Departamento de zinc - Programa de garantía SafeWork: Auditoría de verificación de protocolos de peligro mortal

Nombre del activo / sitio: Auditoría #:

Sitios mineros - Alcance de la auditoría (FHP seleccionados): Número de versión del libro de trabajo:
Protocolo 01 - Aislamiento de energía - V2-0 (fecha de vigencia: 01/12/2019) ← Haga clic en los iconos para ir a la hoja de evaluación V1-0

Nombre del auditor: Fecha de auditoría:

Empresa: Persona (s) informada (s):

Protocolo 02 - Trabajo en altura - V2-1 (fecha de vigencia: 15/10/2020) ← Haga clic en los iconos para ir a la hoja de evaluación V1-2

Nombre del auditor: Fecha de auditoría:

Empresa: Persona (s) informada (s):

Protocolo 04 - Equipo móvil - V2-0 (fecha de vigencia: 23/03/2020) ← Haga clic en los iconos para ir a la hoja de evaluación V1-1

Nombre del auditor: Fecha de auditoría:

Empresa: Persona (s) informada (s):

Protocolo 05 - Falla de suelo / estratos - V3-0 (fecha de vigencia: 01/08/2019) ← Haga clic en los iconos para ir a la hoja de evaluación V1-1

Nombre del auditor: Fecha de auditoría:

Empresa: Persona (s) informada (s):

Protocolo 09 - Incendio y explosión - V2-0 (fecha de vigencia: 20/08/2020) ← Haga clic en los iconos para ir a la hoja de evaluación V1-0

Nombre del auditor: Fecha de auditoría:

Empresa: Persona (s) informada (s):

Protocolo 10 - Explosivos y disparos - V2-0 (fecha de vigencia: 01/09/2020) ← Haga clic en los iconos para ir a la hoja de evaluación V1-0

Nombre del auditor: Fecha de auditoría:

Empresa: Persona (s) informada (s):

Page: 1 of 53
CALIFICACIÓN para la auditoría de verificación de protocolos de peligro de SafeWork
Consulte el procedimiento Auditorías de terceros sobre protocolos de peligros: uso de libros de trabajo para obtener más detalles (documento
corporativo de Glencore)

Tabla 1: Calificación de importancia

Clasificación Descripción
3 El requisito es muy importante (es decir, crítico) para prevenir catástrofes (Cat. 51) y / o mayor (Cat. 41) consecuencias y en mitigar y /
o controlar los riesgos.
La implementación adecuada del requisito es muy importante para lograr los objetivos del protocolo.
2 El requisito es importante en la prevención de consecuencias catastróficas y / o mayores y en la mitigación y / o control de los
riesgos.
La implementación adecuada del requisito es importante para lograr los objetivos del protocolo.
1 El requisito es marginalmente importante en la prevención de consecuencias catastróficas y / o mayores y en la mitigación y / o
control de los riesgos.
La implementación adecuada del requisito tiene cierta importancia para lograr los objetivos del protocolo.
N/A El requisito no es aplicable o no ha sido auditado.

Cumplimiento del sistema

Clasificación Descripción
sí SÍ, lo que significa que el requisito considerado está realmente formando parte del sistema de gestión HSEC (u otros sistemas de
gestión relevantes),
La existencia de documentos del sistema relevantes (pautas, procedimientos, etc.) y / o herramientas electrónicas (por ejemplo,
herramientas de monitoreo) proporcionan evidencia del cumplimiento del sistema.
No NO significa que el requisito no se ha incluido en el sistema de gestión de activos.

Tabla 2: Calificación del desempeño de la implementación - Orientación general

Clasificación Descripción
5 Fuerte evidencia de implementación, alto conocimiento y sistema tiene procesos de monitoreo y revisión bien establecidos.
Evidencia de la implementación del requisito. La implementación es de alta calidad y está respaldada por(más de 1 año)procesos de
formación y seguimiento. Los resultados de los procesos de seguimiento se incorporan a un proceso de revisión y mejora continua.
No se identificó ningún problema menor para el requisito.
4 Se está monitoreando buena evidencia de implementación, buena comprensión y sistema.
Evidencia de la implementación del requisito. La implementación es de buena calidad y está respaldada por los procesos de
capacitación y seguimiento necesarios. Las actividades de seguimiento se llevan a cabo, pero es posible que no se incorporen a un
proceso de revisión para impulsar el proceso de mejora continua.
Es posible que se hayan identificado o no problemas menores para este requisito.
3 Buena evidencia de implementación y buen entendimiento.
Evidencia de la implementación del requisito. La implementación es de buena calidad y está respaldada por la capacitación necesaria,
pero no existen procesos de seguimiento adecuados.
Existirán problemas menores para este requisito. Cuando se relacionan con aspectos comunes en todo el protocolo, es decir,
monitoreo o capacitación, entonces el mismo problema puede resultar en múltiples requisitos.
2 Buena evidencia de implementación y comprensión limitada.
Evidencia de la implementación del requisito. La implementación es de calidad adecuada pero no está respaldada por los procesos de
capacitación y monitoreo necesarios.
Existirán problemas menores para este requisito. Cuando se relacionan con aspectos comunes en todo el protocolo, es decir,
monitoreo o capacitación, entonces el mismo problema puede resultar en múltiples requisitos.
1 Evidencia limitada de implementación del requisito sin entendimiento.
Poco o ningún intento de implementación del requisito. La implementación es de mala calidad y no está respaldada por los procesos
de capacitación y monitoreo necesarios.
Existirán problemas menores para este requisito. Cuando se relacionan con aspectos comunes en todo el protocolo, es decir,
monitoreo o capacitación, entonces el mismo problema puede resultar en múltiples requisitos.
0 Sin evidencia de implementación

Consulte la Tabla 3 y 4 del procedimiento Auditorías de terceros sobre protocolos de peligros - Uso de libros de trabajo para obtener una guía más
específica sobre la Calificación del desempeño de la implementación.

ENCONTRAR DESCRIPTORES DE CALIFICACIÓN (NOTA: todos los hallazgos deben revisarse con el Activo / Sitio antes de
informar para garantizar que se entiendan y reflejen un problema real)
Clasificación Criterios
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 Problema (brecha de cumplimiento, ausencia / debilidad en los controles o condición / comportamiento) que puede resultar en un evento que tenga
consecuencias catastróficas o importantes (fallas múltiples, impacto ambiental importante, exposición a los medios internacionales, etc.), la pérdida
Importante de la licencia social de Glencore para operar, un litigio importante, el enjuiciamiento de ejecutivos, impactos financieros significativos de mediano a
largo plazo y otros impactos materiales similares. (Normalmente el nivel 5 en los criterios de consecuencia de riesgo de Glencore).

La brecha de cumplimiento tiene implicaciones en términos de control de riesgos que son inaceptables y deben abordarse como una prioridad Un
problema (brecha de cumplimiento, ausencia / debilidad en los controles o condición / comportamiento) que puede resultar en un evento que tenga
consecuencias importantes, litigio, la posible procesamiento de ejecutivos, impactos financieros de corto a mediano plazo y otros efectos negativos.
Significativo Esto incluye importantes debilidades / incumplimientos sistémicos en los controles de riesgo, ya sea en el diseño o en la implementación. (Por lo
general, Nivel 3 o 4 en los criterios de consecuencia de riesgo de Glencore). Múltiples problemas importantes relacionados con el mismo aspecto
pueden indicar la existencia de un problema importante subyacente y, por lo tanto, es posible que deba tratarse como tal.
La brecha / debilidad es de naturaleza aislada y / o representa un riesgo de HSEC bajo (generalmente Nivel 1 o 2 en los criterios de consecuencia de
riesgo de Glencore). Se necesitan pequeñas mejoras en el diseño o la implementación del sistema / control para cumplir completamente con los
Menor requisitos. Múltiples problemas menores relacionados con el mismo aspecto pueden indicar la existencia de un problema importante subyacente y,
por lo tanto, es posible que deba tratarse como tal.

Buena El elemento / control del sistema representa una práctica líder y / o es un ejemplo de innovación que merece consideración para una comunicación y
práctica aplicación más amplia en toda la organización.

OfI Debilidades u oportunidades de mejora planteadas con el espíritu de mejora continua.

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 Glencore
Criterios de consecuencia del riesgo

Calificación de criterios de severidad / consecuencia (resultado potencial previsible del evento)

Salud y Seguridad Ambiente Impacto financiero Imagen y reputación / Comunidad Cómplice legal

• Varias muertes (5 o más muertes en un solo ·> $ 500 millones de · Litigio / enjuiciamiento
importante a nivel
incidente) ganancia operativa corporativo de Glencore
• No confinado y Pérdida de múltiples clientes importantes o una gran
generalizado • Daño proporción de contratos de venta • Campaña sostenida por
una o más ONG internacionales que resulta en un impacto
o efecto ambiental físico en los activos o pérdida de la capacidad para operar •
5 Catastrófico
• Múltiples casos (> 5) de lesiones o enfermedades por daños
(permanente;> 10
años) • Requiere una ·> $ 200 millones de
Incidente de seguridad que resulta en múltiples muertes o
daños importantes en el equipo • Expresión formal de
insatisfacción significativa por parte del gobierno • Queja de · Nacionalización / pérdida
permanentes que resultan en discapacidades permanentes en un
solo incidente reparación daños a la propiedad una parte interesada interna o externa que alega una violación de licencia para operar
importante de los derechos humanos que resultó en múltiples muertes

· $ 100-500 millones de
ganancias operativas
• Incidente de seguridad / partes interesadas que resultó en
una sola pérdida de vidas o daños en el equipo • Queja de una
• Impacto a largo parte interesada interna o externa que alega una violación de
• Un solo incidente que resulta en: Menos de 5 los derechos humanos que resultó en una sola muerte o
plazo (de 2 a 10 años) lesiones graves • Tema de amplia preocupación y crítica social · Litigio / enjuiciamiento
muertes • Daño permanente Lesión o enfermedad
4 Importante que resulta en una discapacidad permanente:
• Requiere una
remediación
• Cobertura de los medios de comunicación negativa a nivel
internacional que resultó en una Declaración corporativa
importante a nivel de
Departamento
menos de 5 casos en un solo incidente · $ 50-200M daños a la dentro de las 24 horas • Investigación de ONG
significativa propiedad gubernamentales y / o internacionales (o de alto perfil) •
Quejas de múltiples clientes “finales” • Pérdida de un cliente
importante • Impacto negativo en el precio de las acciones

· Ganancia operativa
de 50-100 millones de
• Lesión con tiempo perdido (LTI) • Enfermedad con • Impacto a mediano dólares • Cobertura negativa de los medios a nivel nacional
tiempo perdido (LTD) • Lesión incapacitante permanente plazo (<2 años) durante más de un día • Queja de un cliente “final” • · Litigio / enjuiciamiento
3 Moderar (PDI) • Enfermedad incapacitante permanente (PDD) •
Incidente único que resulta en múltiples tratamientos
(generalmente dentro de
un año) • Requiere · $ 5-50M daños a la
Producto fuera de especificaciones • Acción de las partes importante a nivel de
interesadas locales que resulta en un escrutinio social operación
médicos remediación moderada propiedad nacional

· Beneficio operativo de
• Lesión por tratamiento médico (MTI) • Enfermedad por • Fuente cercana • Impacto $ 5-50M • Cobertura negativa de los medios de comunicación · Infracciones
2 Menor tratamiento médico (MTD) • Lesión laboral restringida
(RWI) • Enfermedad laboral restringida (RWD)
a corto plazo (generalmente
<semana) • Requiere una
· $ 1-5M daños a la
locales / regionales • Queja recibida de una parte
interesada interna o externa
reglamentarias que
resulten en multa o litigio
reparación menor
propiedad

· Beneficio operativo <$

• Cerca de la fuente y 5M
confinado • Sin daño o efecto · Incumplimientos
1 Despreciable
• Lesión de primeros auxilios (FAI) o enfermedad (no se
considera enfermedad o trastorno)
ambiental duradero
(generalmente <día) •
Requiere remediación menor o · <$ 1M daños a la
• Interés insignificante de los medios normativos sin multa ni
litigio
nula propiedad

Version Date: April 02, 2020 Page: 4 of 53 A GLENCORE company

 Auditoría #: 0 Autoevaluación del sitio de FHP (SAT) Verificación / Auditoría Recomendaciones

Panel de

Sustancialmente

Buena práctica
No aplica o no
Parcialmente

Significativo
protocolos

Importante
compatible

compatible
disponibles

disponibles

No cumple
aplicables-
Requisitos

Requisitos

Obediente
requisitos
aplicables

requisitos

Auditoría

No aplica

auditado
Total de

Total de
totales

Menor
totales
de peligros

OfI
fatales SE SENTÓ % 5 4 3 2 1 Auditoría%

AisFHP ∆01 46 46 46 0 35 8 3 0 0 92.4% 0 0 0 0 0 46 #DIV/0! Ais lamiento Energético F HP ∆ 01

0 0 0 0 0
TraFHP ∆02 60 58 60 0 57 1 0 0 2 99.6% 0 0 0 0 0 60 #DIV/0! Trabajando @ Heights F HP ∆ 02

0 0 0 0 0
FHP ∆03 42 42 42 40 1 1 0 0 98.2% 0.0% F HP ∆ 03

EquFHP ∆04 128 125 128 0 124 1 0 0 3 99.8% 0 0 0 0 0 128 #DIV/0! Equipo móvil F HP ∆ 04

0 0 0 0 0 FHP - Fin dings id entifi ed as a r esult o f this a udit

SueFHP ∆05 122 121 120 0 112 3 6 0 1 96.9% 0 0 0 0 0 120 #DIV/0! Suelo / Es trato F HP ∆ 05

0 0 0 0 0
FHP ∆06 88 88 88 76 8 3 1 0 94.9% 0.0% F HP ∆ 06

FHP ∆07 37 31 37 28 3 0 0 6 97.6% 0.0% F HP ∆ 07

EleFHP ∆08 61 59 61 57 0 2 0 2 98.3% 0.0% Elevación y grúa F HP ∆ 08

ExpFHP ∆09 90 72 92 0 69 0 0 3 18 95.8% 0 0 0 0 0 92 #DIV/0! Explos ión de fuego F HP ∆ 09

0 0 0 0 0
ExpFHP ∆10 38 29 38 0 29 0 0 0 9 100.0% 0 0 0 0 0 38 #DIV/0! Explos ivos y dis paros F HP ∆ 10

0 0 0 0 0
FHP ∆11 168 161 168 161 0 0 0 7 100.0% 0.0% F HP ∆ 11

FHP ∆12 51 20 51 10 2 3 5 31 65.0% 0.0% F HP ∆ 12

FHP ∆13 73 0 73 0 0 0 0 73 N/A N/A F HP ∆ 13

FHP ∆14 163 163 163 151 11 1 0 0 98.0% 0.0% F HP ∆ 14

Fal FHP ∆15 65 65 65 36 8 21 0 0 80.8% 0.0% Falla es tructural F HP ∆ 15

FHP ∆16 155 0 155 0 0 0 0 155 N/A N/A F HP ∆ 16

FHP ∆17 42 33 42 27 3 0 3 9 88.6% 0.0% F HP ∆ 17

FHP ∆18 73 70 73 60 0 0 10 3 85.7% 0.0% F HP ∆ 18

FHP 19 64 64 64 63 1 0 0 0 99.6% 0.0% FH P 19

FHP - Compliance Score: Site SAT vs. Audit

FHP ∆20 81 81 81 76 5 0 0 0 98.5% 0.0% F HP ∆ 20

FHP ∆21 68 68 68 13 17 32 6 0 61.4% 0.0% F HP ∆ 21

Total 1715 1396 1231 1224 72 72 28 319 94.1% 0 0 0 0 0 484 #DIV/0! 0 0 0 0 0

Requisitos totales auditados: 484

FHP - Score Total
1
0.9
0.8 SAT A
%udit %
0.7
Total ### ###
0.6
0.5 0
0.4
0.3
0.2
0.1 0 0
0

Page: 5 of 53
# Pregunta Preguntas de auditoría / requisitos de protocolo Guía de desempeño de implementación Evidencia

1.1 Evaluación y 1.1.1 ¿Se ha realizado una evaluación de riesgos para Evidencia de que la Evaluación de Riesgos incluyó un equipo multifuncional (diferentes áreas y niveles Alcance de IESA es Preparacion y cdesarrollo, IESA: muestra mapeo de
controles de riesgos identificar los peligros, evaluar los riesgos e del negocio y diferentes experiencias, incluidos operadores, comercios, contratistas y expertos en la proceso. Bow tie de CHUNGAR trabaja con el corporativo.el lider envio
implementar controles relacionados con la interacción materia). Evidencia de que la Evaluación de Riesgos está sujeta a un proceso de revisión al menos una al area de seguridad el 23 de junio del 2021 para su revision al arfea de
con las fuentes de energía? vez cada tres años o después de un desencadenante, es decir, un incidente y actualmente está seguridad. IESA cuenta con bow tie, geohidraulica tambien bow tie.
actualizada. Evidencia de que los peligros están claramente identificados y son razonables. Evidencia de IESA muestra un IPERC linea base "mantenimiento" codigo: F-ANI-02
que las consecuencias y la probabilidad están claramente identificadas y son razonables. Evidencia de con fecha de revision 23-05-2021. IPERC linea base de Geohidraulica 02
que los controles están claramente identificados. Evidencia de que se identifican las medidas de -02-2021
mitigación y se realiza un seguimiento del estado de implementación. Evidencia de que los diferentes
controles se utilizan según la Jerarquía de Control con mayor preferencia a los controles de eliminación
y prevención como sustitución de procesos, uso de barreras duras y soluciones de ingeniería. Los
1.2 Vigilancia fija, 1.2.3 ¿Los activos han desarrollado, implementado y controles de administración y EPP son los menos favorables. Evidencia de que la energía almacenada se
barricadas y comunicado un sistema para barricadas en lugares ha incluido en la evaluación de riesgos.
señalización peligrosos identificados que no están protegidos por Unidad minera cuenta con un estandar de barricadas, codigo: ESO-VOL-
resguardos fijos y que han sido identificados como que 01-023 con fecha de aprobacion del 21 de junio del 2021, la
presentan un riesgo de contacto con energía viva u comunicación quedo evidiencia con con un correo del 11-06-2021.
otras fuentes de peligro? ¿Están demarcadas estas Unidad minera Chungar muestra presentacion actualizada con la nueva
áreas mediante la aplicación de un sistema version.
estandarizado de barricadas y señalización para
prevenir o controlar el acceso? por ejemplo, cinta de
1.2 Vigilancia fija, 1.2.4 precaución
¿La y peligro,
protección, y / o vallas
la codificación deocolores
barricadas
y la sólidas y Fortaleza el sistema de tuberias de servicios esta limpio y con codigo de
barricadas y señales.
señalización se utilizan de acuerdo con los estándares colores. La rampa terry desde la boca mina hasta la nivel 310 se
señalización internacionales? encintraba correctamente señalizada y en superficie los accesos
principales, oficinas, estacionamiento estan correctamente señalizadas
y con codigo de colores.

1.3 Procedimientos y 1.3.1
permisos
¿Se ha desarrollado, implementado y mantenido un
procedimiento de aislamiento energético y los
permisos asociados para todas las fuentes de energía
relevantes?
Evidencia documentada de que se ha desarrollado un procedimiento de aislamiento energético.
Evidencia documentada de que se ha desarrollado un permiso de grupo y un permiso de alto voltaje.
Evidencia visual de permisos de acceso grupales y de alta tensión. Evidencia visual de permisos
previamente completados.
Unidad minera Chungar evidiencia un estandar Aislamiento y bloqueo
de energia Version 6, codigo: ESO-VOL-GLO-06-01 y fue comunicada a
los contratistas, asi mismo pero las contratistas como IESA y
Geohidraulica cumple al 100% y demas contratistas no cumple con al
100% en el campo.
Muestra formato REG-VOL-GMC-02-16 (permiso de acceso de alto
voltaje) Unidad minera Chungar.
REG-VOL-GMC-02-17, Permiso de aislamiento grupal (energia electrica)

1.3 Procedimientos y a) Aplicación del proceso de aislamiento de 12 pasos. Evidencia de que el sistema de aislamiento de energía incluye requisitos para seguir el proceso de
permisos aislamiento de 12 pasos. Evidencia visual de que este proceso se utiliza en procedimientos de
capacitación, permisos de aislamiento y otros materiales de orientación clave. Evidencia visual del
proceso de aislamiento de 12 pasos en el lugar de trabajo (por ejemplo, señalización en el equipo).
Evidencia visual de los permisos completados para verificar que se esté utilizando este proceso.
Evidencia visual de los operadores en el terreno que utilizan este proceso. Comprensión por parte del
personal de este requisito.
Unidad minera Chungar, un estandar Aislamiento y bloqueo de energia
Version 6, codigo: ESO-VOL-GLO-06-01.
Panle imnformativo en las areas.
Cartilla de autorizacion de bloqueo de autorizacion personal.
Fortaleza: Muestra un procedimiento 12 de pasos de bloqueo
personalizados por empresa, codigo PETS ANI-MAN-68 IESA (se solicito
03 PETS adicionales)

1.3 Procedimientos y B) Antes de emprender cualquier trabajo en la planta y el

permisos equipo, las fuentes de energía relevantes, incluidas las
retroalimentaciones de los generadores y los
suministros duales deben ser:

1.3 Procedimientos y 1. Identificado y disipado; Evidencia de que el Sistema de Aislamiento de Energía incluye requisitos para la identificación y Muestran matriz de bloqueo de energia e inventario de energia planta
permisos disipación de fuentes de energía relevantes. Evidencia documentada de cómo se pueden identificar las concengtradora unidad minera Chungar, IESA inventario de energia,
fuentes de energía y el proceso para aislarlas / disiparlas. Evidencia visual de permisos completados o Geohidraulica muestra matriz de mapeo de fuentes de energias
documentación similar para verificar que se esté utilizando este proceso. Evidencia visual del personal peligrosos codigo: REG-GH-CH-MAN-05-01.
en el terreno que utiliza este proceso. Comprensión por parte del personal de este requisito. Muestra registro de capacitacion de 12 pasos, fehca 01- de abril, con
personal de campo de planta Unidad minera Chungar.
IESA capacito a las 3 guardias cumplimiento 100%.
Geohidraulica: tambien evidiencia cumplimiento al 100% de sus 03
1.3 Procedimientos y C) Uso de cerraduras como parte del proceso de guardias.la estacion de bloqueo en las areas de trabajo, dispositivos de
Evidencia de que el Sistema de Aislamiento de Energía incluye requisitos mediante el uso de candados y Muestra
permisos aislamiento. / o complementado con etiquetas tipo foto. Evidencia documentada de cómo y cuándo deben usarse bloqueo pinzas, candados, cajas de bloqueo grupal. IESA y
las cerraduras para evitar que alguien vuelva a energizar inadvertidamente el sistema. Evidencia visual geohidraulica muestra cumplimiento de las estacionacion de bloqueo e
de los permisos completados para verificar que se esté utilizando este proceso. Evidencia visual del inventario.
personal en el terreno que utiliza este proceso. Comprensión por parte del personal de este requisito.
Se proporciona evidencia visual de puntos de aislamiento con cerradura en la planta y el equipo.

1.3 Procedimientos y D) Aislamiento en el punto o puntos principales de
permisos aislamiento con cerradura, por ejemplo, disyuntor,
aislador, aislador de batería, válvula, aislador de rotura
visible y no un dispositivo de control, por ejemplo,
llave del vehículo, botón de parada de emergencia o
cordón de transporte. Se pueden usar sistemas de
control que han sido diseñados específicamente para
realizar aislamientos con un nivel adecuado de
integridad, por ejemplo, sistemas de aislamiento
remoto de transportadores, sistemas de aislamiento
de alta integridad de tajo largo.
1.3 Procedimientos y E) Un proceso aprobado para realizar aislamientos donde
permisos los puntos de aislamiento no se pueden bloquear
debido a que no son del tipo con cerradura, manijas
rotas o no hay disponibilidad de dispositivos portátiles
como ejemplos.
Evidencia de que el aislamiento siempre debe ocurrir en los puntos de aislamiento primarios, por A traves de la matriz de bloqueo IESA y Geohidraulica
ejemplo, disyuntor, aislador, aislador de batería, válvula, aislador de rotura visible y no en un dispositivo
de control, por ejemplo, llave del vehículo, botón de parada de emergencia o cordón del transportador.
Evidencia visual de permisos completados o documentación similar para verificar que se esté utilizando
este proceso. Evidencia visual del personal en el terreno que utiliza este proceso. Evidencia visual de
puntos de aislamiento con cerradura que se proporcionan en la planta y el equipo. Comprensión por
parte del personal de este requisito.
Evidencia documentada de un proceso que se ha desarrollado para ocasiones en las que los puntos de IESA muestra un registro donde identifica los puntos donde no se
aislamiento no se pueden bloquear. Entender por parte del personal cuál es el proceso cuando se puede aislar, PETS: asilacion donde no se puede aislar con candados,
encuentran con aisladores que no se pueden bloquear. CODIGO: PETS-ANI-MAN-75. Mantenimiento electrico tambien
presenta

1.3 Procedimientos y g) Uso de enclavamientos o barreras físicas cuando sea Evidencia documentada de que el uso de enclavamientos o barreras físicas se ha aplicado a fuentes de Con un estandar de barricadas, se evidiencia que las estaciones y los
permisos posible, para evitar el acceso a fuentes de energía que energía que no se han aislado cuando sea práctico. Evidencia visual de que se han instalado principales tableros electricos en interior mina se encuentra en
no hayan sido aisladas. enclavamientos o barreras en las instalaciones eléctricas para evitar el acceso a equipos no aislados. implementacion los sistema de barricadas
Comprensión por parte del personal de este requisito.

