CAPÍTULO III: TÉCNICAS.

SUMARIO: 1. Concepto de técnica. 2. Concepto de tecnología. 3. Diversas clases de

técnicas.

1. Concepto de técnica.
Antes de explorar diversas opiniones doctrinales que nos orienten acerca de
la importancia y significado de la técnica, estimamos conveniente
analizarla etimología y el significado gramatical del vocablo técnica.
Etimológicamente la palabra técnica procede remotamente del griego:
techniké, que es femenino del sustantivo technikós.
Esta última expresión deriva del vocablo thechné, que significa: arte o
industria.
En el idioma latín, la expresión que nos ocupa deriva del término technícus.
En su significación gramatical, el sustantivo técnico, según el diccionario
de la Real Academia Española, significa: "conjunto de procedimientos y
recursos de que se sirve una ciencia o un arte. En una segunda acepción
alude a la pericia o habilidad para usar de esos procedimientos y recursos.
Por tanto, gramaticalmente, la técnica presenta dos aspectos:
Objetivamente se requieren los procedimientos y recursos de los que se
servirá, según nuestra temática, la ciencia del Derecho;
Subjetivamente se requiere a la persona idónea que haya adquirido o que
adquiera la pericia o habilidad necesarias para usar esos procedimientos y
recursos. Según la Enciclopedia Salvat, el sustantivo técnico es el:
"Conjunto
de procedimientos para el aprovechamiento industrial o científico de losele
mentos de la Naturaleza (energía, materias primas) y sus derivados".
También es la pericia o habilidad para usar dichos procedimientos
Desde luego que, en la investigación jurídica, el aprovechamiento no será
industrial sino será científico y más que aprovechar los elementos de la
naturaleza, genéricamente considerados, se aprovecharán los elementos
propios de la naturaleza racional que es propia de los seres humanos.
La doctora Guillermina Baena nos proporciona un concepto accesible de
técnicas:
"Técnicas son los pasos que ayudan al método a conseguir
su propósito. Para fines de este trabajo la subdividimos en: técnicas deinves
tigación documental, o sea, los instrumentos para el estudio de los
documentos, y técnicas de investigación de campo, es decir los
instrumentos para observar e interrogar".
Estamos de acuerdo en que la técnica está vinculada al método y también
en que coadyuva a la consecución de los objetivos del método. Únicamente
agregaríamos que el método es la directriz y la técnica permite la
verificación de los lineamientos que impone el método como guía.
En cuanto a las diversas clases de técnicas, nos reservamos hacer referencia
a diversas técnicas, en el tercer apartado del presente capítulo.
En opinión del Licenciado en Psicología y en Filosofía y Letras, Luis
González y González, en cuatro incisos define la técnica, como un proceso
o procedimiento
complejo, que implica una serie de pasos y de medidas que elinvestigador
debe seguir hasta demostrar algo. Tal proceso debe ser
metódico porque la ciencia supone no solo una verdad aislada, sino un siste
ma deverdades vinculadas entre sí. La finalidad de la técnica es conocer la
naturaleza y sus leyes. Las leyes ya existen, aunque el hombre las ignora y
cuando las descubre, el fruto de sus investigaciones se denominan inventos
o descubrimientos. La técnica al servicio de la ciencia y la investigación
tienden a ordenar la existencia humana y a obtener el propio provecho.
Los elementos del concepto del maestro González y González, respecto de
técnica están acordes con la característica de la técnica en el sentido de que
es un proceso o procedimiento que entraña pasos y medidas que el
investigador toma. Por eso también convenimos en que es un proceso
complejo. Igualmente aceptamos que es un proceso metódico pues, el
investigador no actúa desordenadamente, sino que se apega a la orientación
que le da el método.
Estima Susana González Reyna que no es tarea fácil distinguir entre
métodos y técnicas, ya que ambos se relacionan entre sí y se
complementan. No obstante, precisa que los métodos son los
procedimientos que se siguen para llevar a cabo un estudio sistemático de
los fenómenos. En cambio, las técnicas son los recursos de los cuales
dispone el investigador para recabar información. Discrepamos un tanto del
referido criterio pues, las técnicas también son los procedimientos. La
diferencia entre métodos y técnicas está en que los métodos son
orientadores, mientras que las técnicas son las realizaciones que se
conforman a esas brújulas orientadoras.
