FORMATO

LISTA DE CHEQUEO EVALUACION MANUAL DEL

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD - NGS
Proceso/Subproceso: M4-00 Gestión de Naves
Código: M4-00-FOR-100
Versión: 0

INFORMACION BASICA
Nombre de la Compañía/Nave:

Fecha de revisión:
Criterio de cumplimiento Anexo II - NORMA NGS

Seleccione a continuación de acuerdo como corresponda el estado de cada uno de los requisitos en el manual:
CU =Cumple con el requisito.
FC= Falta Complementar la información en el manual.
NC= No cumple. No se encuentra incluido en el manual.

En caso de que el SGS sea desarrollado con manuales independientes por acuerdo a los diferentes tipos de naves, se debe
diligenciar una evaluación por cada manual entregado por la compañía.

CRITERIOS GENERALES CU NC
Todas las naves se encuentran certificadas y catalogadas bajo Reglamento de Catalogación DIMAR.
Todas las naves operadas por la compañía están incluidas en el SGS.
Cada nave cuenta con un manual independiente.
El manual fue presentado acuerdo a Circular No. CR-20180905
La compañía cuenta con Habilitación y permiso de operación o Licencia de explotación comercial vigente.

DESCRIPCIÓN DE LOS CRITERIOS RESULTADOS DE LA REVISIÓN

Numeral de la
Descripción del Numeral del Código Verificado CU FC NC Observaciones / Novedades
Norma

Se encuentra una descripción de las actividades de la

General        
compañía
El manual tiene como objetivo:

1. Evaluación y prevención de riesgos señalados para

la nave y el medio ambiente
1. Objetivos
2. Prácticas de seguridad en las operaciones        
3. mejoramiento continuo de los conocimientos y
preparación del personal
En caso de no cumplir con al menos un criterio se debe
indicar en FC

El SGS garantiza el cumplimiento las normas, reglamentos,

requerimientos aplicables, guías y estándares determinados        
por la Dirección General Marítima

2. Principios
sobre
La compañía establece y define los principios sobre
seguridad,
seguridad, protección y prevención de la contaminación
protección y
prevención de

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Las políticas establecidas por la compañía garantizan el

alcance de:
- la seguridad operacional
- prevención de la contaminación
- manejo de alcohol y drogas a bordo
- salud y seguridad personal
la - prohibición a fumadores
contaminación
En caso de no cumplir con al menos un criterio se debe
indicar en FC

Los principios y políticas se encuentran firmados por el

representante legal o gerente de la compañía.

Se establece el compromiso de la compañía para el

cumplimiento del SGS – funciones y deberes.

3. Responsabilid
ad y autoridad Nivel de autoridad definido mediante un organigrama de la
compañía en tierra y de las naves a bordo, si son naves
de la
compañía diferentes, se establecerán organigramas separados.

La compañía garantizará que se habilitan los recursos

(económicos y humanos) y el apoyo necesario en tierra para
permitir a la persona designada y al capitán o patrón ejercer
sus funciones de supervisión

Se encuentra el nombramiento de la persona designada con

su respectiva información de contacto(teléfono, dirección,
correo electrónico)

4. Persona Están definidas las funciones y responsabilidades de la

designada persona designada.

La compañía lo/la dispone como supervisor/a de los

aspectos operacionales de la nave, así como la disposición
de recursos suficientes y el debido apoyo en tierra.

Están establecidas las funciones y las responsabilidades

operacionales, administrativas y legales del capitán de la
5. Responsabilid nave
ad, autoridad y
funciones del
capitán
Se encuentra la declaración de autoridad del capitán firmada
por la gerencia de la compañía.

Se encuentra un procedimiento de selección de personal

6. Recursos y
idóneo y debidamente capacitado, licenciado y/o titulado
personal
acuerdo a la legislación nacional

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Código: M4-00-FOR-100
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Están definidos los perfiles, requisitos para cada cargo y las

funciones a desempeñar

Existe un procedimiento de familiarización y entrenamiento

permanente de los tripulantes con el NGS y sus labores.

Se cuenta con un plan de entrenamiento abordo con sus

formatos de registro

El manual define todas las operaciones que la nave realiza

sin importar su frecuencia y describe las funciones de los
responsables de cada tarea
7. Operaciones a
bordo
Se disponen listas de chequeo para la ejecución cada una de
estas operaciones

Esta establecido un plan de contingencias que defina y

describa todas las situaciones de emergencia que se puedan
presentar a bordo y las formas de hacerle frente.

Se asigna la responsabilidad a los tripulantes para el

desarrollo de la respuesta en los diferentes tipos de
emergencia.
8. Preparación
para
emergencias La compañía/ el armador estableció programas de ejercicios
y prácticas que garantizan la preparación del personal para
actuar en los casos definidos

La compañía garantiza que puede actuar eficazmente en

relación con los peligros, accidentes y situaciones de
emergencia que afecten a sus naves

Se encuentran los procedimientos para documentar y

comunicar los casos de incumplimientos, accidentes y
situaciones potencialmente peligrosas, investigando y
9. Informes y analizando para la mejora del SGS y reducción de los riesgos
análisis de y los respectivos formatos de reporte
casos de
incumplimiento
Existe una matriz de riego que analice los riesgos de las
operaciones y situaciones de emergencia.

Se encuentra un procedimiento para la realización segura y

eficiente del mantenimiento de la nave y su equipo
10. Mantenimien
to de la nave
Se cuenta con un plan de mantenimiento para casco,
maquinaria, y la totalidad de equipos (equipos críticos)

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abordo incluyendo los dispositivos de prevención y control de

incendios, y los dispositivos y medios de salvamento.

Se establecen las inspecciones a la nave y su equipo con la

debida periodicidad,

Se estableció la obligatoriedad de mantener registros de las

actividades de mantenimiento de las naves y hay un formato
establecido para ello.

La compañía/ el armador estableció y mantiene

procedimientos para controlar todos los documentos y datos
relacionados con el SGS.

Se establece que las modificaciones que se efectúan en los

documentos son revisadas y aprobadas por personal
11. Documenta- autorizado.
ción

Se establece que se deberá eliminar sin demora los

documentos que hayan perdido vigencia.

Existe un listado maestro de la documentación llevada.

Se establece realizar auditorías internas a bordo y en tierra a

intervalos que no exceden 12 meses para verificar que las
12. Verificación, actividades relacionadas con la seguridad y la prevención de
revisión y la contaminación se ajustan al SGS.
evaluación
por la
Se establece que el personal que lleve a cabo las auditorías
compañía/ el
debe ser ajeno, en cada caso, a la esfera de la actividad
armador
concreta objeto de examen, salvo que por las dimensiones y
demás características de la compañía/ el armador, ello
resulte no viable.

Funcionario que realizó la revisión:

Nombre y firma

SI Observaciones:
¿Se aprueba el Manual de Gestión?
NO

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