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LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD
DEL ÁRBITRO EN EL SISTEMA CIADI
www.institutovascodederechoprocesal.com
Corte Vasca de Arbitraje
www.cortevascadearbitraje.com
© Copyright by
Instituto Vasco de Derecho Procesal
San Sebastián, 2013
ISBN: 978-84-87108-83-9
Depósito Legal: SS-
Printed in Spain-Impreso en España
Para mi familia
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ÍNDICE II
Carlos Alberto Matheus López
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ÍNDICE III
Carlos Alberto Matheus López
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Los proverbiales tres aspectos en los que se desgaja el ejerci-
cio de los cometidos del árbitro -a saber: el an (si hace algo), el quid
(qué hace en concreto) y el quomodo (cómo lo hace)- se revelan idó-
neos para ordenar la polémica materia sobre el control del susodicho
ejercicio.
O sea, cabría igualmente preguntar (según sea el proyecto a
seguir, por ej. descriptivo o prescriptivo) si el árbitro controla o debe
controlar el usos de tales cometidos; qué cosa exactamente controla o
debe controlar; y, finalmente, cómo controla o debe controlar.
Como no puedo dispensar atención a tan copiosa problemáti-
ca, convendrá meter la tijera por algún lado. Así que por lo pronto re-
nuncio a cualquier balance prescriptivo doctrinal de lo que son los
cometidos del árbitro. Y si acaso aparecen en los párrafos venideros
algunas de tales referencias -que las habrá-, será sólo como ilustración
de las ideas que defiendo o discuto, nunca para combatir las posturas
ajenas. Ni tampoco las del Dr. Matheus López, por supuesto. No me
parece extemporánea esta última aclaración ya que no pocas veces se
observa (incluso en un mismo libro) la propensión filistea a utilizar las
opiniones prescriptivas de la doctrina como argumento (de autoridad)
cuando conviene a las tesis del autor, o, en caso contrario, como el
mero dato de un ámbito prescriptivo doctrinal que se estima errado.
Resueltamente me sitúo, pues, en el terreno de lo que se debe
hacer en sede jurisprudencial. Pero no se me oculta que, también en
esta misma parcela habría que hilar más fino y diferenciar los impera-
tivos de variada índole (institucional, epistemológica etc.) que suelen
amontonarse bajo esta genérica perspectiva descriptiva. Por ello inten-
taré es esmerarme identificando el registro del que, en cada ocasión,
extraigo las razones de lo que yo considero debe ser.
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO VI
Antonio María Lorca Navarrete
1
M. de Bustos Gómez-Rico. Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid
de 4 de mayo de 2010, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1,
2011, § 468, pag. 170. Se puede consultar en la web: www.cortevascade
arbitraje.com, en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
2
M. de Bustos Gómez-Rico. Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid
de 4 de mayo de 2010, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1,
2011, § 468, pag. 170. Se puede consultar en la web: www.cortevascade
arbitraje.com, en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO VIII
Antonio María Lorca Navarrete
3
M. de Bustos Gómez-Rico. Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid
de 4 de mayo de 2010, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1,
2011, § 468, pag. 170. Se puede consultar en la web: www.cortevascade
arbitraje.com, en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
4
M. de Bustos Gómez-Rico. Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid
de 4 de mayo de 2010, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1,
2011, § 468, pag. 170. Se puede consultar en la web: www.cortevascade
arbitraje.com, en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO IX
Antonio María Lorca Navarrete
5
F. Almazán Lafuente. Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid de 26
de febrero de 2008, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1, 2009,
§ 411, pag. 158. Se puede consultar en la web: www.cortevascadearbitraje.
com, en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO X
Antonio María Lorca Navarrete
por lo que no bastaría con que se expusieran las razones reales que
mueven al árbitro a ser independiente e imparcial (aunque fueran iló-
gicas), lo que nadie defiende (que yo sepa).
Como prolongación natural, conviene inquirir sobre la espe-
cificidad en el modo en el que se abordan las garantías sobre la inde-
pendencia e imparcialidad del árbitro. Con frecuencia, suele parango-
narse el cometido del legislador con el oficio del historiador. Se dice
que, a menudo, el legislador se comporta como un historiador; funda-
mentalmente cuando intenta reconstruir un hecho normativo ya acon-
tecido (próximo o remoto en el tiempo) con relevancia jurídica. Y en
esta misma línea de sintonía con la historia, se añade que, la ocupa-
ción del legislador, no tiende al establecimiento de leyes generales,
propias de las ciencias nomotéticas -como por ej. que el árbitro puede
pronunciar laudos arbitrales-, sino proposiciones ideonormativas del
siguiente tenor: se permite con gran amplitud la capacidad para ser
árbitro. De ahí que, al legislador le anime el objetivo, al igual que al
historiador, de la búsqueda de la “verdad” y nada más que la “ver-
dad”, con todas sus consecuencias.
Y, en esa búsqueda, deseo no pasar por alto la evidencia de la
proposición ideonormativa, a la que he aludido renglones antes, por
desear sacarle provechoso fruto. Ya la conoce el lector -y, la repetiré-:
se permite con gran amplitud la capacidad para ser árbitro por com-
prender, al decir del ponente CABA VILLAREJO6, “cualquier per-
sona natural que se halla en el pleno ejercicio de sus derechos civiles,
siempre que no se lo impida la legislación a la que puedan estar so-
metidos en el ejercicio de su profesión” -énfasis mío-.
Es claro que, la anterior tipología del árbitro, se expresa a
través de un rosario de normas concretas. Así, y sigo con el ponente
CABA VILLAREJO7, no serían otras que las siguientes: “se establece
6
V. Caba Villarejo. Sentencia de la Audiencia Provincial de Las Palmas de
Gran Canaria de 23 de marzo de 2009, en Revista vasca de derecho procesal
y arbitraje, 3, 2009, § 431, pag. 710. Se puede consultar en la web:
www.cortevascadearbitraje.com, en la Sección: Base de datos de jurispruden-
cia arbitral.
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V. Caba Villarejo. Sentencia de la Audiencia Provincial de Las Palmas de
Gran Canaria de 23 de marzo de 2009, en Revista vasca de derecho procesal
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO XI
Antonio María Lorca Navarrete
9
V. Caba Villarejo. Sentencia de la Audiencia Provincial de Las Palmas de
Gran Canaria de 23 de marzo de 2009, en Revista vasca de derecho procesal
y arbitraje, 3, 2009, § 431, pag. 711. Se puede consultar en la web:
www.cortevascadearbitraje.com, en la Sección: Base de datos de jurispruden-
cia arbitral.
10
V. Caba Villarejo. Sentencia de la Audiencia Provincial de Las Palmas de
Gran Canaria de 23 de marzo de 2009, en Revista vasca de derecho procesal
y arbitraje, 3, 2009, § 431, pag. 711. Se puede consultar en la web:
www.cortevascadearbitraje.com, en la Sección: Base de datos de jurispruden-
cia arbitral.
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO XIII
Antonio María Lorca Navarrete
11
J. L. Ubeda Mulero. Sentencia de la Audiencia Provincial de Alicante de 18
de marzo de 2010, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1, 2011, §
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO XIV
Antonio María Lorca Navarrete
15
J. L. Ubeda Mulero. Sentencia de la Audiencia Provincial de Alicante de 18
de marzo de 2010, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1, 2011, §
465, pag. 151. Se puede consultar en la web: www.cortevascadearbitraje.com,
en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
16
J. V. Zapater Ferrer. Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid de 25
de mayo de 2010, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1, 2011, §
470, pag. 176. Se puede consultar en la web: www.cortevascadearbitraje.com,
en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO XVI
Antonio María Lorca Navarrete
17
J. V. Zapater Ferrer. Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid de 25
de mayo de 2010, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1, 2011, §
470, pag. 176. Se puede consultar en la web: www.cortevascadearbitraje.com,
en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
18
J. V. Zapater Ferrer. Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid de 25
de mayo de 2010, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1, 2011, §
470, pag. 176. Se puede consultar en la web: www.cortevascadearbitraje.com,
en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO XVII
Antonio María Lorca Navarrete
puesta para ser árbitro deberá revelar todas las circunstancias que
puedan dar lugar a dudas justificadas sobre su imparcialidad e inde-
pendencia. Además, el árbitro, a partir de su nombramiento, revelará
a las partes sin demora cualquier circunstancia sobrevenida que le
impida permanecer durante el arbitraje independiente e imparcial.
Ambos tipos de ajeneidad no poseen ningún tipo de conco-
mitancia jurisdiccional. Sí que, en cambio, poseen una indudable justi-
ficación negocial en la medida en que no sólo en cualquier momento
del arbitraje, cualquiera de las partes -en base a la justificación nego-
cial que les permite actuar exigiendo la garantía de la ajeneidad del
árbitro- podrá pedir a los árbitros la aclaración de sus relaciones con
alguna de las otras partes cuanto también la persona propuesta para ser
árbitro deberá revelar todas las circunstancias que puedan dar lugar a
dudas justificadas sobre su imparcialidad e independencia; a lo que se
une que el árbitro, a partir de su nombramiento, revelará a las partes
sin demora cualquier circunstancia sobrevenida que le impida perma-
necer, durante el arbitraje, independiente e imparcial.
Y, a mayor abundamiento, la garantía de la ajeneidad del ár-
bitro no se hace operativa a través de alguna de las hipótesis que posi-
bilitan la abstención y recusación de un juez o magistrado. La opción
es afortunada. La garantía de la ajeneidad del árbitro no ha de plan-
tearse según los criterios jurisdiccionalistas. Cuanto más bien, nego-
ciales. Así que se elimina el reenvío a los motivos de abstención y re-
cusación de jueces y magistrados, por considerar que no siempre son
adecuados en materia de arbitraje ni cubren todos los supuestos, y se
prefiere una cláusula general. A ver.
En el arbitraje el árbitro no ocupa técnicamente la posición
jurisdiccional del juez o magistrado, ni la garantía de la ajeneidad del
árbitro supone introducir el arbitraje en una exclusiva conceptuación
jurisdiccionalista. Muy al contrario, significa que el árbitro asume su
cometido de ajeneidad porque las partes así lo han convenido nego-
cialmente. Sí ¡Así es!
Dedicaré, pues, unos renglones vindicando la tesis que, que
desde antes, me entretiene. Hela aquí: el árbitro asume la garantía de
la ajeneidad que las partes han deseado que debe asumir a través del
ámbito negocial que expresan al suscribir el convenio arbitral. De ahí
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO XVIII
Antonio María Lorca Navarrete
19
E. Luis Martínez López. Sentencia de la Audiencia Provincial de Granada
de 8 de abril de 2008, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1,
2009, § 414, pag. 180. Se puede consultar en la web: www.cortevascade
arbitraje.com, en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
20
E. Luis Martínez López. Sentencia de la Audiencia Provincial de Granada
de 8 de abril de 2008, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 1,
2009, § 414, pag. 180. Se puede consultar en la web: www.cortevascade
arbitraje.com, en la Sección: Base de datos de jurisprudencia arbitral.
21
J. M. Salcedo Gener. Sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid de 13
de junio de 2007, en Revista vasca de derecho procesal y arbitraje, 3, 2008, §
ALGO QUE DECIR DEL ÁRBITRO XIX
Antonio María Lorca Navarrete
2. REGLAS APLICABLES
Procederemos a analizar las normas relativas a la exigencia
de independencia e imparcialidad del árbitro en el Convenio Ciadi,
como también aquellas que resultan relevantes a éstos efectos.
1
Obsérvese que la versión inglesa de la Convención emplea el término “inde-
pendent judgment” (juicio independiente), en tanto la versión francesa usa el
sintagma “garantie d’indépendance” (garantía de independencia).
Asimismo, conviene recordar que el artículo 75 del Convenio declara expre-
samente que las versiones en los tres idiomas -inglés, francés y castellano- son
igualmente auténticas.
2
Con igual parecer Broches, Aron “Selected Essays: World Bank, ICSID and
other Subjects of Public and Private International Law”, Martinus Nijhoff
Publishers, Dordrecht/Boston/Londres, 1995, pág. 279.
3
Con similar parecer Schreuer, Christoph “The ICSID Convention: a Com-
mentary”, Cambridge University Press, Cambridge, 2001, pág. 515; con simi-
lar parecer Malintoppi, Loretta “Independence, Impartiality, and Duty of Dis-
closure of Arbitrators” en The Oxford Handbook of International Investement
Law, Oxford, 2008, pág. 828, nos señala que “para preservar la integridad del
proceso arbitral, la relación con una de las partes en el arbitraje, sea financiera
o intelectual, debe ser evitada. Para parafrasear el dictum de la Cámara de los
Lores en el caso Pinochet, los árbitros deben “cuidar no sólo que sus decretos
no sean influenciados por sus intereses personales, sino también evitar la apa-
riencia de trabajar bajo tal influencia” (…) Si una persona no debe ser juez en
su propio caso, entonces puede esperarse que un abogado que defiende la po-
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 3
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
este único término sirve como una noción genérica que engloba todas
las situaciones donde la independencia y la imparcialidad no estén
aseguradas6. Ello puede deducirse también del hecho que las versiones
inglesa y francesa (igualmente auténticas) del artículo 14, inciso 1, del
Convenio Ciadi aluden a la “independencia”7. Asimismo, cabe indicar
que la independencia e imparcialidad del árbitro en el sistema Ciadi
bitro puede ser recusado (…) cuando las circunstancias permiten dudar legíti-
mamente de su independencia”, y al anterior Reglamento de Arbitraje de la
Corte Internacional de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional -
vigente desde el 1 de enero de 1998- que se refería expresamente, sólo a la
“independencia”, pues su artículo 7, inciso1, nos señalaba que “Todo árbitro
debe ser y permanecer independiente de las partes en el arbitraje”. Cabe in-
dicar que el artículo 11, inciso 1, del nuevo Reglamento de Arbitraje de la
CCI -vigente desde el 1 de enero de 2012- asume el mismo tenor del artículo
derogado, pero le adenda el término “imparcial”.
6
Con similar parecer Clay, "L'independance…", ob. cit., pág. 215.
7
En tal forma, acorde al artículo 75 del Convenio Ciadi, podemos postular
que el artículo 14 inciso 1 del mismo cuerpo normativo asume a la “imparcia-
lidad” e “independencia” como términos similares o, mejor aún, como una
noción unitaria (con similar parecer Rubins, Noah y Lauterburg, Bernhard
“Independence, Impartiality and Duty of Disclosure in Investment Arbitra-
tion” en Investment and Commercial Arbitration - Similarities and Divergen-
ces, Eleven International Publishing, Viena, 2010, pág. 157). Pues, ambos son
“conceptos muy similares, y pese a que la terminología es diferente, es muy
probable que las palabras posean casi el mismo significado jurídico. Además
se observa claramente una parcial coincidencia entre la independencia y la
imparcialidad arbitral, o, lo que es lo mismo, estos términos poseen un ámbito
común que hace difícil una distinción clara y definitiva. Lo que ha llevado a
que algunos derechos nacionales traten a la independencia casi como sinóni-
mo de la imparcialidad, empleándolos de forma intercambiable, pues es pro-
bable que estas palabras mágicas se hayan convertido en un pleonasmo o, lo
que es lo mismo, expresan un concepto híbrido y no dos exigencias distintas y
disociables Esto es, importan dos caras de una misma moneda, que general-
mente se emplean como un solo paquete, o, si se quiere, como una expresión
técnica conjunta” (Matheus López, Carlos Alberto “La Independencia e Im-
parcialidad del Árbitro”, Instituto Vasco de Derecho Procesal, San Sebastián,
2009, págs. 177-178).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 5
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
importan uno de los pilares sobre los que pivota la propia legitimación
del arbitraje en materia de inversiones8.
Por otra parte, todo comportamiento puede apreciarse de dos
formas, una objetiva y otra subjetiva. La apreciación subjetiva importa
que se busquen las verdaderas intenciones de la persona, siendo una
circunstancia comprometedora cuando ella caracteriza un ánimo cul-
pable del infractor. La apreciación objetiva se vincula a las apariencias
sin preocuparse de las intenciones de la persona, siendo una circuns-
tancia juzgada como comprometedora en base a que ésta presenta las
características habituales. En tal forma, el deber de independencia e
imparcialidad del árbitro, puede evaluarse según uno de éstos dos mé-
todos9.
En tal forma, podemos señalar que el artículo 14, inciso 1, del
Convenio Ciadi asume un estándar de apreciación subjetivo de la im-
parcialidad -e independencia- del árbitro, pues al requerir a los árbi-
tros “inspirar plena confianza en su imparcialidad de juicio” se refie-
re a una condición íntima y personal, constituyendo ésta una aprecia-
ción indudablemente subjetiva. La cual además está basada en “los
ojos de las partes”, pues es a éstas a quienes debe “inspirar plena con-
fianza”.
8
Con similar parecer Franck, Susan D. “The Legitimacy Crisis in Investment
Treaty Arbitration: Privatizing Public International Law through Inconsistent
Decisions” en Fordham Law Review, Vol. 73, New York, 2005, págs. 1595-
1596.
9
Asimismo, conviene señalar que lo que resulta trascendente en la distinción
planteada, es que la apreciación objetiva es necesariamente más severa que la
apreciación subjetiva. Así, los ataques al deber de independencia e imparciali-
dad serán más frecuentes si se opta por la apreciación objetiva, dado que en
ella la buena o mala fe del árbitro importan poco, pues basta que se presenten
las circunstancias consideradas por la hipótesis legal como creadoras, bien de
una contravención comprobada a la imparcialidad e independencia, o al me-
nos de una apariencia o un riesgo de contravención que justifique una sanción
(con similar parecer Henry, Marc “Les Obligations d’indépendance et
d’information de l’arbitre à la Lumière de la Jurisprudence Récente” en Revue
de L`arbitrage, Nº 2, Paris, 1999, pág. 197).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 6
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
2.2. Nacionalidad
Los posibles supuestos de parcialidad o dependencia pueden
también ser evitados a través de la exigencia a los árbitros de ciertos
requisitos de nacionalidad12, los cuales sirven como medios auxiliares
de seguridad13. Pues esta última funge como un elemento de carácter
10
Con igual parecer Trakman, Leon “The Impartiality and Independence of
Arbitrators Reconsidered” en International Arbitration Law Review, Vol. 10,
Nº 4, Londres, 2007, págs.127-128, con similar parecer Schreuer, “The IC-
SID…”, ob. cit., pág. 515, nos señala que “Una creencia subjetiva de parte del
árbitro, de la parte designante o de la autoridad neutral designante de que el
designado será capaz de un fallo independiente e imparcial, no es suficiente.
Un conflicto de interés es un criterio objetivo que es independiente del carác-
ter moral del árbitro en cuestión”.
11
Con similar parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 197.
12
Con igual parecer Broches, “Selected…”, ob. cit., pág. 279; de modo simi-
lar Malintoppi, “Independence…”, ob. cit., pág. 793.
13
Con tal parecer Sheppard, Audley “Arbitrator Independence in ICSID Arbi-
tration” en International Investment Law for the 21st Century. Essays in Hon-
our of Christoph Schreuer, Christina Binder, Ursula Kriebaum, August Re-
inisch y Stephan Wittich editores, Oxford, 2009, pág. 132.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 7
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
14
Con igual parecer Franck, Susan D. “Development and Outcomes of In-
vestment Treaty Arbitration” en Harvard International Law Journal, Nº 2,
Massachusetts, 2009, pág. 449; para una mejor comprensión de las implican-
cias practicas de la nacionalidad del árbitro ver Matheus, “La Independen-
cia…”, ob. cit., págs. 146-149.
15
Y ello es así, “Porque la gente tiende a compartir similares sistemas de va-
lor cuando se identifican con el mismo país de origen, muchas partes e institu-
ciones requieren que el árbitro presidente no comparta nacionalidad con nin-
guna de las partes. El consenso general es que la nacionalidad proporciona
una rúbrica fácil y eficaz para medir y prevenir al prejuicio. Esta regla tiene
obvio sentido” (Salomon, Claudia T. “Selecting an International Arbitrator:
Five Factors to Consider” en Mealey’s International Arbitration Report, Nº
10, Penssylvania, Octubre/2002, pág. 2).
