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Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
5 Liderazgo
6
Planificación 9 Evaluación de
desempeño
10
Mejora
4 Contexto de la 7 Apoyo
Organización
8
Operación
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4. Contexto de la Organización
Comprensión
de la
Determinación del
organización y
alcance del sistema de
su contexto
ges0ón ambiental
Sistema de Ges0ón
Comprensión de las ambiental
necesidades y
expecta0vas de los
trabajadores y de otras
partes interesadas
4. Contexto de la Organización
¿Qué pide la Norma? ¿Cómo podríamos implementarlo?
4.1 Comprensión de la Organización y su contexto Paso 1 – Análisis PESTEL, para determinar cuestiones
La organización debe determinar las cuestiones Externas.
internas y externas que son pertinentes para su Paso 2 – Identificación de Partes Interesadas y sus
propósito y que afectan a su capacidad para lograr los requisitos.
resultados previstos de su sistema de gestión Paso 2 – Matriz Legal. Identificación y gestión de requisitos
ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones legales.
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas Paso 3 - Análisis FODA Cuestiones Externas (Oportunidades
por la organización. y Amenazas) y Cuestiones Internas (Debilidades y
Fortalezas).
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas Paso 4 - Análisis CAME Definición de Planes de Acción, para
de las partes interesadas corregir debilidades, afrontar amenazas, mantener
La organización debe determinar: fortalezas y explotar oportunidades.
a) Las partes interesadas que son pertinentes al Registro de Partes interesadas y sus requisitos
sistema de gestión ambiental;
b) Las necesidades y expectativas pertinentes (es CuesVones Externas CuesVones Internas
decir, requisitos) de estas partes interesadas; Se considera entre otros, el entorno legal, Se considera entre otros, valores,
c) Cuáles de estas necesidades y expectativas se tecnológico, compeKKvo, mercado, cultura, conocimientos, acKvidades,
convierten en requisitos legales y otros requisitos. cultural, social y económico, clima, calidad productos, servicios, desempeño de la
del aire, calidad del agua, uso de suelos organización, etc..
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4.Contexto de la Organización
¿Qué evaluar en
el contexto de la
Organización?
Requisitos de Partes Interesadas
Clientes, Accionistas, Comunidad, Proveedores,
Autoridades, Trabajadores, Sindicatos, acuerdos Contexto de la
voluntarios, requisitos contractuales Organización
Contexto Externo
Económicos, Socio culturales, Tecnológicos, Políticos,
Ecológicos, calidad del agua, contaminación existente,
uso de suelos, etc.
Contexto Interno
Procesos, Tecnología, Recursos, competencias.
Requisitos Legales
RCA, requisitos legales.
Nuevas Tecnologías
PolíVcas Económicas
Técnológicos Cambios en uso de energía
Tasa de desempleo Económicos Análisis Inversión en I&D
Inflación Factores
Externos Leyes ambientales
Modificación de Tratados
Ecológicos Reg. consumo de energía
Cambio de Gobierno
Políticos Cambio Climático
PolíVcas Públicas
Subvenciones
Licencias
Legales Leyes de empleo
Derechos de propiedad
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Contexto de la Organización - Herramientas
Análisis FODA
Amenazas Fortalezas
Situaciones que provienen del entorno atentando A F Capacidades especiales con
contra la estabilidad de la organización. que cuenta la empresa.
Amenazas Fortalezas
Debilidades Oportunidades
Debilidades Oportunidades
Factores que provocan una posición Factores que resultan posiKvos o
desfavorable frente a la competencia. favorables en el entorno de la empresa
D O
Análisis CAME
A F
Amenazas Fortalezas
A AFRONTAR MANTENER M
D O
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4. Contexto de la Organización
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
4.3 Determinación del alcance del SGA
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del
sistema de gesKón ambiental para establecer su alcance.
• Analizar los límites y la aplicabilidad ya que
se puede incluir toda la organización, una o
Cuando se determina este alcance, la organización debe varias partes específicas de la organización,
considerar: siempre que la alta dirección de esa parte
a) las cuesKones externas e internas a que se hace referencia en de la organización tenga sus propias
el apartado 4.1; funciones, responsabilidades y autoridades
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace para establecer un sistema de gesKón
referencia en el apartado 4.2; ambiental.
c) las unidades, funciones y límites Vsicos de la organización;
d) sus acKvidades, productos y servicios;
e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
• La credibilidad del sistema de gesKón
ambiental de la organización dependerá de
la elección de los límites.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema
de gesKón ambiental todas las acKvidades, productos y servicios
de la organización que estén dentro de este alcance.
