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I. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................... 3
II. METODOLOGÍA PARA IDENTIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DE
OPORTUNIDADES DE MEJORA .................................................................................... 5
2. 1 Recopilación de insumos ................................................................................... 5
2. 2 Análisis de coherencia ....................................................................................... 6
2. 3 Análisis de consistencia ................................................................................... 26
2. 4 Análisis de efectividad ..................................................................................... 29
2. 5 Priorización de oportunidades de mejora ........................................................ 32
III. RESUMEN DE OPORTUNIDADES DE MEJORA PRIORIZADAS ....................... 33
IV. FICHAS DE OPORTUNIDADES DE MEJORA ..................................................... 38
Índice de Tablas
Tabla 1. Análisis de coherencia ....................................................................................... 6
Tabla 2. Listado de Funciones de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales(*) ........... 9
Tabla 3. Reglamento de Organización y Funciones del Gobierno Regional de Piura
versus procesos de nivel 0 y 1 ....................................................................................... 12
Tabla 4. Reglamento de Organización y Funciones del Gobierno Regional de Piura vs
Procesos Nivel 0 y 1 ....................................................................................................... 19
Tabla 5. Acciones para la implementación de propuestas de mejora: análisis de
coherencia ...................................................................................................................... 24
Tabla 6. Acciones para la implementación de propuestas de mejora: análisis
consistencia .................................................................................................................... 27
Tabla 7. Acciones para la implementación de propuestas de mejora: análisis de
efectividad ....................................................................................................................... 30
Tabla 8. Resumen de propuestas de mejora del Gobierno Regional de Piura ............ 34
Tabla 9. Ficha de mejora N° 1 ....................................................................................... 38
Tabla 10. Ficha de mejora N° 2 ..................................................................................... 40
Tabla 11. Ficha de mejora N° 3 ..................................................................................... 42
Tabla 12. Ficha de mejora N° 4 ..................................................................................... 44
Tabla 13. Ficha de mejora N° 5 ..................................................................................... 45
Tabla 14. Ficha de mejora N° 6 ..................................................................................... 45
Tabla 15. Ficha de mejora N° 7 ..................................................................................... 49
Tabla 16. Ficha de mejora N° 8 ..................................................................................... 51
Tabla 17. Ficha de mejora N° 9 ..................................................................................... 51
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I. I. INTRODUCCIÓN
En este marco, la Ley del Servicio Civil promueve la gestión eficiente de los
recursos humanos, para lo cual determina la dotación de puestos en las entidades
públicas a partir de la identificación, mapeo y mejora de los procesos que generan
los bienes y servicios ofrecidos por tales instituciones.
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El documento se divide en cuatro secciones: La primera presenta la metodología
empleada por el Gobierno Regional de Piura, para identificar, planificar y, en adición
priorizar, oportunidades de mejora. En la segunda sección, se presenta la lista de
oportunidades de mejoras identificadas, señalándose los siguientes elementos:
problema, oportunidad de mejora, tipo de mejora, resultado esperado, calificación
de los criterios para la priorización y si constituye una mejora priorizada o no. En la
tercera sección, se presenta la información detallada sobre cada una de las mejoras
identificadas, para lo cual se emplea una matriz que incorpora elementos como:
problema, oportunidad de mejora, tipo de mejora, calificación de los criterios de
priorización, fechas estimadas de inicio y fin de su implementación, entre otros.
Estos cuadros se han elaborado para las mejoras priorizadas. En la cuarta sección,
se presenta resumen de las oportunidades de mejora destacadas del Gobierno
Regional.
Cabe precisar que por la complejidad del Gobierno Regional que incorpora una
serie de unidades ejecutoras y órganos que fueron transferidos en el marco del
proceso de descentralización y que operan bajo lógicas, en algunos casos,
sectoriales propias del ente rector que los supervisa, se ha considerado necesario
identificar mejoras que permitan un trabajo más articulado y orientado al logro de
resultados según las orientaciones del gobierno regional. Por tanto, si bien hay
múltiples mejoras que se podrían efectuar a nivel de procesos en todos los niveles,
su análisis, medidas y estrategia para la mejora estará en manos de la Oficina
Regional de Planeamiento del Gobierno Regional, para lo cual, en este informe, se
propone priorizar la mejora del proceso de gestión de calidad de manera transversal
en la entidad.
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II. METODOLOGÍA PARA IDENTIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN
DE OPORTUNIDADES DE MEJORA
Como primer paso para la identificación de las mejoras a introducir en la gestión del
gobierno regional, se efectuó un análisis de los procesos identificados, con un
enfoque estratégico, dado que se busca una gestión ágil, eficaz y eficiente.
• Recopilación de insumos
1
• Análisis de coherencia
2
• Análisis de consistencia
3
• Análisis de efectividad
4
• Aplicación de ajustes
5
2. 1 Recopilación de insumos
La metodología utilizada para esta fase del trabajo es la contemplada en las normas
del Project Management Institute (PMI). Se inició con la toma de contacto con el
trabajo de levantamiento de procesos, etapa en la cual mediante entrevistas con
funcionarios y servidores del Gobierno Regional, entre los que se destaca la realizada
con el sub gerente de planificación y presupuesto, y la revisión de la Ley de Gobiernos
Regionales y documentos de gestión como el Reglamento de Organización y
Funciones y el Manual de Procedimientos se construyó las fichas de procesos
descriptivas de los procesos que permiten identificar las actividades que se realizan
para lograr los objetivos tanto a nivel operacional como estratégico.
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El análisis de los referidos instrumentos y las entrevistas realizadas permitieron
identificar las oportunidades de mejora que se plantean.
2. 2 Análisis de coherencia
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Ley N° 17867 - Ley Ordenanza Regional N° 111-2006-
Orgánica de GRP-CR - Reglamento de
Gobiernos Organización y Funciones del
Regionales y sus Gobierno Regional de Piura y sus
Procesos nivel 0 y 1
modificatorias modificatorias
¿Guarda relación ¿Requiere
¿Guarda relación
con la norma de revisión del
con el ROF?
creación? ROF?
