INFORME DE AUDITORIA

A continuación, se presenta el análisis de un proceso de inventario de productos en donde se

analiza el siguiente riesgo.

RIESGO OPCION PARA OPCION PARA OPCION PARA

ELIMINAR CONTROLAR EVITAR

Proceso de Supervisor del área Consultar Llevar in registro de

Verificación de los revise los pedidos y diariamente con el los errores y aplicar
datos de Productos: actualice supervisor del área el manual de
El riesgo consiste en constantemente control de inventario mejoramiento.
que existencias de información en el físico y digital.
inventario no estén sistema.
actualizadas en el
sistema.

Del cuadro anterior deberá:

1) Asuma en rol del auditor del sistema y analice según su criterio: los riesgos, controles,
recomendaciones.
 INFORME DE AUDITORIA
SISTEMA O PROCESO AUDITADO: _Inventario de Productos

ASPECTO DESCRIPCION

CONTROLES Verificar que el sistema tenga existencia

suficiente para abastecer a los clientes al 100
por ciento. Consulta diaria de producto físico y
sistema.
FALLA O ERROR DETECTADO. Se detecta que al momento de ingresar un
pedido de un cliente el sistema no cuenta con
existencia suficiente en el sistema.
Causa por la que se le queda mal al cliente.
(perdida para la empresa). Hay que aplicar
plan de mejoramiento.
REPERCUSION Y/O DAÑOS QUE PROVOCA AL Se debe mantener un stop de productos para
SISTEMA que no quedarnos sin existencias, y al
momento que el cliente lo solicite poder
abastecerlo lo más rápido posible.
JUSTIFICACION El empleado que está a cargo de realizar los
pedidos debe tener una causa justificable por
la cual no contamos con existencia del
producto solicitado por el cliente. Para que no
haya consecuencias con su patrono.
RECOMENDACIONES El departamento de ventas debe enviar
reporte diario de ventas a bodega para llevar
el control de las salidas diarias y así mantener
el producto suficiente dentro de la bodega.
Actualizar el sistema diariamente.

AUDITOR: JOSE MANUEL GONZALEZ HIDALGO USUARIO: CRISTIAN GUERRA

FIRMA: JOSE MANUEL GONZALEZ FECHA: 06/03/2021