Desafios te6rico-metodol6gicos en los estudios

de poblacion en el inicio del milenio


6 Una muestra de esta renovacion son los trabajos reunidos por Denzin y
Las paradoj as actuales
de la investigaci6n cualitativa
en ciencias sociales
ROcIO GUADARRAMA OLIVERA
Introducci6n
De poco tiempo a la fecha, para ser mas precisa a partir de la segunda mitad de
la decada de los afios noventa, el debate cuanti-cuali en el campo de las metodo-
logfas sociales ha sufrido cambios de fondo asociados en gran parte al desarrollo
de programas asistidos por computadora (PAC). Aunque no hay consenso sobre el
efecto que tales program as han tenido particularmente en el analisis de datos
cualitativos -ya que algunos autores opinan que se trata de herramientas que se
limitan a facilitar y agilizar operaciones como la codificacion, almacenamiento
e interconexi6n de los datos, mientras que para otros su utilizacion modifica
de fondo los procesos de construccion del conocimiento que tienen lugar en el
circuito que transcurre entre la teorfa y los datos-, 10 cierto es que la discusi6n
metodo16gica en este campo se ha enriquecido notoriamente.
Atras se han quedado las visiones mas descriptivas y esquematicas de fina-
les de los anos setenta, como las de Schwartz y Jacobs (1984, primera edici6n
en espanol), en las que el abismo entre los metodos cuantitativo-positivistas y
los cualitativo-hermeneuticos parecia insalvable. En contraste, vemos surgir
propuestas mas imaginativas sobre construcciones mixtas teorico-conceptuales,
metodologicas y tecnicas que, aunque no proponen soluciones definitivas, sf nos
obligan a enfrentar los problemas basicos acerca de la naturaleza de la investiga-
ci6n social y a ret1exionar sobre 10 que hacemos y como 10 hacemos.
Las paradojas actuales de la investigaci6n cualitativa en Clencias sociales
Lincoln (1994) en el Handbook of Qualitative Research y los que aparecen en
ellibro coordinado por Bryman y Burgess (1994), dedicado al analisis de datos
cualitativos. Ambos textos constituyeron un hito en la discusion metodologica
de finales del siglo pasado por haber transform ado el debate, de un mero asunto
constrefiido a las tecnicas de recoleccion de datos, al mucho mas ambicioso de
los paradigmas filosoficos, epistemologicos y teoricos que permean la investi-
gacion cualitativa. En ellos tambien se nota el in teres por descubrir las rakes
disciplinarias e interdisciplinarias de las que provienen los metodos cualitativos
fundamentales, como la entrevista en profundidad, la historia de vida y el ana-
lisis del discurso, asf como la inquietud temprana por conocer los efectos de los
PAC en el manejo de los datos cualitativos.
Esta ultima discusion se puede seguir a traves de las redes y sitios electro-
nicos, como el de la Sociological Research Online,l en donde ocurre uno de los
debates mas interesantes sobre la utilidad de los PAC en las ciencias sociales. Alli,
por ejemplo, autores como Coffey, Holdbrook y Atkinson (1966) han advertido
sobre la homogenizacion del dato etnogrMico producida por la insistente for-
mulacion de reglas y procedimientos para su clasificacion y codificacion. Segun
otro autor, esta y otras prevenciones de los cualitativistas reflejan la distancia
historica de estos especialistas frente ala corriente representada por la encuesta
y la investigacion experimental, para la cualla computadora se convirti6 en una
ayuda indispensable desde los afios sesenta y setenta del siglo pasado. Teniendo
en cuenta estos antecedentes, concluye que los procesadores electr6nicos debe-
rfan tener un caracter exclusivamente practico, limitado a almacenar y recuperar
datos (Kelle, 1997: 1.2 y 1.4).2
Un debate mas reciente es el de los disefios mixtos, que atafie a todo el
conjunto de operaciones implicadas en la investigacion (Tashakkori y Teddlie,
1998). En este plano, se discute sobre si la investigacion cualitativa es un proceso
estrictamente inductivo, a la manera de las primeras visiones de la Grounded
Theory 0 teorfa fundamentada (Glaser y Strauss, 1967),0 si se trata de un pro-
ceso de acercamientos multiples entre la teoria y los datos, como 10 plantean
desde una perspectiva revisionista Marshall y Rossman (1989). En este mismo
terreno, otros autores, como el profesor de la Universidad de Edimburgo, Ian
Dey (1999), han puesto el dedo en uno de los puntos mas sensibles de esta con-
troversia, que alude a la consistencia y capacidad de generalizacion y teorizaci6n
1. Su direcci6n electr6nica es: http://www.socresonline.org.uk/socresonline!2/2/1.html.
2. En realidad no hay una opini6n unica sobre las funciones basicas de los programas. Mientras
que algunos auto res resaltan su caracter codificador, almacenador y localizador de textos,
particularmente en el caso del Ethnograph, otros exaltan sus virtudes analiticas para construir
indices de manera jerarquizada, en el caso del Nudist, 0 de manera mucho mas flexible, en el
del Atlas-ti. Este ultimo programa, y el Hypersoft, adem as, relacionan segmentos de texto sin
necesidad de c6digos.
