CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Nº Doc.

: SIGO-ET-003
GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Rev. : 000
Estándar Técnico Vigencia : 01/04/2022
Mejoramiento Continuo del Desempeño de Controles Críticos Pág. : 1 de 7

MEJORAMIENTO CONTINUO DEL

DESEMPEÑO DE CONTROLES CRITICOS

NOMBRE / CARGO FECHA FIRMA

Jorge Herrera C.
28/03/2022
Ingeniero Senior de SSO - DCH
Janet Hurtado V.
28/03/2022
Ingeniera de Análisis & Mejoramiento - CM
ELABORADO POR
Álvaro Soto G.
28/03/2022
Ingeniero de Análisis & Mejoramiento - CM

Williams Rodriguez A.
28/03/2022
Ingeniero de Análisis & Mejoramiento - CM

Claudio Yáñez P.
28/03/2022
Director Corp. Análisis y Mejoramiento SSO
REVISADO POR
Yamal Suez M.
28/03/2022
Director Corp. de Control Cumplimiento

Julián Mansilla O.
APROBADO POR 30/03/2022
Gerente Corporativo de SSO

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Contenido
1. ASPECTOS GENERALES .................................................................................................................... 3
2. FLUJOGRAMA ...................................................................................................................................... 3
3. DEFINICIONES ...................................................................................................................................... 4
4. DESCRIPCIÓN ....................................................................................................................................... 5
4.1 – “PAM – PROGRAMA DE ACTIVIDADES MENSUALES” ......................................................................... 5
4.2 – “CIERRE DE ACCIONES CORRECTIVAS” ............................................................................................ 6
4.3 – “VALIDACIÓN EXTERNA DE RESULTADOS” ........................................................................................ 6
5. EVIDENCIA OBJETIVA DE APLICACIÓN DEL ESTANDAR TECNICO............................................ 7
6. REFERENCIAS ...................................................................................................................................... 7
7. CONTROL DE CAMBIO ........................................................................................................................ 7

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1. ASPECTOS GENERALES

Elaborar un proceso planificado para la verificación en terreno de los diferentes elementos,

actos, objetos o sistemas (controles) que directamente previenen o mitigan eventos de
riesgos críticos.
Objetivos Establecer criterios técnicos para la asignación y gestión de las acciones correctivas
relacionadas con la verificación de controles críticos en terreno.
Fijar acciones de validaciones técnicas para determinar el nivel de adherencia sobre la
gestión de los controles críticos y su desempeño.
Aplicable en todos los procesos (propios y contratistas) pertenecientes a cada Centro de
Alcance
Trabajo de CODELCO.

Ejecutivos, Directivos y Supervisores propios y contratistas que se encuentren asignados

Responsables
en los procesos de verificación en terreno definido por cada Centro de Trabajo.

2. FLUJOGRAMA

El proceso de mejora continua del desempeño de controles críticos, está conformado por 3 procesos de aplicación y
frecuencia definida, los cuales entregan información técnica detallada acerca del estado de los elementos que conforman
cada uno de los controles, así como también del estado de normalización de las desviaciones detectadas en terreno por los
diferentes miembros de la organización.

Imagen 1: Flujograma general del proceso de mejora continua del desempeño de controles críticos.

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3. DEFINICIONES

Planificación mensual de actividades en terreno, elaborada por las Gerencias/Direcciones

de Seguridad de cada Centro de Trabajo, que tiene como propósito, realizar el
PAM - (Programa de
levantamiento de información para determinar objetivamente el estado del desempeño
Actividades Mensuales)
de los controles preventivos y mitigadores de los Riesgos Críticos aplicables en cada
proceso.
Resultado del proceso de verificación en terreno, que permite determinar el estado en el
Desempeño de
que se encuentran los diferentes elementos de cada control crítico en sus 3 dimensiones:
Controles Críticos
diseño, implementación, entrenamiento.
Observación objetiva que verifica la utilización y adherencia de los estándares, junto con
CdP – (Confirmación
identificar oportunidades de mejoras ante posibles desviaciones. Finaliza con feedback
de Procesos)
constructivo para el trabajador/a.
Observación objetiva que verifica que una persona está cumpliendo su rol de acuerdo a
CdR – (Confirmación
un estándar definido. Finaliza con un feedback constructivo para desarrollar sus
De Roles)
competencias.
Instancia de reunión que tiene por objetivo revisar los indicadores claves, definiendo a
DdD – (Diálogo de posterior acciones rápidas para el cierre de brechas o la normalización de las desviaciones.
Desempeño) Participa el supervisor/a con sus supervisados directos y se realiza en base a una
frecuencia definida.
Cierre de acciones Proceso destinado a normalizar las desviaciones detectadas durante la aplicación de CdP
correctivas y CdR, en los plazos que se definan entre el verificador y el verificado.
Evaluación que permite determinar el grado de cumplimiento de los ítems asociados al
Validación externa de
proceso de Desempeño de Controles Críticos, utilizando como criterio técnico los
resultados
estándares definidos para cada ítem.
Modelo que define la forma de realizar una tarea en un lenguaje sencillo y claro para así
Estándar Técnico asegurar consistencia y eficiencia en la ejecución de éstas, siendo la base para mejoras
futuras.
Iniciativa destinada a disminuir las condiciones de riesgo existentes en un lugar, tarea o
Iniciativa de reducción
proceso, a través de la aplicación de acciones o medidas de mayor jerarquía para reducir
de riesgos
la exposición de las personas.
Es un control de tipo preventivo o mitigador que mayor influencia tiene en la disminución
del nivel de riesgo de una tarea, están enfocados en controlar la energía, siendo
Control Crítico
generalmente de alta jerarquía. Su aplicación contribuye significativamente a evitar la
ocurrencia de un evento grave o fatal.
Métrica utilizada para evaluar el nivel de desempeño de los controles críticos en una
Polinomio trimestral
organización.
Instancias de reuniones estructuradas que tiene por objetivo identificar las causas raíces
RdP – (Resolución de
de las brechas detectadas y generar un plan de acción para la normalización y generación
Problemas)
de la mejora continua.
Conjunto de preguntas que permiten evaluar si los diferentes elementos de un control se
encuentran disponibles en una organización. La distribución de cada pregunta, se
Estándar de desempeño
encuentra enmarcada en las 3 dimensiones que tiene un control (diseño, implementación,
entrenamiento).
Unidad organizacional (Gerencia, Superintendencia o EECC) en la que se desarrollan
Área
procesos operativos, de mantenimiento, de servicios, y en los que existen riesgos críticos.

