• DISEÑO Y APLICACIÓN DE UN MODELO ESTRATEGICO

DE INTERVENCION DE LA FISCALIZACIÓN LABORAL

COMO ABORDAJE HACIA LA TRANSICION DE LA
INFORMALIDAD A LA FORMALIDAD: TRAS EL CAMINO
DE LA RECOMENDACIÓN 204 DE LA OIT.

Expositor: Frank Claudio Sanabria Iparraguirre

sanabriafrank@gmail.com

Octubre, 2020.
Enforcement Laboral: Perspectiva económica
Indice
1.- MARCO TEORICO. ENFORCEMENT LABORAL
2.- ANTECEDENTES DEL MODELO TRADICIONAL
3.- CAMBIO DE PARADIGMAS
4.- ANALISIS DE BRECHAS DE INFORMALIDAD
5.- GESTION DEL MODELO CONCEPTUAL PARA PUESTA EN MARCHA DE LAS
ORIENTACIONES DE PLANEAMIENTO ESTRATEGICO OIT.
6.- DECALOGO DE LA EXPERIENCIA: CLAVES DEL EXITO
6.1.- CAMBIO DE MODELO
6.2.- SIN INTERVENCION A CIEGAS.
6.3.- FIJAR PRIORIDADES EN LA FOCALIZACION Y SELECCIÓN DE
EMPLEADORES.
6.4.- PERSUASION Y DISUASION.
6.5.- EFECTO RACIMO: MASIVIDAD Y VOLUNTARIO.
6.6.- PRESENCIA DE SUNAFIL EN LA COLECTIVIDAD.
6.7.- TRABAJO EN EQUIPO.
6.8.- TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTOS.
6.9.- LO QUE NO SE MIDE, NO EXISTE.
6.10.-INDICADORES DE IMPACTO
7.- LECCIONES APRENDIDAS.
8.- CONCLUSIONES.
Octubre, 2020.
MINISTRA DE TRABAJO DEL PERU EN LA OIT: JUNIO 2019:
RESULTADOS SIN PRECENTES.
Sylvia Cáceres- Ministra de Trabajo de Perú, sostuvo que se trabaja por
revertir el fenómeno de la informalidad que invisibiliza a los
trabajadores, privándolos de sus legítimos derechos.

“Nuestro gobierno ha impulsado el fortalecimiento del sistema de

resultados son claramente
inspección de trabajo y los
positivos y no tienen precedente en la historia de
nuestro país, al haber logrado el registro de trabajadores en
planilla del orden de los 70,000 este año, que triplica la cifra del último
año”, resaltó ante la asamblea de la OIT.
EVOLUCION INCREMENTAL DE TRABAJADORES INCORPORADOS
ILM: 2018-2019: “PERU FORMAL URBANO”: Cartas disuasivas
complentan las inspecciones: Territorialidad, Estacionalidad.
2019
43320

2018 CARTAS
41970

DISUASIVAS39440
36521

34372
32938

1. Sector Educación 28681

2. Servicios: Call Center 27851

24924 1. Territorialidad
2. Estacional
3. Producto: Pollo Brasa
4. Sector Educación

10296

8202
6724

4265
3766

1156 1286 1593

545 918 974
61 165 466

ACUMULADO
 1. Formalización Laboral: Beneficiarios
ambos géneros: Modelo Versátil
Meta formalizados del 2019

74,238

Fuente : Sistema Informático de Inspección del Trabajo - SIIT

Fecha : 07.May.2019
Incluye : Trabajadores incorporados de órdenes cerradas, órdenes en trámite y cartas disuasivas
 Resultados de la Formalización Laboral: Transversal por
sectores económicos y a nivel nacional: Modelo Versátil.

POR REGIÓN POR SECTOR ECONÓMICO CONSOLIDADO 2014 - 2019

REGIÓN GORES SUNAFIL TOTAL SECTOR ECONÓMICO GORES SUNAFIL TOTAL
Ancash 39 2,815 2,854 Agricultura 0 44,413 44,413
Apurímac 26 0 26 Construcción 119 2,223 2,342
Arequipa 14 1,175 1,189 Enseñanza 177 3,061 3,238
Ayacucho 0 260 260 Proveedores del Estado 119 1,261 1,380
Transporte 116 2,085 2,201
Cajamarca 0 653 653
Otros 1,195 12,761 13,956
Callao 116 1,589 1,705
SUBTOTAL 1,726 65,804 67,530
Cusco 251 1,329 1,580
Cartas Inductivas 2059
Huánuco 115 865 980
TOTAL 1,726 67,863 69,589
Ica 2 4,804 4,806
Junín 41 0 41
La libertad 109 11,180 11,289
RANKING IRES
Lambayeque 22 20,152 20,174
Lima Metropolitana* 239 9,115 9,354
Lima provincias 45 0 45
Loreto 219 187 406
Madre de dios 156 0 156
Moquegua 28 147 175
Pasco 1 0 1 Fuente: Sistema Informático de Inspección del Trabajo – SIIT
Piura 1 10,510 10,511 Elaborado por la Intendencia Nacional de Inteligencia Inspectiva
Fecha de actualización: Al 07.May.2019
Puno 0 549 549
OC: Ordenes cerradas
San Martín 30 0 30 OT: Ordenes en trámite
Tacna 21 0 21
Tumbes 195 474 669
Ucayali 56 0 56
SUBTOTAL 1,726 65,804 67,530
Cartas Inductivas 2059
TOTAL 1,726 67,863 69,589
 TABLA 1. PERU FORMAL - SECTOR ECONÓMICO:
AMBITO: RURAL Y URBANO: Modelo Versátil
MUJERES HOMBRES
URBANO RURAL URBANO RURAL
ACT. INMOBILIARIAS, EMP. Y ALQ. 909 1069 1575 760
ADM.PÚBLICA, PLANES DE SEG.,SOC. 19 0 27 0
AGRICULT.,GANAD.,CAZA Y SILVIC. 70 12828 168 12640
COMERCIO AL POR MAYOR Y AL POR MENOR; REPARACIÓN DE VEHÍCULOS
AUTOMOTORES 436 522 556 450
CONSTRUCCIÓN 58 0 491 0
ENSEÑANZA 1575 0 1138 0
EXPLOTACIÓN DE MINAS Y CANTERAS 21 0 410 0
HOTELES Y RESTAURANTES 792 0 1078 0
INDUSTRIAS MANUFACTURERAS 116 6989 263 5949
INTERMEDIACIÓN FINANCIERA 132 0 125 0
ND - NO IDENTIFICADO - CODIGO DE MINTRA 4 0 1 0
ORG.Y ORGANOS EXTRATERRITORIA. 0 0 0 0
OTRAS ACT.,SERV.COM.,SOC.Y PER. 411 0 559 0
PESCA 8 0 18 0
SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD 407 0 395 0
SUMIN.,ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA 6 0 39 0
TRANSPORTES, ALMACENAM. Y COMUN. 328 0 1015 5
Total general 5292 21408 7858 19804
TABLA 2. PERU FORMAL – REGIONES
AMBITO: RURAL Y URBANO: Modelo Versátil
MUJERES HOMBRES
Etiquetas de fila URBANO RURAL URBANO RURAL
SUNAFIL-INTENDENCIA DE LIMA METROPOLITANA 2324 0 3566 0
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE ANCASH 31 29 120 82
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE AREQUIPA 130 501 293 404
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE AYACUCHO 87 0 73 0
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE CAJAMARCA 208 4 340 22
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE CALLAO 248 0 172 0
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE CUSCO 414 0 854 0
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE HUANUCO 200 0 109 0
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE ICA 238 2106 230 1565
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE LA LIBERTAD 563 4575 915 5083
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE LAMBAYEQUE 195 8192 278 7009
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE LORETO 48 0 204 0
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE MOQUEGUA 106 0 35 0
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE PIURA 126 4600 242 4500
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE PUNO 73 0 188 0
SUNAFIL-INTENDENCIA REGIONAL DE TUMBES 274 0 172 0
SUNAFIL-INTENDENCIA ZONAL DE NUEVO CHIMBOTE 27 1401 67 1139
Total general 5292 21408 7858 19804
 Beneficio a la Ciudadania del transito de la informalidad a la
formalidad laboral: ¿Cómo cambia la vida de los ciudadanos?.
Mejorar la calidad del empleo dentro del objetivo del
Trabajo Decente