163
 Rodo Guadarrama Olivera
de los conceptos "flexibles", que desde Blumer se consideraron la base del cono-
cimiento construido desde abajo (Hammersley, 1989).
A partir de estos temas, que constituyen el centro del debate metodologico
actual, me propongo analizar 10 que podrfamos lIamar el drculo de la inves-
tigacion cualitativa (vease diagrama 1) Y los desaffos para destrabarla de los
habitos mas arraigados de construccion del conocimiento provenientes de los
enfoques deductivistas. Con este objetivo, parto de considerar las consecuencias
metodologicas implicit as en la formulacion del problema y las estrategias de
investigacion formuladas desde la perspectiva constructivista y particularmente
aplicadas al estudio los comportamientos demograficos y de la salud reproducti-
va. Despues analizo las inconsistencias de la llamada teorfa fundamentada para
analizar las "realidades difusas" y considero la necesidad de construir estructu-
ras de vigilancia epistemologica que aseguren en este tipo de investigacion la
apertura hacia la realidad y su articulacion teorica. Finalmente profundizo en
uno de los aspectos cruciales de esta articulacion planteados por la construccion
"desde abajo" de las categorfas para la interpretacion de los datos y sus poten-
cialidades teoricas.
De la natnraleza de los problemas de la investigacion cualitativa
En Mexico, a 10 largo de los anos noventa del siglo que acaba de terminar, algu-
nas de las opiniones mas interesantes sobre la investigacion cualitativa surgieron
entre los especialistas en problemas de la salud reproductiva que pusieron de
relieve las interacciones entre los actores sociales y su relacion con el mundo que
los rodea. Desde esta perspectiva, los problemas de la salud y la enfermedad, la
reproduccion y la sexualidad son analizados como negociaciones car a a car a en
las que se muestranlas ambivalencias y contradicciones de los puntos de vista de
los individuos. Este fue el camino seguido por Castro y Bronfman (1992) para
estudiar la introduccion de programas de planificacion familiar en una pequciia
comunidad rural del estado de Morelos. Su preocupacion se centro en analizar
el proceso dinamico de negociacion intersubjetiva a traves del cual el discurso
medico "moderno" es confrontado, intercambiado, refutado y/o asimilado por
sus habitantes desde sus propias formas tradicionales de concebir la salud, la
reproduccion social y la contracepcion (Castro y Bronfman, 1992: 27).
De forma similar, Amuchastegui (1996) propone que la construccion social
de la sexualidad depende del contexto cultural en el que viven los individuos.
Para demostrarlo analiza sus significados y las maneras en que tiene lugar la
iniciacion sexual entre jovenes de tres regiones del pafs que present an diferentes
configuraciones de desarrollo socioeconomico y cultural.
En ambas investigaciones, los autores estan convencidos de que la mejor
manera de mostrar la diversidad de los fenomenos sociales, y de profundizar en
164
Las paradojas actuales de la investigaci6n cualitativa en ciencias sociales
~l significado que tienen para los grupos socia1es, es mediante un enfoque micro.
Este es definido asf por e1 tamano de 1a muestra, 1a uti1izacion de instrumentos
que posibi1itan 1a interaccion en profundidad entre los investigadores y los Infor-
mantes seleccionados, y el analisis inductivo e interpretativo de los datos.
En general, parece haber un acuerdo en el hecho de que la eleccion es-
trategica esta asociada a la definicion conceptual del fenomeno, es decir, a las
dimensio.nes del mismo que se desean res altar. Asf 10 demuestra, por ejemplo,
un estudlO sobre salud de los habitantes de Yukon, realizado por la oficina de
estadfstica de ese territorio noroccidental de Canada. El dilema que de inicio
enfrentaron sus conduct ores se referfa al contenido del problema, es decir, a
dilucidar si 10 que se buscaba conocer era la distribucion y representacion de las
actitudes, conocimientos y comportamientos relacionados con la salud de los
individuos, 0 el significado atribuido por ellos a su salud, 0 ambas cosas a la vez.
En cualquier caso, estaban ante estrategias diferentes 0 complementarias de in-
vestigacion. La primera estrategia requerfa de procedimientos de tipo numerico,
relacional y distributivo, y la construccion de herramientas cuantitativas, mien-
tras que la segunda sugerfa un procedimiento hermeneutico y fundamentado y
sostenido en metodos cualitativos. Ai final, se considero pertinente avanzar por
la segunda estrategia de investigacion, que ponfa el acento en 1a construccion
normativa, valorativa y social de la salud y que, ala larga, podrfa ser complemen-
taria de las bases cuantitativas de datos acumulados por ellos mismos (Grant,
Grant y Tousignant, 1992: 2).
Otro ejemplo ilustrativo de esta po1emica es una investigacion sobre la po-
breza, financiada por el Banco Mundial, en la que se demuestra ampliamente
que este fenomeno exige no solo la triangulacion de metodos cuantitativos y cua-
litativos sino, antes que nada, resolver el problema de su definicion conceptual y
operacionalizacion que conduce a preguntas, metodos y tecnicas distintas.
