UNIVERSIDAD UTE

INGENIERÍA INDUSTRIAL Y DE PROCESOS

TALLER
Realice la lectura de los siguientes hallazgos y defina si el accionar es conforme o no
conforme de acuerdo a lo que dicta la norma ISO 9001:2015, además señale a qué
requisito de la norma hace referencia la no conformidad.
CASO 1
La organización cuenta con un listado de sus partes interesadas, pero no están identificados sus
requisitos.

Conforme: Requisito de la norma relacionado:

Incumplimiento de la norma en el artículo
No conforme: 4.2 literal b.

CASO 2
La organización cuenta con un mapa de procesos y los procedimientos de cada uno de los
mismos con un flujograma, además sus entradas y salidas, indicadores, recursos necesarios,
gestión riesgos, responsable del proceso, y un sistema de mejora de cada proceso.

Conforme: Requisito de la norma relacionado:

Cumple con lo que dicta norma en el artículo
No conforme: 4.4.1 y sus literales

CASO 3
Al revisar la política de calidad de la empresa se constata que no se menciona el compromiso
con la mejora continua del SGC.

Conforme: Requisito de la norma relacionado:

Incumplimiento del literal 5.2.1. literal a,b
No conforme:

CASO 4
En la bodega, el auditor verificó que los operadores disponían una copia de la versión 1 del
procedimiento entrega de preservación y almacenamiento del producto, documento
perteneciente al SGC de EPLM, cuando se conoce que la versión actualizada es la N°3, el
supervisor de los operadores indicó que él había sacado una copia del procedimiento en meses
anteriores y que incorporaba en él (a mano), los cambios relevantes que él conocía sobre la
gestión de SGC en el almacenamiento del producto.

Conforme: Requisito de la norma relacionado:

Incumplimiento norma 7.5.1 artículo b y c
No conforme:
CASO 5
El auditor verifica que se ejecuta el control de peso de cada embarque de la palma africana, sin
embargo, al preguntar cómo saben si los pesos son confiables, se informa que no existe un plan
definido ni método, porque el operador es cuidadoso y sus básculas son bien tratadas.

Conforme: Requisito de la norma relacionado:

Incumplimiento de la norma en el artículo
No conforme: 7.5.1.2; Literal a) y c)

CASO 6
Se verifica que 5 de cada 10 reportes del proceso de llenados de tanqueros realizados por los
técnicos en planta, no se han llenado completamente, en algunos casos falta datos de horas,
registro de pesos, faltan firmas de responsables, etc. El operador responsable informa que en
algunos casos la premura de elaboración hace que se obvien datos que no son relevantes

Conforme: Requisito de la norma relacionado:

Incumplimiento de la norma, articulo 7.2
No conforme: literal a.