1.3 Procedimientos y B) Un procedimiento para la protección de personas bajo
permisos un sistema de aislamiento (aislamiento individual,
grupal o de alto voltaje) y / o para que el personal
autorizado ayude a las personas cuando las personas
no sean competentes o no tengan confianza para
realizar su propio aislamiento o bloquear / firmar un
permiso de aislamiento.
Evidencia de que el sistema de aislamiento de energía incluye requisitos para que las personas estén
cubiertas por un permiso individual, grupal o de alto voltaje. Evidencia de que se requiere que los
supervisores ayuden cuando las personas aún no sean competentes para realizar su propio aislamiento
o no sepan a qué permiso fijar. Evidencia visual del personal en el terreno que utiliza este proceso. A traves de estandar aislamiento y bloqueo de energia, formatos,
Comprensión por parte del personal de este requisito. PETAR, listado de personal autorizado en temas bloqueo personal,
dispositivos de bloqueo. Tanto Volcan y IESA
Fortaleza: carnet autorizado de aislamiento y bloqueo de energia.

1.4 Puntos de 1.4.6 ¿El activo ha desarrollado un régimen de Evidencia de que el Sistema de Aislamiento de Energía incluye requisitos para el mantenimiento de IESA muestra programa de inspecciones de dispositivos de elementos
aislamiento mantenimiento para los dispositivos y equipos de equipos de aislamiento. Evidencia visual del programa de mantenimiento y de que se está cumpliendo. de bloqueo. A traves de mantenimiento preventivo " registro ruta de
aislamiento (incluidos los puntos de aislamiento) y está Evidencia de que el método de mantenimiento cumple los requisitos del fabricante o las buenas inspeccion preventiva de equipos - planta concentradora año 2021.
documentado? prácticas conocidas que los mantuvieron en condiciones adecuadas para su propósito. Proceso para IESA y geohidraulica mostraron registros de inventarios de guardas.
evitar el uso de equipos que no se han mantenido, es decir, etiquetas fuera de servicio. Comprensión CHUNGRA mostrara programa o inventario de guardas
por parte del personal de este requisito.

1.4 Puntos de 1.4.10 ¿Se ha considerado la instalación de cámaras de
aislamiento videovigilancia en subestaciones y salas de
conmutación para registrar cualquier actividad o
acción de conmutación, incluido el uso del PPE de arco
eléctrico requerido? ¿Ha incluido esto el uso de
cámaras personales estilo "body cam" para capturar
actividades críticas de conmutación y confirmar la
efectividad de los aislamientos, por ejemplo, pruebas
de energía cero?
Con el tema de las camaras body cam la unidad cuentan con las
unidades, y las camaras de videovigilancia por implementar
Evidencia de que el Sistema de Aislamiento Energético incluye requisitos para la instalación de cámaras
de videovigilancia en subestaciones y salas de conmutación. Evidencia visual de que estas cámaras
existen en subestaciones y salas de conmutación y están operativas. Comprensión por parte del
personal de este requisito.

1.5 Competencia y a) La familiarización de todo el personal relevante con el
formación aislamiento básico, incluida la identificación de fuentes
de energía primaria y secundaria y cómo verificar un
aislamiento de acuerdo con sus respectivas
competencias. ¿Debería hacerse hincapié en la
verificación de "prueba de muerte" para las fuentes de
energía identificadas?
Evidencia de que todo el personal se ha familiarizado con el aislamiento básico para identificar las
fuentes de energía primarias y secundarias. Evidencia de que el énfasis estaba en la verificación Test for
Dead para las fuentes de energía identificadas. Evidencia documentada de que se ha realizado la
formación y de que existe un proceso para la formación de competencias. Evidencia de que todas las
personas necesarias han sido capacitadas con una verificación cruzada con las personas competentes y
las que completan la capacitación. Evidencia de que existe un proceso para nombrar personas
competentes. Comprensión por parte del personal de este requisito.
IESA programa de capacitacion interno cumpliemto de 100%,
Geohidraulica programa de capcitacion de interno cumplimiento al
100%. Con respecto a la unidad minera Chungar cuentan con un
programa interno de capacitacion 55% en el area de mantenimiento
electrico y area de operaciones planta 100%.

1.5 Competencia y B) Todo el personal relevante que deba aislar las fuentes
formación de energía para realizar el trabajo debe estar
capacitado para realizar un aislamiento individual
dentro de su propia competencia, o aplicar candados
personales a un permiso de aislamiento grupal o
permiso de acceso de alto voltaje.
Evidencia de que todo el personal relevante que requiera protección de la planta y el equipo para
realizar el trabajo debe estar capacitado para realizar su propio aislamiento individual o aplicar
candados en el permiso correspondiente. Evidencia documentada de que se ha realizado la formación y
de que existe un proceso para la formación de competencias. Evidencia de que todas las personas
necesarias han sido capacitadas con una verificación cruzada con las personas competentes y las que
completan la capacitación. Evidencia de que existe un proceso para nombrar personas competentes.
Comprensión por parte del personal de este requisito.

1.5 Competencia y C) Deben cumplirse los requisitos de competencia legal / Evidencia documentada de que los requisitos de competencia se obtuvieron teniendo en cuenta la De acuerdo al estandar
formación reglamentaria relacionados con actividades y / o legislación, los códigos de práctica, los criterios de diseño y los protocolos regionales o de activos, así
profesiones específicas. como los procedimientos y los sistemas de permisos.
1.5 Competencia y 1.5.2 ¿Los paquetes de capacitación incluyen los estándares Evidencia de que los paquetes de capacitación específicos incluían cualquier legislación relevante,
formación de competencia, la legislación, los códigos de práctica, códigos de práctica, criterios de diseño y protocolos regionales o de sitio.
los criterios de diseño y los protocolos, procedimientos
y sistemas de permisos del sitio o regionales, e incluye?

1.5 Competencia y a) Procedimientos relevantes de aislamiento y Evidencia de que existe el requisito de que el personal esté capacitado en los procedimientos de De acuerdo al estandar, curso de presentaciones, examenes y plan de
formación emergencia y uso de equipos, dispositivos, EPP y otros emergencia y aislamiento pertinentes, así como en los dispositivos, equipos o EPP relacionados. respuestas emergencias
aparatos de protección relacionados. Evidencia documentada de que se ha realizado la formación y de que existe un proceso para la
formación de competencias. Evidencia de que todas las personas necesarias han sido capacitadas con
una verificación cruzada con las personas competentes y las que completan la capacitación. Evidencia
de que existe un proceso para nombrar personas competentes. Comprensión por parte del personal de
este requisito.
1.5 Competencia y 1.5.3 Se debe realizar capacitación y evaluación específicas Evidencia de que la capacitación específica para aisladores autorizados y titulares de permisos está Empresa Eagle consulting ente externo en temas del PPM01
formación para aisladores autorizados y titulares de permisos, anotada en el sistema de Aislamiento y Permiso Energético y que también está incluida en el paquete
incluida la aplicación práctica. de Capacitación. Evidencia documentada de que se ha realizado la formación y de que existe un
proceso para la formación de competencias. Evidencia de que todas las personas necesarias han sido
capacitadas con una verificación cruzada con las personas competentes y las que completan la
capacitación. Evidencia de que existe un proceso para nombrar personas competentes. Comprensión
por parte del personal de este requisito.

1.5 Competencia y 1.5.4 Solo el personal capacitado, competente y autorizado Evidencia de que solo personal capacitado, competente o designado debe realizar aislamientos. Empresa Eagle consulting ente externo en temas del PPM02
formación o designado debe realizar aislamientos. Evidencia documentada de que se ha realizado la formación y de que existe un proceso para la
formación de competencias. Evidencia de que todas las personas necesarias han sido capacitadas con
una verificación cruzada con las personas competentes y las que completan la capacitación. Evidencia
de que existe un proceso para nombrar personas competentes. Comprensión por parte del personal de
este requisito.
1.6 Vigilancia 1.6.1 ¿Se mantiene una vigilancia continua de las Evidencia documentada de que existe un sistema para monitorear y revisar nuevas tecnologías para cuentan con dispositvo de vigilancia varios (lapicero, wifi, tableros
tecnológica tecnologías existentes y futuras para identificar hacer que el aislamiento de la planta y el equipo sea más seguro.
soluciones de aislamiento nuevas y más seguras?
1.6 Vigilancia 1.6.2 ¿Se están probando y utilizando nuevas soluciones Evidencia documentada de que se han probado nuevas soluciones técnicas en un intento por hacer que
tecnológica técnicas para minimizar la necesidad de aislar o hacer los aislamientos sean más simples y / o más efectivos.
que el aislamiento sea más simple y / o más efectivo?
Hallazgo - Descripción del hallazgo si existe una brecha de Encontrar Comentarios adicionales
cumplimiento u oportunidad de mejora en los controles. Déjelo en calificación
blanco si no hay ningún resultado (si cumple o no es aplicable).
Protocolo 01 - Aislamiento de energía - V2-0 (fecha de vigencia: 01/12/2019)
Registro de documentos del sistema de ingeniería y / o HSEC
Árbitro. Titulo del documento Versión Fecha efectiva
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 Registro de imágenes - Protocolo 01 - Aislamiento de energía - V2-0 (fecha de vigencia: 01/12/2019) Auditoría#: ###
FOTOS (tomadas como resultado de esta auditoría, dentro del alcance de la auditoría)

¿Hallazg

¿Hallazg
Árbitro# Haga clic derecho en el cuadrado azul y seleccione "Cambiar imagen" para insertar la imagen Árbitro# Haga clic derecho en el cuadrado azul y seleccione "Cambiar imagen" para insertar la imagen

o?

o?
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# Pregunta no. Preguntas de auditoría / requisitos de protocolo Guía de desempeño de implementación Evidencia Hallazgo - Descripción del hallazgo si existe una brecha de cumplimiento u Encontrar Comentarios adicionales
oportunidad de mejora en los controles. Déjelo en blanco si no hay ningún calificación
resultado (si cumple o no es aplicable).

2.1 Requisitos2.1.1 ¿Se ha realizado y documentado una
evaluación de riesgos para identificar los
peligros y evaluar los riesgos asociados con el
trabajo en altura, el trabajo sobre el agua, los
objetos que se caen o caen, la construcción o
demolición de estructuras?
La evaluación de riesgos debe identificar todas las ubicaciones y El titular minero cuenta con un bow tie base corporativo (diciembre del 2020) y el bow Bow tie del PPM-02, adecuado a la unidad mineria se encuentra en
actividades de trabajo en altura en todos los activos, incluidas las tie personalizado se encuentra en implementacion revision. Pero evide implementacion.
Empresa APROMIN RG-APR-SERV-01-09 (13-05-2021) version 7. muestra matriz de IPERc La empresa ByV reevaluar la valoracion de riesgos del IPERC linea base "
actividades sobre el agua, para las actividades de construcción y de lina base tarea montaje de edificio de filtros"
demolición, y siempre considera la posibilidad y el riesgo de dejar caer IPERc de linea IESA F_ANI-SGI-02 version (01), 24 de mayo del 2021.
objetos. La evaluación de riesgos puede tomar la forma de una base de
datos exel o registrarse en un software como RiskManager. Al igual que
con cualquier evaluación de riesgos, se debe calificar, e identificar
controles y acciones para cerrar cualquier brecha deben asignarse con
controles provisionales establecidos. Verifique la competencia y
experiencia de los miembros del equipo involucrados.

2.1 Requisitos2.1.2 ¿Se ha desarrollado un procedimiento de Debe estar disponible un procedimiento o estándar de sitio que Titular minero cuenta con un estandar con trabajos en altura Codigo: ESO-CHE-CH-GLO- Con respecto a los PETS la empresa IESA, AESA, APROMIN se
trabajo en altura que cumpla con los requisitos establezca los requisitos generales de este protocolo según se aplique a 006-02, version 0, ademas con estandar corporativo de trabajos en altura. recomienda describir los pasos en el PETS a detalle.
Empresa ByV, PETS evidencio operación de plataforma de operación tipo tijera codigo
de este protocolo? ¿Está implementado y las actividades de trabajo en alturas en el activo. Verifique que se haya PETS-CH-ByV-02-07.
mantenido? implementado y mantenido, y cubra el tipo de actividades realizadas. PETS, PETS-ANi-MIN-02 " instalcion de mangas de ventilacion con utilitarios

2.1 Requisitos2.1.3 Para las tareas y / o actividades rutinarias y / o Verifique que los procedimientos específicos estén desarrollados y Identificado en el mapeo proceso, en el inventario de actividades y en el IPERC se
periódicas que implican el trabajo en altura, disponibles, referenciados para las actividades regulares de W @ H , por encuentran identificado las actividades rutinarias y no rutinarias
¿se han desarrollado y utilizado ejemplo, acceso al techo para limpiar las canaletas, etc.
procedimientos específicos?

2.1 Requisitos2.1.4 Antes de emprender cualquier tarea o
actividad que implique trabajar en altura, y
cuando no exista un procedimiento de
seguridad, ¿se lleva a cabo una evaluación de
riesgos documentada?
Compruebe que cuando no exista un procedimiento específico para el El titular minero cuenta con un proceidmiento de analisis seguro de trabajo PRG-vOL-
trabajo, o si el trabajo implica cambios en las condiciones de que se ha Glo-01-03
realizado una evaluación de riesgos documentada, se utilice
preferiblemente una JSA o una evaluación de riesgos formal.

2.1 Requisitos2.1.5 ¿Los trabajadores están realizando una tarea o Observe cualquier actividad de esta naturaleza y confirme el Cuentan con procedimientos y estandares de trabajos en altura y montaje y desmontaje
actividad en altura mientras están fuera de la cumplimiento. Compruebe que el equipo cumpla y que el método de de andamios
protección de una plataforma de acceso fija sujeción a un ancla sea adecuado.
con pasamanos que usan arneses de cuerpo
entero (FBH)? ¿Están usando cuerdas de
seguridad / sistemas personales de detención
de caídas (PFAS)?

2.1 Requisitos2.1.6 ¿Se utiliza un Permiso de trabajo en altura Verifique el uso de un Permiso correctamente completado para todas cuentan con PETAR (ByV, AESA, IESA, APROMIX, planta concentradora)
para trabajar en alturas superiores a dos (2) las actividades de trabajo en altura. Deben estar disponibles registros
metros siempre que se encuentre fuera de la de permisos completados recientemente.
protección de una plataforma de acceso fija
con pasamanos, o cuando se utilicen
Plataformas de Trabajo Elevadoras Móviles
(PEMP) o caja de trabajo suspendida de grúa?

2.1 Requisitos2.1.7 ¿Hay alguien esperando cuando una persona Compruebe que una persona de reserva esté siempre disponible Se cumple con los estandares y procedimientos
está trabajando en altura? durante las actividades de trabajo en altura y que la persona esté
concentrada en el trabajo.
2.1 Requisitos2.1.8 ¿Las personas que trabajan en alturas usan Compruebe la idoneidad de la protección para la cabeza. Los cascos A traves del estándar de EPP, REG- Vol-SS-VOL-02-01, del titular mineros y en los PETS
protección adecuada para la cabeza para la normales con correas para la barbilla serán el requisito básico, pero operativos. PETS Entrega de equipos de proteccion personal codigo: REG-APR-Min-13-13
tarea y están usando las correas de la barbilla? para ciertos trabajos, como un casco de montañista / escalador, pueden
ser más apropiados. Los cascos deben estar sellados con una
certificación estándar de cumplimiento.

2.1 Requisitos2.1.9 Siempre que sea posible, ¿se elimina o se
diseña el riesgo de caídas? ¿O se utilizan
plataformas de acceso fijo, PEMP, cajas de
trabajo y / o andamios?
Verifique que el activo haya revisado el trabajo en ubicaciones / tareas De acuerdo al estandar bde trabajos en altura Plataformas de trabajo (Andamios) con respecto al estandar de trabajos
de altura y haya buscado eliminar la necesidad de ser expuesto por en altura, andamios item D, 05, 07
ingeniería. Por ejemplo, instalar pasamanos adicionales, bajar las luces
al nivel del suelo para reemplazar las bombillas, instalar herramientas
para realizar la tarea desde el nivel del suelo, etc. Alternativamente, el
sitio ha puesto a disposición y usado equipo especializado para tantas
tareas como sea posible.

2.1 Requisitos2.1.10 ¿Se tienen en cuenta las condiciones
ambientales y los eventos que pueden afectar
la capacidad de un trabajador para completar
de manera segura una tarea o una actividad
que involucre trabajar en alturas?
Busque evidencia de que las tareas se evitan en alturas en condiciones En los estandares y procedimientos
climáticas inadecuadas como viento y lluvia o temperaturas extremas Superficie: en el area proyectos " construccion de planta de filtrados" detectores de
tormentas y anenometro
(cuando sea práctico). También observe si hay equipo disponible para En interior mina con monitoreo de gases
medir lo anterior, por ejemplo, un medidor de velocidad del viento.

2.1 Requisitos2.1.11 ¿Los mosquetones y los mosquetones se Verifique una muestra de conexiones para confirmar que se cierran En los estandares y procedimientos ( el titular minero gestiona la adquisicion de los EPP
cierran automáticamente? ¿El mecanismo de automáticamente y requieren al menos dos acciones consecutivas para (sistema de proteccion contra caidas)
apertura incluye al menos dos acciones abrirlas.
consecutivas?

2.1 Requisitos2.1.12 ¿Se utilizan equipos resistentes a la corrosión Compruebe si hay evidencia de corrosión del equipo. Normas En los estandares y procedimientos ( el titular minero gestiona la adquisicion de los EPP
(por ejemplo, puntos de anclaje, ganchos de internacionales de fabricacion (ANSI, ASME) por los fabricantes (sistema de proteccion contra caidas)
seguridad, conectores de cordón, etc.) con
preferencia a otros tipos de material,
particularmente en entornos corrosivos (por
ejemplo, plantas de proceso)?

2.2 Arneses, e2.2.1 ¿Son los arneses de cuerpo entero (FBH), las Verifique para confirmar si el equipo es el más apropiado para la tarea, En los estandares y procedimientos ( el titular minero gestiona la adquisicion de los EPP
eslingas, los sistemas personales de detención especialmente la longitud o el tipo de eslingas para permitir la tarea. (sistema de proteccion contra caidas)
de caídas (PFAS) y los accesorios apropiados
para el tipo de trabajo que se realiza?
¿Cumplen con el estándar de diseño
reconocido relevante?

2.2 Arneses, e2.2.2 ¿Los operadores inspeccionan su sistema de Busque evidencia de que los operadores hayan inspeccionado su arnés, VyB muestra check list de inspecciond e arnes ARN--BY-0071-18 planata check list de
detención de caídas o dispositivo de retención confirme que no hay ninguno en uso con daños inaceptables en los codigo PC-TG-PLM-001
antes de usarlo según las instrucciones del accesorios o en las correas causados ​por quemaduras o productos
fabricante? ¿La inspección incluye la químicos. Confirme al azar que los artículos están dentro del período de
verificación de daños en las correas por prueba estampado en el arnés / cordón
quemaduras, productos químicos, etc. y daños
en hebillas, ganchos y accesorios de fijación?
¿Están el arnés y el cordón dentro de su
período de prueba (como está estampado en
el arnés y el cordón)?

2.2 Arneses, e2.2.3 ¿Todos los FBH están equipados con una Compruebe que los arneses en uso o almacenados estén equipados con De acuerdo al estandar bde trabajos en altura, evidencia planta concentradora, ByV, se
correa de seguridad de suspensión para correas de suspensión para traumatismos, y que los usuarios las recomienda definir previo analisis de riesgos en que actividades se impolementara el
correo antitrauma.
traumatismos y están debidamente ajustados conozcan y las hayan ajustado correctamente.
antes de su uso?

2.2 Arneses, e2.2.4 ¿Están instalados los elementos de amarre de Tenga en cuenta el tipo de eslinga, cómo se anclan las eslingas o la BYV si cumple con el modelo de distancia de caida, IESA y AESA Estandarizar el modelo de caida libre para las actividades de mina
modo que las distancias de caída se reduzcan posición de los puntos de anclaje fijos para confirmar que las longitudes (AESA)
al mínimo y el usuario no pueda caer a un nivel son limitadas para que el usuario no pueda caer a un nivel inferior, o la
más bajo sin que se detenga la caída? distancia de caída sea limitada.

2.2 Arneses, e2.2.5 A menos que se haya demostrado que el Compruebe que los elementos de amarre estén equipados con un Se encuentra implementado la linea de arnes con amortiguador de impacto, realizaran Estandarizar el modelo de caida libre para las actividades de mina
usuario no experimentará una fuerza de 6 kN, absorbedor de energía. Cualquier excepción debe estar justificada. un analisis por puesto de trabajo. (AESA)
¿se utilizan elementos de amarre en un PFAS
equipados con un dispositivo de absorción de
energía?

2.2 Arneses, e2.2.6 Al estimar la distancia total de caída, ¿se tiene Confirme que los usuarios conocen la longitud del amortiguador APROMIX cuenta con un informe de calculo de caida libre Estandarizar el modelo de caida libre para las actividades de mina
en cuenta la longitud de extensión del extendido y que lo tienen en cuenta al considerar la longitud de la (AESA), para todas las empresas
absorbedor de energía (cuando está eslinga o la posición del anclaje.
instalado)?

2.2 Arneses, e2.2.7 Cuando se requiere que los trabajadores se Confirme si se usan cordones dobles y observe si los usuarios siempre evidencia ByV, montaje de andamios con voladizo, APROMIX: PETS:-CH-ByV-02-13. PETS
desconecten y se vuelvan a conectar en altura, mantienen un accesorio cuando se mueven para que permanezcan APR-RH-02-05, Desarenado de tuberia de relleno hidraulico
¿se utiliza un sistema de cordón doble? ¿Las conectados el 100% del tiempo.
personas que trabajan en alturas están unidas
a un punto de anclaje antes de cruzar fuera de
la protección de una plataforma de acceso
fija? ¿Están atados el 100% del tiempo?

2.2 Arneses, e2.2.8 ¿La longitud de los conjuntos de cordón es lo Compruebe que los usuarios no permitan una holgura excesiva y que la Si cumple
más corta posible? ¿La longitud de holgura de caída libre potencial no pueda superar los 600 mm.
trabajo de los conjuntos es inferior a dos (2)
metros? Cuando sea posible, ¿están instalados
los conjuntos para limitar la distancia de caída
libre a seiscientos (600) milímetros?

2.2 Arneses, e2.2.9 Siempre que las personas trabajen a una altura Observe que las personas que se encuentran fuera de los pasamanos Si cumple
superior a dos (2) metros mientras están fuera siempre están atadas.
de la protección de una plataforma de acceso
instalada (fija) con pasamanos, ¿se está
utilizando PFAS o equipo de retención de
caídas conectado a un punto de anclaje?

2.2 Arneses, e2.2.10 ¿El material / equipo PFAS está probado y
certificado para su uso? ¿Es inspeccionado por
el trabajador antes de ser utilizado? Después
de una caída o cuando una inspección ha
mostrado evidencia de desgaste excesivo o
mal funcionamiento mecánico, ¿se destruye?
Verifique si el activo tiene certificaciones del proveedor, inspeccione Si cumple
visualmente los arneses para ver si el etiquetado correcto detalla la
certificación. Verifique que no haya arneses o eslingas en uso que no
tengan un desgaste excesivo, y solicite registros que confirmen que se
han eliminado los casos defectuosos o en los que se han usado en una
caída.