De acuerdo con sus autores, si 10 que interesa es el nivel de vida de las
personas, entonces tendrfamos que medir el consumo alimentario domestico, el
promedio de desempleo y otros indicadores cuantitativos del mismo tipo. Pero si
el punto de interes esta en el significado que le atribuyen ala pobreza, entonces
10 apropiado es una investigacion de tipo inter activo, que involucre a informan-
tes e investigadores, sobre los factores que reflejan sus actitudes, preferencias y
prioridades (Carvalho y White, 1997: 2).
Z,Como arribar a un concepto de pobreza que contemple ambos tipos de
factores y procedimientos combinados para su medicion y analisis?
Ai respecto, Carvalho y White (1997: 16) proponen observar la integracion
de metodologfas cuantitativas y cualitativas; e1 examen, explicacion, confirma-
cion, refutacion y/o enriquecimiento de los datos construidos desde ambos enfo-
ques y la mezcla de sus resultados. Segun ellos, el primer procedimiento condu-
cirfa a una mejor medicionde la pobreza; el segundo a un amilisis mas refinado,
y el tercero a recomendaciones y acciones polfticas mas atinadas.
165
 II
.- ,..

Rocio Guadarrama Olivera Las paradOJas actuales de la investigacion cualitativa en ciencias sociales
EUos mismos acIaran que el primer procedimiento es el menos com un, tal Diagrama 1
vez porque es el mas complicado y el menos explorado. Por eso su preocupacion i· El cicIo de la investigacion
especial por definir posibles opciones de integracion metodologica cuanti-cuali
que dependen de la jerarquizacion y el orden en que se utilizan ambos metodos. Articulaci6n te6rica
Por ejemplo, los datos de encuesta para establecer el numero de individuos yio del objeto de estudio
comunidades estudiadas por medio de metodos cualitativos, 0 para diseflar la Construcci6n
gufa de entrevista y, al reves, los datos cualitativos para determinar la estrati- "" problematica
ficacion de muestras probabilfsticas 0 el diseflo del cuestionario para encuesta t.,. ""de la realidad
(CarvalhoyWhite, 1997: 17).
Explicaciones
Estos ensayos de triangulacion muestran que la pluralidad metodologica
es un hecho ampliamente aceptado por los cientfficos sociales, pero tam bien
Interpretaciones
de los datos
I I posibles
Vigilancia
epistemol6gica
que muchas de las viejas preguntas sobre la relacion teorfa-dato, vinculadas ala Conceptos del objeto de
disputa entre positivistas y hermeneuticos, siguen sin respuestas convincentes. ordenadores estudio
Aquf solo quiero destacar algunas de las referidas a la construccion de teorfas Proceso de "",~ ~Definici6n de la
"desde abajo". AI respecto, el pun to a debate es si tal procedimiento inductivo analisis de los datos ~ referencia empirica
comienza literalmente "desde abajo", a partir del momenta de la recoleccion del objeto de
Inmersi6n en la estudio
de datos, 0 si se trata de un proceso de acercamientos multiples entre el in- realidad empfrica
vestigador y la realidad empfrica, en el que intervienen razonamientos de tipo
epistemico, ciertos supuestos teoricos basicos esgrimidos por el investigador y Construcci6n intersubjetiva
los hallazgos que emergen en el encuentro entre este y sus informantes dentro del objeto-sujeto de estudio
de cierto contexto social.
Para delimitar esta problem<itica analizaremos los momentos principales
A diferencia del procedimiento deductivo, cuyo paradigma es el cuestionario
de 10 que hemos denominado el cfrculo de la investigacion, que no siguen una
para encuesta, en el caso de los metodos cualitativos tfpicos como la entrevista
trayectoria lineal ni consecutiva (vease diagrama 1). Me refiero ala formulacion
abierta y la observacion participante, la conceptualizacion empieza a partir de la
teorico-conceptual; la construccion de angulos epistemicos de razonamiento;
las mediaciones operacionales e instrumentales del problema de estudio; el fase de recogida de datos. lHasta don de este camino esta desprovisto de teorfa?
acercamiento con la realidad empfrica; el proceso de analisis, codificacion y cIa- Es algo que discutiremos mas adelante. Por 10 pronto, 10 que parece evidente es
que en el camino que va de la teorfa a la observacion y recoleccion de datos 10
sificacion de lo~ datos y la construccion de categorias analfticas interpretativas y
que predomina es la consistencia borrosa y blanda de los concept os, las hipotesis
de explicaciones teoricas.
y los instrument os de investigacion. La parte mas sistematica del proceso inicia
justamente en el trabajo de recoleccion y analisis de los datos, con su transcrip-
cion y clasificacion, y tiene su pun to crucial en su descripcion, interpretacion y
EI cfrculo de la investigacion y los problemas de la teo ria fundamentada
explicacion. En esta parte del cfrculo es donde, segun la teorfa fundamentada,
se construyen los concept os y teorfas emergentes (vease diagram a 1). lQue tan
EI tema crucial de la Hamada "teorfa de base", que nace con los sociologos exact a y precisa es esta segunda etapa post factum de la investigacion cualitativa?
