PLAN DE AUDITORÍA

RAZÓN SOCIAL: EMPRESA MINERA LOS QUENUALES S.A. – U.M. ISCAYCRUZ

R.U.C.: 20332907990

DOMICILIO Y DIRECCIÓN: Pj. Los Delfines Nro. 159 Urb. Las Gardenias (Piso 8
Alt Cdra. 51 Av. Benavides) Lima - Lima - Santiago de Surco.

ACTIVIDAD ECONÓMICA: CIIU 13200 - Ext. de Min. Metalíferos No Ferrosos.

ALCANCE DE AUDITORÍA:
Actividades operativas y de soporte que se llevan a cabo en la Unidad Minera
Icaycruz, ubicada a una altura de 4,700 m.s.n.m. en el Distrito de Pachangará,
Provincia de Oyón, Departamento de Lima.

OBJETIVOS DE AUDITORÍA:
Verificar la conformidad del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo de U.M.
ISCAYCRUZ con los requisitos listados en Criterios de Auditoria.

CRITERIOS DE AUDITORÍA:
a) Requisitos legales:
• Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias.
• Decreto Supremo N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley N° 29783 y sus
modificatorias.
• Resolución Ministerial N° 050-2013-TR, aprueba los formatos referenciales
que contemplan la información mínima que deben contener los registros
obligatorios del Sistema de Gestión y Salud en el Trabajo.
• Decreto Supremo Nº 016-2009-EM, Disposiciones para Auditorías de los
Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo en empresas
mineras.
• Decreto Supremo Nº 024-2016-EM – Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional para actividades mineras y su modificatoria Decreto Supremo
Nº 023-2017-EM.
b) Requisitos propios de la organización.

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 EQUIPO AUDITOR:

Nombre del Auditor (es) Función Resolución MTPE

Auditor jefe R.D. N° 103-2018-MTPE/1/20.2
Edgar Llamoca Paredes (ELP)
Auditor R.D. Nº 54-2019-MTPE /1/20.2
Pedro Lagones Cárdenas (PLC)

Fecha de Auditoría: 03 y 04 de marzo de 2021

NOTA: El presente Plan de Auditoría es referencial, puede cambiar durante el transcurso

de la misma.

ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

Proceso/
Día Hora Auditor Área a Responsable Requisitos a Auditar
Auditar
03.03. 08:30 ELP/
PLC Reunión de
a Todos No aplica.
apertura
09:00
03.03. 9:00 SSO Jefe de SSO Política SST/ Organización/
a Diagnóstico/ Planeamiento IPERC/
12:30 Objetivos SST/ Programa SST/
Consulta y comunicación/
Requisitos legales y otros
requisitos/ Supervisión, monitoreo
y seguimiento de desempeño/
Accidentes, Accidentes Peligrosos e
Incidentes/ No Conformidad acción
ELP correctiva y preventiva/
Investigación de accidentes y
enfermedades ocupacionales/
Gestión del Cambio/ Control de la
documentación y de los datos/
Gestión de los registros/ Gestión de
Contratistas/ Respuesta ante
Emergencias/ Equipos de
emergencia/ Brigadas de
Emergencia.
03.03. 09:00 Salud Médico Programa de Salud
a Ocupacional y Ocupacional Ocupacional/Vigilancia médica
10:00 Vigilancia Ocupacional/ Informe DIRESA/
PLC Médica Medidas de prevención/ IPERC/
Respuesta ante emergencias.

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 Proceso/
Día Hora Auditor Área a Responsable Requisitos a Auditar
Auditar
03.03. 10:00 Responsable Infraestructura/ Política /Control de
a Geología de Área las operaciones/ Medidas de
11:00 PLC prevención/ Equipo de protección
personal /IPERC. Respuesta ante
emergencias, evacuación.

03.03. 11:00 Responsable Infraestructura/ Política /Control de

a Proyectos de Área las operaciones/ Medidas de
12:30 PLC prevención/ IPERC. Respuesta ante
emergencias, evacuación.