2.2 Arneses, e2.2.11 Cuando lo usa una sola persona, ¿los puntos /
sistemas de anclaje son capaces de soportar
una fuerza de 15 kN? Cuando lo utilizan dos
personas, ¿los puntos / sistemas de anclaje
son capaces de soportar una fuerza de 21 kN?
¿Estos puntos / sistemas de anclaje están
verificados y marcados como probados por
una persona competente aprobada?
Busque la confirmación de ingeniería de que los puntos de anclaje están TDR servicios de diseños, fabricacion, montaje y certificacion de estructuras para puntos Se recomienda asegurara y que sea de conocimiento los ensayos
diseñados adecuadamente para cumplir con los límites de fuerza. de anlcaje en planta concentrada (aprobado). realizados al camcamo (que sera usado como punto de anclaje)
En el pique se realizo un analisis estructural de la pieza 2 tojino de izaje-A36 (oregas)
Inspeccione visualmente los puntos de anclaje instalados para confirmar time jacobs
que estén claramente marcados y que haya un sistema para confirmar
que están probados como aprobados para su uso.

2.2 Arneses, e2.2.12 Cuando sea posible, ¿los puntos de anclaje de Busque evidencia en la práctica de que se sigue esta expectativa. V°B°
las cuerdas de seguridad en el aparato se Busque la confirmación de que se ha realizado una evaluación de
colocan por encima de la cabeza del trabajador riesgos según sea necesario para determinar la ubicación adecuada de
y no por debajo de la altura del hombro? los puntos de anclaje.
Cuando no es práctico hacerlo (por ejemplo,
techo plano), ¿se ha realizado y documentado
una evaluación de riesgos para seleccionar
adecuadamente los puntos de anclaje
alternativos y el PFAS?

Page: 10 of 53
2.2 Arneses, e2.2.13
2.3 Plataforma2.3.1
2.3 Plataforma2.3.2
2.3 Plataforma2.3.3
2.3 Plataforma2.3.4
2.3 Plataforma2.3.5
2.3 Plataforma2.3.6
2.3 Plataforma2.3.7
2.3 Plataforma2.3.8
2.3 Plataforma2.3.9
2.3 Plataforma2.3.10
2.3 Plataforma2.3.11
2.3 Plataforma2.3.12
2.3 Plataforma a)
2.3 Plataforma B)
2.4 Escaleras 2.4.1
2.4 Escaleras a)
2.4 Escaleras B)
2.4 Escaleras C)
2.4 Escaleras D)
2.4 Escaleras mi)
2.5 Objetos q 2.5.1
2.5 Objetos q 2.5.2
2.5 Objetos q 2.5.3
2.5 Objetos q 2.5.4
2.6 Rescate 2.6.1
2.6 Rescate 2.6.2
2.6 Rescate 2.6.3
2.6 Rescate 2.6.4
2.7 Competenc2.7.1
2.7 Competenc2.7.2
2.7 Competenc2.7.3
2.7 Competenc2.7.4
¿Se han instalado barricadas duras y letreros Compruebe que las barricadas estén disponibles y se utilicen donde sea La undiad minera chungar cuenta con un estandar de barricadas que
de advertencia alrededor de un área donde se necesario. reguila las areas de operaciones en interior mina, pero no regula las
actividades de superficie
ha creado una abertura (es decir, remoción de
rejillas debido a proyectos o propósitos de
mantenimiento)?
¿Se proporcionan PEMP y andamios con pisos Confirme que se hayan proporcionado PEMP o andamios donde se cuentan 02 Capacitado por la empresa especializada "ZAP ingenieros" nivel I, (manual
completos, barandillas, barras de pie, acceso y requieran tareas regulares que requieran trabajo en altura, y que estén del montaje de andamios).
Memoria de calculo ByV (codigo: MC-004GP0708-570-02-110)
salida seguros y se utilizan? ¿Son correctamente diseñados, inspeccionados y etiquetados como
inspeccionados y etiquetados por una persona inspeccionados y seguros de usar.
competente antes de ser utilizados?
¿Puede el operador en la plataforma controlar Normalmente, se espera encontrar controles dentro de la plataforma IESA ( se cumple con el punto de bloqueo) se encontro un elevador hidraulico ( AESA, hara las consulta con
la PEMP? Cuando esto no sea posible (como para que los use un operador y no los controle desde el suelo, pero en fabricante)
cargadores subterráneos), ¿se puede acceder cualquier circunstancia donde no se proporcionen, confirme que haya al
a una disposición de parada de emergencia o menos una parada de emergencia dentro de la plataforma de trabajo.
anulación en la plataforma?
Cuando se trabaja desde una caja de trabajo Compruebe que existe un medio de comunicación claro para cualquier en el area de proyecto cuentan con procedimiento para la grua y camion grua, en
suspendida de una grúa, ¿la persona en la caja trabajo de este tipo. interior mina los magnitus. En la unidad minera
de trabajo permanece en contacto visual y / o
por radio con la persona que controla la grúa o
el operador de la grúa?
¿Las personas que trabajan en o sobre PEMP Verifique y confirme que exista un medio para cumplir con este Procedimiento propios de cada empresa (AESAA, IESA, ByV), maximo 02 trabajadores.
de tipo pluma o en la caja de trabajo de más requisito y observe el cumplimiento. Manlif (Haollof)y elevador de tijeras en superficie y en interior de mina los magnitus
de dos (2) metros usan FBH con eslingas fijadas
a un punto de anclaje aprobado en la
plataforma? ¿Las personas que trabajan en o
sobre cajas de trabajo están suspendidas de
una grúa usando FBH con eslingas fijadas a un
punto / línea independiente aprobado fuera
de la caja de trabajo?
¿Las PEMP, las cajas de trabajo y los andamios Verifique la aprobación de ingeniería, y hay un etiquetado claro en el De acuerdo a los estandares, RITRA, estandar de adquisiscion de equipos,
que se utilizan están diseñados, construidos, equipo que confirma la certificación.
certificados y etiquetados de acuerdo con
estándares reconocidos?
Si una PEMP, caja de trabajo o andamio ha Compruebe si hay pruebas en forma de documentación certificada de V°B°
sido reparada o modificada, ¿fue recertificada que las reparaciones o modificaciones han sido aprobadas de acuerdo
de acuerdo con los requisitos del fabricante? con los requisitos del fabricante.
¿Se inspeccionan y mantienen las PEMP, las Confirme que haya un procedimiento y busque evidencia de que se está ByV muestra certificado de mantenimiento. No hemos podido evidenciar pruebas de ensayo no destructivo en las
cajas de trabajo y los andamios? Para fines de siguiendo. También verifique que el procedimiento incluya una Programa mantenimiento preventivos, preusos. canastilla de los elavadores hidraulicos
inspección regular, ¿se considera el uso de verificación de la fatiga del metal, utilizando métodos de prueba no
pruebas no destructivas (por ejemplo, pruebas destructivos y que los intervalos sean razonables con respecto al riesgo.
de tintes penetrantes)?
Después de cualquier evento ambiental Verifique que el proceso para inspeccionar y aprobar el acceso a los Cuentan con proteccion atmosferica.
significativo (por ejemplo, vendaval, tormenta, andamios incluye tales eventos, y se sigue.
tornado, tormenta eléctrica, etc.), ¿se vuelven
a inspeccionar y certificar los andamios y otros
tipos de equipos similares?
¿Se ha considerado el uso de PEMP para Verifique que el sitio haya intentado identificar y reemplazar la
realizar actividades de mantenimiento en necesidad de escalar el equipo en los talleres o el campo y usar arneses Se evidencia de acuerdo al cronograma de trabajo de ByV (area de proyectos) la tarea
del coberturado de planta de filtros.
equipos grandes, incluidas las actividades de con el suministro y uso de alternativas más seguras como las PEMP.
mantenimiento de talleres y de campo?
¿Se ha considerado la instalación de Como arriba, pero verifique si se proporcionan plataformas fijas y No aplica
plataformas de acceso fijo en infraestructura, móviles.
grandes plantas móviles y equipos donde las
actividades de mantenimiento de rutina
requieren que el personal trabaje en altura?
Para el acceso a grandes instalaciones y Revise equipos grandes como camiones, topadoras y excavadoras para No aplica
equipos móviles, ¿se ha considerado la determinar si se han provisto escaleras o elevadores de personas en
instalación de escaleras u otros dispositivos lugar de escaleras verticales.
elevadores de personas en lugar de escaleras?
¿Están las plataformas de trabajo elevadoras
de tipo pluma autopropulsadas equipadas con:
Un interruptor o advertencia que debe Compruebe que los controles operativos funcionen de modo que arriba Interior mina ( los equipos manlif, utilitario) analizar el tipo alarma de movimiento. Interior mina ( los equipos manlif, utilitario) analizar el tipo alarma de
activarse o aceptarse antes de que se habilite siempre signifique arriba, y que izquierda o derecha siempre signifiquen En superficie se cumple con los equipos (manlif) movimiento.
AESA( no cuenta con boton bloqueador en el manlif)
la función de propulsión cuando la pluma se izquierda o derecha independientemente de la orientación. Compruebe
gira más de 90 grados; esto es para evitar un si se trata de un encendido automático o obligatorio y no solo depende
movimiento involuntario de la PEMP en la de una alarma para activarse.
dirección opuesta a los movimientos de la
palanca de control de propulsión. ¿Solo una
alarma no es un control satisfactorio?
Una forma de protección secundaria o Confirme que hay un medio instalado en las cajas elevadoras para el area de mantenimiento de utilitarios del area de ventilacion (cuentan con AESA no cuenta con proteccion adicional, se recomienda que en el PETS
protección contra aplastamiento, como una mitigar el riesgo / evitar que el operador se aplaste a los techos / vigas, jaula+guarda cabeza) y IESA con 01 de jaula+guarda cabezas. aseguren controles que el trabajador se encuentrre dentro de la
Superficie ByV, con elevador de tijera con porteccion adiciona (cuaerpo de andamios). canastilla.
estructura protectora sobre el operador o un etc.
dispositivo automático para mitigar la
gravedad de una lesión por aplastamiento del
operador; ¿Un ejemplo es una barra sensible a
la presión enclavada sobre los controles
operativos?
¿Se evita trabajar a más de dos (2) metros de Pregunte y busque ejemplos en los que se utilicen escaleras de más de 2
las escaleras? Cuando no existe otra m y que se sigan los requisitos descritos.
alternativa practicable, se aplican los
siguientes requisitos:
¿Debe realizarse una evaluación de riesgos Busque ejemplos de JSA, o al menos un RA previo a la tarea (SLAM, Procedimiento operativos.
previa a la tarea? etc.).
¿Una persona puede subir o bajar una escalera Observe el cumplimiento. Estandares y procedimiento, evidencia fotografia y videos y letreos 3 puntos apoyo
sin protección contra caídas siempre que
pueda usar las manos y las piernas, mantener
tres puntos de contacto con la escalera, estar
continuamente de cara a la escalera y tomar
solo un peldaño a la vez?
Las escaleras verticales fijas de más de 6 En particular, cuando las escaleras de acceso superen los 6 m de altura, v°B°
metros deben estar provistas de una jaula debe haber una jaula, que debe extenderse 1 m por encima del rellano.
protectora, que se extienda a una distancia
adecuada por encima de la plataforma
alcanzada.
¿Las escaleras de extensión deben estar atadas Verifique la conformidad. De acuerdo estandar
o con patas, tener un ángulo correspondiente
a uno en cuatro (una horizontal y cuatro
verticales), mantenerse y deben extenderse al
menos un (1) metro por encima del acceso o
área de trabajo?
Si una persona va a trabajar desde una Compruebe la confirmación y el conocimiento de los usuarios. Se cuemple al estandar
escalera, se debe utilizar PFAS a menos que se
puedan mantener tres puntos de contacto con
la escalera y la tarea no implique sobrepasar el Evaluar en el frente de trabajo (carguio de frente de trabajo)
alcance.
Siempre que una tarea o actividad implica Compruebe que los permisos y las redes de evaluación de riesgos Se acuerdo al estandar, dirzas, rodapie y ailsamiento de areas con barricadas
trabajar en altura, ¿se identifican, evalúan y tengan este problema de riesgo identificado y gestionado.
controlan los riesgos asociados con la caída o
caída de objetos?
Cuando los riesgos no pueden eliminarse, ¿se Busque los métodos de seguridad de las herramientas que se Se acuerdo al estandar, dirzas, rodapie y ailsamiento de areas con barricadas
desarrollan, implementan y mantienen implementarán / utilizarán.
controles para evitar que los objetos caigan o
se caigan?
¿Se levantan barricadas debajo de las áreas de Verifique que las barircadas estén en su lugar y que estén colocadas de Se acuerdo al estandar, dirzas, rodapie y ailsamiento de areas con barricadas
trabajo para proteger a los trabajadores de la manera adecuada para garantizar que las personas que pasan no se
caída de objetos? vean afectadas.
Para el personal que trabaja en áreas donde Verifique que la señalización sea clara y que se cumplan y se cumplan estandares de barricada
existe riesgo de caída o caída de objetos, ¿se los requisitos de EPP adecuados.
desarrollan y aplican requisitos de señalización
y EPP?
¿Se han desarrollado, implementado y Compruebe que se hayan desarrollado y que sean específicos de la
mantenido planes y procedimientos de rescate ubicación y que contengan los detalles adecuados.
específicos del lugar para el rescate desde Plan de prepracion y respuesta a emergencia, codigo: TRG-CH-SSO-13-01, version 01
altura y / o desde el agua?
¿Se proporciona el equipo de rescate Confirme que el equipo será adecuado para las tareas que se están inventario de elementos para rescate
adecuado, listo para su uso y revisado realizando y que esté ubicado lo suficientemente cerca de la actividad
periódicamente? para una respuesta rápida.
¿Están los equipos de rescate competentes Confirme que haya personas capacitadas y competentes para llevar a Si cumplen
listos para intervenir en cualquier momento? cabo una recuperación, que puedan ser contactadas y estén disponibles
rápidamente.
¿Se cumplen todos los requisitos legales Confirme que se hayan considerado y aplicado los requisitos adicionales Si estadanres y reglamentos
aplicables relacionados con los planes y de la legislación local.
procedimientos de rescate de emergencia por
caída de altura?
¿Se han identificado las necesidades de Revise la documentación de los requisitos de capacitación y AEDSA IESA, APROMIN ( de acuewrdo al crogograma), planta concentradora al 100% ,
formación y los requisitos de competencia competencia para confirmar que contiene estos detalles necesarios. ByV al 100% . Talentxxxx. De acuerdo al estandar y procedimiento
relacionados con los riesgos, el equipo, los
procedimientos y los permisos de trabajo en
altura, y se revisan periódicamente?
¿Se ha desarrollado un plan de capacitación Compruebe que haya definido un período de actualización regular y que V°B°
que incluya capacitación periódica de se esté cumpliendo.
actualización y se implementa y mantiene?
¿Se evalúa la competencia de forma periódica Verifique que la competencia se evalúe después de la capacitación y las a traves de autorizaciones
y según lo exija la ley? actualizaciones, y que cumpla con los requisitos mínimos legales.
¿Las PEMP solo las utilizan personas Verifique que haya un sistema para garantizar que las PEMP solo las a traves de autorizaciones
capacitadas, competentes y autorizadas para utilicen personas capacitadas y competentes. Debe haber evidencia de
hacerlo? que los usuarios tienen una autorización y que los supervisores conocen
el estado de los trabajadores, incluidos los contratistas.
Page: 11 of 53
2.7 Competenc2.7.5 ¿Las cajas de trabajo suspendidas de la grúa Como anteriormente. No aplica
son utilizadas únicamente por personas
capacitadas, competentes y autorizadas para
hacerlo?

2.8 Requisitos2.8.1 Cuando se planean obras importantes de

construcción o demolición y hay varias
personas en riesgo:
a) ¿La evaluación de riesgos se actualiza Revisar las evaluaciones de riesgos y que se revisen periódicamente IPERC Linea base y IPERcv continuo. (seguimeinto a los mapas de riesgo)
periódicamente? (¿diariamente?) Durante el transcurso de los trabajos de demolición o
construcción).
B) ¿Se ha desarrollado y se aplica un plan de Verifique que haya un plan de proyecto claro y que detalle el orden
gestión del proyecto que incluya el orden de correcto de actividades y responsabilidades.
las actividades, los requisitos de inspección, las V°B°
responsabilidades y los controles?

C) ¿Se ha designado un director de proyecto para Confirme que haya un gerente de proyecto designado y que tenga el en el area de proyecto para la contruccion de la planta de filtrado N° contrato: PI-
gestionar las actividades de acuerdo con el control total del trabajo. 6CH00019, "construccion del sistema de disposicion del sistema de relaves filtrado" ByV,
cuentan con un organigrama
plan?

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Protocolo 02 - Trabajo en altura - V2-1 (fecha de vigencia: 15/10/2020)
Registro de documentos del sistema de ingeniería y / o HSEC
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 Registro de imagen - Protocolo 02 - Trabajo en altura - V2-1 (fecha de vigencia: 15/10/2020) Auditoría#: ###
FOTOS (tomadas como resultado de esta auditoría, dentro del alcance de la auditoría)

¿Hallazg

¿Hallazg
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# Pregunta no. Preguntas de auditoría / requisitos de protocolo Evidencia

4.1 Re4.1.1 ¿Se ha realizado y documentado una evaluación de Fortaleza: Evidenciamos Bow tie version 04 actualizado de
riesgos? ¿Identifica los riesgos de interacción de acuerdo carcatristicas de la unida de la minera en los niveles
equipos móviles y sus controles para: 06 y 07 de acuerdo a la guia de ICMM. Oportunidad de
mejora

4.1 Re4.1.2 ¿Se ha desarrollado un plan de gestión de TAIR: Iperc linea base Codigo: REG-TA-GLO-01-01-01,
transporte / tráfico o equivalente para ubicaciones de version 08, fecha de aprobacion: febrero del 2021.
superficie y subterráneas? Lo hace: MIROVIDAL:IPERC DE linea Base.
EMICONSAC IPERC Continuo

4.1 Re a) ¿Cumple o supera las obligaciones legales y

reglamentarias?
4.1 Re C) ¿Método de estacionamiento fundamentalmente en el plan de gestion de trafico declara zonas de
estable de equipos móviles, por ejemplo, freno de estacionamiento e identifican 23 areas destinadas
estacionamiento, calzos, desagües de cuchara, aproximada.
jorobas (entre los ejes delantero y trasero), girar la
dirección del vehículo hacia la pared al estacionar en
pendientes en minas subterráneas?

4.1 Re G) ¿Limitaciones de equipos móviles, incluidas las cargas RITRA ( carga dimensionada, art 3 definiciones),
máximas que se pueden transportar o remolcar?
4.1 Re 1. ¿Solo los equipos móviles con asientos diseñados y lineamiento de prohibicion de variacion al diseño OEM,
aprobados, incluidos cinturones de seguridad u otros estandar de gestion de cambio ESO-VOL-GLO-01-03 ( item 4,
dispositivos de sujeción, pueden utilizarse para definicion)
transportar personal? Cuentan con un chekc list (preuso de vehiculos de
transporte de personal)

4.1 Re 2. ¿Se deben usar cinturones de seguridad y / o Plan de gestion de trafico (4.11.2), Preuso de los equipos y
sistemas de sujeción donde estén instalados? vehiculos
4.1 Re k) ¿Límites de velocidad por tipo de equipo, ubicación y Plan de gestion de trafico (item 4.12), RITRA
condiciones?
4.1 Re l) ¿Gestionar cambios en las superficies de las
carreteras?

4.1 Re m) ¿Está operando alrededor de estructuras fijas, como Plan de gestion de trafico (item 4.14) PETS de trabajos izajes
transportadores y caballetes para contenedores, y en los estacionamientos estandarizados.
soportes de construcción, postes eléctricos, etc.?

4.1 Re n) ¿Carga desde contenedores, si es relevante? Pique esperanza, pique jacobs, planta shotcrete y temas
logistiscos.
ROBOCOM; PETS: GO-CH-004 Abastecimiento y transporte
de concreto de premezclado, (OK)
PETS: ESJH-MIN-02-01 Transporte de mineral o desmonte
con volquete en superficie(mejorar)

4.1 Re p) ¿Acceso a áreas operativas que incluyen métodos de Codigo de colores(DS-024-2016 EM)
comunicación positivos? Estandar de barricadas, codigo: ESO-VOL-GLO-01-02,
revision 02, fecha de aprobacion 30 junio 2021.
Plan de gestion de trafico de forma generica lo
mensiona(señal con lampara, radio de comunciacion).
PETS de uso radio PETS CH-MIN-02-05.02.
Muestra presentacion la empresa Commnition, registro de
capacitacion a traves TALENT, # 1951 (100%).
telefonos de comunciacion

4.1 Re s) ¿Provisión de pasarelas y medios para mantener el

espacio libre de los peatones y otros vehículos?

4.1 Re y) ¿Estacionamiento en áreas operativas, incluidos los estandar de diseños vias, codigo ESO-CHU-PRO-06-01,
medios para aislar el equipo y la actividad del peligro version 01, 11 agosto 2021, (item estacionamiento)
de colisión durante averías, emergencias, servicio en
el campo, reabastecimiento de combustible y
mantenimiento?

4.1 Re z) ¿No se deben utilizar teléfonos móviles de mano Plan de gestion de trafico (declara la prohibicion), registros
cuando se utilizan equipos móviles? de capacitación del plan de gestion de trafico. RITRA lo
declaran
4.1
Automóvil
Re club británico)
¿Se está aplicando un sistema de gestión de la fatiga Plan d egestion de transito, Estandar fatiga y somnolencia y
eficaz? Incluye: Check list de fatiga y somnoloncia codigo RCGO-09-FOOP. El
trabajador del turno noche en una habitacion, registros de
inpseccion de habitacion APROMIN,

4.1 Re4.1.4 ¿Se ha elaborado un plan para la introducción de Muestra una presentacion de sistema de prevencion por
tecnología que respalde los enfoques de gestión de la fatiga y nsomnolencia.
fatiga existentes? Incluye: atraves correo electronico, establecen prioridad por el nivel
riesgo ala asugnacion de dispositivos de fatiga a equipos.
En implemenacion el programa de monitoreo y vigilancia
(realizaron la prueba piloto (sitech), 10% de la
implementacion total)

4.2 Es 4. ¿Evaluando el equipo del contratista? procedimiento para el ingreso de equipos moviles de
contratistas y equipos en alquiler a las unidades, codigo
PRO-VOL-GMC-01-02. muestra tdr de servicios de alquioler
de camionetas, camiones y prestacion de servicios.

4.2 Es F) ¿Neumáticos? Lo decalra en el estandar de espacificationes tecnicas

(forma generico en el tema de neumatico)

4.2 Es norte) ¿Sistema de protección contra vuelcos (ROPS)?
4.2 Es o) ¿Sistema de protección contra la caída de objetos
(FOPS) que excede la fuerza máxima esperada del
objeto, por ejemplo, cuando se carga en un pozo o
debajo de un depósito de mineral o rechazo?
Manual del fabricante. Estandar de quipamiento en
seguridad para equipos moviles, codigo: ESG-VOL-MAN-02-
06. camionetas evidencia memoria de calculo de jaula
antivuelco, camion de transporte d epersonal evideicna
jaula certificada. Fortaleza: certificado aparce la placa por
cada unidad)

4.2 Es 2. ¿Instalación de vidrio laminado manteniendo una Estandar de quipamiento en seguridad para equipos
salida de emergencia? moviles, codigo: ESG-VOL-MAN-02-02 (pag 13), manual d
efabricante y ficha tecnica.
4.3 Es a) ¿El ancho del camino de operaciones de superficie
normalmente es de al menos tres veces el ancho del
vehículo más ancho que usa regularmente caminos
de acarreo de dos vías?

4.3 Es B) La construcción y mantenimiento de bermas o hileras Estandar de diseño de via (11-08-2021)

de seguridad a lo largo de los bordes de las carreteras
o áreas donde hay un cambio repentino en el
terreno, por ejemplo, desniveles, cuerpos de agua u
otros peligros. Las bermas o hileras de seguridad
deben construirse con materiales adecuados
(sólidos), tener una altura, densidad y perfil que
permitan una barrera eficaz. ¿La altura mínima
requerida es la mitad de la altura de las ruedas de los
vehículos más grandes que viajan por carretera?

4.3 Es metro) Estándares de iluminación? IESA registro de monitoreo de los lux de taller, AESA
presenta diseños de secciones tipicas de ingeniewra y
planamiento engtrega,

4.3 Es r) ¿La protección de estructuras fijas, incluidas líneas Igual que arriba,
eléctricas aéreas, edificios, áreas de reabastecimiento
de combustible, estructuras elevadas, contenedores,
etc.durante las operaciones de equipos móviles?

4.3 Es t) ¿El acercamiento a puentes y túneles debe señalizar Verificar en campo: bocas minas, bales aereos
claramente la altura y el ancho máximos, y si es
relevante la capacidad máxima de carga de los
vehículos que pueden transitar?

5. ¿Estableciendo tráfico en un solo sentido en áreas de

alto tráfico o instalando bermas centrales o hileras?

