Procedimiento para El Tratamiento de Riesgos PDF

SISTEMA DE INTEGRIDAD
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
EL TRATAMIENTO DE RIESGOS
Cdigo: PRA-SEG-057
Versin 2, Fecha 2012/09/19
Aprob
Superintendente Departamento de Seguridad
Revis
Analista de Seguridad Industrial
PROCEDIMIENTO PARA EL TRATAMIENTO DE RIESGOS

1. OBJETO
Establecer el procedimiento para
el tratamiento de riesgos de manera que se
aseguren e implementen acciones efectivas de control y gestin en todos los niveles

de la organizacin.
Figura 1 Proceso de Gestin del Riesgo

mrosad1
Page 1
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
Figura 2 Proceso de Tratamiento del Riesgo
2. ALCANCE
Este procedimiento incluye la gestin de los riesgos catastrficos, riesgos materiales
y riesgos de menor impacto (Figura 2).
Aplica en todas las reas de la compaa y en TODOS los proyectos, actividades,
productos y servicios ejecutados en Cerrejn, bien sean actividades rutinarias como
las no rutinarias, incluyendo la atencin de emergencias.
Se aplicar y se actualizar cada vez que se presenten cambios significativos en
equipos, herramientas, procesos productivos y operativos, legislacin, etc.
mrosad1
Page 2
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
3. DEFINICIONES
Consultar el Manual de Gestin de Riesgos PRA-SG-003
4. ESTRUCTURA DOCUMENTAL
La documentacin del sistema la forman el Manual de Gestin de Riesgos y 4
procedimientos. La figura 3 muestra la estructura documental del sistema.
Figura 3. Estructura documental
GESTIN DE RIESGOS MATERIALES

El riesgo material es cualquier evento de riesgo que tenga el potencial de causar al
menos una fatalidad. La identificacin, anlisis, evaluacin y tratamiento de estos riesgos
se hace en base de un proceso formal.
mrosad1
Page 3
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
Una de las herramientas ms tiles, de fcil entendimiento y manejo es el Bow Tie. Ver el
Formato BOW TIE - FO-SEG -029 mostrado en el Anexo No. A y la Figura 4.
Figura 4. Proceso de Bow-Tie

4.1
Proceso para Anlisis de Bow-Tie
El anlisis de Bow-tie (Figura 5) se lleva a cabo en un ambiente de taller, utilizando las

personas apropiadas para asegurar que se cuenta con suficiente conocimiento y
experiencia que se pueda utilizar para analizar detalladamente el evento de riesgo. Se
requiere un facilitador hbil, autorizado por Cerrejn y se debe seguir un proceso formal
para aprovechar la experiencia y conocimientos de los participantes del taller.
mrosad1
Page 4
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
Asunto de
Riesgo
Evento de
Riesgo
Evento de
Riesgo
Causas
Impactos
Evento de
Riesgo
Cada evento de Riesgo

Controles
Preventivos
Controles de
mitigacin
Acciones clave
a implementar
Dueo
Controles crticos
Controles y acciones
del dueo
PMP y VRR
Asunciones
Figura 5 Bow-tie paso por paso

Conformacin del equipo asignado al anlisis:
El 60% de los miembros del grupo de anlisis deben ser empleados que estn
expuestos a los riesgos en estudio o que tengan relacin con estos
Un facilitador, experto en la metodologa de anlisis y evaluacin con la

responsabilidad de guiar el equipo. Su funcin principal es asegurar en el equipo
el entendimiento claro de los riesgos potenciales y las consecuencias
potencialmente presentes en la actividad analizada; para ayudar a llegar a
consensos y resolver los conflictos.
Un lder responsable por asegurar que los objetivos se consigan, en trminos de

calidad y de tiempo oportuno; responsable por la logstica y la participacin
productiva del equipo; por consolidar la informacin y producir los reportes.
Un participante externo a la unidad responsable del proyecto, actividad o tarea a

analizar, que aporte puntos de vista y experiencias diferentes
mrosad1
Page 5
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
La experiencia colectiva del grupo deber asegurar el conocimiento amplio de las

