CÓDIGO DOCUMENTO TAN-NGE-SGI-001-REG-004

VERSIÓN DOCUMENTO 2

FECHA DE REVISIÓN 1/3/2020

CÓDIGO IPERC: IPE0000172001

VERSIÓN IPERC: V001
FECHA REVISIÓN: 24-Jan-20

EMPRESA GENERAL

ÁREA:

PROCESO:
PUESTOS DE TRABAJO
Tecnico Operador de Centro de Control
EJECUTORES DEL PROCESO

SUBPROCESO TAREA

Nº Sub Proceso / Etapa del Proceso Nº Tarea

Nota 1: PMC (Potencial máximo de consecuencia) La verosímil consecuencia del peor escenario donde todos los controles
del riesgo son asumidos como ineficaces o inexistentes.
Nota 2: P = Probabilidad (Después de controles).
Nota 3: C = Consecuencia (Después de controles).
Nota 4: NRR = Nivel de riesgo residual (Después de controles).
Nota 5: Considerar como EPP básico a chaleco reflectivo, botas de seguridad punta de acero, lentes, casco y guantes de cuero.
Nota 6: Colocar siempre el nombre completo del documento mencionado como control (Norma, PET, Formato, Guía u otro).
 (IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN & CO
EQUIPO EVALUADOR

SUPERVISIÓN:

TRABAJADORES:

Otras consideraciones
PERSONAL FEMENINO
PERSONAL CON
DISCAPACIDAD

AREA IDENTIFICACIÓN
Peligro HS / Aspecto Ambiental o
R / NR HSEC Riesgo / Impacto Ambiental o Social
Social

ario donde todos los controles

lentes, casco y guantes de cuero.

ma, PET, Formato, Guía u otro).
 REGISTRO IPERC

ROS, EVALUACIÓN & CONTROL DE RIESGOS )

EQUIPO EVALUADOR
SEGURIDAD:
SALUD OCUPACIONAL:
MEDIO AMBIENTE:
RELACIONES
COMUNITARIAS:

EVALUACIÓN INICIAL

Consecuencia Probabilidad PMC Nivel de Riesgo Eliminación

C 3 13
GISTRO IPERC

CONTROLES

Sustitución Ingeniería o Aislamiento Control Administrativo

ES EVALUACIÓN FINAL

Equipo de Protección Personal (EPP) Probabilidad Consecuencia NRR

Jerarquía de Controles - Orden de Prioridad
1 Eliminación
2 Sustitución
3 Ingeniería / Aislamiento

4 Control Administrativo (Capacitación, Normal, PET, Certificación, Manuales Técnico, etc.)

5 EPP básico y/o específico

PLAN DE ACCIÓN

CodPlan* Acción
n, Manuales Técnico, etc.)

Vencimiento

(dd/mm/yyyy)
 NIVEL
SEGURIDAD & SALUD

PMC
• Multiples fatalidades (5 o más
fatalidades en un solo incidente)

• Multiples casos (5 o más) de

lesiones con daño permanente o
enfermedades que resulten en una
discapacidad permanente en un solo
incidente.

5
CATASTROFICO
NCIA
CONSECUENCI
• Un solo incidente resultando en
menos de 5 fatalidades.

• Lesiones con daño permanente o

enfermedades que resulten en una
discapacidad permanente menor a 5
casos en un solo incidente.

4
MAYOR

• Lesión con tiempo perdido (LTI).

• Enfermedad con tiempo perdido
(LTD).
• Lesión incapacitante permanente
(PDI).
• Enfermedad incapacitante
permanente (PDD).
3 • Un solo incidente que resulta en
múltiples casos de tratamientos
MODERADO médicos.

• Lesión con tratamiento médico

(MTI).
• Enfermedad con tratamiento
médico (MTD).

2 • Lesión con trabajo restringido

(RWI).
• Enfermedad con trabajo restringido
MENOR
(RWD).
 • Lesión con Primeros Auxilios (FAI) o
malestar en salud (no considerado
enfermedad o desorden).
1
INSIGNIFICANTE
 MATRIZ DE RIESGOS 5x5

MEDIO AMBIENTE IMPACTO FINANCIERO

• No confinado y generalizado. • >$ 500M sobre ganancias

operativas.
• Daño o efectos ambientales
(permanente > 10 años). • > $ 200M daños a la propiedad.

