Lista de Chequeo Evaluación de La Conformidad

Fecha:
Auditor: Johanna de Alba
Requisito de la norma
Numeral
Requisito Evidencia de cumplimiento
¿Dispone la organización de una

metodología para el análisis,
seguimiento y revisión del contexto
interno y externo?
4.1. Comprensión de la
organziación y de su ¿Ha detectado la organización todas
contexto las condiciones ambientales
capaces de afectar o de verse
afectadas por la organización?
¿Se han tenido en cuenta las

condiciones ambientales en la
definición y planificación del
sistema de gestión?
¿Dispone la organización de una
metodología para la detección y
el análisis de expectativas y
necesidades de las partes
interesadas
¿Se han detectado todas las

necesidades y expectativas
(requisitos) de las partes
interesadas que puedan afectar al
4.2. Compresión de las desempeño del sistema de gestión?
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
4.2. Compresión de las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas ¿Se realiza el seguimiento y la
revisión de la información
relacionada con las partes
interesadas y sus requisitos
pertinentes?
¿Se han identificado requisitos

legales y otros requisitos en
relación con las necesidades y
expectativas de las partes
4. Contexto de la interesdas
organización
¿Tiene documentado la
organización el alcance del sistema
de gestión?
4.3. Determinación del ¿Se han delimitado claramente los

alcance del sistema de límites físicos y las actividades del
gestión ambiental sistema?
¿El alcance del sistema se

encuentra disponible para las
partes interesadas?
¿Se han identificado todos los

procesos necesarios y sus
interacciones, incluyendo entradas,
salidas y secuencia?
¿Se han definido actividades de

seguimiento e indicadores para el
control de estos procesos?
4.4. Sistema de gestión
ambiental
¿Se han identificado los recursos
necesarios y las responsabilidades y
autoridades de cada proceso?
ambiental
¿Se han definido los procesos

teniendo en cuenta los riesgos y
oportunidades?
¿Se evidencia la mejora en el

desempeño de los procesos y el
sistema de gestión ambiental?
Nombre de la empresa
Sistema de Gestión Ambiental
Lista de chequeo evaluación de conformidad ISO 14001:2015
Hora de inicio:
Hora de finalización:
Cumple
Evidencia existente Hallazgos
Sí No
La organización determina
las cuestiones externas e
internas que son
pertinentes para su x
propósito y que afectan a Durante la auditoria se
su capacidad para lograr los evidencia que la organización
resultados previstos de su dispone de una metodología
sistema. para análisis
Durante la auditoria se
La organización determina evidencia que la organización x
las cuestiones externas e determina las cuestiones
internas. externas e internas.
evidencia que la organización
La organización determina determina las partes x
las partes interesadas que interesadas que son
son pertinentes al sistema pertinentes al sistema de
de gestión ambiental. gestión ambiental.
La organización determina evidencia que la organización x
las cuestiones externa e determina las cuestiones
internas. externas e internas.
Durante la auditoría se
La organización determina evidencia que la organización
cuales de estas necesidades determina cuales de estas x
y expectativas se necesidades y expectativas se
convierten en requisitos convierten en requisitos
legales y otros requisitos. legales y otros requisitos.
La organización determina evidencia que la organización
cuáles de estas necesidades determina cuales de estas x
y expectativas se necesidades y expectativas se
convierten en requisitos convierten
Durante la en requisitos
auditoría se
legales y otros requisitos. legales y otros
evidencia que larequisitos.
norma ISO
La norma ISO 9001 version 9001 version 2015 con sus
2015 con sus requisitos a lo requisitos a lo largo del x
largo del tiempo. tiempo.
De la ISO 9001:2015 evidencia que la norma ISO x
compras, mercadeo, 9001:2015 compras,
almacenamiento y servicio mercadeo, almacenamiento y
al cliente. servicio al cliente.
La organización mantiene evidencia que la organización x
información documentada mantiene información
de sus aspectos documentada de sus aspectos
ambientales significativos. ambientales significativos.
La organización mantiene evidencia que La organización
información documentada mantiene información x
de sus aspectos documentada de sus aspectos
ambientales e impactos ambientales e impactos
asociados. asociados.
Determina sus requisitos determina sus requisitos x
ambientales para la compra ambientales para la compra
de servicios. de servicios.
de productos y servicios. de servicios.
de productos y servicios. de servicios.
% de cumplimiento = 100%
Fuente: Adaptada de Hedera Consultores

Código:
Versión 1
4001:2015 Fecha de elaboración
Auditado: ZANDER
Cargo del auditado: INGENIERO AMBIENTAL
Acción correctiva
Responsable de ejecución Plazo de ejecución
propuesta
N/A Control interno y externo 1 mes
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A

N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A Control interno y externo 6 meses
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A