El investigador chileno Hermann Max, desde el título de su obra establece
diferente alcance de la metodología y la técnica. Muy acertadamente
establece que: "La técnica de la investigación es el necesario complemento
de la metodología, y lo es en doble sentido: tanto para la realización de la
investigación misma como también para la otra parte, no menos importante
de este trabajo que es la presentación de su resultado." En efecto, establecer
un método sin llegar a la realización de los fines que el método se propone
sería una investigación vacua. La técnica permite llegar al destino deseado
que es la utilidad de la investigación pues, complementa al método y
permite la obtención de resultados.
Más adelante Hermann Max anota magistralmente que el trabajo del
investigador depende del dominio que tenga de la técnica investigatoria.
Estamos de acuerdo en esta consideración con la única salvedad de que no
es suficiente con el dominio de la técnica pues, una gran porción de
resultados estará en el buen seguimiento del método, así como en el
conocimiento científico, más la participación innegable del talento del
investigador. De estas consideraciones derivamos que las metas científicas,
los métodos científicos y las técnicas sólo llevarán a feliz término cuando
el investigador tenga los conocimientos y el talento necesarios para realizar
una deseable labor creadora.
También aceptamos que no todos los estudiantes de alguna disciplina,
como la Economía o el Derecho, lleva la intención de hacerse
investigadores, pero, de mucho le servirá la disciplina que adquiera con el d
ominio de latécnica de la investigación. Efectivamente, ya veremos que la
investigación jurídica no se limita solamente a preparar a alguien como
docente en un curso universitario o a darle los elementos necesarios para
ser un investigador, sino que, como lo veremos en las diversas clases de
técnicas, le permitirá realizar sus trabajos profesionales en forma adecuada
y no como fruto de la improvisación.
El maestro universitario e investigador del Instituto de Investigaciones
jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de México, Leoncio Lara
Sáenz, establece atinadamente que el conocimiento racional o
crítico puede ser empírico-técnico en cuanto a que de la experiencia se
deslindan reglas de aplicación genérica. Coincidimos en aceptar que los
conocimientos científicos pueden llegar a lo empírico y que la experiencia
proporciona reglas de aplicación genérica. En otros términos, es
sumamente importante llevar la ciencia al mundo de la experiencia,
mediante la aplicación correspondiente que obedecerá a la técnica que es la
que da las reglas de aplicación necesarias.
Pertenece el Maestro Leoncio Lara al grupo de estudiosos que diferencian
el método de la técnica. Para él la técnica es: "...el conjunto de usos, reglas
o procedimientos de los que se sirve una ciencia o un arte para conformar s
uobjeto. Asimismo, la técnica implica la pericia o habilidad para usar,
aplicar o ejecutar dichos modos, reglas o procedimientos." En este
concepto encontramos los elementos constitutivos de la técnica, mismos a
los que nos hemos referido desde et punto de vista de la significación
gramatical de la técnica.
El investigador jurídico Leoncio Lara define, en particular, la
técnica jurídica y manifiesta eme es: "TTTeTconjunto de reglas lógicas y e
pistemo-lógicas, en virtud de las cuales, sobre un principio rector se
identifican" y deslindan los principios de Derecho o conceptos básicos que
configurarán las categorías jurídicas, las instituciones de Derecho y, en
general los negocios jurídicos. No nos afiliamos a este concepto de técnica
jurídica pues, preferimos proponer más adelante un concepto
más cercano a la significación gramatical de técnica y a la definición de
Derecho Objetivo.
La maestra en Ciencias de la Educación María de los Ángeles Mendieta
Alatorre dedica todo un capítulo a la técnica de la investigación. A través
del contenido de ese capítulo tomamos noticia de que existen diferentes
técnicas, como se deriva de los incisos referentes a: bibliografía y su
aplicación; las citas bibliográficas; la redacción, las citas en otros
idiomas, las transcripciones. En efecto, la técnica en la investigación es
plural pues su empleo se requiere en diferentes fases del gran itinerario que
ha de seguirse para obtener los frutos de una investigación. Cada una de las
fases de la investigación requerirá del seguimiento de detalles prácticos que
llevarán a la buena meta. Sin el apego a cada una de las técnicas, respecto
de cada una de las fases de la investigación, el resultado tendrá que ser
necesariamente frustante.
La misma autora, en su obra denominada
Métodos de Investigación y Manual Académico, ocupa su Capítulo Tercero
en el desarrollo de la Técnica de la Investigación. En dicho capítulo, de
manera más detallada señala magníficas reflexiones que muestran los
procedimientos y recursos de que pueden valerse los investigadores en las
diversas fases de la investigación como son: las fuentes de información, el
libro y sus partes, bibliotecas, hemerotecas y archivos, las fichas, el
documento y sus partes y sugerencias didácticas. Coincidimos en la
perspectiva que plantea, las técnicas investigatorias se desenvuelven en
diversas etapas de la investigación y si se emplean adecuadamente llevan a
los resultados apetecibles.
