INFORME FINAL

AUDITORIA OPERATIVA AL ÁREA DE RRHH YA QUE HAY

BAJA PRODUCTIVIDAD DE LA EMPRESA POR PARTE DEL
PERSONAL Y A NIVEL ORGANIZACIONAL
DEL 07 DE JUNIO AL 01 DE JULIO DEL 2020
 INDICE

CARTA DE PRESENTACIÓN DEL INFORME................................................................

ENFOQUE DE LA AUDITORÍA.....................................................................................
MOTIVO.............................................................................................................................
OBJETIVOS........................................................................................................................
ALCANCE ENFOQUE.......................................................................................................
LIMITACIÓN AL ALCANCE............................................................................................
COMPONENTE AUDITADOS..........................................................................................
SUBCOMPONENTE AUDITADOS...................................................................................
INDICADORES...................................................................................................................
BASE LEGAL.....................................................................................................................
ESTRUCTURA ORGÁNICA..............................................................................................
MISIÓN, VISIÓN Y OBJETIVOS......................................................................................
PLAN ANUAL DE CONTRATACIÓN..............................................................................
RESULTADOS DE LA AUDITORÍA..............................................................................
SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES....................................................................
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.............................................
FALTA DE DEFINICIÓN - CÓDIGO DE ÉTICA...................................................
EJECUCIÓN DE LO PRESUPUESTADO – PAC (2009-2010-2011).....................
ESTADOS DE LOS PROCESOS EN EL PORTAL............................................................
DOCUMENTACIÓN FALTANTE.....................................................................................
RESPONSABLES DE LOS PROCESOS............................................................................
ANULACIÓN DE PROCESOS...........................................................................................
TALENTO HUMANO........................................................................................................
MANTENIMIENTO DE LA INFORMACIÓN...................................................................
 CARTA DE PRESENTACIÓN DEL INFORME

Oficio
Asunto: carta de presentación informe

Fecha: 22 de noviembre del 2020

Economista
Elsa Loayza herrera
PERSONAL ENCARGADO DE LA OFICINA DE RR. HH
Puerto Maldonado

Presente:
Hemos realizado la auditoria operativa al área de recursos humanos y sus respectivas secciones, cumplimiento de
objetivos por el periodo comprendido del 07 de junio al 01 de julio del 2020.

Esta auditoria se efectuó de acuerdo a las normas internacionales en concordancia con las normas peruanas en
materias de auditorías, mediante el análisis objetivo del cumplimiento de objetivos y metas (debido a la baja
productividad del personal y actitud) y el desempeño de funciones de las áreas respectivas como RR.HH. y otros.

La auditoría incluye pruebas suficientes, fehacientes, pata obtener información verídica , para ello se procedió a
verificar documentos de sustentos corroborados, aplicando normas administrativas vigentes.

Los resultados se dan a conocer en un amplio informe redactado, completo incluyendo conclusiones y
recomendaciones y/o sugerencias

Para el mejor desempeño en el área de RRHH se recomienda tener en cuenta las recomendaciones y/o
sugerencias, nacientes en concordancia con las normas vigentes y aplicando el criterio profesional.

Atentamente:

Lic. Adm. Cristian Vásquez rodríguez Lic. Adm. Roger Manuel sacsahuillca huillca

AUDITOR EN JEFE AUDITOR ADJUNTO

 ENFOQUE DE LA AUDITORÍA

MOTIVO
La presente auditoria operativa sobre buscar la mala productividad del personal con la cual la empresa no
logro las metas y objetivos requeridos, buscando mejorar la actitud y el desarrollo personal del trabajador,
Es en merito a la carta de compromiso firmada entre ambas partes con fecha de 20 de abril del 2020.

OBJETIVOS

1. Desarrollar y gestionar los procesos de selección, evaluación, desarrollo y capacitación del

personal, tal como establece la transparencia de las normas peruanas
2. Buscar mejorar el desempeño del colaborardor y el buen clima organizacional.

ALCANCE ENFOQUE

La auditoría operativa de las mejoras cobre el personal en criterio de sus derechos, se realizo en el periodo
comprendido desde: 07 de junio al 01 de julio del 2020.

LIMITACION AL ALCANCE

La documentación y/o contratos así como los registros de capacitaciones y bonificaciones al

personal, no se ha encontrado documentos certeros que corroboren ello incluso de años anteriores
a la actual auditoria, valga decir: del 2018, 2019 y 2020 desde que inicio la gestión de la nueva jefa
de RR.HH.

COMPONENTE AUDITADOS

Para la presente auditoria se ha tomado el área de RRHH subareas, y área de logística.

SUBCOMPONENTE AUDITADOS

La auditoría operativa realizada al área de RRHH de la empresa MANUTATA SAC. A tomado los
siguientes subcomponentes:

Capacitación del personal

Subarea de remuneraciones y bonificaciones.ñ
Áreas de atención al personal y retroalimentación falta massss

INDICADORES

Los siguientes indicadores fueron planteados de acuerdo al área de RRHH

1. La satisfacción y clima laboral documentos de los años 2018, 2019 y 2020
2. INFORMES SOBRE contrataciones y capacitaciones no dada
3. De

BASE LEGAL

Con mas de 10 años en el mercado madrediosense, MANUTATA SAC es una empresa dedicada a
la comercialización y transformación de la castaña que nació en el año 2010, en junio del 2012 se
da inicio a la construcción de la 1ra planta de producción, para junio de 2014 inicia su primera línea
de produccion comenzando a exportar a países como EEUU y KOREA DEL SUR, en mayo del
2028 obtiene la certificación organica USA UE y KOSHER, ya para diciembre del mismo año se
ccrea y asocia constituyendo asi la MANUTATA – KOREA CORP.
En noviembre del 2012 se autodenomida y obtiene la calificación de MNUTATA EMPRESA
VERDE, debido a su dedicación y trabajo con el mismo.
Este año 2020 planea el lanzamiento de nuevos productos de calidad con valor agregado asi
como servicios que son los siguientes:

1. PRINCIPALES DISPOCISIONES LEGALES

Generales:

1.1 constitución política del Perú

1.2 normas internacionales de auditoria
1.3 decreto legislativo 1023
1.4 Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado
1.5

ESPECIFICAS

Manual de organizaciones y funciones de RRHH manutata sac

ESTRUCTURA ORGÁNICA
MISIÓN, VISIÓN Y VALORES

MISION

Somos una empresa líder en desarrollo de mercados verdes, que procesamos, producimos y
comercializamos Castaña Amazónica (Nuez de Brasil) sus derivados y otros superalimentos
amazónicos, conservando sus propiedades nutricionales para contribuir al cuidado de la salud de
los hogares del mundo, en perfecta armonía con la Amazonía.

VISIÓN

Ser una empresa líder a nivel mundial en la comercialización de Nuez Amazónica y otros
superalimentas de la Amazonía, posicionados en mercados verdes.

VALORES

o Sostenibilidad.
o Integridad.
o Compromiso.
o Orientación al cliente.
o Productividad

PLAN ANUAL DE CONTRATACIÓN