4. Contexto de la Organización
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
4.4 Sistema de Gestión ambiental
• Revisando la estadística de los incidentes
Para lograr los resultados previstos, incluida la que se han desarrollado en la
mejora de su desempeño ambiental, la organización.
,organización debe establecer, implementar, • Analizar el cumplimiento de objetivos.
mantener y mejorar continuamente un sistema de
gestión ambiental, que incluya los procesos
• Verificar el involucramiento de la alta
dirección y sus trabajadores.
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión
ambiental, la organización debe considerar el
conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.
Resultados previstos
Hace referencia a lo que la organizacíón Kene la intención de
Desempeño ambiental
lograr. Los resultados mínimos previstos incluyen:
Desempeño relacionado con la gesKón de • La mejora en el desempeño ambiental
aspectos ambientales • El cumplimiento de los requisitos legales y otros,
• El logro de los objeKvos ambientales
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Ejercicio de Aplicación
La panadería “El Gran Pancito” , es una empresa familiar que tiene
con 3 sucursales
Actualmente Kene 3 socios: Carlos Pérez Gerente,
Alejandra González Gerente de de Administración y
Finanzas, casada con Carlos Pérez, y Juan Pérez, Jefe de
producción, hijo del matrimonio.
Ejercicio de Aplicación
“El Gran Pancito” ha sido creado para satisfacer los gustos
más exigentes de nuestros consumidores tanto en sabor
como en calidad por ello contamos con dos expertos en la
elaboración de panes y repostería general y especial, con
Visión pequeñas máquinas de última generación, ambientes
Liderar la producción y comercialización saludables, insumos de calidad con registros sanitarios,
buena ubicación, esquina de huérfanos con ahumada,
de todo tipo de repostería y panes documentación en regla y además cuenta con el libro de
tradicionales con altos estándares de reclamos para satisfacer todas las necesidades de los
calidad y constante innovación, clientes y no solo eso sino que brindaremos un servicio
promoviendo a la vez una cultura de rápido con calidad y puntualidad.”
servicio que genere valor a nuestros
clientes, proveedores, colaboradores y
así establecer a la empresa “El Gran
Pancito” como una empresa a la
vanguardia en la elaboración y
comercialización de panes y repostería.
También como empresa queremos abrir
más locales en la ciudad de Santiago
para así estar más cerca de todos
nuestros clientes.
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Ejercicio de Aplicación
Objetivos
ObjeVvo general:
• El objeKvo general que Kene esta empresa es que los consumidores conozcan su
producto panes y repostería con diferentes sabores Y presentaciones, y de esta manera
ser aceptados por los mismos mediante herramientas de publicidad y promoción que
ayudaran a alcanzar mis metas Y también nos enfocaremos en brindar un servicio
rápido, con calidad y puntualidad
ObjeVvos específicos:
• Lograr que la empresa Panadería - Repostería SAN LUIS se posicione dentro de una de
las mejores productoras, distribuidoras y comercializadoras de Repostería y panes en
sus diversas presentaciones.
• Que el producto saKsfaga el gusto del cliente y poner a disposición del público los
pasteles con diferentes sabores y presentaciones así mismo ser aceptados mediante
publicidad y promoción.
• Que el producto sea conocido y que llegue a venderse en los grandes mercados.
Ejercicio de Aplicación
Ellos están implementando la norma ISO 14001 y
necesitan definir:
1. Contexto de la Organización
2. Partes interesadas y sus necesidades y requisitos
3. Alcance
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5. Liderazgo
Liderazgo y Roles,
Compromiso responsabilidades
y autoridades en
la organización
Política
Ambiental
Consulta y
participación de
los trabajadores
5. Liderazgo
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
5.1. Liderazgo y compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
Alineamiento con procesos y
SGA:
estructuras ya definidas e
a) Asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la implementadas en la Organización.
eficacia del SGA
b) Asegurándose de que se establezcan la políKca ambiental y los objeKvos
• Planificación y objetivos
ambientales, y que éstos sean compaVbles con la dirección estratégica y
estratégicos.
el contexto de la organización;
• Balance Score Card.
c) Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gesKón
• Seguimiento de objetivos,
ambiental en los procesos de negocio de la organización;
cumplimiento de requisitos
e) Comunicando la importancia de una gesKón ambiental eficaz y conforme
legales, y solución de quejas.
con los requisitos del sistema de gesKón ambiental;
f) Asegurándose de que el sistema de gesKón ambiental logre los resultados • Perfiles de Cargo.
previstos; • Definición de responsabilidades
g) Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del en procedimientos e
sistema de gesKón ambiental; instructivos.
h) Promoviendo la mejora conKnua;
i) Apoyando otros roles perVnentes de la dirección.
