión de Control Crítico durante las
actividades internas de Aseguramiento sobre Peligros Catastróficos
Gestión de  Elaborar registros de riesgos de peligros catastróficos específicos
activos/operaciones/proyectos. para cada sitio, y aprobar, implementar y mantener el Control Crítico.
 Implementar un sistema para verificar sistemáticamente la
efectividad del Control Crítico y reportar los resultados.
 Lidiar con las fallas de Control Crítico.
 Brindar capacitación para concientizar sobre los Controles Críticos
relacionados con las amenazas catastróficas.
Todos los empleados/contratistas.  Mantener una conciencia de las amenazas catastróficas y la eficacia
del Control Crítico.
 Confirmar que los Controles Críticos están establecidos y son
efectivos, como responsables.
 Tomar medidas para detener las actividades en las que se identifique
que un Control Crítico es ineficaz.

[Document Type]
9 APÉNDICES
Apéndice 1 - Registro de Peligros Catastróficos - Glencore (actual noviembre de
2015)

[Document Type]

[Document Type]
Apéndice 2 - Relación entrada/salida de la gestión del control crítico Modelo

[Document Type]
Anexo 3. - Especificación de rendimiento de control crítico
La plantilla puede ser modificada o complementada (re Glencore Corporate HSEC - Critical Control -
Performance Specification docx disponible en la Intranet de Glencore HSEC).
Informaciones generales
Nombre del Control Crítico: <<< inserte el nombre>>
Nombre del propietario del control crítico: <<< inserte el nombre>>
Peligro Catastrófico Relacionado: Seleccione una O Fatal Hazard: Seleccione una posición.
posición.
Para "Otro" inserte el texto aquí>> Para "Otro" inserte el texto aquí>>
Identificación de peligro: <<<Identificación de inserción>>>
El Control Crítico es: Seleccione una posición.
Detalles de los requisitos de rendimiento

<<<insertar texto >>>
Funcionalidad Disponibilidad Fiabilidad Supervivencia
<<<insertar texto >>> <<<insertar texto >>> <<<insertar texto >>> <<<insertar texto >>>
¿Cuál es el rendimiento objetivo para el Control Crítico?

¿Cuál es el disparador de rendimiento de Control Crítico para la parada, revisión o

investigación?
¿Qué factores pueden llevar al fracaso o a la erosión de los objetivos?

Procesos de inspección Verificación

Métodos actuales de Frecuencia de los Actividades de Frecuencia de la ¿Quién debe
monitoreo, controles, verificación: verificación: verificar
inspección y inspecciones y (rol/habilidad)?
auditoría: auditorías:
<<<insertar texto <<<insertar texto <<<insertar texto <<<insertar texto <<<insertar texto
>>> >>> >>> >>> >>>
Roles
¿Cuál es el papel de un Gestor en relación a este Control Crítico?
¿Cuál es el papel de un Superintendente en relación con este Control Crítico?
¿Cuál es el papel de un Especialista Funcional en relación a este Control Crítico?
¿Cuál es el papel de un Supervisor en relación con este Control Crítico?

[Document Type]
¿Cuál es el papel de un Trabajador en relación a este Control Crítico?

Proceso de apoyo
(por ejemplo, sistemas, formación, comunicaciones, especificaciones de compra, calibraciones, normas pertinentes)

[Document Type]
Apéndice 4
Nota: Cuestión y medidas adoptadas o previstas, etc., que deben adjuntarse.
La plantilla puede ser ajustada y utilizada por sitios individuales o grupos de sitios (re Glencore Corporate
HSEC - Critical Control Verification xlsm disponible en la Intranet de Glencore HSEC).
Llave:
 Ámbar - se identificó un problema técnico en un Control Crítico que fue rectificado inmediatamente y
no aumentó la probabilidad de un evento catastrófico, o donde un Control Crítico programado no fue
verificado dentro de su período de reporte.
 Rojo - un problema fue identificado en un Control Crítico que:
1. se ha detectado una superación del umbral definido en la especificación de funcionamiento del
control crítico
2. puede haber permitido que un evento catastrófico ocurra en ciertas circunstancias
3. Se trataba de la continuación de un acontecimiento de color ámbar a lo largo de dos ciclos de
presentación de informes.

[Document Type]

[Document Type]
Anexo 5.
Clave
 Ámbar - se identificó un problema técnico en un Control Crítico que fue rectificado inmediatamente y
no aumentó la probabilidad de un evento catastrófico, o donde un Control Crítico programado no fue
verificado dentro de su período de reporte.
 Rojo - se identificó un problema en un Control Crítico que:
1. se ha detectado una superación del umbral definido en la especificación de funcionamiento del
control crítico
2. puede haber permitido que un evento catastrófico ocurra en ciertas circunstancias
3. supuso la continuación de un acontecimiento de color ámbar a lo largo de dos ciclos de
presentación de informes.

[Document Type]
10 HISTORIAL DE CONTROL Y REVISIÓN

Información del documento
Propiedad Valor
Aprobado por: Michael Fahrbach
Propietario del documento: David Mellows
Fecha de entrada en vigor: 17.05.2016
Revisión
Versión Fecha de Equipo de Revisión Naturaleza de la(s) enmienda(s)
revisión
0-1 30/5/2015 Cables de HSEC Muchos y variados basados en la
retroalimentación
0-2 14/8/2015 Líderes de HSEC y otros Muchos y variados basados en la
retroalimentación
0-3 21/10/15 M Fahrbach, HSEC lidera y Incluye los resultados del taller del MCP en
otros Londres 13/10/15
0-4 5/11/15 M Fahrbach, P McKenzie, D Perfeccionamiento, aprendizajes de los
Mellows, K AhWong, M Friend proyectos piloto de Copal Australia


Catastrophic - Hazards - and - Critical - Controls - Management - V1-0 (1) ES

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GESTIÓN DE PELIGROS CATASTRÓFICOS Y

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Las operaciones necesitarán enfocarse en el desarrollo y entrenamiento de líderes e individuos para

Figura1 Modelo de gestión de Peligros Catastróficos y Controles Críticos.

Registros de Peligros Catastróficos

Título: Catastrophic Hazards and Critical

 Resultados de la evaluación de riesgos;

Título: Catastrophic Hazards and Critical

5.6.2 Informes departamentales

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Los controles lo son:

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Figura23 Ejemplo de pajarita de proa

5.8.4 Paso 4. Seleccione los controles críticos

Figura45 Proceso de selección de Control Crítico

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Figura67 Guía de gestión del control crítico

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Control de la Erosión (Glencore)

Título: Catastrophic Hazards and Critical

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Gestión de Seguridad de Procesos (PSM) (OSHA)

Título: Catastrophic Hazards and Critical

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Título: Catastrophic Hazards and Critical

Apéndice 2 - Relación entrada/salida de la gestión del control crítico Modelo

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Anexo 3. - Especificación de rendimiento de control crítico

Detalles de los requisitos de rendimiento

¿Cuál es el rendimiento objetivo para el Control Crítico?

¿Cuál es el disparador de rendimiento de Control Crítico para la parada, revisión o

¿Qué factores pueden llevar al fracaso o a la erosión de los objetivos?

Procesos de inspección Verificación

Título: Catastrophic Hazards and Critical

¿Cuál es el papel de un Trabajador en relación a este Control Crítico?

Título: Catastrophic Hazards and Critical

Nota: Cuestión y medidas adoptadas o previstas, etc., que deben adjuntarse.

Título: Catastrophic Hazards and Critical

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10 HISTORIAL DE CONTROL Y REVISIÓN

Título: Catastrophic Hazards and Critical

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