estadounidenses Barney Glaser y Arnold Strauss, consiste en una "metodolo- lEn que medida la Uamada "teorfa de base" constituye una nueva forma de ope-
gfa general" para desarrollar conceptos que transcurren de 10 informativo a 10 racionalizacion al reves del modelo concepto-indicador, desarrollada mediante
interpretativo (Strauss y Corbin, 1994: 273). Al contra rio de 10 que sucede con la cIasificacion y codificacion de los datos? lCuales son los alcances teoricos de
los procedimientos hipotetico-deductivos, esta metodologfa desecha la idea de estas categorfas y codigos? Si 10 que emerge de este proceso son teorfas sustan-
que la investigaci6n debe guiarse por contenidos preconcebidos por las teorfas tivas, referidas a procesos particulares lcomo entonces establecemos la relacion
existentes y explicaciones probabilfsticas sobre la realidad, aunque sigue atrapa- con las teorfas mas generales?
da en el viejo modelo concepto-indicador, aplicado ahora al proceso de registro, Al respecto, hay quienes consideran que el procedimiento inductivo, igual
categorizacion, seleccion, interconexion y sfntesis de los datos. que el hipotetico-deductivo, reduce los conceptos a un conjunto de indicadores

166 167
 I.
Rocio Guadarrama Olivera
intercambiables que afloran de los datos codificados (Dey, 1999: 66). Dicho en
otras palabras, que la codificacion se limita al establecimiento de ciertas "reglas"
o acuerdos sobre la segmentacion de los fenomenos en categorias 0 dimensiones
que sin embargo podrian cambiar si se modifica el angulo de observacion desde
el cual se miran. En este sentido, este procedirniento dificulta la construccion de
categorias explicativas mas estables y coherentes con algun marco teorico.
Sobre este punto, los estudios en los campos de la lingiifstica y la psicologfa
cognitiva proponen bases mas claras y comprensivas para la categorizacion. Por
ejemplo, el enfoque "basado en reglas" destaca el caracter "ambiguo" de las
dimensiones de las cosas identificadas por las categorfas. De acuerdo con este
enfoque, estas son siempre aproximadas y provisionales, y relativas al contexto
particular desde el cual el investigador observa el fenomeno bajo estudio. Como
un paliativo a tal relativismo, proponen la construccion de conceptos-representa-
ciones que podrfan servir como una especie de filtro de la "estructura configura-
tiva cruda" de los fenomenos y asegurar una mayor estabilidad de las categorfas
(Hamad, citado por Dey, 1999: 67).
Para otros autores, como McNeill y Freiberger, citados por Dey (1999: 68-
71), el punto a destacar es el caracter fluido de los fenomenos sociales y, por
consiguiente, de las categorias que los definen. En este sentido, 10 que sugieren
es trabajar con categorfas que pueden compartir ciertos rasgos de los fenome-
nos, en grados diferentes, pero que difieren en otros. En otras palabras, que la
categorizacion sea concebida como un problema de grad os y no de dicotomfas.
A pesar de estos intentos por innovar el procedimiento de anaIisis de la
realidad y de los datos provenientes de esta, y por refl~jj1r su caracter difuso y
cambiante, la discusion parece estar todavia atrapada en'lqs aspectos formales de
la induccion analftica que, de alguna manera, la alejan de las necesarias conside-
raciones de tipo metodologico y epistemologico. ' Las mediaciones, en este sentido, son las relaciones contingentes entre ele-
A continuacion vamos a hacer un ejercicio en este sentido para el conjunto
del proceso de construccion del objeto de estudio, que comienza con la inmer-
sion en el universo concreto de estudio y continua con el analisis e interpreta-
cion de los datos hast a llegar a formular explicaciones que dan cuenta de su
especificidad y potencialidad teorica.
De los datos a la teoria
Contra 10 que a veces se supone, el diseiio de los instrumentos cualitativos, y su
eleccion misma, conllevan una reflexion simultanea sobre el objeto de investiga-
cion y su aprehension intersubjetiva, 3 que se expresa en la e.x;igencia de la vigilancia
3. Esta forma de aprehender la realidad es la que se construye desde el punto de vista de los
actores y tiene rrtlaci6n estrecha con la elecci6n del tern a, de los instrumentos y del marco con-
168
Las paradojas actuales de la investigaci6n cualitativa en ciencias sociales
episte11lo~6gica p'erma~ent~, del proc:so de investigaci6n (Zemelman, 1992: 183).
En es~e ~IPO de mvestIgaclOn, ademas, la estructura del edificio cognitivo no esta
COnStItUI?a P?r la predeterminacion teorica, conceptual y operacional del objeto
de estudlO, m tampoco por la forma estructurada, formal y prediseiiada de los
instrumentos de investigacion, como sucede con la de tipo cuantitativo. Esta
~struc~ura consiste mas bien en una plataforma epistemol6gica construida por el
mvestIgador, desde la cual vigila permanentemente el proceso de investigacion
y el contexto que define su especificidad. Esta plataforma es la que asegura que
la relacion teoria-dato permanezca abierta pero siempre tension ada entre las
e~gencias de objetividad de la realidad y su articulacion teorica, y la que gufa
slmultaneamente la formulacion operativa de la investigacion, particularmente
de su aplicacion empfrica y el analisis de los datos (vease diagrama 1).