16
En tal forma, si bien “la última noción es más un símbolo que una prueba de
la imparcialidad real. Sin embargo, los símbolos son o pueden ser importantes
en un campo como el arbitraje, que está basado en la confianza de las partes y
la nacionalidad neutral, además, por supuesto que está relacionado con la idea
fundamental de la igualdad de las partes” (Lalive, Pierre “Cultural Difference
and International Arbitration” en Euromoney, Volumen 9, Londres, 1995, pág.
14).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 8
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
17
En tal forma, “el art. 39 no excluye a los árbitros nacionales. Simplemente
establece que no deben formar una mayoría. En un tribunal de tres miembros
ello significa que un árbitro puede ser un nacional o con-nacional de una par-
te, pero no dos” (Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 502).
18
Con tal parecer Fernández Masiá, Enrique “Arbitraje en Inversiones Extran-
jeras: El Procedimiento Arbitral en el CIADI”, Tirant Lo Blanch, Valencia,
2004, págs.179-180; con igual parecer Malintoppi, “Independence…”, ob. cit.,
págs. 793-794.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 9
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
19
Con similar parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 223.
20
Con tal parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 216.
21
Pues “este requerimiento es suplementado por una certificación de indepen-
dencia hecha por el árbitro al comienzo del procedimiento” (Park, William W.
“Arbitrator Integrity: The Transient and the Permanent” en San Diego Law
Review, Volumen 46, California, 2009, pág. 667). En tal sentido, importa un
“deber legal, independiente, que precede al deber distinto según el cual un ár-
bitro debe ser y permanecer imparcial e independiente” (Veeder, V.V. “L'in-
dépendance et L'impartialité de L'arbitre dans L'arbitrage International” en
Médiation et Arbitrage. Alternative Dispute Resolution.Justice Alternative ou
Alternative à la Justice? Perspectives Comparatives, LexisNexis, Paris, 2005,
pág. 231).
22
Con similar parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 223.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 10
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
23
Observamos aquí, nuevamente, que la versión inglesa de las Reglas de Ar-
bitraje del CIADI emplea el término “independent judgment” (juicio indepen-
diente), en tanto la versión francesa usa el sintagma “garantie
d’indépendance” (garantía de independencia).
24
Conviene recordar que la Regla 6, apartado 2, de las Reglas de Arbitraje del
Ciadi y el artículo 13, inciso 2, del Reglamento del Mecanismo Complementa-
rio del Ciadi, son producto de la reforma establecida por el Consejo Adminis-
trativo en Febrero del 2006, siendo eficaces a partir de Abril del mismo año
(para una mejor comprensión ver Parra, Antonio R. “The Development of the
Regulations and Rules of the International Centre for Settlement of Invest-
ment Disputes” en Icsid Review: Foreign Investment Law Journal, Nº 1,
Washington D.C., 2007, pág. 66).
25
Con igual parecer Malintoppi, “Independence…”, ob. cit., pág. 826; de mo-
do similar de Lotbinière Mcdougall, Andrew y Santens, Ank “ICSID Amends
its Arbitration Rules” en International Arbitration Law Review, Nº 4, Lon-
dres, 2006, pág. 120; con un criterio distinto Rubbins y Lauterburg “Indepen-
dence, Impartiality…”, ob .cit., págs. 159-160.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 11
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
26
Debe pues examinar las circunstancias -pasibles de revelación- con los ojos
de las partes, y no sólo desde su propia perspectiva, pues son éstas las que ne-
cesitan confiar en la imparcialidad e independencia del árbitro y quienes asu-
mirán las consecuencias del laudo. Asimismo, sin una revelación adecuada,
que tome en cuenta su perspectiva, las partes no podrían saber si recusar o no
al árbitro.
En tal forma, la Regla 6, apartado 2, de las Reglas de Arbitraje del
Ciadi, se aproxima al tenor del artículo 7, inciso 2, del anterior Reglamento de
Arbitraje de la Corte de Arbitraje Internacional de la Cámara de Comercio In-
ternacional, el cual nos señala que “Antes de su nombramiento o confirma-
ción, la persona propuesta como árbitro debe suscribir una declaración de
independencia y dar a conocer por escrito a la Secretaría cualesquiera
hechos o circunstancias susceptibles, desde el punto de vista de las partes, de
poner en duda su independencia”. Cabe señalar que el actual Reglamento de
Arbitraje de la CCI nos señala en su artículo 11, incisos 2 y 3, que “Antes de
su nombramiento o confirmación, la persona propuesta como árbitro debe
suscribir una declaración de aceptación, disponibilidad, imparcialidad e in-
dependencia. La persona propuesta como árbitro debe dar a conocer por es-
crito a la Secretaría cualesquiera hechos o circunstancias susceptibles, desde
el punto de vista de las partes, de poner en duda su independencia, así como
cualquier circunstancia que pudiere dar lugar a dudas razonables sobre su
imparcialidad. La Secretaría deberá comunicar por escrito dicha información
a las partes y fijar un plazo para que éstas realicen sus comentarios (…) El
árbitro deberá dar a conocer inmediatamente y por escrito, tanto a la Secre-
taría como a las partes, cualesquiera hechos o circunstancias de naturaleza
similar a aquellos referidos en el Artículo 11(2) relativas a su imparcialidad
o independencia que pudieren surgir durante el arbitraje”.
27
Con tal parecer Clay, "L'independance…", ob. cit., pág. 221.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 12
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
28
Cabe observar que el problema que se suscita con el criterio subjetivo es la
incertidumbre, pues éste puede basarse en la perspectiva de las partes o la de
los árbitros. Y si se basa en la perspectiva de las partes, el inconveniente es
que puede generar la dilación o interrupción del arbitraje, cuando éstas exijan
a los árbitros una excesiva revelación (Matheus, “La Independencia…”, ob.
cit., pág. 247).
29
Con tal parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 220, nos señala
que “el árbitro no debe sólo apreciar el alcance de su deber de revelación res-
pecto a la incidencia previsible de la circunstancia en cuestión sobre su juicio,
sino también respecto al grado de notoriedad de esta circunstancia”; con simi-
lar criterio Fouchard, Philipe “Le Statut de L'arbitre dans la Jurisprudence
Française” en Revue de L´arbitrage, Número 3, Paris, 1996, pág. 352, nos se-
ñala que “los tribunales limitan el alcance de esta obligación de información
por otro 'estandar', igualmente razonable: el árbitro no debe revelar más que lo
que es desconocido: 'la obligación de información se aprecia respecto a la no-
toriedad de la situación criticada'".
Por nuestra parte, consideramos que la notoriedad importa el cono-
cimiento "general" del hecho y la "certeza" respecto de su existencia. Debien-
do ambos factores ser observados en atención a los "ojos de las partes", lo que
cual importará determinar el marco de generalidad cognitiva en atención -por
ejemplo- a su difusión mediática amplia (prensa o medios comunes) y/o espe-
cializada (prensa o medios jurídicos).
30
Con similar parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 223, nos seña-
la que “El árbitro debería también ser libre de apreciar si ha o no de revelar
que ya fue designado como árbitro por el consejero de la parte o por la propia
parte en anteriores arbitrajes. La cuestión será diferente cuando el árbitro de-
signado haya sido el abogado habitual de una parte anteriormente. En la me-
dida en que haya sido llevado a representar a esta parte frente a los tribunales,
podría presentar el riesgo de una determinada prevención”.
Por nuestra parte, creemos que el transcurso del tiempo, si bien au-
nado a los otros factores, puede limitar la obligación de revelación del árbitro.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 13
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Imaginemos el caso de un árbitro que dió una consulta a una parte, no vincu-
lada a la controversia, hace más de 16 años. ¿Este hecho debería ser revelado?
Sostenemos que no.
Asimismo, si bien la fijación cuantitativa de límites temporales re-
sulta discutible -pese a que sea la opción empleada por las Directrices de la
IBA sobre Conflictos de Intereses en el Arbitraje Internacional-, el sentido
común nos señala ciertas fronteras temporales, que se evidencian en su rela-
ción con los otros factores de análisis.
31
Con tal parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 223, nos señala
que “Evidentemente, si un árbitro dio una consulta anteriormente sobre las re-
laciones contractuales objeto del arbitraje, tal información debería revelarse.
Si el árbitro dio una consulta sobre una cuestión ajena al litigio sujeto al arbi-
traje, el árbitro debería poder libremente apreciar si ha de revelar o no esta in-
formación. Del mismo modo, nada debería forzar al árbitro a revelar que él
habría anteriormente participado en un arbitraje que plantea cuestiones jurídi-
cas equivalentes a aquéllas que tendría que conocer en el nuevo arbitraje”.
32
Cabe señalar en este punto que la obligación de revelación del árbitro debe
abordar las circunstancias que involucren tanto a las partes, como a los aboga-
dos, a los consejeros y a los demás árbitros, pues no debemos olvidar que el
arbitraje está hecho para las partes y no para los árbitros, por lo que deben co-
nocer todas las interacciones en juego (con similar parecer Clay, "L'indepen-
dance…", ob. cit., pág. 232).
33
Con similar parecer Donahey, M. Scott “The Independence and Neutrality
of Arbitrators" en Journal of International Arbitration, Nº 4, La Haya, 1992,
pág. 38.
34
Con tal parecer Sheppard, “Arbitrator Independence…”, ob. cit., pág. 132.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 14
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
35
Con igual parecer Malintoppi, “Independence…”, ob. cit., pág. 828; de
igual forma de Lotbinière Mcdougall y Santens “ICSID…”, ob. cit., págs.
120-121; con similar parecer Mourra, Mary Hellen “Latin American Invest-
ment Treaty Arbitration”, Wolters Kluwer, Great Britain, 2008, pág. 35; con
igual parecer Rubbins y Lauterburg “Independence, Impartiality…”, ob .cit.,
pág. 159.
36
Ver Sheppard, “Arbitrator Independence…”, ob. cit., pág. 132.
37
Con similar parecer Fouchard, Philipe “Le Statut de…”, ob. cit., pág. 352.
38
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 246-247.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 15
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
39
La cual nos señala que “(1) La parte que proponga la recusación de un ár-
bitro de conformidad con el Artículo 57 del Convenio presentará su pro-
puesta al Secretario General sin demora y en todo caso antes que se cierre el
procedimiento, dando a conocer las causales en que la funde…” (las negritas
son nuestras).
40
Con similar parecer Malintoppi, “Independence…”, ob. cit., pág. 796; con
criterio semejante Sheppard, “Arbitrator Independence…”, ob. cit., pág. 132,
nos señala que "es un umbral decididamente más alto a satisfacer en contra de
aquellos estándares establecidos en otras reglas arbitrales y leyes nacionales
de arbitraje”.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 16
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
so 1, del Convenio Ciadi, dicho análisis debe estar basado en los “ojos
de las partes”.
De otro lado, la regla 9, inciso 1, de las Reglas de Arbitraje
del Ciadi establece que aquel “que proponga la recusación de un árbi-
tro de conformidad con el Artículo 57 del Convenio presentará su
propuesta al Secretario General sin demora y en todo caso antes que
se cierre el procedimiento, dando a conocer las causales en que la
funde”. Ahora bien, el requisito temporal de “sin demora” importa que
la propuesta de recusación se efectué tan pronto como la parte que la
plantea tome conocimiento de los hechos que la sustentan41. Pues, de
no hacerlo, de conformidad a la regla 27 de las Reglas de Arbitraje del
Ciadi, se entiende que dicha parte renunció “a su derecho a objetar”
tales hechos posteriormente. Por otro lado, si la causal recién es cono-
cida luego de culminado el procedimiento arbitral, entonces deberá ser
planteada a través de la anulación del laudo42 (ver punto 2.6.).
Finalmente, conforme al artículo 5843 del Convenio Ciadi y la
44
regla 9 de las Reglas de Arbitraje del Ciadi, en primer lugar son los
41
Con igual parecer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 1198.
42
Con igual parecer Redfern, Alan; Hunter, Martin; Blackaby, Nigel; y Parta-
sides, Constantine “Law and Practice of Internacional Comercial Arbitration”,
Thomson - Sweet & Maxwell, Londres, 2004, pág. 210.
43
El cual nos señala que “La decisión sobre la recusación de un conciliador
o árbitro se adoptará por los demás miembros de la Comisión o Tribunal,
según los casos, pero, si hubiere empate de votos o se tratare de recusación
de un conciliador o árbitro único, o de la mayoría de los miembros de una
Comisión o Tribunal, corresponderá resolver al Presidente. Si la recusación
fuere estimada, el conciliador o árbitro afectado deberá ser sustituido en la
forma prescrita en la Sección 2 del Capítulo III y Sección 2 del Capítulo IV”
(las negritas son nuestras).
44
La cual nos señala que “(1) La parte que proponga la recusación de un ár-
bitro de conformidad con el Artículo 57 del Convenio presentará su propuesta
al Secretario General sin demora y en todo caso antes que se cierre el proce-
dimiento, dando a conocer las causales en que la funde. (2) El Secretario
General procederá sin dilación: (a) a transmitir la propuesta a los miembros
del Tribunal y, si se refiere a un árbitro único o a una mayoría de los miem-
bros del Tribunal, al Presidente del Consejo Administrativo; y (b) a notificar
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 17
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
46
El texto en castellano del artículo 52(4) del Convenio Ciadi emplea el sin-
tagma “Comisión”, en vez de aquel de “Comité” que es -adecuadamente- uti-
lizado por las Reglas de Arbitraje del Ciadi. En tal sentido, resultan más claros
los textos en inglés y francés (igualmente válidos) del artículo 52(4) del Con-
venio Ciadi, los cuales -respectivamente- aluden a “Comitee” y a “Comité”.
47
Este mismo criterio -aunado a otras razones adicionales- es asumido en la
“Decisión acerca de la Recusación del Presidente del Comité en el Caso CIA-
DI Nº ARB/97/3 (Compañía de Aguas del Aconquija S.A. & Vivendi Univer-
sal con Argentina)” publicada en ICSID Review. Foreign Investment Law
Journal, Vol. 17(1), Washington D.C., 2002, págs. 184-188; con similar pare-
cer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., págs. 1039-1042.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 19
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
48
Con similar parecer Kaufmann-Kohler, Gabrielle “Annulment of ICSID
Awards in Contract and Treaty Arbitrations: Are there differences?” en
Annulment of ICSID Awards: The Foundation of a New Investment Protection
Regime in Treaty Arbitration, Cambridge University Press, Cambridge, 2004,
pág. 190, nos señala que “el proceso de anulación no es una apelación.Éste no
implica la revisión de los meritos del caso, sea hechos o derecho, y está limi-
tado a las causales listadas en el artículo 52(1) del Convenio Ciadi”; asimismo
Schreuer, Christoph “ICSID Annulment Revisited” en Legal Issues of Eco-
nomic Integration, Nº 2, Amsterdam, 2003, pág. 104, nos señala que “La anu-
lación es diferente de la apelación. Una apelación puede resultar en la modifi-
cación de la decisión. La anulación resulta en la destrucción legal de la deci-
sión original sin remplazarla”; con similar parecer Reed, Lucy; Paulsson, Jan;
Blackaby, Nigel “Guide to ICSID Arbitration”, Kluwer Law International,
The Hague/London/New York, 2004, pág. 99, nos señalan que “El procedi-
miento de anulación difiere de la típica apelación judicial en dos aspectos
principales. Primero, un pedido de anulación exitoso lleva a la invalidación
del laudo (o alguna de sus partes), pero nunca a su enmienda (…) Segundo, un
comité ad hoc no tiene de modo alguno la jurisdicción para revisar los funda-
mentos del laudo original”.
Por otra parte, cabe señalar que existen algunos debates sobre la po-
sibilidad de incorporar un recurso de apelación en el Sistema Ciadi (ver Tams,
Christian J. “An appealing Option? The Debate about an ICSID Appellate
Structure” en Essays in Transnational Economic Law, Nº 57, Halle, Alema-
nia, 2006, págs. 5-47).
49
Con igual parecer Schreuer,“The ICSID…”, ob. cit., pág. 927.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 20
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
anulación de laudo que haya sido publicado50. Por otra parte, cabe in-
dicar que la causal relativa al literal a del artículo 52, inciso 1, del
Convenio Ciadi, ha sido -recientemente- empleada por primera vez en
la Decisión sobre solicitud de anulación, del 1 de septiembre de 2009,
en el caso Azurix Corp. versus Argentina51.
Primero, el artículo 52, inciso 1, literal a, del Convenio Ciadi
nos señala como causal de anulación el hecho de “que el Tribunal se
hubiere constituido incorrectamente”. Ahora bien, una de las razo-
nes52 de la constitución incorrecta del tribunal sería la falta de impar-
cialidad de juicio de alguno(s) de sus miembros, la cual es exigida a
todos los árbitros, conforme a los artículos 14, inciso 1, y 40, inciso 2,
del Convenio Ciadi53.
Segundo, el artículo 52, inciso 1, literal c, del Convenio Ciadi
nos señala como causal de anulación el hecho de “que hubiera habido
corrupción de algún miembro del tribunal”. Siendo evidente que la
corrupción importa una conducta impropia del árbitro inducida por
una ganancia personal, conducta la cual debe ser establecida objeti-
vamente. En tal forma, la falta de imparcialidad aunada a un pago im-
propio representa un caso de corrupción54.
Conforme a la regla 6, apartado 2, de las Reglas de Arbitraje
del Ciadi, “En la primera sesión del Tribunal o antes, cada árbitro
firmará una declaración cuyo texto será el siguiente: (…) no aceptaré
instrucción o compensación alguna de ninguna otra fuente con res-
pecto al procedimiento, salvo según lo dispuesto en el Convenio sobre
Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Na-
cionales de Otros Estados y en los Reglamentos y Reglas adoptados
de conformidad con el mismo…”. En tal forma, la aceptación de un
pago impropio en conexión con el procedimiento Ciadi crearía una
50
Con igual parecer Kaufmann-Kohler, Gabrielle “Annulment of…”, ob. cit.,
pág. 191; de igual modo Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 925.
51
Publicada en www.worldbank.org/icsid, págs. 134-159.
52
Otra razón podría surgir de las exigencias relativas a la nacionalidad de los
árbitros, conforme a los artículos 38 y 39 del Convenio Ciadi.
53
Con igual parecer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., págs. 929-930.
54
Con igual parecer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 967.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 21
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
55
Con igual parecer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., págs. 967-968.
56
Con igual parecer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 968.
57
Estos requisitos se observan claramente en las versiones inglesa y francesa
de este artículo, las cuales nos señalan, respectivamente, “that there has been
a serious departure from a fundamental rule of procedure”y que “inobserva-
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 22
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
tion grave d`une règle fondamentale de procédure” (las negritas son nues-
tras).
58
Con igual parecer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 970.
59
Con igual parecer Reed, Paulsson, Blackaby, “Guide to…”, ob. cit., pág.
100, nos señalan que “Una regla es fundamental si va al corazón de la integri-
dad del procedimiento arbitral, como por ejemplo, los principios de equidad,
imparcialidad, igualdad y respeto al derecho de audiencia”.
60
Para una observación esquemática de tales supuestos ver Schreuer, Chris-
toph “Three Generations of ICSID Annulment Proceedings” en Annulment of
ICSID Awards, Juris Publishing, New York, 2004, pág. 22.
Asimismo, cabe señalar que este supuesto se empleó en el muy reciente y an-
tes comentado caso de Azurix Corp. versus Argentina (Decisión sobre la soli-
citud de anulación -presentada por Argentina- del 1 de septiembre de 2009).
61
Con igual parecer Kaufmann-Kohler, Gabrielle “Annulment of…”, ob. cit.,
pág. 191; del mismo modo Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 972.
62
Con igual parecer Fernández, “Arbitraje en…”, ob. cit., pág. 308.
63
La cual nos señala que “Si una parte que sabiendo, o debiendo haber sabi-
do, que no se ha observado alguna disposición del Reglamento Administrativo
y Financiero, de estas Reglas o de cualquier otra regla o algún acuerdo apli-
cable al procedimiento, o alguna resolución del Tribunal, y no objeta con
prontitud dicho incumplimiento, se considerará, salvo respecto de lo dis-
puesto en el Artículo 45 del Convenio, que ha renunciado a su derecho a ob-
jetar” (las negritas son nuestras).