tareas, procesos y procedimientos; al igual que el conocimiento de los equipos,
materiales y otros recursos involucrados en la actividad productiva que se analiza.
Componentes del formato BOW-TIE - FO-SEG -029 (Anexo A)
Item 1 Dueo del riesgo: Persona que responde integralmente por la ejecucin
de actividades y por la gestin de los riesgos asociados. En trminos prcticos,
son los Gerentes, Superintendentes o Jefes de Divisin de las diferentes
unidades operativas, administrativas, comerciales, etc. de Cerrejn
Item 2 Estrategia corporativa: Es alguna de las estrategias definidas por el plan

de negocios
Item 3 Asunto de riesgo: Es la fuente de energa, factor o circunstancia, tanto

interna como externa, con el potencial de causar consecuencias, prdidas
catastrficas y severa afectacin a los negocios de Cerrejn
Item 4 Evento de riesgo: Es el punto en el cual se pierde el control del asunto

de riesgo. Por ejemplo, Cada de un camin desde un nivel superior a otro,
derrame de combustible, descarrilamiento del tren, prdida de informacin y de
activos, etc.
Item 5 Causas: Representan los modos de falla a travs de los que se

materializan los eventos de riesgo. Son los agentes que sobrepasan las defensas
y los controles haciendo posible la liberacin de las fuentes de riesgo o asuntos
de riesgo
tem 6 Impactos: Son los resultados finales que potencialmente pueden suceder,
derivados de la liberacin no controlada de energas o de las fuentes de riesgo.
Por ejemplo, dao al medio ambiente, fatalidades, prdida de reputacin.
Item 7 Controles preventivos: Son los mecanismos, procedimientos o medidas

definidas para evitar que las fuentes de riesgo sean liberadas, reduciendo la
probabilidad de ocurrencia
Item 9 Controles de mitigacin: Mecanismos, prcticas y procedimientos

definidos para reducir los efectos y severidad de las consecuencias
mrosad1
Page 6
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
A cada causa y consecuencia se le debe asociar al menos un control bien
sea preventivo o de mitigacin. En caso que no sea posible se debe

generar un plan de accin
Es deseable que los controles sean independientes entre si
Item 8 y 10 Planes de accin: Son los controles implementados y puestos en

funcionamiento
4.2 Identificar controles crticos

Un control es crtico cuando:
La falla del control llevar a o aumentar de manera significativa la

materializacin del evento de riesgo; o
El control es la nica barrera de proteccin, o
El valor del riesgo residual (VRR) automticamente aumenta si el control no

es efectivo.
Teniendo en cuenta que estos controles/defensas juegan un papel tan importante en

el manejo de los riesgos Catastrficos y Materiales, es necesario que cada control
crtico tenga un estndar de desempeo definido (Estndar de Control Crtico) que
incluya detalles especficos tales como requisitos mnimos de desempeo, procesos
de monitoreo e informes, roles responsables y programaciones de monitoreo.
Es recomendable que cada evento de riesgo tenga un mximo de 4 o 5

controles crticos y dichos controles crticos deben estar basados en ingeniera o
sistemas.
4.3
Estndares de Controles Crticos

Asegurar que cada control crtico se mantenga en la mejor condicin posible que
haya sido identificada como requisito mnimo de desempeo para cada control. En
trminos simples, esto es lo que se debe implementar para asegurar que los
controles funcionen de manera ptima y que no fallen.
Los estndares crticos de control deben contener los requisitos mnimos de
ingeniera, sistemas y competencia, para asegurar la efectividad del control. Esto se
logra a travs de talleres facilitados por facilitadores autorizados. El enfoque en este
mrosad1
Page 7
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
taller no es solo identificar los requisitos mnimos de desempeo sino tambin

identificar los sistemas de monitoreo y de informe de estado para cada uno de los
requisitos. En resumen, el estndar de controles crticos tiene dos elementos
principales: el primero son los requisitos mnimos, y el segundo es el proceso de
monitoreo para asegurar que siempre estemos enterados de la condicin o estado de
cada requisito.
El estndar de control crtico debe desarrollarse utilizando la plantilla aprobada por
Cerrejn, la cual debe incluirse en un registro que debe estar disponible en el Intranet
de Cerrejn. Los procesos de administracin de proyectos deben incluir el anlisis de
estos estndares cuando se desarrollen los planes de gestin de seguridad de un
proyecto.
El desempeo de los estndares crticos de control debe verificarse de manera
regular, mnimo una vez al ao. La verificacin de los estndares crticos de control
deben ser registrados utilizando la plantilla aprobada por Cerrejn. Esta verificacin
debe ser independiente del rea de trabajo, pero puede ser realizada "por entes
internos".
4.4
Evaluacin de Controles Crticos

