Redacción de acciones correctivas

Contenido
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN...................................................................................... 2
2 PENSAR SISTEMÁTICAMENTE............................................................................................... 2
3 EL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS ¿CÓMO DEBE REALIZARSE? ......................... 2
4 ¿EJEMPLOS DE REDACCIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS? ......................................... 3

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Ing Keyla Soteldo / Telf 04166225576 Q20-059 B 05-01-2020 1/5
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Esta guía pretende orientar a la organización en como realizar el Plan de Acciones Correctivas
derivadas de las no conformidades reflejadas en los informes de auditorias del Sistema de Ges-
tión de la Calidad con el objeto de evaluar de una forma rápida y eficaz.

DEFINICIONES A TENER EN CUENTA EN LA ELABORACIÓN DEL PLAN (ISO 9000)

 no conformidad: incumplimiento de un requisito.

 acción correctiva: acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva
a ocurrir

 corrección: acción para eliminar una no conformidad detectada

 plan de acciones correctivas: conjunto de acciones correctivas presentadas por la organi-

zación en respuesta a las no conformidades detectadas en la auditoria / procesos etc y refle-
jadas en el correspondiente informe.

2 PENSAR SISTEMÁTICAMENTE

 Proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas que utilizan las entradas para
proporcionar un resultado previsto..

 Sistema: conjunto de elementos interrelacionados o que interactúan.

Pensar sistemáticamente es evaluar un proceso en su relación a los procesos relacionados y

definir la causa del problema, una excelente herramienta para ser usada es el diagrama de cau-
sa y efecto

3 EL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS ¿CÓMO DEBE REALIZARSE?

El Plan de Acciones Correctivas deberá referenciarse al informe de la Auditoria.

Para cada no conformidad reflejada en el informe de la auditoria se establecerán las acciones

correctivas necesarias, siendo válidos los propios formatos de la organización, los cuales debe-
rán contemplar entre otros los siguientes conceptos:

Referencia a la no conformidad del informe de auditoria

Identificación o análisis de la causa que produjo la no conformidad: Describir el motivo por el

cual se ha producido esa no conformidad (Ej.: falta de formación, desconocimiento de los
procedimientos, falta de recursos, .......). No confundir la causa con la propia no conformidad
y tampoco se puede entender como causa la no conformidad. Puede haber más de una cau-
sa para una no conformidad.

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 Acción correctiva propuesta para eliminar la causa: Deberá implementarse por la Organiza-
ción auditada, indicando de forma precisa y detallada las actuaciones, criterios o actividades
sistemáticas concretas que corrijan la no conformidad, así como, sus responsables y fechas
de implantación. No se admitirán declaraciones de buenas intenciones, como por ejem-
plo, “modificar el procedimiento xxx” sin que se especifiquen los aspectos concretos o
incluir o eliminar.

Seguimiento a la implementación (Evidencias documentales): Para aquellas no conformida-

des reflejadas en el Informe de Auditoria, es obligatorio que la organización presente eviden-
cias documentales y/o registros que demuestren la implementación y cierre de la no confor-
midad.

Destacamos algunos consejos al respecto:

• No es necesario presentar todo un documento si solo cambian una o dos hojas.

• Enviar suficientes registros que evidencien la implantación de cada acción.

• Conviene identificar en los documentos los cambios introducidos (con rotulador, en negri-
ta, en cursiva,.....).

• Debe existir trazabilidad entre las no conformidades, las acciones correctivas propuestas
y las evidencias presentadas.

• En aquellos casos en que la consecución de las evidencias pudiera demorarse en el

tiempo por causas ajenas a la voluntad de la organización (Ej.: autorizaciones administra-
tivas, ejecución de obras, registros de calibraciones de equipos, .....) la organización de-
berá presentar algún documento que acredite el grado de avance de las acciones inicia-
das (cartas, calendarios y/o planificaciones, solicitudes, ....).

Verificación de la eficacia de la acción tomada: es obligatorio que la organización presen-

te evidencia documentadas y/o registros que demuestren que la no conformidad no volvió a
suceder de nuevo.

4 ¿EJEMPLOS DE REDACCIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS?

En un plazo máximo de 30 días hábiles a partir de la fecha de la auditoria o en el tiempo estable-

cido por el auditor o el ente certificador. Si no pudiera presentarse en dicho plazo, los responsa-
bles del cierre de las no conformidades deberán enviar una comunicación escrita al técnico res-
ponsable del sistema explicando los motivos del retraso y la fecha concreta para su presenta-
ción.

En caso de que el Plan de Acciones Correctivas no resolviera la(s) no conformidad(es), el técni-

co responsable de la(s) no conformidad(es) solicitará al responsable del sistema una prórroga
para el cierre.

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 EJEMPLOS DE ACCIONES CORRECTIVAS EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD

ACCIÓN CORRECTIVA ADECUADA ACCIÓN CORRECTIVA INADECUADA

Acción Correctiva Nº xxx Acción Correctiva Nº xxx
No Conformidad Nº: - - - No Conformidad Nº: - - -

Se detectan productos no conformes en el almace- Se detectan productos no conformes en el almacén

nes sin la identificación descrita en el PG-13-01 y sin la identificación descrita en el PG-13-01 y sin que
sin que quede registro documental del tratamiento quede registro documental del tratamiento realizado
realizado (Ej.: materias primas xxx). (Ej.: materias primas xxx).

