Sst-Serv-Pro-026 Pets Reporte e Investigación Del Incidente y Accidente

PROCEDIMIENTO DE REPORTE E INVESTIGACIÓN
DEL INCIDENTE Y ACCIDENTE

Código : SST-SERV-PRO-026 Versión : 01 Página: 1 de 20
PLANIFICAR
1. OBJETIVO
Asegurar que todos los incidentes se reporten, analicen y se investiguen de manera

oportuna y consistente, con la finalidad de identificar las causas raíz que los originan,
para que se establezcan las medidas correctivas y/o preventivas para evitar su
recurrencia.
2. ALCANCE
Para todos los procesos de la empresa Servicios Trackless León S.A.C., Debe ser de
conocimiento y aplicación por todos trabajadores de la empresa.
3. DEFINICIONES
3.1 Incidente: Suceso con potencial de pérdida acaecido en el curso de trabajo o en

relación con el trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales.
3.2 Incidente peligroso y/o situación de emergencia: Todo suceso potencialmente

riesgoso que pudiera causar lesiones o enfermedades graves con invalidez total o
permanente o muerte a las personas en su trabajo o a la población.
Se considera incidente peligroso a evento con pérdidas materiales, como es el caso de
un derrumbe o colapso de labores subterráneas, derrumbe de bancos en tajos
abiertos, atrapamiento de personas sin lesiones (dentro, fuera, entre, debajo), caída de
jaula y skip en un sistema de izaje, colisión de vehículos, derrumbe de construcciones,
desplome de estructuras, explosiones, incendios, derrame de materiales peligrosos,
entre otros, en el que ningún trabajador ha sufrido lesiones.
3.3 Accidente de trabajo (AT): Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o
con ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una
perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes
del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, y aun fuera del
lugar y horas de trabajo.
3.4 Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación y diagnóstico

médico genera en el accidentado un descanso con retorno máximo al día siguiente a
las labores habituales de su puesto de trabajo.
3.5 Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación y

diagnóstico médico da lugar a descanso mayor a un día, ausencia justificada al trabajo
y tratamiento. Para fines estadísticos, no se toma en cuenta el día de ocurrido el
accidente. Según el grado de la incapacidad generada en el trabajador.
3.6 Accidente Incapacitante Total Temporal: Cuando la lesión genera en el

accidentado la imposibilidad parcial de utilizar su organismo; se otorga tratamiento
médico hasta su plena recuperación
3.7 Accidente Incapacitante Parcial Permanente: Cuando la lesión genera la

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Fecha de aprobación: JEFE DE SEGURIDAD INGENIERO RESIDENTE GERENTE DE OPERACIONES
Ing. Ocaña Evangelista Alfonso Ludim Ing. Costilla Huamán Braulio Ing.Fredy Torre Huamán
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pérdida parcial de un miembro u órgano o de las funciones del mismo.
3.8 Accidente Incapacitante Total Permanente: Cuando la lesión genera la pérdida

anatómica o funcional total de uno o más miembros u órganos y que incapacita
totalmente al trabajador para laborar.
3.9 Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador. Para
efectos estadísticos debe considerarse la fecha del deceso.
3.10 Accidente Ambiental: todo suceso no deseado que resulta en contaminación no

intencional.
3.11 RSSO: Siglas del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
3.12 SIG y RS: Sistema Integrado de Gestión y Responsabilidad Social.
3.13 Supervisor: Es el Ingeniero o Técnico que tiene a su cargo un lugar de trabajo o

autoridad sobre uno o más trabajadores en la unidad minera, con los siguientes
perfiles:
3.13.1Técnico Supervisor: Calificado por el titular de actividad minera o empresa

contratista minera, de acuerdo a su conocimiento, capacitación, experiencia
mínima de tres (3) años y desempeño para organizar el trabajo de la actividad a
realizar en la unidad minera, bajo responsabilidad del titular de actividad minera o
empresa contratista minera. Está familiarizado con las regulaciones que se aplica
al desempeño de dichas actividades y tiene conocimiento de cualquier peligro
potencial o real a la salud o seguridad en la unidad minera.
3.13.2 Ingeniero Supervisor: Es el ingeniero colegiado y habilitado en las