¿COMO FUE Disminución del gasto público

POSIBLE?
Impacto financiero positivo en el sistema de protección
Sociedad social.

Eliminación progresiva de la informalidad laboral de los

sectores económicos productivos.
SUNAFIL e Inscripción en
Registro en Planilla por

Aumento de la capacidad contributiva

Seguridad Social

ELIMINAR LA PERDIDA DE DERECHOS LABORALES

. DISMINUIR LA LIMITACION DEL EJERCICIO DE LA LIBERTAD

Trabajadores SINDICAL Y DE LA NEGOCIACION COLECTIVA Y DE LOS
DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL TRABAJO

ELIMINAR LA PERDIDA DE COBERTURA SEGURIDAD

SOCIAL

AFECTA LA PRODUCTIVIDAD:

Empleadores
NO GENERA COMPETENCIA DESLEAL:
 1.-ENFORCEMENT: TEORIA DE LA APLICACIÓN
PUBLICA DE LA LEY: ACCION ESTATAL
• La normativa laboral y de seguridad social en el Perú tiene por objetivo central brindar un
piso de derechos y beneficios a todos los trabajadores.
• En la práctica, sin embargo, muchos trabajadores se encuentran excluidos, producto del
incumplimiento de la ley por parte de los empleadores.
• Los trabajadores no registrados representan aproximadamente un tercio de los empleados
en relación de dependencia. Es decir, el incumplimiento con la normativa laboral y de la
seguridad social contribuye a la pobreza y a la desigualdad.

• ENFORCEMENT LABORAL: Es el conjunto de acciones que dispone el Estado para

reducir el incumplimiento con la normativa laboral mediante el conjunto de acciones que:
 Incrementan tanto la probabilidad de que la empresa que viola la normativa sea detectada
y sancionada como la magnitud esperada de la multa.
 Aumentar el número de inspecciones laborales o capacitar a los inspectores son ejemplos
de acciones tendientes a acrecentar la probabilidad de sancionar a los incumplidores;
mientras que legislar mayores sanciones o agilizar los procedimientos administrativos y
judiciales para que el Estado efectivamente cobre las multas son ejemplos de acciones
dirigidas a aumentar la multa esperada.
1.Enforcement Laboral: Incrementar la
sensación de riesgo a los empleadores.
Enforcement o Teoría de la Explicar cómo el Estado, a través del uso de agentes públicos que
Aplicación Pública de las Leyes: tiene por misión detectar y sancionar a los infractores de
las leyes y normas establecidas, puede inducir mediante el uso de
sanciones o penalidades a que los agentes que integran la
sociedad se comporten respetando y cumpliendo las
disposiciones legales que establece el Estado.
Analizar como el Estado utiliza sus medios de coerción para
regular la conducta de los ciudadanos. (GENERAR SENSACION DE
Objeto de Estudio
RIESGO EN LOS EMPLEADORES)

El Estado decide dos cosas: por un lado el monto de las multas y

castigos para los infractores de normas a quienes se les prueba la
infracción y por otro la decisión del gobierno sobre la
probabilidad de que un infractor laboral sea sorprendido y
sancionado. (Probabilidad de detección y sanción)
1. La probabilidad de detección y
sanción
• PROMULGA LEYES
• DA REGLAS PARA MODELAR
CONDUCTA

• VERIFICA OBEDIENCIA A LA
REGULACION APROBADA

PROBABILIDAD DE DETECCIÓN: CAPACIDAD Y ESFUERZO: PROBABILIDAD DE SANCIÓN:

MAYOR COBERTURA (NUMERO DE INSPECTORES. MULTAS, CIERRE DE LOCAL,
PRESUPUESTO , ORGANIZACIÓN, METODOS Y CARCEL CON EFECTO
HERRAMIENTAS Y ESTRATEGIAS. DISUASORIO: DESINCENTIVA.
 I.- Innovando en el cambio de paradigma: De reactivo a proactivo. OIT
DAVID WEIL: “Un planeamiento estrátegico de la inspección de trabajo” y
BERND TREICHEL: “ Diez pasos para reforzar la inspección de trabajo”
Es la adopción de una serie de medidas de refuerzo y modernización de sus programas de inspección, privilegiando la
búsqueda de una nueva estrategia en la materia, a través de reformas en la legislación, mejora a los procedimientos y
métodos, cambios de cultura administrativa y contextos institucionales considerando que la problemática del
sistema inspectivo laboral no se limita a la escasez de inspectores.
Elementos Planeamiento Estratégico:
1.- Cartografiar el terreno y localizar problemas donde Que se 1.-fijación de prioridades
interviene los inspectores de trabajo.
debe 2.- eleve la disuasión entre los empleadores
2.- El servicio inspectivo se complementa con agentes y hacer! incumplidores de las obligaciones laborales,
actores sociales y económicos mediante creación de
3.- incentive el cumplimiento voluntario y
redes.
4.-fomento los efectos sistémicos en la rama o sector
3.- Reajuste en la atención de quejas de modo de la economía, territorio o mercado de productos
(EFECTO RACIMO)
proactivo, evitando organizarse de manera reactiva.
4.-Planeamientos integrales de la inspección de 1.- estructura y organización;
trabajo por sectores y ramas económicas, territorio o
mercado de productos.
2.- asignación de recursos; ¿COMO SE
3.- formación;
HACE?
5.- Descentralización (planificación y ejecución) y 4.- determinación de prioridades;
centralizado (Supervisión de metas y uso de recursos 5.- integración de las inspecciones;
estatales) 6.- difusión de las mejores prácticas;
7.- suministro de herramientas para sistemas de gestión e inspectores
“Un planeamiento estratégico de la inspección del trabajo” de David Weil de trabajo;
http://www.hctar.org/pdfs/Weil.planteamiento_estrategico.08.pdf
8.- trabajo en asociaciones;
BERND
“Diez pasos para reforzar TREICHEL
9.- creación de redes; y
10.- pasos hacia una cultura de prevención y anticorrupción.
la inspección de trabajo”:
 1. PIRAMIDE DE INCUMPLIMIENTO: PERCEPCION DE
RIESGO DE DETECCION Y SANCION EN LOS EMPLEADORES
Y ACCIONES ESTRATEGICAS: HOY
Nivel de
Riesgo del Perfil de Riesgo Estrategia de Acciones de
Empleador del Empleador SUNAFIL SUNAFIL

Alto Usar toda la fuerza Fiscalización, Multas,

Ha decidido no cumplir Sanción,
Control Denuncia Penal- de la ley: Control Cobranza Coactiva,

CONTROL
Previo con obligaciones
Laboral del Denuncia Penal
laborales.
incumplimiento
No desea cumplir, Disuadir por detección: Gestión inductiva de
pero lo hará si es Operativos, Esquelas,
Cartas. Control del Obligaciones
fiscalizado:
Control
Medio Prestar atención. Cumplimiento laborales
Simultaneo
Cartas Inductivas/disuasivas Asistencia
Ayudar a
Intenta cumplir, pero Orientación: Telefónica/Presencial personalizada para

FACILITACION
no siempre lo logra.
cumplir: Asistir. mejorar el
Charlas de capacitación:
Presencial/Virtual cumplimiento
voluntario.
Ha decidido
Control Canal virtual de denuncias.
Posterior
Bajo cumplir: Facilitar cumplir. Facilitar para el
Dispuesto a Gestión de cumplimiento. cumplimiento.
cumplir.

OPORTUNIDAD

¿COMO ERA ANTES ?

 2. Limitaciones del Modelo Reactivo y
Tradicional.
 Usuario activo
Un solo beneficiario  Trabajo individual  Trabajadores
 Disímiles criterios desprotegidos
Un solo expediente e  Distribución inequitativa de  No reducción
Inicio de la acción inspector carga de trabajo de la
inspectiva a mérito  Carga retrasada y retenida informalidad
de denuncias Una sola empresa y  Escasa probabilidad de laboral
Operativos sin empleador generar riesgo de detección
inteligencia previa
75%

INTENDENCIA DE LIMA METROPOLITANA: N° DE ÓRDENES DE FISCALIZACIÓN CERRADAS

PERIODO (ABRIL 2014 - AGOSTO 2018)

Por Denuncias Por Operativos

Total de Órdenes
Total de
Año Órdenes Pendiente
Valor Porcentaje Valor Porcentaje Cerradas
Generadas
2014 10,777 75% 3,647 25% 14,424 16,205 1,781
2015 12,569 71% 5,029 29% 17,598 19,454 1,856
2016 14,414 73% 5,329 27% 19,743 21,944 2,201
2017 15,657 74% 5,506 26% 21,163 20,263 -900
2018 1/ 11,739 86% 1,961 14% 13,700 14,137 437
Total general 65,156 75% 21,472 25% 86,628 92,003 5,375
Fuente: SIIT
Nota Técnica:
1/ Información registrada correspondiente al periodo de enero a agosto.
2.-Ventajas del Modelo Proactivo: Cambio
de Paradigma.
Varios
beneficiarios  Proactividad de la
 Usuarios
administración atendidos
Trabajo  Trabajo de Equipo
en equipo  Reducción de
 Similares criterios informalidad
 Distribución equitativa de
laboral
Uso de TICs carga de trabajo
 Carga al día  Reducción de
 Alta probabilidad de riesgos
Inteligencia
generar riesgo de detección graves e
previa
 Transferencia de inminentes
Sectores conocimiento
económicos
La administración inicia acción
sobre beneficiarios.

