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Caso de Estudio
Caso de Estudio
I Caso de
Estudio
DIPLOMADO EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO. AMBIENTE Y CALIDAD
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CASO DE ESTUDIO
Sinopsis: Este caso ilustra una situación hipotética que le permitirá tener datos para
realizar las tareas del curso. Cada uno de los elementos de este caso está pensado para
ser analizados y que le brinden en su formación de auditor las habilidades para observar,
tomar notas, detectar hallazgos, redactarlos y determinar su correlación con las normas
a auditar.
Es esencial en este proceso utilizar la estrategia “als ob” es decir “actuar como si usted
fuera el auditor del proceso. Por ello recomendamos usar el formato NOTAS DE CAMPO
que será de diligenciamiento personal. Este le permitirá tomar apuntes y redactar
observaciones que le ayudarán a desarrollar el ejercicio a lo largo de todo del Diplomado.
En consecuencia, ese formato es personal, solo será evaluado si se solicita
específicamente.
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Análisis del Caso La adopción de los sistemas de gestión en Seguridad, Salud en
el trabajo, ambiental y calidad (HSEQ), es una decisión
estratégica para la organización que le permite mejorar el
desempeño global y proporcionar unas bases sólidas para las
iniciativas de la sostenibilidad de la organización.
El siguiente caso permite preparar a los estudiantes en el
ejercicio de la preparación del SG HSEQ de acuerdo con los
lineamientos establecidos en las normas ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018, así como hacer una revisión
sistemática de cada una de las normas estudiadas.
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Contexto de la
Empresa
Las empresas, al igual que las personas, están ubicadas
en una región geográfica en la cual es necesario cumplir
con una legislación vigente, contar con prácticas para el
cumplimiento de contratos pactados con los clientes, con
los trabajadores, proveedores y contratistas, entre otros.
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Solidariamente, la empresa cliente, debe asegurar que se
prestan los servicios contratados conforme a la ley o también
puede resultar en este caso el cliente sancionado por las
entidades reguladoras del estado en caso de no cumplir y que
se presente alguna queja, o demanda.
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integrado para identificar la estructura de los procesos que
realiza la empresa y el modo de organización en lo relacionado
a las áreas que se van a integrar. En este caso se recibe un
informe de planeación estratégica el cual incluye la política,
objetivos y directrices que se desean alcanzar, pero este no
contempla el análisis de la eficacia de las acciones
propuestas en el Sistema HSEQ.
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Auditoria
Documental en sitio El auditor realiza posterior al envío del plan de auditoria con 8
días de antelación, establece una comunicación previa con la
empresa para aclarar dudas sobre el proceso que allí se lleva a
cabo y concretar la visita de campo que se va a realizar de
acuerdo con el listado de proyectos vigentes enviados por la
empresa en donde se definen las actividades que se realizan en
cada uno, numero de contrato, nombre de la contratante,
número de personas expuestas y porcentaje de ejecución del
proyecto. Lo que le permitirá revisar el alcance solicitado para
la certificación en ISO 9001:2015, 14001:2015 e ISO
45001:2018.
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la cual informa entre otros aspectos Objetivos de la auditoria,
tiempo de auditoria, tipos de hallazgos, metodología de la
evaluación, temas a tener en cuenta en la auditoria de acuerdo
con lo establecido en las normas a certificar, horarios y fecha de
entrega del informe con los posibles hallazgos que puedan
determinarse en el proceso de evaluación.
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conocimiento de los temas tratados ya que es el quien maneja
el sistema HSEQ.
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los registros de los trabajadores del área administrativa e
informa que los conductores se encuentran realizando
actividades con los clientes y que no les hizo llegar la nueva
política. Al volverla a revisar en la oficina no se encuentra
firmada.
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El auditor al revisar previamente la matriz de riesgos,
evaluación de riesgos y determinación de controles
encuentra que no se tiene identificado el riesgo prioritario de
acuerdo con la actividad de la empresa , solicita al Coordinador
HSEQ evidencias de los registros de capacitación y
competencias de los conductores quien informa que hasta la
fecha le faltan 6 de 10 trabajadores por actualizar la
documentación, que igualmente realizan las actividades por la
importancia de los clientes, presentando los certificados de los
otros cuatro trabajadores, así como los perfiles de cargo, la
asignación de funciones y responsabilidades y el programa
de capacitación de acuerdo con los requerimientos de cada
cargo que en la evaluación del mismo reporta un 100% de
cobertura y un 100% de eficacia.
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tanto los exámenes médicos se los realizó solicitando a la IPS
exámenes con especificaciones para conductores, se solicitan
los certificado de aptitud respectivos de los 10 trabajadores
seleccionados y se encuentra que 3 tienen recomendaciones
médicas a las cuales no se les ha realizado seguimiento pero
que son los más antiguos en la empresa que siempre lo han
hecho y que hasta ahora no ha pasado nada.
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en el certificado emitido por la ARL y la carta enviada a la
empresa en donde le informan la pérdida de capacidad auditiva
del trabajador.
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El auditor solicita a los representantes de compras las
evidencias de los registros, evidenciando que al realizar la
evaluación de desempeño no informan a los contratistas-
proveedores seleccionados los resultados de la evaluación
y que su seguimiento se realizará en el periodo siguiente que es
dentro de seis meses a pesar que ellos conocen el
procedimiento en donde se establece que deben establecer
planes de acción de acuerdo con los resultados.
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Ya al finalizar la tarde el auditor solicita al coordinador HSEQ
que le permita revisar el programa de inspecciones PR-HSE-
020 versión 5 de 6 de abril de 2016, en donde se define la
realización de inspecciones de EPP, máquinas y equipos,
locativo, equipos de emergencia, aspectos ambientales,
vehículos, pero el coordinador informa que no ha tenido tiempo
de realizar inspecciones este año y que las inspecciones que
tiene son del año 2019.
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HSE y en el informe no se evidencian desviaciones al sistema
SSTA.
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Auditoría de Campo
en ejecución de De acuerdo con el plan de auditoria el auditor teniendo en
actividades cuenta las recomendaciones realizadas por el coordinador
HSEQ para la realización de la auditoria de campo, se
desplazan hacia donde se encuentran los conductores más
cercanos ubicados en el cliente MAUROS PIZZA en donde se
prestan servicios de transporte de personal a las diferentes
sucursales. Los conductores se encuentran en el parqueadero
asignado por la empresa ubicado a media cuadra de esta, le
informan al auditor los criterios para atender emergencias y los
riesgos a los que se expone durante su visita, así mismo los
controles propuestos.
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inspecciones de equipos no podrían dar cumplimiento a lo
definido en la misma. Desconocen los objetivos propuestos para
la gestión del sistema HSEQ e informan que los resultados de
la evaluación de desempeño nunca les fue informado.
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