especialidades de Ingeniería de Minas, Geología, Química, Metalurgia, Mecánica,
Eléctrica, Electrónica, Civil, Ambiental y otras especialidades de acuerdo a las
actividades mineras y conexas desarrolladas, con un mínimo de dos (2) años de
experiencia en la actividad minera y/o en Seguridad y Salud Ocupacional.
3.14 Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: Órgano bipartito y paritario

constituido por representantes del empleador y de los trabajadores, con las facultades
y obligaciones previstas por la legislación y la práctica nacional, destinado a la consulta
regular y periódica de las actuaciones del empleador en materia de prevención de
riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional.
3.15 Enfermedad profesional: Es todo estado patológico permanente o temporal que

sobreviene al trabajador como consecuencia directa de la clase de trabajo que
desempeña o del medio en el que se ha visto obligado a trabajar.
Es reconocida por el Ministerio de Salud.
3.16 Enfermedad ocupacional: Es el daño orgánico o funcional ocasionado al

trabajador como resultado de la exposición a factores de riesgos físicos, químicos,
biológicos, psicosociales y disergonómicos, inherentes a la actividad laboral.

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3.17 Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas

condiciones y genere daños a las personas, equipos y al ambiente.
3.18 RISST: Siglas del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4. REFERENCIAS
4.1 REQUISITOS LEGALES Y OTRAS NORMAS:
4.4.1 D.S. Nº 023-2017-EM – Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en

Minería
4.4.3 D.S. Nº 005-2012-TR– Reglamento de la Ley 29783, Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo
4.4.6 Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.2 DOCUMENTOS TÉCNICOS INTERNOS Y EXTERNOS:
4.2.1 Plan de Emergencia vigente.

4.2.2 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo (RISST)
4.2.3 Reglamento Interno de Trabajo (RIT)
HACER
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE EVIDENCIA
1. RESPUESTA INICIAL AL ACCIDENTE - INFORME PRELIMINAR
1.1 Evaluar la magnitud del Residente de obra o jefe Reporte Preliminar
incidente y aplicar en aquellos casos máximo del proceso del Accidente, según
en que el evento así lo requiera, el plan el formato del Anexo-
de respuesta a emergencias. 1
2.2 Tomar las acciones requeridas Ingeniero de Seguridad
para controlarlo y llevar a condiciones
seguras al personal.
2.3 En caso de existir personal
lesionado, el responsable de la
instalación donde ocurrió el incidente
debe asegurarse de brindar los
primeros auxilios y luego se evacue
inmediatamente para su atención a la
posta médica más cercana.
2.4 Que en el caso de que el
incidente haya originado fatalidades,
comunicar de inmediato al Gerente de
Seguridad y Salud en el Trabajo,
Gerente de Operaciones del titular
minero, al Gerente General del titular
minero y al Gerente General y Gerente
de Operaciones de la ECM
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SERVITRAL S.A.C., y al quien dará

parte a las autoridades e iniciará la
aplicación del Plan de Respuesta a
emergencias.
2.5 Colectar, documentar y resguardar
las evidencias físicas (muestras,
fotografías, videos, registros de las
variables del proceso, etc.), a fin de
que sean fuente de información para el
proceso de investigación técnica, del
incidente, y en el caso de siniestros
forme parte del sustento del proceso
de reclamación de los daños ante la
compañía aseguradora.
2.6 El Reporte preliminar se
elabora, se registra y es emitido por el
Supervisor del área y validado por el
Superintendente del proceso. Así
mismo deberá registrarse de inmediato
en el sistema informático en un tiempo
no mayor de 8 horas, se debe difundir
el evento a todo el personal
evidenciando con registros de
asistencia.
2.7 En el caso de accidentes
incapacitantes o mortales el Gerente
de Operaciones y el Superintendente
de Seguridad y Salud en el Trabajo
deben mantener informado al Gerente
General del titular y el Residente al
Gerente General y Gerente de
Operaciones de la Empresa Contratista
Minera.
2.8 El Reporte Preliminar se lleva
acabo empleando el formato del
ANEXO-1, con las siguientes
características: Descripción de lo
ocurrido, breve y concreto, limitado a
hechos conocidos (fecha, hora, lugar,
acciones inmediatas tomadas), sin
suposiciones, ni análisis, ni
conclusiones.
2. INTEGRAR EL EQUIPO MULTIDISCIPLINARIO DE INVESTIGACIÓN.
2.1 Conformar el equipo Residente de obra o el jefe Parte del Informe de
multidisciplinario para la investigación máximo del proceso Investigación
técnica y análisis del incidente.
2.2 El EMI debe estar conformado
por: Dueño del proceso con su línea de
mando, Ingeniero de seguridad y
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especialistas que por el dominio de su