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4. DESCRIPCIÓN

La estrategia de SSO de CODELCO, establece que cada área debe desplegar acciones de monitoreo permanente sobre el
desempeño de sus Controles Críticos, con el propósito de asegurar que sus dimensiones se encuentren operativas, en
aplicación y con una gestión de mejora continua, obteniendo de esta forma el nivel de seguridad deseado por la organización.

Para determinar el nivel de adherencia de los equipos de trabajo a la gestión de los controles críticos, se deben aplicar los
siguientes elementos que definen los criterios para planificar, verificar y mejorar continuamente el desempeño de los
controles críticos.
Estos elementos se encuentran definidos de la siguiente forma:

4.1 – “PAM – Programa de Actividades Mensuales”

Tiene por objetivo la elaboración de un planificación de actividades en terreno, las cuales serán organizadas y asignadas por
la GSSO de cada centro de trabajo, para determinar el estado de implementación de los controles críticos (a través de CdP),
así como también de las acciones encomendadas a los diferentes líderes de la organización para su cumplimiento (a través
de CdR).
La aspiración del PAM es lograr un alto nivel de adherencia al plan, lo que llevara a contribuir a obtener un alto desempeño
en los controles críticos.
Los criterios técnicos definidos para la elaboración del PAM son los siguientes:

1. El plan de actividades mensuales, debe ser elaborado por las GSSO de cada centro de trabajo, siendo cargado en las
plataformas digitales dispuestas por la GCSSO, dentro de los 7 días previos al mes en evaluación. Además, el PAM
deberá ser enviado a todas las Gerencias que participen de su ejecución, a través de Nota Interna.
(Solamente el PAM del mes de Abril 2022 se realizará durante los primeros 10 días debido a la puesta en marcha de este estándar)
2. El PAM debe incluir a todas las áreas operativas del Centro de Trabajo (ej.: Mina-Planta-Fundición-Refinería-Servicios-
Proyectos).
3. Se debe considerar en la elaboración del PAM, los Bowtie de SSO y sus Estándares de Desempeño emitidos y que tengan
aplicabilidad en las áreas señaladas en el punto anterior. Los Bowtie aplicables deberán ser confirmados mediante Nota
Interna a la GCSSO dentro del plazo de 15 días hábiles a posterior de la emisión corporativa de estos documentos.
4. Durante la elaboración del PAM, se deberá considerar la periodicidad establecida en cada Bowtie para la verificación
de las diferentes preguntas de cada estándar de desempeño, pudiéndose ajustar sus frecuencias a plazos más acotados
en caso de que la GSSO de cada centro de trabajo requiera conocer más detalladamente el estado de uno o más
controles críticos.
5. En la definición de los controles a verificar durante cada mes, la GSSO del centro de trabajo deberá considerar la
información proveniente de diferentes fuentes: Resultados de verificaciones del período anterior, resultado de
incidentes ocurridos, reportabilidad proveniente de las herramientas de gestión preventiva, entre otras que se
consideren relevantes para efectos de la planificación.
6. Todos los Ejecutivos y Directivos definidos en el PAM, deberán registrar en su agenda C+, el plan establecido por cada
GSSO, para la ejecución de CdR sobre la gestión de controles críticos de SSO.
7. En la CdP de los controles críticos de SSO, deberán participar los supervisores Rol A, Rol B y personal de EECC de acuerdo
a lo señalado en el PAM.
8. Cada responsable de ejecutar alguna actividad establecida en el PAM, deberá cumplir con la ejecución de dicha
actividad dentro del plazo establecido.
9. La ejecución de las CdR y CdP, será mediante las aplicaciones disponible para tal efecto.
10. Los resultados obtenidos, serán publicados en línea a través de las plataformas dispuestas para tal efecto, los cuales
podrán ser utilizados a posterior para los análisis de mejora continua correspondientes.

