AUDITORIA DE SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

ING. PEDRO SOTOMAYOR

APRUEBAN REGLAMENTO DEL REGISTRO DE
AUDITORES AUTORIZADOS PARA LA EVALUACIÓN
PERIÓDICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - DS 014-2013 TR

AUDITOR: PERSONA NATURAL, INDEPENDIENTE DEL EMPLEADOR AUDITADO, DEBIDAMENTE

REGISTRADA Y AUTORIZADA POR LA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE TRABAJO PARA REALIZAR
AUDITORÍAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
AUDITORÍA: PROCEDIMIENTO SISTEMÁTICO, INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO PARA EVALUAR
UN SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, QUE SE LLEVARÁ A CABO
DE ACUERDO A LA REGULACIÓN QUE ESTABLECE EL MINISTERIO DE TRABAJO Y PROMOCIÓN
DEL EMPLEO.
APRUEBAN REGLAMENTO DEL REGISTRO DE
AUDITORES AUTORIZADOS PARA LA EVALUACIÓN
PERIÓDICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO- DS 014-2013 TR
• AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE TRABAJO: LAS DIRECCIONES DE PROMOCIÓN Y PROTECCIÓN
DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, O
DEPENDENCIAS QUE HAGAN SUS VECES, DE LAS DIRECCIONES O GERENCIAS REGIONALES DE
TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO.
• EMPLEADOR AUDITADO: EL EMPLEADOR COMPRENDIDO DENTRO DEL ALCANCE DE LA LEY N°
29783, CUYO SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ES OBJETO DE
UNA AUDITORÍA. REGISTRO: “REGISTRO DE AUDITORES AUTORIZADOS PARA LA EVALUACIÓN
PERIÓDICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO”.

• SOLICITANTE: PERSONA NATURAL QUE SE PRESENTA ANTE LA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE

TRABAJO PARA SOLICITAR LA AUTORIZACIÓN Y CORRESPONDIENTE REGISTRO PARA BRINDAR EL
SERVICIO DE AUDITORÍA
PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS Y ELECCIÓN DEL
AUDITOR

ARTÍCULO 15°.- PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS

• LOS EMPLEADORES QUE REALIZAN ACTIVIDADES DE RIESGO, CONFORME AL LISTADO DE

ACTIVIDADES PRODUCTIVAS DE ALTO RIESGO COMPRENDIDAS EN EL ANEXO 5 DEL
REGLAMENTO DE LA LEY DE MODERNIZACIÓN DE LA SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD, APROBADO
POR EL DECRETO SUPREMO Nº 009-97-SA Y SUS NORMAS MODIFICATORIAS, DEBERÁN
REALIZAR AUDITORÍAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CADA DOS (2) AÑOS.

• LOS EMPLEADORES QUE NO REALIZAN ACTIVIDADES DE RIESGO LAS EFECTUARÁN CON UNA
PERIODICIDAD DE TRES (3) AÑOS.
• LOS EMPLEADORES QUE CUENTAN HASTA CON DIEZ (10) TRABAJADORES Y CUYA ACTIVIDAD NO
SE ENCUENTRA EN EL LISTADO DE ACTIVIDADES PRODUCTIVAS DE ALTO RIESGO, SÓLO ESTÁN
OBLIGADOS A REALIZAR AUDITORÍAS CUANDO LA INSPECCIÓN DEL TRABAJO ASÍ LO ORDENE.
PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS Y ELECCIÓN DEL
AUDITOR