disciplina puedan esclarecer los
aspectos técnicos que sean
necesarios.
2.3 En el caso de accidentes
mortales, daños a la propiedad graves
e impactos significativos al ambiente el
EMI estará liderado por el Gerente de
la empresa o Residente de obra con el
representante máximo del titular
minero.
2.4 El personal que compone el
EMI debe tener las siguientes
características: Experiencia y dominio
de su área de especialización,
habilidades de comunicación,
conocimiento de los procesos actitud
de cooperación y trabajo en equipo.
2.5 El EMI debe contar con un líder,
el cual debe cubrir los siguientes
aspectos:
2.5.1 Tener la autoridad requerida
para tomar, avalar, y comunicar las
decisiones involucradas en la
investigación técnica.
2.5.2 Ser competente en los aspectos
técnicos y operativos que involucre el
incidente.
2.5.3 Conducir la investigación
técnica en forma oportuna y objetiva.
2.5.4 Conducir la comprobación de
las hipótesis y causas reales del
incidente.
2.6 El EMI debe contar entre sus
miembros a un especialista en la
metodología de Investigación de
Accidentes y Análisis Causa Raíz.
2.7 El equipo investigador debe
contar con libertad absoluta para la
recopilación de la información
necesaria para llevar a cabo la
investigación técnica.
2.9 En todo incidente se tendrá un
plazo máximo de 24 horas después de
controlado, para:
2.9.1 Presentar el plan preliminar de
la investigación técnica.
2.9.2 Iniciar la investigación técnica
del incidente.
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3. DETERMINAR LOS HECHOS

3.1 Recolección de Información: Residente de obra o el jefe Parte del Informe de
Con el fin de tener las evidencias máximo del proceso y el Investigación
necesarias para realizar el análisis Ingeniero de Seguridad
causa raíz, el equipo investigador debe
recopilar toda la información y
evidencias físicas relevantes
relacionadas con el incidente, tales
como: diagramas, planos,
procedimientos, información escrita,
registros gráficos de control de
variables, registros de los sistemas de
control, bitácoras de operación,
órdenes y permisos de trabajo, objetos
materiales y cualquier otra información
relativa al evento que se considere
pertinente, así como tomar fotografías
o videos y acordonar el área donde
ocurrió el evento.
3.2 Determinación de Hechos e
Hipótesis:
3.2.1 Identificar las condiciones
operacionales o actividades antes,
durante y después del
incidente/accidente.
3.2.2 En todo incidente incapacitante
o mortal se debe hacer una
reconstrucción de los hechos, a través
del análisis documental de datos y
evidencias tangibles.
3.2.3 Cuando esto no sea posible
con certeza, se deberán especificar las
incertidumbres que existan y plantear
las hipótesis razonables de cómo
pudieron haber sucedido los hechos.
3.2.4 Realizar las entrevistas que se
consideren necesarias con el personal
involucrado y testigos oculares y
registrarlas por escrito.
3.2.5 De ser necesario solicitar
análisis y pruebas de laboratorio de los
materiales o equipos.
3.2.6 También podrán realizarse las
pruebas de laboratorio necesarias para
la detección de alcohol o drogas en el
personal lesionado o bien en quien se
presuma tuvo una injerencia directa en
la ocurrencia del evento.
3.2.7 Para facilitar y como ayuda de
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memoria se debe emplear los