1. ANÁLISIS CASUÍSTICO
A efectos de observar la aplicación práctica de las reglas an-
tes descritas, analizaremos, a continuación, algunos casos paradigmá-
ticos de propuestas de recusación y solicitudes de anulación de laudo,
planteados dentro del sistema del Ciadi.
1
Los otros son Pan American Development Limited y PT Amco Indonesia.
2
Con tal parecer Malintoppi, “Independence…”, ob. cit., pág. 794.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 24
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión analizada asume correctamente que el
estándar de imparcialidad es idéntico para todos los árbitros sin impor-
tar su forma de designación. Ello es correcto, pues la figura del árbitro
designado de parte, no requiere formalmente de un estándar distinto a
aquel del árbitro único o presidente6. Pues si bien es un tema delicado,
3
Con tal parecer Malintoppi, “Independence…”, ob. cit., pág. 795.
4
Estos criterios son citados en “Decisión acerca de…”, ob. cit., págs. 192-
193.
5
Con tal parecer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 1200; con similar
criterio Rayfuse, Rosemary y Lauterpacht, Eliu, “ICSID Reports”, Volumen I,
Cambridge University Press, Cambridge, 1993, pág. 380.
6
Y asimismo, “dado que el rol de árbitro es el pivote del proceso entero y que
las formas del arbitraje comercial son una parte de nuestro sistema de justicia,
los más altos estándares de conducta ética deben ser impuestos a todos los ár-
bitros” (Fairman, Christopher M. “Ethics and Collaborative Lawyering: Why
Put Old Hats on New Heads?” en Ohio State Journal on Dispute Resolution,
Volumen 18, Nº 2, Ohio, 2003, pág. 515).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 25
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
7
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 200-201.
8
Conviene resaltar que este fallo fija tal criterio -nominado “de minimis”- en
la jurisprudencia del Ciadi, el cual será asumido por otras decisiones posterio-
res.
9
Este carácter de “actualidad” es observado, en la jurisprudencia francesa, por
“el Tribunal de Apelación de París el primero de diciembre de 1995: el árbitro
había devenido en el consejero de una parte, pero más de dos años después del
pronunciamiento del laudo criticado. Nada demuestra, dice el Tribunal, que
los vínculos hayan podido existir en la época de este arbitraje, con miras a que
cuestione la independencia y la imparcialidad de éste” (Fouchard, “Le Statut
de…”, ob. cit., págs. 344-345).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 26
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
10
En el caso Hitachi Ltd contra SMS Schloemann, de la jurisprudencia suiza,
el Tribunal Federal señaló que “Para poder juzgar una causa de forma neutra,
un juez no debe estar en el campo de influencia de las partes. Según las cir-
cunstancias es suficiente que esté en una relación particular, no con la propia
parte, sino con su abogado, relación que lo presente objetivamente como pre-
venido...” (Tschanz, Pierre-Yves “Indépendance des Arbitres en Droit Suisse”
en Revue de L´arbitrage, Número 3, Paris, 2000, pág. 531).
11
Para una mejor comprensión del tema ver Matheus, “La Independencia…”,
ob. cit., págs. 235-236.
12
En el campo de la práctica inglesa, podría tratarse de un Solicitor que con-
trata a un Barrister para un caso que no tiene vinculación alguna con la con-
troversia sometida a arbitraje (conviene precisar que, en lo esencial, la dife-
rencia entre ambos radica en el hecho que los Solicitors tienen acceso casi ex-
clusivo a los clientes -a los cuales aconsejan y representan-, en tanto los Ba-
rristers tienen acceso a las Cortes -presentando sus opiniones legales y parti-
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 27
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
14
Ver “Decisión acerca de…”, ob. cit., págs. 189-190.
15
Ver “Decisión acerca de…”, ob. cit., pág. 190.
16
Ver “Decisión acerca de…”, ob. cit., pág. 193.
Obsérvese que esta decisión vuelve a asumir el criterio de minimis postulado
por la decisión del 24 de junio de 1982 relativa al caso Amco Asia Corpora-
tion y otros con Indonesia.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 29
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
17
Ver “Decisión acerca de…”, ob. cit., pág. 195; con igual parecer Malintop-
pi, “Independence…”, ob. cit., pág. 796.
18
Ver “Decisión acerca de…”, ob. cit., págs. 194-195.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 30
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión analizada destaca adecuadamente el ca-
rácter preventivo de la obligación de revelación, así como su función
de transparencia respecto a las relaciones que el árbitro pueda mante-
ner con las partes o con el objeto de la controversia. A nuestro pare-
cer, hubiese sido deseable que esta decisión indique además que, así
como el incumplimiento de la obligación de revelación evidencia, con
el silencio, una probable fractura al deber de imparcialidad -e inde-
pendencia- del árbitro, a su vez, su adecuado cumplimiento evidencia
su probable respeto.
Segundo, la decisión reconoce que la sola existencia de una
relación profesional entre un árbitro, o miembro de un comité ad hoc,
con una parte no genera automáticamente su recusación, pues deben
considerarse todas las circunstancias para determinar si aquella es su-
ficientemente significativa como para poner en duda su apariencia de
imparcialidad. Y puesto que los miembros no recusados del comité ad
hoc entienden que el presidente no tuvo ni tiene ninguna relación de
abogado a cliente con las demandantes o sus filiales; que el trabajo
efectuado por su socio no tiene relación con el presente caso; que la
labor realizada concernía a una transacción específica e importaba una
asesoría jurídica de igual naturaleza; que el bufete del presidente no
fue consejero principal y; que la asesoría concluiría con el cierre de la
transacción respectiva. Es que rechazaron la recusación interpuesta.
Ahora bien, esta decisión resulta discutible, pues el hecho de que el
bufete del presidente preste asesoría jurídica a una de las partes duran-
te el transcurso del arbitraje, importa un factor de descalificación
acorde a los criterios que postulamos en el segundo comentario del
punto 3.1. Por tal razón, podemos asumir que el bufete legal seguirá
19
Ver “Decisión acerca de…”, ob. cit., pág. 196.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 31
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
20
Vínculo que no desaparece por el hecho de que el bufete del presidente haya
estado sometido a las instrucciones del bufete de los E.E.U.U que actuaba
como consejero principal, puesto que el trabajo se realizó para el antecesor de
Vivendi y se cobró a éste.
21
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 220.
22
A nuestro parecer, se observa una parcial incongruencia en la decisión de
los miembros no recusados del comité ad hoc, pues en el punto 22 de su deci-
sión nos señalan que un vínculo de asesoría entre el árbitro y una parte, solo
puede justificarse en tanto los honorarios sean de minimis. Pero luego no em-
plean dicho criterio en los fundamentos de su decisión, salvo que se entienda -
tácitamente- que éstos asumen que los cerca de US $ 216.000 que cobró el bu-
fete del presidente, son de minimis.
23
Hecho el cual no cambia en razón de que la labor de asesoría restante -al
inicio del arbitraje- importase un honorario no mayor a US $ 2.000, ni tampo-
co porque el socio del presidente haya decidido no aceptar ninguna instruc-
ción más de Vivendi hasta que finalice el procedimiento de anulación de lau-
do.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 32
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
24
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 206.
25
En este caso, el presidente del tribunal era director no ejecutivo de Nortel -
una compañía competidora de AT&T Corporation-, la cual había sido descali-
ficada como postor respecto al contrato que sería materia de arbitraje.
26
Con similar parecer Yu, Hong-Lin y Shore, Laurence “Independence, Im-
partiality, and Inmunity of Arbitrators – US and English Perspectives” en In-
ternational and Comparative Law Quarterly, Volumen 52, Cambridge, 2003,
págs.941-942.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 33
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
27
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 209.
28
Los otros dos procedimientos acumulados son: Suez, Sociedad General de
Aguas de Barcelona S.A., y Vivendi Universal S.A. con Argentina; y AWG
Group con Argentina (arbitraje enmarcado en el Reglamento de la CNUDMI).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 34
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
29
Ver “Decisión sobre la Propuesta de Recusación de un Miembro del Tribu-
nal Arbitral” (Suez, Sociedad General de Aguas de Barcelona S.A., e Inter-
Aguas Servicios Integrales del Agua S.A. con Argentina; Suez, Sociedad Ge-
neral de Aguas de Barcelona S.A., y Vivendi Universal S.A. con Argentina; y
AWG Group con Argentina) publicada en www.worldbank.org/icsid, págs. 7-
8.
30
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., pág. 9.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 35
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
31
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., pág. 10.
32
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., págs. 10-13.
33
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., págs. 13-14.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 36
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
parte, que pueda influir sobre la decisión del árbitro. Por imparciali-
dad, en cambio, se entiende la inexistencia de un sesgo o predisposi-
ción favorable hacia alguna de las partes (…) Por lo tanto, en ciertas
situaciones es posible que un juez o árbitro sea independiente de las
partes, pero no imparcial (…) La independencia y la imparcialidad
son estados de ánimo (…) Ese estado de ánimo sólo puede inferirse a
través de los actos del árbitro en cuestión o de las personas con él
vinculadas. Es por esa razón que el Artículo 57 requiere que la parte
recusante pruebe cualquier hecho que indique una carencia manifies-
ta de imparcialidad o independencia”34.
Ahora bien, Argentina señala como el único hecho que prue-
ba la manifiesta falta de independencia e imparcialidad del árbitro re-
cusado el que éste participó en el laudo -y lo suscribió- del 20 de agos-
to de 200735. No ofrece tampoco prueba alguna con respecto al com-
portamiento del árbitro recusado durante el transcurso del proceso ar-
bitral -cuatro años- ni en relación a ningún hecho que pueda cuestio-
nar su independencia o imparcialidad. Por ello, los árbitros no recusa-
dos señalan que, acorde al artículo 57 del Convenio Ciadi, para con-
cluir que el árbitro recusado carece de independencia o imparcialidad
se tendría que asumir que su participación en el laudo del 20 de agosto
de 2007 prueba de por sí “manifiestamente” tal estado de ánimo. Sin
embargo, se observa que el referido laudo fue dictado por unanimidad
por tres prestigiosos árbitros, uno de los cuales fue designado por la
propia demandada36. Ahora, si bien Argentina considera que muchas
de las conclusiones fácticas y la evaluación probática a las que llegó
34
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., págs. 14-15.
35
A este respecto, como bien señala el tribunal, “la recusación de un árbitro
formulada por Argentina en este caso difiere de las recusaciones planteadas
en muchos otros casos (…) En numerosos casos anteriores del CIADI refe-
rentes a recusaciones de árbitros -si es que no en la mayoría de ellos- el fun-
damento aducido fue una supuesta vinculación profesional o comercial entre
el árbitro recusado, o entre alguno de sus asociados, y una parte del caso. Tal
situación no existe en el presente caso” (Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit.,
pág. 15).
36
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., págs. 16-17.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 37
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
37
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., pág. 17.
38
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., pág. 18.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 38
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
39
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., págs. 18-19.
40
Ver “Decisión sobre la…”, ob. cit., págs. 19-21.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 39
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión analizada emplea correctamente el requi-
sito de “sin demora” de la recusación, establecido en la regla 27 de las
Reglas de Arbitraje del Ciadi, y asume también que su vulneración
importa una renuncia al “derecho a objetar”. Asimismo, estamos de
acuerdo que, en el caso, el haber presentado la recusación 53 días des-
pués de sucedido el hecho que la motiva (laudo del 20 de agosto de
2007) importa actuar “con demora” y por ende existe una renuncia al
derecho a objetar.
Segundo, la decisión asume correctamente que la “imparcia-
lidad de juicio” de los artículos 14(1) y 57 del Convenio Ciadi, englo-
ba tanto al requisito de independencia como de imparcialidad del árbi-
tro. Ahora bien, hubiese sido deseable que además clarifique el carác-
ter unitario de la aludida imparcialidad, evidenciando el rechazo de la
distinción terminológica dual por parte del Convenio Ciadi (ver punto
2.1.).
Tercero, la decisión entiende que los conceptos de indepen-
dencia e imparcialidad, si bien mutuamente relacionados, son -no
siempre fácilmente- pasibles de diferenciación. Asimismo, señala la
posibilidad de que un árbitro sea independiente pero parcial. Postulan-
do además que la independencia e imparcialidad importan “estados de
ánimo” los cuales pueden inferirse a través de actos concretos que
exigen ser probados. Ahora, si bien la distinción planteada entre inde-
pendencia e imparcialidad resulta correcta de forma general, cabe pre-
cisar que la independencia es un elemento principalmente objetivo que
se aprecia en relación con vínculos fácticos, mientras que la imparcia-
lidad es en esencia subjetiva y se observa en función de predisposicio-
nes intelectuales41. O lo que es lo mismo, la independencia -de carác-
ter objetivo- se refiere a la posición o situación del árbitro, en tanto
que la imparcialidad -de carácter subjetivo- viene referida a una acti-
41
Con este parecer Clay, "L'independance…", ob. cit., págs. 213-214.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 40
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
42
Con similar parecer Lalive, Pierre “Sur L'impartialité de L'arbitre Interna-
tional en Suisse” en La Semaine Judiciaire, Vol. 112, Ginebra, 1990, pág.
364.
43
Con igual parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 195.
44
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 127.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 41
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
45
Con similar parecer Reymond, Claude “Des Connassainces Personnelles de
L'arbitre à son Information Privilégiée - Réflexions sur Quelques Arrêts Ré-
cents" en Revue de L´arbitrage, Número 1, Paris, 1991, pág. 11, nos señala
que “el hecho de haber participado en una instancia anterior que concierne al
mismo contencioso no es, en sí, un motivo de descalificación, excepto si de
hecho se ha decidido sobre el segundo litigio”.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 42
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
46
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 236-237.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 43
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Posición de la demandada
En su recusación la demandada no aludió únicamente al pre-
sente arbitraje, sino que también se refirió al desempeño de la profeso-
ra Kaufmann-Kohler en otros arbitrajes48, respecto de los cuales la
presente decisión no toma ninguna posición, pues considera que éstos
deben tratarse sobre la base de sus propios méritos.
Ahora bien, Argentina sustenta su recusación en el hecho de
que la árbitro recusada fue designada como miembro de la junta direc-
tiva en la Sociedad Bancaria y Financiera Suiza UBS A.G., situación
la cual, según la demandada, presenta los siguientes vínculos con el
presente caso: 1º UBS recomienda que sus clientes inviertan en Eléc-
tricité de France (“EDF"), la corporación matriz de EDF International,
uno de los demandantes en este arbitraje; 2º UBS y EDF tienen un in-
terés común en la compañía AEM Milán (“AEM "), la cual EDF con-
trola efectivamente a través de la compañía intermediaria Transalpina
de Energía mientras que UBS tiene 5.32% de las acciones; 3º UBS y
EDF tienen un interés común en la compañía suiza Motor Columbus.
EDF adquirió de UBS el 17.3% del capital social de la compañía en
octubre de 2005 y otro 17.32% en marzo de 2006; 4º En octubre de
2005 EDF colocó una oferta de acciones en el mercado financiero
francés con la ayuda de UBS Limitado; y 5º La Fundación de Inver-
47
Ver “Challenge Decisión Regarding profesor Gabrielle Kauffman-Kohler”
(EDF International S.A., SAUR International S.A., León Participaciones Ar-
gentinas S.A. v. Argentine Republic) publicada en www.worldbank.org/icsid,
págs. 3-33.
48
Los cuales son los siguientes: 1. Caso No. ARB/03/17 de CIADI con Suez,
Sociedad General de Aguas de Barcelona S.A. e Interagua Servicios Integrales
del Agua S.A.; 2. Caso No. ARB/03/19 de CIADI con Suez, Vivendi Univer-
sal S.A. y Sociedad General de Aguas de Barcelona S.A.; 3. Caso No.
ARB/03/22 de CIADI con Electricidad Argentina S.A. y EDFI S.A.; y 4. arbi-
traje de UNCITRAL con Anglian Water Ltd.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 44
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
sión UBS cotiza los bonos de EDF (cuyo valor asciende a 3% de las
acciones de EDF) dentro de sus obligaciones extranjeras (en francos
suizos)49.
Respecto al estándar aplicable la demandada señala que se
aplican los artículos 14 y 57 del Convenio Ciadi. Además menciona
los artículos 9 y 10 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, que
hablan de “dudas justificadas” con respecto a la imparcialidad o inde-
pendencia50. Igualmente, señala que la falta de las cualidades del artí-
culo 14 del Convenio Ciadi debe ser “manifiesta”, esto es, ha de ser -
citando a Schreuer- “fácilmente comprensible o reconocida por la
mente”. Sostiene así Argentina que, acorde a este estándar, el árbitro
recusado omitió revelar la existencia de hechos que plantean dudas
sobre su imparcialidad e independencia. Para complementar sus ar-
gumentos se apoya en las “Directrices de la IBA sobre Conflictos de
Intereses en el Arbitraje Internacional” y en el fallo de la Corte Su-
prema de los Estados Unidos de América en el caso Commonwealth
Coatings Corp. versus Continental Casualty Co. (18 de noviembre de
1968) y en las decisiones de la Cámara de los Lores51 del Reino Unido
en el caso Pinochet (17 de diciembre de 1998 y 15 de enero de 1999)
y en el caso Magill versus Porter (2001). Adicionalmente, la deman-
dada cita el informe de 2003 de la Conferencia de las Naciones Unidas
sobre Comercio y Desarrollo pues éste propone que un interés finan-
ciero puede ser indirecto, pero aún así dañar la integridad del proceso
arbitral52.
El 16 de enero de 2008, Argentina presentó unas observacio-
nes a los comentarios de la árbitro recusada de fecha 21 de diciembre
49
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., pág. 5.
50
Al parecer, tal referencia se aplica al caso de Anglian Water, conducido ba-
jo el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI (no sujeto a la decisión de esta
recusación) pero con un sugerido valor persuasivo en el presente arbitraje.
51
Conviene señalar que la House of Lords (Cámara de los Lores), además de
su función como Cámara Alta del Parlamento, es también el tribunal de apela-
ción final del Reino Unido en casos de orden civil. Y en materia criminal, en
Inglaterra, Gales e Irlanda del Norte.
52
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 5-6.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 45
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
53
El demandado indica que este deber está materializado en los principios ge-
nerales 3 y 7 de las “Directrices de la IBA sobre Conflictos de Intereses en el
Arbitraje Internacional”.
54
Tales como el manual de la UBS, la guía para directores de la UBS, las re-
gulaciones de organización de la UBS y los artículos de asociación de la UBS.
55
En opinión de la demandada, es difícil defender la posición de que la profe-
sora Kaufmann-Kohler no tenía conocimiento de las transacciones controver-
tidas.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 46
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
56
Se observa que el Profesor Wolfram no alega tener ninguna experiencia en
arbitraje, sea internacional o doméstico. En cambio, su trabajo ha tratado con
la ética profesional en el contexto de la práctica americana, es decir, los prin-
cipios aplicables a la barra y a la judicatura dentro de los Estados Unidos. Por
ello, sus opiniones se ofrecen por la analogía entre los jueces y los árbitros,
pero no por ninguna especialización en el arbitraje.
57
Frente a la cual la asesoría legal de Argentina responde que en alguna parte
y a un cierto nivel dentro de la burocracia de UBS habían encargados que po-
drían haber estado motivados a intentar influenciar al árbitro recusado. Y que
además el árbitro recusado estaría motivado -por su lealtad institucional y por
su propio interés económico- a defender los intereses de UBS de forma tal que
debe causar su descalificación en este caso.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 47
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
58
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 9-12.
59
Artículo el cual describe la labor de la profesora Kaufmann-Kohler en la
eliminación de ciertos individuos del directorio de UBS luego de ciertos pro-
blemas acaecidos en este banco.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 48
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
60
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 13-14.