El autor español Restituto Sierra Bravo precisa los aspectos fundamentales
que presentan las técnicas generales del trabajo de investigación científica
y señala:
Son formas de actuación práctica y se concretan en reglas que especifican y
orientan la acción investigadora. Aceptamos que son formas de actuación
práctica pero, estamos en discrepancia con la opinión de que orientan la
acción investigadora pues esta misión es propia de los métodos y no de las
técnicas;

Son técnicas generales, no peculiares de una ciencia determinada sino

comunes a todas ellas. Aceptamos que las técnicas son generales
pues, permanece su generalidad en toda investigación y respecto a
todo investigador, pero, juzgamos que hay detalles diferenciales en las
técnicas cuando se pasa de una rama de la ciencia a otra rama de la ciencia,
máxime si la investigación se desarrolla en las ciencias, por una parte, o en
las humanidades por otra parte;
Las técnicas son referidas al trabajo de investigación que se ha emprendido
y no a la investigación científica en toda su amplitud. Consideramos que el
investigador está preocupado, en los aspectos prácticos con el trabajo de
investigación que ha emprendido y aplica las técnicas que le son útiles para
ese trabajo y no es motivo de su atención particular todas las técnicas que
puede haber en la investigación científica.
Ha sido muy ilustrativo el cúmulo de pensamientos que nos han aportado
los autores consultados y los hemos tomado en cuenta para estar en aptitud
de emitir un doble concepto: El de técnicas de investigación y el de
técnicas de investigación jurídica.
Entendemos por técnicas de investigación el conjunto de procedimientos,
recursos, pericias, instrumentos, herramientas, requisitos o reglas prácticas,
orientadas por la metodología que pueden llevarnos al descubrimiento de la
verdad científica deseada en el ámbito propuesto y dentro de los márgenes
propios del talento del investigador que actúa;
Para saber lo que son las técnicas de investigación jurídica, recogemos la
definición anterior de técnicas de investigación en general y sólo las
circunscribimos a la obtención de la verdad científica jurídica que nos
hemos señalado como meta a alcanzar.
2. Concepto de tecnología
La tecnología entraña la yuxtaposición de dos palabras procedentes del
griego:
Téchne y logos.
La primera expresión significa arte o industria y la segunda es: tratado. Por
tanto, conforme a la Enciclopedia Salvat es la sistematización de los
conocimientos y prácticas aplicables a cualquier actividad. La tecnología es
esencialmente práctica. Muy esclarecedora es la significación gramatical
del término tecnología pues, es muy útil bajo la perspectiva de las técnicas
ya que estás deben sistematizarse y eso significa ordenarse coherentemente.
La sistematización es la acción y efecto de sistematizar y sistematizar es
reducir a un sistema y un sistema es un conjunto de reglas o principios
sobre una materia enlazados entre sí.
Expresado lo anterior en tenor diverso, cabe recoger el objetivo básico de la
tecnología, en lugar que las técnicas estén dispersas desordenadamente,
corresponde a la tecnología sujetarlas con orden útil a reglas y a principios
que las enlacen. Será tecnología la sistematización de todas las experiencias
que aconsejen el empleo de habilidades, pericia, herramientas,
instrumentos, mecanismos, habilidades, etc. que permiten aplicar los
métodos que orienten a la realización de tareas científicas con miras al
descubrimiento de la verdad en el tópico que sea motivo de atención y
trabajo del investigador. Es verdad que la tecnología también ha sido
contemplada desde el punto de vista de la ciencia aplicada a actividades de
invención, de descubrimiento o de desarrollo. En ese aspecto la tecnología
también es aplicable a las tareas del investigador. El descubrimiento de la
escritura en los remotos pueblos de Mesopotamia el uso del papiro entre
los egipcios, del papel entre los chinos, la imprenta, la máquina de escribir,
el linotipo, el offset, la computadora han sido instrumentos tecnológicos
que
han permitido que se expanda el fruto de las investigaciones científicas, a tr
avés de las palabras que son el medio más frecuente de comunicación
interhumana.
3.- Diversas clases de técnicas
Es sumamente crecido el número de técnicas a las que podemos referirnos
dentro del fructífero campo de la investigación jurídica.