TRABAJADORES INCORPORADOS ENTRE ENERO A Mes OIC OIP

OCTUBRE:ILM Enero 61 0

OIC Febrero 104 0

1,400 Marzo 301 0
1,200 Abril 79 9
1,000 Mayo 368 7
800 Junio 56 0
600 Julio 177 27
400 Agosto 130 51
200 Setiembre 210 1,033
0 Octubre 811 46
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre
3.- CAMBIO DE PARADIGMA : ORIENTACIONES DE LA OIT PARA LA
PLANIFICACION ESTRATEGICA PARA EL CUMPLIMIENTO PARA
INSPECCIONES LABORALES: 5 NIVELES DE ANALISIS Y ACCION
Puesta en
práctica PEC 06 6.1 Trazar Mapa
de PEC

6.2 Organizar PEC

Análisis de
5.1 Identificar 1.1 Identificar Mandato 01 Análisis de la
Intervenciones
05 1.2 Identificar recursos Inspección de
Intervenciones 5.2 Priorizar Trabajo
Intervenciones 1.3 Identificar Datos de
Control y de Cumplimiento
5.3 Localizar PLANIFICACION
Intervenciones ESTRATEGICA
PARA EL
4.1 Identificar CUMPLIMIENTO 2.1 Identificar
Cuestiones y Destinatarios
Análisis de partes Partes Interesadas
2.2 Priorizar Cuestiones
02 Análisis de
Interesadas 04 4.2 Priorizar Partes Cuestiones y
Interesadas y destinatarios
Destinatarios.
4.3 Localizar 3.1 Identificar 2.3 Localizar Cuestiones
Partes Interesadas causas subyacentes y destinatarios

3.2 Identificar
influencias negativas
y positivas
03 Análisis de
Influencias.
3.- CAMBIO DE PARADIGMA: ORIENTACIONES DE LA OIT PARA
LA PLANIFICACION ESTRATEGICA PARA EL CUMPLIMIENTO
PARA INSPECCIONES LABORALES: 05 NIVELES DE ANALISIS
1.1 Identificar Mandato: Deberes formales e informales.
01 Análisis de la 1.2 Identificar recursos: Recursos humanos, financieros, tecnológicos, físicos e informáticos. Amplitud de miras y de
Inspección de forma creativa.
Trabajo 1.3 Identificar Datos de Control y de Cumplimiento: Información cualitativa y cuantitativa recopilada de fuentes externas
e internas.

2.1 Identificar Cuestiones y Destinatarios: “Cuestiones” requisitos jurídicos cuyo cumplimiento se supervisa.
02 Análisis de “Destinatarios” son los blancos priorizados.

Cuestiones y 2.2 Priorizar Cuestiones y destinatarios: Escoger materias y blancos.

Destinatarios. 2.3 Localizar Cuestiones y destinatarios: Mapear materias y blancos.
3.1 Identificar causas subyacentes: Las influencias pueden ser: conductuales, ambientales, sistemáticas, basadas en el
03 Análisis de mercado, financieras, institucionales, políticas, jurídicas, culturales y de otra índole.

Influencias. 3.2 Identificar influencias negativas y positivas: Qué, Cómo, Modo, Quien?
4.1 Identificar Partes Interesadas: Las partes interesadas son cualquier persona, grupo o entidad que ejerce o puede
ejercer influencia para el cumplimiento.
Análisis de partes 4.2 Priorizar Partes Interesadas: Escoger aliados para cumplimiento.
Interesadas 04 4.3 Localizar Partes Interesadas: Mapear a los aliados.

5.1 Identificar Intervenciones: Abarcan todas las actividades, tareas, medidas, campañas o tácticas de la que se pueda valer la
inspección del trabajo, o las partes interesadas implicadas por ésta, para llevar a cabo un control eficaz y eficiente de la aplicación de
Análisis de normas y un cumplimiento sostenido.
5.2 Priorizar Intervenciones: Escoger Sector económico, estacionalidad,etc.
Intervenciones 05 5.3 Localizar Intervenciones: Mapear las actividades: Sector, Territorio.
3.- CAMBIO DE PARADIGMA: ORIENTACIONES DE LA OIT PARA LA
PLANIFICACION ESTRATEGICA PARA EL CUMPLIMIENTO PARA
INSPECCIONES LABORALES: ¿ QUE SE HIZO?
1.1 Identificar Mandato: LEY, JURISPRUDENCIAS (NUMERACION CORRELATIVA DE RECIBOS POR HONORARIOS,
01 Análisis de la INDICADORES DE DESEMPEÑO, METAS DE TRABAJADORES FORMALIZADOS.
1.2 Identificar recursos: FORMAR EQUIPOS POR DUOS/TRIOS MULTIDISCIPLINARIOS Y SUPERVISION PROACTIVA,
Inspección de UNIDADES MOVILES DISPONIBLES, CRONOGRAMA DE INTERVENCIONES.
Trabajo
1.3 Identificar Datos de Control y de Cumplimiento: % DENUNCIAS VS % OFICIO.
2.1 Identificar Cuestiones y Destinatarios: RECOMENDACIÓN OIT 198, DETERMINACION DE LOS TRES ELEMENTOS DE
02 Análisis de SUORDINACION DOCUMENTALMENTE SIN ENCONTRARLOS FISICAMENTE.
Cuestiones y 2.2 Priorizar Cuestiones y destinatarios: BOLSONES DE INFORMALIDAD, ANALISIS DE BRECHAS ( TERRITORIO,
Destinatarios. ESTACIONALIDAD, SECTORES ECONOMICOS, TEMPORALIDAD, ETC)
2.3 Localizar Cuestiones y destinatarios: EMPRESAS POR DISTRITOS Y SEGÚN DECLARACION DE “CUENTA PROPIA” (RATIOS)
03 Análisis de 3.1 Identificar causas subyacentes: LA CONSTRUCCION Y ESTUDIO DE CASO: BUSCAR CAMBIO DE CONDUCTA.
Influencias. 3.2 Identificar influencias negativas y positivas: SANCION VS PERSUACION Y DISUACION

4.1 Identificar Partes Interesadas: EXTERNOS E INTERNOS A LA INSTITUCION.

Análisis de partes
4.2 Priorizar Partes Interesadas: PRENSA, SUNAT (ADMINISTRACION TRIBUTARIA) SINDICATOS, INTELIGENCIA LABORAL a
Interesadas 04 4.3 Localizar Partes Interesadas: BUSCAR REBOTE EN PRENSA.