siguientes cuadros como guía de
recolección, si hay puntos que no
están considerados cuando se levanta
la información de los hechos se le
debe tomar en cuenta los siguientes
conceptos, según ANEXO-2
3.2.8 En gabinete se junta el equipo
de Investigación que fue al lugar donde
ocurrió el incidente para consolidar la
información y sacar un listado conjunto
de los hallazgos.
3.2.9 Realizar la cronología de los
acontecimientos antes, durante y
después del incidente o accidente,
según ANEXO-3
4. DETERMINAR Y ANALIZAR LAS CAUSAS RAÍZ
Para determinar y analizar la causa Residente de obra o el Parte del Informe de
raíz se cuenta con dos metodologías: jefe máximo del proceso Investigación
4.1 Método del Análisis de Causa
Raíz (ACR):
Este método debe emplearse cuando
se tenga accidentes incapacitantes o
mortales, como también para
incidentes con alto potencial o cuando
se tenga pocos datos de campo, a
continuación se alcanza el paso a
paso:
4.1.1 Tener en consideración el
listado del ítem 3.2.8.
4.1.2 Luego que se ha determinado el
evento tope se pasa a identificar las
observaciones posibles.
4.1.3 Haciendo coincidir los hechos
inmediatos en el tiempo y espacio se
determina las observaciones al evento
tope.
4.1.4 Analizar cada una de las
observaciones para identificar su
posible contribución a la falla (todas
las observaciones deberán ser
consideradas y descartar las que no
contribuyen al evento)
4.1.5 Establecer hipótesis derivadas
de las observaciones, preguntando
¿porqué? o ¿cómo pudo pasar? y la
relación causa-efecto para cada una
de estas.
4.1.6 Rechazar las hipótesis que no
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se sustenten con evidencias y

estudios realizados.
4.1.7 Aceptar las hipótesis, que hayan
sido sustentadas por las evidencias y
estudios realizados.
4.1.8 Continuar con este proceso
priorizando las hipótesis aceptadas.
4.1.9 Continuar preguntando ¿por
qué? Ocurrió y cuando ya no tenga
más ¿Por qué? pare, porque ya se
encontraron las causa raíz tanto
físicas, como humanas y del sistema.
Tener presente el esquema del
ANEXO-4
4.2 Método de los 5 porqués:

El presente método será empleado
cuando se tenga las causas
eminentes producto de la
investigación de los hechos en el lugar
del incidente o accidente o para
incidentes con bajo potencial. El paso
a paso del método es:
4.2.1 Tener en consideración el listado
del ítem 3.2.8.
4.2.2 Una vez que las causas
probables hayan sido identificadas,
empezar a preguntar ¿Por qué es así?
¿Por qué está pasando esto?
4.2.3 Continuar preguntando por que
al menos 5 veces. Esto reta al equipo
a buscar a fondo y no conformarse
con “causas ya probadas y ciertas”.
4.2.4 Habrá ocasiones en las que se
podrá ir más allá de las 5 veces
preguntando por que para obtener las
causas principales.
4.2.5 Durante este tiempo se debe
tener cuidado de no empezar a
preguntar a quién. Se debe recordar
que el equipo está interesado en el
sistema y no en las personas
involucradas.
Para llevar a cabo la metodología se
debe usar el formato del ANEXO-5
5. DETERMINAR LOS SISTEMAS A SER MEJORADOS:

Luego de identificar las causas raíz, se - Ing. De Seguridad Parte del Informe de
busca una relación con los elementos Investigación
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del Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo, así como también
los requisitos de Gestión Ambiental,
que se requieran modificar o reforzar
para prevenir futuros incidentes
similares y promover la mejora
continua del sistema. Para buscar esta
relación se debe tener bien claro los
conceptos de los elementos del
Sistema, ver ANEXO-6
6. DETERMINAR, COMUNICAR E IMPLEMENTAR LAS ACP:
- Para cada una de las causas - Residente de obra - Parte del
raíces identificadas se debe o el jefe máximo del Informe de
emitir al menos una medida proceso. Investigación
correctiva y preventiva. - Ing. de Seguridad - Sistema de
- El reporte final de la Seguridad
investigación técnica del
incidente debe efectuarse
dentro de los diez días
naturales como máximo
considerados para el desarrollo
de la investigación.
- El reporte final debe registrarse
en el sistema informático.
- Con base a las causas
identificadas (falla física, falla
humana y falla del sistema) se
establecerá las acciones
correctivas y/o Preventivas
efectivas que eliminen la causa
raíz y la probabilidad de su
posterior ocurrencia en toda la
organización.
- Las acciones correctivas se
aplican a las causas que
fallaron dentro del sistema que
se tiene implementado que
puede ser a causas intermedias
o del sistema, estas previenen
la recurrencia del incidente
- Las acciones preventivas se
aplican a la causas generado
por elemento que aún no se ha
implementado o no se tiene
(Pueden ser Causas del
Sistema o causas intermedias),
para prevenir la ocurrencia del
mismo tipo de incidente en el
proceso de la empresa.
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- Los plazos de su cumplimiento