Decimos: dentro de la investigación jurídica porque hay otras ramas del
saber humano susceptibles de investigarse mediante el empleo de técnicas,
por ejemplo: en los terrenos de la Economía, Política, Sociología, Física,
Química, Medicina, Ingeniería, Matemáticas, Derecho, etc. Ya referidos
especialmente a la investigación jurídica, las técnicas son
múltiples pues, cada una de las etapas de la investigación jurídica tendrá su
s
recovecos que requerirán de la aplicación de las técnicas referidas
detalladamente a cada una de esas fases. Así, habrá técnicas para cada una
de las fases o etapas respectivas, entre las que tenemos, enunciativamente
y no limitativamente las siguientes:
I. Técnicas para elegir la materia o rama del Derecho en la cual se pretende
hacer la investigación;
II. Técnicas para escoger dentro de esa rama del Derecho la institución
jurídica o la figura jurídica que serán propias del trabajo monográfico o, si
es posible, del trabajo general;
III. Técnicas para hacer el planteamiento correcto de la hipótesis;
IV. Técnicas para redactar un protocolo idóneo que pueda ser registrado si
es que la investigación está sujeta a reglas propias de los estudios
superiores;
V. Técnicas para sujetar a tutor y pupilo a los cauces que ha considerado
propicios la institución universitaria en la que se practica la investigación;
VI. Técnicas a las que deberán sujetarse los informes periódicos de tutores
y pupilos si la investigación jurídica se hace bajo el sistema de tutorías;
VIL. Técnicas que regularán el sistema de calificaciones a quienes han de
sumar créditos para la obtención de especializaciones o grados académicos;
VIII. Técnicas para evaluar resultados de investigación;
IX. Técnicas que permitirán saber si conviene o no editar un trabajo de
investigación realizado;
X. Técnicas para la elaboración de un plan de trabajo, esquema o
anteproyecto de índice, mismo que, tentativamente, servirán para hacer más
lógica la investigación;
XI. Técnicas para buscar las fuentes de información necesarias;
XII. Técnicas para obtener ayuda en bibliotecas o hemerotecas;
XIII. Técnicas para recopilar el material bibliográfico, para realizar la
fichas de trabajo necesarias y para ordenar adecuadamente el material;
XIV. Técnicas para preparar la redacción del trabajo de que trate;
XV. Técnicas para realizar una redacción objetivamente valiosa;
XVI. Técnicas para establecer las llamadas de las notas de pie de página y
las notas correspondientes de pie de página;
XVII. Técnicas para pulir el borrador que se haya concluido. Por algo decía
Miguel de Cervantes Saavedra, en frase célebre, que para que un trabajo
quede bien hecho, debe escribirse cien veces;
XVIII. Técnicas para la formulación de conclusiones;
XIX. Técnicas para la consignación de los libros aprovechados, en una
bibliografía general;
XX. Técnicas para hacer los índices, general, de autores y de materias;
XXI. Técnicas para revisar los trabajos presentados.
Si tomamos en cuenta otras cuestiones que emergen de la
investigación jurídica podemos mencionar otro tipo de técnicas:
A) Las técnicas legislativas que se emplearán en relación con la creación,
modificación, adición, derogación o abrogación de leyes;
B) Las técnicas reglamentarias referentes a la creación de esa fuente de
Derecho que se denomina: el reglamento y otros actos jurídicos
administrativos;
C) Las técnicas jurisdiccionales, dentro de las que quedarán incluidas las
técnicas jurisprudenciales;
D) Las técnicas didácticas para preparar profesionales, docentes e
investigadores jurídicos;
E) Las técnicas de lenguaje y lecturas jurídicas;
F) Las diversas técnicas referentes a la investigación jurídica
específicamente, entre las que podemos incluir aquellas relativas a reseñas,
artículos, libros colectivos, manuales, tratados, leyes comentadas, etc.;
G) Las técnicas referentes a informática jurídica;
H) Las técnicas iuscomparatistas;
I) Las técnicas que pueden emplearse en la preparación y redacción final de
los tratados internacionales;
J) Las técnicas para la realización de trabajo de campo, mediante
entrevistas o encuestas;
K) Las técnicas investigatorias vinculadas con la práctica del ejercicio del
Derecho.
Reiteramos que este enunciado no pretende, en manera alguna la
exhaustividad y, advertimos que es propósito de la obra analizar en
concreto mucho de las técnicas aquí barruntadas, lo que justifica el título de
este libro que menciona: Métodos y Técnicas de la Investigación Jurídica.