N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
de Hedera Consultores
aboración
ZANDER
GENIERO AMBIENTAL
Responsable de
seguimiento
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Jefe de área
Fecha: 12/5/2021
Auditor: Leidy Yohana Bravo Velasquez
Numeral
¿Demuestra la dirección el liderazgo

y compromiso respecto al sistema
de gestión ambiental?
¿Asume la alta dirección la
responsabilidad y obligación de
rendir cuentas en relación a la
eficacia del sistema de gestión
ambiental?
5.1. Liderazgo y
compromiso
¿Se asegura y promueva la
dirección el cumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión?
¿Se asegura la alta dirección del

establecimiento de la política y los
objetivos ambientales, de una
forma compatible con la dirección
estratégica y el contexto de la
organización?
¿Mantiene la organización una
política ambiental apropiada al
propósito y contexto de la
organización, teniendo en cuenta
los impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?
¿Incluye la política los compromisos

de protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la
contaminación, de cumplimiento de
requisitos legales y otros requisitos
y de la mejora continua?
5. Liderazgo ¿Existe una relación entre la política

y los objetivos ambientales?
5.2. Política ambiental
¿La política se encuentra disponible

para las partes interesadas?
¿La política es comunicada y

entendida dentro de la
organización?
¿Existe evidencia de la definición de
responsabilidades y autoridades
para cada uno de los roles de la
organización?
5.3. Roles,
¿Estas responsabilidades y
responsabilidades y
autoridades han sido comunicadas
autoridades en la
y entendidas en toda la
organización
organización?
¿Ha asignado la alta dirección la

responsabilidad para el
aseguramiento del cumplimiento de
los requisitos de la norma, el
correcto funcionamiento de los
procesos, etc.?
Hora de inicio: 7:00 AM
Hora de finalización: 11: 00 a.m
Cumple
Sí No
Cuenta con un sistema de gestión bien

Manual Sistema de Gestión diseñado, coherente y que ayuda a la
Ambiental
x
organización y a sus trabajadores a
cumplir con los objetivos ambientales,
proporcionando los recursos necesarios
asumiendo responsabilidades.
Manual Sistema de Gestión

Se evidencia que alta dirección es la x
Ambiental
responsable de rendir cuentas mediante
la difución de resultados.
Se evidencia la política y objetivos

Manual Sistema de Gestión ambientales, se identifican aspectos e
Ambiental, matriz programación impactos ambientales que surgen de las
de gestión ambiental, matriz de x
actividades y servicios de Zander, con
identificación y evaluación de cada uno de los requisitos legales y fija
aspectos e impactos metas ambientales adecuadas.
ambientales
Se evidencia en el manual de SGA

Manual de Sistema de Gestión política y objetivos compatibles con la
x
Ambiental. dirección estratégica y el contexto de la
organización.
La organización plantea la política
Manual de Sistema de Gestión ambiental apropiada de acuerdo a los
x
Ambiental. impactos ambietales generados y sus
actividades y servicios.
Se evidencia una política ambiental

planteada pero no cumple con los
Manual de Sistema de Gestión
lineamientos establecidos, por lo tanto, x
Ambiental.
se incumple con el numeral 5.2 de la
norma ISO 14001 de 2015.
Se evidencia objetivos ambientales

Manual de Sistema de Gestión
planteados pero no existe relación con la x
Ambiental.
política ambiental
No se evidencia que la política ambiental

esté disponible para las partes
Entrevista a clientes,
interesadas, por lo tanto, se está x
proveedores
incumpliendo con el numeral 5.2 de la
Se realizó entrevista a los trabajadores

Entrevista con los trabajadores de la organización y se encontro que no x
conocen la política, por lo tanto se está
incumpliendo el numeral 5.2 de la
No se evidencia documentación que
demuestre la asignación de
No existe evidencia responsabilidades y autoridades en cada x
uno de los roles, por lo tanto, no se está
cumpliendo con el numeral 5.3 de la
Se realizó entrevista a los trabajadores

de todos los puestos de la organización
Entrevista personas que hacen que tienen incidencia en el sistema de
parte del sistema de Gestión gestión ambiental y se encontró que no x
Ambiental conocen sus responsabilidades
específicas, por lo tanto, se incumple
con el numeral 5.3 de la norma ISO
14001 de 2015.
Se realiza entrevista a La alta dirección
y comprende que tiene la máxima
Entrevista alta dirección responsabilidad del cumplimiento del x
sistema de Gestión tanto en los
requisitos de la norma y funcionamiento
de procesos.

Código:
Versión 1
M Auditado: ZANDER
a.m Cargo del auditado: INGENIERO AMBIENTAL
Acción correctiva propuesta Responsable de ejecución Plazo de ejecución

Se sugiere a la organización
planetar una política ambiental
que contenga el compromiso,
requisitos legales y de partes Coordinador sistema de
Jan-22
interesadas, prevención de la gestión ambiental
contaminación y protección de los
recursos naturales y mejora
continua.
Se sugiere a la organización Coordinador sistema de