5.1 Identificar Intervenciones: INTERVENCION SIMULTANEA: EDUCATIVA, COMUNICATIVA, POLITICA Y SISTEMICA.

Análisis de
5.2 Priorizar Intervenciones: Escoger Sector económico, estacionalidad,etc.
Intervenciones 05 5.3 Localizar Intervenciones: Mapear las actividades: Sector, Territorio.
3: CAMBIO DE PARADIGMA: MODELO ESTRATEGICO DE
FISCALIZACIÓN LABORAL: PERU FORMAL URBANO

MODELO DE GESTIÓN DE LOS OPERATIVOS DE FISCALIZACIÓN

 Visitas previas a zona
Inteligencia previa y Territorial  Contacto con organizaciones relacionadas (sindicatos,
Recolección gremios, asociaciones, juntas, policía, fiscalía,
análisis de rasgos de
de datos incumplimiento
municipios, gobiernos regionales, entre otros)
Gabinete  Solicitud y procesamiento de información.

¿Viable?
¿Información previa ratifica
supuestos de la realidad laboral?
 Teoría del caso
Realidad Revisar Análisis de información  Determinación de los factores críticos de éxito:
y estimación de Costos, personal, perfiles, horarios, equipos, etc.
Laboral No
viabilidad  Resultados esperados (inversión vs resultados).
(Informali Sí
dad Revisa
Laboral r
No
Selección de empresas y  ¿Cuándo?
 ¿Dónde? Sí
planificación operativa  ¿A quiénes? ¿Resultados
de intervención esperados?
 ¿Cómo?

(*) Distribución de data a Intervención Evaluación y

Responsables de equipos (OPERATIVO) seguimiento

Nuevo Operativo

(*) Actividad crítica: debe ser lo más reservado y cercano posible al momento de la intervención.
3.- CAMBIO DE PARADIGMA ¿COMO ES HOY? MODELO ESTRATEGICO
DE FORMALIZACION LABORAL: PERU FORMAL URBANO

MODELO DE GESTIÓN DE LOS OPERATIVOS DE FISCALIZACIÓN

Realidad
Laboral Inteligencia previa y análisis de rasgos y  CARTAS DISUASIVAS O INDUCTIVAS.
(Informalidad riesgos de incumplimiento  ASESORIAMIENTO// ORIENTACION.
Laboral) (CONSTRUCCION Y ESTUDIO DE CASO)  FISCALIZACION.

ANALISIS DE COMPORTAMIENTO:
COMPORTAMIENTO PERFIL DEL EMPLEADOR ACTUACIONES DE
INTERVENCION ESTATAL

INCREMENTAR SENSACION DE RIESGO

MODIFICAR
COMPORTAMIENTO EN
LOS EMPLEADORES
(*) Actividad crítica: debe ser lo más reservado y cercano posible al momento de la intervención.
 3. CAMBIO DE PARADIGMA: ETAPAS
ASPECTOS DEL METODO ESTRATEGICO DE FISCALIZACION LABORAL
Conocimiento
Análisis: del Campo:
01 02

RECOPILACION ANALISIS DE INTELIGENCIA ESTUDIO Y

•INFORMACION INFORMACION TERRITORIAL CONSTRUCCION
INTERNA
•IN SITU
DEL CASO
•POR SECTORES
•INFORMACION •RIESGOS Y RASGOS DEL
ECONOMICOS •LIMPIA INFORMACION
EXTERNA EMPLEADOR.
•POR PRODUCTOS
•POR ESTACIONALIDAD • QUE PRUEBAS TENER?
•POR TERRITORIO

PERSUADIR/DISUADIR HIPOTESIS DE
LABORALIDAD: Preparación
OIT Y TC para
La propia intervención:
Balance de
interencion: 03
Resultados
04
: 05
 3. CAMBIO DE PARADIGMA:
ARQUITECTURA DE LA INTERVENCION
OGETIC: Oficina General de
Estadisticas y Tecnología de Información
INTELIGENCIA
TERRITORIAL y Comunicación
RECOPILACION Y
ANALISIS DE
INFORMACION

ESTUDIO DE
1 CASO

Base de Datos: Convenio 5

SUNAFIL-SUNAT

RELACION DE EMPLEADORES
POTENCIALES DE INTERVENCION
6 EQUIPOS
SELECCIÓN DE EMPLEADORES SUPERVISOR INSPECTOR: INSPECTORES Y
CRITERIOS: LOCADORES VS 4 SELECCIONA, DISTRIBUYE Y AUXILIARES
2 3 TRABAJADORES VERIFICA TRABAJO DE CAMPO

TRABAJO DE
Nombre y Enero Febrero Marzo Abril ……Diciembre Fecha de Jornada y Jefe Descripció Observaci CAMPO CON
apellidos 2018 2018 2018 2018 2018 ingreso Horario de inmediato n de ones
Trabajo labores TRANSPARENCIA,
ALAN GARCIA
TOLEDO
S/. 950.00 S/. 950.00 S/. 950.00 S/. S/. Octubre 2016 L-V 8:30 a 17:30 Gerente Secretaria Mas de tres meses
consecutivos, igual PERSUASION Y
o mayor a la RMV
DOCUMENTADA
PEDRO PABLO S/. S/. 1,000.00 S/. 500.00 S/. ---/--- S/. 340.00 Febrero 2017 Jardinero
KROSTTY KENT

ALBERTO HUMAITA S/. 3,500.00 S/. S/. S/. S/. Enero 2017
7 Reparación de
CASTRO Impresora

JORGE DEL POZO S/. S/. S/.360.00 S/. S/. Marzo 2017 Repartir volantes
3.- Cambio de Paradigma: Nuevo enfoque para la
atención de operativos de formalización

Características del modelo anterior Características del nuevo modelo

Características
•
del modelo anterior
Inspección se emplea para todos los casos
• Reserva la inspección para temas complejos
•• Un solo beneficiario • Propicia la atención oportuna
Excesivos tiempos de atención
•• Un • Uso intensivo de TICs
Usosolo expediente
limitado e inspector
de las TICs
•• Una soladesarticulado
empresa y empleador • Articula con Gores e IRES
Modelo
 4.- Brechas de Informalidad
SE INCREMENTA LA PROBABILIDAD DE DETECCION Y
SANCION: LOCADORES MAS DE 20, SECTORES
DINAMICOS En blanco