ARTÍCULO 16°.- ELECCIÓN DEL AUDITOR

• PARA LOS FINES DEL PRESENTE REGLAMENTO, TODO EMPLEADOR DEBERÁ ELEGIR A UNAUDITOR
INSCRITO EN EL REGISTRO; CONSIDERANDO ADEMÁS, LA ESPECIALIDAD, EL TAMAÑO, LA ACTIVIDAD,
LA CANTIDAD DE TRABAJADORES, LOS NIVELES DE RIESGO Y LOS RESULTADOS DE LAS
INSPECCIONES DE LA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE TRABAJO SI FUERA EL CASO, ENTRE OTROS
CRITERIOS, PARA GARANTIZAR LA IDONEIDAD DEL AUDITOR. LA SELECCIÓN DEL AUDITOR CUENTA
CON LA PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES Y SUS REPRESENTANTES, PARA CUYO EFECTO EL
EMPLEADOR PUBLICARÁ LA LISTA DE AL MENOS DOS (2) CANDIDATOS PARA REALIZAR LA AUDITORÍA.
LOS TRABAJADORES TENDRÁN UN PLAZO DE CINCO (5) DÍAS HÁBILES, A CONTARSE DESDE EL DÍA
SIGUIENTE DE LA PUBLICACIÓN, PARA PRESENTAR LA TACHA SUSTENTADA DE ALGUNO O TODOS LOS
CANDIDATOS. EL AUDITOR SERÁ DETERMINADO POR EL EMPLEADOR ENTRE LOS CANDIDATOS QUE
NO CUENTEN CON TACHA POR PARTE DE LOS TRABAJADORES Y SUS REPRESENTANTES.
RM 050-2013 TR

Se toman decisiones en base al análisis de

inspecciones, auditorias, informes de investigación
de accidentes, informe de estadísticas, avances de
Dirección
programas de seguridad y salud en el trabajo y
opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de
las mismas.
RM 050-2013 TR

Accidentes, incidentes peligrosos Se implementan las medidas correctivas producto

e incidentes, no conformidad, de la no conformidad hallada en las auditorias
acción correctiva y preventiva
de seguridad y salud en el trabajo.
RM 050-2013 TR

Gestión de los registros - Registro de auditorías

RM 050-2013 TR

Se cuenta con un programa de auditorias.

El empleador realzia auditorias internas periodicas para
comprobar la adecuada aplicación del sistema de gestion de
la seguridad y salud en el trabajo.
Auditorias
Las auditorias internas son realizadas por auditores
independientes con la participación de los trabajadores o sus
representantes.
Los resultados de las auditorias son comunicados a la alta
dirección de la empresa.
RM 050-2013 TR

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora

continua del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, deben tener en cuenta:
Gestión de la mejora
continua
• Los resultados y recomendaciones de la auditorias y evaluaciones
realizadas por la dirección de la empresa.
ARTÍCULO 43. AUDITORÍAS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO- 29783

• EL EMPLEADOR REALIZA AUDITORÍAS PERIÓDICAS A FIN DE COMPROBAR SI EL SISTEMA DE

GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO HA SIDO APLICADO Y ES ADECUADO Y
EFICAZ PARA LA PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES Y LA SEGURIDAD Y SALUD DE LOS
TRABAJADORES. LA AUDITORÍA SE REALIZA POR AUDITORES INDEPENDIENTES. EN LA CONSULTA
SOBRE LA SELECCIÓN DEL AUDITOR Y EN TODAS LAS FASES DE LA AUDITORÍA, INCLUIDO EL
ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA MISMA, SE REQUIERE LA PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES Y DE SUS REPRESENTANTES.
ARTÍCULO 44. EFECTOS DE LAS AUDITORÍAS E
INVESTIGACIONES - 29783

• LAS INVESTIGACIONES Y LAS AUDITORÍAS DEBEN PERMITIR A LA DIRECCIÓN DE LA

EMPRESA QUE LA ESTRATEGIA GLOBAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO LOGRE LOS FINES PREVISTOS Y DETERMINAR, DE SER EL CASO,
CAMBIOS EN LA POLÍTICA Y OBJETIVOS DEL SISTEMA. SUS RESULTADOS DEBEN SER
COMUNICADOS AL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, A LOS TRABAJADORES
Y A SUS ORGANIZACIONES SINDICALES.
ARTÍCULO 45. VIGILANCIA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO - 29783