Jan-22
planetar una política ambiental gestión ambiental
con las acciones correctivas
anteriormente escritas y así lograr
que los objetivos y política
ambiental tengan relación
1. Crear una página web de la

organización. 2. disponer la
información en una zona accesible
a la organización, 3. también por
medios de comunicación como Coordinador sistema de
Jan-22
correo o teléfono las personas gestión Ambiental
puedan solicitar la información,
esto como método para poner a
disposición de toda las partes
interesadas la política ambiental.
La políitica ambiental puede ser

comunicada a través de reuniones Coordinador sistema de
o charlas, también puede hacerse gestión Ambiental Jan-22
por medio de correos electronicos,
o mensajería instántanea,
carteles.
Desarrollar un documento donde
se describan las funciones y Coordinador sistema de
responsabilidades para todos los gestión Ambiental, Alta Jan-22
puestos de la organización dirección
relacionados con el sistema de
gestión ambiental.
Para comunicar las

responsabilidades y autoridades Coordinador sistema de
pueden elaborar un documento Feb-22
Gestión Ambiental.
con responsabilidades de cada uno
de los perfiles completos de los
trabajadores y comunicarlo por
medio de reuniones o charlas.
aboración
ZANDER
GENIERO AMBIENTAL
Responsable de
seguimiento
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Fecha: 12/5/2021
Auditor: Leidy Yohana Bravo Velasquez
Numeral
¿Se han identificado los riesgos

y oportunidades relacionados con
el análisis de contexto, las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas y los procesos?
¿Se han evaluado estos riesgos y

6.1. Acciones para abordar oportunidades para determinar
riesgos y oportunidades acciones proporcionales al impacto
6.1.1. Generalidades potencial?
¿Se han planificado acciones para

abordar los riesgos y las
oportunidades?
¿Se han identificado todos los
aspectos ambientales de las
actividades, productos y servicios
que puede controlar y de aquellos
en los que puede influir, y sus
impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de
vida?
¿Se han considerado las

condiciones anormales y las
situaciones de emergencia?
6.1. Acciones para abordar

riesgos y oportunidades
6.1.2. Aspectos ambientales
¿Se ha realizado una evaluación de

la significancia de los aspectos
ambientales identificados?
6. Planificación
¿Se encuentran establecidos los
criterios para la evaluación de
aspectos ambientales?
¿Se ha determinado la
metodología de acceso a los
requisitos legales y otros
requisitos aplicables?

riesgos y oportunidades
6.1.3. Requisitos legales
y otros requisitos
riesgos y oportunidades ¿Se ha identificado la aplicación de
6.1.3. Requisitos legales los requisitos legales en la
y otros requisitos organización?
¿Se han tenido en cuenta los

requisitos legales y otros requisitos
en la implementación,
mantenimiento y mejora del

riesgos y oportunidades ¿Se han planificado las acciones
6.1.4. Planificación de emprendidas relativas a los
acciones aspectos ambientales
significativos, los requisitos legales
y los riesgos y oportunidades
identificados?
¿Se han establecido objetivos
coherentes con la política
ambiental?
¿Los objetivos están relacionados

con los aspectos ambientales
significativos, los requisitos legales
y los riesgos y oportunidades?
¿Los objetivos son medibles y

disponen de metodología de
seguimiento?
6.2. Objetivos ¿La planificación de los objetivos

ambientales y contempla las actividades, los
planificación para lograrlos recursos, los plazos y las
responsabilidades para su
realización?
6.2. Objetivos
ambientales y
planificación para lograrlos
¿Se han comunicado los objetivos

en la organización en los niveles
pertinentes?
Hora de inicio: 11:00
Hora de finalización: 2:00 PM
Cumple
Sí No
Manual de Sistema de
Gestión Ambiental, se
evidencia los riesgos y
oportunidades de la
Matriz DOFA+CAME organización en la matriz x
DOFA+CAME (tabla 3) y las
necesidades y expectativas de
las partes interesadas en la
matriz partes inetresadas,
(tabla 4).
No existe evidencia No se evidencia la evaluación x

formal de los riesgos hallados,
ya que no es un requisito de
la norma ISO 14001 de 2015.
No se evidencia un documento
No existe evidencia con la planificación del x
sistema de gestión
Se evidencia los aspectos e
Matriz de identificación y impactos ambientales
evaluación de aspectos e identificados de acuerdo con x
impactos ambientales. cada etapa del ciclo de vida de
sus actividades y servicios.
No se evidencia las
condiciones anormales y las
situaciones de emergencia de
No existe evidencia la organización, por lo tanto, x
se está incumpliendo con el
numeral 6.1.2 de la norma
ISO 14001 de 2015.
Se evidencia evaluación de la
Matriz de identificación y significancia de los aspectos
evaluación de aspectos e ambientales identificados, de x
impactos ambientales. acuerdo a los criterios de
evalución establecidos por la
organización.
En el documento se evidencia
Matriz de identificación y los criterios de evaluación
evaluación de aspectos e establecidos por la x
impactos ambientales. organización para los aspectos
ambientales identificados en
sus actividades y servicios, los
cuales se encuentran ubicados
en la ultima hoja del archivo.
La organización evidencia que

consultan de manera habitual
Listado de páginas web páginas web oficiales para ver x
las novedades legislativas
relacionadas con sus aspectos
ambientales.
La organización no demuestra
evidencia de la aplicación de
No existe evidencia los requisitos legales, por lo x
tanto, se incumple el numeral
6.1
Matriz de identificación y Se evidencia que la

evaluación de aspectos e organización ha aplicado los x
impactos ambientales. requisitos legales a través de
la legislación asociada a cada
aspecto ambiental.
Matriz de identificación y Considera la planificación de