AUTORIZACIONES**
M04. GESTIÓN DE LA SI SI NO
FISCALIZACIÓN**
M05. GESTIÓN DEL DESARROLLO SI SI NO
SOCIAL
M05.01 Gestión de la Educación SI SI NO
M05.02 Gestión de la Salud SI SI NO
M05.03 Gestión del Saneamiento y SI SI NO
Vivienda
M05.04 Gestión del Trabajo y SI SI NO
Promoción del Empleo
M06. GESTIÓN DEL DESARROLLO SI SI NO
ECONÓMICO
M06.01 Gestión de la Producción (*) SI SI SI
M06.02 Gestión de la Agricultura (*) SI SI SI
M06.03 Gestión de la Energía y SI SI SI
minas (*)
M06.04 Gestión de la Comercio SI SI SI
exterior y turismo (*)
M06.05 Gestión de la Promoción de SI SI SI
la inversión
M07. GESTIÓN DE LA SI SI NO
PROTECCIÓN Y CONSERVACIÓN
DE LOS RECURSOS NATURALES
Y MEDIOAMBIENTALES
M07.01 Gestión y conservación de SI SI NO
los recursos naturales
M07.02 Gestión del medioambiente SI SI NO
S01. GESTIÓN DOCUMENTARIA SI SI NO
S01.01 Trámite documentario SI SI NO
S01.02 Archivo documentario SI SI NO
S02. GESTIÓN DE LAS SI SI NO
COMUNICACIONES E IMAGEN
INSTITUCIONAL
S02.01 Seguimiento a medios SI SI NO
S02.02 Difusión SI SI NO
S02.03 Agenda y protocolo SI SI NO
S03. GESTIÓN DE LOS RECURSOS SI SI NO
HUMANOS
S03.01 Gestión de la organización SI SI NO
del trabajo y su asignación
S03.02 Gestión del empleo SI SI NO
S03.03 Gestión del rendimiento SI SI NO
S03.04 Gestión de la compensación SI SI NO
S03.05 Gestión de la capacitación SI SI NO
S03.06 Gestión de las relaciones SI SI NO
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Ley N° 17867 - Ley Ordenanza Regional N° 111-2006-
Orgánica de GRP-CR - Reglamento de
Gobiernos Organización y Funciones del
Regionales y sus Gobierno Regional de Piura y sus
Procesos nivel 0 y 1
modificatorias modificatorias
¿Guarda relación ¿Requiere
¿Guarda relación
con la norma de revisión del
con el ROF?
creación? ROF?
humanas y sociales
S04. GESTIÓN LOGÍSTICA SI SI NO
S04.01 Identificación de SI SI NO
requerimientos
S04.02 Atención de requerimientos SI SI NO
S04.03 Almacenamiento SI SI NO
S04.04 Control Patrimonial SI SI NO
S05.GESTIÓN FINANCIERA SI SI NO
S05.01 Administración Financiera SI SI NO
S05.02 Elaboración y consolidación SI SI NO
de EE FF y Presupuestales
S05.01 Administración Financiera SI SI NO
SO6. GESTIÓN DE LAS SI SI NO
TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN
S06.01 Soluciones de TI SI SI NO
S06.02 Soporte de TI SI SI NO
S07. GESTIÓN DE LA ASESORÍA SI SI NO
JURÍDICA
S07.01 Emisión de opinión jurídica SI SI NO
S08. GESTIÓN DE LA DEFENSA SI SI NO
PÚBLICA
S08.01 Defensa pública SI SI NO
S09. GESTIÓN DE LA SI SI NO
INFRAESTRUCTURA PÚBLICA
S09.01 Fomento de la infraestructura SI SI SI
pública
S09.02 Mantenimiento de la SI SI NO
infraestructura pública sectorial
S10. GESTIÓN DEL SANEAMIENTO SI SI NO
DE LA PROPIEDAD
S10.01 Saneamiento Físico Legal de SI SI NO
la Propiedad Predial
S10.02 Saneamiento de la propiedad SI SI NO
estatal
S11. GESTIÓN DE LA SI SI SI
COOPERACIÓN INTERNACIONAL
S11.01 Opiniones técnicas. SI SI SI
S11.02 Identificación e SI SI SI
implementación de proyectos ante la
cooperación técnica
(*)Las actividades que efectivamente se realizan en estos sectores están vinculadas fundamentalmente
con el proceso de gestión de políticas y regulación, con énfasis en este último aspecto; y el de
fiscalización.
(**) Los procesos de nivel 1 para estos macroprocesos se encuentran en proceso de sistematización.
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En la Tabla N° 2, se presenta las funciones que cumple el Gobierno Regional de Piura
en el marco de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, los cuales son analizados
respecto a la vinculación existente entre los procesos identificados en el Mapeo de
Procesos.
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FUNCIONES DE LA LEY DE CREACIÓN, ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES DEL GOBIERNO
REGIONAL DE PIURA
Desarrollar circuitos turísticos que puedan convertirse en ejes de desarrollo.
Concertar acuerdos con otras regiones para el fomento del desarrollo económico, social y ambiental.
Administrar y adjudicar los terrenos urbanos y eriazos de propiedad del Estado en su jurisdicción, con
excepción de los terrenos de propiedad municipal.
Organizar y aprobar los expedientes técnicos sobre acciones de Demarcación Territorial en su
jurisdicción, conforme a la ley de la materia.
Promover la modernización de la pequeña y mediana empresa regional, articuladas con las tareas de
educación, empleo y a la actualización e innovación tecnológica.
Dictar las normas sobre los asuntos y materias de su responsabilidad y proponer las iniciativas
legislativas correspondientes.
Promover el uso sostenible de los recursos forestales y de biodiversidad.
Elaborar y aprobar normas de alcance regional, regulando los servicios de su competencia.
Artículo 11: Competencias compartidas
Educación, gestiones de los servicios educativos a nivel inicial, primaria, secundaria y superior no
universitaria, con criterios de Interculturalidad orientados a potenciar la formación para el desarrollo.
Salud Pública.
Promoción, gestión y regulación de actividades económicas y productivas en su ámbito y nivel
correspondientes a los sectores agricultura, pesquería, industria, comercio, turismo, energía
hidrocarburos, minas, transportes, comunicaciones y medio ambiente.