61
Cabe indicar además que, en respuesta a los comentarios de la Profesora
Kaufmann-Kohler del 21 de diciembre de 2007, la demandada envió una carta
en que observaba lo siguiente: 1º La Profesora Kaufmann-Kohler confirmó
que ella no era consciente de la relación de negocios alegada entre UBS y
EDF; 2º La Profesora Kaufmann-Kohler confirmó que su posición en UBS no
tenía ninguna implicación en las decisiones económicas individuales; y 3º La
Profesora Kaufmann-Kohler aclaró que las relaciones de negocios de UBS no
afectaron su independencia e imparcialidad como árbitro.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 49
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
62
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., pág. 14.
63
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 14-15.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 50
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
64
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 15-16.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 51
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
65
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 18-19.
66
La demandada citó un comunicado de prensa de UBS -emitido en su UBS
Media Release del 27 de junio de 2007- en el cual se menciona a EDF como
una de las seis compañías cuyas acciones podrían beneficiarse con el cambio
de clima
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 52
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
67
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., pág. 19.
68
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., pág. 20.
69
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 20-21.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 53
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
70
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., pág. 21.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 54
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
71
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 22-23.
72
Dado que Argentina sostenía en su escrito de recusación que la profesora
Kaufmann-Kohler tenía un deber de dar a conocer su calidad de miembro del
directorio de UBS y de investigar potenciales conflictos de intereses.
73
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., pág. 23.
74
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 23-24.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 55
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
sin embargo, otros hechos salieron a luz sobre negocios entre la com-
pañía del árbitro y la parte americana del conflicto. A la luz de haber
sido puesto en conocimiento de la transacción anterior, esperaron que
el árbitro ejerza una vigilancia continua con respecto a ese tema (…)
No tomamos ninguna posición frente a si tal estándar se aplica bajo
la convención del CIADI, pero notamos que no se afrontó un patrón
similar de hechos en el caso de la Profesora Kaufmann-Kohler. En
AIMCOR v. Ovalar el árbitro recusado no era director no ejecutivo,
sino presidente del directorio: Presidente y Gerente General de una
compañía que tenía negocios directos con una de las partes del arbi-
traje”75. Adicionalmente, los árbitros no recusados indican en relación
a la aplicación de la regla 6, inciso 2, de las Nuevas Reglas de Arbitra-
je del Ciadi, que éstas “entraron en vigencia el 10 de abril de 2006, no
se aplican a los procedimientos de este arbitraje, que conforme al ar-
tículo 44 de la convención del CIADI, se rige por las reglas que en-
traron en vigor en enero de 2003 (…) Incluso si las nuevas reglas se
aplicaran en este caso, es dudoso que se aplicarían a hechos que la
Profesora Kaufmann-Kohler no conocía ni tenía razón para cono-
cer”76. Finalmente, respecto a la alegación de Argentina de que los
propios demandantes tenían el deber de informar a ésta sobre la cali-
dad de miembro del directorio del árbitro recusado. Los árbitros Park
y Remón señalan que no hay evidencia que demuestre que alguna per-
sona en EDF era consciente de la posición de la Profesora Kaufmann-
Kohler en UBS o de las alegadas relaciones entre UBS y EDF.
De otro lado, respecto al informe del profesor Charles W.
Wolfram presentado por Argentina, los árbitros no recusados observan
que el informe se centra en que la prueba relevante se refiere al hecho
de que se pueda confiar en que un árbitro puede ejercitar un juicio im-
parcial. Además, el informe cita el caso Commonwealth Coatings
Corp. versus Continental Casualty Co., en el cual el árbitro/ingeniero
recusado tenía como cliente regular al contratista principal (demanda-
do) de forma repetida y significativa durante cuatro o cinco años, in-
75
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., pág. 24.
76
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 24-25.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 56
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
77
La cual nos señala que “Es deber del árbitro de actuar con diligencia para
averiguar si existe un posible conflicto de intereses y si hubiere circunstan-
cias susceptibles de crear dudas acerca de su imparcialidad e independencia.
La omisión de revelar un posible conflicto de interés no puede ser excusada
por la ignorancia de su existencia, cuando el árbitro no haya hecho el esfuer-
zo, en el ámbito de lo razonable, por averiguar la existencia del posible con-
flicto de intereses”.
78
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 25-27.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 57
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
79
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., pág. 27.
80
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 27-28.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 58
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
81
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 28-29.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 59
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
rarios que habían pagado por la película que nunca fue entregada.
Por otro lado, el árbitro decidió a favor de New Regency en otra de-
manda por una cantidad 5 veces más grande (US $2.3 millones) al
alegar que se le debía esa suma de dinero por una garantía recíproca
(…) También en 2004, el árbitro fue contratado por otra compañía de
películas (“Yari Group") como Vice Presidente Ejecutivo y Jefe Ofi-
cial Administrativo. En esa capacidad él tenía acceso a los asuntos
jurídicos de la compañía, así como a su administración general (…)
En aquel momento en 2004, la compañía que empleaba al árbitro ne-
gociaba activamente para ganar los derechos para financiar una pe-
lícula desarrollada por New Regency y producida por la hija de su
dueño principal. Así, durante el curso del arbitraje el árbitro también
supervisaba un negocio substancial con la compañía que formaba
parte del conflicto sobre el que él decidía (…) La corte no tuvo pro-
blemas para encontrar un conflicto de intereses en New Regency v.
Nippon Herald. El árbitro decidía en el juicio sobre el nuevo conflicto
de New Regency y trabajaba como Jefe Oficial Administrativo en una
compañía que negociaba un contrato substancial con New Regency”.
Los árbitros no recusados observan que no existe semejanza entre el
caso aludido y la presente recusación, pues no se ha alegado ningún
potencial negocio sustancial entre UBS y EDF y menos aún una tran-
sacción que fuera supervisada por el árbitro recusado. Señalan además
que la Corte de Apelación en el caso New Regency Production Ind.
versus Nippon Herald Films acentuó en varias ocasiones que los con-
flictos de intereses “no deben ser triviales” para dar lugar a una recu-
sación, o lo que es lo mismo, debe estar por encima del de minimis. Y
dado que cualquier relación entre UBS y EDF era trivial y de minimis,
nada en el caso aludido sugiere que existan dudas justificadas sobre la
imparcialidad de juicio del árbitro recusado82.
De otro lado, en relación a la carta presentada por Argentina
el 14 de mayo de 2008, la cual sugería que el árbitro recusado fuera
descalificado en razón de que ejercía una influencia decisiva en la jun-
ta directiva de UBS, conforme a lo que se evidenciaba en un artículo
82
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 29-31.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 60
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión analizada entiende que el carácter “mani-
fiesto” de la carencia de “imparcialidad de juicio”, aludida por los ar-
tículos 14 y 57 del Convenio Ciadi, importa no la seriedad de la alega-
ción sino su facilidad de comprensión o reconocimiento mental, pues
puede percibirse sin mayor esfuerzo y de un análisis superficial.
Segundo, el fallo estudiado emplea el criterio de minimis84
para valorar el interés psicológico, social o económico que podría te-
ner el árbitro recusado, en su condición de directora no ejecutiva en
UBS, con respecto al beneficio que traería a esta última entidad finan-
ciera, un laudo a favor de los demandantes.
83
Ver “Challenge Decisión…”, ob. cit., págs. 31-32.
84
Asimismo, se preguntan algunos si “¿Es la percepción del público (quizá no
sofisticada) sobre la independencia del árbitro relevante? En particular, lo que
es “de minimis” para un árbitro internacional puede no ser insignificante para
el ciudadano común del Estado anfitrión, cuya contribución en impuestos está
en riesgo. El cómo la percepción del público pudiera ser tomada en cuenta sin
restringir de forma irracional el pool de árbitros calificados es un asunto más
difícil” (Rubbins y Lauterburg, “Independence, Impartiality…”, ob .cit., pág.
174).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 61
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
85
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 218-226.
86
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 218-226.
87
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 221.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 62
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
88
Con similar parecer Henry, “Les obligations…", ob. cit., pág. 222.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 63
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
89
Ver “Decisión sobre la Solicitud de Anulación de la República Argentina”
(Azurix Corp. c. República Argentina) publicada en www.worldbank.org/
icsid, págs. 136-143.
90
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 136.
91
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 136-137.
92
Caso Duke Energy International Peru Investments No. 1 Ltd. con República
de Perú (Caso CIADI Nº ARB/03/28).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 64
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
ción que condujo a la designación del señor Tawil como árbitro en ese
caso y que tampoco participaba ya en éste. Por otra parte, Guido San-
tiago Tawil solicitó -en esta carta- que Argentina prestara su consen-
timiento para que se le designara como árbitro en el caso Duke.
Mediante carta del 13 de abril del 2004, dirigida a Guido
Santiago Tawil, la Procuración del Tesoro de la Nación señaló que, en
tanto “la República Argentina no está relacionada en modo alguno
con este caso y teniendo en cuenta, además, que se ha solicitado la in-
tervención del Procurador General por razones de ética profesional y
cortesía, en razón de ser usted miembro de M&M BOMCHIL aboga-
dos – el estudio jurídico adversario de la República Argentina en los
casos SIEMENS A.G. y AZURIX Corp. en los cuales el respectivo Tri-
bunal está presidido por un miembro del estudio jurídico que lo ha
nominado árbitro en [el caso Duke] (…) no es necesario que la Pro-
curación General emita una decisión formal respecto de su presenta-
ción”93.
Simultáneamente, mediante carta del 13 de abril del 2004,
Guido Santiago Tawil informó al Secretariado del CIADI que acepta-
ba su designación como árbitro en el caso Duke, advirtiendo a éste so-
bre las cuestiones precedentes e indicando que “[a]ntes de esta carta,
informé estos hechos a la República Argentina, quien no planteó ob-
jeción alguna al respecto”94.
Posteriormente, mediante carta de 17 de mayo del 2004, el
señor Andrés Rigo Sureda informó al Secretariado del CIADI que
había tomado conocimiento de la designación de Guido Santiago Ta-
wil como árbitro en el caso Duke, señalando además que “Dado que el
Sr. Tawil representa a las demandantes en los casos Siemens c. Ar-
gentina y Azurix c. Argentina, cuyos tribunales presido, es mi deseo
confirmarle que no tuve ninguna participación en la designación del
Sr. Tawil en carácter de árbitro [en el caso Duke] y que no tendré
93
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 137.
94
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 137-138.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 65
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Posición de la demandada
El 29 de noviembre del 2004, Argentina recusó a Andrés Ri-
go Sureda alegando, entre otras cosas, que éste “es Presidente de dos
paneles arbitrales CIADI contra la República Argentina y en ellos el
abogado de los actores es el Dr. Tawil. A su vez, el Dr. Tawil fue ele-
gido como árbitro por la firma a la que pertenece el Dr. Rigo Sureda,
en un caso en el que dicha firma patrocina a los actores. El Dr. Rigo
Sureda y el Dr. Tawil son árbitros y partes recíprocamente (…) [asi-
mismo] el Dr. Rigo Sureda no cumplió con el deber de informar al
Tribunal y a las partes sobre la evidente situación sobreviviente que
podía dar lugar a una incompatibilidad patente. Por lo demás, de la
nota enviada por el Dr. Tawil a la República Argentina surgiría que
el Dr. Rigo Sureda habría trabajado en el pasado en el caso en el que
se designó como árbitro al Dr. Tawil (…) Los intereses profesionales
y financieros del Dr. Rigo Sureda en Fulbright & Jaworski han que-
dado sometidos bajo la autoridad del Dr. Tawil en el arbitraje en el
que éste actúa como árbitro. A su vez, el Dr. Guido Tawil es consejero
legal de la demandante en el presente arbitraje. El Dr. Rigo Sureda
preside un Tribunal que analiza el caso que trae la demandante ase-
sorada por el Dr. Tawil (…) [así la posición en la que] (…) Rigo Su-
reda ha quedado respecto a este arbitraje, su estudio jurídico y el Dr.
Tawil -no sólo objetivamente sino también considerando la apariencia
que manifiestan estas relaciones- generan convicción suficiente para
que la República Argentina -y cualquier persona razonable- entienda
que su imparcialidad de juicio e independencia han sido afectadas
(…) El Dr. Rigo Sureda no ha informado hasta el día de hoy cuáles
son los intereses y tipo de relaciones -profesionales y de negocio- que
mantiene y mantuvo con Duke. [Además] no informó a las partes so-
bre la situación sobreviniente y se limitó a dirigir una nota al Secreta-
rio General Adjunto del CIADI, Antonio Parra, informando sobre la
95
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 138.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 66
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
96
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 138-140.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 67
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Posición de la demandante
El 17 de diciembre del 2004, Azurix respondió a la propuesta
de recusación. Posteriormente, mediante carta del 28 de enero del
2005, dirigida al Secretariado del CIADI, Azurix señaló que “Luego
de la designación del Dr. Rigo como Presidente del Tribunal en este
procedimiento, los funcionarios y el asesor jurídico interno de Azurix
cambiaron. En noviembre de 2002, los nuevos funcionarios y el ase-
sor jurídico interno de Azurix Corp. (que desconocían la relación del
Sr. Rigo con Fulbright) concertaron un contrato para un fin determi-
nado con un socio de Fulbright situado en Houston con el objeto de
que éste proporcionara servicios de asesoría durante algunos meses
sobre una cuestión que no tenía ninguna relación con este arbitraje.
Ese contrato no involucraba a la República Argentina o a ningún
proyecto en Argentina y, puntualmente, no guardaba relación con las
concesiones o los sistemas de agua de la Provincia de Mendoza o
Buenos Aires o las subsidiarias de Azurix en Argentina (...) Ese con-
trato concluyó en abril de 2003. El Sr. Rigo no intervino en ese con-
trato, que sólo incluía a abogados de la oficina de Houston de Ful-
bright (...) La información declarada surge de la observación realiza-
da muy recientemente por un funcionario de Azurix (…) Además,
97
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 141-142.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 68
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
98
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 140-141.
99
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 140.
100
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 141.
101
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 142.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 69
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
102
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 142-143.
103
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 143.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 70
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión rechaza la recusación por vulnerar el re-
quisito temporal de su planteamiento, esto es, el hacerlo “sin demora”
(regla 9, inciso 1, de las Reglas de Arbitraje del Ciadi), dado que ésta
se planteó recién ocho meses después de conocidos lo hechos en las
que se sustentaba. Y además, al no haber objetado prontamente, la
demandada renunció a su “derecho a objetar” tales hechos con poste-
rioridad (regla 27 de las Reglas de Arbitraje del Ciadi).
Segundo, si bien el fallo pivota básicamente sobre un error
procesal, coincidimos en que el requisito temporal para plantear la re-
cusación se fracturó en este caso, pues la demandada conoció los
hechos en que basaba su recusación el 30 de marzo de 2004, y fue re-
cién el 29 de noviembre de ese año en que planteó su recusación, esto
es, casi ocho meses después de conocidos los hechos. Plazo que en-
tendemos no importa un planteamiento “sin demora”.
Posición de la demandada
Argentina señala que los conflictos de intereses en los que es-
taría inmerso Andrés Rigo Sureda, surgen de tres circunstancias: (1) el
hecho de que el árbitro Rigo fue contratado como consultor del estu-
dio Fulbright & Jaworski LLP, el cual representaba a la demandante
en el caso Duke, en el cual este bufete designó como árbitro a Guido
Santiago Tawil, uno de los abogados de Azurix Corp. en el presente
caso; (2) el hecho de que Fulbright & Jaworski LLP brindó asesoría
legal a Azurix Corp. en otras cuestiones, incluso durante el desarrollo
del arbitraje en el presente caso; y (3) el hecho de que Fulbright & Ja-
worski LLP participó en cuestiones vinculadas con Enron, sociedad
controlante de Azurix Corp105.
Asimismo, Argentina señala que la decisión sobre recusación
contiene errores y defectos significativos que llevan a concluir que la
recusación de Andrés Rigo Sureda fue rechazada en forma incorrecta.
Además, la decisión sobre recusación concluyó que la carta enviada
por la Secretaría del Ciadi el 27 de marzo del 2002 había proporciona-
do a Argentina suficiente información para que ésta planteara objecio-
nes respecto de la designación del árbitro Rigo. Sin embargo, esa carta
sólo indicaba que Andrés Rigo Sureda había informado que Fulbright
& Jaworski LLP representaba por ese entonces a varias partes en pro-
cedimientos iniciados contra Enron, mientras que la propuesta de re-
cusación y los comentarios del 30 de diciembre del 2004 habían
solicitado información con respecto a una posible relación cliente-
abogado entre Enron y Fulbright & Jaworski LLP. No fue sino hasta
el 28 de enero del 2005, que el Sr. Doak Bishop reveló que Florida
104
Ver “Decisión sobre la solicitud de Anulación de la República Argentina”
(Azurix Corp. con República Argentina) publicada en www.worldbank.org/
icsid, págs. 1-199.
105
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 135.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 72
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
106
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 143-144.
107
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 144.
108
El cual nos señala que “Salvo en el caso en que prevalezca un texto deter-
minado conforme a lo previsto en el párrafo 1, cuando la comparación de los
textos autenticas revele una diferencia de sentido que no pueda resolverse con
la aplicación de los artículos 31 y 39, se adoptará el sentido que mejor conci-
lie esos textos, habida cuenta del objeto y fin del tratado”.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 73
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
109
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 144-145.
110
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 145-146.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 74
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
111
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 147-148.
112
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 148.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 75
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Posición de la demandante
Azurix Corp. señala que la solicitud de anulación presentada
por Argentina expone un mero desacuerdo con la decisión respecto a
la recusación, lo cual no constituye una causal de anulación. Las nu-
merosas recusaciones propuestas por Argentina contra árbitros en
otros arbitrajes ante el Ciadi y la CNUDMI de forma infructuosa refle-
jan su estrategia general de recusar a aquéllos cuyas decisiones no
comparte y de retrasar el proceso arbitral.
113
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 148-149.
114
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 135-136.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 76
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
115
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 149-150.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 77
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
116
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 150.
117
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 150-151
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 78
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
118
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 152.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 79
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
119
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 153.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 80
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
120
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 153-154.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 81
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
121
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 154-155.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 82
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
122
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 156.
123
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 156-157.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 83
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
124
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., pág. 157.
125
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 157-158.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 84
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
126
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 27-28.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 85
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión analizada rechaza la causal de anulación
del artículo 52, inciso 1, literal a, del Convenio Ciadi, al plantear una
interpretación incorrecta -si no descabellada128- de lo que debe enten-
derse por el hecho de “que el Tribunal se hubiere constituido inco-
rrectamente”. Asume así que esta causal no se presentará en tanto se
cumplan adecuadamente los procedimientos para constituir el tribunal
arbitral, incluido aquel para recusar árbitros por la carencia manifiesta
de las cualidades exigidas por el artículo 14, inciso 1, del Convenio
Ciadi. Sostiene que si se recusa a un árbitro en virtud del artículo 57
del Convenio y la propuesta es rechazada conforme al procedimiento
establecido para ello por el artículo 58 y la regla 9 de las Reglas de
Arbitraje del Ciadi, entonces no puede sostenerse que el tribunal se ha
“constituido incorrectamente”, pues entiende que el artículo 52, inciso
1, literal a, del Convenio, no le otorga a las partes una oportunidad de
novo para recusar a los árbitros luego de que laudaron. En tal forma, la
decisión asume que solo se podrá anular un laudo en base a la causal
de constitución incorrecta, si es que no se cumple adecuadamente con
127
Ver “Decisión sobre la solicitud…”, ob. cit., págs. 158-159.
128
Algún autor la califica, delicadamente, como “de particular interés” (Crive-
llaro, Antonio “Annulment of ICSID Awards: Back to the 'First Generation'?”
en Liber Amicorum en L'honneur de Serge Lazareff, Editions A. Pedone, Pa-
ris, 2011, pág. 166).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 86
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
129
Con igual parecer Schreuer, Christoph “From ICSID Annulment to Ap-
peal. Half Way Down the Slippery Slope” en The Law and Practice of Inter-
national Courts and Tribunals, Nº 10, Leiden, 2011, pág. 212.
130
Scherer, Matthias “ICSID Annulment Proceedings Base on Serious Depar-
ture from a Fundamental Rule of Procedure (Article 52(1)(d) of the ICSID
Convention)” en Czech (& Central European) Yearbook of Arbitration, Praga,
2011, pág. 212.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 87
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
131
Con igual parecer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 928.