La apertura cualitativa no debe confundirse entonces con el caso aislado y la
arbitrariedad de los concept os utilizados; el extravfo y la imprevision instrumen-
tal; la irrelevancia teorica de los datos 0 las descripciones de sentido comun. La
apertura es, fundamentalmente, una postura epistemol6gica para aprehender el
mundo en su complejidad y transformacion permanente, desde la profundidad
de su significado y la fuerza interpretativa de sus representaciones simbolicas.
En el nivel metodol6gico, la apertura se resuelve mediante la construccion de
las mediaciones y los conceptos orden adores que permiten al investigador man-
tener una relacion abierta y potencial con la realidad. Esto supone, en primer
lugar, concebir la definicion del problema de investigacion y de S11 referencia
empfrica como una construcci6n problemtitica que se realiza en acercamientos
multiples que pasan par la localizacion contextual del problema, el reconoci-
miento del campo empfrico de posibilidades, la definicion de las opciones teori-
cas y la formulacion de las explicaciones posibles.
mentos conceptuales, campos de observacion empfricos y opciones teoricas.
En la terminologfa epistemologica estas mediaciones se conocen como
"conceptos ordenadores" (Zemelman, 1992: 202-204), cuya funcion consiste
en organizar la realidad objetiva a traves de los contextos que la especifican, de
forma inclusiva, no jerarquizada, como capas de una cebolla que se superponen
unas a otras (vease diagrama 2).
Estos contextos especificadores cobran vida en la medida en que el objeto
de estudio es reconstruido en su historicidad, especificidad sincronica y sus po-
tencialidades hacia el futuro. La exploracion de cada uno de estos "momentos"
del proceso de conocimiento permite ampliar el campo problematico, las pre-
ceptual (Amumitegui, 1996: 140). AI respecto, Bronfman y Castro (1992: 5), inspirados en los
postulados de las teorias fundamentadas, consideran que la negociaci6n intersubjetiva de los
significados de las pnicticas medicas modern as, en niveles de anal isis micro, debe ser enfocada
desde el punto de vista de los actores, sus explicaciones y sus formas de apreciar y de atribuir
sentido a la realidad que los rodea.
169
 l
Rocio Guadarrama Olivera

Diagrama 2
I Las paradojas actuales de la investigaci6n cualitativa en ciencias sociales

cilitar la comparacion entre grupos y comunidades, permiten una comunicacion mas

Proceso de aprehension de la realidad J tersa entre los datos cualitativos y el amplio cuerpo de las investigaciones demognl-
ficas dominado por los procedirnientos estructurados y sistematicos de recolecci6n

/ de datos, como la encuesta (Knodel, 1997: 56).

En e1 fondo esta discusion, entre posturas metodol6gicas abiertas versus

/- formalizadas en la investigacion sociodemografica, no puede reducirse a una

cuestion instrumental 0 de celos disciplinarios. En e1 fondo 10 que Knodel dis-
cute son las posibilidades de combinar datos cuantitativos y cualitativos en una
disciplina marcadamente cuantitativa.

~
objeto de estudio en
angulos de determinacion
razonamiento
10 indeterminado
~ las entrevistas grabadas y su ordenacion temc'itica, y posteriormente por sub-
Contextos Especificadores
Movimiento-Coyuntura
Horizonte Hist6rico
i!
g"untas que guian la investigacion y las opciones teoricas. En la medi?~ en qu~
I'
I,
se avanza por este camino, el (la) investigador(~) desc~b:e nuevos .an~los
de observacion en los que sintetiza su postura eplstemologlca, sus ex~hcaclOnes
teoricas y las relaciones entre el objeto y los co~textos que 10 det~rmman. Est~s
angulos son los conceptos orden adores y el conJunto de las relaclOnes estabIecl-
das entre elIos conforman las explicaciones teoricas emergentes.
"~ i En el terreno metodoI6gico-instrumental, la e1eccion de los metod os adec~~­
dos para la investigacion pasa necesariamente por estos angulo~ de observaclOn
desde los cuales se reflexiona sobre el tipo de datos que se qUlere recolectar y
sus posibilidades de triangulacion. ~as ar~iba nos hemos referido a esto cuando
analizamos las investigaciones cuantl-cuah sobre la pobr~~a.. .,
Otro ejemplo de este tipo de consideraciones hace aluslOn a la .mt~oducclOn de
procedimientos cualitativos en disciplinas tradicionalmente cuantltatlvas como la
demografia. AI respecto, algunos estudiosos, como e: s?ciologo John Kr;odel (1997),
consideran que los metodos antropologicos y etnograflcos no ~O?, los mas ade~uados
para estudiar los comportamientos demograiicos. En su opmlOn, lo~ demografos
deben apoyarse en los metodos que producen datos de naturaleza casl-estru~turada,
como los grupos focales y las entrevistas semiestructuradas, los cuales ademas de fa-
170
Por Ultimo, habria que mencionar los problemas que los(as) investiga-
dores( as) enfrentan al terminar sus experiencias de campo y que tienen que
ver con la clasificaci6n de los datos; la interpretacion y reinterpretacion de los
mismos y, finalmente, con las explicaciones te6ricas que surgen del amllisis her-
meneutico.