evaluación de aspectos e acciones para los aspectos
impactos ambientales, ambientales significativos,
requisitos legales y riesgos y x
matriz DOFA+CAME,
manual sistema de gestión oportunidades identificados a
ambiental. través de objetivos
ambientales y requisitos
legales.
Los objetivos ambientales son
Sistema de gestión conformes a la norma ISO x
ambiental 14001 de 2015.
Se evidencia que los objetivos

están relacionados con los x
Matriz programa de gestión aspectos ambientales
ambiental. significativos.
Los objetivos planteados son
medibles de acuerdo a su
x
Matriz programa de gestión capacidad y cuentan con
ambiental. seguimiento adecuado.
Se evidencia los recursos
necesarios, plazos y las
esponsabilidades asignadas x
Matriz programa de gestión para el cumplimiento de
ambiental. dichos objetivos.
En la entrevista realizada a los
tabajadores de idenifica que
Entrevista trabajadores no conocen los objetivos x
ambientales de la
organización, por lo tanto, se
está incumpliendo con el
numeral 6.2 de la norma ISO
14001 de 2015

Código:
Versión 1
00 Auditado: ZANDER
PM Cargo del auditado: INGENIERO AMBIENTAL
Acción correctiva propuesta Responsable de ejecución Plazo de ejecución
Emplear el sistema de
evaluacion donde se Coordinador sistema de
Enero-Febrero 2022
valoran la probabilidad de Gestión Ambiental
ocurrencia y las
consecuencias del suceso
Crear un documento con los

procesos que hay que
implementar, como se van
a realizar, quién asumirá la
Coordinador sistema de
responsabilidad y quien Enero-Febrero 2023
Gestión Ambiental
ejecutará las acciones, se
debe considerar el
conocimiento obtenido del
análisis del contexto de la
organización y necesidades
y expectativas de las partes
interesadas.
Implementar un sistema de
evaluación donde se
considere las condiciones
del funcionamiento de las
actividades de la Coordinador sistema de
organización y así se Enero- febrero 2022
Gestión Ambiental
pueden encontrar los
aspectos en condiciones
anormales de
fucnionamiento y aspectos
en situaciones de
emergencia.
Establecer medidas
oportunas para asegurar su Coordinador sistema de
cumplimiento a través de la Gestión Ambiental Enero- fenrero 2022
planificación y control
operacional.
Para comunicar los
objetivos en la organización
los encargados pueden Coordinador sistema de
realizar charlas o Jan-22
Gestión Ambiental
capacitaciones en donde
los trabajadores se puedan
formar y tener el
conocimiento del sistema
de gestión ambiental.
aboración
ZANDER
GENIERO AMBIENTAL
Responsable de
seguimiento
Auditor
Auditor
Auditor
auditor
Auditor
Fecha: 12/6/2021
Auditor: JOSE ANDRES VACA
Numeral
¿La organización dispone de los

recursos necesarios para el correcto
desempeño del sistema de gestión
ambiental?
7.1. Recursos
¿La organización ha determinado y

proporcionado las personas
necesarias para la implementación
eficaz del sistema de gestión
ambiental?
¿Se han determinado las

competencias necesarias de las
personas para realizar las tareas
del sistema de gestión ambiental?
7.2. Competencia
¿Se han emprendido acciones para
asegurar o mejorar la competencia
del personal de la organización?
¿Existen evidencias documentadas
de la competencia necesaria?
¿Se han realizado acciones para

asegurar que las personas tomen
conciencia de la política y los
objetivos ambientales?
¿Se ha comunicado su contribución

a la eficacia del sistema y los
beneficios de una mejora del
desempeño?
7.3. Toma de conciencia
¿Se han realizado acciones para

que las personas tomen conciencia
de las consecuencias de incumplir
los requisitos del sistema de
gestión ambiental?
¿Se han determinado las
comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión
ambiental?
¿Se encuentra definido qué,

cuándo, a quién, cómo y quién
realiza cada comunicación?
7. Apoyo
7.4. Comunicación
¿Existe una metodología para la

comunicación tanto interna como
externa?
¿Responde la organización a las
comunicaciones externas
pertinentes?
¿La documentación está

protegida adecuadamente contra
pérdida o uso inadecuado?
¿Se han definido metodologías para

la distribución, acceso,
recuperación y uso de los
documentos?
7.5. Información
documentada
7.5. Información
documentada ¿Se contemplan actividades para el
almacenamiento y preservación de
los documentos (copias de
seguridad)?
¿Existe un control de cambios en

los documentos del sistema?
¿Se ha identificado la
documentación de origen externo
necesaria para el desempeño de los
procesos?
Hora de inicio: 9:00 AM
Cumple
Sí No
La entidad cuneta con acta
de determinacion de
recurso. Cuenta con
presupuesto estimado y x
aporta estadistica del
presupuesto ejecyutado a la
fecha.
La organización cuenta con

ingeniero ambiental x
titulado. Aporta hoja de
vida.
Al consultar con las

personas encargadas de la
disposicion de los residuos,
sin embargo no estan X
descritas e identificadas las
competencias para cada La organización no cuenta
personal asinado a las con un documento detallado
tareas. Con la posibilidad de donde relacione las personas
incumplir con este punto o cargo y sus competencias
La organiazacion cuenta con