Cada desempeo de control crtico debe evaluarse por lo menos una vez al ao, pero
los controles normales se excluirn de este proceso. Estas evaluaciones deben
utilizar la plantilla aprobada por Cerrejn y la evaluacin debe llevarse a cabo
utilizando un grupo de personas, que debe estar conformado por el dueo del riesgo,
el dueo del control crtico y mnimo dos personas adicionales que sean expertos en
el asunto.
La evaluacin proporcionar una calificacin de clasificacin para cada control crtico.
Los niveles de calificacin se muestran a continuacin:
Calificacin de Evaluacin
Explicacin
de Control
Bien controlado
mrosad1
Los controles, procesos y requisitos de desempeo

evaluados son adecuados, apropiados y efectivos
como para proporcionar seguridad razonable de que
los riesgos estn siendo manejados y los objetivos del
Page 8
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
negocio y de efectividad funcional se estn cumpliendo

Requiere alguna mejora
Se detectaron algunas debilidades especficas en los

controles o requisitos de desempeo; sin embargo los
controles y requisitos de desempeo evaluados son
adecuados, apropiados y efectivos como para
proporcionar seguridad razonable que el riesgo se est
manejando y que los objetivos deben cumplirse.
Ciertos controles o requisitos de desempeo pueden
requerir mejoras para asegurar que el ambiente
general continuar funcionando de manera efectiva.
Requiere mejora
significativa
Se detectaron numerosas debilidades especficas en

los controles o en los requisitos de desempeo de
prioridad funcional. Es poco probable que los
controles o requisitos de desempeo evaluados
ofrezcan seguridad razonable de que los riesgos estn
siendo manejados y de que los objetivos del negocio y
de efectividad funcional sern cumplidos. El marco de
control debe mejorarse para lograr un nivel
satisfactorio de mitigacin de riesgos.
No controlados
Los controles y los requisitos de desempeo

evaluados no son apropiados o efectivos para
proporcionar seguridad razonable de que los riesgos
estn siendo manejados y de que los objetivos sern
cumplidos. Existe una necesidad urgente para que la
gerencia mejore el marco de control para poder
alcanzar un nivel satisfactorio de mitigacin de riesgos.
La calificacin de riesgo se estudiar durante el estudio de tolerabilidad. Para todos los

elementos de la evaluacin de controles crticos en los que no se logra un estado de
"bien controlado", se debe registrar una accin de mejora, la cual debe estar asignada a
una persona responsable para que mejore la efectividad del control hasta el nivel "bien
controlado".
4.5 Planes de Mejora de Desempeo
Las acciones de mejora de desempeo deben registrarse para todos los controles
crticos que no hayan sido evaluados como "bien controlados". El plan de mejora de
desempeo (PMD) debe disearse de tal manera que una vez que la accin haya
sido implementada, la brecha se cerrar y por lo tanto el control ser "bien
controlado".
mrosad1
Page 9
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
Las acciones de mejora deben registrarse en la evaluacin de controles crticos y se

reflejarn en el "bow-tie". No se deber crear ningn otro formato adicional.
Las acciones de mejora de desempeo deben registrarse en el Registro de Riesgo en
lnea (RR) y se les debe hacer seguimiento. Una vez que las acciones hayan sido
completadas, se deben actualizar la evaluacin de control crtico asociada, lo mismo
que el "bow-tie".
4.6 Resumen de la Estrategia del Riesgo Material
4.6.1
Actualizar el inventario de actividades crticas y complejas de cada rea

operativa, siguiendo los procedimientos PRA-SEG-054 Identificacin de
riesgos y el procedimiento PRA-SEG-053 Evaluacin formal de riesgos.
4.6.2
Hacer el anlisis de riesgos a las actividades criticas identificadas como de

alta complejidad, siguiendo las metodologas apropiadas para cada evento
de riesgo y con los equipos de trabajo especializados en las metodologas
especficas, tales como Hazop, FMEA, Bow-tie, rbol de anlisis de falla
(Fault Tree analysis FTA), etc.
4.6.3
Identificar controles crticos
4.6.4
Desarrollar estndares de controles crticos
4.6.5
Monitorear el desempeo continuo de los estndares de control crticos