Este proceso de reconstruccion conceptual se inicia con la transcripci6n de
temas y categorias, y/o con cualquier otro tipo de presentaci6n (cronoI6gica,
geognifica, por fuentes, etc.) de los acontecimientos registrados mediante la ob-
servaci6n directa, la investigaci6n documental 0 e1 registro oral. En todos estos
casos, la c1asificacion de los acontecirnientos deriva en categorias descriptivas
(c6digos) y, potencialmente, en conceptos te6ricos.
En resumen, podemos decir que el levantamiento de la teoria "des de los
datos" es un proceso con multiples resonancias: las que provienen de las ex-
periencias pnicticas y teoricas de los (as) investigadores(as); las que se derivan
de las experiencias y formas de ver el mundo de sus sujetos-informantes y, en
general, las que se "cuelan" como ideologias, culturas, subjetividades 0 simples
intuiciones desde los contextos reales 0 imaginarios en los que se situan ambos
sujetos de la investigacion. En su conjunto, todas estas resonancias son las que
Ie dan sentido y direccion a la investigacion.
La aprehension teorica de la realidad
De acuerdo can Corbin y Strauss (1990: 12) y con Charmaz (1995: 37), la codifi-
cacion constituye "el proceso analitico fundamental" de la investigacion basad a
en teoria fundamentada, ya que de ella depende la posibilidad 0 no de crear
nuevas teorias. El peso tan grande que se Ie otorga a esta parte del proceso
de investigacion explica tambien el desarrollo de los procesadores electronicos
relacionados con esta tare a, y tambien el debate que se ha suscitado sobre sus
potencialidades.
AI respecto, Kelle (1997: 1.4) disiente de los investigadores que piensan que
los procesadores para analizar datos cualitativos tienen una funcion similar a los
171
 I
Rocio Guadarrama Olivera
1 Las paradojas actuales de la investigaci6n cualitativa en ciencias sociales
paquetes estadfsticas, basados en procedimientos alg~ritmicos y en reglas exactas
y precisas. En su opinion, no habria que perder de VIsta que estos p~ocesadores
tan solo son herramientas que facilitan el almacenamiento Y desphegue de los
datos. Segun d, si renunciaran a sus falsas pretensiones como "constructores de
teoria", los investigadores cualitativos podrian aceptarios sin tantos resquemo-
res, 10 cual, a la postre Ie agregarfa "reputacion" al analisis cualitativo, general-
mente calificado de asistematico e impresionista. Otros investigadores, como los
Richards (1994a), autores del programa Nudist, consider an que los programas
intervienen tanto en el nivel del ami/isis textual, en el que las operaciones funda-
mentales se refieren a la clasificacion, almacenamiento Ydespliegue tematico de
los textos, como en el nivel conceptual, en el que las teorias ace rca de la gente y
del mundo se expresan a traves de los conceptos y las relaciones entre estos de
manera cada vez mas abstracta, pero siempre partiendo de los datos.
Con el propos ito de profundizar en esta discusion, vale la pena distinguir
primero entre el nivel de trabajo sabre el texto, caracterizado por su segmentacion
y reordenacion tematica, cronologica, espacial, etcetera, y el nivel conceptual,
en el que el investigador trabaja con conceptos, explora sus posibles relaciones,
"documenta" sus ideas con los "trozos" de informacion previamente clasificada
y las reelabora apoyandose en "memos", modelos y diagramas. . .
Como puede verse en la voluminosa bibliograffa sobre el tema, esta dlstm-
cion entre conceptos "de base" 0 de primer orden, y conceptos teoricos, no es
nueva. La mayorfa de los investigadores cualitativos consideran esta distincion
desde sus primeras versiones -me refiero particuiarmente a la investigacion
"naturalista" encabezada por Herbert Blumer a principios de los anos treinta y
a sus conceptos "sensibilizadores"-. Sin embargo, fue hasta hace aproximada-
mente veinte anos que el transito entre ambos niveles pudo realmente consoli-
darse operacionalmente con la incorporacion de los procesadores de analisis de
datos cualitativos.
No es mi proposito rastrear aquIla historia de est a revolucion tecnologica,
que incluye mas de una docena de progra~as disponibles en el mercado ~ .innu-
merables "paquetes" para manejar texto.4 Unicamente deseo resaltar la dlferen-
cia entre los dos niveles de analisis senalados arriba y las ventajas Y problemas
que se derivan del uso de las computadoras en cada uno de ellos.
Una primer a cuestion, que no por obvia deja de ser importante para su
reflexion, es el hecho de que igual que en otros campos de analisis, en el campo
de 10 cualitativo la computadora facilito la manipulacion de datos que, por su
naturaleza narrativa y su densidad, resultaban de diffcil 0 imposible manejo para
los investigadores. Aparentemente, en este nivel no hubo cambios de fondo en
la concepcion de la investigacion en la medida en que la computadora solo hada
de manera mucho mas agil y eficaz 10 que los investigadores ya realizaban ma-
4. AI respecto vease Richards y Richards, 1994a y 1994b.
172
nualmente. Me
d refiero a ,ia fragmentacion de los textos por temas ' a su mu'It'lp1e
. .. .. .,
y cam blante enommaClOn, mtltulaclOn 0 bautizo (para no usar la ho 'bl
1 b ". " rn e pa-
a ra etIquetar que, coI?o ~t~as mU,chas, han puesto de moda los manuales de
camputadoras); a las cas~ mfmltas busquedas y relaciones entre estos distintos
temas, y a su almacenamlento, conservacion y "despliegue".
