AUDITORIAS

CASOS DE AUDITORIA

Resumen: Se presentan casos de auditoria, que corresponden al relato de los auditores.

Se debe elaborar un informe de auditoria simplificado, que solo incluya una tabla de
hallazgos, en los que describan los mismos, se señalen los requisitos incumplidos y el
tipo de hallazgo (No conformidades, observaciones, oportunidades de mejora,
recomendaciones)

Relator: Jorge Ralph V. Página 1 de 6

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Caso Documentos

Se revisa el listado de documentos del sistema integrado, detectando que existen tres
procedimientos de trabajo sin revisión desde el año 2009, los que corresponden a:

 Procedimiento “Cadena de frio”

 Procedimiento “Emergencias en campamento”

 Procedimiento “Control de bodegas”

Estos procedimientos son evaluados en terreno, por el equipo auditor, constatando que
los operadores y supervisores del área, no cuentan con copias de dichos procedimientos,
aun cuando señalan que en todos estos casos han recibido en algún momento una
inducción al respecto.

En el caso especifico del procedimiento “Emergencias en campamento”, señalan que no

se han realizado simulacros al menos desde el 2008.

Se consulta al área de prevención de riesgos donde se indica que no se ha podido

realizar un simulacro, por apremios del mandante, sin embargo han realizado varias
charlas, al respecto y que se ha capacitado a algunos operadores para este caso en
particular sobre el uso de extintores y primeros auxilios; la revisión de los registros
evidencia tanto la planificación de las capacitación, así como la asistencia a los cursos y
la evaluación de los participantes.

Notas:

Relator: Jorge Ralph V. Página 2 de 6

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Caso Compras

Descripción: Se revisa orden de pedido 0120034, en la que se indica la compra de 25

cascos de seguridad para faena El Flaco. Se revisa el archivo de cotizaciones en la que
se observa que solo existe una cotización, a la empresa Fastsegur, la cual no
corresponde con la nota de facturación en que se hace pago a la empresa SSO Minning.

Se consulta al encargado, por esta diferencia, quien indica que en oportunidades las
compras se realizan a quien tiene la disponibilidad de entrega inmediata, para el caso de
artículos de seguridad.

El procedimiento establecido para estos efectos “Adquisiciones” señala en su apartado

4.5.2 que: “la empresa realizará al menos tres cotizaciones a las empresas registradas
en su base de proveedores antes de aprobar la compra de sus insumos”.

Notas:

Relator: Jorge Ralph V. Página 3 de 6

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Caso No Conformidad Servicio

Durante entrevista con el administrador del contrato de Caserones, se consulta por no

conformidades de servicio; este señala que solo ha tenido una no conformidad registrada
hasta la fecha, enseñando una carpeta de su correo electrónico con fecha 23 de agosto
de 2013, en la que se recibe notificación vía email por el departamento de higiene del
mandante, que el lote de insumos para campamento y casinos 2013031 presenta daños
y mermas por roturas en paquetes de no perecibles, detectados durante inspección
rutinaria.

Al ser consultado, sobre el estado de la investigación, el jefe de proyecto señala que se

ha establecido que los citados paquetes no tenían daños sobre el contenido, y que se
trataba de perdidas menores en los sacos plásticos y que las causas establecidas para
dicha no conformidad son la falta de supervisión, por ausencias del inspector por licencia
medica, durante el embarque, según consta en el Registro de Acciones Correctivas y
Preventivas asociado al caso.

En dicho registro se establece como acción correctiva, la amonestación al inspector y la

contratación de un ayudante.

Notas:

Relator: Jorge Ralph V. Página 4 de 6

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Caso Operaciones

En visita a la Faena “Quisco Seco” se entrevista a operario de calderas de calefacción

del campamento, durante el proceso un grupo electrógeno debió ser movilizado,
quedando al descubierto una importante fuga de combustible y lubricantes, al ser
consultado indicó que esto ya había sido solucionado por los mecánicos, por tratarse de
una avería sufrida en un anterior traslado, causado por una piedra que cayo desde un
costado del cerro sin que se dieran cuenta de su existencia bajo el equipo.

Se consulta al operador sobre las políticas y orientaciones de medioambiente de la

empresa, respondiendo que ya había recibido varias charlas desde que comenzó a
trabajar, sin embargo al ser consultado sobre las indicaciones referidas al derrame de
lubricantes y combustibles, dijo desconocer que estos debían ser tratados según indica el
procedimiento “Control Operacional de las Faenas”.

Posteriormente se consulta al supervisor sobre el derrame, indicó desconocer el evento y

que no había sido informado, solicitando de inmediato el tratamiento del derrame, bajo el
procedimiento respectivo, dejando registro de su análisis causal y acciones correctivas y
preventivas.

Una revisión del programa de charlas muestra que en los seis meses de operación, no se
ha realizado difusión del procedimiento citado, la que no se encuentra tampoco en el
programa ambiental de la faena.

Notas:

Relator: Jorge Ralph V. Página 5 de 6

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Caso Operaciones

Se consulta a los operadores del proceso de Flotación por el procedimiento de

emergencias vigente, estos señalan que lo conocen indicando que frente a un incendio
ellos informan de inmediato al Administrador de campamento, quien coordina con la
supervisión del mandante las medidas establecidas para este evento. Indican además
que ellos conocen la ubicación de los extintores y han recibido capacitación sobre su uso
y además han participado del diseño del plan de emergencias, estableciendo en conjunto
con las demás áreas los sectores de evacuación, las medidas a tomar en estos casos y
además han ensayado durante el presente año el procedimiento en forma de simulacros.

Sin embargo la empresa recientemente ha renovado el contrato con el mandante por 36

meses, confirmando las mismas condiciones para el personal de operaciones, pero
elimina el cargo de Jefes de campamento, reemplazándolo por un solo coordinador de
hospedaje, quien también se encarga de otras funciones administrativas. Al ser
consultado el actual administrador de contrato nos señala que el nuevo contrato se inicia
en una semana más y que se mantiene el mismo procedimiento de emergencias, que
aún conserva definido el cargo de Jefe de campamento.

Notas:

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