Gestión sostenible de los recursos naturales y mejoramiento de la calidad ambiental.
Preservación y administración de las reservas y áreas naturales protegidas regionales.
Difusión de la cultura y potenciación de todas las instituciones artísticas y culturales regionales.
Competitividad regional y la promoción de empleo productivo en todos los niveles, concertando los
recursos públicos y privados.
Participación ciudadana alentando la concertación entre los intereses públicos y privados en todos los
niveles.
Seguridad ciudadana.
Otras que se le delegue o asigne conforme a ley.
Artículo 11: Competencias generales
Diseñar políticas, prioridades, estrategias, programas y proyectos que promuevan el desarrollo
regional de manera concertada y participativa, conforme a la Ley de Bases de Descentralización y la
Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
Organizar dirigir y ejecutar los recursos financieros, bienes, activos y capacidades humanas,
necesarios para la gestión regional, con arreglo a los sistemas administrativos nacionales.
Incentivar y apoyar las actividades del sector privado nacional y extranjero, orientada a impulsar el
desarrollo de los recursos regionales, creando los instrumentos necesarios para tal fin.
Fiscalizar la gestión administrativa regional, el cumplimiento de las normas, los Planes Regionales y la
calidad de los servicios, fomentando la participación de la Sociedad Civil.
Las demás funciones que le sean asignadas por encargo o ley.
(*) Se ha considerado para efectos de la tabla las competencias generales, exclusivas y compartidas de
los Gobiernos Regionales en tanto dan el marco competencial del Gobierno Regional. Sin embargo, para
el análisis también se ha tomado en consideración el Título IV. Funciones.
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los procesos identificados en el Mapeo de Procesos, identificando situaciones que
requieren la implementación de oportunidades de mejora.
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Tabla 3. Reglamento de Organización y Funciones del Gobierno Regional de Piura versus procesos de nivel 0 y 1
E01.GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN
E01.01 Gestión del planeamiento Art. 23 (23.2, 23.6,23.10, 23.17), Existen funciones que se duplican. Las realiza el Centro
institucional Art. 40 (40.2 a 40.12), Art. 41 ( de Planeamiento Estratégico Regional y la Gerencia
41.2 a 41.8), Art. 42 (42.1 a 42.5) Regional de Planeamiento, Presupuesto y
Art. 53 (53.1 a 53.3), Art.64 (64.1 a Acondicionamiento Territorial
64.11ª excepción de 64.7) Art. 66
(66.1 a 66.3; 66.5, 66.8 a
66.14),Art. 122(122,7), Art.
130(130.3, 130.4)
E01.02 Gestión operativa de la Art. 23 (23.1 a 23.5; 23.13, 23.7, En la actualidad no existe un proceso que refleje las
Gobernación Regional 23.8, 23.13,23.24), Art. 30 (30.2) acciones operativas de la Gobernación Regional
E01.03 Gestión de las políticas Art.23 (23.9,23.16, 23.18, 23.19, La gestión normativa y regulatoria se encuentra
públicas y la regulación 23.24), Art. 91 (91,14) Art. 93 (93.1 dispersa y tiene presencia en los órganos
a 93.7) Art. 99 (99.4, 99.22, 99.35) responsables de procesos misionales, por lo tanto no
Art 102 (102.20, 102.21), Art. existe claridad sobre cuál es el objetivo de la
103(103.4, Art. 104 (104.2) Art. regulación, cuál es su producto y finalmente el
107 (107.2, 107.3, 107.4, 107.5, y
107.7) Art. 108 (108.1, 108.2) Art.
122 (122.1, 122.2, 122.5), Art. 129
(
E01.04 Gestión de la modernización Art. 68 (68.1 a 68.14),Art. 99(99.6)
institucional Art- 103 (103.4)
E01.05 Gestión del riesgo de Art. 44 (44.1 y 44.2)
desastres
E02. GESTIÓN DEL MONITOREO Y Art. 42
CONTROL
Procesos Nivel 0 y 1 Funciones relacionadas (*) Oportunidades de mejora
E02.01 Gestión de la calidad Art. 108 (108.3) No existen indicadores control de desempeño y producto
de los procesos, por lo tanto no se puede garantizar de
los servicios ofrecidos por el Gobierno Regional
E02.02 Control gubernamental Art. 30 (30.2), Art. 108 (108.4)
E02.03 Rendición de cuentas y Art. 23(23.14,, 23.15) Art. 108 En el Reglamento de Organización y Funciones existen
transparencia (108.5) funciones que forman parte del proceso de rendición de
cuentas, pero se encuentran dispersas y desarticuladas
M01. GESTIÓN DE LA PROMOCIÓN Art.23 (23.22 y 23.23)
DEL DESARROLLO Y LA INCLUSIÓN
SOCIAL
M02. GESTIÓN DE LA ASISTENCIA Art. 23 (23.20), Art. 42 (42.2)
TÉCNICA Y CAPACITACIÓN
M03. GESTIÓN DE DERECHOS Y Art. 96 (96.17, 98.7, 98.9, 98.15,
AUTORIZACIONES 98.16 y 98.17) Art. 97 (97.7) Art.
98 (98.7, 98.9,98.16 ) Art.99
(99.16,99.22), Art. 102 (102.5),
Art.103 (103.18)
M04. GESTIÓN DE LA Art. 96(96.5), Art, 97(97.7) Art. 98 En todos los órganos de línea se encuentran funciones
FISCALIZACIÓN (98.15 y 98.16) Art,103(103.8, relacionadas con la fiscalización. Cada sector realiza las
103.18) Art. 129 (129,10), Art. 129 inspecciones de manera independiente. No se articulan
(129.19 y 129.20) objetivos, tampoco indicadores.