• LA VIGILANCIA DE LA EJECUCIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD

EN EL TRABAJO, LAS AUDITORÍAS Y LOS EXÁMENES REALIZADOS POR LA EMPRESA DEBEN
PERMITIR QUE SE IDENTIFIQUEN LAS CAUSAS DE SU DISCONFORMIDAD CON LAS NORMAS
PERTINENTES O LAS DISPOSICIONES DE DICHO SISTEMA, CON MIRAS A QUE SE ADOPTEN
MEDIDAS APROPIADAS, INCLUIDOS LOS CAMBIOS EN EL PROPIO SISTEMA.
ARTÍCULO 46. DISPOSICIONES DEL
MEJORAMIENTO CONTINUO - 29783

• LAS DISPOSICIONES ADOPTADAS PARA LA MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO TIENEN EN CUENTA:
• E)LOS RESULTADOS Y RECOMENDACIONES DE LAS AUDITORÍAS Y EVALUACIONES
REALIZADAS POR LA DIRECCIÓN DE LA EMPRESA.
CASO DE AUDITORIA
• UN TRABAJADOR DE 28 AÑOS INGRESO A LABORAR A LA EMPRESAS XYZ EL 15 DE NOVIEMBRE
DEL 2016, EL CUAL INGRESO COMO OPERARIO DE PRODUCCIÓN Y PRONTAMENTE POR SUS
HABILIDADES FUE DESTACÁNDOSE LOGRÁNDOSE CONVERTIR EN RESPONSABLE DE TURNO Y
POSTERIOR JEFE DE GRUPO, DURANTE EL PROCESO DE AUDITORIA REALIZADA A LA EMPRESA,
EL AUDITOR UN ABOGADO DE MUCHOS AÑOS DE EXPERIENCIA, JUNTO AL EQUIPO DE AUDITORES
Y UN EXPERTO EN EL GIRO DE EMPRESAS COMO XYZ, HACE EVIDENCIA DE:

• REGISTRO DE CAPACITACIONES OBLIGATORIAS

• REGISTRO DE EXÁMENES MÉDICOS
• PERFIL DE PUESTO
• CAPACITACIÓN ESPECIFICA
• MOF / PERFIL DE PUESTO.
• ADEMÁS DE ELLO EN EL RECORRIDO QUE SE REALIZA EN LA PLANTA SE EVIDENCIO LA
PUBLICACIÓN DEL MAPA DE RIESGOS, SE REVISO EL IPER CON EL CUAL CONTABA EL
TRABAJADOR QUE TAMBIÉN ERA RESPONSABLE DE REALIZAR COMPRAS Y HACER PROYECTOS
EN LA EMPRESA.

PREGUNTAS SOBRE EL CASO.

 CONSIDERACIONES PARA LA
REALIZACIÓN DE UNA
AUDITORIA

AUDITORIA

EVALUACIÓN SISTEMÁTICA E INDEPENDIENTE DE EVIDENCIAS OBJETIVAS, QUE PERMITE

CONOCER SI LOS ELEMENTOS APLICABLES DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO, SATISFACEN LOS REQUERIMIENTOS PRE-ESTABLECIDOS Y ESTÁN EFECTIVAMENTE
IMPLEMENTADOS
 OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

 DETERMINAR LA CONFORMIDAD O NO CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO CON LOS REQUISITOS
ESPECIFICADOS.

 DETERMINAR LA EFECTIVIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO IMPLANTADO PARA CUMPLIR LOS OBJETIVOS
ESPECIFICADOS

 PROPORCIONAR UNA OPORTUNIDAD PARA LA MEJORA

 ETAPAS DE LA AUDITORIA
 PLANEAMIENTO Y PREPARACIÓN

 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE

 REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN

 CONDUCCIÓN DE LA AUDITORÍA

 INFORME DE AUDITORÍA

 SEGUIMIENTO
CICLO DE AUDITORÍA
PROGRAMA

ANALISIS ALCANCE

A.C.