de las acciones correctivas
propuestas dependerán de la
naturaleza y la gravedad del
evento las cuales serán
registradas en el formato de
informe de la investigación.
- Enviar el informe final de los
incidentes graves o mortales a
la Gerencia General para su
aprobación.
- Elaborar Programa de
Implementación de las AC y
AP, tendiendo en consideración
fechas de inicio y fin con sus
responsables por cada
actividad
- Todas las actividades con sus
responsables de ejecución y
con fechas límites se ingresan
al sistema de Seguridad.
- La comunicación del Incidente
se lleva acabo de acurdo al
ANEXO-7
VERIFICAR
7. SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACP
7.1 Dar seguimiento a cada una de 7.1 Residente de obra o el 7.1 Archivo
las medidas correctivas y jefe máximo del proceso.
preventivas, teniendo en
consideración el ítem 6 7.2 Archivo.
7.2 Cuando se ha completado la 7.2 Ing. De Seguridad
implementación de las AC y
AP, se debe cerrar el
Incidente/Accidente en el 7. 3 Archivo.
sistema y archivar.
7.3 Los registros de los avances de 7.3 Residente de obra o el
las medidas preventivas y jefe máximo del proceso.
correctivas deben archivarse. 7.4 Base de datos y
7.4 Informar a la Gerencia el correo
avance del cumplimiento de las
medidas correctivas y
preventivas hasta su 7.5 Residente de obra
conclusión. o responsable de
las acciones.

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ACTUAR
8. MEDIR LA EFECTIVIDAD DE RESULTADOS / CIERRE DE INVESTIGACIÓN
8.1 Se determina efectiva la Acción 8.1 Residente o el jefe 8.1 Archivo.
Correctiva y/o Preventiva cuando el máximo del proceso
accidente o incidente potencial no
vuelva a ocurrir durante 6 meses
seguidos en su 1ra Etapa. Si el
resultado de la evaluación es positivo
(el evento no haya vuelto a ocurrir),
cierra la Acción Correctiva y/o
Preventiva. Caso contrario el
responsable del proceso (Residente
y/o Jefe del área) lo deja abierto y
debe considerar un nuevo análisis de 8.2 Informe de
causa raíz. 8.2 Ing. De Seguridad Efectividad
8.2 Se debe llevar la estadística
mensual de todos los accidentes por
tipo de evento y se deberá comunicar a
las gerencias.

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ANEXO-1:
REPORTE DE INCIDENTE N° ……
ACCIDENTE ( ) ACTO ( ) CONDICION ( )
FECHA:
HORA:
AREA:
LABOR/LUGAR:
NIVEL:
APELLIDOS Y NOMBRES OCUPACIÓN EMPRESA FIRMA
TRABAJADOR(RES):
RECURSO AFECTADO:
PERSONA ( ) EQUIPO ( ) HERRAMIENTA ( ) PROCESO ( ) AMBIENTE DE TRABAJO ( )
DESCRIPCIÓN:
ACCIONES INMEDIATAS:
SUPERVISOR RESPONSABLE:
REPORTANTE:
ANEXO-2:
 PIEZAS (P): Partes de instalaciones, materiales, piezas modificadas física o

químicamente, muestras físicas y sus análisis.
 EXPECTATIVAS (E): Opiniones del momento, suposiciones y creencias de las
personas.
 REGISTROS (R): Todos los datos electrónicos, como datos grabados del
sistema de control de proceso, informes de turno, comunicación electrónica,
interpersonal, registros operacionales, registros de alarmas, datos de pruebas,
entrenamiento, planos, diagramas, estándares, permisos de trabajo, videos y
fotografías.
 LUGARES (L): Ubicación y orientación de fragmentos de explosiones y
escombros, posición de válvulas, niveles de estanque, dirección de flexión de
estructuras, dirección de proyección de partes mecánicas, fugas y derrames.