4.6 Re a) ¿Se ha realizado una evaluación de riesgos para A traves de la cruz del sur, es el encargado del transporte de
identificar peligros y controles específicos? personal.
Hallazgo - Descripción del hallazgo si existe una brecha de Encontrar Comentarios adicionales
cumplimiento u oportunidad de mejora en los controles. Déjelo en calificación
blanco si no hay ningún resultado (si cumple o no es aplicable).

( establecer un plan de transito para interior mina),

Transporte de personal cruz de sur, camionetas corporativas

Oportunidad cronograma de actividades para la

implementacion de los requisitos del estándar del safework
PPM-04

SUNAT, IPEN, SUCAMEC, OSINERGMIN. (igual a ticlio)

Las areas destinadas a estacionamiento interior mina

(camaras) se encuentra ocupadas por material.

Oportunidad mejora: en las operaciones en el traslado de

materiales por un tema de volumen en los materiales
Camion para transporte de personal (aforo 12 personas) la
unidad cuenta (06 unidades). Tambien es una realizada en
demas unidades

Verificar en campo cinturones de seguridad

Oportunidad de mejora diferenciar el plan de gestion de

trafico con el RITRA

En consulta, para consulta, falta responder (recrecimiento de

la presa, esatcionamiento del area de seguridad, voladura
centralizada, cabletec de EPIROC

falta evindiciar el plano de ubicación o distribucion de

ambientes para las instalciones o estructuras fijas

Verificar en campo pique esperanza y planta shotcrete.

EL PETS de la empresa San Juan Huallay, no evidencia
comunicación entre conductor de volquete y operador de
planta

Oportunidad de mejora: implementar graficamente o un

procedimiento de señas con la lampara.
Oportunidad de mejora la mpressentacion de la empresa
comunication se fusione con el PETS de radios de
comunciacion.

Verificar en campo, separacion o delimitacion de vias a

peatonal.
En el mega taller se idenfico falta de señalizacion para el
ingreso o salida del personal

Verificar en campo

Oportunoidad mejora: Se recomienda incluir la restriccion en

el PETS la prohibicion de uso de celulares

ser ecomeidna evaluar el refrigerio para el turno noche

Pendiente el ingreso de de equipo cablebolt

oportunidad de mejora, establecer el tipo de cocada de los

neumaticos por tipo de vehiculo.

Oportunoidad mejora: asegurar que todos los volquetes

cuenten con cabina ROPS

Oportunoidad mejora: asegurar que todos los volquetes

cuenten con cabina FOPS

El camion de transporte personal, carece de salidas de

emergencias

Revizar o analizar el estandar de diseños de vias, para los

accesos de vias

en algunos tramos carece de muro de seguridad, y algunos

para mantenimiento, isalay

sew solicita a la unidad m inera estándar i lineamientos de

iluminacion en instalciones, rampas y accesos principales y en
zona operación lamparas y luces de los equipos.

Verificar en campo

Verificar en campo: bocas minas, bales aereos

Plan de transito

considerar en el analisis de riesgo las unidades como las

camionetas corporativas
Protocolo 04 - Equipo móvil - V2-0
Registro de documentos del sistema de ingeniería y / o HSEC
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 Registro de imagen - Protocolo 04 - Equipo móvil - V2-0 Auditoría#: ###
FOTOS (tomadas como resultado de esta auditoría, dentro del alcance de la auditoría)

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 Nombre del activo: 0Auditoría #: 0% Auditor (es) / Experto (s) en la materia:
Protocolo 05 - Falla de suelo / estratos - V3-0 (fecha de vigencia: 01/08/2019)
# Pregunta no. Preguntas de auditoría / requisitos de protocolo Importancia (1 Cumplimiento del Guía de desempeño de implementación Rendimiento de Evidencia
a 3 o NA) sistema (S / N) implementación (0 a
5)
5.1 General 5.1.1 Antes de comenzar cualquier diseño u plan de operaciones, N/A norte Evidencia de que hay datos suficientes para realizar evaluaciones 0
¿se han recopilado, analizado e interpretado suficientes geotécnicas y cuando no hay datos suficientes, se ha evaluado el
datos técnicos? ¿Se evalúa el requisito de una mayor impacto de este riesgo.
revisión y recopilación de datos a lo largo de la vida de la
operación utilizando un enfoque basado en el riesgo?

5.1 General 5.1.2 ¿Se está llevando a cabo una exploración y caracterización
geológica antes y durante la extracción para proporcionar
información clave sobre los parámetros geológicos del
yacimiento y la roca hospedante circundante y para
informar los campos técnicos asociados? ¿Existe la
siguiente base de datos y modelo?
N/A norte Evidencia de que se están produciendo estudios geológicos 0
relevantes y adecuados y la caracterización de la roca hospedante y
el yacimiento antes y durante las operaciones mineras. Evidencia
de que se han recopilado datos suficientes (cobertura y densidad)
de calidad adecuada para caracterizar la roca hospedante y el
yacimiento.

5.1 General a) Una base de datos geológicos como repositorio verificado N/A norte Evidencia de una base de datos geológica que demuestre que ha 0
de datos geológicos relevantes; y sido verificada y actualizada regularmente. Evidencia de que la
base de datos utilizada para los datos geológicos incluye
información.

5.1 General B) Un modelo geológico que incluye litología detallada, zonas
de meteorización y alteración, así como estructuras de
mineralización, por ejemplo, zonas de división y fusión,
intrusiones (diques, umbrales, etc.) y defectos estructurales
importantes como juntas, fallas o zonas de cizallamiento.
N/A norte Evidencia de modelo geológico 3D que muestra diferentes 0
litologías dentro del depósito. El modelo también debe mostrar
zonas de meteorización y alteración basadas en codificación
geotécnica (en lugar de códigos geológicos). Las principales
características estructurales también deben incluirse en el modelo
y debe ser posible cortar el modelo en diferentes direcciones y
superponerlo en los trabajos y planos de la mina.

5.1 General 5.1.3 ¿El programa de trabajo de ingeniería geotécnica incluye la N/A norte
identificación de los parámetros requeridos como insumos
para los métodos de diseño de control geotécnico /
terrestre que se están aplicando? ¿Se ha considerado la
siguiente lista como entradas y, si no se utiliza, se ha
realizado una evaluación que documente el motivo?
Evidencia de que se ha llevado a cabo el programa de trabajo 0
pertinente y de que ha identificado los parámetros necesarios
como insumos para los métodos de diseño de control geotécnico /
terrestre.

5.1 General a) Disposición específica en la planificación y ejecución del N/A norte Evidencia en los programas de exploración geológica de que han 0
programa de exploración geológica para la recolección de incluido la recolección de datos geotécnicos. Por lo general, esto
los datos geotécnicos requeridos; puede incluir el registro de núcleos básicos para parámetros
geotécnicos (RQD, frecuencia de fractura, datos de meteorización y
orientación). Los programas de exploración también deben
considerar la necesidad de pruebas de índice en el núcleo para la
evaluación de la masa rocosa y las pruebas de índice básico y si es
necesario recopilar datos geotécnicos adicionales, como
mediciones de tensión. La evidencia también podría incluir la
aprobación por parte del personal geotécnico de que han revisado
el programa de exploración y agregado cualquier requisito
específico de recopilación de datos geotécnicos.

5.1 General B) Prueba de propiedades físicas para caracterizar N/A norte Evidencia de pruebas de laboratorio para evaluar los parámetros de 0
adecuadamente el macizo rocoso, por ejemplo; resistencia la roca intacta y cómo estos resultados de las pruebas se han
a la compresión, resistencia a la compresión uniaxial, utilizado para caracterizar la masa rocosa.
resistencia triaxial, resistencia al corte, cohesión, ángulo de
fricción, módulo de Young y relación de Poisson, etc .;
5.1 General C) Datos de tensiones in situ: magnitud y dirección generales N/A norte Evidencia de que se ha considerado el campo de tensión in situ y 0
del campo de tensiones naturales resueltas en tensiones metodología utilizada.
horizontales principales y menores y tensiones verticales;

5.1 General D) Se requiere información estructural (p. Ej., Fallas con
dirección de buzamiento y buzamiento) y estructura de la
roca (uniones y caracterización de otros defectos;
buzamiento, dirección de buzamiento, rugosidad, relleno,
persistencia, etc.) para caracterizar e interpretar
adecuadamente el comportamiento del macizo rocoso. ; y
N/A norte Se debe proporcionar evidencia (además de los requisitos en 5.1.2) 0
que muestre la ubicación espacial de las mediciones estructurales y
cómo estos datos se han utilizado para caracterizar la masa rocosa
en diferentes dominios geotécnicos, incluyendo cuáles son los
controles de delimitación para los diferentes dominios geotécnicos.
.

5.1 General mi) Incorporación de los resultados de las cláusulas 5.1.4 N/A norte Evidencia de que la información relacionada con la gestión de 0
(Aguas superficiales y subterráneas) y 5.1.6 (Sismicidad). aguas superficiales y subterráneas, así como la sismicidad, se están
utilizando e incorporando como insumos en el método de diseño
de control geotécnico.

5.1 General 5.1.4 Cuando la presión de poro, el flujo de agua superficial u

otros parámetros hidrogeológicos / hidrológicos son
componentes clave de cualquiera de los mecanismos de
falla creíbles que rigen el diseño, ¿se ha completado y / o
documentado lo siguiente?

5.1 General a) Se deben realizar estudios de las áreas de captación y el
flujo de aguas superficiales antes y durante la extracción
para evaluar los impactos en los riesgos mineros y
geotécnicos. Esto incluye flujos superficiales asociados con
cambios en la topografía como resultado de actividades
mineras (por ejemplo, rampas excavadas, bermas,
vertederos, etc.);
5.1 General B) Se deben realizar estudios del comportamiento de las aguas
subterráneas antes y durante la extracción para determinar
los parámetros clave;
N/A norte Evidencia de que se han identificado las cuencas de captación de 0
aguas superficiales y que las evaluaciones a los cambios como
resultado de las actividades mineras aumentan o reducen los
niveles topográficos.
N/A norte Se debe proporcionar evidencia de que se ha evaluado la respuesta 0
del agua subterránea a las actividades mineras y se comprenden las
variaciones en la respuesta del agua subterránea. Esto debe incluir
la comprensión de cómo ha respondido el agua subterránea en
respuesta a la minería y cómo se prevé que responderá a las
actividades mineras futuras.

5.1 General C) Características del agua subterránea que podrían afectar a N/A norte Se ha tenido en cuenta la evidencia de que se han medido la acidez 0
los soportes del suelo, por ejemplo, corrosión de los pernos y la salinidad y se ha considerado el impacto de las características
del techo. del agua subterránea sobre la corrosión del soporte del suelo.
5.1 General D) Se debe crear y mantener un modelo hidrogeológico / N/A norte Evidencia de que el modelo hidrogeológico / hidrológico se utiliza 0
hidrológico apropiado para el propósito; activamente en el diseño geotécnico y para informar los planes y
riesgos de la mina. La evidencia debe incluir cómo se actualiza y
concilia el modelo.

5.1 General mi) Se debe crear y mantener un esquema de monitoreo
hidrogeológico / hidrológico para las presiones intersticiales
del agua superficial y subterránea; y
N/A norte La evidencia de que los niveles de agua en los lagos, estanques y 0
presas se miden, incluida la variación. Proporcionar un plan de
monitoreo que muestre la ubicación de piezómetros subterráneos
y piezómetros de cuerda vibrante (VWP). Proporcione gráficos que
muestren las tendencias de los datos de presión intersticial contra
el tiempo para ilustrar que se mantienen los piezomentrs.

5.1 General F) Instalación de sistemas de alarma y monitoreo apropiados N/A norte Evidencia de dónde las presiones de poro o los cambios en los 0
en dispositivos o ubicaciones de monitoreo de aguas niveles del agua podrían contribuir a la inestabilidad que los
subterráneas. Cualquier dispositivo en “monitoreo crítico” sistemas de monitoreo y alarma registran y transmiten a intervalos
debe grabar y transmitir en un intervalo de tiempo que que respaldan el TARP.
permita tomar las acciones correctivas o de evitación
apropiadas.

5.1 General 5.1.5 Si los factores hidrogeológicos / hidrológicos no son
componentes clave de ninguno de los posibles mecanismos
de falla, ¿esto ha sido confirmado, justificado y aprobado
por el gerente superior apropiado, por ejemplo, el
ingeniero jefe de minas o el gerente de servicios técnicos,
etc.?
N/A norte Evidencia de cómo han evaluado el impacto de los cambios, las 0
presiones intersticiales podrían afectar la estabilidad o los modos
de falla. Cuando no se considera que los cambios en las presiones
intersticiales afecten a los modos de falla, esto debe ser evaluado y
documentado por la persona geotécnica de mayor nivel o un
consultor y aprobado por un gerente.

5.1 General 5.1.6 Cuando los impactos sísmicos se evalúan como

componentes clave de cualquier mecanismo de falla
plausible, ¿se aplican las siguientes disposiciones?
5.1 General a) Se llevará a cabo un estudio de antecedentes sobre el N/A norte Evidencia de que se ha evaluado cualquier impacto sísmico 0
comportamiento sísmico local y regional y se actualizará a potencial con detalles que muestren con qué frecuencia se revisa.
intervalos predeterminados a medida que avance la
explotación;

5.1 General B) Se diseñará y establecerá una red de monitoreo sísmico N/A norte Evidencia de un sistema operativo sísmico cuando corresponda. 0
para registrar el comportamiento sísmico local;
5.1 General C) El comportamiento sísmico real se reconciliará con el N/A norte Debe proporcionarse evidencia de la conciliación de los eventos 0
comportamiento sísmico anticipado; sesímicos con los predichos por los modelos.
5.1 General D) Se aplicarán métodos de diseño (ver cláusula 5.3.2) que N/A norte Evidencia de que los métodos de diseño aplicados incorporan 0
incorporen comportamiento sísmico; y comportamientos sísmicos del macizo rocoso y controles
geotécnicos.
5.1 General mi) Cuando se aplica un soporte terrestre sistemático (ver N/A norte Para los sitios donde existe un potencial de sismicidad, debe haber 0
cláusula 5.3.7), la selección de elementos de soporte evidencia siempre que el soporte terrestre sistemático que se ha
considerará específicamente su comportamiento y seleccionado ha considerado el impacto de la sismicidad en el
características bajo la influencia de eventos sísmicos. soporte terrestre.

5.2 Identificació 5.2.1 ¿Se aplican los siguientes requisitos generales?

5.2 Identificació a) Los peligros geotécnicos / de control terrestre se evaluarán N/A norte Entender que los peligros geotécnicos se han evaluado en función 0
sobre la base de la Consecuencia Máxima Potencial (PMC); de sus posibles consecuencias. Ver evidencia de que se han
realizado evaluaciones de riesgo y que se han considerado las
posibles consecuencias máximas.

5.2 Identificació B) Se evaluará que las pendientes y excavaciones tengan al N/A norte Evidencia de que las evaluaciones de riesgo consideran una 0
menos una consecuencia de PMC4 (fatal); consecuencia de muerte.
5.2 Identificació C) Las pendientes y excavaciones deben evaluarse N/A norte Evidencia de evaluación de riesgos y mapa de peligros geotécnicos 0
rigurosamente para determinar las exposiciones a PMC5, que identifica áreas de alta exposición a posibles fallas de taludes y
por ejemplo, lugares donde la gente se congrega o rampas procesos que lo acompañan, como procedimientos de muros altos
con alto tráfico vehicular; y para guiar los controles para la gestión de áreas de mayor riesgo.