(controles crticos)
4.6.6
Regularmente evaluar la suficiencia de los controles y calificarlos contra la

escala de suficiencia.
4.6.7
Revisin y aceptacin por parte de la gerencia.
4.6.8
Llevar a cabo una auditora anual del proceso, con nfasis en la

efectividad de los controles crticos.
5. MANEJO DE RIESGOS DE MENOR IMPACTO

El manejo de los riesgos de menor severidad e impacto lo hacen quienes ejecutan los
trabajos y tareas diariamente, incluidos los contratistas.
En todas las tareas se debe hacer Anlisis de Seguridad en el Trabajo (AST) y se debe
utilizar la herramienta Tres por Uno para identificar riesgos de ltimo minuto.
5.1. AST
mrosad1
Page 10
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
5.1.1. Definicin
El AST es una tcnica sencilla y efectiva aplicada por quien ejecuta las tareas
directamente en el frente mismo del trabajo. La fortaleza de esta herramienta radica
en dos factores fundamentales: (1) La participacin activa del personal identificando y
controlando los riesgos.(2) El conocimiento de la tarea que debe tener quien la
ejecuta, por ejemplo: La secuencia de las operaciones, las herramientas utilizadas y
las condiciones del sitio de trabajo.
Las siguientes tres acciones bsicas son la esencia del AST:
Dividir la tarea en los pasos mas importantes
Listar los riesgos asociados con cada uno de los pasos
Definir las acciones de control para limitar o eliminar la accin de estos riesgos o
fuentes de riesgo
Estas tres acciones son registradas en el formato mostrado en el Anexo B.

De manera complementaria, el AST incluye los siguientes elementos de control y
ayuda:
Autorizacin del trabajo: Controla que los trabajadores tengan la autorizacin

para ejecutar las tareas
Identificacin de permisos de trabajo necesarios para ejecutar la tarea
Identificacin de operaciones / tareas simultaneas
Charla de seguridad antes de iniciar con los trabajos
5.1.2. Quien, Cuando y Donde hacer el AST
El AST lo hace quien ejecuta la tarea. Puede hacerse de manera individual o

en grupo.
Al iniciar el turno de trabajo o al comenzar con una nueva tarea
En el lugar de ejecucin de la tarea. Esto asegura que el trabajador

identifique los peligros y fuentes de riesgo presentes en el entorno y los
lugares donde va a moverse.
5.1.3. Importancia del AST
mrosad1
Obliga a pensar en seguridad al inicio o reinicio del trabajo
Page 11
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
Involucra los trabajadores en la identificacin y control de los riesgos
Ayuda a planificar el trabajo
Ayuda al trabajador a visualizar eventos que sucederan frente al cambio de

condiciones y de circunstancias o por causa de sus propias acciones (que
pasa si......)
Para construir y mantener ambientes seguros de trabajo
5.1.4. Pasos para realizar el AST

El AST se debe diligenciar en el formato FO-SEG-025.
Los pasos son los
siguientes
5.1.5. Obtener la autorizacin correspondiente
Todo trabajo debe ser autorizado por un supervisor o un coordinador del rea o
del taller
5.1.6. Conocer el procedimiento de trabajo
Los procedimientos de trabajo contienen informacin de la secuencia de las
tareas, al igual que establece los estndares de ejecucin, define las
herramientas, equipos e insumos utilizados y sus caractersticas. Igualmente los
procedimientos contienen informacin de seguridad necesaria para el efectivo
control de los riesgos.
En caso de no tenerse a la mano los procedimientos, debe consultarse con el
supervisor o con el coordinador del rea.
5.1.7. Hacer las tres acciones fundamentales del AST
5.1.7.1.
Dividir la tarea en los pasos principales
5.1.7.2.
Listar los peligros asociados con cada uno de los pasos
5.1.7.3.
Definir las acciones de control para limitar o eliminar la accin de