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4.2 – “Cierre de Acciones Correctivas”

El objetivo de este elemento es establecer los pasos necesarios para normalizar las desviaciones detectadas durante la
aplicación de CdP y CdR, en los plazos definidos entre el verificador y el verificado al momento de su ejecución.
Los criterios técnicos definidos para este elemento son los siguientes:

1. El cierre de acciones correctivas, se activa cada vez que existe una desviación entre lo evaluado en terreno y lo señalado
en la evidencia definida en cada pregunta del Bowtie en revisión. De igual forma se consideran las desviaciones
detectadas en relación a la aplicación de cada pregunta establecida en la CdR de los controles críticos.
2. Los plazos de cierre de las acciones correctivas, son definidos entre el verificador y el verificado en terreno,
considerando tiempos acotados pero suficientes para su normalización, utilizando los formularios dispuestos para su
cierre.
3. El cierre de las desviaciones detectadas, debe efectuarse dentro de los plazos establecidos.
4. Cada Ejecutivo o Directivo que realice CdR deberá dejar evidencia del Feedback entregado.
5. Cada Supervisor que realice CdP, deberá realizarlo a través de las aplicaciones dispuestas para tal efecto.
6. Los resultados obtenidos, serán publicados en línea a través de las plataformas dispuestas por la GCSSO, los cuales
podrán ser utilizados a posterior para los análisis de mejora continua correspondientes.
7. El seguimiento al estado de cierre de las acciones correctivas, deberá ser realizado en los DdD de cada área.

4.3 – “Validación Externa de Resultados”

El objetivo de este elemento es establecer las actividades que conforman la validación de resultados, la cual será aplicada en
la totalidad de las Divisiones y Proyectos de la VP.
Los criterios técnicos definidos para este elemento son los siguientes:

1. La revisión del PAM será desarrollado por el equipo de la Dirección Corp. de Control Cumplimiento con frecuencia
trimestral.
2. El alcance de la revisión (muestreo) considera 3 Gerencias de cada Centro de Trabajo que se encuentren identificadas
en los PAM emitidos durante el trimestre en revisión.
3. La revisión se realizará de manera presencial en cada centro de trabajo sobre la evidencia existente en documentos,
plataformas y en terreno, ajustándose a los contenidos definidos en los criterios técnicos señalados en los numerales
3.1, 3.2 y 3.3 de este documento.

Cada elemento de este Estándar Técnico, tiene los siguientes ponderadores:

Elemento Ponderador
Adherencia al Plan de Actividades Mensuales (PAM) 40%
Cierre de Acciones Correctivas 35%
Validación Externa de Resultados 25%

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Las desviaciones que pudiesen resultar de la revisión de los elementos señalados en el punto anterior, afectarán los
ponderadores, conforme a lo establecido en la siguiente tabla:

Elemento
PAM
Acciones Correctivas
Verificación externa de
resultados (foco terreno)
Descuento por
Parámetro
brecha detectada
No cumplir con algunos de los criterios establecidos en el elemento
4%
“PAM” de acuerdo al numeral 3.1.
No cumplir con algunos de los criterios establecidos en el elemento
“Cierre de acciones correctivas” de acuerdo al numeral 3.2. (se 5%
exceptúa el criterio N° 3)
No cumplir con el criterio N°3 “El cierre de las acciones correctivas
20%
debe efectuarse dentro de los plazos establecidos.”,
La acción correctiva cerrada en sistema, se encuentre abierta o en
5%
proceso de cierre en terreno.
No se cumple el programa de verificación definido por la Dirección
10%
Corp. de Control Cumplimiento.

5. EVIDENCIA OBJETIVA DE APLICACIÓN DEL ESTANDAR TECNICO

El resultado de la aplicación de este estándar técnico, será evidenciado en:
• Plataformas tecnológicas dispuestas para su aplicación (PBI, SISAPP, SharePoint de Controles Críticos, otros que
defina la GCSSO).
• Para efectos de evaluación oficial de cumplimiento de este estándar, la Dirección Corp. de Control Cumplimiento,
realizará con frecuencia trimestral el seguimiento a cada elemento del Estándar Técnico, y emitirá un informe con
sus resultados.

6. REFERENCIAS
• SGD del ámbito de SSO
• Guía para la ejecución de la gestión de controles críticos ICMM
• Iniciativa Transformacional – “Estrategia de Seguridad y Salud Ocupacional”
• Diccionario de la Transformación de CODELCO
• ISO 45001

7. CONTROL DE CAMBIO
Fecha Rev. Origen del cambio Responsables
- Elaboración del documento
- Este estándar reemplaza las actividades definidas en los
siguientes documentos:
28/03/2022 00 • SIGO-I-002 Caminata Gerencial Claudio Yáñez
• SIGO-I-003 Consejo Superior de Seguridad
• SIGO-P-013 a Aplicación del Programa de Liderazgo
Preventivo en Seguridad y Salud Ocupacional

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