132
Con igual parecer Schreuer, “The ICSID…”, ob. cit., pág. 929.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 88
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
133
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 257-260.
134
En tal forma, “el mecanismo de anulación es un elemento único del siste-
ma CIADI que le da a éste una ventaja competitiva sobre otros foros arbitrales
inversor-estado, al remover la posibilidad de revisión judicial por las cortes
domésticas y remplazarla por un sistema de revisión por un comité ad hoc de
anulación establecido por la secretaría del CIADI” (Kim, Dohyung “The An-
nulment Commitee's Role in Multiplying Inconsistency in ICSID Arbitration:
The Need to Move Away from an Annulment-Bassed System” en New York
University Law Review, Volumen 86, New York, 2011, pág. 250).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 89
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
135
Esto es, “el resultado de una solicitud de anulación exitosa es la invalida-
ción de la decisión original. Bajo el Convenio CIADI, un comité ad hoc sólo
tiene el poder de anular el laudo. Este no puede corregir o remplazar el laudo
por su propia decisión. Los comités ad hoc han rutinariamente enfatizado la
distinción entre anulación y apelación. Estableciendo que sus funciones están
limitadas y que no tienen el poder de una corte de apelación” (Schreuer,
“From ICSID…”, ob. cit., pág. 212); o lo que es lo mismo, “el mecanismo de
anulación es uno limitado sólo a la revisión de laudo rendidos por tribunales
arbitrales (…) no ha sido diseñado para funcionar como un sistema de apela-
ción” (Kim, “The Annulment”, ob. cit., pág. 250); y “en cierto sentido, los
comités ad hoc aseguran la integridad del proceso arbitral. Sin embargo, no
son un cuerpo de apelación y no revisan los méritos del laudo” (Scherer, “IC-
SID Annulment”, ob. cit., pág. 212).
136
Con similar parecer Schreuer, “From ICSID…”, ob. cit., pág. 216, nos se-
ñala que “la distinción entre anulación y apelación es repetida como un mantra
al comienzo de casi toda decisión”.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 90
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
137
Para una síntesis de las semejanzas y diferencias entre ambos casos ver
Johnson, Lise “Annulment of ICSID Awards: Recent Developments” en IV
Annual Forum for Developing Country Investment Negotiators Background
Papers, Winnipeg, 2010, págs. 5-6.
138
Ver “Decisión sobre la Solicitud de Anulación del Laudo emitido el 20 de
agosto de 2007 presentada por la República Argentina (Compañía de Aguas
del Aconquija y Vivendi Universal S.A. con Argentina) publicada en
italaw.com, pág. 58.
139
Tal interpretación surge de los textos en inglés y francés (igualmente váli-
dos) del artículo 52, inciso 1, literal d, del Convenio Ciadi, los cuales -
respectivamente- aluden a “serious departure from a fundamental rule of
procedure” y a “inobservation grave d'une règle fondamentale de procedu-
re”. En tanto el texto en castellano de este artículo habla sólo de “quebranta-
miento grave de una norma de procedimiento”.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 91
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
143
Ver “Decisión sobre la Solicitud de Guinea para la Anulación Parcial del
Laudo Arbitral emitido el 6 de enero de 1988 (Maritime International Nomi-
nees Establishment con República de Guinea) en ICSID Reports, Nº 4, Cam-
bridge, 1997, pág. 104.
144
Ver “Decisión sobre la Solicitud de Anulación del Laudo emitido el 20 de
agosto de 2007 (Compañía de Aguas del Aconquija S.A. y Vivendi Universal
S.A. con República Argentina) publicada en italaw.com, pág. 65
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 93
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
145
Ver “Decisión sobre la Propuesta de Recusación Formulada por la Deman-
dada” (Cemex Caracas Investments B.V. y Cemex Caracas II Investments
B.V. con República Bolivariana de Venezuela) publicada en www.worldbank.
org/icsid, págs. 1-10.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 94
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
146
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., pág. 2.
147
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., págs. 3-4
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 95
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
ría a sus socios jubilados. Indicó además que tras jubilarse estructuró
el ejercicio de su profesión de árbitro de modo que ni el bufete ni él
mismo se vieran en conflicto en virtud de las actividades de la otra
parte. Mencionó el hecho de que recibe una pensión de jubilación de
Debevoise & Plimpton LLP basada en los ingresos obtenidos por el
bufete durante el período en que él fue socio. Finalmente, declaró que
no sabía que el bufete actuara como consejero jurídico en el caso de
Holcim Ltd. contra la República Bolivariana de Venezuela, ni tenía
conocimiento de éste. Concluyó indicando que se pronunciaría en el
presente caso basándose exclusivamente en los hechos pertinentes y
en el derecho aplicable148.
Sin embargo, la demandada por medio de carta del 15 de oc-
tubre del 2009 solicitó al árbitro Von Mehren aclaraciones adicionales
sobre ciertos aspectos de su relación con Debevoise & Plimpton LLP.
Específicamente, en lo referente al uso, por éste, de servicios de ofici-
na y de secretaría proporcionados por el bufete y en relación con las
medidas adoptadas para mantener confidenciales sus archivos y men-
sajes de correo electrónico.
Por carta del 20 de octubre del 2009 el árbitro Von Mehren
presentó una respuesta a dicha solicitud y proporcionó información
adicional sobre esas medidas.
Luego, a través de correo electrónico del 21 de octubre del
2009 la demandada manifestó que seguía muy incómoda con la rela-
ción existente entre el árbitro Von Mehren y el bufete Debevoise &
Plimpton LLP, por lo cual tenía la intención de presentar una recusa-
ción contra el árbitro Von Mehren, conforme al artículo 57 del Con-
venio Ciadi y a la regla 9 de las Reglas de Arbitraje del Ciadi. Por
mensaje de correo electrónico del 22 de octubre del 2009 los deman-
dantes formularon comentarios al mensaje de correo electrónico de la
demandada149.
Posición de la demandada
148
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., págs. 3-5.
149
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., págs. 3-5.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 96
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
150
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., pág. 5.
151
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., págs. 5-6.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 97
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
152
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., pág. 6.
153
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., pág. 6.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 98
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
154
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., págs. 6-7.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 99
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
155
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., pág. 7.
156
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., págs. 7-8.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 100
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
te por cartas del 29 de enero y del 5 de febrero del 2009, copia de las
cuales se remitió a Venezuela. Es sumamente probable que la deman-
dada tuviera conocimiento desde ese entonces que el árbitro Von
Mehren era socio jubilado del mencionado bufete. En todo caso, se in-
formó de ello el 12 de febrero del 2009, cuando recibió el currículo
presentado por el árbitro Von Mehren.
Debevoise & Plimpton LLP, en nombre de Holcim Ltd., ini-
ció un procedimiento del Ciadi contra Venezuela a más tardar el 23 de
marzo del 2009 y este se registró el 10 de abril del 2009.
En consecuencia, según las demandantes, Venezuela “tenia
perfecto conocimiento de todos los elementos materiales de la solici-
tud de recusación de la Demandada” a más tardar el 10 de abril de
2009. La demora debe calcularse desde esa fecha. La demandada es-
peró no menos de seis meses para presentar su propuesta de recusa-
ción. Ese plazo fue excesivamente largo, por lo que debe considerarse
que renunció a su derecho de solicitar la recusación157.
Por su parte, la demandada alega que “al comienzo no había
razón para que la República cuestionara las calificaciones del Sr.
Von Mehren como árbitro ni su calidad de socio jubilado de Debevoi-
se. La presentación del caso Holcim, con Debevoise como su consul-
tor jurídico, se produjo mucho después que el Sr. Von Mehren fuera
identificado como árbitro designado de las Demandantes, y no se es-
tableció ningún nexo entre el Sr. Von Mehren y Debevoise antes de la
constitución del Tribunal, el 6 de julio de 2009. Aún cuando se esta-
bleció ese nexo, los hechos dados a conocer en el curriculum vitae del
Sr. von Mehren no revelaban plenamente todos los aspectos de su re-
lación con su antiguo estudio”.
Según Venezuela, esos hechos recién salieron a luz a fines de
septiembre del 2009, y entonces presentó sin demora la propuesta de
recusación.
Debemos observar que el 10 de abril del 2009 la demandada
sabía que el citado bufete estaba actuando en representación de las
demandantes en el caso Holcim Ltd. También se había enterado, a más
157
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., pág. 8.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 101
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
tardar el 12 de febrero del 2009, que el árbitro Von Mehren era un so-
cio jubilado de aquel.
Además, como lo señaló la propia demandada en su solicitud
de información del 21 de septiembre del 2009, en la información de
contacto que figuraba en la última página del currículo del árbitro Von
Mehren, que se circuló en febrero del 2009, se menciona la oficina del
bufete en Nueva York, un número de teléfono y una dirección de co-
rreo electrónico de ésta. Por ello, si la demandada tenía alguna duda
sobre el riesgo que esa relación podía crear para la independencia del
árbitro Von Mehren, pudo haber solicitado más información en abril
del 2009, o por lo menos a comienzos de julio del 2009, cuando se
constituyó el Tribunal de este caso. Sin embargo, la demandada esperó
hasta el 21 de septiembre del 2009 para hacerlo. Y el árbitro Von
Mehren respondió en detalle a esa solicitud ese mismo día. La deman-
dada aún espero hasta el 15 de octubre del 2009 para solicitar alguna
información adicional relativa a las medidas adoptadas para mantener
como confidenciales los archivos y mensajes de correo electrónico del
árbitro Von Mehren. Cuya respuesta se dio el 20 de octubre del 2009.
Y recién el 26 de octubre de 2009 la demandada formuló la recusa-
ción.
Observamos que en abril de 2009 la demandante tenía en su
poder todos los elementos que le permitían plantear las preguntas que
formuló en septiembre del 2009. Esperó más de cinco meses para
plantearlas. Lo hizo más de dos meses después de la constitución del
Tribunal. Habiendo recibido inmediatamente, el 21 de septiembre del
2009, la información solicitada, todavía esperó un mes antes de pre-
sentar su propuesta de recusación, en un documento de menos de cin-
co páginas registrado tan sólo tres semanas antes de la sesión del Tri-
bunal fijada para examinar, inter alia, la solicitud de medidas provi-
sionales formulada por los demandantes158.
Teniendo en cuenta todos esos factores, concluimos que Ve-
nezuela no presentó su propuesta de recusación “sin demora”, en la
acepción que se le da a ese término bajo la regla 9, inciso 1, de las Re-
158
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., págs. 8-9.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 102
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión rechaza la recusación por vulnerar el re-
quisito temporal de su planteamiento, esto es, el hacerlo “sin demora”
(regla 9, inciso 1, de las Reglas de Arbitraje del Ciadi), dado que ésta
se planteó recién seis meses después de conocidos lo hechos en las
que se sustentaba. Y además, al no haber objetado prontamente, la
demandada renunció a su “derecho a objetar” tales hechos con poste-
rioridad (regla 27 de las Reglas de Arbitraje del Ciadi).
Segundo, coincidimos en que el requisito temporal para plan-
tear la recusación se fracturó en este caso, pues la demandada conoció
los hechos en que basaba su recusación, a más tardar, el 10 de abril de
2009, y fue recién el 26 de octubre de ese año en que planteó su recu-
sación, esto es, seis meses después de conocidos los hechos. Plazo que
entendemos no importa un planteamiento “sin demora”.
Tercero, resulta interesante que el fallo trate de establecer un
baremo de lo que significa “sin demora”, apoyándose en reglas mode-
lo e institucionales que aluden a un plazo de entre 15 (Reglamento
CNUDMI) y 30 días (Directrices de la IBA y Reglamento CCI). Y en
anteriores decisiones Ciadi que establecen un plazo de 10 días después
de la constitución del tribunal como uno “sin demora” (Saba Fakes
con República de Turquía) y que entienden que un lapso de 53 días
(Vivendi con Argentina) o de 8 meses (Azurix con Argentina) impor-
tan un actuar con demora.
159
Ver “Decisión sobre la propuesta…”, ob. cit., pág. 10.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 103
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
160
Ver “Decisión del Presidente del Consejo Administrativo, remitida por la
Secretaria General” (Participaciones Inversiones Portuarias SARL con Repú-
blica de Gabón) publicada en www.worldbank.org/icsid, págs. 1-9.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 104
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
ción de éste, en la cual admite haber sido presidente del tribunal arbi-
tral del caso Compañía de Explotación del Ferrocarril Transgabonés
contra la República de Gabón, en el cual se emitió un laudo arbitral el
7 de marzo de 2008, añadiendo que el haber presidido otro tribunal
arbitral en el cual la República de Gabón ha sido parte, no afecta su
aptitud para ejercer sus funciones de co-árbitro con total independen-
cia, objetividad y equidad.
El 4 de mayo de 2009 la demandada designa como árbitro a
Brigitte Stern. Siendo las partes informadas de su aceptación el 11 de
mayo de 2009161.
En aplicación del artículo 38 del Convenio Ciadi, el Presiden-
te del Consejo Administrativo del Ciadi designó como Presidente del
Tribunal a Jean Paulsson. Conforme al artículo 37, inciso 2, literal b,
del Convenio Ciadi, el tribunal arbitral se constituyó el 9 de junio de
2009 y una copia de la declaración de todos los árbitros fue enviada -
conforme a la regla 6, inciso 2, de las Reglas de Arbitraje del Ciadi- a
las partes con fecha 17 de junio de 2009.
Durante la primera sesión del tribunal, el 25 de julio de 2009,
los consejeros de la demandada plantearon oralmente recusación co-
ntra el árbitro Fadlallah conforme al artículo 57 del Convenio Ciadi.
Acorde al artículo 9, inciso 6, de las Reglas de Arbitraje del Ciadi se
suspendió el proceso arbitral.
El 14 de agosto la demandada alcanzó su posición sobre la
recusación planteada. El 7 de septiembre la demandante respondió a
ella. Replicando a su vez la demandada el 14 de septiembre de 2009.
Ante lo cual la demandante respondió el 18 de septiembre de 2009.
Por su parte, el árbitro Fadlallah alcanzó sus observaciones el 22 de
septiembre de 2009.
El 1 de septiembre de 2009 la demandante solicitó a la de-
mandada copia del laudo emitido en el caso Compañía de Explotación
del Ferrocarril Transgabonés contra la República de Gabón. El 2 de
septiembre de 2009 la demandada se opuso.
161
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., pág. 2.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 105
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Posición de la demandada
La demandada considera que el árbitro recusado no puede ra-
zonablemente asumir este nuevo arbitraje con la objetividad y la im-
parcialidad que deben caracterizar a un árbitro frente a una nueva con-
troversia, pues considera que éste no puede ofrecer toda la garantía de
independencia en el ejercicio de sus funciones conforme al artículo
14, inciso 1, del Convenio Ciadi, entendiendo que “esta expresión cu-
bre el deber de independencia e imparcialidad y que la noción de im-
parcialidad remite particularmente a la ausencia de prejuicio con
respecto de una parte”. Sostiene la demandada además que el criterio
aplicable es el de duda legítima o razonable respecto de la imparciali-
dad de un árbitro, la cual debe apreciarse de manera objetiva. Y que
tales dudas se justifican y derivan de la existencia del laudo arbitral
del 7 de marzo de 2008 -frente al cual la demandada planteó una soli-
citud de anulación el 10 de julio de 2008- y de la misma identidad de
la demandada. Asimismo, del riesgo de prejuicio que existiría por la
exposición del árbitro Fadlallah a ciertas cuestiones fácticas y jurídi-
cas que crearían un desequilibrio al interior del tribunal arbitral, pues
la demandada considera que el presente caso y el caso Compañía de
Explotación del Ferrocarril Transgabonés contra la República de Ga-
bón se originan ambos en decisiones gubernamentales tomadas en el
marco de concesiones que fueron intervenidas en una misma época e
igual contexto político, y ambos abordan temas jurídicos similares.
Por ello, dada su participación en este último caso el árbitro recusado
pudo adquirir un conocimiento de cuestiones fácticas y jurídicas que
no poseen los otros árbitros, lo cual resulta contrario al principio de
contradicción e igualdad de las partes. Además, el árbitro Fadlallah ya
tomó posición sobre las cuestiones a zanjar en el presente arbitraje -si
162
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., pág. 3.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 106
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Posición de la demandante
La demandante considera que la recusación planteada es sólo
una táctica dilatoria, más aún por el hecho de que la demandada se
niega a entregar el laudo emitido en el caso Compañía de Explotación
del Ferrocarril Transgabonés contra la República de Gabón. Señala
además que la noción de falta de imparcialidad no se puede presumir y
se entiende de forma restrictiva conforme al artículo 57 del Convenio
Ciadi, así como también que la demandada no ha aportado prueba al-
guna del riesgo de falta de imparcialidad del árbitro Fadlallah.
Considera la demandante que la existencia del contenido del
laudo emitido, en el caso antes citado, no resulta verificable al no
haber sido entregado. Sostiene además que el hecho de que el árbitro
Fadlallah haya participado en un arbitraje previo que involucra a una
de las partes, no constituye en sí una causa de recusación. Además, los
dos arbitrajes no involucran un mismo sector de actividad ni implican
los mismos elementos fácticos, y el hecho de haber tomado posición
sobre un tema de Derecho de Inversiones no importa establecer un
prejuicio desfavorable para la demandada164.
163
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., pág. 4.
164
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., pág. 5.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 107
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
165
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 5-6.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 108
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
166
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., pág. 7.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 109
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión recuerda correctamente que la “impar-
cialidad de juicio” de los artículos 14, inciso 1, y 57 del Convenio
Ciadi, engloba tanto al requisito de independencia como de imparcia-
lidad del árbitro.
167
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 8-9.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 110
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
168
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 273-274.
169
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 236.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 111
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
170
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 236-237; asimismo
“ello depende en gran parte del hecho que no son técnicamente precedentes,
aún ejerciendo éstos alguna autoridad persuasiva” (Bjorklund, Andrea K.
“The Emerging Civilization of Investment Arbitration” en Penn State Law
Review, Pennsylvania, 2009, pág. 1299).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 112
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
171
Ver “In the Matter of a Challenge to be Decided by the Secretary General
of the Permanent Court of Arbitration pursuant to an agreement concluded on
October 2, 2008 in ICSID case Nº arb/08/6 (Perenco Ecuador Limited con
República del Ecuador y Empresa Estatal Petróleos del Ecuador) publicada
en www.iaireporter.com, págs. 1-11.
172
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., pág. 1.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 113
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
173
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., pág. 2.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 114
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Recusación
En un artículo titulado “habla un árbitro de calidad mundial”
en el número de agosto de 2009 del magacín The Metropolitan Corpo-
rate Counsel se entrevistó al árbitro Charles N. Brower respecto de
diversos temas. Entre éstos están los comentarios que darán lugar a la
recusación del árbitro Brower.
En tal forma, frente a la pregunta “Díganos cuáles considera
los temas más urgentes del arbitraje internacional”, el árbitro Brower
responde “existe una cuestión de aceptación y buena voluntad en con-
tinuar participando en éste, como ejemplifica lo que hizo Bolivia y es-
tá haciendo Ecuador. Actualmente Ecuador se rehusó expresamente a
cumplir con las órdenes de dos tribunales Ciadi con muy severas me-
didas provisionales, sólo diciendo que haría valer sus leyes nacionales
y que las órdenes no hacían ninguna diferencia. Pero cuando los países
receptores recalcitrantes descubren que los demandantes van a actuar
como los que fueron expropiados por Libia, comienzan a emplear liti-
gación incendiaria e ir detrás de la carga, haciendo el trabajo de detec-
tive que busca gente que invocará cláusulas de cesación cruzada de
pagos en acuerdos de préstamo, etc., la política puede cambiar. Luego
de cierto punto, nadie invertirá sin dejar de tener alguna desconfian-
za”.
Las demandadas se enteraron de la entrevista el 20 de agosto
de 2009 en la versión electrónica del Translational Dispute Manage-
ment News Digest.