un programa de
capacitacion en el cual No se evidencian las X
incluye capacitaciones evaluaciones a las
pertinentes para el area de capacitaciones que permitan
gestion ambiental. Aportan identificar el impacto de la
soportes de capacitacion. capacitacion.
La organiazacion cuenta con
un programa de
capacitacion en el cual
incluye capacitaciones
pertinentes para el area de
Se aportan
gestion algunasAportan
ambiental.
evidencias
soportes dede las
capacitacion.
competencias
Se implementan delacciones
persona. X
Sinsensibilizacion
de embargo no son el uso No se aportan documentos
suficientesypara
adecuado el de
ahorro suficientes
No que permitan
se evidencian las
cumplimiento
papel, energiadel numeral.
electrica y identificar las acompetencias.|
evaluaciones las
agua. Existencia de la capacitaciones que permitan
divulgacion de la politica identificar el impacto de la X
ambiental. capacitacion.
Se evidencian metodos de
comunicación y
sensibilizacion de los
beneficios de la mejora del
desempeño, a traves de
videos, panfletos . Se X
establecio un metodo ludico
de la correcta disposicion
de los residuos de la
empresa. Se incentiva el
correcto uso y disposicion
de los residuos.
Se evidencian metodos de
comunicación y
sensibilizacion de los
beneficios de la mejora del
desempeño, a traves de
videos, panfletos . Se X
establecio un metodo ludico
de la correcta disposicion
de los residuos de la
empresa. Se incentiva el
correcto uso y disposicion
de los residuos.
un comité de
comunicaciones. La
organización cuenta con un
procedimiento de
comunicaciones. La X
organización aporta
documentos que evidencian
las comunicaciones internas
y externas pertinentes al
sistema de gestion
ambiental.

un comité de
comunicaciones. La
procedimiento de
sistema de gestion
ambiental.

un comité de
comunicaciones. La
procedimiento de
sistema de gestion
ambiental.
un equipo de
comunicaciones y desde el
area de calidad se responde X
de manera oportuna a las
comunicaciones externas.
Se aporta evidencia de
respuesta a clientes donde
solicitan soportes de
compras sostenibles.

un sistema documental el
cual esta anclado al sistema
integrado de gestion. La
organización cuenta con un X
listado maestro. Las
impresiones de documentos
estan controladas
mensualmente por areas ,
evidencia seguimiento y
control.

estan controladas
control.
estan controladas
control.

estan controladas
control.

un procedimiento de
manejo de correspondencia,
el cual esta anclado al
sistema integrado de X
gestion. Se evidencia el
seguimiento de la
documentacion externa y el
proceso hasta el final de
ciclo.

Código:
Versión 1
M Auditado: LUIS BONILLA
M Cargo del auditado: INGENIERO AMBIENTAL
Acción correctiva
propuesta
Se solicita al area de
calidad se gestione un
formato que permita
relacionar el personal y
determinar las Ingeniero ambiental y
competencias para cada referente del area de
uno. calidad. 5 dias habiles
El auditado informa que

cuenta con las Ingeniero ambiental y
calificaciones. Se solicita referente del area de
que sean aportadas. calidad. 5 dias habiles
El auditado se
compromete a reunir las
evidencias necesarias y Ingeniero ambiental y
aportarlas en el plan de referente del area de
accion.-
El auditado informa que calidad. 5 dias habiles
cuenta con las Ingeniero ambiental y
calificaciones. Se solicita referente del area de
que sean aportadas. calidad. 5 dias habiles
aboración
LUIS BONILLA
GENIERO AMBIENTAL
Responsable de
seguimiento
Ingeniero ambiental
Ingeniero ambiental
Ingeniero ambiental
Ingeniero ambiental
Fecha: 12/6/2021
Auditor: JOSE ANDRES VACA
Numeral
¿Se han identificado los procesos

necesarios para cumplir los
requisitos del sistema de gestión
ambiental?
¿Se han establecido criterios para la

operación de los procesos?
8.1. Planificación y control

operación
¿Se controlan los procesos

contratados externamente?
¿Se han definido los requisitos
ambientales para la compra de
productos y servicios?
¿Se han comunicado los requisitos

ambientales pertinentes a los
proveedores externos?
8. Operación ¿Se han establecido los

procesos necesarios para
prepararse y responder a
situaciones potenciales de
emergencia?
¿Se dispone de medidas

planificadas para la prevención y
mitigación de los impactos
ambientales adversos provocados
por situaciones de emergencia?
8.2. Preparación y
respuesta ante
emergencias
8.2. Preparación y
respuesta ante
emergencias
¿Se tienen previstas las medidas

para la respuesta ante situaciones
de emergencia?
¿Existe una planificación de

pruebas para las acciones de
respuesta previstas?
¿Se tiene en cuenta la

comunicación con partes
interesadas, cuando sea oportuno?
Hora de inicio: 2:00 PM
Cumple
Sí No
La organización aporta la
matriz de aspectos e
impactos ambientales.
Aporta evidencia de las X
metodologias de
intervencion. Se cuenta con
manal de procesos donde
se especifican criterios para
la disminucion y prevension
de impactos ambientales.
Se aporta manual de
procesos e indicadores por
contrato donde se reflejan X
en su ejecucion la correcta
intervenvion para la
prevencion y mitigacion de
impactos ambientales.
Dentro de los contratos se