5.2 Identificació D) Las herramientas de evaluación relevantes a las que se hace N/A norte Evidencia de que se han aplicado las herramientas (cuando sea 0
referencia en este Protocolo deben usarse para ayudar a relevante) en la parte posterior de este protocolo.
clasificar los riesgos de taludes e identificar los controles
adecuados (consulte la sección Herramientas).
5.2 Identificació 5.2.2
5.2 Identificació a)
5.2 Identificació B)
5.2 Identificació C)
5.2 Identificació D)
5.2 Identificació mi)
5.2 Identificació 5.2.3
5.2 Identificació a)
5.2 Identificació B)
5.2 Identificació C)
5.2 Identificació D)
5.2 Identificació mi)
5.2 Identificació F)
5.2 Identificació gramo)
5.2 Identificació h)
5.2 Identificació I)
5.2 Identificació 5.2.4
5.2 Identificació a)
5.2 Identificació B)
5.2 Identificació C)
5.2 Identificació D)
5.2 Identificació mi)
5.2 Identificació F)
5.2 Identificació gramo)
5.3 Diseños de t 5.3.1
5.3 Diseños de t a)
5.3 Diseños de t B)
5.3 Diseños de t C)
5.3 Diseños de t D)
5.3 Diseños de t mi)
5.3 Diseños de t F)
5.3 Diseños de t gramo)
5.3 Diseños de t h)
5.3 Diseños de t I)
5.3 Diseños de t j)
5.3 Diseños de t k)
5.3 Diseños de t l)
5.3 Diseños de t 5.3.2
5.3 Diseños de t a)
5.3 Diseños de t B)
5.3 Diseños de t C)
5.3 Diseños de t D)
¿Se ha realizado y documentado una evaluación de riesgos N/A norte Evidencia de que se ha realizado una evaluación de riesgos 0
de los peligros geotécnicos y de control de tierra para multidisciplinaria y se ha utilizado para informar al GCMP.
respaldar el desarrollo de un Plan de gestión de control de
tierra / estratos? ¿Aborda el riesgo asociado con las cuatro
áreas técnicas principales: geología, ingeniería geotécnica,
hidrogeología / hidrología y sismicidad? Cuando sea
relevante, ¿la evaluación de riesgos considera los siguientes
aspectos?
El diseño y disposición de la mina actual / propuesta; N/A norte Evidencia de que la evaluación de riesgos considera el diseño y 0
Modos de control de tierra y falla geotécnica y todos los N/A norte disposición
Evidencia dedeque
la mina actual / propuesta.
la evaluación de riesgos considera modos y 0
factores que pueden influir o provocar inestabilidad, por controles de falla geotécnica. Evidencia de que la evaluación de
ejemplo, las dimensiones máximas de vanos sin apoyo o riesgos considera todos los factores que influyen en la estabilidad
alturas de banco / frente / talud; del terreno o que pueden provocar inestabilidad.
Exposición del personal a modos de falla y cualquier N/A norte Evidencia de que la evaluación de riesgos considera la exposición 0
entorno potencialmente inestable; del personal a posibles modos de falla.
Sistemas de apoyo terrestre sistemáticos existentes y N/A norte Evidencia de que la evaluación de riesgos considera los sistemas de 0
propuestos; y apoyo sistemático existentes y propuestos.
El papel del diseño geotécnico / de apoyo en tierra como N/A norte Evidencia de que la evaluación de riesgos considera el papel del 0
control contra los peligros de caída de tierra, irrupción y diseño geotécnico / de apoyo en tierra como un control contra los
ráfaga de viento / aire o explosión de roca / carbón. peligros de caída del suelo, avalancha y explosión de viento / aire o
explosión de roca / carbón.
¿Existe un proceso de gestión del cambio y se aplica? ¿Se N/A norte Evidencia de que existe y se aplica un proceso de gestión del cambio. 0
reconocen y gestionan los siguientes cambios clave?
Variaciones significativas en los planos de la mina (ver N/A norte Evidencia de que el proceso de gestión de cambios proporciona 0
definición), secuencias y diseños, por ejemplo, cualquier cambios significativos en los planes de la mina.
dimensión de excavación UG, ubicación de rampas, ángulos
de pendiente;
Cambios importantes en la metodología de minería o N/A norte Evidencia de que el proceso de gestión de cambios proporciona 0
equipos; cambios importantes en el equipo o la metodología de minería.
Cambios imprevistos en geología, ingeniería geotécnica, N/A norte Evidencia de que el proceso de gestión de cambios proporciona 0
hidrogeología / hidrología yo sismicidad que caen fuera del cambios imprevistos en los parámetros geotécnicos,
rango de parámetros considerados en el Proceso de Diseño; hidrogeológicos, hidrológicos o sísmicos que se encuentran más
allá del rango de cambios.
El desarrollo de mecanismos de falla no considerados en el N/A norte Evidencia de que el proceso de gestión del cambio proporciona el 0
proceso de diseño; desarrollo de mecanismos de falla no considerados en el proceso
de diseño.
Cambios o enmiendas al Plan de Manejo de Control de N/A norte Evidencia de que el proceso de gestión de cambios prevé cambios y 0
Suelo / Estrato; / o modificaciones en el Plan de gestión de control de suelo /
estratos.
Eventos ambientales importantes que no se consideran en N/A norte Evidencia de que el proceso de gestión del cambio proporciona 0
el diseño o que ocurren a un nivel mayor que el eventos ambientales importantes que no se consideran en el
considerado en el diseño, por ejemplo, terremotos o diseño o que ocurren a un nivel mayor que el considerado en el
eventos de lluvia importantes; diseño.
La ocurrencia de fallas o inestabilidad inaceptable, por N/A norte Evidencia de que el proceso de gestión del cambio proporciona la 0
ejemplo, ocurrencias repetidas de niveles de activación del ocurrencia de fallas o inestabilidad inaceptable.
Plan de Acción de Respuesta al Activador (TARP) “Naranja”
o “Rojo” (STOP); y
Cambios en el personal clave, incluidos contratistas y N/A norte Evidencia de que el proceso de gestión de cambios proporciona 0
consultores, por ejemplo, gerente de producción, gerente cambios en el personal clave.
de servicios técnicos, revisor independiente, ingeniero
geotécnico designado o hidrólogo designado.
Cualquier otro cambio imprevisto que pueda surgir. N/A norte Evidencia de que el proceso de gestión de cambios prevé cualquier 0
otro cambio imprevisto que pueda surgir.
¿Se han desarrollado y aplicado los Planes de respuesta de N/A norte Evidencia de un TARP en su lugar. 0
acción desencadenante (TARP)? ¿Se cumplen los siguientes
requisitos?
Incluir un disparador de PARADA "rojo" para todos los N/A norte Evidencia de que el TARP (s) incluye un nivel de activación de STOP 0
modos de monitoreo críticos, por ejemplo, desplazamiento, "rojo" que se vincula a los modos de monitoreo críticos.
presión de poro o cambios en el entorno sísmico, que hace
que las personas sean evacuadas del área peligrosa;
Los niveles de activación se basarán en un análisis de N/A norte Evidencia de que los niveles de activación seleccionados se basan 0
ingeniería sólido. Esto puede ser empírico si los datos se en prácticas sólidas de ingeniería o en la evaluación de datos
basan en el sitio; históricos.
El sistema de monitoreo que proporciona los datos del nivel N/A norte Evidencia de que el sistema de monitoreo que proporciona los 0
de activación debe ser preciso y confiable; datos del nivel de activación es preciso y confiable.
Los datos deben comunicarse en un marco de tiempo N/A norte Evidencia de que los datos se pueden comunicar en un marco de 0
efectivo para permitir que se emprendan acciones; tiempo efectivo para permitir que se emprendan acciones antes de
alcanzar un nivel de activación más alto.
Cuando se pueda activar un nivel de PARADA “Rojo”, los N/A norte También se debe demostrar que, si se alcanza un nivel de 0
datos del nivel de activación deben comunicarse de manera activación en rojo, se pueden emprender acciones y respuestas de
oportuna para permitir una evacuación ordenada, tranquila manera oportuna para permitir una evacuación tranquila y segura
y segura del personal afectado; del personal.
La eficacia del proceso de evacuación debe probarse de N/A norte Evidencia de que los planes de evacuación se prueban al menos 0
forma planificada y sistemática (como mínimo una vez al una vez al año y se registran los resultados.
año); y
Las acciones desencadenadas en los niveles más bajos N/A norte Evidencia de que las acciones y respuestas en niveles inferiores por 0
"Amarillo" y "Naranja" deben diseñarse siempre que sea debajo del nivel rojo (parada) se han formulado (cuando es posible)
posible para llevar el comportamiento indeseable del suelo para gestionar la respuesta indeseable del suelo hasta un nivel
de nuevo a un nivel de acuerdo con los requisitos de este verde aceptable.
Protocolo y los requisitos legales locales, aplicando lo que
logre la mayor salud y estándar de seguridad.
Los procesos de diseño establecerán y proporcionarán
gobernanza sobre los pasos requeridos en el diseño de la
mina. ¿El proceso incluye pasos que contemplan los
siguientes requisitos de diseño?
Diseños y revisiones por pares realizados por personal N/A norte Evidencia de que los diseños han sido realizados y revisados ​por 0
competente; personas competentes y firmados. Se deben designar y
documentar personas competentes y la firma puede ser física o
digital adjunta a los diseños.
Los datos técnicos (ver cláusula 5.1.1) que se utilizan son N/A norte Evidencia que vincula los datos técnicos que se han utilizado en el 0
precisos y están actualizados; diseño y los procesos para garantizar que se estén utilizando los
datos aprobados más actualizados en el diseño.
Los métodos de diseño (ver cláusulas 5.3.2, 5.3.3 y 5.3.4) N/A norte Evidencia de que los métodos de diseño han considerado modos de 0
que se están aplicando son apropiados para el depósito, los falla creíbles que podrían ocurrir como resultado del método de
modos de falla probables o creíbles y el método de minería.
extracción;
La gama de parámetros de entrada es realista, creíble y está N/A norte Evidencia de cómo se han seleccionado los parámetros de entrada 0
documentada; y cómo se considera la variación de parámetros en el diseño.
Reconocimiento de factores externos, por ejemplo, un N/A norte Evidencia de que se han evaluado y considerado cargas externas en 0
vertedero fuera del pozo o una inundación, que podrían el diseño.
crear un mecanismo de carga;
El diseño propuesto reconoce los peligros geotécnicos y N/A norte El diseño considera modos de falla creíbles y el diseño cumple con 0
minimiza el riesgo de fallas geotécnicas y de control los criterios de aceptación del diseño para cada modo de falla
terrestre a un nivel de acuerdo con los requisitos de este acompañado de una evaluación de riesgos.
Protocolo y los requisitos legales locales;
Verificación de que se han aplicado los criterios de N/A norte Evidencia de un procedimiento de verificación de diseño. 0
aceptación de diseño necesarios (véase 5.3.5) y que se han
cumplido sus valores de umbral;
Documentación completa de los datos utilizados en un N/A norte Evidencia de parámetros de entrada en el diseño y cómo se han 0
diseño y los cálculos y evaluaciones realizados como parte realizado los cálculos de diseño.
del diseño;
Reconocimiento de un diseño que no cumple con los N/A norte Evidencia de que los diseños no se pueden ejecutar a menos que 0
criterios mínimos de aceptación y que el diseño no puede estén firmados.
continuar, es decir, un criterio STOP;
Reconocimiento y tratamiento específico de los riesgos de N/A norte La evaluación de riesgos y los controles críticos se han evaluado y 0
PMC 5; se han implementado para los riesgos de PMC5.
La verificación del nivel de aprobación está de acuerdo con N/A norte Firme de acuerdo con los niveles de tolerancia al riesgo del marco 0
el nivel de riesgo y la escalada del nivel de aprobación con de gestión de riesgos. Evidencia de que las actividades se
un nivel de consecuencia aumentado; y detuvieron cuando el riesgo se identificó como en el rango alto y no
se firmó con los controles establecidos.
Reconocimiento de cambios de diseño o no conformidad N/A norte Evidencia de conciliación y procedimiento de gestión de cambios. 0
con el diseño durante la minería que desencadenan una
revisión del diseño que incluye una reevaluación completa
de la nueva situación de riesgo que surge de las
modificaciones al diseño y la posterior reiteración del
proceso de aprobación y firma.
¿Se cumplen los siguientes requisitos del método de diseño
para minas subterráneas y de superficie?
Cada sitio demostrará que los métodos de diseño que se N/A norte Evidencia de que el diseño y los métodos de extracción están de 0
están aplicando a los taludes y excavaciones son acuerdo con el diseño del proyecto aprobado, a menos que el
apropiados para el entorno geotécnico y el método de gerente de la mina o superior haya autorizado otra gestión de
minería que se está aplicando; cambios y variaciones.
Los casos de diseño que se considerarán deben incluir el N/A norte Evidencia de que el diseño ha considerado el peor caso creíble más 0
peor caso creíble más razonablemente previsible que razonablemente previsible que se puede identificar para el sitio y la
pueda identificarse para el sitio y la ubicación; ubicación.
Cada control terrestre o diseño geotécnico debe estar N/A norte Evidencia de que el diseño geotécnico está respaldado por dos 0
respaldado por dos (2) métodos de diseño apropiados, por métodos de diseño diferentes.
ejemplo, un método podría tener una base empírica y el
segundo método podría ser un método numérico;
Cada diseño de control de tierra / geotécnico demostrará N/A norte Evidencia de criterios de aceptación de diseño aprobados y de que 0
que cumple con los criterios de aceptación de diseño para los diseños se han evaluado según estos criterios.
la pendiente o excavación a la que se aplica para los
mecanismos de falla o los medios de inestabilidad para los
que se está diseñando;
5.3 Diseños de t mi)
5.3 Diseños de t F)
5.3 Diseños de t gramo)
5.3 Diseños de t 5.3.3
5.3 Diseños de t a)
5.3 Diseños de t
5.3 Diseños de t
5.3 Diseños de t
5.3 Diseños de t
5.3 Diseños de t B)
5.3 Diseños de t C)
5.3 Diseños de t 5.3.4
5.3 Diseños de t a)
5.3 Diseños de t B)
5.3 Diseños de t 5.3.5
5.3 Diseños de t a)
5.3 Diseños de t B)
5.3 Diseños de t C)
5.3 Diseños de t 5.3.6
5.3 Diseños de t 5.3.7
5.3 Diseños de t a)
5.3 Diseños de t B)
5.3 Diseños de t C)
5.3 Diseños de t D)
5.3 Diseños de t mi)
5.3 Diseños de t 5.3.8
5.3 Diseños de t a)
5.3 Diseños de t B)
5.3 Diseños de t
5.3 Diseños de t
5.4 Requisitos de5.4.1
5.4 Requisitos de5.4.2
5.4 Requisitos de a)
5.4 Requisitos de B)
5.4 Requisitos de C)
5.4 Requisitos de D)
5.4 Requisitos de5.4.3
5.4 Requisitos de5.4.4
5.4 Requisitos de5.4.5
Si la falla de un componente del diseño, por ejemplo, una N/A norte
pendiente o un pilar, es aceptable o incluso se espera
durante el ciclo de vida, entonces eso se identificará en el
diseño;
Los diseños incluirán los requisitos de seguimiento e N/A norte
inspección posteriores a la ejecución; y
Los diseños cumplirán con todos los requisitos legales N/A norte
locales y cuando exista una diferencia entre los requisitos
locales y este protocolo, se deben aplicar los requisitos más
altos.
¿Se aplican los siguientes requisitos a los diseños de control
terrestre para minas subterráneas?
¿El diseño de pilares de minas subterráneas y sistemas de
pilares de minas, incluidos los pilares de corona, aborda y
considera los siguientes requisitos?
1. Una evaluación o cálculo de la resistencia del pilar frente a N/A norte
la carga potencial máxima (vertical o lateral) o el tramo
crítico;
2. El factor de seguridad (FoS) y / o la probabilidad de falla del N/A norte
pilar o del sistema de pilares;
3. La relación mínima anchura: altura del pilar que puede N/A norte
demostrarse como un riesgo aceptable de que un pilar
individual o el sistema de pilares no falle o se vuelva
inestable; y
4. Cualquier pilar destinado a tener la capacidad de ceder, por N/A norte
ejemplo, para la mitigación del riesgo de rotura de rocas, se
identificará claramente como tal y tendrá Criterios de
Aceptación de Diseño específicos que serán respaldados
por una revisión por pares independiente.
Cuando las condiciones de explosión de roca o de explosión N/A norte
de carbón se incluyen en los mecanismos de falla creíbles,
entonces el método de diseño de soporte de tierra incluirá
controles para abordar específicamente este riesgo. Las
disposiciones de la cláusula 5.1.6 (Sismicidad) deben
abordarse y tenerse en cuenta en dichos diseños; y
Los diseños considerarán controles para manejar los N/A norte
impactos del hundimiento de la superficie de las actividades
mineras subterráneas, los vacíos naturales y provocados
por el hombre y cualquier otra causa creíble.
¿Se aplican los siguientes requisitos al diseño de control
terrestre para minas a cielo abierto?
Provisión de controles (por ejemplo, bancos y bermas de N/A norte
retención) para abordar el peligro de caída de rocas de
modo que cualquier material que caiga no exponga al
personal o el equipo que se encuentra debajo a un riesgo
indebido; y
Provisión de controles adecuados (por ejemplo, bermas o N/A norte
hileras) para evitar que el personal y el equipo estén
expuestos a fallas en los bordes.
¿Se han establecido criterios de aceptación N/A norte
predeterminados para los diseños antes de la explotación
minera y están documentados en el Plan de gestión del
suelo / estratos? Para situaciones de alto riesgo o PMC 5,
los criterios de aceptación pueden ser diferentes (más
estrictos) que para las condiciones normales. Para
pendientes de boxes, ¿se aplican los siguientes requisitos?
El factor de seguridad mínimo esperado en los métodos de N/A norte
límite de equilibrio 2D estáticos es 1,2;
Para escenarios PMC5 o donde el límite 2D estático del N/A norte
factor de equilibrio de seguridad llega a ser o se planea que
sea <1.2, entonces el proceso de diseño (cláusula 5.3.1)
debe prever la aprobación fuera del sitio; y
Los diseños basados ​en el rendimiento y el límite de N/A norte
equilibrio 2D pseudoestático deberán desarrollar y justificar
criterios de aceptación de diseño específicos basados ​en
una evaluación de ingeniería geotécnica aceptada por
revisión por pares.
¿El activo ha determinado y documentado criterios (que N/A norte
también cumplen con los requisitos legislativos locales)
dentro del diseño de la mina para minimizar el riesgo de
quedar atrapado por caídas de tierra?
Para las minas subterráneas, ¿el diseño de soporte incluye
la siguiente información?
Las propiedades físicas de los componentes de soporte del N/A norte
suelo (por ejemplo, características de resistencia y
deformación) bajo cargas estáticas y, en su caso, dinámicas;
La secuencia y el momento de la instalación del soporte; N/A norte
La densidad del soporte (por ejemplo, espaciamiento de N/A norte
pernos o espesor del hormigón proyectado);
Las dimensiones máximas de excavación y la distancia que N/A norte
se puede extraer antes de instalar el soporte; y
La frecuencia y el método de prueba de la efectividad de los N/A norte
pernos de roca, cables y otros elementos de soporte.
¿Los sistemas de soporte terrestre sistemáticos están N/A norte
diseñados y especificados de manera que la siguiente fila de
soporte se pueda instalar sin que una persona vaya más allá
o más allá de la última fila de soporte instalado?
Cuando las condiciones del terreno sean tales que exista un N/A norte
caso seguro demostrado para el espaciamiento del apoyo
terrestre sistemático en un espaciado donde la siguiente
fila de apoyo sistemático no pueda instalarse detrás de la
última línea completada de apoyo terrestre sistemático,
tener justificación y aceptación del riesgo asociado. ¿Con
ese sistema ha sido aprobado por el Director de
Operaciones o equivalente de ese activo y comunicado a las
personas relevantes?
Cuando la siguiente línea planificada de soporte sistemático
no puede instalarse detrás de la última línea instalada de
soporte sistemático, se aplica lo siguiente:
1. ¿El diseño va acompañado de un procedimiento que N/A norte
demuestre que el método de trabajo es seguro y no
presenta un riesgo inaceptable?
2. ¿El diseño está respaldado por una revisión de diseño N/A norte
independiente?
¿Todos los procesos de diseño de gestión de control N/A norte
terrestre cumplen o superan los requisitos de la legislación
local? Cuando los requisitos de este protocolo son más
altos o no están cubiertos por los requisitos legislativos, ¿se
siguen aplicando los requisitos del protocolo?
Las empresas de ingeniería civil estarán sujetas a los
requisitos de los códigos y normas de diseño de ingeniería.
¿Son ubicaciones que realizan excavaciones de ingeniería
civil o crean taludes diseñados?
¿Identifica los códigos y estándares de diseño más N/A norte
apropiados?
¿Aplicando esos estándares al diseño? N/A norte
¿Ejecutar el diseño y la vida útil posterior de la excavación o N/A norte
talud de acuerdo con los requisitos de los códigos y
normas?
¿Utiliza permisos de trabajos de excavación antes de N/A norte
comenzar el trabajo?
¿Se han establecido y se mantienen procesos de N/A norte
comunicación regulares, directos e iterativos entre
especialistas geotécnicos / hidrológicos, diseñadores de
minas, personal de planificación y operaciones y otro
personal relevante?
¿Se ha desarrollado un plan de gestión de control de suelo / N/A norte
estratos que proporcione un marco general para controlar y
gobernar las disposiciones de este Protocolo, y se aplica y
mantiene?
¿Se revisan el Plan de Gestión de Control de Suelo / Estrato N/A norte
y la efectividad e integridad de su implementación al menos
una vez al año?
Evidencia de que si hay alguna falla de taludes o pilares esperados 0
o requeridos que hayan sido identificados en el diseño y evaluado
el riesgo.
Evidencia de que los diseños incluyen, especifican o hacen 0
referencia al monitoreo requerido.
Evidencia de que se está realizando una evaluación de la brecha 0
entre este protocolo y los requisitos legislativos locales. Evidencia
de que, a partir de la evaluación de brechas, se siguen aplicando los
requisitos legislativos que son más altos.
Evidencia de que se ha considerado el cálculo de la resistencia del 0
pilar frente a la carga potencial máxima (vertical o lateral) o el
tramo crítico.
Evidencia de que se ha considerado el Factor de Seguridad (FoS) y / 0
o la Probabilidad de Falla del pilar o del sistema de pilares.
Evidencia de que se ha demostrado que la relación mínima 0
anchura: altura da como resultado un riesgo aceptable y permite la
estabilidad adecuada de pilares / sistemas de pilares individuales.
Evidencia de que los pilares que se pretenden rendir están 0
claramente identificados con criterios de aceptación de diseño
específicos que están respaldados por una revisión por pares
independiente.
Evidencia donde los mecanismos de falla creíbles comprenden el 0
estallido de la roca o el estallido del carbón de que el diseño del
soporte terrestre incluye controles para abordar este riesgo.
Evidencia de controles para monitorear el hundimiento de la 0
superficie o para restringir el acceso a áreas donde podría ocurrir el
hundimiento de la superficie.
Evidencia física observada en el campo de bancos de captura y 0
diques para manejar el desprendimiento de rocas. Evidencia de que
el diseño ha considerado el ancho de los bancos de captura a través
de métodos emipíricos (es decir, criterios de Ritchie modificados,
modelos o ensayos de campo).
Evidencia física observada en el campo de bermas y hileras a lo 0
largo de bordes abiertos que debe estar respaldada por un
estándar documentado del sitio.
Evidencia de que se han establecido y aprobado los criterios de 0
aceptación del diseño para el sitio.
Verifique la evidencia en los criterios de diseño. 0
Cuando se identifican diseños donde el FoS <1.2, entonces debe 0
haber una aprobación fuera del sitio a nivel departamental antes
de la ejecución.
Se han establecido y revisado por pares los criterios de aceptación 0
del diseño para diseños basados ​en rendimiento y pseudoestáticos.
La evidencia dentro de los criterios de diseño incluye cómo el 0
diseño minimiza el riesgo de atrapamiento por caídas de suelo.
Evidencia de que se conocen las propiedades físicas de los 0
componentes de soporte en tierra sometidos a cargas estáticas y,
en su caso, dinámicas.
Evidencia de que la secuencia y el tiempo forman parte del diseño 0
del soporte.
Evidencia de que la densidad del soporte está incluida en el diseño 0
del soporte.
Evidencia de que las dimensiones máximas de excavación y la 0
distancia que se puede extraer sin soporte son parte del diseño del
soporte.
Evidencia de que la frecuencia y los métodos para probar los 0
elementos de soporte son parte del diseño del soporte.
Evidencia de que los sistemas de soporte en tierra sistemáticos 0
diseñados y especificados se pueden instalar sin que una persona
vaya más allá o más allá de la última fila de soporte instalado.
En los casos en los que el soporte sistemático no puede instalarse 0
detrás de la última línea completada de soporte sistemático, debe
haber evidencia y una evaluación de riesgos que demuestre que
existe un caso seguro demostrado y una justificación para hacerlo
con la aceptación de los riesgos aprobados por el COO (o
equivalente ) y comunicado al SD, Jefe Industrial y Especialista
Geotécnico del Grupo.
Evidencia de que existe un procedimiento y que se ha demostrado 0
que el método aplicado permite operar de forma segura.
Se proporcionará evidencia de una revisión de diseño 0
independiente en los casos en que el soporte sistemático no pueda
instalarse detrás de la última línea instalada de soporte sistemático.
Evidencia de que se está realizando una evaluación de la brecha 0
entre este protocolo y los requisitos legislativos locales. Evidencia
de que, a partir de la evaluación de brechas, se siguen aplicando los
requisitos legislativos que son más altos.
Evidencia de qué códigos se han considerado y utilizado en los 0
diseños de ingeniería civil.
Evidencia de que se han aplicado códigos identificados en el diseño. 0
Evidencia de que se han aplicado códigos identificados en la 0
ejecución.
Evidencia de la aplicación, autorización y uso de permisos de 0
trabajo antes de comenzar el trabajo físico.
Evidencia de reuniones periódicas de planificación y producción 0
multidisciplinarias.
Se mantiene e implementa evidencia de que existe un Plan de 0
Gestión de Control de Suelo / Estrato alineado con este protocolo.
Evidencia de que el Plan de Gestión de Control de Suelo / Estrato se 0
revisa al menos una vez al año.
5.4 Requisitos de5.4.6
5.4 Requisitos de a)
5.4 Requisitos de B)
5.4 Requisitos de C)
5.4 Requisitos de D)
5.4 Requisitos de5.4.7
5.4 Requisitos de5.4.8
5.4 Requisitos de a)
5.4 Requisitos de B)
5.5 Inspección, s 5.5.1
5.5 Inspección, s 5.5.2
5.5 Inspección, s 5.5.3
5.5 Inspección, s a)
5.5 Inspección, s B)
5.5 Inspección, s C)
5.5 Inspección, s D)
5.5 Inspección, s 5.5.4
5.5 Inspección, s 5.5.5
5.6 Disposiciones5.6.1
5.7 Funciones, r 5.7.1
5.7 Funciones, r 5.7.2
5.7 Funciones, r 5.7.3
5.7 Funciones, r 5.7.4
5.7 Funciones, r 5.7.5
5.7 Funciones, r 5.7.6
¿Existe un proceso de gobernanza técnica para revisar:
¿El rendimiento de las excavaciones, pendientes y sistemas N/A
de apoyo en comparación con las expectativas de diseño?
¿Resultados de la inspección y el seguimiento y la aparición N/A
de peligros potenciales?
La aplicación y efectividad de los controles; y N/A
La eficacia general y la conformidad con los procesos y N/A
procedimientos normales de control en tierra del sitio, por
ejemplo, la reunión de revisión de control en tierra.
¿Se revisan y abordan los requisitos relacionados con las N/A
revisiones externas independientes establecidos en la Guía
de Revisión Independiente de Diseños Geotécnicos?
De acuerdo con el proceso de control crítico de Glencore,
¿todos los sitios abordan las fallas geotécnicas / de control
de tierra mediante:
Identificación de los controles críticos, cada uno de los N/A
cuales debe incluir una condición de PARADA que se
implementa a través de los estándares de desempeño y los
TARP.
¿Informar los resultados de las inspecciones y verificaciones N/A
de controles críticos? Los resultados también deben ser
revisados ​y analizados por personas competentes de
acuerdo con la Guía de Gestión de Control Crítico y Peligros
Catastróficos de Glencore.
¿Todos los diseños de control terrestre incluyen N/A
disposiciones para la inspección y el seguimiento tanto del
rendimiento del diseño como del grado de deformación
que tiene lugar dentro del macizo rocoso?
¿Son las inspecciones y los procesos de monitoreo capaces N/A
de detectar deformaciones de una manera lo
suficientemente oportuna como para detectar una caída de
terreno o un movimiento de pendiente lo suficientemente
rápido como para permitir que el personal sea alertado y
evacuado del área?
¿Los procesos de inspección y monitoreo incluyen:
¿Los medios o métodos para detectar peligros o cambios? N/A
¿Un cronograma de inspecciones y monitoreo, incluidas las N/A
responsabilidades?
¿Requisitos de documentación? N/A
¿Comunicación eficaz de los resultados a todo el personal N/A
pertinente?
¿Se consideran los sistemas "críticos" para el monitoreo de N/A
pendientes o excavaciones, por ejemplo, piezómetros,
radares de estabilidad de taludes o sistemas microsísmicos
que proporcionan retroalimentación en tiempo real o casi
en tiempo real a una sala de control central o una persona
capaz de responder inmediatamente?
¿Tienen los sistemas críticos una respuesta adecuada de N/A
respaldo y mantenimiento en caso de un tiempo de
inactividad planificado o no planificado?
¿Se aplican los requisitos establecidos en la Guía de diseño N/A
y gestión de taludes superficiales, la Guía de monitoreo de
estabilidad de taludes y la Guía de revisión independiente
de diseños geotécnicos para los riesgos identificados como
PMC 5?
¿Los Activos emplean o han contratado personal suficiente N/A
y con la experiencia adecuada, técnicamente calificado y
competente para llevar a cabo las tareas requeridas en este
Protocolo?
¿Están documentados los requisitos de competencia? N/A
¿Se ha designado al siguiente personal clave: persona a N/A
cargo de la producción, persona a cargo del trabajo técnico
del sitio de la mina, geólogo de exploración, geólogo de
mina, ingeniero geotécnico de diseño, ingeniero geotécnico
de revisión independiente, hidrólogo (cuando sea
necesario) e ingenieros de planificación de la mina.
Las personas designadas para los puestos anteriores
pueden ser empleados de la empresa o consultores /
contratistas.
¿Se ha preparado un plan de capacitación que incluya N/A
períodos regulares de refresco y revisión del material, y se
brinda capacitación a los mineros para identificar, controlar
e informar sobre los peligros de fallas del suelo / estratos y
los riesgos relacionados, y los métodos de control?
¿Se han asignado los recursos adecuados (incluido el N/A
presupuesto) para la adquisición de los datos técnicos
necesarios, la interpretación y el análisis de esos datos, el
proceso de diseño y los procesos posteriores de
seguimiento y conciliación?
norte Evidencia de que los procesos de reconciliación evalúan el 0
desempeño de excavaciones, taludes y sistemas de soporte en
comparación con los supuestos de diseño.
norte Evidencia de que los procesos de conciliación evalúan los 0
resultados de la inspección y el monitoreo de los peligros
geotécnicos frente a los supuestos de diseño.
norte Evidencia de que los procesos de conciliación evalúan la aplicación 0
y efectividad de los controles.
norte Evidencia de que los procesos de conciliación evalúan la efectividad 0
general y el cumplimiento de los procesos y procedimientos
normales de control terrestre del sitio.
norte Evidencia de que se han revisado y abordado los requisitos 0
relacionados con las revisiones externas independientes
establecidas en la Guía de revisión independiente de diseños
geotécnicos.
norte Consulte la evidencia requerida en la sección TARP. 0
norte Evidencia de informes trimestrales según el proceso de informes 0
establecido.
norte Evidencia de que se han establecido y aprobado los criterios de 0
aceptación del diseño para el sitio.
norte Evidencia de que los sistemas de monitoreo y las inspecciones 0
respaldan el TARP.
norte Se debe proporcionar evidencia de un plan de monitoreo que 0
detalle los tipos de instrumentos y sus ubicaciones. El plan de
seguimiento debe incluir la frecuencia con la que se realiza el
seguimiento de cada instrumento.
norte Evidencia de que el plan de monitoreo incluye un programa de 0
inspección que incluye responsabilidades.
norte Evidencia de que los resultados del seguimiento se registran (por 0
ejemplo, una tabla de Excel), se analizan y que los informes
resumidos se producen de forma regular.
norte Evidencia de que los resultados del monitoreo se comunican a todo 0
el personal relevante, por ejemplo, informes, tablas, etc.
norte Evidencia de que los sistemas de monitoreo en tiempo real 0
informan en tiempo real o casi en tiempo real a la sala de control /
despacho central oa la persona de guardia que puede responder de
inmediato.
norte Busque evidencia en TARP sobre cuál es la respuesta para los 0
sistemas de monitoreo críticos que están inactivos, por ejemplo,
alerta de sistemas grises.
norte Evidencia de que se han considerado las pautas y de que existe una 0
revisión independiente de los riesgos identificados como PMC5.
norte Revise esa experiencia, carga de trabajo y trabajo sobresaliente del 0
equipo para obtener una opinión sobre la adecuación del personal.
norte Evidencia de que las competencias y responsabilidades asociadas 0
para los roles relevantes están documentadas.
norte Evidencia de que las personas han sido nombradas para puestos 0
clave y que comprenden sus responsabilidades y rendición de
cuentas por el puesto designado.
La evidencia podría incluir roles y responsabilidades se detallan en
el Plan de Gestión de Control de Tierra o en cartas de cita
individuales que han sido firmadas y reconocidas.
norte Busque evidencia de que existe un programa de capacitación de 0
concientización sobre fallas de suelo / estratos para todos los
trabajadores de la mina que les permita reconocer los peligros
geotécnicos en el lugar de trabajo. El paquete de capacitación de
concienciación sobre fallas de suelo / estratos debe incluir detalles
de la frecuencia con la que se realiza la capacitación de
actualización y cómo se evalúa la comprensión de los peligros de
falla, los riesgos relacionados y los controles.
norte Una evaluación de que la presupuestación para respaldar los 0
requisitos del protocolo y el plan de trabajo es adecuada.
Fecha:

Árbitro. a Asset Syst. Documento

Protocolo 05 - Falla de suelo / estratos
Hallazgo - Descripción del hallazgo si existe una brecha de Encontrar Comentarios adicionales
cumplimiento u oportunidad de mejora en los controles. Déjelo en calificación
blanco si no hay ningún resultado (si cumple o no es aplicable).
Protocolo 05 - Falla de suelo / estratos
Registro de documentos del sistema de ingeniería y / o HSEC
Árbitro. Titulo del documento Versión Fecha efectiva
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 Registro de imagen - Protocolo 05 - Fallo de suelo / estratos Auditoría#: ###
FOTOS (tomadas como resultado de esta auditoría, dentro del alcance de la auditoría)

¿Hallazg

¿Hallazg
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Nombre del activo: 0Auditoría #:
Protocolo 09 - Incendio y explosión - V2-0 (fecha de vigencia: 20/08/2020)
# Pregunta no. Preguntas de auditoría / requisitos de protocolo
9.1 Re9.1.1 ¿Se ha realizado y documentado una evaluación de riesgos
relacionados con incendios y explosiones para identificar
los posibles peligros, riesgos y controles? ¿Considera:
9.1 Re a) ¿Fuentes de ignición?
9.1 Re B) ¿La presencia de material combustible o inflamable?
9.1 Re C) ¿La presencia de atmósferas y gases explosivos?
9.1 Re D) ¿El almacenamiento y tratamiento de sustancias
incompatibles y peligrosas?
9.1 Re9.1.2 ¿Se ha elaborado un plan de gestión de incendios y
explosiones y se ha implementado y mantenido? ¿Incluye
y / o prevé:
9.1 Re a) ¿Medidas de prevención de incendios y explosiones,
incluidas zonas de exclusión de fuentes de ignición y
controles de contrabando?
9.1 Re B) ¿Detección de incendios y explosiones, alarmas, sistemas
de alerta y controles?
9.1 Re C) ¿Planes de respuesta de acción desencadenante (TARP)
basados ​en los sistemas de detección relevantes,
desencadenantes y condiciones peligrosas?
9.1 Re D) Equipo de extinción de incendios, incluido el tipo, la
ubicación, la disponibilidad de suministro de agua y presión
adecuados.
9.1 Re mi) ¿Referencias a planes o procedimientos de gestión
relacionados, por ejemplo, planes de gestión de
combustión espontánea y supresión de polvo combustible?
9.1 Re9.1.3 ¿Se han instalado sistemas de alarma, monitoreo y
detección de incendios y explosiones en lugares apropiados
y en elementos relevantes de la planta y el equipo (por
ejemplo, detectores de calor o humo, sistemas de
detección de gas, alarmas sonoras y visuales, sistema de
alarma de gases hediondos, etc.)?
9.1 Re9.1.4 ¿Se mantiene un registro de equipos de vigilancia,
detección, extinción, extinción de incendios y respuesta /
rescate de emergencia para respaldar la inspección, las
pruebas y el mantenimiento del equipo?
9.1 Re9.1.5 ¿Se proporciona un sistema de advertencia en los recintos
que podrían contener extintores tóxicos liberados por los
sistemas automáticos de supresión de incendios, para
evitar la entrada no autorizada y la posible asfixia?
9.1 Re9.1.6 ¿Se han instalado extintores de incendios portátiles de una
capacidad adecuada y se puede acceder a ellos de manera
segura?
9.1 Re a) ¿En equipo móvil?
9.1 Re B) ¿Dentro de las proximidades (normalmente 20 m) y,
cuando corresponda, a barlovento de todas las ubicaciones
con riesgo de incendio?
9.1 Re9.1.7 ¿Se han proporcionado sistemas integrados de detección y
extinción de incendios (por ejemplo, diluvio, agua,
productos químicos, gas, etc.) y son proporcionales al riesgo
para las personas y el equipo (los ejemplos incluyen:
equipos móviles importantes, centros de control de
motores (MCC), subcontratistas eléctricos) -estaciones,
compuestos de transformadores, transmisiones de cintas
transportadoras y cabrestantes, áreas de almacenamiento
de mercancías peligrosas, depósitos de almacenamiento de
combustible y lubricantes, salas de polipastos, casas de
ventiladores, salas de compresores, oficinas y otros
edificios)?
9.1 Re9.1.8 ¿La inspección, prueba, calibración, mantenimiento y
reemplazo de los sistemas de detección, alarma y supresión
de incendios y explosiones cumplen con las
especificaciones de los fabricantes y los procedimientos del
activo, y están incluidos en el sistema de gestión de
mantenimiento del activo?
9.1 Re9.1.9 ¿Se utiliza un sistema de permisos y un proceso de respaldo
cada vez que un sistema de detección, monitoreo o
supresión de incendios o explosiones está fuera de línea?
9.1 Re9.1.10 ¿Se muestran copias actualizadas de los planes de control
de extinción de incendios (es decir, que muestran la
ubicación del equipo contra incendios, hidrantes, rutas de
escape, etc.) en lugares destacados (p. Ej., Salas de control,
áreas de reunión, comedores, estaciones de supervisión,
áreas de oficinas, etc.) puntos de evacuación, subestaciones
eléctricas y talleres, etc.)?
9.1 Re9.1.11 ¿Se han desarrollado y comunicado procedimientos que
definen claramente las acciones que se deben tomar al
descubrir un riesgo de incendio o explosión?
9.1 Re9.1.12 ¿Se han provisto escapes de incendio, iluminación de
escape de emergencia y / o señalización de rutas, y se
realizan simulacros de evacuación periódicos de acuerdo
con los protocolos de Respuesta a Emergencias?
9.1 Re9.1.13 ¿Se controla el trabajo en caliente con lo siguiente:
9.1 Re a) ¿Se han establecido ubicaciones designadas para trabajos
en caliente (DHWL) como se requiere para las actividades
regulares de trabajo en caliente?
9.1 Re B) ¿Se ha implementado y utilizado un sistema de permisos de
trabajo en caliente para:
9.1 Re 1. ¿Trabajos calientes peligrosos dentro de un DHWL donde se
han introducido materiales inflamables o explosivos, como
un tanque de combustible o productos químicos?
9.1 Re 2. ¿Todos los trabajos en caliente realizados fuera de una
DHWL designada?
9.1 Re9.1.4 Para todos los trabajos en caliente peligrosos, ¿se considera
la asignación de un vigilante de incendios?
0% Auditor (es) / Experto (s) en la materia: Fecha:
Importancia (1 Cumplimiento del Guía de desempeño de implementación Rendimiento de Evidencia Árbitro. a Asset Syst. Documento
a 3 o NA) sistema (S / N) implementación (0 a
5)
N/A norte Confirmar que se llevó a cabo una evaluación de riesgos con 0
participantes experimentados y que se llevó a cabo una
investigación a nivel local y más allá dentro de la industria de
posibles incendios y explosiones y su potencial de ocurrir en el
activo. Cuando se haya identificado el riesgo, verifique si se ha
establecido un proceso para monitorear y proporcionar una alerta
temprana de una escalada del riesgo. Confirme que existen
controles para cada peligro identificado y que los tipos de control
se alinean con los estándares de Glencore (es decir, los controles
son acciones u objetos según se define en la Guía del ICMM).
N/A norte Confirme que se identifican las fuentes de ignición relevantes para 0
el activo y que se registran los controles específicos.
N/A norte Compruebe que las fuentes de combustible y las fuentes de 0
ignición estén identificadas por separado. Confirme la identificación
de fuentes de combustibles sólidos y polvos explosivos.
N/A norte Confirmar la consideración de gases atmosféricos y gases 0
contenidos en recipientes a presión (cilindros de gas).
N/A norte ¿Se han considerado sustancias incompatibles? ¿Se consideran las 0
sustancias incompatibles en estados alterados, por ejemplo, calor,
frío? ¿Se han identificado controles de separación, exclusión y
prohibición?
N/A norte Confirme que se ha desarrollado, implementado y actualizado 0
periódicamente un Plan de gestión de incendios y explosiones.
Confirme que refleja con precisión el contenido de la evaluación de
riesgos, está actualizado, aprobado y cubre los siguientes asuntos:
N/A norte Confirmar la prevención de incendios y explosiones mediante: 0
Identificación y manejo de fuentes de combustible: ambientes de
gas inflamable, cilindros de gas, combustibles líquidos y granjas de
combustible; El uso de materiales y fluidos resistentes al fuego y
antiestáticos; Separación de fuentes de combustible de fuentes de
ignición; Aumento de los sistemas de seguridad y las clasificaciones
para las fuentes de ignición, en particular electricidad: recintos
protegidos contra explosiones o intrínsecamente seguros;
Prohibición de fuentes de ignición como materiales para fumar en
lugares críticos; búsquedas de contrabando.
N/A norte Confirme que se hayan identificado los sistemas de detección, 0
alarma y advertencia y que se encuentren en ubicaciones
relevantes o especificadas. Dichos sistemas de detección y control
deberían incluir: Fuentes y tipos de combustible y fuentes de
ignición. Los sistemas de control deben abordar la detección de
incendios y las alarmas, tanto locales como en una ubicación
central, como una sala de control, sistemas manuales y
automáticos de extinción de incendios o explosiones.
N/A norte Confirme que los niveles de activación se hayan determinado 0
científicamente para el combustible o las fuentes de ignición.
Confirme que los planes de respuesta de acción desencadenante
brinden respuestas escalonadas para la alerta temprana, la
respuesta temprana hasta la evacuación de emergencia y la
respuesta.
N/A norte Confirme que el plan especifica claramente los requisitos del 0
equipo de extinción de incendios, incluida la distancia, los
volúmenes, las presiones, los tipos de equipo y los procesos para el
mantenimiento y la inspección.
N/A norte Verifique las referencias a otros planes de manejo que sean 0
relevantes y asegure la consistencia.
N/A norte Confirme el tipo y la ubicación de los sistemas de detección según 0
lo requiera la legislación o la evaluación de riesgos: que estén
instalados, funcionando, registrando con precisión, mantenidos y
los sistemas de alarma registrados y verificados.
N/A norte Confirme que un registro específico enumere todos los equipos, 0
números de serie, registros de prueba y mantenimiento que deben
estar disponibles y verificados por una persona con autoridad:
oficial de bomberos o similar.
N/A norte Cuando se utilice un sistema automático de extinción de incendios 0
en recintos como salas de conmutación y se utilice un asfixiante
potencial como el dióxido de carbono, un sistema de advertencia
como una luz intermitente debe indicar que el sistema de extinción
se ha activado.
N/A norte Verifique el tipo de extintor requerido. 0
N/A norte Verifique que el extintor esté en su lugar, que haya sido 0
inspeccionado en el período de tiempo requerido y que sea
fácilmente accesible desde un punto de vista seguro.
N/A norte Confirme que la cantidad requerida y el tipo de extintor se 0
encuentran dentro de la distancia requerida y la ubicación
preferible.
N/A norte Confirme si las instalaciones con riesgo potencial de incendio, como 0
transmisiones de cintas transportadoras, salas de conmutación,
subestaciones, etc. tienen instalados y diseñados específicamente
sistemas de detección y extinción de incendios. Compruebe si se
proporcionan sistemas de protección o desviación de ventilación.
Compruebe si la extinción automática de incendios es peligrosa
para las personas; de ser así, asegúrese de que también se
proporcionen sistemas de alerta automática.
N/A norte Verifique los registros de activos de las especificaciones de los 0
fabricantes de los sistemas de detección, alarma y supresión y
correlacione la inspección, prueba, calibración, mantenimiento y
reemplazo de acuerdo con estas especificaciones. Confirme que el
Sistema de gestión de mantenimiento incluye procedimientos para
dicha inspección, prueba, calibración, mantenimiento y reemplazo.
N/A norte Verifique que haya un permiso y un sistema de respaldo en su lugar 0
y que se use cuando el sistema de extinción de incendios esté fuera
de línea para el mantenimiento, por ejemplo, para reemplazar las
tuberías. Verifique que haya un sistema instalado y utilizado para
monitorear fuentes de explosión como el gas, si el sistema de
monitoreo de gas está fuera de línea por cualquier motivo.
N/A norte Confirme que los planes de lucha contra incendios estén 0
disponibles y sean evidentes en los carteles de anuncios. Consultar
disponibilidad en áreas o equipos de respuesta a emergencias y
rescate. Compruebe que esté actualizado y autorizado. Compruebe
el uso de símbolos y ubicaciones correctos.
N/A norte Confirme que un procedimiento define claramente las acciones que 0
se deben tomar si se descubre un incendio. Verifique que el
personal haya sido capacitado en este procedimiento, a través de
registros y entrevistas.
N/A Y Inspeccione y confirme que las escaleras de incendios, la 0
señalización de la ruta de escape de emergencia y la iluminación
estén en su lugar y se mantengan. Compruebe que esté claramente
marcado y se entienda fácilmente. Verifique los registros de
capacitación de los simulacros de evacuación.
N/A norte Confirme que se ha establecido un DHWL (taller de caldereros) en 0
el activo. Confirme que el DHWL esté libre de material inflamable,
esté bien distribuido y tenga equipo de extinción de incendios
fácilmente accesible desde un lugar seguro.
N/A norte Confirme que se haya implementado y utilizado un sistema y un 0
permiso de trabajo en caliente.
N/A norte Revise los registros de los permisos de trabajo en caliente - 0
verifique los registros de trabajo en caliente peligroso en un DHWL
- en tanques de combustible / aceite o contenedores de productos
químicos.
N/A norte Revise los registros de permisos de trabajo en caliente: verifique los 0
registros de trabajo en caliente peligroso fuera de un DHWL. Los
registros de verificación incluyen: evaluación de riesgos, alcance del
trabajo, disposiciones de seguridad.
N/A norte Confirme que el Permiso de trabajo en caliente incluye la provisión 0
de un vigilante de incendios, duración y verificación, para Trabajo
en caliente peligroso.
9.1 Re9.1.5 ¿Se mantiene una vigilancia continua contra incendios en
los siguientes lugares (consulte los puntos a), b) yc) a
continuación) donde se realiza el trabajo caliente peligroso?
¿Hay un vigilante de incendios presente durante y al menos
dos horas después de la finalización del trabajo en caliente?
La vigilancia de incendios posterior al trabajo puede
reducirse a 30 minutos si el trabajo se puede enfriar
completamente con agua y / o se usa una cámara
termográfica para garantizar que no quede ninguna fuente
de ignición.
9.1 Re a) ¿Trabajos en caliente en equipos importantes, incluidas
dragalinas, palas, excavadoras, taladros y otros equipos
realizados fuera de un taller (el trabajo en cangilones,
herramientas de contacto con el suelo y joyas se puede
exceptuar cuando se evalúa y controla el riesgo)?
9.1 Re B) ¿Trabajo en caliente en plantas de proceso de varios
niveles, edificios o equipos donde el material caliente o las
chispas pueden caer por debajo o fuera del área de
trabajo?
9.1 Re C) ¿Trabajo en caliente en áreas determinadas por la
evaluación de riesgos que presentan un riesgo de ignición
inmediata o retardada?
9.1 Re9.1.16 ¿Se han identificado los componentes de las máquinas que
podrían provocar un incendio o una explosión (por ejemplo,
turbocompresores, baterías, fuentes de ignición cercanas a
fuentes de combustible, cables, líneas de combustible y
mangueras hidráulicas que pueden rozar, rozar y fallar)?
Donde sea práctico, ¿se han implementado protecciones
para minimizar el riesgo de incendio asociado con estos
componentes (por ejemplo, blindaje, protección, sujeción
para reducir el movimiento, puertos internos de líneas
hidráulicas y / o establecer zonas de exclusión)?
9.1 Re9.1.17 ¿Se han identificado sustancias incompatibles que pueden
potencialmente incendiarse o explotar cuando entran en
contacto y se han desarrollado e implementado medidas
específicas de manejo y control (por ejemplo, exposición al
oxígeno al titanio o acero al carbono)?
9.1 Re9.1.18 Cuando puede ocurrir un riesgo de explosión, ¿el Plan de
Gestión de Ingeniería del activo incluye estándares para la
compra, instalación, puesta en servicio, uso, calibración y
mantenimiento de equipos (por ejemplo, equipos eléctricos
a prueba de llamas / intrínsecamente seguros y sistemas de
motores diesel)?
9.1 Re9.1.19 Cuando existe riesgo de combustión espontánea, ignición
por fricción o presencia de gas inflamable, ¿se han
desarrollado, implementado y mantenido controles,
procesos y procedimientos específicos para cada uno de los
peligros?
9.2 Re9.2.1 Donde se puede iniciar la ignición de gas y polvo, ¿se ha
completado una evaluación de riesgos técnicos
documentada (es decir, muestreo y pruebas de laboratorio)
para determinar el potencial de incendio y explosión y
controles de mitigación?
9.2 Re9.2.2 ¿Se han diseñado y equipado estaciones de repostaje y de
carga de baterías, talleres de mantenimiento importantes,
DHWL, áreas de almacenamiento permanente de llantas y
lubricantes para minimizar y contener el impacto de un
incendio? ¿Están adecuadamente ventilados y, si están bajo
tierra, están ventilados a una vía aérea de retorno? ?
9.2 Re9.2.3 ¿Se han establecido los procedimientos adecuados para
gestionar y proporcionar seguridad para los productos
químicos y el combustible de bajo punto de inflamación oC)
mientras está bajo tierra.
9.2 Re9.2.4 ¿Se ha abordado la prevención y mitigación de incendios de
transformadores eléctricos y se tienen en cuenta los
códigos de prácticas pertinentes? ¿Las medidas de
prevención y mitigación incluyen:
9.2 Re a) ¿Instalación y prueba de sistemas de protección eléctrica?
9.2 Re B) ¿Una transición basada en el riesgo al uso de mecanismos
de enfriamiento resistentes al fuego o no inflamables, como
aceites a base de nitrógeno o éster?
9.2 Re C) ¿Detección y protección de condiciones de sobrepresión
dentro del transformador?
9.2 Re D) Protección de temperatura?
9.2 Re mi) ¿Mantenimiento y pruebas regulares de instalaciones
eléctricas (incluido como parte del Plan de Gestión de
Ingeniería del activo relevante)?
9.2 Re F) ¿Instalación de modo que esté directamente, o pueda ser,
ventilado a la vía aérea de retorno cuando sea posible?
9.2 Re9.2.5 Cuando exista un riesgo de gas inflamable, ¿los controles
incluyen:
9.2 Re a) ¿Establecimiento de niveles de umbral para la
monitorización de gases?
9.2 Re B) ¿Nombramiento de personas competentes para monitorear
y tomar medidas cuando se dispara una alarma?
9.2 Re C) ¿Registro, verificación y escalada de todos los eventos de
alarma?
9.2 Re D) ¿Un régimen de inspección para monitorear los niveles de
gas en las vías respiratorias de admisión y retorno y donde
las personas deben trabajar?
9.2 Re mi) ¿Suministro de monitores de gases inflamables para
maquinaria eléctrica y vehículos diésel?
9.2 Re F) ¿Instalación de estructuras de ventilación (por ejemplo,
topes, sellos, ventiladores) que están diseñadas,
clasificadas, construidas y verificadas según un estándar
adecuado para el riesgo potencial?
9.2 Re gramo) ¿Un plan y procedimientos de gestión de la ventilación que
documenten cómo se proporcionará ventilación para
eliminar, diluir y controlar los niveles explosivos de los
gases de las minas?
N/A norte Confirme que los registros del Permiso de trabajo en caliente para 0
trabajos en caliente peligrosos incluyen la publicación de un
vigilante de incendios, la duración y la verificación. ¿Los registros
muestran una duración de 2 horas si es necesario? Donde se ha
reducido la duración, ¿hay registros de las medidas de control
tomadas?
N/A norte Confirmar en los registros de trabajo en caliente en equipos 0
principales la provisión de un vigilante de incendios, la duración de
la vigilancia de incendios y las medidas de control tomadas para
reducir la duración, si es menos de 2 horas.
N/A norte Confirmar en los registros de trabajo en caliente en edificios y 0
plantas donde existe la posibilidad de que caigan chispas fuera del
área de trabajo que se ha producido una vigilancia de incendio, la
duración de la vigilancia de incendio y las medidas de control
tomadas para reducir la duración, si es menos de 2 horas.
N/A norte Confirmar en los registros de trabajo en caliente donde una 0
evaluación de riesgos ha identificado un riesgo de ignición
inmediato la provisión de un vigilante de incendios, la duración de
la vigilancia de incendios y las medidas de control tomadas para
reducir la duración, si es menos de 2 horas.
N/A norte Confirme que las evaluaciones de riesgo operacional están en su 0
lugar y han considerado el riesgo de incendio por fuentes de
ignición y combustible dentro de la maquinaria, como
turbocompresores, baterías, mangueras hidráulicas. Confirme que
se hayan implementado medidas de control en dicha maquinaria
para reducir el riesgo de incendio o explosión: controles como
escudos sobre turbos, abrazaderas o protectores alrededor de
mangueras hidráulicas, tuberías sólidas o puertos internos del
sistema hidráulico. Verifique que las prácticas y procedimientos de
mantenimiento incluyan la verificación de dichas medidas de
control.
N/A norte Compruebe si se han tenido en cuenta las sustancias utilizadas en 0
el lugar que pueden ser incompatibles. ¿Se consideran las
sustancias peligrosas por incompatibilidad? Compruebe que existan
controles donde se utilicen esas sustancias incompatibles.
N/A norte Revise el Plan de gestión de ingeniería de activos para la inclusión 0
de estándares para equipos utilizados en un área de riesgo de
explosión. Tales áreas incluyen el potencial de gas inflamable en la
atmósfera e incluyen aparatos a prueba de fuego o protegidos
contra explosiones y equipos intrínsecamente seguros. Confirme
que los estándares incluyen requisitos para la compra, instalación,
puesta en servicio, uso, calibración y mantenimiento del equipo.
Verifique los estándares de compra; pegatinas de calibración;
órdenes de trabajo para mantenimiento planificado; registros de
calibración. Inspeccione el equipo protegido contra explosiones o
intrínsecamente seguro para verificar que cumpla con los
estándares y sistemas.
N/A norte Confirme que el activo BBRA identifica o descuenta la presencia o 0
el potencial de combustión espontánea, ignición por fricción o gas
inflamable. Compruebe que este análisis esté actualizado. Verifique
los procedimientos para controles tales como: ventilación,
exclusión de ventilación, diseño de ingeniería, sistemas de
mantenimiento, verificación de expertos. ¿Se ha determinado el
potencial de ignición por fricción para los horizontes extraídos de
piedra del techo / piso? es decir, ¿existe una clasificación de
potencial (IGCAT o similar) para la ignición por fricción? ¿Se aplican
los gases indicadores y las proporciones de spon com? ¿Se han
implementado desencadenantes de acción basados ​en el peligro
identificado?
N/A norte Confirme que se hayan realizado o se conozcan las pruebas de 0
generación de gas y polvo y de ignición o inflamabilidad. Verifique
que el muestreo o monitoreo de gas y polvo esté en su lugar.
Verifique los registros de muestreo y monitoreo: ¿existen
respuestas adecuadas para mitigar? ¿Se gestionan o excluyen las
fuentes de ignición? ¿Una persona autorizada verifica que los
registros estén en su lugar y que se tomen las respuestas precisas?
N/A norte Compruebe si hay un circuito o sistema de ventilación 0
independiente para eliminar los productos de combustión o humos
directamente al escape, lejos de las personas. Confirme que la
instalación esté construida con material resistente al fuego.
Confirme que el equipo de extinción de incendios adecuado esté en
su lugar en una ubicación contra el viento. Compruebe si los
derrames se pueden contener y eliminar o inertizar fácilmente.
N/A norte Compruebe si hay productos químicos de bajo punto de 0
inflamación en el sitio. ¿El químico está permitido bajo tierra? ¿Los
procedimientos prevén la extinción de incendios? Verifique el
requisito de remoción del subsuelo. Confirme que haya un proceso
de registro de entrada / salida y que los controles estén en su lugar.
N/A norte Compruebe el tipo de transformadores eléctricos y el sistema de 0
refrigeración. ¿Se han incorporado códigos de prácticas en los
sistemas de protección eléctrica?
N/A norte Revise el sistema de gestión de mantenimiento y los registros para 0
las pruebas de protección eléctrica: fechas, aprobación,
calificaciones. Observe los protocolos de prueba si es posible.
N/A norte Si se llena de aceite, ¿se ha iniciado una estrategia de mitigación y 0
reemplazo? ¿Cuál es la estrategia de mitigación mientras se espera
el reemplazo?
N/A norte Revise los registros de mantenimiento para el registro, el análisis y 0
la tendencia de la presión.
N/A norte ¿Están los ajustes de protección de temperatura en línea con CoP? 0
N/A norte Revisar los registros de mantenimiento: órdenes de trabajo; 0
finalización de la orden de trabajo. Discuta e inspeccione las
pruebas de mantenimiento con el personal que realiza las pruebas
para verificar el cumplimiento y el conocimiento.
N/A norte Inspeccione la instalación del transformador para ver si la 0
ventilación regresa.
N/A norte Los umbrales de alarma de gas se basan científicamente en la 0
concentración esperada, el tipo de gas y los verifica un experto
según corresponda. Incluye ajustes de alarma y disparo eléctrico. El
registro y los informes se realizan de acuerdo con los
procedimientos del sitio y la legislación pertinente.
N/A norte Vea la cita y las calificaciones. Visualice registros de alarmas y 0
acciones tomadas.
N/A norte Confirme los tipos de registro: manual, automático y la garantía de 0
que uno o ambos sistemas son efectivos. Confirme que se han
confirmado las alarmas, el proceso de confirmación, incluida la
prueba del monitor, la inspección del área, la explicación del
evento de alarma; escalada del evento, resolución y aprobación de
que se ha producido una respuesta adecuada. Asegúrese de que se
hayan producido informes y respuestas legales.
N/A norte Confirme que haya un sistema de inspección en su lugar. Verifique 0
los registros de inspección. Compruebe que los registros estén
disponibles para que los trabajadores puedan consultarlos.
Confirme que los registros de inspección de área local estén
disponibles, como pizarrones de anuncios, que indiquen el estado
de las inspecciones.
N/A norte Revocar los estándares de maquinaria para los requisitos de 0
monitoreo. Inspeccione los registros de prueba y mantenimiento
de los monitores en la planta. Observe los monitores en la
maquinaria en funcionamiento: entreviste al operador para
determinar si la operación y los conocimientos son adecuados.
N/A norte Confirme que un sistema de clasificación esté documentado y que 0
los estándares de la estructura de ventilación tengan una
clasificación de diseño y un proceso de construcción diseñados.
Observe los elementos construidos y, si es posible, las estructuras
que se están construyendo. Verifique que las estructuras cumplan
con el estándar requerido.
N/A norte Confirme que se haya implementado un plan de gestión de 0
ventilación específico, que esté actualizado y sea apropiado para
los peligros en el sitio. Verifique que el plan haya sido auditado.
Verifique que el plan aborde la provisión de circuitos de ventilación
separados para eliminar adecuadamente los gases y garantizar que
los gases se diluyan con un factor de seguridad adecuado.
Inspeccione la mina y asegúrese de que los dispositivos de
ventilación estén en su lugar de acuerdo con los requisitos.
Verifique que los informes de ventilación mensuales estén en su
lugar y de acuerdo con los requisitos.
9.2 Re h) ¿Equipo eléctrico y diesel que está diseñado, aprobado,
instalado, usado, inspeccionado y mantenido para operar
de manera segura, por ejemplo, un aparato protegido
contra explosiones o intrínsecamente seguro?
N/A norte Confirme que los documentos de aprobación estén registrados 0
para aparatos protegidos contra explosiones e intrínsecamente
seguros. Consulte la documentación de 'Introducción a la vista'
para asegurarse de que incluye protección contra explosiones /
disposiciones intrinísicamente seguras. Verifique las órdenes de
trabajo para inspección y mantenimiento de protección contra
explosiones y aparatos de seguridad intrínseca.