M05. GESTIÓN DEL DESARROLLO Art. 107
SOCIAL
M05.01 Gestión de la Educación Art. 113
M05.02 Gestión de la Salud Art. 114
M05.03 Gestión del Saneamiento y Art. 120, 133
Vivienda
M05.04 Gestión del Trabajo y Art. 115
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Procesos Nivel 0 y 1 Funciones relacionadas (*) Oportunidades de mejora
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Procesos Nivel 0 y 1 Funciones relacionadas (*) Oportunidades de mejora
COMUNICACIONES E IMAGEN
INSTITUCIONAL
S02.01 Seguimiento a medios
S02.02 Difusión Art. 36 y 37
S02.03 Agenda y protocolo
S03. GESTIÓN DE LOS RECURSOS Art. 77, 79, 84
HUMANOS
S03.01 Gestión de la organización del Art. 84.1
trabajo y su asignación
S03.02 Gestión del empleo Art. 84.1, 84.2
S03.03 Gestión del rendimiento Art. 84.2
S03.04 Gestión de la compensación Art. 84.1, 84.3
S03.05 Gestión de la capacitación Art 84.8
S03.06 Gestión de las relaciones Art. 84.4
humanas y sociales
S04. GESTIÓN LOGÍSTICA Art. 79, 80
S04.01 Identificación de Art. 80
requerimientos
S04.02 Atención de requerimientos
S04.03 Almacenamiento
S04.04 Control Patrimonial
S05.GESTIÓN FINANCIERA Art. 30, 67.3
S05.01 Administración Financiera Art. 67
S05.02 Elaboración y consolidación de Art. 85.3, 23.15, 26.3
EE FF y Presupuestales
SO6. GESTIÓN DE LAS Art. 86
TECNOLOGÍAS DE LA
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Procesos Nivel 0 y 1 Funciones relacionadas (*) Oportunidades de mejora
INFORMACIÓN
S06.01 Soluciones de TI Art. 86.1
S06.02 Soporte de TI Art. 86.2
S07. GESTIÓN DE LA ASESORÍA Art. 117
JURÍDICA
S07.01 Emisión de opinión jurídica Art. 117
S08. GESTIÓN DE LA DEFENSA Art. 23 (23.21)
PÚBLICA
S08.01 Defensa pública Art. 23 (23.21)
S09. GESTIÓN DE LA Art. 91.5, 97.6, 113.14, 114
INFRAESTRUCTURA PÚBLICA (114.13, 114.14), 116.5, 117, 120
S09.01 Fomento de la infraestructura Art. 23(23.11), Art. 120 (120.1 a El proceso de gestión de la infraestructura, contiene
pública 120.16) Art. 122 (122.8, actividades que son típicas del proceso de Gestión
122.9,122.10) Logística.
S09.02 Mantenimiento de la Art. 120.16, 130 (130.6, 130.7,
infraestructura pública sectorial 130.8), 131 (131.2, 131.6), 135,
136.6, 139.3, 183,3
S10. GESTIÓN DEL SANEAMIENTO Art. 69 (69.8, 69.9, 69.11), 79.3,
DE LA PROPIEDAD 81.9
S10.01 Saneamiento Físico Legal de Art. 96.14, 144, 145
la Propiedad Predial
S10.02 Saneamiento de la propiedad Art. 69 (69.8, 69.9, 69.11)
estatal
S11. GESTIÓN DE LA Art. 23 (23.11) Art. 58 Art. 95 (95.1 Las actividades que corresponden al proceso de Gestión
COOPERACIÓN INTERNACIONAL a 95.15) Art. 107 (107.8) de la Cooperación Internacional, están distribuidas en dos
instancias de distinto nivel en la estructura orgánica del
Gobierno Regional: Sub Gerencia Regional de
Cooperación Técnica Internacional y la Gerencia
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Procesos Nivel 0 y 1 Funciones relacionadas (*) Oportunidades de mejora
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La propuesta de mejora que se plantea está construida con base en un enfoque
estratégico que permita al Gobierno Regional de Piura alcanzar las metas propuestas,
para lo cual es necesario vincular las prioridades estratégicas institucionales con los
objetivos y metas de los distintos procesos operativos orientados a la satisfacción de
los ciudadanos, las prioridades para dar soporte al cambio y, finalmente, aquellas
orientadas a la innovación y crecimiento de la institución.
El GORE Piura enfoca sus esfuerzos para el logro de resultados prioritarios en cuatro
(4) ejes estratégicos que se muestran a continuación, y que han sido utilizados como
marco de referencia para el análisis y desarrollo de la propuesta.
Fuente: Audiencia Pública Regional. Principales logros al segundo semestre 2015. Gobierno Regional de
Piura
Oportunidades de mejora:
Se plantea el diseño de un solo proceso que
contemple dos procesos de segundo nivel que
interactúen de manera que exista coherencia
entre lo planificación estratégica y la operativa.
Delimitar con claridad las actividades del
proceso que deben desarrollar cada uno de los
órganos y unidades orgánicas del Gobierno
Regional.
Sub gerencia regional M06.05. Gestión Análisis:
de promoción de de la Inversión Las funciones correspondientes a la promoción
inversiones de la Privada de la inversión privada, son desarrolladas por
Gerencia de varios órganos de áreas de asesoramiento y
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Tipo de caso Procesos nivel 0 Oportunidad de mejora
y1
Oportunidades de mejora:
Integrar todas las actividades del proceso,
asignar la responsabilidad de su ejecución a un
órgano y definir claramente el rol de los demás
órganos en las actividades del proceso.
Oportunidades de mejora
– eliminar referencias a acondicionamiento
territorial porque es competencia de los
gobiernos locales
– poner las funciones de ordenamiento
territorial en el CEPLAR
– cambiar la denominación a esta unidad por
la de demarcación territorial. También
debiera ser una de las unidades orgánicas
del CEPLAR.
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Tipo de caso Procesos nivel 0 Oportunidad de mejora
y1
Oportunidades de mejora
Se plantea el diseño de un proceso que permita
la vinculación e interacción de las actividades
de la Gobernación Regional con todos los
procesos institucionales
Función transversal E01.01. Proceso Análisis
en los órganos del de Planeamiento El monitoreo y control de los procesos debe
gobierno regional Institucional darse en dos ámbitos:
E02.01. Proceso a. El correspondiente al logro de
de Gestión de la objetivos estratégicos
Calidad institucionales que forma parte
del proceso de Planeamiento
Institucional, y
b. El referido al desempeño de los
procesos y la calidad de las
salidas (productos) que cada uno
de ellos genera.