los peligros o fuentes de riesgo
Los controles, defensas o barreras son definidos de acuerdo con la
caracterstica de la fuente de riesgo, peligro o energa identificada.
Se sigue la jerarqua de controles, aplicando los controles que
mrosad1
Page 12
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
permitan limitar o eliminar la accin de las fuentes o peligros de

riesgo:
Jerarqua
mrosad1
ACCIONES
Ejemplos
No realizar una actividad: Evitar
ELIMINAR el Peligro en su fuente
No usar un equipo o herramienta defectuosos: Evitar
SUSTITUIR por ejemplo una herramienta, un

producto qumico o un proceso por uno menos
peligroso
Cambiar un equipo o realizar una tarea de manera diferente:

Prevenir si el cambio implica disminuir la probabilidad de
ocurrencia, o Proteger si el cambio est orientado a que el evento
tenga menor severidad si llegara a ocurrir
REDISEAR el equipo o proceso
Redisear un proceso o elementos de trabajo, con modificaciones

para mejorar su seguridad: Prevenir si la modificacin implica
disminuir la probabilidad de ocurrencia, o Proteger si la
modificacin est orientada a reducir la severidad del evento si
llegara a ocurrir
SEPARAR o aislar el peligro
Ampliar la distancia o establecer barreras fsicas que impidan la

accin de la fuente de riesgo o los efectos y propagacin,
instalando elementos de contencin: Proteger
ADMINISTRAR proporcionando controles,

tales como capacitacin
Implementar programas de entrenamiento, establecer medidas

restrictivas o de motivacin, tomar plizas de seguro: Prevenir si
los programas estn orientados a mejorar el comportamiento de
las personas, evitando cometer errores; Proteger si lo que se
busca es mejorar la capacidad de respuesta de las personas (por
ejemplo Plan de Emergencia): Financiar en el caso de los seguros
EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL

usando el EPP cuando otros controles no son
apropiados y no es practico su uso
Usar elementos de proteccin personal, por ejemplo el casco de

seguridad: Proteger
Page 13
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
5.1.8. Tramitar los permisos de trabajo

Se identificarn y tramitarn los permisos de trabajo que la tarea requiere. Los
permisos de trabajos establecidos en Cerrejn son:
Trabajos en altura / uso de andamios
Trabajos de excavacin
Trabajos debajo de lneas elctricas
Trabajos de perforacin y voladura
Levantamiento de cargas
Trabajos en caliente
Trabajos en espacios confinados
Trabajos con Mona
Cargue de material rocoso
Cargue de material caliente
5.1.9. Identificar las actividades simultaneas

Las tareas simultneas son las que corresponden a trabajos ejecutados en el
mismo equipo, al mismo tiempo y por diferentes personas.
La simultaneidad de tareas es una fuente adicional de riesgo que debe ser
identificada
controlada
apropiadamente
por
quienes
intervienen
simultneamente los equipos o las reas de trabajo.

5.2. El Tres por uno (3 por uno)
Esta herramienta de gestin pretende mejorar y facilitar la Identificacin de los
peligros y los riesgos asociados a las labores diarias ejecutadas en todas las reas
de la compaa adems, ayuda a determinar las medidas que deben tomarse para
controlarlos mientras se ejecutan las tareas.
Es un complemento del AST ms no su reemplazo. Un empleado puede hacer un
AST en el inicio de la tarea o del da, pero muchos Tres Por Uno a travs del mismo,
mrosad1
Page 14
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
El Tres por uno es una herramienta de anlisis de riesgos de ltimo minuto que
permite identificar, evaluar y controlar rpidamente los riesgos que van sucedindose
por accin u omisin directa o de terceras personas.
Tiene las siguientes caractersticas:
Es un proceso activo elaborado mental o verbalmente, por lo tanto no requiere

elaborar formatos ni documentos especiales.
Permite reflexionar e identificar la forma de hacer las tareas de manera ms

segura.
Hace parte de un proceso cultural que tiene por objetivo elevar los niveles de
conciencia en todos los empleados, identificando, analizando controlando los
riesgos.
Est basada en el principio de la responsabilidad individual que cada empleado