El 19 de septiembre de 2009 plantearon oportunamente un
pedido de recusación contra el árbitro Brower ante la Secretaría Gene-
174
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., pág. 3.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 116
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
175
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., pág. 4.
176
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., pág. 5.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 117
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
177
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., págs. 5-7.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 119
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
178
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., págs. 7-8.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 121
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
179
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., págs. 8-9.
180
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., pág. 9.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 123
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
ción a las decisiones han sido ampliamente cubiertas por la prensa in-
ternacional y aquella del petróleo181.
Por todo ello, los comentarios dados por el árbitro Brower en
la entrevista publicada en agosto de 2009 en The Metropolitan Corpo-
rate Counsel constituyen circunstancias que dan lugar -desde el punto
de vista de un tercero razonable- a dudas justificadas sobre su impar-
cialidad o independencia, por lo cual la recusación debe ser declarada
fundada182.
Comentarios
Primero, conviene recordar que, acorde a la voluntad de las
partes, las reglas aplicables a esta decisión no son las del Ciadi, sino
las Directrices de la IBA. En tal forma, el fallo señala correctamente
que las Directrices establecen que la apreciación de la imparcialidad e
independencia del árbitro, para efectos de la recusación, emplea un es-
tándar objetivo. En tal forma, las Directrices siguen a la Ley Modelo
de la CNUDMI al fijar un estándar objetivo para la descalificación de
un árbitro por causa de parcialidad o dependencia. Así, un árbitro re-
chazará la designación o declinará seguir actuando como tal, si existen
circunstancias que, desde el punto de vista de un tercero razonable que
tenga conocimiento de los hechos relevantes, den lugar a "dudas justi-
ficadas” en cuanto a la imparcialidad o independencia del árbitro (se-
gunda norma general). Si un árbitro elige aceptar o continuar con una
designación una vez que se ha alegado su parcialidad o dependencia,
entonces resulta apropiada la recusación, la cual generalmente deberá
tener éxito183. Además, la apreciación objetiva se vincula a las apa-
riencias sin preocuparse de las intenciones de la persona (ver punto
2.1.) o lo que es lo mismo, como lo señala la Nota Explicativa sobre la
Norma General 2 de las Directrices, “la prueba para la descalifica-
ción ha de ser una prueba objetiva (…) así como una prueba de apa-
riencias”.
181
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., pág. 10.
182
Ver “In the Matter of…”, ob. cit., pág. 11.
183
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 264-265.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 125
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
184
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 224-225.
185
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 176.
186
Para leer la entrevista completa ver http://www.metrocorpcounsel.com/
pdf/2009/August/24.pdf
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 126
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
187
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 225.
188
Con similar parecer Hwang S.C., Michael y Chung, Katie “Defining the
Indefinable: Practical Problems of Confidentiality in Arbitration” en Journal
of International Arbitration, Volumen 26, La Haya, 2009, pág. 618.
189
Ver “Decisión sobre la Propuesta de Recusación del Profesor Campbell
McLachlan, Árbitro, presentada por las Demandantes” (Urbaser S.A. y Con-
sorcio de Aguas Bilbao Bizkaia, Bilbao Bizkaia Ur Partzuergoa con República
Argentina) publicada en www.worldbank.org/icsid, págs. 1-20.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 127
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
190
Ver “Decisión del Propuesta…”, ob. cit., págs. 1-2.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 128
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Recusación
El 18 de marzo de 2009, las demandantes presentaron una re-
cusación contra el profesor McLachlan, conforme al artículo 57 del
Convenio Ciadi. Ese mismo día, conforme a la regla 9, inciso 6, de las
Reglas de Arbitraje del Ciadi, se suspendió el procedimiento hasta que
se tomara una decisión sobre la recusación.
El 16 de abril de 2010, la demandada presentó un escrito en
respuesta a la propuesta de recusación.
El 5 de mayo de 2010 el árbitro McLachlan presentó sus co-
mentarios sobre la recusación. Las partes presentaron sus respuestas a
estos comentarios el 14 de mayo de 2010.
Conforme a la regla 9, inciso 4, de las Reglas de Arbitraje co-
rresponde decidir la recusación a los árbitros Pedro J. Martínez-Fraga
y Andreas Bucher, lo cual hicieron conforme a las razones y a las con-
clusiones detalladas seguidamente.
Dado que las demandantes presentaron su recusación dentro
de los diez días contados a partir de la fecha en la que se les notificó la
aceptación del árbitro Mclachlan, consecuentemente han actuado “con
191
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 2-3.
192
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., pág. 4.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 129
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
193
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 4-7.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 130
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
194
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 7-8.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 131
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
195
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., pág. 8.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 132
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
196
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 8-9.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 133
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
197
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 9-10.
198
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., pág. 10.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 134
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
199
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 11-12.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 135
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
existencia de una relación con las partes. Sobre la base de estas defini-
ciones llegan a la conclusión de que, sin dudas, el árbitro McLachlan
es independiente, pero entienden que las circunstancias relacionadas
con sus publicaciones demuestran que no reúne el requisito de impar-
cialidad al haber prejuzgado algunos de los aspectos fundamentales
del presente arbitraje.
Conforme a los artículos 57 y 14, inciso 1, del Convenio Cia-
di, el meollo de la cuestión está en determinar si las opiniones expre-
sadas por el árbitro recusado indican una carencia manifiesta de las
cualidades para ejercer un juicio independiente e imparcial. No obs-
tante, este principio exige la expresión de una calificación inherente.
Ningún árbitro y, en términos más generales, ningún ser humano de
determinada edad, es, en términos absolutos, independiente e impar-
cial. En pocas palabras, todo individuo transmite ideas y opiniones ba-
sadas en su educación y experiencia moral, cultural y profesional. Lo
que se requiere para emitir un juicio en una contienda legal, es la ca-
pacidad para considerar y evaluar los méritos de cada caso sin basarse
en factores que no se relacionen con tales méritos200.
La definición que hacen las demandantes del requisito de in-
dependencia y, en particular, del concepto de imparcialidad, es más
amplia, pues reconocen que las opiniones expresadas por el árbitro
McLachlan no plantean una cuestión de parcialidad respecto de una de
las partes o en relación con el resultado de las reclamaciones respecto
de sus méritos. Sostienen que muestra una preferencia y parcialidad a
favor de la postura que tendrá la demandada en este arbitraje respecto
de dos cuestiones fundamentales ya descritas. Las demandantes afir-
man que el árbitro recusado carece de la libertad para dar su opinión y
tomar una decisión basada únicamente en los hechos y las circunstan-
cias del caso, porque, supuestamente, ya ha prejuzgado éstos y ha ex-
presado su opinión sobre tales cuestiones. Las demandantes argumen-
tan que el árbitro McLachlan no puede emitir una opinión contraria a
la que publicó y enfrentarse a las críticas de que fue inconsistente o
posiblemente “herético”.
200
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 12-13.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 136
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
201
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 13-14.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 137
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
202
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 14-15.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 139
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
203
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 15-16.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 140
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
204
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., pág. 16.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 141
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
205
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 16-17.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 142
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
206
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 17-19.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 144
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión asume correctamente que la “imparciali-
dad de juicio” de los artículos 14, inciso 1, y 57 del Convenio Ciadi,
engloba tanto al requisito de independencia como de imparcialidad del
árbitro. Por otra parte, el fallo postula que el distinguir ambos concep-
tos importa un ejercicio meramente intelectual que no puede superar
su inherente redundancia. Quizá fuese mejor señalar que los términos
independencia e imparcialidad describen dos facetas de un mismo
elemento, donde la primera se relaciona más a las partes, en tanto que
la segunda se vincula con el fondo del litigio. Además, se observa una
parcial coincidencia entre la independencia y la imparcialidad arbitral,
o, lo que es lo mismo, estos términos poseen un ámbito común que
hace difícil una distinción clara y definitiva. Lo que ha llevado a que
algunos derechos nacionales traten a la independencia casi como sinó-
nimo de imparcialidad, empleándolos de forma intercambiable, pues
es probable que estos términos se hayan convertido en un pleonasmo
o, lo que es lo mismo, expresan un concepto híbrido y no dos exigen-
cias distintas y disociables. Son dos caras de una misma moneda, que
generalmente se emplean como un solo paquete, o, si se quiere, como
una expresión técnica conjunta208.
Segundo, el fallo entiende correctamente que las previas opi-
niones académicas no generan la prevención del árbitro recusado, pues
no se vinculan a hechos y argumentos de un caso concreto, y además
pueden cambiar con el tiempo. Queda claro así que, para que se justi-
fique la descalificación, la posición tomada y defendida públicamente
por el árbitro, debe relacionarse con la controversia específica materia
del arbitraje209. Por contra, no resultan descalificantes las posiciones
207
Ver “Decisión del Presidente…”, ob. cit., págs. 19-20.
208
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 177-178.
209
Con similar parecer Hauser-Morel, Maria “Views Previously Expressed by
an Arbitrator as Grounds for a Challenge Comments Based on the ICSID De-
cision in the Urbaser Case” en Arbitration E-Review, Nº 3, Polonia, 2010,
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 146
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Antecedentes fácticos
El 5 de junio de 2007, el Ciadi registró la solicitud de arbitra-
je -conforme al Artículo X del Acuerdo para la Promoción y Protec-
ción Recíprocas de Inversiones firmado por Ucrania y Austria el 8 de
noviembre de 1996- presentada por Alpha Projektholding GmbH en
contra de Ucrania.
La demandante y la demandada acordaron emplear la fórmula
prevista en el artículo 37, inciso 2, literal b, del Convenio Ciadi para la
constitución del Tribunal.
Por carta del 22 de octubre de 2007, la demandante designa
como árbitro al israelí Yoram Turbowicz. El 25 de octubre del mismo
año la Secretaría del Ciadi alcanza a las partes una copia de la carta -
de igual fecha- relativa al árbitro Turbowicz remitida por Leopold
Specht, consejero de la demandante, del bufete de abogados de Specht
Rechtanswalt GmbH de Viena, la cual adjuntaba el currículo del árbi-
tro Turbowicz, en el cual bajo el rubro educación se señalaba: “1988-
pág. 36, nos señala que "la evaluación de las recusaciones basadas en opinio-
nes previamente publicadas debe realizarse a la luz de las circunstancias
particulares del caso”.
210
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 224-225.
211
Ver “Decision on Respondent`s Proposal to Disqualify Arbitrator Dr.
Yoram Turbowicz” (Alpha Projekt Holding GMBH con Ucrania) publicada
en www.worldbank.org/icsid, págs. 1-30.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 147
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
212
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 1-2.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 148
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
213
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 3-4.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 149
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
214
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 4-5.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 150
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
215
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 6-8.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 152
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
216
Ver “Decision on…”, ob. cit., pág. 8.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 153
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
217
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 9-11.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 154
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
218
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 11-12.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 155
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
219
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 13-14.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 156
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
220
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 14-16.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 157
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
ción de esta enmienda se limita a relaciones con las partes, sin referir-
se a vínculos con los consejeros de éstas.
Segundo, en 2006 se enmendó el literal (a) de la regla 6, inci-
so 2, colocando una breve precisión, al requerir adjuntar “una decla-
ración sobre (a) mi experiencia profesional, de negocios y otras rela-
ciones (de haberlas) con las partes, tanto anteriores como actuales” y
se agregó un literal (b) el cual prescribe que “y (b) cualquier otra cir-
cunstancia por la que una parte pudiera cuestionar la confianza en mi
imparcialidad de juicio”.
El texto de la regla 6, Inciso 2, según la enmienda prevista,
no estipula una forma fija de redacción para cubrir la contingencia de
que un declarante considere que no hay base para adjuntar tal declara-
ción. Esto es, no existen términos separados dentro de la regla 6, inci-
so 2, de manera que, por lo que al declarante respecta, no hayan rela-
ciones u otras circunstancias que no caigan dentro de la forma de de-
claración encontrada en esta regla. Por ejemplo, no hay una disposi-
ción que permita al declarante colocar un visto a favor de una afirma-
ción tal como: “no hay tales relaciones o circunstancias”221.
El documento de discusión de la Secretaría del Ciadi, del 22
de octubre de 2004, sobre posibles mejoras a la estructura del arbitraje
Ciadi resulta instructivo para entender la importancia del nuevo literal
(b) de la regla 6, inciso 2, agregado en el 2006. Aquel nos señala que
con el gran número de nuevos casos, los requisitos de revelación para
los árbitros Ciadi pueden ser ampliados provechosamente. Las reglas
de arbitraje de la CNUDMI exigen a un árbitro revelar a las partes
cualquier circunstancia que pueda dar lugar a dudas justificables en
cuanto a su imparcialidad o independencia. Las provisiones relevantes
del Ciadi se pueden enmendar -similarmente- requiriendo al árbitro
revelar, no sólo las relaciones pasadas y presentes con las partes, sino
-de forma general- cualquier circunstancia que pueda dar lugar a du-
das justificables en cuanto a la confianza en la imparcialidad de juicio
del árbitro. Ello puede ser particularmente útil para dirigir las opinio-
nes sobre conflictos de interés entre árbitros. Aquí los árbitros Robin-
221
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 16-18.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 159
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
222
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 18-19.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 161
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
223
En la decisión se señala ad litteram al artículo 9, pero en propiedad se re-
fiere al artículo 11 del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI.
224
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 19-20.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 162
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
225
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 20-21.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 163
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
ninguno de los dos supuestos anteriores. Por ello, los árbitros no recu-
sados consideran que tal relación no requiere revelación.
La carta de la demandada del 19 de febrero de 2010 alude a
precedentes jurisprudenciales de EE.UU. y de Canadá que difieren de
la conclusión sugerida por las Directrices de la IBA y que piden la re-
velación para eliminar la menor razón para cuestionar la independen-
cia e imparcialidad de un árbitro. Sin embargo, estas citas están fuera
de lugar porque los documentos constitutivos esenciales tienen dife-
rencias materiales con el lenguaje del Convenio Ciadi y las Reglas de
Arbitraje, además las relaciones descritas en estos casos no son de
compañeros académicos sino de naturaleza profesional o de negocios
no presentes aquí. Además, los estándares que los árbitros no recusa-
dos van a aplicar son aquellos reconocidos por la ley internacional y
no por Estados que no están involucrados en el caso. Ciertamente, las
citas contenidas en la mentada carta de la demandada son datos que
deben ser tomados en cuenta, pero los árbitros no recusados entienden
que el estatus de ley internacional del deber de revelación es mejor
evidenciado por las Directrices de la IBA y no por los precedentes de
leyes domésticas norteamericanas y canadienses.
Los árbitros no recusados también observan el planteamiento
de la demandada relativo al hecho de que el no revelar circunstancias
relevantes y materiales puede evidenciar parcialidad, sin importar que
se haya establecido realmente un prejuicio. Pero aquí no hay relación
profesional, de negocios, personal, social o de otro tipo entre el árbitro
Turbowicz y el consejero Specht que sea de razonable fecha reciente,
como dentro del lapso de los últimos tres años que aparecen como pe-
riodo relevante para la revelación en la “lista naranja” de las Directri-
ces de la IBA. En cambio, solo hay una antigua y atenuada vincula-
ción académica de hace dos décadas que resulta trivial en compara-
ción a las relaciones involucradas en los casos citados en la carta del
19 de Febrero de 2010. Por ello, los árbitros Robinson y Alexandrov
consideran que las Directrices de la IBA y los ejemplos propuestos,
pueden solo ser razonablemente leídos como indicadores de que la so-
la circunstancia de haber sido compañeros de clase en la Facultad de
Derecho de Harvard, no es algo que llame a revelación conforme a la
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 164
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
tercera norma general como un hecho que, sobre una base objetiva,
pueda “en opinión de las partes (…) [hacer] dudar acerca de la im-
parcialidad o independencia del árbitro”226.
Pese a esta conclusión, los árbitros no recusados deben aún
buscar encuadrar el círculo entre los estándares de revelación de la re-
gla 6, inciso 2, de las Reglas de Arbitraje del Ciadi y los artículos 14,
inciso 1, y 57 del Convenio Ciadi. De tal modo, no están de acuerdo
con la sugerencia contenida en la propuesta de la demandada de que la
reconciliación se logra simplemente aplicando el estándar de “dudas
justificadas” propio de la regla 6, inciso 2, a los artículos 14, inciso 1,
y 57 del Convenio Ciadi. Más bien, hay una clara distinción entre los
parámetros del deber de revelación y los estándares requeridos para
sostener los méritos de una recusación. Dos notas explicativas perti-
nentes -de la segunda parte- de las Directrices de la IBA declaran que
“por el solo hecho que el árbitro no haya revelado ciertos aspectos o
circunstancias, no debe inferirse que éste sea parcial o uno carente de
independencia; sólo los hechos o circunstancias no revelados demos-
trarán si en realidad esto fuere así” y “no debe asumirse la descalifi-
cación del árbitro por el simple hecho de revelar circunstancias sus-
ceptibles de crear dudas acerca de su imparcialidad o independen-
cia”. Los árbitros no recusados están de acuerdo con ambos criterios,
pero además son de la opinión de que ciertos hechos o circunstancias
resultan de tal magnitud que la falta de revelación puede indicar en sí
misma y per se una manifiesta falta de confianza en el juicio indepen-
diente e imparcial de un árbitro o bien sería suficiente, en conjunción
con los hechos o circunstancias no revelados, para alterar el balance
en la dirección de ese resultado. Sin embargo, ninguna de estas condi-
ciones se presentan en el caso debido al carácter de minimis de los
hechos y circunstancias alegados por la demandada.
En retrospectiva, si el árbitro Turbowicz hubiera revelado el
hecho de que estudió junto al consejero Specht, el enredo originado
por la tardía recusación de la demandada hubiera sido evitado. Ade-
más, los árbitros no recusados son los primeros en reconocer que la in-
226
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 21-23.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 165
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
227
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 23-24.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 166
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
228
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 25-26.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 167
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
229
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 26-27.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 168
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
230
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 27-28.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 169
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, la decisión resulta técnicamente defectuosa al postu-
lar que el estándar de apreciación de la imparcialidad -e independen-
cia- del árbitro asumido por los artículos 14, inciso 1, y 57 del Conve-
nio Ciadi, resulta objetivo. Error al parecer generado por influencia
del fallo, Suez, Sociedad General de Aguas de Barcelona S.A., e In-
terAguas Servicios Integrales del Agua S.A. con Argentina (y acumu-
lados), que se cita (ver el quinto comentario a esta decisión).
Segundo, el fallo asume correctamente que la “imparcialidad
de juicio” de los artículos 14, inciso 1, y 57 del Convenio Ciadi, en-
globa tanto al requisito de independencia como de imparcialidad del
árbitro.
Tercero, la decisión analizada entiende que el carácter “mani-
fiesto” de la carencia de “imparcialidad de juicio”, aludida por los ar-
tículos 14 y 57 del Convenio Ciadi, importa que algo sea obvio, evi-
dente o altamente probable. Asimismo, el fallo señala correctamente
que, conforme al artículo 57 del Convenio Ciadi, la carga de la prueba
-esto es, que quien afirma un hecho ha de probarlo- recae en la parte
recusante.
Cuarto, el fallo señala correctamente que no todo contacto
profesional o personal con una parte puede descalificar a una persona
para ser árbitro. E incluso los previos contactos profesionales entre el
árbitro y el consejero de una de las partes no generan per se tal desca-
231
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 28-30.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 171
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
232
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 231.
233
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 233.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 172
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
234
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 270-273.
235
En tal forma, el árbitro debe “examinar ello en atención a las partes -esto
es, con los ojos de las partes-, y no desde la perspectiva propia o de sus cole-
gas, pues son ellas quienes necesitan confiar en la imparcialidad de un árbitro
y quienes asumirán las consecuencias del laudo” (Matheus, “La Independen-
cia…”, ob. cit., págs. 208-209).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 173
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
dad, que el silencio del árbitro podría revelar (ver punto 2.3.). Ade-
más, la decisión emplea el criterio de minimis para sopesar la previa
común experiencia educativa entre el consejero Specht y el árbitro
Turbowicz.
