Hallazgos de auditoría y redacción de No Conformidades

INSTRUCCIONES. Lea las siguientes notas qué hizo su compañero auditor y clasifíquelas como
conformidad, no conformidad, o línea de seguimiento. Indiqué cual requisito específico de la norma que se
está evaluando.

Hallazgo Resultado/requisito
1) Al revisar los expedientes de personal en el área de recursos humanos, se
encontró que la licenciada estaba muy nerviosa y tuvo mucha dificultad para
enseñar los expedientes solicitados. Cuando se revisaron los expedientes de 8
trabajadores, 5 expedientes solo tenían la solicitud de empleo, el comprobante
de domicilio y la credencial de elector. La licenciada comentó que esos
expedientes eran de trabajadores que hacían operaciones muy sencillas.
2) Al preguntar la política ambiental al proveedor del servicio de lavandería y al
proveedor de control de plagas ninguno supo responder y dijeron que nunca
les habían comunicado la política de la empresa.
3) El objetivo relacionado con la reducción en el consumo de agua potable no se
está alcanzando. Llevan 3 meses con consumos por arriba del nivel planeado.
Tampoco mostraron acciones correctivas para mejorar la situación.
4) Al auditar al director se le pidieron los registros de la revisión por la dirección y
dijo que no los podía mostrar porque los resultados eran confidenciales. Solo
platicó de qué temas se hablaba en dichas revisiones, por ejemplo, el avance en
los proyectos principales de la empresa.
5) El reporte de la auditoría anterior tiene 25 no conformidades menores y 40
observaciones. El representante de la dirección explicó que antes había un
auditor líder muy exigente y todo le parecía mal. Afortunadamente ya se fue a
trabajar a otra empresa
6) En el almacén de residuos peligrosos se le preguntó al encargado que hacían
con todo ese material contaminado. Él dijo que lo disponían con una empresa
especializada. Se le pidieron los registros de la disposición y dijo que no los
tenía disponibles.
7) Al auditar al director de la planta se le preguntó por los registros de las
revisiones por la dirección y respondió que no se conservaban registros para
evitar que el sistema fuera demasiado burocrático. De acuerdo con él, toda su
gente es muy comprometida y no hace falta registrar los acuerdos
8) Al auditar a la gerente de seguridad, higiene y protección ambiental se le
solicitó el manual del sistema de gestión y respondió que todavía no
terminaban de redactarlo. Por ese motivo se negó a mostrarlo
9) Al revisar las acciones correctivas se encontró que hay 2 no conformidades que
se repiten desde hace 3 años. Al leer las acciones correctivas propuestas, el
coordinador del sistema ha respondido en 3 ocasiones consecutivas que van a
mejorar la supervisión y van a dar un curso al personal involucrado. Al parecer
no han obtenido buenos resultados con esas acciones correctivas.
10) En el proceso de manufactura se entrevistó a uno de los supervisores y se le
preguntó con qué criterio aceptaba o rechazaba cambios en el proceso. El
respondió que cualquier cambio era aceptado y tenían estrictamente prohibido
por el director rechazarlos. También comentó que si incumplía su objetivo de
producción solo le pagaban el sueldo base.

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