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Tipo de caso Procesos nivel 0 Oportunidad de mejora
y1
Oportunidades de mejora
Crear un nuevo proceso que asuma la
conducción del monitoreo de desempeño del
comportamiento de los procesos de la
institución, identifique desviaciones,
proporcione alertas tempranas y proponga
medidas correctivas.
Función transversal M01. Gestión de la Análisis
en los órganos de Promoción del Las funciones referidas a estos procesos,
línea del gobierno Desarrollo y la por su naturaleza, son transversales a los
regional Inclusión Social
procesos de la entidad, en particular a los
M02. Gestión de la misionales. Deben ser por lo tanto
Asistencia Técnica abordados con este enfoque para definir los
y Capacitación productos esperados en función de los
objetivos de la entidad.
M03. Gestión de
los Derechos y
Autorizaciones Oportunidad de Mejora
Definir las actividades correspondientes a cada
M04. Gestión de la uno de los procesos y asignar las
Fiscalización responsabilidades de su ejecución según la
competencia de los órganos en función de
productos y objetivos teniendo como marco el
enfoque a resultados.
Función transversal E01.03. Gestión de Análisis
en los órganos de las Políticas Las funciones referidas a la generación de
línea del gobierno Públicas y la normas del cumplimiento de las mismas
regional regulación
están dispersas, han sido asignadas a
diferentes procesos y están ubicadas
orgánicamente en el segundo nivel de los
órganos de línea. Esta situación impide su
articulación en torno a las políticas y
objetivos estratégicos del Gobierno
Regional.
Oportunidad de Mejora
Integrar las funciones normativas en un solo
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Tipo de caso Procesos nivel 0 Oportunidad de mejora
y1
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Tabla 5. Acciones para la implementación de propuestas de mejora: análisis de coherencia
Nombre del proceso Oportunidad de mejora Acciones de mejora Puestos involucrados Plazos Responsables
nivel 0 o 1
M06.05. Gestión de la Integrar todas las Establecer una propuesta de Especialistas de promoción 13 junio al 17 junio de Sub gerencia regional
Inversión Privada funciones en un solo funciones consolidada en de inversión privada y 2016 de promoción de
órgano materia de inversión privada especialistas de inversiones de la
inversiones Gerencia de Desarrollo
Establecer las funciones de las Especialistas de promoción 20 al 30 de junio Económico; y, Oficina
demás unidades orgánicas de la de inversiones Regional de Promoción
entidad que participan en el Especialista de inversiones de la Iniciativa Privada
proceso de inversiones
Elaborar propuesta de ajuste del Especialista de desarrollo 1 al 31 julio Jefe de Oficina de
Reglamento de Organización y organizacional Desarrollo
Funciones Organizacional
Revisar y ajustar la propuesta Comité de Gerentes 1 al 15 agosto
de modificación del ROF.
Comunicar e implementar la Personal de la Oficina de 15 al 31 agosto
nueva forma de distribución de Desarrollo Organizacional
funciones para la mejora del
proceso de inversiones
E01.01 Gestión del Eliminar referencias a Elaborar propuesta de ajuste del Especialista de desarrollo 1 al 31 julio Jefe de Oficina de
planeamiento acondicionamiento Reglamento de Organización y organizacional Desarrollo
institucional territorial del ROF del Funciones Organizacional
gobierno regional al ser Revisar y ajustar la propuesta Comité de Gerentes 1 al 15 agosto
competencia de los de modificación del ROF.
gobiernos locales Comunicar la nueva Personal de la Oficina de 15 al 31 agosto
denominación de la Oficina Desarrollo Organizacional
Regional de Planeamiento
Asignar las funciones de Elaborar propuesta de ajuste del Especialista de 1 al 31 julio Jefe de Oficina de
ordenamiento territorial en Reglamento de Organización y demarcación territorial Desarrollo
el CEPLAR Funciones en donde se asignen Organizacional
funciones de ordenamiento
territorial a CEPLAR y modificar
la denominación de la unidad
Nombre del proceso Oportunidad de mejora Acciones de mejora Puestos involucrados Plazos Responsables
nivel 0 o 1
orgánica responsable por la de
demarcación territorial
Revisar y ajustar la propuesta Comité de Gerentes 1 al 15 agosto
de modificación del ROF.
Comunicar la nueva distribución Personal de la Oficina de 15 al 31 agosto
de funciones en materia de Desarrollo Organizacional
demarcación territorial
E01.02 Gestión Elaborar directiva que Elaborar propuesta de directiva Oficina de Desarrollo 20 al 24 de junio Jefe de Oficina de
operativa de la establezca los de espacios y mecanismos de Organizacional Desarrollo
Gobernación Regional mecanismos de coordinación internos Organizacional
coordinación al interior del Socializar propuesta. Oficina de Desarrollo 27 junio al 8 de julio
gobierno regional Organizacional
Ajustar y aprobar directiva Comité de Gerentes 11 al 15 julio
Difundir directiva entre jefaturas Oficina de Desarrollo 18 al 22 julio
y personal Organizacional
Elaborar lineamientos por Elaborar propuesta de directivas Especialistas de recursos 1 julio al 15 agosto Jefe Oficina de Gestión
sistemas administrativos (recursos humanos, humanos de Recursos Humanos
que sean transversales a planeamiento, presupuesto) Especialistas de Jefe de Oficina de
la entidad planeamiento Planeamiento
Especialistas de Jefe de Oficina de
presupuesto Presupuesto
Socializar propuesta. Oficina de Desarrollo 16 al 29 agosto Jefe de Desarrollo
Organizacional Organizacional
Ajustar y aprobar directiva Comité de Gerentes 30 agosto al 10
setiembre
Difundir directiva entre jefaturas Personal de Oficinas de 11 al 30 setiembre Jefe Oficina de Gestión
y personal gestión de recursos de Recursos Humanos
humanos, planeamiento y Jefe de Oficina de
presupuesto Planeamiento
Jefe de Oficina de
Presupuesto
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2. 3 Análisis de consistencia
Nombre del proceso Oportunidad de mejora Acciones de mejora Puestos involucrados Plazos Responsables
nivel 0 o 1
E1.01. Gestión del Diseñar un solo proceso de Delimitar las funciones de CEPLAR Especialistas de 13 junio al 17 junio de Jefe CEPLAR y Jefe
Planeamiento planeamiento que versus la Oficina Regional de planeamiento de 2016 Oficina Regional de
Institucional contemple dos procesos Planeamiento. CEPLAR y Oficina Planeamiento
de segundo nivel que Regional de
interactúen de manera que Planeamiento
exista coherencia entre la Establecer las funciones de las Responsables de 20 al 30 de junio
planificación estratégica y demás unidades orgánicas de la planeamiento en cada
la operativa entidad que participan en el órgano
proceso de planeamiento Especialista de
CEPLAR
Especialista de
planeamiento
Elaborar propuesta de ajuste del Especialista de 1 al 31 julio Jefe de Oficina de
Reglamento de Organización y desarrollo Desarrollo
Funciones organizacional Organizacional
Revisar y ajustar la propuesta de Comité de Gerentes 1 al 15 agosto
modificación del ROF.