03.03. 13:30 Responsable Infraestructura/ Política /Control de

a Planeamiento de Área las operaciones/ Medidas de
14:30 ELP prevención/Equipo de protección
personal/ IPERC/PETS Respuesta
ante emergencias, evacuación.
03.03. 13:30 Política SSO/ Estructura y
a Gestión Responsable responsabilidades/Competencias
14:30 PLC Humana de Área Capacitación/Entrenamiento/IPERC
/ Control de las operaciones/
Medidas de prevención/ Contratos/
Contratistas/ Respuesta ante
emergencias.
03.03. 14:30 Infraestructura/ Política /Control de
a Mina Responsable las operaciones/ Medidas de
17:30 ELP/ de Área prevención/Equipo de protección
PLC personal/ IPERC/PETS Respuesta
ante emergencias, evacuación
04.03. 8:00 Presidente y Conformación del CSST/Deberes y
a Secretario obligaciones del CSST/ Libro de
9:30 Comité SSO CSSO actas del CSST/ Gestión de la
ELP mejora continua/ Consulta,
comunicación y participación/
Investigación de accidentes e
incidentes peligrosos.
04.03. Infraestructura/ Política /Control de
8:00 Medio las operaciones/ Medidas de
Responsable
a PLC Ambiente prevención/Equipo de protección
de Área
9:30 personal/ IPERC/PETS Respuesta
ante emergencias, evacuación.
04.03. 9:30 Infraestructura/ Política /Control de
a ELP Planta Responsable las operaciones/ Medidas de
11:30 Concentradora de Área prevención/Equipo de protección
personal/ IPERC/PETS Respuesta
ante emergencias, evacuación

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 Proceso/
Día Hora Auditor Área a Responsable Requisitos a Auditar
Auditar
04.03. 9:30 PLC Infraestructura/ Política /Control de
a Almacén Responsable las operaciones/ Medidas de
11:00 de Área prevención/ IPERC. Respuesta ante
emergencias, evacuación/
Polvorines.

04.03. 11:30 Laboratorio Responsable Infraestructura/ Política /Control de

a Químico de Área las operaciones/ Medidas de
12:30 ELP prevención/Equipo de protección
personal/ IPERC/PETS Respuesta
ante emergencias, evacuación.
04.03. 11:00 Responsable Infraestructura/ Política /Control de
a Mantenimiento de Área las operaciones/ Medidas de
12:30 PLC prevención/ Equipo de protección
personal / IPERC. Respuesta ante
emergencias, evacuación.

04.03. 13:30 PLC Infraestructura/ Control de las

a Administración Responsable operaciones/ Medidas de
14:30 y Finanzas de Área prevención/ IPERC/ Permisos –
Autorizaciones/ Respuesta ante
emergencias, evacuación.
02.03. 13:30 Política/ Liderazgo SSO/
a ELP Alta Dirección Gerencia Organización /Asignación de
14:30 Recursos/ Revisión por la
Dirección/ Gestión de la mejora
continua
04.03. Infraestructura/ Política /Control de
14:30 Gerencia de Responsable las operaciones/ Medidas de
a ELP Operaciones de Área prevención/Equipo de protección
16:00 personal/ IPERC/PETS Respuesta
ante emergencias, evacuación.
04.03. 14:30 Infraestructura/ Política /Control de
a RRCC Responsable las operaciones/ Medidas de
16:00 PLC de Área prevención/Equipo de protección
personal/ IPERC/PETS Respuesta
ante emergencias, evacuación.
04.03.
16:00
a ELP/ Consolidación de la información. Elaboración de Acta de Hallazgos
PLC
17:00
04.03.

17:00 ELP/ Reunión de cierre.

PLC

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 Proceso/
Día Hora Auditor Área a Responsable Requisitos a Auditar
Auditar
04.03.
Viaje de retorno a Lima.
17:30

Lima, 16 de febrero del 2021

Ing. MSc Edgar Llamoca Paredes

Auditor Líder
Auditor RD N° 103-2018-MTPE/1/20.3

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