Código:FI-OYM-001

RIESGOS Y OPORTUNIDANES Versión:01

PROCESO DISTRIBUCIÓN GERENCIA GERENTE DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

RESPONSABLE DEL SUB

SUB PROCESO COMERCIO EXTERIOR ( EXPORTACIÓN DE PRENDAS Y TELAS) PROCESO
JEFE DE COMERCIO EXTERIOR
SATISFACER LA DEMANSA DE LOS CLIENTES ESTANDARIZANDO LOS
IMP = Desde OC hasta ingreso a Almacen /
OBJETIVO PROCESOS DE EXPORTACIÓN TELA,EXPORTACIÓN PRENDA E ALCANCE
EXP = Pedido Cliente - Despacho
IMPORTACIONES

IDENTIFICACIÓN DE RIESGO / OPORTUNIDAD

Zona de R/O
Riesgo /
N° Código R/O Descripción del R/O Causas Factores Int/Ext. Consecuencia Potencial Tipos de Riesgo Probabilidad Impacto
Oportunidad Valor Evaluación
(PxI)

Presentación de formatos 1 3
No revisar ni analizar los manuales y Falta de competencias incorrectos
1 R1 Riesgo
facturas proformas de los clientes Personal sin experiencia Cliente demora en aprobar
Riesgo Operativo 3 Medio
formatos Bajo Alto

2 3
No asignación de unidad para
No revisión de datos proyectados para exportación
2 R2 Riesgo
solicitud de reserva (booking)
Sobrecarga de trabajo
Falta de personal paraa
Riesgo Operativo 6 Alto
carguío Medio Alto

1 3
Pérdida de plazos, mercadería
Sobrecarga de trabajo
3 R3 Riesgo No revisión de los plazos máximos
Demora en entrega de documentación
no Riesgo Operativo 3 Medio
exportada

Bajo Alto

2 2
No notifica la programación de No ejecuta ni asume funciones con No contar con recursos para la
4 R4 Riesgo
despachos responsabilidad atención
Riesgo Operativo 4 Medio
Medio Medio

2 3
Demora en salida de
5 R5 Riesgo No entrega de precintos Falta de stock de precintos
exportación
Riesgo Operativo 6 Alto
Medio Alto
 Tratamiento R/O Tipo de Riesgos
Planificación de Cambios
Evitar Aplica Riesgo Estratégico
Aumentar No aplica Riesgo Operativo
Remover Riesgo Financiero
Modificar Riesgo de Cumplimiento
Compartir Riesgo de Corrupción

Retener Riesgo de Tecnología

Implementar Riesgo de Imagen/ reputación

Riesgo de Psicosocial

C : Cerrado N.A
A : Abierto

TRATAMIENTO DE RIESGO / OPORTUNIDAD SEGUIMIENTO Y CONTROL DE RIESGO / OPORTUNIDAD

Actividad de Control Zona de Riesgo Residual Evaluación del Proceso Valoración y Control
Interno Observaciones /
Estrategía para el Probabilidad Impacto Planificación de Cambios
tratamiento Valor % de
Descripción Fecha Inicial Fecha Fin Responsable Evaluación Evidencias Fechas Responsable Estado (Nuevo R/O)
(PxI) Avance

0 0 No aplica
Modificar 0
OBS:

0 0 No aplica

Aumentar 0
OBS:

0 0

Aumentar 0

OBS:
 Probabilidad
3 Alto
2 Medio
1 Bajo

PROBABILIDAD
Riesgo Oportunidad

- Es improbable Es poco posible el aprovechamiento de la

Bajo
que suceda. oportunidad, respecto al tiempo y esfuerzo:

1 - La implementación toma más de un semestre.

- Se mantiene
medidas de control
eficaces.
- Implica el involucramiento de más de 2 áreas.

- Es
medianamente Es moderadamente posible el aprovechamiento de
probable que la oportunidad, respecto al tiempo y esfuerzo:
Medio suceda.

- La implementación toma más de un trimestre.

2 - Las medidas de
control no son
eficaces.
- Implica el involucramiento de 2 áreas.

- Es altamente
Es altamente posible el aprovechamiento de la
probable que
oportunidad, respecto al tiempo y esfuerzo:
suceda.
Alto

- La implementación toma de 1 a 3 meses.

- No se tienen
3 medidas de control
o no se han
implementado.
- No implica el involucramiento de áreas.
 RIESGO/ OPORTUNIDAD

Impacto
3
2
1

SEVERIDAD/IMPACTO
Riesgo

- El cliente no
Bajo
percibe el riesgo.

1 - Se genera baja o
nula influencia en
el objetivo del
proceso / calidad y
producto / servicio/
SGA.

- El cliente percibe
el riesgo.
Medio

- Se genera
mediana influencia
2 en el objetivo del
proceso / calidad y
producto / servicio/
SGA

- El cliente
insatisfecho o
pérdida del cliente.
Alto

- Se genera alta
influencia en
-3 objetivo del
proceso / calidad o
evita logro de
objetivo y producto
/ servicio/ SGA
 RIESGO/ OPORTUNIDAD

Impacto
Alto
Medio
Bajo

SEVERIDAD/IMPACTO
Oportunidad

- El impacto no es percibido por

destinatarios/cliente.

- Bajo impacto; contribuye con menos del 40% en

el logro de objetivos del SIG.

- El impacto es percibido por los

destinatarios/cliente; sin embargo, no
necesariamente mejora su satisfacción.

- Moderado impacto (Entre 40% y 75%) en el logro

de objetivos del SIG.

- Mejora en el nivel de satisfacción del

destinatario/cliente.

- Impacto importante (más del 75%) en el logro de

objetivos del SIG.
 Critico Rango
3 Alto 6;9
2 Medio 3;4
1 Bajo 1;2

SEVERIDAD / IMPACTO
Bajo Medio Alto

1 2 3

Bajo Bajo Bajo Medio

1 1 2 3

Medio Bajo Medio Alto

2 2 4 6

Alto Medio Alto Alto

3 3 6 9

Nivel de
Acciones para abordar Acciones para abordar
Riesgo/Oportunid
los riesgos las oportunidades
ad
 No se requiere medidas
de control adicionales. No se debe abordar la
Nivel Bajo
Mantener las medidas de oportunidad
control existentes.

Establecer medidas de
control preventivas y/o
correctivas. Establecer un plan de
trabajo para aprovechar
Nivel Medio la oportunidad, previa
Establecer un Plan de aprobación de la
Implementación de Gerencia.
Acciones de Mejora para
reducir el nivel de riesgo.

Evaluar la eficacia de las

acciones, en caso no Establecer e
disminuya a un nivel implementar el plan de
Nivel Alto aceptable, trabajo para aprovechar
la oportunidad. Informar
Suspender/Detener el a la Alta Dirección.
proceso, subproceso o
actividad.