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 APRECIACIONES (A): Testimonios recopilados a través de entrevistas

respecto a lo que las personas escucharon, vieron, olieron o sintieron sin
suposiciones.
GUIA DE RECOLECCIÓN DE DATOS Y EVIDENCIAS-1

RELACIÓN: HOMBRE- EQUIPO (P) (E) (R) (L) (A)
X
1. Se contaba con permisos para operar el equipo?
2. El trabajador estaba capacitación para operar el X
equipo?
X
3. Existe programas de mantenimiento del equipo?
4. Existen partes móviles desprotegidas del equipo? X
5. El equipo contaba con sistemas de alarmas? X
6. El tipo de energía con que el equipo trabaja? X

7. Los equipos cuentan con sistemas de aterramiento
X
(línea a tierra)?
8. Los equipos realizan trabajos para que han sido X
diseñados?
9. Existen sistemas para paros de emergencia del X
equipo o proceso?
X
10. Está delimitado la zona de operación del equipo?
X
11. Existe el check list de control diario del equipo?
X
12. El equipo opera según el manual de fábrica?
X
13. Existe sistemas de control completa del equipo?
X
14. Los equipos son lubricados adecuadamente?
X
15. Existe programas de inspección de los equipos?
16. Los equipos se malogran y se detienen con X
frecuencia?
X
17. Los equipos hacen ruidos anormales?
18. El equipo es adecuado para realizar la tarea X
asignada?
19. En el área de trabajo solo existe la cantidad X
necesaria de equipos?
20. Otros…..

25/04/2018
RELACIÓN: HOMBRE- MATERIALES (P) (E) (R) (L) (A)
1. Los materiales que se manipulan son muy X

pesados?
2. Los materiales que se manipulan tienen aristas y X
perfiles cortantes?
3. Existe inestabilidad en almacenamiento por apilado X
de los materiales?
4. Los materiales están ordenados y rotulados, es X
difícil confundirlos?
5. Es la cantidad correcta dispuesta de los materiales X
en área de trabajo?
X
6. Se usa la marca correcta de los materiales?
X
7. Los materiales están libre de impurezas?
8. Los insumos químicos cuentas con su hoja de X
seguridad?
9. Los materiales son almacenados de forma X
compatible?
10. Los trabajadores han sido capacitado en el uso de X
los materiales?
X
11. Se dejan materiales en el piso de trabajo?
X
12. Los materiales son ubicados adecuadamente?
X
13. Los materiales están limpios?
14. Los materiales están dentro de la fecha de X
vencimiento?
X
15. Los materiales siempre se derraman?
16. Existe control de ingreso y consumo de los X
materiales?
17. Otros…..

25/04/2018
RELACIÓN: HOMBRE- AMBIENTE DE TRABAJO (P) (E) (R) (L) (A)
1. En el área de trabajo existe protección frente a

X
contactos eléctricos?
2. En el área de trabajo existen instalaciones X
eléctricas subestandar?
X
3. Esta sectorizado el área de trabajo?
4. En el área de trabajo existe agresión térmica por X
frío/calor?
X X
5. Es alto el nivel de ruido en el área de trabajo?
X
6. Existe buena iluminación en el área de trabajo?
7. Se aprecia aplicación COLPA en el lugar de X
trabajo?
8. Es alto el nivel de vibración en el lugar de trabajo X X
que provoca pérdida de tacto o fatiga?
9. En el área de trabajo existe exposición a sustancias X
/ productos tóxicos?
X
10. Existe exposición a contaminantes biológicos?
11. En el área de trabajo existe agresión por seres X
vivos?
12. Otros…..
RELACIÓN: HOMBRE- MÉTODO (P) (E) (R) (L) (A)
X
1. Existen Estándares de trabajo?
X
2. Se cuenta con procedimientos escritos disponibles?
3. Los trabajadores conocen los procedimientos X
escrito de trabajo?
4. Los trabajadores siguen los procedimientos escritos X
de trabajo?
5. El método de trabajo que se ha establecido es X
seguro?
6. Es adecuada la secuencia de trabajo? X
7. Se realizan auditorías al proceso? X
X
8. Existen programas de OPT a los trabajadores?
X
9. Existen Inspecciones al área de trabajo?