Nota: Negocio se refiere a aquellas acKvidades que son esenciales para los propósitos de la
existencia de la organización
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5. Liderazgo
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
5.2 Polí)ca ambiental
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una
políKca ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema • PolíKca ambiental que cumpla
de gesKón ambiental: con los requerimientos.
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización,
• Las personas deben demostrar
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de conocimiento de la PolíKca.
sus acKvidades, productos y servicios; • La PolíKca puede estar disponible
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento en la Página Web,
de los objeKvos ambientales; Documentación de la
c) incluya un compromiso para la protección del medio Organización, entre otros.
ambiente, incluida la prevención de la contaminación, y otros
compromisos específicos perKnentes al contexto de la
organización;
d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y
otros requisitos;
La política debe: estar disponible como información
e) incluya un compromiso de mejora conKnua del sistema de
documentada; comunicarse dentro de la organización; estar
gesKón ambiental para la mejora del desempeño ambiental.
disponible para las partes interesadas, según sea apropiado; ser
pertinente y apropiada.
5. Liderazgo
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
5.3 Roles, responsabilidades y Autoridades en la
organización
• Reuniones de Directorio, Accionistas u otra
La alta dirección debe asegurarse de que las instancia en las cuales la Gerencia rinde
cuentas.
responsabilidades y autoridades para los roles
perKnentes se asignen y comuniquen dentro de la • Perfiles de Cargo.
organización. • Definición de responsabilidades en
procedimientos e instrucKvos.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y
autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gesKón ambiental
es conforme con los requisitos de esta Norma
Internacional, e
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del
sistema de gesKón ambiental, incluyendo su
desempeño ambiental.
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Ejercicio Capítulo 5
Indique cual de estas afirmaciones es falsa, e indique porque es falsa, con respecto a los lineamientos de la norma ISO 14001:2015.
La dirección debe:
2. _____ Elegir un encargado del SGA, quien será responsable de realizar seguimiento y análisis de los objetivos y metas
establecidas.
4. _____ Establecer objetivos ambientales que no necesariamente necesitan estar alineados con los objetivos estratégicos.
6. Planificación
ObjeIvos
ambientales y
planificación para
lograrlos
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Riesgos y oportunidades del negocio
Nuevas tecnologías
Emisión de material Caldera a petróleo
Crisis Social
parKculado
Cues9ones externas, internas y sobre la norma de
Aspectos ambientales
emisiones
Partes interesadas Ejemplo: Emisión de material
par0culado
6. Planificación
6.1.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
Riesgo
Efecto de la incerKdumbre. cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gesKón ambiental, la organización debe considerar:
Incertidumbre a) las cuesKones referidas en el apartado 4.1;
Estado de deficiencia de
información relacionada b) los requisitos referidos en el apartado 4.2;
con la comprensión o c) el alcance de su sistema de gesKón ambiental;
conocimiento de un y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:
evento, su consecuencia o — aspectos ambientales (véase 6.1.2);
su probabilidad. — requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
— y otras cuesKones y requisitos idenKficados en los apartados 4.1 y 4.2,
que necesitan abordarse para:
Oportunidades — asegurar que el sistema de gesKón ambiental puede lograr sus resultados previstos;
Efectos potenciales — prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones
beneficiosos. ambientales externas afecten a la organización;
— lograr la mejora conKnua.
Dentro del alcance del sistema de gesKón ambiental, la organización debe determinar las
situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto ambiental.
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6. Planificación
Mantener
6. Planificación
¿Qué pide la Norma?
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6. Planificación
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significaKvos entre los diferentes
niveles y funciones de la organización, según corresponda.
NOTA Los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado riesgos
y oportunidades asociados tanto con impactos ambientales adversos (amenazas)
como con impactos ambientales beneficiosos (oportunidades).
Mantener
6. Planificación
¿Cómo podríamos implementarlo?
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6. Planificación
Contaminación
del aire
6. Planificación
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros
Determinación requisitos legales y otros
requisitos
requisitos generalmente se hace a través de:
La organización debe:
• Revisión de la legislación vigente.
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
• Revisión requisitos que tengan las partes
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales;
interesadas.
