COMPLIANCE - PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO.

Mediante el D.S. Nº 185-2019-PCM, se aprobó el reglamento que promueve y regula la

implementación voluntaria de programas de cumplimiento normativo en materia de
protección al consumidor y publicidad comercial, por el momento las acciones pueden ser
implementadas voluntariamente por parte de los proveedores.

En el marco de un procedimiento sancionador, la aplicación de la circunstancia atenuante

especial por la adopción de un programa de cumplimiento en materia de protección al
consumidor no es automática, sino que es necesario que el proveedor interesado demuestre lo
siguiente: (i) que el programa ha sido adecuadamente implementado, y (ii) que el mismo es
efectivo, es decir, que funciona dentro de su organización.

El reglamento señala que para la implementación voluntaria de programas de cumplimiento

normativo, el programa de cumplimiento debe incorporar por lo menos los elementos
establecidos en el inciso 4 del artículo 112 del Código de Protección y Defensa del Consumidor
como circunstancias atenuantes especiales para la graduación de las sanciones
administrativas, los mismos que son:

1. El involucramiento y respaldo de parte de los principales directivos de la empresa

a dicho programa. (Actas de directorio, documentos institucionales que
demuestren un compromiso expreso o tácito por parte del directorio o el órgano
de gobierno correspondiente)
2. Que el programa cuente con una política y procedimientos destinados al
cumplimiento de la normativa. (Las políticas y procedimientos se deciden en base
a los riesgos que pretende controlar el proveedor Ejm: No brindar información
relevante sobre servicios o productos, no atender dentro de los plazos legales los
reclamos y quejas de los consumidores, no respetar garantías explícitas e
implícitas de los productos o servicios que ofrece, no corregir conductas
infractoras pasadas.)
3. Que existan mecanismos internos para el entrenamiento y educación de su
personal en el cumplimiento de la normativa. (El proveedor podrá realizar charlas
 de inducción, capacitación, cursos virtuales, entre otros, que concienticen a los
trabajadores sobre la importancia de los programas de cumplimiento y del respeto
a la normativa)
4. Que el programa cuente con mecanismos de monitoreo, auditorías y para el
reporte de eventuales incumplimientos. (La existencia de mecanismos de
monitoreo y auditoría pueden constar en informes, plan de mitigación de riesgos y
avances periódicos del mismo, mecanismos implementados para el reporte de
incumplimientos)
5. Que cuente con mecanismos para disciplinar internamente los eventuales
incumplimientos a la normativa. (El proveedor podrá implementar un código de
conducta, establecer un régimen de incentivos para los trabajadores que cumplan
con la normativa, así como un régimen de faltas, medidas disciplinarias o
sanciones a los trabajadores que incidan en incumplimientos a la normativa.)
6. Que los eventuales incumplimientos son aislados y no obedecen a una conducta
reiterada. (Se verifica que el proveedor no haya sido sancionado en los últimos seis
meses mediante resolución firme en sede administrativa; así como, que el
eventual incumplimiento responde a una conducta infractora aislada.)

Por el momento Indecopi solo ha presentado una guía de programas de cumplimiento de

normas de libre competencia Res. 6-2020/CLC-Indecopi. De acuerdo a esto el programa de
cumplimiento debería de tener los siguientes componentes:

I) Compromiso real que debe cumplir la alta dirección;

II) Identificación y gestión de riesgos, tanto actuales como potenciales;
III) Procedimientos y protocolos internos;
IV) Capacitaciones para los trabajadores;
V) Actualización constante y monitoreo del programa de cumplimiento;
VI) Auditorías al programa de cumplimiento;
VII) Procedimientos para consultas y denuncias; y,
VIII) Designación de un oficial o comité de cumplimiento.

Para el caso de pequeñas y medianas empresas (PYME) se establecen disposiciones especiales,

en esos casos el programa de cumplimiento debe incluir los siguientes componentes:

I) El compromiso real para cumplir;

II) Identificación de riesgos;
III) Programa de capacitaciones; y
IV) Oficial de cumplimiento,

La guía desarrolla punto a punto la forma de ejecución de cada uno de los componentes,
debiendo de ser el primer punto la identificación de los posibles riesgos con la elaboración de
un mapa de riesgos o diagnóstico de riesgos.

CUMPLIMIENTO NORMATIVO.(MAS ALLA DE LA LEY).

PREVENCION DE RIESGOS - MAS ALLA DE LO QUE DICE LA LEY..

SIRVE PARA CREAR AUTOREGULACION.

SE TIENE QUE APLICAR UNA INVERSION

FUNCIONARA SI LA ALTA DIRECCION COMPROMETIDA E INVOLUCRADA. O SINO SERA UN
PROGRAMA DE PAPEL.

COSTO REPUTACIONAL –VALOR DE LA MARCA.

LOS MIEMBROS:

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO. DEBERES DE GARANTE – OMISION Y ENCUBRIMIENTO.

MAPA DE RIESGOS O ANALISIS DE RIESGOS. – AUDITORIA.

CODIGO DE CONDUCTA.

GRANDES EMPRESAS.
I) Compromiso real que debe cumplir la alta dirección;
II) Identificación y gestión de riesgos, tanto actuales como potenciales;
III) Procedimientos y protocolos internos;
IV) Capacitaciones para los trabajadores;
V) Actualización constante y monitoreo del programa de cumplimiento;
VI) Auditorías al programa de cumplimiento;
VII) Procedimientos para consultas y denuncias; y,
VIII) Designación de un oficial o comité de cumplimiento.

PEQUEÑAS EMPRESAS.

V) El compromiso real para cumplir;

VI) Identificación de riesgos;
VII) Programa de capacitaciones; y
VIII) Oficial de cumplimiento,

SE TRABAJA EN 3 EJES. (CARLOS CARO CORIA)

AUDITORIA

CORPORATIVO

LEGAL

FUNCIONA?

En el marco de un procedimiento sancionador por infracción al Código, la aplicación de la

circunstancia atenuante especial por la adopción de un programa de cumplimiento en materia
de protección al consumidor no es automática, sino que es necesario que el proveedor
interesado demuestre lo siguiente: (i) que el programa ha sido adecuadamente implementado,
y (ii) que el mismo es efectivo, es decir, que funciona dentro de su organización.

EXIME DE RESPONSABILIDAD – SIEMPRE Y CUANDO PRUEBE EL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO

QUE FUNCIONA-
https://www.enfoquederecho.com/2020/04/20/el-valor-de-los-programas-de-cumplimiento-
en-materia-de-proteccion-al-consumidor/