Causa: (¿Por qué se ha producido?) Causa: (¿Por qué se ha producido?)

Desconocimiento por los responsables correspon- No están identificados los productos no conformes
dientes del PG-13-01.
Corrección: Colocar identificación a los productos Corrección: Colocar identificación a los productos no
no conformes y dejar registro del tratamiento conformes y dejar registro del tratamiento realizado
realizado
Acción Correctiva: (para solucionar la causa) Acción Correctiva: (para solucionar la causa)
1. Preparar una jornada de formación (x horas) so- 1. Registrar el tratamiento que se dio.
bre el PG-13-01 para las personas que realizan
inspecciones en el almacén.
2. Revisar el almacén por si hubiera otros productos
sin identificar.

Responsable de la implantación: Responsable de la implantación:

Resp de Calidad y Resp. Almacén Resp. Almacén
Plazo de ejecución: --/--/--- Plazo de ejecución: un mes
Fdo.: Fdo.:
Verificación de la implantación de las acciones: Verificación de la implantación de las acciones:
1. La jornada fue impartida el día 13 de mayo (ver Se verificará que están identificados los productos no
registro de formación) conformes detectados en la auditoria.
2. Se ha revisado el almacén los días 20 y 27 de
mayo y no se han detectado otros productos no
conformes sin identificar.
Fdo: Resp de Calidad Fdo.: Resp de Almacén

NOTA: Además de lo indicado anteriormente, se recuerda a la organización la obligación que

tiene de revisar, en las fechas que haya establecido al respecto, las acciones correctivas implan-
tadas para evaluar su eficacia.

EJEMPLOS DE ACCIONES CORRECTIVAS EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD

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 ACCIÓN CORRECTIVA ADECUADA
Acción Correctiva Nº xxx
4.1.1 No Conformidad Nº: - - -
En visita a planta, se encuentran residuos peligro-
sos depositados en el contenedor de residuos urba-
nos. Por ejemplo: tubos fluorescentes y trapos con-
taminados con productos peligrosos.
Causa: (¿Por qué se ha producido?)
Desconocimiento por parte de los operarios de
mantenimiento de que tales residuos se considera-
ban residuos peligrosos. Falta de sensibilización.
Corrección: Colocar los los residuos peligrosos
(tubos fluorescentes y trapos contaminados con
productos peligrosos) en las áreas destinadas para
tal fin.
Acción Correctiva: (para solucionar la causa)
1. Modificar y divulgar el procedimiento xxx “Ges-
tión de Residuos”, definiendo específicamente
que residuos son peligrosos y que otros no lo
son.
2. Organizar seminario de formación sobre segre-
gación de residuos de la organización para todo
el personal.
Responsable de la implantación:
Resp de Medio Ambiente y Jefe de Mantenimiento.
Plazo de ejecución: --/--/---
Fdo.:
Verificación de la implantación de las acciones:
1. Se modifica el procedimiento xxx con fecha 1 de
Junio y se divulgo a todos los procesosde la or-
ganización aclarando algunos aspectos de la
gestión de residuos en general y de los peligro-
sos en particular. (Se adjunta nueva redacción).
2. Se lleva a cabo un seminario de sensibilización
con fecha 15 de Junio al que asiste todo el per-
sonal de mantenimiento. (Se adjunta registros de
formación).
Fdo: Resp de Medio Ambiente
NOTA: Además de lo indicado anteriormente, se recuerda a la organización la obligación que
tiene de revisar, en las fechas que haya establecido al respecto, las acciones correctivas implan-
tadas para evaluar su eficacia.
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Ing Keyla Soteldo / Telf 04166225576 Q20-059
ACCIÓN CORRECTIVA INADECUADA
Acción Correctiva Nº xxx
No Conformidad Nº: - - -
En visita a planta, se encuentran residuos peligrosos
depositados en el contenedor de residuos urbanos. Por
ejemplo: tubos fluorescentes y trapos contaminados
con productos peligrosos.
Causa: (¿Por qué se ha producido?)
Se encuentran residuos peligrosos en los contenedores
de residuos urbanos.
Corrección: Colocar los los residuos peligrosos (tubos
fluorescentes y trapos contaminados con productos
peligrosos) en las áreas destinadas para tal fin.
Acción Correctiva: (para solucionar la causa)
1. Depositar los tubos fluorescentes agotados y los
trapos contaminados que se referencian en la “No
Conformidad” en el contenedor que les corresponda.
Responsable de la implantación:
Resp de Mantenimiento
Plazo de ejecución: un mes
Fdo.:
Verificación de la implantación de las acciones:
Se verificará que se han segregado adecuadamente los
residuos peligrosos a los que se refiere la No Confor-
midad.
Fdo.: Resp de Mantenimiento
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