En gris: Locadores
o “Falsos”
Trabajadores
Autónomos

En negro: Rural solo

Agroindustria

Fuente: Diseño propio

5.- GESTIÓN DEL MODELO CONCEPTUAL PARA PONER
EN PRACTICA LAS ORIENTACIONES DE LA OIT: ACCION
Puesta en MARCHA DE LAS
ORIENTACIONES 6.1.- Trazar mapa.
ESTRATEGICAS 06 6.2.- Organizar PEC
EJES DEL MARCO CONCEPTUAL EN LA INSPECCION PROACTIVA EN LA ORGANIZACION

FORMALIZACION LABORAL URBANA

Registro en Planilla y Seguridad Social mediante Fiscalización y Carta

1.- OBJETIVO de Inducción

2. EJES CONCEPTUALES

2.1.- Gestión de riesgo de cumplimiento √

2.2.-Sistema Proactivo √
2.3.-Inteligencia Laboral Previa √
2.4.- Trabajo en Equipo √
2.5.- Uso de TICs √
2.6.- Transferencia de conocimientos √
 5.- Conformación de Equipos Especializados
para acciones programadas
EJES DEL MARCO CONCEPTUAL EN LA
INSPECCION PROACTIVA

FORMALIZACION LABORAL
URBANA

Registro en Planilla y Seguridad

1.- Social mediante Fiscalización y PERÚ FORMAL
OBJETIVO Carta de Inducción URBANO
• Detección e intervención de la
informalidad laboral en zonas
urbanas.
2. EJES
CONCEPTUALES
Equipos • Inteligencia previa
2.1.- Gestión de • Procesos:
riesgo √ especializados Formalización (i) recopilación de
2.2.-Sistema SUNAFIL información,
(ii) análisis de información,
Proactivo √ (iii) inteligencia territorial; y,
(iv) construcción del caso.
2.3.-Inteligencia Laboral Previa √
2.4.- Trabajo en
Equipo √
2.5.- Uso de TICs √
2.6.- Transferencia de 4.1.- CONTEXTO DEL CAMBIO DE MODELO
conocimientos √ 4.2.- SIN INTERVENCION A CIEGAS.
4.3.- FIJAR PRIORIDADES EN LA FOCALIZACION Y SELECCIÓN DE EMPLEADORES.
4.4.- PERSUASION Y DISUASION.
DECALOGO DE LA 4.5.- EFECTO RACIMO: MASIVIDAD Y VOLUNTARIO.
4.6.- PRESENCIA DE SUNAFIL EN LA COLECTIVIDAD.
EXPERIENCIA: CLAVES 4.7.- TRABAJO EN EQUIPO.
DEL EXITO 4.8.- TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTOS.
4.9.- LO QUE NO SE MIDE, NO EXISTE.
4.10.- INDICADORES DE IMPACTO
6. DECALOGO DE UNA EXPERIENCIA: CLAVES
DEL EXITO
6.1.- CONTEXTO DE CAMBIO DE MODELO
6.2.- SIN INTERVENCION A CIEGAS.
6.3.- FIJAR PRIORIDADES EN LA FOCALIZACION Y SELECCIÓN
DE EMPLEADORES.
6.4.- PERSUASION Y DISUASION.
6.5.- EFECTO RACIMO: MASIVIDAD Y VOLUNTARIO.
6.6.- PRESENCIA DE SUNAFIL EN LA COLECTIVIDAD.
6.7.- TRABAJO EN EQUIPO.
6.8.- TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTOS.
6.9.- LO QUE NO SE MIDE, NO EXISTE.
6.10.- INDICADORES DE IMPACTO.
6.1.- CONTEXTO DEL CAMBIO DE MODELO: CAMBIO DE
CHIP: PROACTIVIDAD

 Nuevas generaciones de Inspectores de trabajo:

 Apoyo logístico.

 Aplicación de nuevo modelo sin controversias.

 Uso de las TICs.

 No a ciegas.
 6.1.- CAMBIO DE MODELO: CAMBIO DE CHIP: PROACTIVIDAD

TEMATICO PRIORITARIO:
REFLEXIVO E INTEGRADO:
OPORTUNO, EFICAZ, TRANSPARENTE:
MACRO INDICADORES:

PROACTIVO, PARTICIPATIVO:

ACCESO A REDES Y TICS:

6.2.- CAPTURA Y ANALISIS PREVIO DE INFORMACION
PARA ESTUDIO DE CASOS: NO A CIEGAS

1.- Uso de las TICs.

2.- Formato Auto declarativos.

3.- Acciones de Inteligencia

Territorial.

4.- Tablas Dinamicas del Excel.

5.-Consulta de Sistema de emisión

electrónica de la Administración
Tributaria.

Posibles falsos autónomos !!

6.3.- FIJAR PRIORIDADES: GESTION DE RIESGOS Y
SELECCIÓN DE EMPLEADORES
1.- Uso de indicadores, ratios.

2.- Estudio de sectores económicos, sus ciclos

estacionales y cadenas productivas y de valor.

3.- Generar una línea de base.

Ejemplo:
• Sector Económico: Educación.
• Servicio: Call Center.
• Producto: Pollerias.
• Estacional: Club de Esparcimiento.
6.4.- PERSUASION Y DISUASION COMO RESULTADO DE LA
COOPERACION CON SUNAT Y FORMA DE COLABORACION ENTRE
EMPLEADOR Y ADMINISTRACION ( Convenio 81 OIT)
•(a) la cooperación efectiva de los La base de datos de la
servicios de inspección con otros servicios SUNAT
gubernamentales y con instituciones, (Administración
públicas o privadas, que ejerzan actividades tributaria) focaliza las
similares; intervenciones en la
selección de blancos
de intervención.
Cooperación efectiva
Nombre Enero Febrero Marzo Abril ……Dicie Fecha de Jornada Jefe Descrip Obse
y 2018 2018 2018 2018 mbre ingreso y Horario inme ción de rvaci
apellidos 2018 de diato labores ones
Trabajo
ALAN GARCIA TOLEDO S/. 950.00 S/. 950.00 S/. 950.00 S/. S/. Octubre 2016 L-V 8:30 a 17:30 Gerente Secretaria Mas de tres meses
consecutivos, igual
o mayor a la RMV

PEDRO PABLO KROSTTY KENT S/. S/. 1,000.00 S/. 500.00 S/. ---/--- S/. 340.00 Febrero 2017 Jardinero

ALBERTO HUMAITA CASTRO S/. 3,500.00 S/. S/. S/. S/. Enero 2017 Reparación de Impresora

JORGE DEL POZO S/. S/. S/.360.00 S/. S/. Marzo 2017 Repartir volantes

Los formatos autodeclarativos se

•(b) la colaboración de los llenan como colaboración entre los
funcionarios de la inspección con los Inspectores de Trabajo y los
empleadores y trabajadores o sus empleadores. Colaboración.
organizaciones.
Corrección Voluntaria!!
6.5.- INCORPORACION MASIVA Y VOLUNTARIA:
EFECTO RACIMO (EFECTO CLUSTER).

