Taller No.

6 – Agosto 18 de 2021

REDACCIÓN DE NO CONFORMIDAD

Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el curso de una auditoría externa.

Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte de no conformidad. Los aprendices
deben leer las descripciones de todos los incidentes. Luego se requiere que los equipos examinen cuidadosamente los
incidentes asignados por el instructor y tomen una de las siguientes dos acciones:

a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted debe
diligenciar un reporte de no conformidad y clasificarla como ‘mayor’ o ‘menor’.
b) Si usted cree que no hay suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces usted debe
indicar sus razones en el espacio inferior del reporte. Usted también debe indicar qué debe hacer el
auditor a continuación, por ejemplo, identificar lo que se debe verificar antes de determinar la existencia
de una no conformidad.

Incidente 1
El auditor ha entrevistado a diez funcionarios de diferentes departamentos sobre la influencia de su labor en el
cumplimiento de la Política y Objetivos de Calidad. Siete de los diez entrevistados han recitado textualmente la Política
y Objetivos de Calidad pero sin dar explicación sobre lo solicitado por el auditor. El auditor explica la intención de su
pregunta pero los entrevistados no explican como su trabajo se relaciona con la política y Objetivos de Calidad que les
aplican.
INCIDENTE 2
De ocho procedimientos impresos y disponibles en los lugares de trabajo, el auditor observa que la versión de éstos es
anterior a la indicada por el Sistema de Administración de Documentos. Los responsables de ejecutar los procedimientos
indican que no se les ha informado sobre el cambio de versión. El auditor verifica con el responsable de la
documentación que las versiones vigentes son las indicadas en el sistema de administración de documentos. Al estudiar
el procedimiento de Control De Documentos PC001, observa que no se indica como se manejan los cambios y el retiro
de obsoletos.

Incidente 3
En la sala de operaciones el auditor observó dos medidores de tensión sobre una mesa que se halla en un rincón. El
tensiómetro de serie No. 1624 tiene un rótulo pegado que indica la fecha para calibración, la cual era hace cuatro
meses. El otro de serie No. 1636 no tiene ningún rótulo de calibración pegado.

Incidente 4
Durante la auditoría a la alta dirección para una certificación, el auditor solicitó las actas del proceso de revisión. Éstas
no contenían en su análisis la retroalimentación de los clientes y usuarios. El director responde que no se ha incluido
porque el resultado de las encuestas no ha llegado a su oficina ya que lo contrataron con un tercero que no ha
terminado el proceso.

Incidente 5
En el almacén de materiales el auditor observó que no había etiquetas, ni rótulos que indicaran el estado de inspección
de los materiales. El auditor había visitado antes la línea de ensamble y había notado que las etiquetas y rótulos era
utilizados para identificar el estado de inspección. El almacenista explicó que no había necesidad de utilizar etiquetas o
rótulos ya que todos los materiales entrantes se guardaban en el área de recepción hasta su verificación y aceptación y
solo se permitía la entrada al almacén de los materiales aceptados.

Incidente 6
En el área de prestación del servicio y seguimiento el auditor le pregunta al supervisor si tiene a la mano las
instrucciones documentadas para la actuación de los encargados de los diferentes turnos. El supervisor explica que como
todos los operarios son altamente competentes no hubo necesidad de tener ninguna instrucción por escrito

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 Incidente Número ..
REPORTE DE NO CONFORMIDAD

Compañía Auditada: Nota Número

Área bajo Revisión: Cláusula Número

Categoría MAYOR * MENOR*

Auditor

Si usted cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indique las razones para su decisión y también
indique qué acciones posteriores debe tomar el auditor.

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