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros
• Revisión requisitos que determinó la propia
requisitos se aplican a la organización. organización
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos
cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore
Generalmente esto es registrado en una
conKnuamente su sistema de gesKón ambiental.
“matriz”
La organización debe mantener información documentada
de sus requisitos legales y otros requisitos.
NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar
como resultado riesgos y oportunidades para la
organización.
Mantener
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6. Planificación
¿Qué pide la Norma?
b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en los procesos de su 2019
sistema de gesKón ambiental (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros
procesos de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1).
6. Planificación
¿Qué pide la Norma?
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6. Planificación
6.2.2 Planificación para lograr los objeVvos de la ambientales
a) ¿Qué se va a hacer?
d) ¿Cuándo finalizará?
Mantener
f) ¿Cómo se integrarán las acciones para lograr los objeKvos ambientales en los procesos de
negocio?
La organización debe mantener y conservar información documentada sobre los objeKvos ambientales y los
ar
planes para lograrlos. Conserv
Objetivos
Los objetivos ambientales deben ser:
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Objetivos
ObjeIvos Estratégicos para mejorar el desempeño global del
Sistema de gesKón Ambiental
Ejercicio Capítulo 6
Iden)ficar la alterna)va correcta para cada uno de los enunciados.
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Ejercicio Capítulo 6
Ejercicio de Aplicación
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7. Apoyo
Recursos
Toma de
Conciencia Comunicación Información
Competencia Documentada
7.1 Recursos
¿Qué pide la Norma? ¿Cómo podríamos implementarlo?
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7.1 Recursos
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
7.2 Competencia
La organización debe: • Perfiles de cargos
a) determinar la competencia necesaria de las personas que • Planes de capacitación
realizan trabajos bajo su control, que afecte a su desempeño
ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales
y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con
base en su educación, formación o experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formación asociadas con
sus aspectos ambientales y su sistema de gesKón ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la NOTA Las acciones aplicables pueden incluir,
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones por ejemplo, la formación, la tutoría o la
tomadas. reasignación de las personas empleadas
actualmente, o la contratación o
La organización debe conservar información documentada subcontratación de personas competentes.
apropiada, como evidencia de la competencia.
ar
Conserv
7.1 Recursos
¿Qué pide la Norma? ¿Cómo podríamos implementarlo?
a) la políKca ambiental
Charlas
b)los aspectos ambientales significaKvos y los impactos de 5 min
ambientales reales o potenciales relacionados, asociados
con su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del sistema de gesKón
ambiental, incluidos los beneficios de una mejora del
desempeño ambiental;
d)las implicaciones de no saKsfacer los requisitos del sistema
de gesKón ambiental, incluido el cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos de la organización
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7.1 Recursos
¿Qué pide la Norma?
7.4 Comunicación
¿Cómo podríamos implementarlo?
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
las comunicaciones internas y externas perKnentes al sistema de gesKón ambiental, que •Matriz de Comunicaciones.
incluyan: •Plan de Comunicaciones
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.
7.1 Recursos
7.4 Comunicación
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Comunicaciones
Se recomienda:
•Reuniones de Feedback.
•Encuestas a los trabajadores u otras partes interesadas.
7.5.1 Generalidades
•Manual del SGA, idenKficando la
Información documentada.
El sistema de gesKón ambiental de la organización
debe incluir: •Listado de Documentos y Registros
a) la información documentada requerida por este
documento;
b) la información documentada que la organización
determina como necesaria para la eficacia del
sistema de gesKón ambiental.
NOTA: La extensión de la información documentada para un sistema de gesVón ambiental puede variar de una
organización a otra, debido a:
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7.5 Información Documentada
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
7.5.2 Creación y actualización
Al crear y actualizar la información
documentada, la organización debe
• Procedimiento de Información
Documentada.
asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:
• Definición de Formatos y contenidos de
documentos.
a) la idenKficación y descripción (por
ejemplo, utulo, fecha, autor o número • Definición de flujos de revisión y
de referencia); aprobación de documentos.
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión
del sovware, gráficos) y los medios de
soporte (por ejemplo, papel,
electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a
la conveniencia y adecuación.
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Información Documentada
Levantamiento de Procesos
Evaluación de Riesgos
IdenVficar la
Información Se eliminan los
documentación documentada Procedimientos
necesaria
Obje=vos y competencias
Requisitos normativos
Clave
Clave
Ejercicio Capítulo 7
Indique cual es la alternativa correcta:
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Ejercicio de Aplicación
En la panadería “El Gran Pancito” están implementando el proceso de capacitaciones de acuerdo a lo requerido en la norma ISO
14001:2015, y han tenido complicaciones en implementar la evaluación de eficacia de las capacitaciones.