SEGUIMIENTO
INFORME PLAN

AUDITORIA
 PLANIFICACIÓN

 DEFINIR EL ALCANCE DE LA AUDITORÍA.

 IDENTIFICAR EL TAMAÑO DE LA ORGANIZACIÓN.

 DETERMINAR DIVERSIDAD DE PROCESOS.

 ¿QUÉ TIEMPO ES REQUERIDO?

 ¿QUÉ CONOCIMIENTOS SON NECESARIOS?

 PROGRAMA DE AUDITORÍA

 POR ÁREA (CON ADECUADA ATENCIÓN A INTERFACES)

 POR PROCEDIMIENTO (REQUIERE MÁS TIEMPO)

 POR REQUISITO DE LA NORMA (REQUIERE MÁS TIEMPO)

 POR PROYECTO

 POR FLUJO DE PROCESO

 RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO
AUDITOR

 AUDITOR LÍDER: DIRIGE LA AUDITORÍA

 AUDITOR: REALIZA AUDITORÍAS BAJO LA DIRECCIÓN DEL AUDITOR
LÍDER
 EXPERTO: ASESORA AL EQUIPO AUDITOR CUANDO SE REQUIEREN
CONOCIMIENTOS ESPECIALIZADOS. NO AUDITA, EL AUDITADO
DEBE ACEPTAR SU PARTICIPACIÓN.
 AUDITOR EN FORMACIÓN: REALIZA AUDITORÍAS BAJO
SUPERVISIÓN
 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR LÍDER

 PLANIFICACIÓN: IDENTIFICAR NECESIDAD DE RECURSOS,

PROGRAMAR AUDITORÍA Y ASIGNAR TAREAS A LOS AUDITORES.

 COMUNICACIÓN: DIRIGE REUNIONES INFORMATIVAS DEL EQUIPO

AUDITOR, DIRIGE LAS COMUNICACIONES CON EL AUDITADO.

 GESTIÓN: ES RESPONSABLE DE DETERMINAR EL LOGRO DE LOS

OBJETIVOS, DE MANEJAR EL EQUIPO Y DE GESTIONAR LAS
RELACIONES CON EL AUDITADO.
 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR LÍDER

 EVALUAR FALLOS: DEBE ASEGURAR LA PROFESIONALIDAD DE LAS

AUDITORÍA, REVISAR TODAS LAS OBSERVACIONES, ARBITRAR EN
CUALQUIER DISPUTA.

 PREPARAR INFORME: INFORMA SOBRE EL PROGRESO DE LA

AUDITORÍA, ANALIZA LOS FALLOS ENCONTRADOS, DA LAS
RECOMENDACIONES FINALES.
 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR

 EJECUTAR EL PROGRAMA DE AUDITORÍA, BUSCANDO EVIDENCIAS

OBJETIVAS DE ACUERDO AL ALCANCE ACORDADO
 REGISTRAR FALLOS E INCIDENCIAS
 COMUNICAR EVIDENCIAS Y NO CONFORMIDADES
 PRESENTAR AL AUDITOR LÍDER RECOMENDACIONES PARA
CATEGORIZAR LAS NO CONFORMIDADES
 TRABAJAR CON RESPONSABILIDAD Y CUMPLIR EL CÓDIGO DE
CONDUCTA
 CÓDIGO DE CONDUCTA DEL AUDITOR

 ACTUAR DE MANERA HONRADA E IMPARCIAL

 REVELAR AL CONTRATANTE CUALQUIER RELACIÓN CON EL
AUDITADO
 NO ACEPTAR INCENTIVOS DEL AUDITADO O SU REPRESENTANTE
 NO REVELAR FALLOS ENCONTRADOS FUERA DEL EQUIPO
AUDITOR
 COOPERAR EN CUALQUIER INVESTIGACIÓN EN CASO DE
SUPUESTA INFRACCIÓN A ESTE CÓDIGO
 UN BUEN AUDITOR
Paciente Buen escuchador

Tenaz Honesto

Comunicativo
Cortes

Amigable
Integro pero profesional
 ALCANCE DE LA AUDITORÍA
DEFINE LOS SERVICIOS, ACTIVIDADES Y PRODUCTOS COMPRENDIDOS EN
EL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DEBE SER DEFINIDO POR EL AUDITADO.