Comunicar e implementar la nueva Personal de la Oficina 15 al 31 agosto
forma de distribución de funciones de Desarrollo
para la mejora del proceso de Organizacional
planeamiento
E02.01. Proceso de Asignar a la Oficina de Elaborar propuesta de ajuste del Especialista de 1 al 31 julio Jefe Oficina de
Gestión de la Calidad Desarrollo Organizacional Reglamento de Organización y desarrollo Desarrollo
la conducción del Funciones en donde se asignen organizacional Organizacional
monitoreo de desempeño funciones de gestión de calidad a la
del comportamiento de los Oficina de Desarrollo
procesos de la Organizacional
institucional, identifique Revisar y ajustar la propuesta de Comité de Gerentes 1 al 15 agosto
desviaciones, proporcione modificación del ROF.
alertas tempranas y Comunicar la nueva distribución de Personal de la Oficina 15 al 31 agosto
proponga medidas funciones en materia de gestión de de Desarrollo
Nombre del proceso Oportunidad de mejora Acciones de mejora Puestos involucrados Plazos Responsables
nivel 0 o 1
correctivas. la calidad de procesos Organizacional
Elaborar manual de procesos Personal de la Oficina Setiembre – diciembre Oficina de Desarrollo
de Desarrollo Organizacional
Organizacional en
coordinación con
especialistas de los
distintos órganos
Establecer criterios de priorización e Personal de la Oficina Noviembre –
identificación de mejoras para de Desarrollo Diciembre
procesos de nivel 1, 2,n. Organizacional
Desarrollar una propuesta de Personal de la Oficina Diciembre
mejoras par a la atención de de Desarrollo
procesos priorizados Organizacional
Validar y aprobar propuesta de Comité de Gerentes 20 diciembre
mejora de procesos
Implementar propuesta de mejora Oficina de Desarrollo 1 enero 2017
Organizacional
Fortalecer a la Oficina de Desarrollo Oficina de Gestión de Agosto-Setiembre
Organizacional Recursos Humanos y 2016
Gerencia Regional de
Planeamiento
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2. 4 Análisis de efectividad
Esta parte del análisis debe incorporar la vinculación existente entre los atributos de
los actuales productos y/o servicios generados y/o prestados mediante los procesos
desarrollados por los diferentes órganos y unidades orgánicas del MIDIS, y aquellas
características esperadas por los clientes o establecidas en un documento formal,
tanto internos como externos.
Por esta razón, en el presente informe se plantea un enfoque para una mejor
efectividad en la prestación de sus bienes y servicios basado en dos criterios de
reforma de sentido inverso y complementario:
En el primer caso, está relacionado con el proceso E01.03. Gestión de las políticas
públicas y la regulación; y en el segundo, vinculado al proceso M03. Gestión de
derechos y autorizaciones.
Nombre del proceso Oportunidad de mejora Acciones de mejora Puestos involucrados Plazos Responsables
nivel 0 o 1
E01.03. Gestión de las Delimitar y homogenizar Elaborar propuesta de ajuste del Especialista de gestión 1 al 31 julio Oficina de Desarrollo
Políticas Públicas y la las funciones relacionadas Reglamento de Organización y de políticas y Organizacional
regulación a la regulación y gestión de Funciones en donde se asignen especialistas de
políticas públicas a nivel de funciones de ordenamiento regulación
los órganos de línea territorial a CEPLAR y modificar la
denominación de la unidad orgánica
responsable por la de demarcación
territorial
Revisar y ajustar la propuesta de Comité de Gerentes 1 al 15 agosto
modificación del ROF.
Comunicar la nueva distribución de Personal de la Oficina 15 al 31 agosto
funciones en materia de de Desarrollo
demarcación territorial Organizacional
M03. Gestión de Desconcentrar servicios Efectuar un diagnóstico de las Especialistas de Junio y julio 2016 Oficina de Desarrollo
para acercar servicios a los capacidades institucionales de desarrollo Organizacional
derechos y
ciudadanos los órganos desconcentrados. organizacional y
autorizaciones especialistas de
planeamiento
Plantear un/unos modelo/s Especialistas de Agosto 2016 Oficina de Desarrollo
organizativo/s para los órganos desarrollo Organizacional
desconcentrados que integre los organizacional y
especialistas de
equipos que están dispersos
órganos de línea de los
Identificar procedimientos Agosto - Setiembre Directores Regionales
distintos sectores
administrativos que puedan ser 2016 Sectoriales
resueltos en estos órganos
Elaborar manual de operaciones Especialistas de Octubre 2016 Oficina de Desarrollo
para los órganos desconcentrados desarrollo Organizacional
organizacional
Elaborar propuesta de ajuste al Especialistas de Octubre- 15 de
TUPA desarrollo Diciembre 2016
Nombre del proceso Oportunidad de mejora Acciones de mejora Puestos involucrados Plazos Responsables
nivel 0 o 1
organizacional y
especialistas de
órganos de línea de los
distintos sectores
Validar y aprobar manual de Comité de Gerentes 20 diciembre
operaciones
Validar y aprobar TUPA institucional Consejo Regional 20 diciembre
Implementar modelos organizativos Oficina Regional de 1 enero 2017
Planeamiento, Oficina
Regional de
Administración,
órganos
desconcentrados
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2. 5 Priorización de oportunidades de mejora
Página 33 de 53
Tabla 8. Resumen de propuestas de mejora del Gobierno Regional de Piura
Página 35 de 53
No. Problema Oportunidad de Mejora Tipo de Resultado esperado Tipo de
mejora análisis / N°
de ficha
pública (gobierno abierto, ética,
rediseño organizacional)
A nivel de los órganos de línea
sería necesario incluir lo
correspondiente al control de
procesos operativos
7 No existe una división clara de Diseñar un solo proceso de Sistémica Mejora del proceso de Consistencia
funciones al interior de las planeamiento que contemple dos planeamiento estratégico N° 7
unidades del gobierno regional. procesos de segundo nivel que
Si bien en la práctica la interactúen de manera que exista
delimitación de funciones es coherencia entre la planificación
clara, no se ha sincerado en los estratégica y la operativa.
