LISTA DE

VERIFICACIÓN
(1) N° de Auditoria 04 (2) Tipo de auditoria Interna
(3) Auditor Líder Ing. Yanina Alfaro Rodríguez
(4) Auditor Andrea Delgado Carrillo
(5) Proceso Gestión de capacitación - PM01.04.04 (Director del Departamento de Arquitectura – Luis Gervacio Aleman Abad)
(6) Fecha inicio de auditoria 09.09.2021 (7) Fecha fin de auditoria 10.09.2021
(8) N° (9) Pregunta / Pista de auditoria (10) Conforme (11) No conforme (12) Evidencia objetiva
Manifiesta la difusión de la política de
¿Conoce usted la Política de Calidad de la UNSA? ¿Cómo
calidad en las asambleas con los docentes,
se alinea este Proceso a la Política de Calidad? ¿La
dedicación y esfuerzo de los docentes en
1 política se encuentra disponible para las partes X
su compromiso con la gestión de calidad y
interesadas? ¿La política es comunicada y entendida
sus procesos de enseñanza aprendizaje.
dentro de la Universidad? (5.2)
Muestra la política de calidad en Drive.
Menciona la incorporación de docentes
nuevos en el ámbito de docencia, lo que
conlleva a realizar capacitaciones en
temas de docencia e investigación.
¿Las actividades que desarrolla en este proceso
Falta Enseñanza del diseño arquitectónico,
presentan algún tipo de riesgo? De ser así ¿Cuál es el
2 X arquitectura como ciencia y tecnología.
nivel del riesgo asociado a este proceso y que tipo de
Están gestionando el desarrollo de un
control gestiona? (6.1)
programa de capacitación considerando
los temas mencionados anteriormente.
No conoce el nivel de riesgo identificado
en la matriz de riesgos.
3 ¿Conoce usted los objetivos de calidad de la UNSA? Muestra los objetivos de calidad en drive.
¿Conoce los resultados de la medición? Menciona también el compromiso y la
¿Se ha comunicado los objetivos en la organización en difusión de los mismos, además del
los niveles que usted dirige? (6.2) involucramiento con la calidad.

Lista de Verificación

¿Cuenta con un procedimiento para el proceso de
Gestión de capacitación? ¿Podría explicarme en qué
4 X
consiste el procedimiento? ¿La documentación está
disponible en los puntos de uso para su consulta? (7.5)
¿Cómo está ejecutando el cumplimiento de este
5 procedimiento? ¿Cómo va la ejecución del proceso de
Gestión de capacitación? (8.5)
6 ¿El proceso de Gestión de capacitación, posee
indicadores de medición? ¿Cuáles son estos indicadores?
¿Qué resultados se han obtenido? ¿Se han adoptado
acciones a partir de los resultados de la medición? (9.1)
Lista de Verificación
No conoce los resultados de medición de
los indicadores.
Muestra el procedimiento en drive.
Las actividades que detalla se realiza no
coinciden del todo con lo plasmado en el
SGC.
Gestiona capacitaciones en puntos
precisos que considera faltantes en los
docentes como la Enseñanza del diseño
arquitectónico. Cada curso de
capacitación considera aspectos del
ponente, temas, bibliografía, costos,
horario y duración.
Muestra un informe de la comisión de
capacitación.
No cuenta con el plan debido a su reciente
incorporación y este plan fue elaborado
por la gestión anterior ya que el
documento es anual.
Muestra un programa de capacitación que
incluye el nombre del capacitador, su
procedencia, presupuesto y fecha; además
de los componentes de los cursos
brindados.
X Menciona el indicador enfocado en las
notas de los asistentes al curso.
Menciona las asistencias a las
capacitaciones con un valor de 80-85%.
Propone que para el siguiente año se
opten por programar en determinados
horarios las capacitaciones, previa

¿Se han detectado no conformidades en el proceso de
Gestión de capacitación? ¿Cuál ha sido su tratamiento
(gestión)? ¿Se ha vuelto a presentar la no conformidad?
7 X
¿Se está realizando análisis de las causas de las no
conformidades? ¿Las acciones fueron efectivas?
(10.2)
¿Se dispone de las herramientas adecuadas para
favorecer la mejora continua (objetivos, acciones, salidas
8 de la revisión, etc.) en el proceso de Gestión de
capacitación? ¿Existe un plan de mejora planificado que
involucre este proceso? (10.3)
Lista de Verificación
comunicación y que no afecten la carga
lectiva asignada para poder lograr la
totalidad de asistencia a estos eventos.
Considera que no se presentaron no
conformidades dado el acierto en la
gestión con los capacitadores.
Manifiesta satisfacción y reconocimiento
por este proceso de capacitación.
Propone que el material de estas
capacitaciones sea extensivo no solo a
todos los docentes de la facultad sino
también a sus estudiantes.
No cuenta con plan de mejora para el
X proceso, manifiesta su elaboración para el
siguiente año.