9.2 Re I) ¿La prohibición de fumar, productos relacionados con
fumar u otro dispositivo no aprobado capaz de crear una
chispa o llama que pueda encender un gas inflamable?
N/A norte Confirme que las señales de prohibición de fumar / chispas estén 0
colocadas alrededor del sitio. Confirme que la capacitación de
inducción y la inducción de visitantes cubran los requisitos de
prohibición de fumar / chispas. Confirme que existe un requisito de
búsqueda de contrabando. Verifique los resultados de la inspección
de búsqueda.

9.2 Re j) ¿Un sistema de análisis y monitoreo de gas en tiempo real N/A norte Confirme el requisito de instalación de un sistema de análisis y 0
para las vías respiratorias de admisión y retorno? monitoreo de gas en tiempo real. Verifique e inspeccione que estén
instalados en las ubicaciones requeridas. Revise las órdenes de
trabajo de mantenimiento. Verifique el proceso de aprobación de
la instalación.

9.2 Re k) ¿Un sistema de haz de tubos para monitorear y analizar
concentraciones de gas en áreas selladas o abandonadas, o
áreas de la mina que requieran monitoreo durante un corte
de energía, por ejemplo, retorno de tajo largo, pozo de
ventilación principal?
N/A norte Confirme la provisión de un sistema de monitoreo de haces de 0
tubos capaz de monitorear gases en lugares sellados, abandonados
u otros lugares críticos, sin la necesidad de energía eléctrica
subterránea. Verifique e inspeccione que estén instalados en las
ubicaciones requeridas. Revise las órdenes de trabajo de
mantenimiento. Verifique el proceso de aprobación de la
instalación.

9.2 Re9.2.6 Donde exista un peligro de polvo combustible, los controles

incluyen:
9.2 Re a) ¿La minimización del polvo combustible generado por el N/A norte Identifique los sistemas de supresión de polvo en uso: depuradores 0
corte y transporte de material mediante sistemas de en equipos de corte, aerosoles en equipos de perforación,
supresión de agua y / o depuradores y el diseño de trituradoras y transportadores de transferencia. Verifique los
equipos? registros de mantenimiento.

9.2 Re B) ¿La eliminación (o inertización) de acumulaciones de polvo N/A norte Confirme los procedimientos y procesos establecidos para eliminar 0
potencialmente explosivo? o convertir el polvo explosivo inerte. Identificar el sistema de
inertización del polvo.
9.2 Re C) ¿Procedimientos y métodos para la aplicación de polvo de N/A norte Confirme que el procedimiento de aplicación incluye la cantidad y 0
piedra caliza u otro inhibidor de explosiones en cantidades el momento del inhibidor de explosiones. Consulte los requisitos de
que evitarán la propagación de una explosión de polvo en la reaplicación. Verifique el sistema de entrenamiento para la
mina? aplicación del inhibidor.

9.2 Re D) El medio por el cual el polvo de piedra caliza u otro N/A
inhibidor de explosiones se aplicará a las superficies que
han sido extraídas recientemente. ¿Los medios por los
cuales se introduce el polvo de piedra caliza u otro inhibidor
de explosiones en la vía aérea de retorno cerca de la
superficie de trabajo?
norte Verificar e inspeccionar los sistemas de aplicación: - en la ubicación 0
minera, que estén funcionando y sean efectivos; - en carreteras
alejadas de la ubicación de la mina; - en el techo y los lados de las
carreteras en todos los lugares.

9.2 Re mi) Procedimientos para el examen, muestreo y prueba del
polvo de la carretera para garantizar que el contenido
incombustible se encuentre dentro de los límites
aceptables. Los métodos de muestreo deben incorporar
una combinación de muestras puntuales y en tiras tomadas
en frecuencias de tiempo establecidas según la ubicación.
N/A norte Revise y observe (cuando sea posible) los métodos de examen, 0
muestreo y prueba para los niveles de polvo combustible /
incombustible. ¿Existe un procedimiento y es actual? ¿Cuál es el
método de muestreo requerido? ¿Cumple con los requisitos
legales? ¿Cubre toda la mina a las frecuencias requeridas? ¿Cómo
se aborda una falla?

9.2 Re9.2.7 Cuando exista un riesgo de ignición por fricción, ¿los

controles incluyen:
9.2 Re a) ¿Verificación de que los tambores, picos y rociadores de N/A norte Verifique con el departamento de ingeniería y mantenimiento que 0
agua utilizados en las máquinas de corte están diseñados los tambores, picos y aerosoles consideran y minimizan la ignición
para eliminar o minimizar el potencial de un evento de por fricción. Verifique elementos tales como aerosoles venturi,
ignición por fricción? tambores de extracción, ángulos de corte, construcción y material.

9.2 Re B) ¿Utiliza agua y rociadores adecuados para suprimir las N/A norte 0
chispas asociadas con el corte?
9.2 Re C) ¿Un programa de inspección y mantenimiento que N/A norte Confirme que las comprobaciones previas al arranque cubren picos, 0
demuestre la eficacia de los rociadores de agua y que los aerosoles y tambores de las máquinas de corte. Verifique los
picos, los rociadores y los tambores se mantengan a un registros de las inspecciones previas al inicio. ¿Existen estándares y
nivel adecuado? métricas para indicar claramente los requisitos de desgaste o
reemplazo?

9.2 Re D) ¿Ventilación del área de corte para eliminar o diluir N/A norte Compruebe la eficacia y la cantidad del circuito de ventilación 0
cualquier acumulación de gas inflamable? durante el corte. Verifique las concentraciones de gas en el lado de
retorno del corte, utilizando monitores remotos.
9.2 Re mi) ¿Se mantiene el equipo de extinción de incendios N/A norte Confirme que los extintores de incendios del tipo correcto estén en 0
apropiado cerca de la cara o el área de trabajo? su lugar como se define en el sistema. Verifique que sean útiles y
que se pueda acceder a ellos rápidamente, y que realmente se
puedan extraer del retenedor.

9.2 Re F) Corte frontal ¿Procedimientos que minimizan el riesgo de
ignición por fricción, particularmente alrededor de la
intersección de los orificios de drenaje de gas?
9.2 Re gramo) Atornillado ¿Procedimientos y equipos que minimizan el
riesgo de ignición por fricción, en particular el giro excesivo
o la generación de calor?
9.2 Re h) ¿Monitoreo del estado (incluido el uso de imágenes
térmicas cuando sea apropiado) de la planta giratoria que
tiene el potencial de calentarse por fricción, por ejemplo,
rodillos de correa, ruedas locas, poleas, tambores
impulsores?
N/A norte Donde o si se ha identificado que existe un riesgo de ignición por 0
fricción, se ha identificado la secuencia de corte y la intersección de
los orificios de drenaje de gas.
N/A norte Cuando exista riesgo de ignición por fricción durante el empernado, 0
confirme que el procedimiento y el equipo de empernado están
diseñados para minimizar el riesgo de ignición.
N/A norte Confirme que los sistemas y procedimientos estén en su lugar para 0
detectar y minimizar el riesgo de generación de calor de la planta
giratoria. Compruebe que se utiliza el control de estado y
compruebe los resultados de la inspección. Compruebe si se utiliza
otro tipo de monitorización, como imágenes térmicas.

9.2 Re9.2.8 Cuando exista un riesgo de combustión espontánea, ¿los

controles incluyen:
9.2 Re a) El desarrollo de un Plan de Manejo de Combustión N/A norte Revise el contenido del Plan de gestión de Spon Com para la 0
Espontánea, que incluye: ¿predicción, detección, sellado e inclusión de predicción, detección, sellado e inertización. Considere
inertización? la adecuación del contenido.
9.2 Re B) ¿Determinación formal de la propensión y las N/A norte Confirmar la idoneidad de la determinación de la compensación del 0
características de la combustión espontánea? espon. ¿Se ha utilizado la experiencia adecuada o un experto
externo para determinar las características? ¿Se ha determinado la
propensión utilizando métodos empíricos como una columna de
autocalentamiento o un horno?

9.2 Re C) ¿El análisis de muestras de bolsas utilizando un N/A norte Confirme que el sitio utiliza cromatografía de gases (ya sea en el 0
cromatógrafo de gases? sitio o un proveedor externo) para la determinación de los
productos de combustión: CO, H2, C2H4, etc. Confirme que se haya
implementado capacitación y actualización para la operación en el
sitio.

9.2 Re D) ¿Desencadenar planes de acción y respuesta (TARP) para N/A norte Confirme que los niveles de activación se hayan determinado 0
indicadores y ratios de combustión espontánea? científicamente para el combustible o las fuentes de ignición.
Confirme que los planes de respuesta de acción desencadenante
brinden respuestas escalonadas para la alerta temprana, la
respuesta temprana hasta la evacuación de emergencia y la
respuesta.

9.2 Re mi) ¿Un procedimiento para gestionar y retirar la estiba de la N/A norte Confirme que el sitio minimiza la estiba de carbón. Compruebe que 0
mina? exista un sistema de permisos si se almacena carbón, con la
aprobación y las fechas de extracción. Cuando no se pueda extraer
el carbón, asegúrese de que exista un proceso para gestionar el
potencial de calentamiento de la estiba, como el sellado.

9.2 Re F) ¿Un sistema de análisis y monitoreo de gas en tiempo real
para las vías respiratorias de admisión y retorno, ubicado
específicamente en el lado del aire de retorno de posibles
peligros de combustión espontánea?
N/A norte Confirme el requisito de instalación de un sistema de análisis y 0
monitoreo de gas en tiempo real. Verifique e inspeccione que estén
instalados en las ubicaciones requeridas. Revise las órdenes de
trabajo de mantenimiento. Verifique el proceso de aprobación de
la instalación.

9.2 Re gramo) ¿Un sistema de haz de tubos para monitorear y analizar N/A norte Confirme la provisión de un sistema de monitoreo de haces de 0
concentraciones de gas en áreas selladas o abandonadas de tubos capaz de monitorear gases en lugares sellados, abandonados
la mina? u otros lugares críticos, sin la necesidad de energía eléctrica
subterránea. Verifique e inspeccione que estén instalados en las
ubicaciones requeridas. Revise las órdenes de trabajo de
mantenimiento. Verifique el proceso de aprobación de la
instalación.

9.2 Re9.2.9 Cuando exista un riesgo de ignición de gas provocada por

un rayo, ¿el Plan de Gestión de Rayos requerido incluye:
9.2 Re a) ¿Una evaluación del riesgo de rayos con la participación de N/A norte Confirme que haya un RA Lightning en su lugar. Confirme que se 0
un experto en la materia? ¿Considera la evaluación: haya incluido un experto en la materia.
9.2 Re 1. ¿La resistividad eléctrica del suelo / estratos en la operación? N/A norte Confirme que el RA considera la resistividad eléctrica de los estratos. 0

9.2 Re 2. ¿Son perforaciones conductoras que ingresan a las labores? N/A norte Confirme que se consideren los pozos entubados (que se conectan 0
a la superficie) y que se identifiquen los controles.
9.2 Re B) ¿Estudios de mitigación de rayos considerando la N/A norte Verifique los elementos conductores que ingresan a la mina y están 0
infraestructura de la mina como transportadores, tuberías, incluidos en el RA.
cables de comunicación y cables eléctricos que ingresan a la
mina?

9.2 Re C) ¿Identificación de todos los posibles puntos de conexión de N/A norte Confirme que Lightning RA incluye todos los conductos 0
superficie? conductores potenciales al subsuelo.
9.2 Re D) ¿Retirada de todos los cables conductores, tuberías y otras N/A norte Cuando se vayan a sellar áreas de la mina, verifique que exista un 0
estructuras de las áreas que se sellarán si estos elementos proceso y procedimientos para eliminar los elementos conductores
tienen más de 20 metros de longitud? que se extienden> 20 m dentro del área. Verifique los registros de
inspección y retiro de dichos artículos.

9.2 Re mi) ¿Instalación de espacios especificados entre fuentes N/A norte Cuando se utilicen elementos conductores en toda la mina (p. Ej., 0
conductoras? Tuberías, malla de acero, estructura del transportador), compruebe
que se hayan identificado las dimensiones del espacio.
9.2 Re F) ¿Prohibición de disparar disparos durante tiempos de N/A norte Revise los procedimientos de disparo de bala para considerar los 0
posible actividad de rayos? rayos.
9.3 Fo9.3.1 ¿Se han identificado las necesidades de capacitación de los N/A norte Confirmar que se hayan desarrollado módulos de capacitación para 0
empleados y contratistas en relación con incendios y incendios y explosiones, como los procedimientos de acción en
explosiones y se han realizado evaluaciones para verificar la caso de incendio; eliminación de gas o polvo inflamable. Verifique
competencia? los registros de capacitación para asegurarse de que estén
vigentes. Verifique los registros de capacitación de actualización.
9.3 Fo9.3.2 ¿Se ha proporcionado capacitación, evaluación,
autorización y nombramiento específicos de personal para
cumplir con las funciones definidas en el Plan de manejo de
incendios y explosiones?
9.3 Fo9.3.3 ¿Las personas que han sido autorizadas para trabajar en
equipos protegidos contra explosiones o intrínsecamente
seguros tienen las competencias específicas requeridas?
9.4 Re9.4.1 ¿Se ha creado una zonificación y un seguimiento separados
de las áreas gaseosas?
9.4 Re9.4.2 ¿Se ha proporcionado equipo especializado en extinción de
incendios para ubicaciones peligrosas relevantes, como
aplicadores y espuma de baja y alta expansión? Para la
mina de carbón subterránea, ¿se ha proporcionado
capacidad de inertización?
9.4 Re9.4.3 ¿Se prevé el control y la gestión específicos de áreas de alto
riesgo que generan polvo, como depósitos de carbón y
búnkeres u otros lugares con polvos potencialmente
explosivos?
9.4 Re9.4.4 ¿Se aplican las soluciones de diseño de ingeniería contra
incendios a instalaciones de alto riesgo que almacenan
grandes volúmenes de combustibles, grandes cantidades de
explosivos o materiales radiactivos, etc.?
N/A norte Verifique las responsabilidades en el Plan de Manejo. Asegúrese de 0
que las personas responsables hayan sido capacitadas, evaluadas,
autorizadas y designadas según corresponda.
N/A norte Revise la lista de personas autorizadas para el equipo protegido; 0
asegúrese de que las competencias y los nombramientos estén
establecidos según sea necesario.
N/A norte Confirmar que se han identificado zonas separadas en toda la mina, 0
con base en los niveles de gas esperados y las actividades mineras
que pueden generar una mayor liberación de gas. Confirme que los
sistemas de inspección aborden dichas zonas y que se conserven
los registros. Asegúrese de que existan disposiciones de
escalamiento para los niveles de alarma de gas en dichas áreas.
N/A norte Confirme que se proporcione equipo de extinción de incendios 0
especializado y que sea de fácil acceso: espumas y aplicadores de
baja expansión; Espuma de alta expansión y generador.
Compruebe que se proporcione formación y evaluación para dicho
aparato. Confirmar que la capacidad de inertización se proporciona
a través de la infraestructura para ayudar a la inertización: tuberías
o acceso a tuberías para la inyección de nitrógeno; estación de
acoplamiento para conexión de escape de chorro. Compruebe si se
ha establecido una estrategia de sellado correspondiente o una
estrategia de sellado de emergencia.
N/A norte Verifique si existen disposiciones de almacenamiento en el sitio 0
que puedan ser propensas a la generación y retención de polvo:
contenedores, tolvas, silos. Confirme que existen procesos para
evaluar la generación y eliminación de polvo de dicho
almacenamiento. Confirme que existen procedimientos para
actividades de alto riesgo en o cerca de tales instalaciones, como
soldar, soplar, liberar obstrucciones.
N/A norte Si existen instalaciones de alto riesgo en el sitio, se han 0
desarrollado e implementado medidas específicas de control de
incendios. ¿Existen limitaciones en los volúmenes o cantidades que
se pueden almacenar? Confirmar el desarrollo e implementación
de planes de manejo específicos para dichos materiales.
Protocolo 09 - Fuego y explosión (V2-0)
Hallazgo - Descripción del hallazgo si existe una brecha de Encontrar Comentarios adicionales
cumplimiento u oportunidad de mejora en los controles. Déjelo en calificación
blanco si no hay ningún resultado (si cumple o no es aplicable).
Protocolo 09 - Fuego y explosión (V2-0)
Registro de documentos del sistema de ingeniería y / o HSEC
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 Registro de imagen - Protocolo 09 - Incendio y explosión (V2-0) Auditoría#: ###
FOTOS (tomadas como resultado de esta auditoría, dentro del alcance de la auditoría)

¿Hallazg

¿Hallazg
Árbitro# Haga clic derecho en el cuadrado azul y seleccione "Cambiar imagen" para insertar la imagen Árbitro# Haga clic derecho en el cuadrado azul y seleccione "Cambiar imagen" para insertar la imagen

