AMPLIACION DE RUTAS DE TRANSPORTES PARA

Código
LA EMPRESA CRUZA DEL SUR EN LA RUTA (LIMA REGISTRO DE RIESGOS Proyecto
IV04
– CAJAMARCA Y VICEVERSA)

Edición /
  Fecha 19/07/2021
              versión

                       
                       
RIESGO IMPACTO RESPUESTA Responsable
RID CAT CAUSA / ORIGEN PROB prioridad
(ENUNCIADO)
Alcance Coste Tiempo Calidad (potencial) (potencial)

Falta de
sistemas de
comunicación entre
RID 1 información Poco probable Medio Alto Medio Alto 4 nueva tecnología Javier Roca
operaciones y
deficientes
comercialización

error capacitación y
Accidente durante
RID 2 humano/deficiencia en Muy Probable Alto Alto Alto Alto 5 fiscalización Joel romaní
operación interna
capacitación

Falla en la falta de comunicación

Mejora en canales
RID 3 programación de entre ventas y Poco Probable Medio Bajo Medio Alto 4
de comunicación
Ruben Ramos
salida de Buses comercialización

Baja cantidad de Probabilidad Mejoras en la

RID 4 marketing deficiente Alto Medio Bajo Alto 3 Julián Ramos
ventas media página Web

Mal Uso de los

inconformidad de Probabilidad
RID 5 recursos de la Alto Alto Medio Medio 4 capacitación Ruben Ramos
servicio media
empresa

baja frecuencia de Mal cálculo de la Balance mensual

RID 6 Muy Probable Medio Alto Bajo Medio 5 Joel romaní
buses demanda de viaje de ventas
HOJA DE DECLARACIÓN Y HOJA DE ACTUALIZACIÓN

Esta plantilla propone la utilización de dos hojas que formarán un único documento; la primera para hacer una primera
declaración de riesgos que puede incluir, si ya se conoce, la estrategia de respuesta frente al riesgo y acciones concretas a
realizar, y una segunda hoja para actualizar el estado de los riesgos una vez se haya avanzado en el proyecto, puesto que
el proceso de gestión de riesgos es iterativo y continuo.
En la hoja de actualización los campos correspondientes al nombre y código del proyecto, así como la edición y versión
del documento deben ser los mismos que en la primera, y de hecho pueden suprimirse, pero se han mantenido por
seguridad.

ENUNCIADO DEL RIESGO

La identificación de los riesgos ha de hacerse con la máxima claridad, y aportando la información necesaria para que el
posible evento sea perfectamente comprendido, incluyendo una descripción de la o las posibles causas que pueden
provocarlo o los sucesos que deben ocurrir para desencadenar el evento del riesgo.
Además de listar los posibles riesgos y detallar sus características, a la hora de enunciar los riesgos en los diferentes
documentos del proyecto, el lenguaje expresado en la definición del riesgo es importante, y por ello se recomienda que
siga la forma: "Como resultado de una (causa) un (evento incierto) puede ocurrir el cual podría resultar en un
(efecto)", como se sugiere en el campo de ejemplo en la plantilla.

PROBABILIDAD E IMPACTO

La especificación de la probabilidad e impacto deben ser lo más precisas posible, y en cualquier caso, seguir las
directrices marcadas en el “Plan de Gestión de Riesgos” (ver la plantilla en el área de Integración) y estar en concordancia
con los niveles establecidos también en la “Matriz de Riesgos” y en el documento de “Evaluación de Prioridad e Impacto”
(por ejemplo si definimos 5 niveles – Muy alto, alto, medio, bajo y muy bajo – debe ser coherente la escala en todos los
documentos del proyecto.
Tanto la probabilidad como el posible impacto de un riesgo pueden variar a lo largo de la vida del proyecto, bien debido a
la acción de medidas preventivas o por cambiar las circunstancias en las que se desarrolla el proyecto, lo cual hace
necesario una reevaluación de los parámetros del riesgo y su registro, incluso aunque el riesgo pueda haber desaparecido,
pues el conocimiento de su evolución es una información muy valiosa para futuros proyectos.

PRIORIDAD

La asignación de la prioridad (puntuación) a los riesgos requiere de su análisis y valoración cualitativa y cuantitativa,
comparando a menudo unos con otros para tomar la decisión de a cuál de ellos asignar los recursos escasos de los que
podemos disponer. La asignación de una prioridad debe tener en cuenta también el nivel de tolerancia y el umbral de
riesgo soportado por la organización, y que debemos haber reflejado también en el Plan de Riesgos (Integración).

TRIGGER / DISPARADOR

Algunos planes de respuesta frente a riesgos se definen para realizarse solamente en determinadas condiciones. Los
eventos o condiciones que “disparan” la respuesta deben estar especificados y ser controlados en el seguimiento del
proyecto.

RESPONSABLE

Aunque la responsabilidad final de la gestión de los riesgos recae en el director del proyecto, puede designarse un
responsable específico para el tratamiento de cada riesgo en particular, con la evidente necesidad de coordinación e
integración de las actividades para lograr el óptimo global para el proyecto. En la hoja de actualización se entiende que el
responsable para cada riesgo se mantiene, y en caso de cambio puede anotarse en el campo de “comentario”.