25/04/2018
10. Los trabajadores realizan su tarea tal como han X

sido capacitados?
11. La tarea asignada se realizaba de manera X
habitual?
12. La tarea desarrollada era propio de su trabajo? X X
13. Si en el IPER base se ha identificado dicho peligro X

y riesgo?
14. Se ha evaluado los riesgos antes de realizar la X
tarea?
X
15. Existe buena supervisión al área de trabajo?
16. El uso de los EPP es adecuado de la cabeza a los X X
pies?
17. Las herramientas son adecuadas para realizar la X
tarea?
18. El método de trabajo obliga a tener sobreesfuerzo X
físico?
19. Los trabajadores presentan buenas posiciones X X
físicas al realizar el trabajo?
20. Existen movimientos repetitivos del trabajador al X X
realizar la tarea?
19. Otros…….
RELACIÓN: HOMBRE- HOMBRE (P) (E) (R) (L) (A)
1. Existe buena comunicación entre los turnos de X X

trabajo?
2. Hay coordinaciones previas antes de iniciar el X X
turno?
3. Como es el clima de trabajo entre los integrantes X X
del mismo turno?
X X
4. Los supervisores mantienen buena comunicación?
5. El Supervisor corrige las condiciones X
X
potencialmente inseguras y conversa sobre el
trabajo seguro con el trabajador?
6. Los trabajadores son conscientes de los peligros y X X
riesgos que existe en el área de trabajo?
7. Como son las posiciones físicas de los trabajadores X
al realizar la tarea?
8. Los trabajadores estaban saludables antes del X
incidente?
9. Como era la motivación de los trabajadores antes X
del incidente?
25/04/2018
10. Existía trabajo en equipo antes del incidente? X
11. Como es el comportamiento de los trabajadores X

con respecto a las prácticas del trabajo seguro?
12. Los trabajadores tienen la experiencia suficiente X
para realizar la tarea?
X
13. Los trabajadores saben lo que deben hacer?
14. Los trabajadores pueden y quieren hacer el X
trabajo?
15. Otros…….
ANEXO-3:
LINEA DEL TIEMPO:
ACONTECIMIENTOS DESCRIPCIÓN DE LOS HECHOS
FECHA:
HORA 1
FECHA:
HORA 2
FECHA:
HORA 3
FECHA:
HORA n
ANEXO-4:

25/04/2018
ANEXO-5:
Evento Porqué1? Porqué2? Porqué3? Porqué4? Porqué5?

Tope (Causa Raíz)
Causas
Físicas
Descripció Causas
n Humanas
Causas del
Sistema
ANEXO-6:
25/04/2018
PHVA Descripción del Elemento

N°
1 P Liderazgo visible y compromiso demostrado
2 P Política de seguridad y salud en el trabajo
3 P Altos estándares de desempeño y procedimientos de trabajo seguro
(pets)
4 P Análisis de riesgos
5 H Comunicación, participación y consulta efectiva
6 H Disciplina operativa
7 H Capacitación y entrenamiento
8 H Trabajos de alto riesgo
9 H Salud en el trabajo
10 H Preparación y respuesta para emergencias
11 V Observación preventiva del trabajo
12 V Auditorias
13 A Comité de seguridad y salud en el trabajo
14 A Investigación de incidentes/accidentes

25/04/2018
ANEXO-7:
DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESPLIEGE PARA COMUNICAR LOS INCIDENTES
EQUIPO INVESTIGACIÓN SUPERVISORES COMUNICACIONES SUPERINTENDENTES GERENTE OPERACIONES
INICIO
Elaboración
Informe
El SI
Accidente Revisa Aprueba
es Leve?
NO
El SI
Accidente Participa Revisa Aprueba
es Grave?
Diseño
Comunicación
Archivo Difusión
Registro
Fin