Gran velocidad en la
incorporación de
trabajadores: Selección
de los blancos a
fiscalizar.
Velocidad Exponencial.
6.6.- MAYOR Y MEJOR PRESENCIA DE LA SUNAFIL
EN LA SOCIEDAD: ACCION DE LA PRENSA
6.7.- TRABAJO EN EQUIPO: INTERNO Y EXTERNO AL
GRUPO 23
Sectores
Económicos Empresas
Call center 42

Clínicas y satélites 11
Educación 91
Tragamonedas 4
Restaurantes 38
Total 186

SUNAFIL-INTENDENCIA DE LIMA METROPOLITANA

Un Equipo conformado por
Enero 61 0 61
5 duos; cada duo: Un Febrero 104 0 104
inspector de trabajo y un Marzo 301 0 301
inspector auxiliar. Abril 79 9 88
Mayo 368 7 375
Junio 56 0 56
Julio 177 27 204
Agosto 130 51 181
SUPERVISION PROACTIVA Setiembre 207 1,044 1,251
Octubre 858 100 909
TOTAL 2,341 1,323 3,664
SE MODIFICA CON NUEVO GRUPO 1
TRABAJO EN EQUIPO CON DIFERENTES AREAS: PERU FORMAL URBANO: CLINICA
 Supervisión Proactiva

Previa: Posterior:
focalización de Simultanea: Informes
objetivos Comparecencias estandart

El MODELO REACTIVO: SOLO PONDERA LA SUPERVISION

POSTERIOR.
 6.8.- TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO:
INTERNO Y EXTERNO

• 1.- Inducción a IRES: Ica, Arequipa, La Libertad,

Loreto, Cuzco, Huanuco, Callao, Tumbes, Huaraz,
Junín, San Martin, Lambayeque y Cajamarca.
• 2.- Composición de la Inducción:
– 2.1.- Participación de personal inspectivo y directivo
en los operativos previo permiso del empleador.
– 2.2.- Tour en área de inteligencia, OGETIC, Tablas
Dinámicas en Excel.
– 2.3.- Técnicas y herramientas de inspección.
Ausencia en: Junin, Piura, Moquegua, Tacna, Puno, Madre de Dios,
Apurimac, Ayacucho, Huancavelica, Pasco, San Martin, Amazonas y
Ucayali.
6.9.- LO QUE NO SE MIDE NO EXISTE, NO
SE PUEDE MEJORAR
Generar Métrica:
1.- Se reduce la demora de Actas e
informes: Se estandariza los informes.

2.- Con persuasión y disuasión: Menos

Actas.

3.- Con Supervisión proactiva:

Tiempos y movimientos se reducen.

4.- Mapeo por sectores económicos y

territorial, precisión en la
intervención.
6.10.- INDICADORES DE IMPACTO
Generar INDICADORES:
1.- DISMINUCION DE INCUMPLIMIENTO LABORAL:
 Mayor número de trabajadores incorporados en planilla e
inscritos en Seguridad Social que acceden a derechos laborales
y cobertura de la Seguridad Social.

 Aumento del cumplimiento voluntario de los empleadores.

 Mayor número de empleadores que registran voluntariamente

a sus trabajadores y trabajadoras en Planilla e inscripción en
Seguridad Social.

2.- DISMINUCION DE LA CARGA PROCESAL EN LA

INSPECCION DE TRABAJO.

 Mayor número de informes de actuación que dan cuenta de los

trabajador@s incorporados y del cumplimiento voluntarios de
los empleadores.

 Menor número de Actas de Infracción al verificarse

cumplimiento voluntario de los empleadores.
LISTADO DE LOCADORES FILTRADA: TABLAS DINAMICAS DE EXCEL:
TRABAJADORES AUTONOMOS: “¿verdaderos o falso?”.
TECNICA Y HERRAMIENTA DE INVESTIGACION: FORMATO AUTO
DECLARATIVO: RASGOS DE LABORALIDAD AUTODECLARADA.

Nombre y Enero Febrero Marzo Abril ……Dicie Fecha de Jornada y Jefe Descripci Obser
apellidos 2018 2018 2018 2018 mbre ingreso Horario de inmedi ón de vacion
2018 Trabajo ato labores es

ALAN GARCIA S/. 950.00 S/. 950.00 S/. 950.00 S/. S/. Octubre 2016 L-V 8:30 a 17:30 Gerente Secretaria Mas de
TOLEDO tres meses
consecutiv
os, igual o
mayor a la
RMV

PEDRO PABLO S/. S/. 1,000.00 S/. 500.00 S/. ---/--- S/. 340.00 Febrero 2017 Jardinero
KROSTTY KENT

ALBERTO S/. S/. S/. S/. S/. Enero 2017 Reparación de

HUMAITA 3,500.00 Impresora
CASTRO

JORGE DEL S/. S/. S/.360.00 S/. S/. Marzo 2017 Repartir
POZO volantes
 1
42
MÁS DE 501 LOCADORES