• Requiere remediacion a gran

escala.
• Impacto de largo plazo (2 a 10 • $ 100 - 500M sobre ganancias
años). operativas.

• Requiere remediacion significativa. • $ 50 - 200M daños a la propiedad.

• Impacto de mediano plazo (< 2 • $ 50 - 100M sobre ganancias

años) típicamente dentro de 1 año. operativas.

• Requiere remediación moderada • $ 5 - 50M daños a la propiedad.

• Cerca de la fuente. • $ 5 - 50M sobre ganancias

operativas.
• Impacto de corto plazo
(típicamente menor a 1 semana) • $ 1 - 5M daños a la propiedad.

• Requiere remediación menor

• Cerca a la fuente y confinado. • < $5 M sobre ganancias operativas.
• No daños o efectos ambientales
perdurables (típicamente menor a 1 • < $1M daños a la propiedad.
día).
• Requiere remediación menor o
ninguna.
Z DE RIESGOS 5x5 - ANTAPACCAY

IMAGEN & REPUTACION / ASPECTOS LEGALES &

COMUNIDADES CUMPLIMIENTO

• Perdida de varios principales clientes o • Litigio mayor / Acción judicial a

amplia proporción de las ventas nivel corporativo de Glencore.
contractuales.
• Campaña constante por una o varias • Nacionalización / Perdida de
ONG´s internacionales resultando en licencia para operar.
impacto en los activos o perdida de la
licencia de operación.
• Incidente en security resultando en
múltiples fatalidades o daño mayor de
equipos.
• Expresión formal de insatisfacción
significativa del gobierno.
• Quejas de los grupos de interés
internos o externos relacionados a
violación de derechos humanos
resultando en múltiples fatalidades.
• Incidente de security o con las partes • Litigio mayor / Acción judicial a
interesadas resultando en una fatalidad nivel Divisional.
o daño de equipo.
• Quejas de los grupos de interés
internos o externos relacionado a
violación de derechos humanos que
resulta en una fatalidad o lesiones
graves.
• Tema de gran preocupación social y
crítica.
• Cobertura negativa de los medios a
nivel internacional que resulta en una
declaración corporativa dentro de las 24
horas.
• Investigación del gobierno y/o ONG´s
internacionales (de alto perfil).
• Quejas de múltiples clientes "finales".
• Pérdida de los principales clientes.
• Impacto negativo en el precio de las
acciones.

• Cobertura negativa de los medios • Litigio mayor / Acción judicial a

locales por más de 1 día. nivel Operacional.
• Quejas por cliente "final".
• Producto fuera de especificaciones
• Acción por los grupos de intereses
locales resultando en un escrutinio social
nacional.

• Cobertura negativa por los medios • Infracciones a aspectos legales

locales y regionales. resultando en multas o litigios

• Quejas recibidas por los grupos de

interés internos o externos.
• Insignificante cobertura de los medios. • Infracciones a aspectos legales sin
multas o litigios
NTAPACCAY

PROBABILIDA
E - RARO D - IMPROBABLE C - POSIBLE

Poco probable que ocurra o que
se produzca.
No sucesos previos conocidos en
la industria a nivel mundial.
Podría producirse una vez, más
probable que no se produzca a
que se produzca.
Se ha producido al menos una
vez en la industria a nivel
mundial.
Podría ocurrir más de una vez, o
como probable de ocurrir que no
se produzca.
Se ha producido al menos una
vez en la industria minera o en la
comercialización de materias
primas a nivel mundial.

15 (M) 19 (H) 22 (H)

10 (M) 14 (M) 18 (H)

6 (L) 9 (M) 13 (M)

3 (L) 5 (L) 8 (M)

1 (L) 2 (L) 4 (L)
ILIDAD
B - PROBABLE A – CASI CERTERO

Puede ocurrir aproximadamente Puede ocurrir varias veces al año,

una vez al año, más probable de se espera que se produzca.
ocurrir a que no ocurrra. Se ha producido varias veces
Se ha producido al menos una dentro de Glencore.
vez dentro de Glencore.

24 (H) 25 (H)
21 (H) 23 (H)

17 (H) 20 (H)

12 (M) 16 (M)
7 (M) 11 (M)