solicitan una serie de
requisitos que permitan
desarrollar compras
sostenibes a traves del
programa compras verdes. X
Se aporta programa de
compras verdes, se aportan
indicadores del programa y
evidencia de contratos
amigables con el medio
ambiente.
Se aporta programa de
compras verdes, evidencia X
de desarrollo de indicadoes
de compras sostenibles.
Aporta evidencia de
contratos con apartados
donde se incentivan X
beneficios por procesos con
medio ambiente

plan de emergencias donde
se incluyen las posibles
emergencias y las acciones
pertinentes en caso de X
ocurrir. Se aportan
evidencias de simulacros
pertinentes a acciones en
caso de eventos adversos
provocados por situaciones
de emergencia.
Se evidencia dentro del

plan de emergencia
medidas planificadas para la
X
los impactos ambientales
adversos por situaciones de
emergencia. Aportan
seguimiento posterior a
capacitacion y simulacros
relacionados con eventos
adversos provocados por
situaciones de emergencia.
Se evidencia dentro del
plan de emergencia
medidas planificadas para la
X
los impactos ambientales
adversos por situaciones de
emergencia. Aportan
seguimiento posterior a
capacitacion y simulacros
relacionados con eventos
adversos provocados por
situaciones de emergencia.
Dentro del plan de
capacitacion se evidencia
programacion de X
simulacros, seguimiento y
acciodes de mejora.
No aporta evidencia de
X
comunicación con partes
interesadas

Código:
Versión 1
M Auditado: LUIS BONILLA
M Cargo del auditado: INGENIERO AMBIENTAL
Acción correctiva
propuesta
El ingeniero ambiental
Ingeniero ambiental y
busca evidencias para
referente del area de Jan-22
aporte en plan de
calidad.
accion.
aboración
LUIS BONILLA
GENIERO AMBIENTAL
Responsable de
seguimiento
Ingeniero ambiental
Fecha: 12/12/2021
Auditor: EIDI MAYERLI ALARCÓN TORRES
Numeral
¿La organización evalúa el

desempeño y la eficacia del sistema
de gestión ambiental?
¿Se han identificado procesos y

aspectos con necesidades de
seguimiento y medición?
9.1. Seguimiento, medición,

análisis y evaluación
9.1.1. Generalidades
9.1.2. Evaluación del
cumplimiento ¿Los equipos de medición se
encuentran calibrados o verificados
de manera adecuada?
¿Se comunica externa e

internamente la información
pertinente a su desempeño
ambiental?
¿Existe una metodología y
planificación para realizar la
evaluación de cumplimiento de los
requisitos legales y otros
requisitos?
¿Las auditorías internas se realizan

de forma planificada?
9. Evaluación de
desempeño
¿Se garantiza la competencia e

independencia de los auditores
internos?
9.2. Auditoría interna
¿El alcance de la auditoría y los

métodos son apropiados para
evaluar la eficacia del sistema de
gestión ambiental?
¿La dirección pertinente es

informada de los resultados de
auditoría?
¿Se emprenden acciones para

solventar los incumplimientos
detectados en las auditorías
internas?
¿Se han incluido todas las

entradas de la revisión presentes
en la norma de referencia?
¿Se han tratado todas las salidas
necesarias requeridas por la norma
de referencia?
9.3. Revisión por la

dirección
¿Existe una metodología definida y

una planificación para la realización
de las revisiones por la dirección?
¿Se está empleando la revisión por

la dirección como una herramienta
de mejora del sistema de gestión
ambiental?
Hora de inicio: 7:00AM
Hora de finalización: 3:PM
Cumple
Sí No
Indicadores de
desempeño cualitativos y Se evidencia la infromacion
cuantitativos ya que se de estos indicadores en
evodencian los carteleras visibles a los X
indicadores de eficiencia, colaboradores y al publico
eficacia, capacidad, el indicador de calidad.
calidad, rentabilidad.
se realiza control de
inventario en la
utilizacion de recursos
Control de inventarios X
tanto naturales como
industriales en el uso de
papel y tintas.
Se evidencian los
respctivos certificados de Certificados de calibración
medicion y calibracion de instrumentos de X
mensuales para los medición
equipos medicos
S e debe suministrat la
informacion de los
indicadofres ambientales
Carteleras, pamfletos de
asi como las reglas y
cuidado ambiental, X
normas para el
anuncios preventivos
seguimiento de estos
ante los colaboradores y
usuarios.
Matriz de identificacion
Se evidencia la matriz
de normas ambinetales y
actualizada y con las X
legibles aplicables a la
normas apllicadas
empresa
Se planifican pero
Formatos de cada auditoria
ocurren de manera X
mensual
aleatoria
El auditor interno debe

tener una actitud mental
imparcial y neutral, y
evitar situaciones de
Formatos de cada auditoria
conflicto de intereses, X
mensual
dado que perjudicarían su
capacidad de cumplir sus
obligaciones
objetivamente.
Ya que no se cuneta con

un sistema de gestión
ambiental la auditoria se
enfoca mas hacia los no cumple X
procesos, estado de
equipos y realizacion de
actividades higienicas.
Cada finalización de
auditoria se envia el Informe final X
respectivo informe
Se accionan las medidas

correctivas posteriores a Según informe final X
las respectivas auditorias
NO CUMPLE NO CUMPLE X
Se encuentra en proceso
el plan de accion del SGA
PROCCESO X
según auditorias
realizadas