La eficacia de ia computadora en la codificacion-y-despliegue de datos
t d 1 t d' .. . ,con
.0 0, p an e~ una lsyuntlva mevltable: en la medida en que nos permite traba-
Jar con un numero cada vez mas grande de datos -lease mas informantes m'
entrevistas y la inclusion mas comoda de otras tecnicas y fuentes de inform~ci;s
paralelas~,' c~ea la~ condicio~es pa~a h~~er1os mas "densos", pero tambien par~
deformar e< sentIdo de la mvestIgaclOn cualitativa, cuyo rasgo fundamental
es la p.r~fundizaci~n e interpretacion de los datos con "nombre y apellido". La
t~ntaclOn d,e trabaJar con muestras cada vez mas grandes nos pone, pues, ante el
nesgo no solo de volver anonima la informacion, sino tambien de estandarizarla
~ast~ el pun:o en el que las diferencias entre la investigacion cualitativa y cuan-
tItatIva podnan practicamente desaparecer.
Ademas, y a pe~ar de su eficacia, el metoda de codificar-y-desplegar datos
no asegura por sf mlsmo la construccion de teorfa. AI respecto quisiera insistir
en algunos de los problemas que se presentan en el diffcil transito entre el dato
"crudo" y la .elabo~acion conceptual. Me refiero, principalmente a la relacion
e?tre ei (Ia),mvestIgador(a) y los distintos tipos de registros (textuales, orales,
vIsual~~, ~tcetera) de la realidad; su habilidad para construir codigos, contextos
de anaiIsIs, redes y nodos conceptuales y su capacidad de sfntesis para convertir
estos "nodos" en ~ategorias "eje": cada vez mas abstractas, que identifiquen los
patrones de relaclOnes de los fenomenos estudiados.
.La primer a cuestion tiene que ver con las condiciones que requiere el in-
vestlgad.or pa~a ~~ntener un. contacto fntimo y directo con los datos textuales y
descubnr su slgmiIcado. El nesgo que enfrenta hoy dia por el uso incontrolado
~e los ,~AC es que ~recuentemente olvida regresar al dato personalizado para
leerlo en su totahdad concreta, antes de su fragmentacion y codificacion.
C?I?o ~~ede comprobarse en la practica misma de la investigacion, aunque
la Co~~flcaclOn de los textos cn sf misma es solo una parte del proccso de cons-
trucclO~ co.nceptu~1 y del amllisis de datos, su carrecta operacion resulta crucial
en el tran:l~o haCIa la te~rfa. De ahi que los teoricos de base hayan dedicado
much.~s pa~mas para analtzar el proceso que va de los codigos a los conceptos y
tamblen el mtcres de sus operadores por traducir sus propuestas en analizadores
electronicos de datos.
En~re los priI?eros, sobresalen especiaimente Corbin y Strauss (1990: 13-
14), qUlenes confIguraron el "croquis" teorfa-dato mas clifundido entre los in-
vestigadores cualitativos, que consta de los siguientes pasos:
"a) La. c?dific~ci6n propiamente di~ha 0 analitica, que resulta del proceso
de romplmICnto de los datos, es declr, de su descomposicion en distintas di-
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Rocio Guadarrama Olivera
mensiones. Por esta via, el (la) investigador(a) separa ciertos eventos/acciones/
interacciones que tienen algo en comun y les otorga un nombre 0 "etiqueta". La
categorfa que resulta de est a operaci6n puede, a su vez, descomponer~e en s.ubca-
tegorfas que se refieren a propiedades especfficas de los d,ato,~ y s~s dlmen~~o?,e~.
Tal y como aclara Creswell (1998: 57), se trata de categonas ~e mformaclOn .h-
gadas a los eventos/acciones/interacciones tal y como son descntas por los prop lOS
informantes.
b) La codificaci6n ordenadora expresa relaciones entre los datos que el (la)
investigador( a) descubre en la lectura detallada y reiterada de los textos y su
fragmentaci6n analitica. De este proceso resultan categorfas centrales 0 ejes de
analisis que indican cierto tipo de relaciones, estrategias, contextos y co?secuen-
cias ("paradigmas" 0 "diagramas 16gicos") provisionales que postenormente
deben probar su consistencia contra los datos que estan siendo analizados ,0. l?s
nuevos datos que podrfan eventualmente incorporarse en el proceso de analisls.