documentos de gestión.
Por otra parte, debe quedar
clara la participación de la Alta
Dirección y como las distintas
acciones que se implementen en
todas las unidades deben estar
alineadas a los objetivos
estratégicos priorizados por la
gestión.
8 Desde el origen del gobierno Delimitar y homogenizar las Funcional Ámbitos de actuación y Efectividad
regional se tiene una funciones relacionadas a la responsabilidad de los órganos de N° 8
organización compleja que regulación y gestión de políticas línea y sectoriales clarificados.
responde a dinámicas públicas a nivel de los órganos de
sectoriales y con problemas de línea.
articulación intersectorial.
9 Múltiples órganos Desconcentrar servicios para Estructural Ampliación de cobertura de Efectividad
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No. Problema Oportunidad de Mejora Tipo de Resultado esperado Tipo de
mejora análisis / N°
de ficha
desconcentrados desarticulados acercar servicios a los servicios a nivel regional y una N° 9
en el territorio, con limitadas ciudadanos. organización más eficiente.
capacidades institucionales
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IV. I
V. FICHAS DE OPORTUNIDADES DE MEJORA
Página 38 de 53
Inicio estimado 13 junio 2016
Fin estimado 31 agosto 2016
Órgano o unidad Oficina de Desarrollo Institucional
orgánica responsable
Puesto responsable Jefe Oficina de Desarrollo Institucional
general
Acciones Puesto involucrado Plazos
Establecer una propuesta de funciones Especialistas de 13 junio al 17 junio de
consolidada en materia de inversión privada promoción de inversión 2016
privada y especialistas
de inversiones
Establecer las funciones de las demás unidades Especialistas de 20 al 30 de junio
orgánicas de la entidad que participan en el promoción de
proceso de inversiones inversiones
Especialista de
inversiones
Elaborar propuesta de ajuste del Reglamento de Especialista de 1 al 31 julio
Organización y Funciones desarrollo
organizacional
Revisar y ajustar la propuesta de modificación del Comité de Gerentes 1 al 15 agosto
ROF.
Comunicar e implementar la nueva forma de Personal de la Oficina 15 al 31 agosto
distribución de funciones para la mejora del de Desarrollo
proceso de inversiones Organizacional
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Tabla 10.
Ficha de
mejora N° 2
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ROF.
Comunicar la nueva denominación de la Oficina Personal de la Oficina 15 al 31 agosto
Regional de Planeamiento de Desarrollo
Organizacional
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Tabla 11.
Ficha de
mejora N° 3
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modificar la denominación de la unidad orgánica
responsable por la de demarcación territorial
Revisar y ajustar la propuesta de modificación del Comité de Gerentes 1 al 15 agosto
ROF.
Comunicar la nueva distribución de funciones en Personal de la Oficina 15 al 31 agosto
materia de demarcación territorial de Desarrollo
Organizacional
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Tabla 12.
Ficha de
mejora N° 4
Página 44 de 53
Tabla 13.
Ficha de
mejora N° 5
Página 45 de 53
Fichas de oportunidades de mejora
Información general
N° 6 Oportunidad Asignar a la
de mejora Oficina de
Desarrollo
Organizacion
al la
conducción
del monitoreo
de
desempeño
del
comportamie
nto de los
procesos de
la
institucional,
identifique
desviaciones,
proporcione
alertas
tempranas y
proponga
medidas
correctivas.
Problema Existe una Resultado Implementar
identificado Sub gerencia esperado un proceso
Regional de que asuma la
Desarrollo conducción
Institucional del monitoreo
enfocada de
básicamente desempeño
de los
en
procesos de
elaboración y
la institución,
actualización identifique
de desviaciones,
documentos proporcione
de gestión y alertas
funciones temprana y
vinculadas proponga
con medidas
organización correctivas.
y desarrollo
de procesos.
Gestión de
calidad va
más allá de la
actualización
de
documentos
de gestión.
Se requiere
incorporar
mapeo de
procesos, su
documentació
ny
propuestas
de mejora
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para la
gestión
institucional.
Debiera
abarcar
temas
relacionados
con la
modernizació
n de la
gestión
pública
(gobierno
abierto, ética,
rediseño
organizaciona
l)
A nivel de los
órganos de
línea sería
necesario
incluir lo
correspondie
nte al control
de procesos
operativos
Tipo de Sistémica Medio de Reglamento
mejora verificación de
Organización
y Funciones
Mapa de
procesos
Indicadores
de procesos
Priorización
Criterios Nivel Justificación
Impacto Alto El monitoreo estará enfocado
en el cumplimiento de
resultado, mediante el
establecimiento de
indicadores de desempeño y
producto por proceso.
Demanda de Medio Si bien se va a contar con el
recursos apoyo y asistencia técnica de
la cooperación canadiense a
través de ProGobernabilidad,
la Oficina de Desarrollo
Organizacional requiere ser
fortalecida con personal
adicional y ser capacitado
para poder desarrollar estas
funciones que a la fecha no
se vienen ejecutando.