Octavo, el fallo señala correctamente que en el sistema de de-
signación de árbitros de parte suele existir -pues es presumible- algún
tipo de relación o contacto entre la parte que designa y el árbitro de-
signado, dado que en el campo del arbitraje la comunidad de árbitros y
de litigantes suele ser pequeña. Por ello, el mero hecho de conocerse
no es suficiente para descalificar un árbitro, sino más bien es la natu-
raleza y el alcance de tal relación la que permitirá plantear una recusa-
ción. Conviene recordar que, efectivamente, el procedimiento de se-
lección del árbitro de parte crea per se un rol inter-relacional, con la
parte que lo designa, que resulta diferente al del árbitro presidente o
único, el cual es implícitamente reconocido y asegurado por las reglas
éticas contenidas en las legislaciones y en los reglamentos institucio-
nales236.
Noveno, la decisión señala que la breve llamada telefónica
que hizo el consejero Specht al árbitro Turbowicz para determinar su
disponibilidad como árbitro es una práctica común en el arbitraje y, en
tanto limitada a ello, no existe obligación de revelar tal hecho, pues no
afecta la independencia e imparcialidad del árbitro. Conviene recordar
que uno de los tipos de comunicación con las partes que es aceptado,
se presenta precisamente con ocasión de la entrevista a los candidatos
a árbitro, la cual en tanto restrinja adecuadamente los temas tratados,
no está prohibida. Si bien, será prudente limitar el diálogo a los hechos
y cuestiones que el candidato debe conocer a fin de determinar si re-
sulta apropiado que acepte la designación237.
236
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 198.
237
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., págs. 252-253.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 174
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Antecedentes fácticos
El 5 de marzo de 2010, el Ciadi registró la solicitud de arbi-
traje -conforme al artículo 36, inciso 3, del Convenio Ciadi- presenta-
da por Tidewater INC, Tidewater Investment SRL, Tidewater Caribe
C.A., Tidewater Grand Offshore L.L.C., Point Marine L.L.C., Twenty
Grand Marine Service L.L.C., Jackson Marine L.L.C., Zapata Gulf
Marine Operators L.L.C. en contra de la República Bolivariana de
Venezuela.
El 9 de marzo de 2010, la demandante propuso un método de
designación del tribunal arbitral por acuerdo con la demandada si-
guiendo la regla 2, inciso 1, de las Reglas de Arbitraje del Ciadi.
El 25 de junio de 2010, a falta de un acuerdo y siguiendo la
regla 2, inciso 3, de las Reglas de Arbitraje del Ciadi, la demandante
invocó el procedimiento de designación previsto en el artículo 37, in-
ciso 2, literal b, del Convenio Ciadi. Designó al español Andrés Rigo
Sureda como árbitro.
238
Ver “Decision on Claimant`s Proposal to Disqualify Professor Brigitte
Stern, Arbitrator” (Tidewater INC, Tidewater Investment SRL, Tidewater
Caribe C.A., Tidewater Grand Offshore L.L.C., Point Marine L.L.C., Twenty
Grand Marine Service L.L.C., Jackson Marine L.L.C., Zapata Gulf Marine
Operators L.L.C. con República Bolivariana de Venezuela) publicada en
www.worldbank.org/icsid, págs. 1-25.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 175
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
239
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 2-3.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 176
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
les y (b) cualquier otra circunstancia por laque una parte pudiera
cuestionar la confianza en mi imparcialidad de juicio”.
El 10 de septiembre de 2010, la demandante pidió al secreta-
rio del tribunal arbitral que se solicite al árbitro Stern una declaración
completa conforme a la regla 6, inciso 2, de las Reglas de Arbitraje
del Ciadi.
El 13 de setiembre de 2010, la árbitro Stern llenó una decla-
ración en la forma prescrita, sin borrón o enmienda. Y en documento
adjunto, alcanzó la siguiente explicación al borrón original de esas dos
oraciones.
Considera que no existe circunstancia que pudiera causar du-
das sobre su imparcialidad de juicio, lo cual explica que haya borrado
(b) a fin de indicar que no incluirá ningún documento que contenga tal
información pues ésta no existe.
Además, borró también (a) al considerar que sólo había nece-
sidad de revelar hechos desconocidos, no hechos de dominio público
que pueden ser vistos por cualquiera en la página web del Ciadi.
Sin embargo, como lo solicita la demandante, confirma lo
que se encuentra en la página web del Ciadi. Efectivamente, ha sido
designada por Venezuela en otros dos casos en los últimos 6 años en
los cuales el tribunal arbitral se ha constituido: (1) Vanessa Ventures
Ltd. con República Bolivariana de Venezuela (Caso Ciadi N° ARB
(AF)/04/6), en el año 2004, y (2) Brandes Investment Partners LP con
República Bolivariana de Venezuela (Caso Ciadi N° ARB/08/3), en el
año 2008. También, aceptó este año, la designación en un nuevo caso
en el que el tribunal arbitral aún no se ha constituido al no haberse de-
signado un presidente: Universal Compression International Hol-
dings, S.L.U. con República Bolivariana de Venezuela (Caso Ciadi N°
ARB/10/9)240.
El 28 de septiembre de 2010, la demandante recusó a Brigitte
Stern en base a que sus múltiples designaciones por la misma parte y
el mismo abogado, no aludidas en su declaración original, daban lugar
240
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 3-5.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 177
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
241
Ver “Decision on…”, ob. cit., pág. 5.
242
El cual no señala que “Dentro de los tres años anteriores el árbitro fue de-
signado como árbitro en dos o más ocasiones por una de las partes o por una
filial de éstas”.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 178
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
243
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 6-7.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 180
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
244
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 7-8.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 181
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
245
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 8-9.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 182
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
246
Participaciones Inversiones Portuarias Sarl con República de Gabón; Saba
Fakes con Turquía; y Electrabel SA con Hungría.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 183
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
247
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 9-11.
248
Ver “Decision on…”, ob. cit., pág. 11.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 184
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
249
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 11-13.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 186
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
tivo, pueden ser una pauta útil. Así, los árbitros que han lidiado con
propuestas de recusación han sido, frecuentemente, guiados por éstas.
Los árbitros no recusados consideran útil recurrir a las Direc-
trices de la IBA por su valor indicativo. Pero al final, deben aplicar el
estándar legal establecido en el propio Convenio Ciadi, y, al hacerlo,
considerar la recusación en el contexto de los hechos de este caso en
particular. Observan que, en cualquier caso, la Nota Explicativa de las
Directrices establece que “Estas Directrices no son normas legales y
no anulan cualquier ley nacional aplicable o reglas arbitrales escogi-
das por las partes… El Grupo de Trabajo confía en que las Directri-
ces serán aplicadas con un sólido sentido común y sin interpretacio-
nes pedantes e indebidamente formalistas”.
Estas salvedades son importantes. El Convenio Ciadi estable-
ce un estándar general para recusar que difiere de la prueba de “dudas
justificadas” formulada en las Directrices de la IBA. Más aún, y en
cualquier caso, las circunstancias en las que se basó la recusación caen
todas en la “Lista Naranja” de las Directrices. En contraste con la
“Lista Roja”, estas no son situaciones en las que, dependiendo de los
hechos de un determinado caso, un conflicto objetivo de intereses
exista. En vez de ello, son situaciones que el Grupo de Trabajo consi-
dera que deberían ser reveladas porque podrían dar origen a una duda
objetiva sobre la independencia o imparcialidad del árbitro. Además
“el no revelar no puede hacer a un árbitro parcial o falto de indepen-
dencia; solo los hechos o circunstancias que él o ella no revelase
pueden causar esto”. De igual modo, “ninguna presunción sobre des-
calificación deberá surgir de una revelación”. El Grupo de Trabajo
calificó los límites de tiempo establecidos en la “Lista Naranja” como
“un criterio general apropiado, sujeto a las circunstancias especiales
de cualquier caso”250.
Respecto a la no revelación de otras designaciones arbitrales
realizadas por la misma parte, los árbitros no recusados observan que
la demandante sostiene que la árbitro Stern debió haber revelado al
inicio los otros casos en los que la demandada, su Fiscal de la Nación
250
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 14-15.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 187
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
251
Como reconoce el artículo 247 de la Constitución del República Bolivaria-
na de Venezuela y el Artículo 2 Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de
Reforma Parcial del Decreto con Fuerza de Ley Orgánica de la Procuraduría
General de la República.
252
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 15-17.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 189
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
253
El cual nos señala que “(1) El Secretario General mantendrá, de acuerdo
con las reglas que promulgará, Registros separados de las solicitudes de con-
ciliación y de las solicitudes de arbitraje. En ellos anotará toda la informa-
ción significativa sobre la iniciación, conducción, y disposición de cada pro-
cedimiento, incluyendo en particular el método de constitución y la integra-
ción de cada Comisión, Tribunal y Comité. En el Registro de Arbitrajes se
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 190
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
255
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 18-19.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 192
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
256
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 19-20.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 193
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
257
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 20-22.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 195
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
Primero, el fallo asume correctamente que la “imparcialidad
de juicio” de los artículos 14, inciso 1, y 57 del Convenio Ciadi, en-
globa tanto al requisito de independencia como de imparcialidad del
árbitro.
Segundo, la decisión señala correctamente que ciertas rela-
ciones o circunstancias son de tal magnitud -individualmente o com-
binadas con otros factores- que su no revelación puede indicar por sí
misma una manifiesta falta de confianza en la imparcialidad de juicio
del árbitro (ver punto 2.3.).
258
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 22-25.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 197
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
259
Convergente con ello, resulta interesante la propuesta de emplear la propia
fuerza del mercado para proteger la independencia e imparcialidad del árbitro,
a través de tres canales: “Primero, la reputación profesional y los dichos de
boca a boca en el mercado arbitral pueden impactar la conducta del árbitro.
Segundo, otros estímulos basados en el mercado pueden crear un incentivo
para el comportamiento apropiado. Tercero, incentivos institucionales pueden
establecer guías para la conducta del árbitro y proveer incentivos para un
comportamiento apropiado como consecuencias adversas en caso contrario”
(Franck, Susan “The Role of International Arbitrators” en ILSA Journal of In-
ternational & Comparative Law, Volumen 12, Florida, 2006, pág. 516).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 198
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
nes en los tres últimos años no generan per se una manifiesta falta de
imparcialidad de juicio del árbitro, lo cual viene corroborado por los
fallos por unanimidad contrarios a Venezuela, emitidos en los dos ca-
sos en que fue designada previamente -Vanessa y Brandes-. Asimis-
mo, la decisión con respecto a la supuesta superposición de temas le-
gales en el caso Brandes y en la presente causa, señala correctamente
que no genera la descalificación del árbitro la simple exposición -
simultánea o consecutiva- a asuntos jurídicos o cuestiones fácticas si-
milares. Por contra, si será árbitro prevenido cuando -en ambos arbi-
trajes- la cercana relación entre los hechos y las partes, importe que
éste ya ha prejuzgado la responsabilidad de una parte sobre la base de
una específica matriz fáctica. Conviene aquí reiterar que si la recusa-
ción se basa únicamente en el hecho de que un árbitro es designado
por la misma parte que lo nombró en un arbitraje previo, ésta debe ser
rechazada porque ello sólo evidencia que el árbitro probó su capacidad
y experiencia en el primer arbitraje. Asimismo, una determinada posi-
ción -sustantiva o procesal- tomada en un arbitraje no debe descalifi-
car al árbitro para posteriores designaciones260. Por otra parte, si un
árbitro ha participado en un arbitraje conexo previo que involucraba a
una de las partes, y la decisión del tribunal efectivamente prejuzgó el
tema de la responsabilidad planteado por o contra una parte que no es-
tuvo implicada en el arbitraje anterior, entonces el árbitro debe ser
descalificado. Por contra, en ausencia de toda decisión previa que
pueda generar un prejuicio desfavorable del árbitro, su participación
en un arbitraje conexo no genera su descalificación261.
260
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 236.
261
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 237.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 199
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Antecedentes fácticos
El 28 de mayo del 2010, OPIC Karimum Corporation (Pana-
má), presentó una solicitud de arbitraje, bajo el Convenio Ciadi, co-
ntra la República Bolivariana de Venezuela.
El 15 de marzo de 2010, el Ciadi registró la solicitud de arbi-
traje, conforme al artículo 36, inciso 3, del Convenio Ciadi.
En su solicitud de Arbitraje, la demandante propuso que el
tribunal arbitral sea de tres árbitros, conforme al artículo 37, inciso 2,
literal b, del Convenio Ciadi, uno designado por la demandante, otro
designado por la demandada, y el presidente designado por acuerdo de
las partes.
Al no haber un acuerdo entre las partes respecto al método de
designación, la demandante, a través de carta del 17 de agosto del
2010, informó al Centro que, conforme a la regla 2, inciso 3, de las
Reglas de Arbitraje del Ciadi, eligió la formula prevista en el artículo
37, inciso 2, literal b, del Convenio Ciadi. Asimismo, la demandante
designó al argentino Guido Santiago Tawil como árbitro.
El 28 de agosto del 2010, la Secretaría informó a las partes
que el árbitro Tawil había aceptado su designación y circuló copia de
su declaración firmada del 17 de Agosto del 2010, conforme a la regla
6, inciso 2 de las Reglas de Arbitraje del Ciadi.
El 14 de septiembre del 2010, la demandada designó al fran-
co-británico Philippe Sands como árbitro.
El 23 de septiembre del 2010, la Secretaría informó a las
partes que el árbitro Sands había aceptado su designación y circuló
262
Ver “Decision on the Proposal to Disqualify Professor Philippe Sands, Ar-
bitrator” (OPIC Karimum Corporation con República Bolivariana de Vene-
zuela) publicada en italaw.com, págs. 1-20.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 200
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
263
Ver “Decision on…”, ob. cit., pág. 2.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 201
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
264
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 3-4.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 202
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
265
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 4-5.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 203
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
266
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 5-6.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 204
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
267
Ver “Decision on…”, ob. cit., pág. 7.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 205
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
268
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 8-9.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 206
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
269
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 9-10.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 207
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
270
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 10-11.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 208
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
271
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 11-12.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 209
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
272
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 12-13.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 210
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
273
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 13-14.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 211
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
274
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 14-15.
275
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 15-16.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 212
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
276
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 16-17.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 214
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
277
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 17-18.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 215
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
Comentarios
278
Ver “Decision on…”, ob. cit., págs. 18-20.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 216
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
279
Por ejemplo, la Corte de Apelación de Paris, en el asunto SA Serf contra
Societé DV Construction, del 29 de enero de 2004, en el cual una sociedad
constructora del grupo Bouygues (DV Construction) había designado, desde
1994, al mismo árbitro en 51 arbitrajes en los que dicho grupo fue parte -una
media de seis arbitrajes por año-, hecho que no fue revelado por el árbitro a la
oficina técnica de subcontratación (Serf), señaló que tal circunstancia había
creado una “corriente de negocios entre [el árbitro] y una de las partes”, evi-
denciada por el carácter sistemático de las designaciones, por la frecuencia y
regularidad de éstas en el tiempo, y por el hecho de que las clausulas arbitrales
contenidas en los contratos de subcontración designaban al mismo árbitro.
Justificándose así la anulación del laudo (Henry, Marc “Note: SA Serf c/ So-
cieté DV Construction” en Revue de L´arbitrage, Número 3, Paris, 2005,
págs. 724-725).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 217
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
280
Ver Matheus, “La Independencia…”, ob. cit., pág. 239.
281
Ver “Decision on the Proposal to Disqualify Professor Philippe Sands, Ar-
bitrator” (OPIC Karimum Corporation con República Bolivariana de Vene-
zuela) publicada en italaw.com, págs. 1-20.
282
Cabe indicar que el otro miembro de este Comité Ad Hoc es Jaime Irarrá-
zabal.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 218
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
283
Los demandantes señalan que Patricio Grané formó parte de la firma Sid-
ley Austin LLP durante 7 años, donde tuvo una relación directa y trabajó bajo
la dirección de Stanimir A. Alexandrov en varios casos Ciadi.
284
Posición que coincide plenamente con aquella que postulamos (ver punto
2.5.).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 219
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
las Reglas de Arbitraje del Ciadi285. Los miembros del comité no recu-
sados coinciden en que, de acuerdo a las observaciones de Stanimir A.
Alexandrov, la no revelación de la relación existente con Patricio
Grané, aunque hubiera sido prudente y aconsejable, no fue más que el
resultado de un honesto ejercicio de la discrecionalidad. Y estiman
además que dicha información puede considerarse como de dominio
público286. Por todo lo cual desestimaron la recusación planteada.
285
En las cuales señaló que “[cuando] hice mi declaración, estaba al tanto de
que la firma Arnold & Porter era la representante legal de la República de
Panamá y que el Sr. Patricio Grané había sido miembro del equipo de abo-
gados en los procedimientos de arbitraje. Mi opinión fue entonces, y sigue
siendo ahora, que el trabajo que desempeñó el Sr. Grané con la firma Sidley
Austin LLP no es un factor que pueda afectar mi habilidad de ejercer un jui-
cio independiente, tal y como lo requiere el Artículo 14 del Convenio” (punto
75 de la decisión).
286
Asumen así el criterio sostenido por la demandada, la cual “sostiene que la
falta de divulgación de información queda subsanada con la declaración pre-
sentada por el Dr. Alexandrov, ya que cumple con los requisitos exigidos por
el Convenio CIADI y la práctica generalmente aceptada y apoyada por la ju-
risprudencia y la doctrina internacional. Indican que en su declaración, el
Dr. Alexandrov adjuntó su currículo vitae, en el cual detalla su experiencia
profesional, incluyendo los casos en los que participó con el señor Grané.
Por lo que consideran que la relación entre él y el señor Grané como anti-
guos colegas de la firma Sidley Austin es de conocimiento público” (punto 33
de la decisión).
287
Ver “Decision on the Proposal to Disqualify Prof.Brigitte Stern and Prof.
Guido Santiago Tawil, Arbitrators” (Universal Compression International
Holdings, S.L.U.con República Bolivariana de Venezuela) publicada en ita-
law.com, págs. 1-33.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 220
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
288
La demandada señala que existe una larga relación profesional entre el ár-
bitro Tawil y varios miembros del bufete King & Spalding, la cual “ha durado
por lo menos diez años y que básicamente ha consistido en representaciones
conjuntas en arbitrajes inversionista-estado, siempre defendiendo a los inver-
sionistas (…) Los hechos alegados que amenazan esta relación son los si-
guientes: (i) El Profesor Tawil ha servido, junto con los abogados del De-
mandante, como abogado de los demandantes en Enron Creditros Recovery
Corporation and Ponderosa Assts, L.P. vs República Argentina, Caso CIADI
Nº ARB/01/3, hasta al menos el 30 de Julio del 2010; (ii) El Profesor Tawil
sirvió, junto a los abogados del Demandante, como abogado del demandante
en Azurix Corp. vs República Argentina, Caso CIADI Nº ARB/01/12, hasta al
menos el 1 de Setiembre del 2009; (iii) El Profesor Tawil ha servido, junto a
los abogados del Demandante, como abogado del demandante en Azurix
Corp. vs República Argentina, Caso CIADI Nº ARB/03/30 (“Azurix II”), y,
(iv) La Señorita Silvia M. Marchili, de los abogados del Demandante, ha tra-
bajado con el Profesor Tawil por cuatro años en la firma legal M. & M.
Bormchil, de la cual el Profesor Tawil es actualmente socio” (punto 50 de la
decisión).
Asimismo, la demandada afirma que “la declaración del Profesor
Tawil no incluyó su participación conjunta con King & Spalding en Azurix
Corp. Vs República Argentina, Caso del ICSID Nº ARB/03/30, sin importar
que tan pequeña esta participación hubiese sido” (punto 51 de la decisión).
289
La demandante señala que “la Profesora Stern se encuentra actuando co-
mo árbitro designado por parte de Venezuela, en por lo menos tres procedi-
mientos adicionales del CIADI pendientes, los cuales son: (i) Vanessa Ventu-
res Ltd. Vs. República Bolivariana de Venezuela (Caso CIADI Nº
ARB(AF)/04/6) (“Vanessa Ventures”); (ii) Brandes Investment Partners, L.P.