GUÍA PARA DETERMINAR EL ALCANCE

ACTIVIDAD DISEÑO, FABRICACIÓN, MANTENIMIENTO...
PRODUCTO/SERVICIO ALIMENTOS, PRODUCTOS QUÍMICOS...
PERIFÉRICOS REPARACIÓN, INSTALACIÓN, SUMINISTRO
LIMITACIONES TIPO DE PRODUCTO, LUGAR
EXCLUSIONES SUMINISTRO, CALIBRACIÓN
SEDES OFICINAS, ALMACENES, PLANTAS
 REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
TÉCNICAS

 DETERMINAR LOS PRINCIPALES PROCESOS.

 IDENTIFICAR ELEMENTOS DE PARTIDA, FINALES Y PUNTOS DE
CONTROL DE PROCESOS.
 IDENTIFICAR INTERRELACIONES CRÍTICAS.
 COMPARAR DOCUMENTACIÓN CON REQUISITOS DE LA NORMA.
 REGISTRAR FALLOS ENCONTRADOS.
 REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
CAPACIDADES DEL AUDITOR

 DISTRIBUIR ADECUADAMENTE SU TIEMPO.

 SER CONSISTENTE EN SUS OBSERVACIONES.
 COMPRENSIÓN E INTERPRETACIÓN DE LA NORMA APLICABLE.
 HABILIDAD PARA SELECCIÓN DE MUESTRAS.
 HABILIDAD PARA LA COMUNICACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES.
 SER CAPAZ DE ASEGURAR QUE EL AUDITADO COMPRENDE LO QUE
DEBE HACER.
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
TÉCNICAS DE MUESTREO
ES IMPORTANTE DECIDIR:

•TAMAÑO DE LA MUESTRA

•SELECCIÓN DE LA MUESTRA

•¿CUÁNDO CONTINUAR CON EL MUESTREO?

•¿CUÁNDO TERMINAR CON EL MUESTREO?

 LISTAS DE VERIFICACIÓN
IDENTIFICAR SI ES SÓLO AYUDA MEMORIA O ES PARTE DE LOS
REGISTROS DE LA AUDITORÍA.

• DISPONIBILIDAD DE PROCEDIMIENTOS
• CONTROL DE DOCUMENTOS
• CAPACIDAD DEL PERSONAL
• IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO
• LOGRO DE OBJETIVOS
• CALIBRACIÓN DE EQUIPOS
• REGISTROS
• ARCHIVOS
• INDICADORES
 CONDUCCIÓN DE LA AUDITORÍA
REUNION DE APERTURA

• PRESENTAR EQUIPO AUDITOR

• EXPLICAR EL PROPÓSITO DE LA AUDITORÍA
• DISCUTIR AGENDA DE AUDITORIA
• EXPLICAR PROCEDIMIENTOS A SEGUIR DURANTE AUDITORIA
• CONFIRMAR CONDICIÓN DEL SISTEMA
• NOTIFICAR FORMA DE PRESENTAR RESULTADOS
• CONFIRMAR PRESENCIA DE ACOMPAÑANTES
• EXPLICAR REUNIÓN DE CIERRE
• ASEGURAR CONFIDENCIALIDAD
• REGISTRAR INICIO Y TERMINO DE REUNIÓN
 REUNIÓN DE APERTURA

• ACLARAR OBJETIVOS Y DETALLES

• PRESENTAR EQUIPO AUDITOR
• DESCRIBIR MÉTODOS DE PRESENTACIÓN DE
RESULTADOS
• CONFIRMAR DISPONIBILIDAD DE RECURSOS
• RESOLVER PENDIENTES