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Nombre del activo: 0Auditoría #:
Protocolo 10 - Explosivos y disparos - V2-0 (fecha de vigencia: 01/09/2020)
# Pregunta no. Preguntas de auditoría / requisitos de protocolo
10.1 Requi10.1.1 ¿Se ha realizado una evaluación de riesgos documentada
para identificar los peligros y evaluar los riesgos asociados
con el almacenamiento, la emisión, el transporte, la
manipulación, la carga y el uso de explosivos, detonadores
y equipos relacionados?
10.1 Requi10.1.2 ¿Se ha desarrollado, implementado y mantenido un Plan de
Manejo de Explosivos y Disparos? ¿Contempla los
siguientes requisitos mínimos:
10.1 Requi a) ¿Comprar y proporcionar solamente explosivos,
detonadores y equipo de tiro (es decir, permitido por un
organismo legal), fabricados y mantenidos con un estándar
de calidad reconocido?
10.1 Requi B) ¿Un plan de seguridad del sitio y de la revista para evitar el
acceso o uso no autorizado de los explosivos y detonadores
que se transportan y almacenan en el sitio?
10.1 Requi C) ¿Establecimiento de los requisitos de competencia y
autorización (concesión de licencias en algunas
jurisdicciones) para las personas involucradas en la emisión,
recepción, manipulación y disparo de explosivos, incluidos
los especificados en la legislación pertinente?
10.1 Requi D) ¿Almacenamiento de explosivos y detonadores por
separado en lugares seguros y protegidos, en cargadores
cerrados con licencia o aprobados o en recintos de recarga?
10.1 Requi mi) ¿Un sistema documentado y rastreable para el control y
asignación de llaves de almacén?
10.1 Requi F) ¿Un sistema de inventario para registrar los movimientos
de existencias, incluida la entrega, la emisión y la
devolución?
10.1 Requi gramo) Provisión de vehículos u otros métodos para transportar
explosivos y detonadores separados y seguros en el sitio.
¿Solo las personas autorizadas pueden tener el control del
vehículo utilizado para transportar explosivos?
10.1 Requi h) ¿Designación de una persona debidamente calificada para
diseñar voladuras?
10.1 Requi I) ¿Procesos de diseño y verificación para gestionar la
perforación, carga, despalillado y amarre?
10.1 Requi j) ¿Diseños de voladura que minimizan el riesgo de lesiones
por rocas voladoras a personas o daños a estructuras y
propiedades?
10.1 Requi k) Análisis regulares (como mínimo anualmente), pruebas y
caracterización de suelo / suelo para identificar el potencial
de Hot Ground y / o materiales reactivos dentro del área de
trabajo (de acuerdo con un código de práctica reconocido).
Cuando se identifiquen, ¿se desarrollarán, implementarán y
mantendrán procedimientos para la carga de explosivos en
tierra caliente o reactiva?
10.1 Requi l) ¿Procedimientos y controles para el tipo, carga, secuencia
de carga y tiempo de reposo de explosivos en suelo
húmedo, caliente o reactivo?
0% Auditor (es) / Experto (s) en la materia:
Protocolo 10 - Explosivos y disparos - V2-0 (fecha de vigencia: 01/09/2020)
Importancia (1 Cumplimiento Guía de desempeño de implementación Rendimiento de Evidencia
a 3 o NA) del sistema (S / implementación (0 a
N) 5)
N/A norte • La Evaluación de Riesgos se realizó de acuerdo con el Estándar de Gestión de 0
Riesgos y Cambios. • La evaluación de riesgos incluyó un equipo multifuncional
(diferentes áreas y niveles del negocio y diferentes experiencias, incluidos
operadores, contratistas y expertos en la materia). • La Evaluación de Riesgos
está sujeta a un proceso de revisión y está dentro de la fecha de revisión. • Los
controles están claramente identificados. • Se identifican las medidas de
mitigación y se hace un seguimiento del estado de implementación. • Se
utilizan diferentes controles según la Jerarquía de Control con mayor
preferencia a los controles de eliminación y prevención.
N/A norte • Existe un Plan / Código de prácticas de manejo de explosivos y disparos que 0
identifica los controles para manejar eventos potenciales. • Los requisitos del
plan son claramente comprendidos por las personas competentes y, en su caso,
por los operadores. • Revisión del documento según períodos de revisión
definidos o después de un evento / desencadenante.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a un proceso documentado para 0
la adquisición de explosivos, detonadores y equipos de tiro, y que es de un tipo
aprobado. • Evidencia documentada de que el tipo aprobado está claramente
definido y hay evidencia de que se está cumpliendo. • Evidencia de que se está
aplicando el proceso de adquisición (es decir, registros). • Comprensión por
parte de las personas competentes de cuál es el proceso de adquisición de
explosivos, detonadores y equipos de tiro y qué norma debe cumplir.
N/A norte • El plan de gestión incluye o hace referencia a los requisitos de un plan de 0
seguridad del sitio para evitar el acceso o uso no autorizado de explosivos y
detonadores. • Plan de seguridad del sitio documentado para evitar el acceso o
uso no autorizado de los explosivos y detonadores. • Evidencia visual de que se
está cumpliendo con el Plan de seguridad del sitio (es decir, requisitos de
acceso al sitio y acceso al almacenamiento). • Comprensión por parte de las
personas competentes de cuáles son los requisitos de seguridad para el
transporte y almacenamiento de explosivos. • Comprensión por parte de los
operadores, cuando proceda, de cuáles son los requisitos de seguridad para el
transporte y almacenamiento de explosivos. • Evidencia de que se está
monitoreando y revisando la idoneidad de los controles con cualquier
problema que se aborde.
N/A norte • Evidencia de que se han definido los requisitos de capacitación para el 0
manejo de Disparos con Disparo y Explosivos, incluido un proceso para brindar
capacitación, competencia y vigencia. • Evidencia documentada de los
requisitos de formación en la TNA. • Evidencia documentada de que se ha
realizado la formación y de que existe un proceso para la formación de
competencias. • Evidencia de que todas las personas necesarias han sido
capacitadas con una verificación cruzada con las personas competentes y las
que completan la capacitación. • Evidencia de que existe un proceso para
nombrar personas competentes. • Comprensión por parte de las personas
competentes de qué formación y competencia se requiere. • Evidencia de que
los operadores entendieron los resultados de la capacitación y que recibieron
actualizaciones y no realizaron tareas si no eran competentes.
N/A norte • El plan de manejo incluye el requisito de que los explosivos y detonadores se 0
almacenen en un lugar seguro y protegido, y en un almacén autorizado o
aprobado con almacenamiento separado para explosivos y detonadores. •
Evidencia visual de que el almacenamiento de explosivos y detonadores está en
un lugar seguro y protegido y en un cargador autorizado o aprobado con
almacenamiento separado para explosivos y detonadores. • Evidencia de que
todas las áreas de almacenamiento de explosivos y detonadores están en un
cargador autorizado o aprobado.
N/A norte • El plan de gestión incluye requisitos para la seguridad, almacenamiento, 0
asignación y devolución de las llaves de los almacenes. • Observación visual de
la seguridad, almacenamiento, asignación y devolución de las llaves del
cargador.
N/A norte • El plan de gestión incluye o hace referencia a un sistema de inventario que 0
registra la entrega, emisión y devolución de explosivos y solo permite a las
personas autorizadas emitir o recibir explosivos y detonadores. • Se cuenta con
un sistema de inventario documentado que rastrea la entrega, emisión y
devolución de los movimientos de stock. Esto debe incluir evidencia de que
solo las personas autorizadas deben emitir y recibir explosivos y detonadores. •
Evidencia de que el sistema de inventario se está utilizando correctamente sin
entrega, emisión o devolución de existencias no autorizadas. • Comprensión
por parte de las personas competentes del proceso de registro de entrega,
emisión y devolución de stock.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a los vehículos u otros métodos 0
proporcionados para transportar explosivos y detonadores en el sitio de
manera segura. • Evidencia documentada de qué vehículos u otros métodos se
pueden utilizar para transportar explosivos y detonadores. • Evidencia visual de
que solo estos vehículos se utilizan para transportar explosivos y detonadores
de forma segura. • Entender por las personas competentes qué vehículos u
otros métodos se utilizan para transportar explosivos y detonadores en el lugar.
• El plan de manejo incluye que solo las personas autorizadas pueden viajar en
el vehículo con explosivos. • Comprensión por parte de las personas
competentes de quién puede y quién no puede viajar en vehículos con
explosivos y por qué. • Evidencia de que se está monitoreando y revisando la
idoneidad de los controles con cualquier problema que se aborde.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a que solo las personas 0
designadas y debidamente calificadas pueden diseñar una voladura. •
Evidencia documentada de quién ha sido designado para diseñar una voladura
y cuáles son sus calificaciones para respaldar este nombramiento. • Evidencia
visual y revisión de registros de que solo se utiliza la persona autorizada para
diseñar voladuras. • Evidencia visual de los resultados de la explosión, como: •
Mantener la explosión de aire, la sobrepresión del aire, la generación de polvo,
las rocas volantes, la vibración del suelo y el ruido dentro de niveles aceptables;
• Mantener el efecto sobre la estabilidad del suelo lo más bajo posible; •
Mantener los tiempos de voladura dentro de las expectativas de los
trabajadores y la comunidad para las voladuras; • Finalización del diseño de
voladuras y secuencia de disparo; • Comprensión por parte de las personas
competentes de qué son los controles de calidad y por qué. • Registrar los
resultados del monitoreo de voladuras en la mina, incluido el seguimiento de
las vibraciones del suelo. • Evidencia de que se está monitoreando y revisando
la idoneidad de los controles con cualquier problema que se aborde.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a los controles de perforación, 0
carga, despalillado y amarre. • Riesgos documentados y controles de calidad
para perforación, carga, despalillado y amarre: profundidad, inclinación,
diámetro, patrón del pozo de perforación; secuencia de carga, cantidad, tipo;
cantidad derivada, tipo; secuencia de amarre, verificación, grabación de video.
• Lista de verificación de inspección previa al inicio para todo el equipo y
vehículo de manejo de explosivos. • Inspección previa a la voladura del área de
voladura. • Señalización y barricadas de seguridad en el área de la explosión
para advertir a otros trabajadores de la mina. • Evidencia de cómo se están
aplicando estos controles en el campo. • Evidencia de que se está
monitoreando y revisando la idoneidad de los controles con cualquier
problema que se aborde.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia al proceso para diseñar voladuras 0
para minimizar el riesgo de rocas voladoras para las personas y / o daños a
estructuras y propiedades • Procesos documentados que detallan cómo se
deben diseñar las voladuras considerando las condiciones ambientales (clima,
composición de la roca), ubicación de la explosión y proximidad a estructuras /
propiedades; magnitud de la explosión, dirección de lanzamiento, minimización
de la roca voladora, vibración, ruido y generación de polvo. • Evidencia de
cómo se están aplicando estos controles en el campo. • Evidencia de que se
está monitoreando y revisando la idoneidad de los controles con cualquier
problema que se aborde. • Proceso documentado para identificar la zona de
exclusión considerando la distancia que puede volar la roca. • Comprensión por
parte de las personas competentes de cómo se minimiza el riesgo de fly rock.
N/A norte • El plan de manejo especifica el requisito de análisis, prueba y caracterización 0
del terreno para identificar material potencialmente caliente o reactivo. •
Cuando sea necesario, existen procedimientos para el proceso de carga y
disparo de explosivos en suelo caliente o reactivo. • Sistemas instalados para
una respuesta rápida a tierra caliente o reactiva si se han cargado explosivos
inadvertidamente en los agujeros. • Evidencia de que se está monitoreando y
revisando la idoneidad de los controles con cualquier problema que se aborde.
N/A norte • El plan de gestión incluye o hace referencia a procedimientos para la carga de 0
explosivos en suelo húmedo, caliente o reactivo (cuando esto sea un
problema), por ejemplo, áreas de combustión espontánea. • Procedimientos
documentados para cargar explosivos en terrenos calientes para evitar
detonaciones no deseadas. • Cuando se requiera, existen procedimientos para
el tipo, proceso de carga y disparo de explosivos en suelo húmedo, caliente o
reactivo. • Evidencia de cómo se están aplicando estos controles en el campo. •
Entender por las personas competentes cuáles son estos controles y por qué
están en su lugar. • Evidencia de que se está monitoreando y revisando la
idoneidad de los controles con cualquier problema que se aborde.
10.1 Requi metro) ¿Establecimiento de zonas de exclusión, mecanismos de
comunicación, silencio de la transmisión de radio y
procedimientos para la inspección previa a la voladura,
autorización y colocación de centinelas para la seguridad de
las personas, la planta y el equipo durante la voladura,
incluidos los vecinos potencialmente afectados de los
alrededores?
10.1 Requi norte) ¿Consideración de los informes y las condiciones
meteorológicas para planificar las zonas de exclusión y los
tiempos de las explosiones, con especial consideración de
los impactos ambientales, los humos de las explosiones y
las tormentas eléctricas?
10.1 Requi o) ¿Procedimientos para barricadas y letreros cargados o para
dormir para evitar la entrada no autorizada y / o para evitar
el acceso inadvertido de personas, plantas y equipos?
10.1 Requi pag) ¿Asignación de la responsabilidad de despejar el área
afectada por el disparo al Shotfirer u otra persona
responsable?
10.1 Requi q) ¿Requisito de que no se puede realizar ningún disparo
hasta que el Shotfirer pertinente u otra persona
responsable confirme la autorización?
10.1 Requi r) ¿Prevenir la exposición a humos de explosión y
procedimientos para respuestas médicas específicas a la
exposición a humos de explosión?
10.1 Requi s) ¿Liberar el área de la explosión después de una explosión,
como los períodos de tiempo de espera, los requisitos de
inspección, la comunicación y las señales / notificaciones de
todo despejado?
10.1 Requi t) ¿Gestionar, investigar y reportar fallas de encendido,
incidentes relacionados con disparos y para la recuperación
y eliminación de explosivos sin detonar?
10.1 Requi u) ¿Desechar o destruir explosivos no utilizados, deteriorados,
dañados o vencidos, con referencia a las pautas del
fabricante?
10.1 Requi v) Desarrollo y utilización de una base de datos apropiada
para registros asociados con voladuras, incluyendo por
ejemplo: ubicación y profundidad del pozo, gráficos de
carga, detalles de amarre, condiciones ambientales,
fotografías / videos, vibración de voladura, medidas de
ruido y polvo.
10.1 Requi w) ¿Mantener la vigilancia tecnológica para estar al día de los
últimos desarrollos e innovaciones en tecnología de
voladuras, como sistemas de detonación y tipos de
explosivos, según el tipo de aplicación?
10.1 Requi X) ¿El equipo que probablemente se verá afectado por las
explosiones se evacúa o se ubica en un área segura para
evitar daños por proyectiles o ondas expansivas?
10.2 Subte10.2.1 Cuando se vaya a realizar un disparo en una mina
subterránea, se incluyen los siguientes controles
adicionales:
10.2 Subte a) ¿Suministro y uso de herramientas que no produzcan
chispas, diseñadas específicamente para detectar grietas en
perforaciones de vetas de carbón y para apisonar
explosivos o tronzar?
10.2 Subte B) ¿Eliminación de gas inflamable de la vecindad y prohibición
de voladuras si los gases inflamables alcanzan el 10% del
Límite Explosivo Inferior (LEL) o como se especifica en la
legislación?
10.2 Subte C) ¿Eliminación de polvo explosivo o confirmación de que el
contenido de incombustibles es superior al 85%?
10.2 Subte D) ¿Corta la energía del equipo eléctrico mientras se preparan,
cargan o disparan explosivos?
10.2 Subte mi) ¿Limitación de la duración de la detonación retardada a
menos de 250 milisegundos, donde puede haber gas o
polvo explosivo?
10.2 Subte F) ¿Identificación de posibles trayectorias de presión de
explosión, como otros pozos de perforación?
10.2 Subte gramo) ¿Verificación de la limpieza adecuada de la mina o trabajos
adyacentes?
10.3 Entr 10.3.1 ¿Se han identificado las necesidades de capacitación y los
requisitos de competencia de los empleados y contratistas
relevantes? ¿Se proporciona la formación adecuada? ¿Se
está llevando a cabo una evaluación para verificar la
competencia, idealmente utilizando un estándar
formalizado de competencia? ¿La capacitación cubre todos
los aspectos de disparo, recepción, emisión,
almacenamiento, transporte, manipulación, manejo de
fallas de encendido, respuesta de emergencia, eliminación /
destrucción de explosivos, seguridad y deberes de
centinela?
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a los requisitos para que existan 0
zonas de exclusión, procedimientos previos a la voladura, comunicación,
silencio de radio, autorización y colocación de centinelas para la seguridad de
las personas, la planta y el equipo durante la voladura. • Proceso documentado
para establecer zonas de exclusión antes de la voladura y verificar /
inspeccionar el área para evitar el acceso no autorizado durante la voladura.
Esto debe incluir el nombramiento de centinelas en los puntos de acceso para
evitar el acceso. • Evidencia visual de que esto ocurre durante una explosión. •
Entender por las personas competentes cuáles son estos controles y por qué
están en su lugar. • Evidencia de que se está monitoreando y revisando la
idoneidad de los controles con cualquier problema que se aborde.
N/A norte • Servicio específico de monitoreo del clima establecido y monitoreado. • El 0
tiempo se predice e incorpora en el diseño y la sincronización de las voladuras.
• La dirección y velocidad del viento se tienen en cuenta en la zona de
exclusión y los protocolos de evacuación. • Los TARP incluyen tormentas
eléctricas y especifican distancias e intensidad.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a los requisitos para barricadas y 0
señalización de tiros cargados para evitar la entrada no autorizada y / o para
evitar el acceso inadvertido de personas, plantas y equipos.
• Requisitos documentados para barricadas y señalización de tiros cargados
para evitar la entrada no autorizada y / o para evitar el acceso inadvertido de
personas, plantas y equipos. • Evidencia de cómo se están aplicando estos
controles en el campo. • Entender por las personas competentes cuáles son
estos controles y por qué están en su lugar. • Evidencia de que se está
monitoreando y revisando la idoneidad de los controles con cualquier
problema que se aborde.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a la responsabilidad de despejar 0
el área de tiro a un tirador u otra persona responsable. • Proceso documentado
para que el tirador u otra persona responsable verifique que el área ha sido
despejada. • Evidencia visual de que esto ocurre durante una explosión. •
Comprensión por parte de las personas competentes de los controles y por qué
están en su lugar. • Evidencia de que se está monitoreando y revisando la
idoneidad de los controles con cualquier problema que se aborde.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a un proceso que requiere que no 0
se realice ningún disparo hasta que el supervisor de minería haya confirmado
que la zona de despeje está despejada. • Proceso documentado que solo el
supervisor de minería puede proporcionar la aprobación final de que el área de
disparo está despejada y el disparo puede continuar. • Evidencia visual de que
esto ocurre durante una explosión. • Entender por las personas competentes
cuáles son estos controles y por qué están en su lugar. • Evidencia de que se
está monitoreando y revisando la idoneidad de los controles con cualquier
problema que se aborde.
N/A norte • Predicción de la extensión, el tamaño y la dirección de desplazamiento de la 0
explosión resultante. • Monitoreo físico de la explosión y el probable viaje de
humos desde un lugar seguro. • Sistema de advertencia / alarma para una
indicación rápida al personal de la mina de la aparición de explosiones de
humo. • Sistema de comunicación instalado después de una explosión para
notificar rápidamente al personal en la trayectoria de la explosión. •
Respuestas médicas y de primeros auxilios claramente definidas a la exposición
a humos de explosión.
N/A norte • Período de espera definido, requisitos de inspección y aprobación, sistema y 0
protocolos de comunicación y señales y notificaciones claras después de una
explosión. • Observación visual de la promulgación de los protocolos de
eliminación de explosiones enumerados.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a un procedimiento para manejar 0
fallas de encendido y para la recuperación y eliminación de explosivos sin
detonar. • Proceso documentado para el manejo de fallas de encendido y para
la recuperación y disposición de explosivos sin detonar. • Evidencia visual de
que esto ocurre y de que existen registros de recuperación y eliminación de
explosivos sin detonar. • Proceso de notificación a los órganos estatutarios
según corresponda en caso de fallas de encendido. • Inspección de registros de
notificación de fallos de encendido e informes de investigación.
N/A norte • El plan de manejo incluye o hace referencia a un procedimiento para la 0
recuperación y eliminación de explosivos no utilizados, deteriorados, dañados o
vencidos. • Proceso documentado para la gestión de la disposición de
explosivos sin detonar. • Los procedimientos incluyen o hacen referencia a las
recomendaciones de los fabricantes para su eliminación. • Verificación con las
personas que realizan dicha disposición sobre el sistema de disposición y las
razones del proceso.
N/A norte • Revisar la evidencia de dicha base de datos y confirmar la vigencia. • Revise 0
los registros para la inclusión de todos los requisitos enumerados. • Verificación
por parte del diseñador de voladuras en cuanto a la inclusión de los requisitos
enumerados y el cumplimiento de los requisitos. • Verificación del diseño de
voladuras con registros en la base de datos.
N/A norte • Registros revisados ​de presentaciones de tecnología por parte de los 0
fabricantes. • Registros de asistencia de personas relevantes en simposios de la
industria relacionados con la tecnología de voladuras. • Presupuesto
establecido para investigación, información y educación sobre tecnología de
voladuras.
N/A norte • Requisitos especificados para la remoción o protección de equipos antes de 0
una explosión. • Evidencia de acción en respuesta a requisitos. • Especificación
de zona de exclusión o zona de protección, basada en cálculos de diseño. • Las
provisiones incluyen remoción de planta, protección de equipo que no se
puede mover o estrategias de mitigación identificadas por la evaluación de
riesgos.
N/A norte • Inspección visual y verificación de la idoneidad del equipo antichispas 0
utilizado para la voladura subterránea de vetas de carbón.
N/A norte • Referencia en el Plan de Gestión de Disparo de Disparo que requiere la 0
eliminación de gas inflamable y la inspección para confirmar que los gases
inflamables están por debajo del 10% LIE, dentro de una zona de 20 m de radio
alrededor de una explosión propuesta. • Comprensión por parte de las
personas competentes de los controles requeridos y por qué están en su lugar.
• Evidencia de que se está monitoreando y revisando la idoneidad de los
controles con cualquier problema que se aborde.
N/A norte • Requisitos del Plan de Gestión de Disparos o Procedimientos para la 0
eliminación de polvos explosivos o el tratamiento de polvos con sustancias
como el polvo de piedra caliza, para asegurar que el contenido de
incombustibles sea> 85%. • Revise la evidencia en los informes de inspección
que detallan la eliminación del polvo o el tratamiento del polvo con otro polvo
incombustible.
N/A norte • Requisitos en el Plan de Gestión de Disparo de Disparo o Procedimientos para 0
la remoción de equipo eléctrico o energía a equipo eléctrico dentro de una
distancia determinada basada en la intensidad y ubicación de la explosión,
antes de la preparación o carga de un disparo. • Revise la evidencia en los
informes de inspección de la eliminación de energía o equipo del área.
N/A norte • Requisitos en el Plan o Procedimientos de Manejo de Disparo de Disparo que 0
especifiquen la limitación de los detonadores de retardo a <250 milisegundos,
donde puede haber gas o polvo explosivo. • Inspección de dichos detonadores
para verificar los períodos de demora.
N/A norte • Requisitos en el Plan o Procedimientos de Gestión de Disparo de Granalla 0
para identificar las rutas de presión de granallado. • Inspección de informes de
voladuras teniendo en cuenta las rutas de voladuras.
N/A norte • Requisitos en el Plan de Gestión de Disparos o Procedimientos para 0
determinar el impacto probable de la zona de explosión y el despeje requerido
dentro de la mina o minas adyacentes. • Inspección de los datos de diseño de
voladuras para verificar que se hayan determinado los requisitos de
autorización. • Inspección de protocolos de notificación para requisitos de
autorización.
N/A norte • El plan de gestión incluye o hace referencia a los requisitos de competencia y 0
autorización que se establecerán para las personas involucradas en la
manipulación y el disparo de explosivos, incluidos los especificados en los
requisitos legislativos pertinentes. • Requisitos de autorización y competencia
documentados, incluidos los requisitos legislativos pertinentes. • Evidencia de
la realización de evaluaciones de competencia. • Evidencia de que solo
personal competente y autorizado está involucrado en la manipulación y el
disparo de explosivos. • Comprensión por parte de las personas competentes
de estos controles y por qué están en su lugar. • Evidencia de que se han
definido los requisitos de capacitación para el manejo de Disparos con Disparo
y Explosivos, incluido un proceso para brindar capacitación, competencia y
vigencia. • Evidencia documentada de los requisitos de formación en la TNA. •
Evidencia documentada de que se ha realizado la formación y de que existe un
proceso para la formación de competencias. • Evidencia de que todas las
personas necesarias han sido capacitadas con una verificación cruzada con las
personas competentes y las que completan la capacitación. • Evidencia de que
existe un proceso para nombrar personas competentes. • Comprensión por
parte de las personas competentes qué formación y competencia se requiere. •
Evidencia de que los operadores entendieron los resultados de la capacitación
y que recibieron actualizaciones y no realizaron tareas si no eran competentes.
• Se monitorea y revisa la evidencia de la efectividad de estos controles a
través de la revisión de TNA y la efectividad de la capacitación. • Evidencia de
que existe un proceso para nombrar personas competentes. • Comprensión
por parte de las personas competentes qué formación y competencia se
requiere. • Evidencia de que los operadores entendieron los resultados de la
capacitación y que recibieron actualizaciones y no realizaron tareas si no eran
competentes. • Se monitorea y revisa la evidencia de la efectividad de estos
controles a través de la revisión de TNA y la efectividad de la capacitación. •
Evidencia de que existe un proceso para nombrar personas competentes. •
Comprensión por parte de las personas competentes qué formación y
competencia se requiere. • Evidencia de que los operadores entendieron los
resultados de la capacitación y que recibieron actualizaciones y no realizaron
tareas si no eran competentes. • Se monitorea y revisa la evidencia de la
efectividad de estos controles a través de la revisión de TNA y la efectividad de
la capacitación.
10.3 Entr 10.3.2 ¿La capacitación incluye, cuando sea relevante, la detección
de terrenos calientes o reactivos y la gestión de eventos de
reacción / detonación prematura?
10.3 Entr 10.3.3 Cuando esté disponible, ¿se considera el uso de opciones
de formación remota como la formación de realidad
virtual?
10.4 Requi10.4.1 Donde las voladuras deben ocurrir cerca de grandes
concentraciones de personas o estructuras sensibles, ¿se
desarrollan procesos y diseños específicos de voladuras?
10.4 Requi10.4.2 Para la voladura y demolición de minas, ¿está restringido el
acceso del público en general y de los espectadores?
N/A norte • Contenido de formación específico incluido en el paquete de formación para 0
tierra caliente y reactiva. • El contenido de la formación incluye la detección y
la notificación de terrenos calientes o reactivos; primera respuesta e
indicadores de acción si el material de voladura reacciona con dicho terreno. •
Entendimiento demostrado por personas capacitadas de acción en respuesta a
tierra reactiva, reacción prematura o detonación.
N/A norte • Cuando esté disponible, observe y revise el uso y el contenido de la 0
capacitación en realidad virtual. • Discutir el potencial de la capacitación en
realidad virtual donde aún no se haya utilizado.
N/A norte • Inspeccione la documentación disponible donde deben ocurrir explosiones 0
nuevas, reuniones de personas o estructuras sensibles que no pueden ser
evacuadas o protegidas de otras formas. • Asegurarse de que existan procesos
de evaluación, procedimientos y aprobación de riesgos. • Verifique que se
requieran acciones de evacuación de amplio alcance y que estén en su lugar;
no se permiten ni provisiones para espectadores.
N/A norte • El Plan de gestión de voladuras / Código de prácticas estipula la prohibición 0
de los espectadores (público en general) de las actividades de voladuras. •
Revisión de las zonas de limpieza entre las explosiones de demolición / minas y
el público en general; Asegúrese de que los cálculos de diseño sean de fácil
acceso, se comprendan bien y cubran todas las condiciones climáticas y los
vientos predominantes.
Fecha:

Árbitro. a Asset Syst. Documento

Protocolo 10 - Explosivos y disparos - V2-0 (fecha de vigencia: 01/09/2020)
Hallazgo - Descripción del hallazgo si existe una brecha de Encontrar Comentarios adicionales
cumplimiento u oportunidad de mejora en los controles. Déjelo en calificación
blanco si no hay ningún resultado (si cumple o no es aplicable).
Protocolo 10 - Explosivos y disparos - V2-0 (fecha de vigencia: 01/09/2020)
Registro de documentos del sistema de ingeniería y / o HSEC
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A49
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 Registro de imágenes - Protocolo 10 - Explosivos y disparos - V2-0 (fecha de vigencia: 01/09/2020) Auditoría#: ###
FOTOS (tomadas como resultado de esta auditoría, dentro del alcance de la auditoría)

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