Vs República Bolivariana de Venezuela (Caso CIADI Nº ARB/08/3) (“Bran-
des”); y (iii) Tidewater Inc. Vs República Bolivariana de Venezuela (Caso
CIADI Nº1 ARB/10/5) (“Tidewater”). El Demandante sostiene que estas de-
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 221
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
293
Señala la demandante que “En este caso, no ha sido presentado ningún
hecho objetivo que pudiera sugerir que la independencia o imparcialidad de
la Profesora Stern hubiera sido manifiestamente impactada por las varias de-
signaciones hechas por el Demandado. La Profesora Stern ha sido designada
en más de veinte casos CIADI, evidenciando que ella no es dependiente -de
manera económica o de alguna otra forma- del Demandado para su designa-
ción en otros casos” (punto 77 de la decisión).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 223
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
caso de que el árbitro y los abogados de una las partes, han servido
juntos como árbitros o como co-abogados. Además, señala el fallo que
el hecho de que el recusado no revelara su involucramiento en Azurix
II fue un ejercicio honesto de discreción que no afecta su imparciali-
dad de juicio, pues tal participación fue incidental y debería -máxime-
ser considerada como una situación de la Lista Verde de las Directri-
ces de la IBA, de tal manera que no requería revelación. Y con respec-
to al empleo de Silvia M. Marchili en el bufete M. & M. Bomchil, la
decisión señala que en una afirmación adjunta a su declaración -
conforme a la regla 6, inciso 2, de las Reglas de Arbitraje del Ciadi- el
recusado reveló que Silvia Marchili, asociada del bufete King & Spal-
ding, trabajó como una asociada junior en el equipo legal que él presi-
día en el bufete M. & M. Bromchil entre los años 2003 y 2006. Ade-
más, el recusado explicó que Silvia Marchili renunció a M. & M.
Bromchil y se unió a la firma legal de la demandante hace casi cinco
años atrás. No observándose así una afectación a la imparcialidad de
juicio. Por todo lo cual desestimaron la recusación.
294
Ver “Decisión sobre la Solicitud de Anulación del Laudo emitido el 20 de
agosto de 2007 presentada por la República Argentina” (Compañía de Aguas
del Aconquija S.A. y Vivendi Universal con la República Argentina) publicada
en italaw.com, págs. 1-76.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 224
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
295
Señala la solicitante “que mientras la Profesora Kaufmann-Kohler se des-
empeñaba como Miembro del Directorio, Presidenta del Comité de Nomina-
ciones y miembro del Comité de Responsabilidad Societaria del banco suizo
UBS, una de las instituciones más grandes e influyentes del mundo, se desem-
peñaba simultáneamente como árbitro designado por CAA y Vivendi en casos
contra la República Argentina. UBS tenía acciones con derecho a voto en Vi-
vendi por un valor aproximado de EUR 477.000.000 (2,38% de EUR
20.044.000.000)1. En ese momento, UBS era el mayor accionista de Vivendi
(…) Argentina aduce que, a la luz de sus cargos en UBS, la Profesora Kauf-
mann-Kohler desempeñó un papel fundamental en la definición de la estrate-
gia y la conducta societaria del banco, así como en el análisis de riesgo. Sus
tareas en UBS tenían relación con el valor de los activos del banco, incluidas
las acciones en otras sociedades. Este interés en el desempeño de UBS co-
menzó en 2006, cuando fue nombrada miembro del directorio. Argentina
también aduce que la remuneración de la Profesora Kaufmann-Kohler
consistía en parte de acciones de UBS” (puntos 20 y 21 de la decisión).
296
La solicitante “afirma que la independencia de los árbitros y consecuente-
mente la igualdad entre las partes son reglas esenciales de procedimiento.
También lo son (…) la obligación de declarar la propia independencia e im-
parcialidad y mantener tales atributos a lo largo de todo el procedimiento de
arbitraje, poniendo en conocimiento de las partes cualquier situación que
pueda causar una variación en ella” (punto 67 de la decisión). Además, seña-
la que “es irrefutable que ella debería haber revelado su afiliación a UBS y la
República Argentina debería haber tenido la oportunidad de cuestionar el
mantenimiento de su participación como miembro del Tribunal” (punto 75 de
la decisión). Asimismo, “Argentina sostiene que el cargo de la Profesora
Kaufmann-Kohler en UBS creaba, desde una óptica objetiva, un conflicto de
intereses incompatible con la necesaria apariencia de imparcialidad requeri-
da de un árbitro del CIADI. El conflicto de intereses se mantuvo a lo largo
del procedimiento de arbitraje, lo que claramente justifica la anulación del
Laudo en su totalidad” (punto 77 de la decisión).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 225
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
297
Resulta interesante observar que la causal del artículo 52, inciso 1, literal a,
del Convenio Ciadi, esto es, “que hubiera habido corrupción de algún miem-
bro del tribunal”, se alegó pero luego fue retirada (punto 201 de la decisión).
298
Conviene recordar que en este caso se emitió un primer laudo el 21 de no-
viembre de 2000, por un tribunal arbitral compuesto por Francisco Rezek,
Thomas Buergenthal y Peter D. Trooboff. (Ver “Laudo” [Compañía de Aguas
del Aconquija S.A. y Compagnie Générale des Eaux con República Argentina]
publicado en italaw.com, págs. 1-45).
Asimismo, conviene recordar que el presidente del Comité Ad Hoc
(Yves Fortier) que conoció de la solicitud de anulación contra este primer lau-
do arbitral fue también recusado (ver punto 3.2.).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 226
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
299
Además, el director de un banco tiene la responsabilidad fiduciaria frente a
sus accionistas de favorecer sus intereses, la cual “se contradice con la tarea
de un árbitro independiente en un proceso que involucra a una parte en la
cual el banco tiene acciones u otro tipo de participación, sin importar lo pe-
queña que pueda ser. Dado que un banco internacional de importancia tiene
conexiones o intereses en casi todas las grandes empresas internacionales
(que también son empresas que tienen más posibilidades de estar involucra-
das en arbitrajes internacionales), esto sugiere que el cargo de director y el
de árbitro internacional podrían ser compatibles, o no deberían serlo, en el
contexto del arbitraje internacional moderno, o bien no deberían combinarse
más” (puntos 217 y 218 de la decisión).
300
La decisión “considera que esto no solo exige que cualquier árbitro que
llegue o haya llegado a ser miembro del directorio de un banco internacional
de importancia deba primero investigar en forma específica si el banco tiene
alguna conexión con alguna de las partes del arbitraje pendiente o si dicho
árbitro tiene algún interés en alguna de ellas; sin embargo, si el árbitro deci-
de, en principio, continuar, también debe notificar a las partes de cada arbi-
traje de tal conexión o interés. Esto impone un continuo deber de investiga-
ción (…) Esta obligación no puede considerarse cumplida solo por propor-
cionarle al banco, al momento del nombramiento, una lista de arbitrajes pen-
dientes con una solicitud de que se analice si puede haber conflictos de inte-
rés, como aparentemente sucedió en este caso. En cambio, la cuestión princi-
pal es analizar si el banco tiene algún interés o conexión con alguna de las
partes de los arbitrajes y cuál es la índole de dicha conexión” (puntos 222 y
223 de la decisión).
301
Y así, los inconvenientes “que surgieron después en términos de agonía,
de la credibilidad del CIADI, y de costos, no solamente en este caso, proveen
un vívido y lamentable ejemplo de las consecuencias de la aceptación por
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 227
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
304
El 19 de abril de 2006 -dos años después de la constitución de los tribuna-
les relativos a los presentes casos- la recusada fue designada miembro del Di-
rectorio de UBS por el plazo de 3 años. Y afirma la demandada que recién co-
noció éste el 22 de noviembre de 2007 (punto 11 de la decisión).
305
Los cuales son (1) Electricidad Argentina S.A. y EDF International S.A.
con Argentina (Caso Ciadi No. ARB/03/22) y (2) EDF International S.A.,
SAUR International S.A. y León Participaciones Argentinas S.A. con Argen-
tina (Caso Ciadi No. ARB/03/23).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 229
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
306
El cual nos señala que “La persona propuesta como árbitro deberá revelar
a quienes hagan averiguaciones en relación con su posible nombramiento to-
das las circunstancias que puedan dar lugar a dudas justificadas acerca de su
imparcialidad o independencia. Una vez nombrado o elegido, el árbitro reve-
lará tales circunstancias a las partes, a menos que ya les haya informado de
ellas”.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 230
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
307
La decisión emplea la teoría de los “seis grados de separación” para expli-
car cuan fácil se pueden construir y alegar supuestas conexiones entre el árbi-
tro y las partes (punto 32 de la decisión).
Esta teoría fue planteada por primera vez en el cuento “Láncsze-
mek” o “Chains” del escritor húngaro Frigyes Karinthy, en el cual se señala
que “Para demostrar que la gente en la tierra está hoy mucho más cerca que
nunca, un miembro del grupo sugirió una prueba. Apostó a que podríamos
nombrar a cualquier persona entre un billón y medio de habitantes de la tierra
y máximo a través de cinco conocidos, uno de los cuales conozca personal-
mente, podría conectarse al elegido” (Barabási, Albert-László “Linked. The
New Sciences of Networks”, Perseus Publishing, Cambridge, 2002, pág. 26).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 231
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
dencia frente a las demandantes. Por otra parte, las acciones de UBS
en las demandantes no son sustanciales para su desempeño financiero,
rentabilidad y precio de sus acciones, ni afectan la compensación que
la recusada percibe como Director de UBS. Así, la recusada no recibe
ningún beneficio económico con motivo de su alegada conexión con
las demandantes.
Por otra parte, respecto a la no revelación, por parte de la re-
cusada, del hecho de su condición de Director de UBS a las partes y al
tribunal, los árbitros Salacuse y Nikken entienden que la obligación de
revelación, conforme a la regla 6 de las Reglas de Arbitraje del Ciadi,
es de carácter continuo. Además, una interpretación adecuada de ésta
importa entender que el árbitro está obligado a revelar sólo aquellos
hechos que -razonablemente- considere que pueden causar que su im-
parcialidad de juicio sea cuestionada por una persona razonable. Y
dado que la recusada no conocía el hecho de que UBS tuviese accio-
nes en las demandantes, no puede obligársele a revelar un hecho que
desconocía. Y frente a la pregunta de si debió hacer averiguaciones
por su cuenta, los árbitros no recusados consideran que Gabrielle
Kaufmann-Kohler confió en el examen que UBS hizo y en el que no
encontró conflicto con las partes, luego de que ella le informara de los
arbitrajes en que participaba, con motivo de su designación como Di-
rector. Por lo cual, no tenía el deber de investigar mucho más allá y
aún -en el supuesto negado- se considerase que tenía tal obligación, el
no llevar a cabo ello fue un ejercicio honesto de criterio y no producto
de circunstancias que afecten su imparcialidad de juicio. Por todo lo
cual desestimaron la recusación.
308
Ver “Décision sur la Demande en Récusation de Monsieur Bernardo M.
Cremades, Arbitre” (Getma International, NCT Necotrans, Getma Internatio-
nal Investissements & NCT Infrastructure & Logistique con República de
Guinea) publicada en italaw.com, págs. 1-20.
309
Se emplea este sintagma, pues la decisión está redactada en francés y utili-
za el texto del Convenio Ciadi en su versión en este mismo idioma.
310
Posición que coincide plenamente con aquella que postulamos (ver punto
2.1.).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 234
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
311
Señala el fallo que “La demandada alega un temor razonable de que el se-
ñor Cremades estará en posesión de información privilegiada sobre la con-
troversia sometida al Tribunal del CIADI que no tienen los otros dos árbitros.
[Lo cual crea] la posibilidad del intercambio entre ellos de información privi-
legiada y opiniones personales discutidas en las deliberaciones de los dos tri-
bunales (…) Estas declaraciones se basan en la especulación de que dos árbi-
tros internacionales reconocidos y experimentados, quienes no tienen inter-
eses pecuniarios o profesionales comunes, estarían dispuestos a violar sus
responsabilidades éticas y profesionales, así como al secreto de las delibera-
ciones (…) con el fin de ayudar a las demandantes a obtener decisiones favo-
rables” (puntos 64 y 65 de la decisión).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 235
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
312
Indica el fallo que “La demandada considera que existe un riesgo objetivo
que Bernardo Cremades sea influenciado por las decisiones tomadas por su
hermano en el Arbitraje OHADA. Esta situación podría afectar su indepen-
dencia de juicio y crear un riesgo de prejuicio (…) se basa por analogía en el
artículo 3.3.4. de las Directrices de la IBA según el cual la relación entre dos
árbitros del mismo bufete, que participan en dos arbitrajes paralelos entre las
mismas partes, es probable "que dé lugar a dudas legítimas en la mente de las
partes en cuanto a la imparcialidad e independencia del árbitro”. La diferen-
cia, según la República, es que el vínculo discutido en este caso no es profe-
sional, sino familiar.[además] señala que la jurisprudencia no se ha pronun-
ciado sobre casos relacionados exactamente con los mismos hechos” (puntos
73 y 74 de la decisión).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 236
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
313
Indica el fallo que “Según la demandada, el hecho de que el Sr. Bernardo
Cremades no mencionó la designación del Sr. Juan Antonio Cremades en el
Arbitraje OHADA en su declaración de aceptación y de independencia pre-
sentada al Centro, conforme al artículo 6(2) de las Reglas de Arbitraje, cons-
tituye en sí mismo un motivo de recusación en virtud del artículo 4 (1) y 3 (a)
de las Directrices de la IBA. La demandada sostiene que, en todo caso, la fal-
ta de revelación puede reforzar sus dudas legítimas sobre las garantías de in-
dependencia e imparcialidad del Sr. Bernardo Cremades” (punto 79 de la
decisión).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 237
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
314
Ver “Decision on the Proposal to Disqualify L. Yves Fortier, Q.C., Arbitra-
tor” (ConocoPhillips Company y otros con República Bolivariana de Vene-
zuela) publicada en www.worldbank.org/icsid, págs. 1-22.
315
Previo a ello el 4 de octubre de 2011 el árbitro Fortier llevó a cabo una re-
velación respecto a esta fusión, que sería efectiva el 1 de enero de 2012, seña-
lando que “había sido puesto en su conocimiento, a través de la comproba-
ción de posibles conflictos de intereses llevada a cabo como parte del “due
diligence” en relación con la fusión, que la oficina de Caracas de Macleod
Dixon LLP, Despacho de Abogados Miembros de Macleod Dixon, SC: (a) ha
proporcionado, y sigue ofreciendo, servicios legales a una de las Partes, con-
cretamente, la empresa ConocoPhillips, (b) está actuando en contra de los in-
tereses de la República Bolivariana de Venezuela en determinadas materias,
incluyendo una en donde la República Bolivariana de Venezuela es la deman-
dada en un caso CIADI presentado por Universal Compression International
Holdings S.L.U. contra Venezuela, y (c) está actuando en nombre de la em-
presa ConocoPhillips en casos ante la CCI que involucran a la empresa de
petróleo propiedad del estado venezolano, Petróleos de Venezuela, SA.” (pun-
to 2 de la decisión).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 238
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
316
Ver punto 9 de la decisión.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 239
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
317
Se emplea este sintagma, pues la decisión está redactada en inglés y utiliza
el texto del Convenio Ciadi en su versión en este mismo idioma.
318
Posición que coincide plenamente con aquella que postulamos (ver punto
2.1.).
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 240
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
319
Ver punto 64 de la decisión.
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 242
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
1
Tal posición más restrictiva respecto a la procedencia de la anulación es ca-
racterística de aquellas decisiones que se conocen como de segunda y tercera
generación (con tal parecer Schreuer, “Three Generations…”, ob. cit., págs.
17-20), las cuales “En contraposición con los primeros Comités ad hoc (…)
han adoptado una concepción mucho más restrictiva
de su función y del proceso de anulación” (Fernández Rozas, José Carlos
“Dogmática del Recurso de Anulación ante el Ciadi” en Anuario Latinoamé-
ricano de Arbitraje, Nº 1, Lima, 2011, pág. 40). En tal forma, “en una segun-
da etapa las comisiones ad hoc adoptaron una concepción más cautelosa en
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 244
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
2. RECOMENDACIONES
Del decurso del presente trabajo el lector atento habrá notado
que el ya de por sí difícil tema de la independencia e imparcialidad del
árbitro, se agrava aún más gracias al criterio de apreciación subjetivo
recogido en el Convenio Ciadi y en las Reglas de Arbitraje. Además,
las últimas no aprovecharon la reforma, que en el 2006 el Consejo
Administrativo le hizo a su regla 6, apartado 2, para optar por un crite-
rio de apreciación objetivo de la obligación de revelación del árbitro7,
4
Con tal parecer Fouret, Julien “The World Bank and ICSID: Family or In-
cestuous Ties?” en International Organizations Law Review, La Haya, 2009,
págs. 138-139.
5
Brower, Charles N. “Keynote Address: The Ethics of Arbitration: Perspec-
tives from a Practicing International Arbitrator” en Berkeley Journal of
International Law (Publicist), Berkeley, 2010, pág. 20
6
Con similar parecer Bjorklund, “The Emerging…”, ob. cit., pág. 1299.
7
Nótese además que, si bien “la nota explicativa que acompaña los cambios
sugeridos señala que su propósito es “ampliar el alcance de la revelación de
los árbitros para incluir cualquier circunstancia que probablemente pueda dar
lugar a dudas justificables en cuanto a la confianza en el juicio independiente
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 246
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
que sería más acorde a la regla hoy dominante en el ámbito del arbi-
traje nacional e internacional, establecida por el artículo 12, inciso 1,
de la Ley Modelo de la CNUDMI, el cual nos señala que “La persona
a quien se comunique su posible nombramiento como árbitro deberá
revelar todas las circunstancias que puedan dar lugar a dudas justifi-
cadas acerca de su imparcialidad o independencia.…”. Asimismo,
con ocasión de la reforma pudo modificarse la regla 9, apartado 1, de
las Reglas de Arbitraje del Ciadi, estableciendo un criterio de aprecia-
ción objetivo para la recusación del árbitro, conforme al tenor del artí-
culo 12 inciso 2 de la Ley Modelo de la CNUDMI, el cual nos señala
que “Un árbitro sólo podrá ser recusado si existen circunstancias que
den lugar a dudas justificadas respecto de su imparcialidad o inde-
pendencia…”8.
Huelga señalar que el criterio de apreciación objetivo de la
Ley Modelo de la CNUDMI ha sido adoptado por la mayoría de leyes
nacionales de América, Europa y Asia9. E incluso su amplia recepción
10
Con similar parecer Sheppard, “Arbitrator Independence…”, ob. cit., pág.
156.
11
Con tal parecer Sheppard, “Arbitrator Independence…”, ob. cit., pág. 155.
12
Esta última opción es defendida por Audley Sheppard (Sheppard, “Arbitra-
tor Independence…”, ob. cit., pág. 156).
13
Si se reforman las Reglas de Arbitraje estableciéndose un criterio de apre-
ciación objetivo de la imparcialidad e independencia del árbitro, tanto para la
recusación como para la obligación de revelación, entonces el Código de Ética
serviría para establecer diversos factores de análisis (descalificantes, no desca-
lificantes y que requieran un atento examen) que permitan determinar la pre-
sencia de un árbitro prevenido. Y si no se reforman las Reglas de Arbitraje,
entonces el Código de Ética servirá, primero, para aclarar la aplicación del cri-
LA INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD DEL ÁRBITRO 248
EN EL SISTEMA CIADI
Carlos Alberto Matheus López
14. Fouret, Julien “The World Bank and ICSID: Family or Incestuous
Ties?” en International Organizations Law Review, La Haya, 2009
38. Reed, Lucy; Paulsson, Jan; Blackaby, Nigel “Guide to ICSID Ar-
bitration”, Kluwer Law International, The Hague/London/New York,
2004
PUBLICACIONES PERIÓDICAS
Revista Vasca de Derecho Procesal y Arbitraje (RVDPA)
Información y pedidos: Instituto Vasco de Derecho Procesal; Pº Portuetxe, 61-3º 20018 San
Sebastián; Tel. 943219150; fax. 943471112; Página web: www.institutovascodederechoprocesal.
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