debe asumir por su propia seguridad.
5.2.1. Quien, cuando y donde se hace el Tres por uno
Toda persona que ejecuta una tarea.
Siempre: Antes, durante y despus de hacer cada tarea.
Cada vez que sea interrumpida una tarea.
Es una herramienta especialmente aplicable en aquellas tareas que por su

naturaleza no permiten elaborar un AST. (Ejemplo: Acarreo de material,
conduccin de equipo liviano)
En el lugar de ejecucin de las tareas: Esto permite controlar los asuntos de

riesgo que se sucedan en el entorno
5.2.2. Como se hace el Tres por Uno?
Es un proceso ACTIVO y dinmico, con verbos de accin para identificar,

analizar y controlar los riesgos.
Promueve la reflexin individual acerca de los riesgos de la tarea con el

siguiente orden de accin:
PARA: Es el primer paso del Tres por uno. Cada empleado debe hacer
un alto, INVOLUCRAR LA MENTE ANTES QUE LAS MANOS que le
mrosad1
Page 15
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
permita planear la manera de hacer la tarea. Esto puede inducir el

trabajador a hacerse preguntas tales como:
TENGO PLANEADA LA TAREA?
QUE NECESITO?
CONOZCO EL PROCEDIMIENTO?
ESTOY ENTRENADO?
ESTOY EN BUENAS CONDICIONES FSICAS?
ANALIZA: Este el segundo paso invita a identificar y analizar los riesgos y

peligros en el entorno y en la tarea misma.
Antes que los riesgos puedan ser eliminados y/o controlados deben ser
identificados. Este segundo paso del Tres por uno puede ser desarrollado
por el trabajador con las siguientes preguntas:
HAY MATERIALES EN EL PISO QUE ME PUEDAN HACER

CAER?
ES ADECUADA LA ILUMINACIN?
EXISTE PELIGRO ELCTRICO?
TENGO AISLADAS LAS FUENTES DE PELIGRO Y DE

ENERGA?
HAY
PELIGRO
DE
EXPLOSIN
ASOCIADO
CON
EL
TRABAJO?
ESTN EN BUEN ESTADO LAS HERRAMIENTAS, MAQUINAS

Y EQUIPOS?
LOS
VEHCULOS
MOTORIZADOS
ESTN
EQUIPADOS
APROPIADAMENTE CON FRENOS, DEFENSAS, SEALES DE

RETROCESO, PITO, DIRECCIN, ETC.?
ES ADECUADA LA VENTILACIN, ESPECIALMENTE EN

ESPACIOS CONFINADOS?
SE HA ALTERADO ALGN INSTRUMENTO IMPORTANTE DE

SEGURIDAD EN EL PROCESO?
ACTA: Controlando los peligros y riesgos.
mrosad1
Page 16
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
En el tercer paso del Tres por uno, el empleado debe emprender las
acciones concretas para desarrollar el trabajo con seguridad, tales como:
APLICAR JERARQUA DE CONTROLES
COLOCAR BERMAS DE SEGURIDAD
BAJAR LA ALTURA DEL BANCO
COLOCAR VENTILACIN
COLOCAR TARJETAS Y CANDADOS
COLOCACIN DE AVISOS
REDUCIR LA VELOCIDAD
USAR LOS EPP
5.2.3. Verificacin
El liderazgo y monitoreo ejercidos por la Supervisin y los Comits de Seguridad
son particularmente valiosos y de gran efectividad. La cercana y seguimiento de
la supervisn son de gran ayuda y motivacin para el personal verificando como
los controles han sido implementados; haciendo preguntas tales como:
En qu paso de la tarea ests?
Qu riesgos encontraste?
Cmo lo controlaste?
6. DOCUMENTOS RELACIONADOS
1. Manuel de Gestin de Riesgos (PRA-SEG-002)
2. Procedimiento para Identificacin de Riesgos (PRA-SEG-054)
3. Formato BOW TIE - FO-SEG -029
4. Formato para Auto Evaluacin de Controles FO-SEG -030
5. Tabla de Severidad
mrosad1
Page 17
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
9. ANEXOS
ANEXO A: BOW TIE
mrosad1
Page 18
05/10/2012
PROCEDIMIENTO PARA
OPERACIONAL CERREJN
Cdigo: PRA-SEG-057
ANEXO B: FORMATO AST
mrosad1
Page 19
05/10/2012