Código:
Versión 1
M Auditado: ZANDER
Cargo del auditado: AUDITORIA GENERAL
Acción correctiva
propuesta
No se requiere medida Coordinador de sistema

2/2/2022
correctiva de gestión ambiental
No se requiere medida
Lider de sección 2/2/2022
correctiva
Mensual todos los

30 de cada mes o
No se requiere medida Coordinador de
dependiendo de los
correctiva administrativo
dias de calibracion
de cada equipo

SEMESTRAL
SEMESTRAL
Coordinador de
No se requiere medida administrativo y
ANUAL
correctiva Coordinador de sistema
de gestión ambiental
Coordinador de
No se requiere medida administrativo y
ANUAL
correctiva Coordinador de sistema
Coordinador de
Implementación de
administrativo y
sistema de gestión ANUAL
Coordinador de sistema
ambiental
Coordinador de
administrativo y
Detallado ANUAL
Coordinador de
Aplicaion de las
administrativo y
correcciones en el ANUAL
menor lapso posible
Coordinador de
Aplicación de la
administrativo y
norma ISO ANUAL
14001:2015
Coordinador de
Aplicación de la
administrativo y
norma ISO ANUAL
14001:2015
Realizar una
metodologia
Coordinador de
especifica para el
administrativo y
desarrollo de las ANUAL
acciones a realizar por
la direccion en funcion
de la auditoria
Coordinador de
AGILIDAD EN EL administrativo y
ANUAL
PROCESO Coordinador de sistema
aboración
ZANDER
UDITORIA GENERAL
Responsable de
seguimiento
Auditor
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental
Coordinador de
administrativo y
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental
De manera
semestral se debe
gestionar y
actualizar los
indicadores
Auditoria interna
Auditoria interna
Auditoria interna
Auditoria interna
Auditoria interna
Auditoria interna
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental
Fecha: 12/11/2021
Auditor: EIDI MAYERLI ALARCÓN TORRES
Numeral
¿La organización planifica acciones

para la mejora de su desempeño
ambientaly del desempeño del
10.1. Generalidades ¿Se contemplan para la mejora las

necesidades y expectativas de las
partes interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y

oportunidades para emprender
acciones para la mejora?
¿Existe una metodología para el

tratamiento de las no
conformidades?
¿Se está realizando análisis de las

causas de las no conformidades
10.2. No conformidad y para emprender acciones
acción correctiva correctivas?
10. Mejora
10.2. No conformidad y
acción correctiva
10. Mejora ¿Existe análisis de la repetitividad

de las no conformidades para
emprender acciones correctivas?
¿La documentación de las no

conformidades y acciones
correctivas es adecuada para
conocer las causas,
responsabilidades, resultados y
análisis de la eficacia?
¿La organización disponede las

herramientas adecuadas para
favorecer la mejoracontinua
(objetivos, acciones, salidas de la
revisión, etc.)?
10.3. Mejora continua
¿Existen evidencias de estas

mejoras planificadas por la
organización?
¿Las mejoras a emprender tienen

en cuenta las necesidades y
expectativas de las partes
interesadas, el análisis de contexto
y los riesgos y oportunidades?
Hora de inicio: 7:00AM
Hora de finalización: 3:PM
Cumple
Sí No
Se encuentra evidencia de X
matriz de identificacion de No se evidencia la aplicación
aspectos e impactos de esta matriz ya que no se
ambientales cuenta con SGA
Se evidencia el estudio y X
Matriz de identificación de analisis de las partes y la
las partes interesadas apropiacion de correcciones.
Se encuentra evidencia de Se evidencia la aplicación de

matriz de identificacion de unas partes de la matriz no al x
aspectos e impactos 100% ya que no se cuenta
ambientales y en ella las con SGA pero se desarrollan
mejoras a implementar acciones de mejora
* Reaccion inmediata,
*detener la no
confromidad,
*Implementacion de X
acciones correctivas,
*Identificacion de las Formatos de no conformidad:
acciones de la no (PQR, FORMATOS,
conformidad INQUIETUDES).
Mediante el reporte de las Formatos de no conformidad: x

no confoemidades se da (PQR, FORMATOS,
una reaccion inmedita INQUIETUDES).
x
No cumple No cumple
No cumple No cumple
Se observa que
constantemente se trabaja en x
la solucion de problematicas y
Se dispone de estas mejoras en la calidad de la
herramientas prestacion de los servicios.
Crateleras informativas,
arreglos locativos, rapida
reaccion de las PQR, Continuo
servicio al cliente de calidad, x
innovacion en los controles de
Covid. Asi como el anlaisis de
la matriz de partes
interesadas para accionar
Se presentan evidencias exteriormente. etc…
Si se tienen en cuenta ya
que al realizar los
repectivos analisis
presupuestales. Se x
evidencia los gastos a Analisis presupuestal para la
implenetar en todas las implementación de las
partes interesadas mejoras