Se les solicita proponer un proceso efecKvo de evaluación de las capacitaciones.
Datos: Este año se han realizado dos capacitaciones:
1. Manejo de residuos.
2. Manejo de sustancias peligrosas
8. Operación
Planificación y control
operacional
Preparación y respuesta
ante emergencias
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8. Operación
¿Qué pide la Norma? ¿Cómo podríamos implementarlo?
8. Operación
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos
implementarlo?
La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén
controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gesKón
ambiental se debe definir el Kpo y grado de control o influencia que se va a aplicar a
● Definición del ciclo de
vida.
estos procesos.
● IdenKficación de que
etapas del ciclo de vida
En coherencia con la perspecVva del ciclo de vida, la organización debe:
sobre las cuales la
a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos
organización va a aplicar
ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o
cierto grado de control o
servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida;
influencia.
b) determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios,
según corresponda;
● IdenKficación el Kpo y
grado de control o
c) comunicar sus requisitos ambientales perVnentes a los proveedores externos,
influencia a aplicar en los
incluidos los contraKstas;
procesos.
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos
ambientales potenciales significaKvos asociados con el transporte o la entrega, el
uso, el tratamiento al fin de la vida úKl y la disposición final de sus productos o
servicios.
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8. Operación
8. Operación
¿Qué pide la Norma?
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y
responder a situaciones potenciales de emergencia idenKficadas en el apartado 6.1.1.
La organización debe:
a) prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o miKgar los impactos ambientales
adversos provocados por situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c) tomar acciones para prevenir o miKgar las consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a la
magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial;
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea facKble;
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en parKcular, después de
que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
f) proporcionar información y formación perKnentes, con relación a la preparación y respuesta ante emergencias,
según corresponda, a las partes interesadas perKnentes, incluidas las personas que trabajan bajo su control.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener confianza en que los
procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
Mantener
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Preparación ante situaciones de emergencia
SITUACIONES
Evaluación del Comunicación DE
Respuesta desempeño y sobre deberes y
revisión de responsabilidade EMERGENCIA
planificada
respuesta s a trabajadores POTENCIALES
planificada
Disponer de Necesidades y
formación Pruebas y Comunicar
ejercicios de información capacidades
para brindar de Partes
la respuesta la respuesta pertinente a
planificada externos interesadas
planificada
Ejercicio Capítulo 8
En relación a los términos y definiciones presentados en este módulo, responda que aseveraciones son verdaderas (V) y cuáles falsas
(F) colocando una v o una F según corresponda:
1. ____La organización debe establecer controles para todas las etapas o procesos del ciclo de vida.
2. ____ La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de
cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia idenKficadas.
3. ____ La organización solo debe preocuparse por los cambios planificados, los que fueron imprevistos
no hay nada que hacer.
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Ejercicio de Aplicación
Seguimiento, medición,
análisis y evaluación de
desempeño Revisión por
la Dirección
Auditoría
interna
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9. Evaluación del desempeño
¿Qué pide la Norma?
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.1.1 Generalidades
ar
Conserv
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Seguimiento, medición, análisis y evaluación
de desempeño
Procesos
¿Cómo podríamos implementarlo? ● las quejas de la comunidad;
● los incidentes y no conformidades;
La evaluación del desempeño es una acKvidad desarrollada ● la eficacia de los controles operacionales y los ejercicios
para determinar la conveniencia, adecuación y eficacia del de emergencia, o la necesidad de modificar o introducir
tema para lograr los objeKvos establecidos del SGA. nuevos controles;
● la competencia
EVENTO
EJEMPLO DE
TIPOS DE
MEDICIONES
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9. Evaluación del desempeño
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
Se debe definir:
La organización debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos.
• Un proceso de evaluación de
cumplimiento de requisitos legales y
otros requisitos.
La organización debe: • Frecuencia de evaluación
a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;
• Criterios de evaluación
• Forma y canales para reportar la
b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran evaluación
necesarias;
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9. Evaluación del desempeño
¿Qué pide la Norma?
¿Cómo podríamos implementarlo?