ES EL PRIMER CONTACTO REAL CON EL AUDITADO

POR LO QUE ES FUNDAMENTAL DAR UNA BUENA IMAGEN
 REUNIÓN DE APERTURA
CAPACIDADES NECESARIAS

• CONTROL DE LA REUNIÓN
• CONFIANZA / CONSISTENCIA
• CONTROL DEL TIEMPO
• RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS
• TOMA DE DECISIONES
• PRESENTACIÓN
• MANEJO DE OBJECIONES
• PLANIFICACIÓN
 REUNIÓN DE APERTURA
PUNTOS A PLANIFICAR ANTES DE CADA REUNIÓN

• OBJETIVO
• AGENDA Y DURACIÓN
• ASISTENTES
• UBICACIÓN
• POSIBLES FALLAS
• CUAL DEBE SER EL RESULTADO
 CONDUCCIÓN DE LA AUDITORÍA
RECOPILACION DE EVIDENCIAS OBJETIVAS

Entrevistas Examen de
Documentos

Observación de
Observación de
Instalaciones
Actividades
Análisis del procesos
 CONDUCCIÓN DE LA AUDITORÍA
TÉCNICAS PARA LA ENTREVISTA
LA CAPACIDAD DE REALIZAR ENTREVISTAS ES UNA DE LAS MÁS
IMPORTANTES DEL AUDITOR.

QUIÉN - RESPONSABILIDAD
QUÉ - INFORMACIÓN
POR QUÉ - ENTENDIMIENTO
DÓNDE - SEDES, LUGARES
CUÁNDO - SECUENCIA
CÓMO - PROCESO
MUÉSTREME - EVIDENCIA
QUÉ PASA SI… - PERFECCIÓN
 NOTAS DE NO CONFORMIDAD

• REGISTRAN UNA SITUACIÓN QUE NO SE AJUSTA A LOS REQUISITOS

DE LA NORMA APLICABLE.

• DEBEN SER OBJETIVAS, PRECISAS Y ÚTILES PARA EL AUDITADO.

 NOTAS DE NO CONFORMIDAD
LO QUE SE DEBE Y NO SE DEBE HACER

• REDACTAR CLARAMENTE.
SI: • HACER REFERENCIA A EJEMPLOS.
• FUNDAMENTARLAS ADECUADAMENTE.
• CATEGORIZARLAS ADECUADAMENTE.

• SER AMBIGUO.
• USAR EJEMPLOS O PALABRAS INADECUADAS.
NO:
• LEVANTARLAS CON POCO FUNDAMENTO.
• LEVANTARLAS PARA JUSTIFICAR LA VISITA.
 NOTAS DE NO CONFORMIDAD
CATEGORIZACIÓN

SUELEN USARSE DOS GRADOS:

• LAS QUE EVITAN LA RECOMENDACIÓN DE APROBACIÓN.
• LAS QUE NO EVITAN LA RECOMENDACIÓN DE APROBACIÓN.

MUY GRAVE / GRAVE

NO CONFORMIDAD / NOTA DE MEJORA
MAYOR / MENOR
 NOTAS DE NO CONFORMIDAD

¿Existe
MAYOR
procedimiento? NO

SI

¿Se aplica? Mayor / Menor

NO
SI

¿Es efectivo? Menor

NO

SI

OK
 MODELO DE NCN
AUDITADO: REFERENCIA: FECHA:
AREA: NORMA: NÚMERO:

NO CONFORMIDAD:

MUY GRAVE GRAVE OBSERVACIÓN

AUDITORES ACEPTACIÓN
1 2 3

ACCIÓN CORRECTIVA VERIFICADA:

 NOTAS DE NO
CONFORMIDAD
• OBJETIVAS
• PRECISAS
• QUE PUEDAN SER SOLUCIONADAS POR EL AUDITADO
• QUE EL AUDITOR PUEDA HACER SEGUIMIENTO
• ADECUADAMENTE SUSTENTADAS Y CATEGORIZADAS
• ÚTILES PARA EL AUDITADO
• AGRUPADAS PARA DESCRIBIR TENDENCIAS
 NOTAS DE NO
CONFORMIDAD

• SEA FRANCO Y DIRECTO

• NO TEMA DAR MALAS NOTICIAS
• ASEGÚRESE QUE LAS NCN ESTÉN BIEN SUSTENTADAS
• INSTRUYA AL AUDITADO LO ANTES POSIBLE SI SE HAN IDENTIFICADO
PROBLEMAS MUY GRAVES
 DIRECCIÓN DE LA AUDITORÍA
ENFOQUE PRÁCTICO

• COMENZAR CON REUNIÓN DE APERTURA

• TOMAR TIEMPO PARA INSTRUIR EQUIPO AUDITOR
• DAR TIEMPO PARA COMPRENDER DETALLES DEL
PROCESO
• INVOLUCRAR A PERSONAL AUDITADO
• TENER BUENA COMUNICACIÓN ENTRE LAS PARTES
• LEVANTAR NCN JUSTIFICADAS
• USAR TÉCNICAS DE MUESTREO
• PRESENTAR INFORME CLARO
• SER FLEXIBLE
• FINALIZAR CON REUNIÓN DE CIERRE
COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA

LA COMUNICACIÓN SE DA ENTRE:

• EQUIPO Y AUDITADO
• EQUIPO Y ORGANISMO
CERTIFICADOR
• A COMUNICACIÓN
L MIEMBROS DELDEBE
EQUIPO
SER:

• CLARA
• PRECISA
• PROFESIONAL
IDENTIFICACIÓN DE CAUSAS DE LOS
PROBLEMAS

FUNCIÓN DEL AUDITADO:

• ANÁLISIS DE LAS CAUSAS

• PROPONER ACCIÓN CORRECTORA
• COMPROBAR EFICACIA DE ACCIÓN CORRECTORA

FUNCIÓN DE LOS AUDITORES:

• PRESENTACIÓN PRECISA DEL PROBLEMA

• REDACCIÓN CLARA DE LA NCN
• VERIFICACIÓN DEL CIERRE
 INFORME DE AUDITORÍA

• INTRODUCCIÓN
• DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD
• DECLARACIÓN DE AUDITORÍA POR MUESTREO
• PROGRAMA DE AUDITORÍA
• SUMARIO DE REVISIÓN DE DOCUMENTACIÓN
• NCN
 REUNION DE CIERRE

PRESENTAR FORMALMENTE ASEGURARSE QUE SON ENTENDIDOS

DEFICIENCIAS ENCONTRADAS POR DIRECCIÓN DE LA EMPRESA

SE DEBERÁ SUSTENTAR TODAS LAS DEFICIENCIAS ENCONTRADAS

CIERRE DE NO CONFORMIDADES

GRAVES:

• DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD
• DECLARACIÓN CON PRUEBAS DOCUMENTADAS
• REVISIÓN EN AUDITORÍAS DE MANTENIMIENTO

MUY GRAVES:

• VISITA ESPECIAL DE SEGUIMIENTO

• RE-AUDITORÍA PARCIAL DEL SISTEMA
• RE-AUDITORÍA COMPLETA
 Defina el escenario

Confirme lo Basico

PROCESO DE Establezca el Proceso

AUDITORÍA EN
SEIS ETAPAS Búsque evidencia
objetiva

Verificar

Cierre
COMPRENDIENDO LOS PROCESOS
CONTROL
CAPACITACIÓN
PROCEDIMIENTOS
ESPECIFICACIONES
LEGISLACIÓN
OBJETIVOS

ENTRADAS SALIDAS
MATERIALES
PROCESO DESEADAS
INFORMACIÓN NO DESEADAS

RECURSOS
EQUIPOS
PERSONAL
GRACIAS