Horizonte de Medio Se requiere un año para
implementaci culminar el levantamiento de
ón procesos, establecer
indicadores y criterios de
priorización para ir mejorando
los procesos con una lógica
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de resultados.
Planificación
Inicio 1ero julio 2016
estimado
Fin estimado 1ero enero 2017
Órgano o Oficina de Desarrollo Organizacional
unidad
orgánica
responsable
Puesto Jefe Oficina de Desarrollo Organizacional
responsable
general
Acciones Puesto Plazos
involucrado
Elaborar propuesta de ajuste Especialista 1 al 31 julio
del Reglamento de de desarrollo
Organización y Funciones en organizacion
donde se asignen funciones al
de gestión de calidad a la
Oficina de Desarrollo
Organizacional
Revisar y ajustar la propuesta Comité de 1 al 15 agosto
de modificación del ROF. Gerentes
Comunicar la nueva Personal de 15 al 31
distribución de funciones en la Oficina de agosto
materia de gestión de la Desarrollo
calidad de procesos Organizacio
nal
Elaborar manual de procesos Personal de Setiembre –
la Oficina de diciembre
Desarrollo
Organizacio
nal en
coordinación
con
especialistas
de los
distintos
órganos
Establecer criterios de Personal de Noviembre –
priorización e identificación de la Oficina de Diciembre
mejoras para procesos de Desarrollo
nivel 1, 2,n. Organizacio
nal
Desarrollar una propuesta de Personal de Diciembre
mejoras par a la atención de la Oficina de
procesos priorizados Desarrollo
Organizacio
nal
Validar y aprobar propuesta Comité de 20 diciembre
de mejora de procesos Gerentes
Implementar propuesta de Oficina de 1 enero 2017
mejora Desarrollo
Organizacio
nal
Fortalecer a la Oficina de Oficina de Agosto-
Desarrollo Organizacional Gestión de Setiembre
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Recursos 2016
Humanos y
Gerencia
Regional de
Planeamient
o
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implementación manera conjunta y, dado que se han identificado
las unidades orgánicas donde se deben plantear
las mejoras y éstos han sido validados en el
gobierno regional, la formulación de ajustes no
requerirá plazos muy largos de discusión.
Planificación
Inicio estimado 13 de junio de 2016
Fin estimado 31 de agosto de 2016
Órgano o unidad Oficina de Desarrollo Organizacional
orgánica responsable
Puesto responsable Jefe de Oficina Desarrollo Organizacional
general
Acciones Puesto involucrado Plazos
Delimitar las funciones de CEPLAR versus la Especialistas de 13 junio al 17 junio de
Oficina Regional de Planeamiento. planeamiento de 2016
CEPLAR y Oficina
Regional de
Planeamiento
Establecer las funciones de las demás unidades Responsables de 20 al 30 de junio
orgánicas de la entidad que participan en el planeamiento en cada
proceso de planeamiento órgano
Especialista de
CEPLAR
Especialista de
planeamiento
Elaborar propuesta de ajuste del Reglamento de Especialista de 1 al 31 julio
Organización y Funciones desarrollo
organizacional
Revisar y ajustar la propuesta de modificación del Comité de Gerentes 1 al 15 agosto
ROF.
Comunicar e implementar la nueva forma de Personal de la Oficina 15 al 31 agosto
distribución de funciones para la mejora del de Desarrollo
proceso de planeamiento Organizacional
Página 50 de 53
Tabla 16.
Ficha de
mejora N° 8
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Fichas de oportunidades de mejora
Información general
N° 9 Oportunidad Desconcentra
de mejora r servicios
para acercar
servicios a los
ciudadanos.
Problema Múltiples Resultado Ampliación de
identificado órganos esperado cobertura de
desconcentra servicios a
dos nivel regional
desarticulado y una
s en el organización
territorio, con más eficiente.
limitadas
capacidades
institucionales
Tipo de Estructural Medio de Manual de
mejora verificación Operaciones
de los
Órganos
desconcentra
dos
TUPA
regional
ajustado
Priorización
Criterios Nivel Justificación
Impacto Alto Con esta propuesta se logrará
desconcentrar servicios en el
territorio y se ampliará la
cobertura del gobierno
regional. Asimismo, se tendrá
una organizacional más
eficiente y efectiva en el
territorio.
Demanda de Medio Si bien se contará con el
recursos apoyo y la asesoría de la
cooperación canadiense a
través de Progobernabilidad
se requerirá adoptar medidas
administrativas y
presupuestales para organizar
a los órganos
desconcentrados en el
territorio.
Horizonte de Medio/ Alto El diseño de la propuesta, la
implementac aprobación de los documentos
ión de gestión y la adopción de las
medidas administrativas y
presupuestales tomará
aproximadamente un año.
Planificación
Inicio 1 junio 2016
estimado
Fin estimado 1 enero 2017
Órgano o Oficina de Desarrollo Organizacional
unidad
orgánica
responsable
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Puesto Jefe Oficina de Desarrollo Organizacional
responsable
general
Acciones Puesto Plazos
involucrado
Efectuar un diagnóstico de Especialistas Junio y julio
las capacidades de desarrollo 2016
institucionales de los órganos organizaciona
desconcentrados. ly
especialistas
de
planeamiento
Plantear un/unos modelo/s Especialistas Agosto 2016
organizativo/s para los de desarrollo
órganos desconcentrados organizaciona
que integre los equipos que ly
están dispersos especialistas
Identificar procedimientos de órganos Agosto -
administrativos que puedan de línea de Setiembre
ser resueltos en estos los distintos 2016
órganos sectores
Elaborar manual de Especialistas Octubre 2016
operaciones para los órganos de desarrollo
desconcentrados organizaciona
l
Elaborar propuesta de ajuste Especialistas Octubre- 15
al TUPA de desarrollo de Diciembre
organizaciona 2016
ly
especialistas
de órganos
de línea de
los distintos
sectores
Validar y aprobar manual de Comité de 20 diciembre
operaciones Gerentes
Validar y aprobar TUPA Consejo 20 diciembre
institucional Regional
Implementar modelos Oficina 1 enero 2017
organizativos Regional de
Planeamiento
, Oficina
Regional de
Administració
n, órganos
desconcentra
dos
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