Código:
Versión 1
M Auditado: ZANDER
Cargo del auditado: AUDITORIA GENERAL
Acción correctiva
propuesta
Implementación de la
matriz SGA y las
respectivas correcciones ANUAL
a los aspectos e
impactos ambientales
Sin accion correctiva ANUAL
Implementación de la
matriz SGA y las
respectivas correcciones ANUAL
a los aspectos e
impactos ambientales
Sin accion correctiva de gestión ambiental, y MENSUAL
lider de servicio al cliente
Sin accion correctiva de gestión ambiental, y MENSUAL
lider de servicio al cliente
Implementar un
respectivo seguimiento
de gestión ambiental, y MENSUAL
y analisis a la repetición
de las no conformidades lider de servicio al cliente
Reestructurar los
formatos de las no
confomidades dando
Coordinador
paso a la adecuada MENSUAL
identificacion de
administraivo
eficiencia y eficacia de
los procesos
Ser mas objetivos en la

Coordinador
implementacion de ANUAL
mejoras
administraivo
MENSUAL Y DE
Coordinador
Sin accion correctiva GRANDES MEJORAS
administraivo ANUAL
Coordinador
Sin accion correctiva ANUAL
administraivo
aboración
ZANDER
UDITORIA GENERAL
Responsable de
seguimiento
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental,
AUDITOR
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental,
AUDITOR
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental,
AUDITOR
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental,
AUDITOR
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental,
AUDITOR
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental
Coordinador de
sistema de gestión
ambiental
Coordinador
administraivo
Coordinador
administraivo y
ambiental
Coordinador
administraivo y
ambiental
Fase del
Ciclo PHVA
Numeral
Porcentaje de
cumplimiento (%)
Porcentaje de cuplimiento
4 100%
P 5 50%
6 69%
7 88%
H Porcentaje de cumplimiento (%)
8 90%
V 9 71%
A 10 70% 50%
0% 20% 40% 60%

Fase del Porcentaje de
Ciclo PHVA cumplimiento 10 9 8 7 6 5 4
(%)
P 18%
H 22% Porcentaje de cumplimien
V 18%
A 18%
76%
23% 24%
24%
29%
orcentaje de cuplimiento (%)
70%
71%
90%
iento (%) 88%
69%
50%
100%
0% 20% 40% 60% 80% 100% 120%
10 9 8 7 6 5 4
centaje de cumplimiento (%)
23% 24% P
H
V
A
24%
29%

Lista de Chequeo Evaluación de La Conformidad

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Fecha:

Auditor: Johanna de Alba

¿Dispone la organización de una

¿Se han tenido en cuenta las

¿Se han detectado todas las

¿Se han identificado requisitos

4.3. Determinación del ¿Se han delimitado claramente los

¿El alcance del sistema se

¿Se han identificado todos los

¿Se han definido actividades de

¿Se han definido los procesos

¿Se evidencia la mejora en el

Sistema de Gestión Ambiental

Lista de chequeo evaluación de conformidad ISO 14001:2015

Fuente: Adaptada de Hedera Consultores

4001:2015 Fecha de elaboración

Cargo del auditado: INGENIERO AMBIENTAL

N/A Control interno y externo 1 mes

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A Control interno y externo 2 mes

N/A Control interno y externo 3 mes

N/A N/A N/A

N/A Control interno y externo 1 mes

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A Control interno y externo 6 meses

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

N/A N/A N/A

Auditor: Leidy Yohana Bravo Velasquez

¿Demuestra la dirección el liderazgo

¿Se asegura la alta dirección del

¿Incluye la política los compromisos

5. Liderazgo ¿Existe una relación entre la política

¿La política se encuentra disponible

¿La política es comunicada y

¿Ha asignado la alta dirección la

Sistema de Gestión Ambiental

Lista de chequeo evaluación de conformidad ISO 14001:2015

Hora de inicio: 7:00 AM

Hora de finalización: 11: 00 a.m

Cuenta con un sistema de gestión bien

Manual Sistema de Gestión

Se evidencia la política y objetivos

Se evidencia en el manual de SGA

Se evidencia una política ambiental

Se evidencia objetivos ambientales

No se evidencia que la política ambiental

Se realizó entrevista a los trabajadores

Se realizó entrevista a los trabajadores

Fuente: Adaptada de Hedera Consultores

001:2015 Fecha de elaboración

a.m Cargo del auditado: INGENIERO AMBIENTAL

Acción correctiva propuesta Responsable de ejecución Plazo de ejecución

Se sugiere a la organización Coordinador sistema de

1. Crear una página web de la

La políitica ambiental puede ser

Para comunicar las

Auditor: Leidy Yohana Bravo Velasquez

¿Se han identificado los riesgos

¿Se han evaluado estos riesgos y

¿Se han planificado acciones para