Procedimiento para El Tratamiento de Riesgos PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Procedimiento para El Tratamiento de Riesgos PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

SISTEMA DE INTEGRIDAD

PROCEDIMIENTO PARA EL TRATAMIENTO DE RIESGOS

el tratamiento de riesgos de manera que se

aseguren e implementen acciones efectivas de control y gestin en todos los niveles

Figura 1 Proceso de Gestin del Riesgo

Figura 2 Proceso de Tratamiento del Riesgo

Figura 3. Estructura documental

GESTIN DE RIESGOS MATERIALES

Figura 4. Proceso de Bow-Tie

Proceso para Anlisis de Bow-Tie

El anlisis de Bow-tie (Figura 5) se lleva a cabo en un ambiente de taller, utilizando las

Cada evento de Riesgo

Figura 5 Bow-tie paso por paso

Un facilitador, experto en la metodologa de anlisis y evaluacin con la

Un lder responsable por asegurar que los objetivos se consigan, en trminos de

Un participante externo a la unidad responsable del proyecto, actividad o tarea a

La experiencia colectiva del grupo deber asegurar el conocimiento amplio de las

Item 2 Estrategia corporativa: Es alguna de las estrategias definidas por el plan

Item 3 Asunto de riesgo: Es la fuente de energa, factor o circunstancia, tanto

Item 4 Evento de riesgo: Es el punto en el cual se pierde el control del asunto

Item 5 Causas: Representan los modos de falla a travs de los que se

Item 7 Controles preventivos: Son los mecanismos, procedimientos o medidas

Item 9 Controles de mitigacin: Mecanismos, prcticas y procedimientos

A cada causa y consecuencia se le debe asociar al menos un control bien

sea preventivo o de mitigacin. En caso que no sea posible se debe

Item 8 y 10 Planes de accin: Son los controles implementados y puestos en

4.2 Identificar controles crticos

La falla del control llevar a o aumentar de manera significativa la

El control es la nica barrera de proteccin, o

El valor del riesgo residual (VRR) automticamente aumenta si el control no

Teniendo en cuenta que estos controles/defensas juegan un papel tan importante en

Es recomendable que cada evento de riesgo tenga un mximo de 4 o 5

Estndares de Controles Crticos

taller no es solo identificar los requisitos mnimos de desempeo sino tambin

Evaluacin de Controles Crticos

Los controles, procesos y requisitos de desempeo

negocio y de efectividad funcional se estn cumpliendo

Se detectaron algunas debilidades especficas en los

Se detectaron numerosas debilidades especficas en

Los controles y los requisitos de desempeo

La calificacin de riesgo se estudiar durante el estudio de tolerabilidad. Para todos los

Las acciones de mejora deben registrarse en la evaluacin de controles crticos y se

Actualizar el inventario de actividades crticas y complejas de cada rea

Hacer el anlisis de riesgos a las actividades criticas identificadas como de

Identificar controles crticos

Desarrollar estndares de controles crticos

Monitorear el desempeo continuo de los estndares de control crticos

Regularmente evaluar la suficiencia de los controles y calificarlos contra la

Revisin y aceptacin por parte de la gerencia.

Llevar a cabo una auditora anual del proceso, con nfasis en la

5. MANEJO DE RIESGOS DE MENOR IMPACTO

Dividir la tarea en los pasos mas importantes

Listar los riesgos asociados con cada uno de los pasos

Estas tres acciones son registradas en el formato mostrado en el Anexo B.

Autorizacin del trabajo: Controla que los trabajadores tengan la autorizacin

Identificacin de permisos de trabajo necesarios para ejecutar la tarea

Identificacin de operaciones / tareas simultaneas

Charla de seguridad antes de iniciar con los trabajos

5.1.2. Quien, Cuando y Donde hacer el AST

El AST lo hace quien ejecuta la tarea. Puede hacerse de manera individual o

Al iniciar el turno de trabajo o al comenzar con una nueva tarea

En el lugar de ejecucin de la tarea. Esto asegura que el trabajador

5.1.3. Importancia del AST