2
15
401 A 500 LOCADORES

3
21
301 A 400 LOCADORES

4
56
201 A 300 LOCADORES

5
9
191 A 200 LOCADORES

6
7
181 A 190 LOCADORES

7
5
171 A 180 LOCADORES

8
10
161 A 170 LOCADORES

9
13
151 A 160 LOCADORES

10
14
141 A 150 LOCADORES

11
23
131 A 140 LOCADORES

12
24

121 A 130 LOCADORES

13
19

111 A 120 LOCADORES

Total de Empresas
14
32

101 A 110 LOCADORES

15
30

91 A 100 LOCADORES
30% DE LAS EMPRESAS SE CONCENTRAN

16
40

81 A 90 LOCADORES
17
46

71 A 80 LOCADORES
18
75

61 A 70 LOCADORES
70% DE LOCADORES ENTRE EL RANGO DE 20 A 50
TRABAJADORES. SON 2089 EMPRESAS DE INTERES.

19

51 A 60 LOCADORES
121
Total de Empresas ordenadas por rango de locadores: ILM

20

41 A 50 LOCADORES
194

21

31 A 40 LOCADORES
354

22

20 A 30 LOCADORES
915
 SAN ISIDRO

253
MIRAFLORES

244
SANTIAGO DE SURCO

199
LIMA

149
SAN BORJA

120
93
ATE

85
LA VICTORIA

73
SURQUILLO
CHORRILLOS
JESÚS MARÍA
SAN MIGUEL

65 64 62 61
MAGDALENA DEL MAR

54
LA MOLINA
SAN JUAN DE LURIGANCHO
LINCE

44 43 43
LOS OLIVOS
SAN MARTÍN DE PORRES
SANTA ANITA
PUEBLO LIBRE
BARRANCO
VILLA EL SALVADOR
BORJA.

SAN LUIS
PUENTE PIEDRA
SAN JUAN DE MIRAFLORES
locadores: ILM

COMAS
34 34 33 32 31 30 29 29 27 27

LURIGANCHO
BREÑA
23 19

LURÍN
INDEPENDENCIA
VILLA MARÍA DEL TRIUNFO
13 13 9

CARABAYLLO
8

EL AGUSTINO
8

RÍMAC
5

PACHACAMAC
4

ANCÓN
1

CHACLACAYO
1

PUCUSANA
Ubicación geografica de empresas ordenadas por rango de

PUNTA HERMOSA
EN 5 DISTRITOS: SAN ISIDRO, MIRAFLORES, SURCO, LIMA Y SAN

SAN BARTOLO
1
47% DE LAS EMPRESAS QUE CONCENTRAN LOCADORES SE UBICAN

SANTA ROSA
0

CIENEGUILLA
0

PUNTA NEGRA
61% DE LAS EMPRESAS QUE CONCENTRAN LOCADORES SE UBICAN
EN 4 SECTORES ECONOMICOS: INMOBILIARIAS, COMERCIO,
MANUFACTURA, ENSEÑANZA.
EMPRESAS ORDENADAS POR RANGO DE LOCADORES
SEGUN SECTORES ECONOMICOS: ILM

431

367

232 232
205
169 169

98
83
38 31
10
 DECISION: INTERVENIR A LAS EMPRESAS DE LOS SECTORES QUE LAS
CONCENTRAN CON MAS DE 50 LOCADORES.

Sectores Económicos en Lima Metropolitana (al 30.11.2018)

A B G D I F N C L H K M

ADMINISTRACION PUBLICA
Sectores

HOTELES Y RESTAURANTES
MANUFACTURA

INMOBILIARIAS
COMUNICACIONES

ENSEÑANZA
CONSTRUCCION
TRANSPORTES Y
COMERCIO
AGRICULTURA

SERVICIOS
TOTAL DE

MINERIA
PESCA
EMPRESAS
Rango de Locadores

Más de 501 locadores 1 0 3 7 11

401 a 500 locadores 1 0 0 1 2
301 a 400 locadores 0 1 4 2 7
201 a 300 locadores 4 0 8 9 21
191 a 200 locadores 0 0 2 0 2
181 a 190 locadores 1 0 1 1 3
171 a 180 locadores 0 0 2 0 2
161 a 170 locadores 0 1 1 3 5
151 a 160 locadores 1 0 2 4 7
141 a 150 locadores 1 1 2 4 8
131 a 140 locadores 0 0 7 4 11
121 a 130 locadores 4 0 3 4 11
111 a 120 locadores 4 3 2 2 11
101 a 110 locadores 6 2 7 0 15
91 a 100 locadores 5 2 6 1 14
81 a 90 locadores 4 2 11 3 20
71 a 80 locadores 3 5 10 3 21
61 a 70 locadores 11 10 12 13 46
51 a 60 locadores 18 15 26 10 69
41 a 50 locadores 0
31 a 40 locadores 0
20 a 30 locadores 0
TOTAL DE EMPRESAS 0 0 64 42 0 0 0 0 0 0 109 71 286
Moraleja
“Nosotros imaginamos… y
si tuvimos una solución
para cada problema”

Frank Claudio Sanabria

Iparraguirre
 LECCIONES APRENDIDAS
1. Trabajo en Equipo y Supervisión Proactiva.
2. Instrumentos
3. Limites y tareas pendientes
4. Inspección a la razón social o empresa antes
que al centro de trabajo.
 Limites al Modelo Locadores

• 1.- Alta concentración y centralización de

locadores en la IRE Lima. ( 2, 060 empresas SE
AGOTA EN UN AÑO CON CARTAS INDUCTIVAS
EN MENOS TIEMPO)
• 2.- Agotable en IRE Provincias: Por ejemplo
Cuzco agota en 3 meses.
• 3.- Apuntalar modelos de intervención en
disminuir la brecha “Negra”.
 Tareas Pendientes
• 1.- Sostenibilidad. Modelos de España /
Argentina; modificar normas.
• 2.- Modelo Proactivo transversal y replicable a
Nivel Nacional.
• 3.- Apuntalar modelos de intervención en
disminuir la brecha “Negra”.
• 4.- Mayor innovación en las intervenciones.
• 5.- Cuidar el manejo de cartas inductivas.
8. CONCLUSIONES:
CRITERIOS PARA SOSTENIBILIDAD DE BUENA PRACTICA
EN FISCALIZACION: UNA CASO REPLICABLE

INICIATIVA PARA LA MEJORA 5 1 BENEFICIO A LOS CIUDADANOS: .

INSTITUCIONAL

INNOVACION 6 2 INDICADORES DE
IMPACTO..

EFICIENCIA 7 3 REPLICABILIDAD EN REGIONES

INTEGRABILIDAD: GENERO RELEVANCIA PARA LOS

8 4
TRABAJADORES
• GRACIAS POR SU ATENCION.

• EMAIL: sanabriafrank@gmail.com