25/04/2018

Sst-Serv-Pro-026 Pets Reporte e Investigación Del Incidente y Accidente

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Sst-Serv-Pro-026 Pets Reporte e Investigación Del Incidente y Accidente

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PROCEDIMIENTO DE REPORTE E INVESTIGACIÓN

DEL INCIDENTE Y ACCIDENTE

Asegurar que todos los incidentes se reporten, analicen y se investiguen de manera

3.1 Incidente: Suceso con potencial de pérdida acaecido en el curso de trabajo o en

3.2 Incidente peligroso y/o situación de emergencia: Todo suceso potencialmente

3.4 Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación y diagnóstico

3.5 Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación y

3.6 Accidente Incapacitante Total Temporal: Cuando la lesión genera en el

3.7 Accidente Incapacitante Parcial Permanente: Cuando la lesión genera la

pérdida parcial de un miembro u órgano o de las funciones del mismo.

3.8 Accidente Incapacitante Total Permanente: Cuando la lesión genera la pérdida

3.10 Accidente Ambiental: todo suceso no deseado que resulta en contaminación no

3.11 RSSO: Siglas del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería

3.12 SIG y RS: Sistema Integrado de Gestión y Responsabilidad Social.

3.13 Supervisor: Es el Ingeniero o Técnico que tiene a su cargo un lugar de trabajo o

3.13.1Técnico Supervisor: Calificado por el titular de actividad minera o empresa

3.13.2 Ingeniero Supervisor: Es el ingeniero colegiado y habilitado en las

3.14 Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: Órgano bipartito y paritario

3.15 Enfermedad profesional: Es todo estado patológico permanente o temporal que

3.16 Enfermedad ocupacional: Es el daño orgánico o funcional ocasionado al

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

3.17 Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas

3.18 RISST: Siglas del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.1 REQUISITOS LEGALES Y OTRAS NORMAS:

4.4.1 D.S. Nº 023-2017-EM – Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en

4.2 DOCUMENTOS TÉCNICOS INTERNOS Y EXTERNOS:

4.2.1 Plan de Emergencia vigente.

SERVITRAL S.A.C., y al quien dará

especialistas que por el dominio de su

3. DETERMINAR LOS HECHOS

memoria se debe emplear los

se sustenten con evidencias y

4.2 Método de los 5 porqués:

5. DETERMINAR LOS SISTEMAS A SER MEJORADOS:

del Sistema de Gestión de Seguridad y

- Los plazos de su cumplimiento

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

 PIEZAS (P): Partes de instalaciones, materiales, piezas modificadas física o

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

 APRECIACIONES (A): Testimonios recopilados a través de entrevistas

GUIA DE RECOLECCIÓN DE DATOS Y EVIDENCIAS-1

4. Existen partes móviles desprotegidas del equipo? X

5. El equipo contaba con sistemas de alarmas? X

6. El tipo de energía con que el equipo trabaja? X

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

GUIA DE RECOLECCIÓN DE DATOS Y EVIDENCIAS-2

RELACIÓN: HOMBRE- MATERIALES (P) (E) (R) (L) (A)

1. Los materiales que se manipulan son muy X

GUIA DE RECOLECCIÓN DE DATOS Y EVIDENCIAS-3

RELACIÓN: HOMBRE- AMBIENTE DE TRABAJO (P) (E) (R) (L) (A)

1. En el área de trabajo existe protección frente a

GUIA DE RECOLECCIÓN DE DATOS Y EVIDENCIAS-4

RELACIÓN: HOMBRE- MÉTODO (P) (E) (R) (L) (A)

7. Se realizan auditorías al proceso? X

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

10. Los trabajadores realizan su tarea tal como han X

13. Si en el IPER base se ha identificado dicho peligro X

GUIA DE RECOLECCIÓN DE DATOS Y EVIDENCIAS-5

RELACIÓN: HOMBRE- HOMBRE (P) (E) (R) (L) (A)

1. Existe buena comunicación entre los turnos de X X

10. Existía trabajo en equipo antes del incidente? X