9.2.2 Programa de Auditoría Interna
● Sistema de GesKón de No Conformidades que
asegure su invesKgación, definición de acciones y
Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la
organización debe tener en cuenta la importancia ambiental de seguimiento de la implementación y eficacia de
éstas. Puede ser a través de planilla Excel o
los procesos involucrados, los cambios que afectan a la
sovware.
organización y los resultados de las auditorías previas.
● Establecer informes de auditoría
La organización debe: ● Definir cómo, cuándo y a quién comunicar los
a) definir los criterios de auditoría y el alcance para cada resultados del informe
auditoría; ● Asegurarse que las No Conformidades
b) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para encontradas se invesKgan y se generan las
asegurarse de la objeKvidad y la imparcialidad del proceso de acciones.
auditoría; ● Realizar seguimiento a las acciones para abordar
c) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a las No Conformidades hasta que sean cerradas.
la dirección perKnente. ● Mantener los registros de los programas de
auditoría, Informes y No Conformidades
La organización debe conservar información documentada como
● Mantener informada a la dirección acerca de las
evidencia de la implementación del programa de auditoría y de
auditorías realizadas y status de las No
los resultados de ésta.
Conformidades levantadas.
ar
Conserv
La alta dirección debe revisar el sistema de gesKón ambiental de la organización a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia conKnuas.
La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
b) los cambios en:
1) las cuesKones externas e internas que sean perKnentes al sistema de gesKón ambiental;
2) las necesidades y expectaKvas de las partes interesadas, incluidos los requisitos legales y otros
requisitos;
3) sus aspectos ambientales significaKvos;
4) los riesgos y oportunidades;
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9. Evaluación del desempeño
¿Qué pide la Norma?
— las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia conKnuas del sistema de gesKón ambiental;
— las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora conKnua;
— las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gesKón ambiental,
incluidas los recursos;
— las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objeKvos ambientales;
— las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gesKón ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario;
— cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección.
ar
Conserv
Recursos
Oportunida
Desempeño des de Eficacia
de SST Mejora
PolíKca y Recursos
ObjeKvos necesario
CuesKones Neceisdad
internas y de cambios
externas
Comunicaci Acciones
ones
Resultados Oportunida
anteriores des
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Ejercicio Capítulo 9
Indique cual es la alterna)va correcta:
1.- En el requisito se seguimiento y medición se 2.- Con respecto a la revisión por la dirección:
solicita que:
i) Se deben analizar todos los puntos especificados en el
i) Los equipos de seguimiento y medición se requisito en una reunión.
calibren o se verifiquen según sea aplicable. ii) Los riesgos y oportunidades no se deben revisar.
ii) Se deben establecer un proceso para evaluar el iii) Debe ser realizada en forma anual
desempeño del SGA. iv) Se debe comunicar los resultados per)nentes de las
iii) Se deben desarrollar indicadores para todos los revisiones a las partes interesadas.
procesos importantes.
iv) Se debe evaluar el cumplimiento legal A) i y iii
B) i y iv
C) i, ii y iii
A) i, ii, iii y iv D) ii y iii
B) i y ii
C) i, ii y iv
D) ii y iii
10. Mejora
No
conformidad y
acción correcIva
Mejora conInua
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10. Mejora
¿Qué pide la Norma?
10.1 Generalidades
¿Cómo lo podría implementar?
La organización debe determinar las oportunidades de mejora
(véanse 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar las acciones necesarias ● Proyectos 6 Sigma
para lograr los resultados previstos en su sistema de gesKón ● Inspecciones
ambiental. ● Proyectos de mejora
tecnológica
10. Mejora
¿Qué pide la Norma?
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan ocurrir;
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10. Mejora
¿Qué pide la Norma?
Las acciones correcKvas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.
ar
Conserv
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10. Mejora
¿Qué pide la Norma?
Mejora continua
Nuevos
conocimientos en Sugerencias y
Materiales nuevos o
trabajadores recomendaciones
mejorados
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Ejercicio Capítulo 10
Coloca V en caso de ser verdad o F en caso de ser falso antes de cada oración según corresponda
1._____Se debe reaccionar ante una no conformidad y tomar acciones para controlarla y corregirla.
2._____No es necesario reportar las no conformidades, pues no presentan amenaza.
3._____ Se debe reaccionar ante una no conformidad y hacer frente a las consecuencias, incluida la miKgación de los impactos
ambientales adversos.
4._____La organización debe conservar información documentada, como evidencia de: la naturaleza de las no conformidades.
5._____Mejorar conKnuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gesKón ambiental para mejorar el desempeño
ambiental, es una cláusula que puede ser excluida.
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