c) Finalmente, esta la codificaci6n selectiva, a traves de la cual se hace .evi?en-
te la linea de argumentaci6n que da sentido al analisis de los datos y permlte mte-
grar el conjunto de las categorfas alrededor de ese eje argumentativo central.s
Otros autores proponen, ademas, una cuarta codificaci6n que no es muy
comun en la teorfa fundamentada, a la que llaman "matriz condicional", que
sirve para hacer expHcitas las condiciones sociales, hist6ricas y econ6micas que
influyen en el problema central. . d~,codlf~caclOn, ~o se lll~llta a 10 ?irect~mente observable, sino que supone tam-
En la practica, este proceso de codificaci6n admite distintos estIlos de
analisis de datos, desde aquellos mas apegados al analisis del discurso, linea
por linea, hasta los que prefieren trabajar con "trozos" de textos sobre los que
posteriormente podrfa hacerse un escrutinio mas fino.6 En cualquier caso, no
hay que olvidar que la codificaci6n, especialmente la apoyada en los programas
Un ejemplo del proceso de construccion de categorias de ancllisisyuede verse en Amuchas.te-
5. gui (1999). A partir de una categoria de primer orden, que descnbe hechos, com~ la refen~a
ala vigilancia comunitaria de las practicas sexualesde las m:1Jeres, esta aut.or~ lIego a otra mas
abstracta que denomina tecnologia del poder (que lmphca vlgtlanCJ3 y dlsclplll1a), desprendlda
de los datos pero tam bien de la teo ria sobre el poder en Foucault. Este eJemplo nos demuestra
como las categorias pueden constituir "codigos en vivo" tornados directamente?e los dlscursos
de los informantes, 0 definiciones "teoricas 0 sustantlvas" que aluden al contemdo de los datos
Sobre las ventajas de los procesadores en esta fase de la ll1Vestlgaclon, Lyn y Tom Rlc~ards
(Charmaz, 1995: 41). . . -- .
6. (1994a) seflalan que una de sus virtudes es que permite crear dos bases ~e datos sll1;ultanea-
mente: una de documentos y otra en la eual se Ie da forma al texto y se Ie anaden los eodlgos de
referencia. Esta seria propiamente la base del indiee de categorias y textos co~respondl~ntes.
Es posible, ademas, relaeionar unidades de otros doeumento: (como notas de dlanos, artlculos
de periodico, etc.) no capturados en la computadora con las 11l1eas 0 trozos de documentos q;le
si 10 estan. En resumen, la fuerza del programa est a en el SIstema dentro del cuallas categonas
y subcategorias estan logica y jerarqui~amente ordena~as. Otrospro~:a~as, co~o el ~t\as/tl
tienen una estruetura hlpertextual no jerarqUlzada, mas compleja y mas mtUltl~a y faerl. ~e
aprender" (Barry, 1998: 6.1); esto implica formas distintas de relaciones entre la ll1fOrmaClon
clasificada y de aeeeso a los datos (Richards y Richards, 1994a: 154-160).
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Las paradojas actuales de la investigaci6n cualitativa en ciencias sociales
1electr6nicos,
d es una
' operaci6n . . que se lleva a cabo con el obJ' etivo de'mt erpretar
os ~tos y no. solo de cuantlflcar palabras 0 frases y todas sus reiteracio
relaClOnes poslbles. La codificaci6n, por ultimo, sirve para reconstruir los p~~~e~
sos revelados por ~n conjunto ~: documentos y sus multiples lecturas. En otras
pa!abras, la selecclOn y depuraclOn de la informaci6n no s6lo permite un amllisis
mas detall,ad.o de l?s datos sino, paralelamente, vcr el conjunto del bosque.
. Esto ,ultimo, sm embargo, no es suficiente si 10 que pretendemos es cons-
trUlr teonas. AI r.especto, como vimos antes, un desafio central para las teorias
fundamentadas slgue slendo desarmar el arraigado modelo concepto-indicador
que en el proce~im!ento inductivo frecuentemente se reduce a la comparaci6~
constante entre.mdlc~dores, e indicadores y conceptos emergentes.
::1 ret? ?~lmves:l~ador( a) cualitativo( a) consiste, entonces, en transformar
est,a senslblhdad te?nca" desde abajo, en una estrategia epistemo16gica que 10
gUle en su transcurnr permanente entre las vetas profundas de la realidad con-
creta y la plataforma de observaci6n y amilisis de los datos.
Otra exigenc.ia es el amilisis hermeneutico tambien permanente del dato
q~e fluye de los ~nstrumentos de investigaci6n, como la observaci6n, la entre-
vista en prof~ndldad y l~s relatos de vida, y su objetivaci6n discursiva. De la
lect~~a repe.tlda de l~~ mlsmos, su:gen los c6digos que permiten al investigador
claslflcar l~ l~form~clOn y constrUlr categorias interpretativas.
Es~~ 10~I~a artlcul~d~ra del conocimiento, que esta implfcita en el proceso
b;e? 10 mdetermmado, maprenslble e mexplicable. Pensada en su conjunto, la
10~lca de la apreh~nsi6n comprende los conceptos que tomamos de las teorfas
eXlst~ntes en la pnmera parte del cfrculo de investigaci6n; su transformaci6n,
n::edlante un proc~so que tiene mucho de audaz y eclectico, en posibles explica-
ClOnes ~e. ~na real!d.ad que emerge ca6tica y que se resiste a ser aprisionada por
las deflmclOn~s ngld~~ y uniformes. De acuerdo con Zemelman (1992: 201),
cuando la teona se utlhza en esta funci6n delimitadora (0 epistemo16gica), toma
la f~rma de los conceptos ordenadores y establece una relaci6n abierta con la
reahdad concreta.
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