Matriz Riesgos

CÓDIGO FECHA DE EMISIÓN
ALCALDÍA DE FLORENCIA, CAQUETÁ

A2.P04.F12 27/05/2022
FECHA DE ACTUALIZACIÓN
VERSIÓN
MATRIZ DE RIESGOS PÁGINA:
1.0
ALCALDÍA DE FLORENCIA 1 de 7
Impacto después del

Monitoreo y revisión
tratamiento
Fecha estimada en que

¿A quién se le asigna?
se inicia el tratamiento
¿Afecta a la ejecución
Responsable por
implementar el
se completa el
del contrato?
Probabilidad
tratamiento
tratamiento
Valoración
¿Cómo se realiza
Impacto
Fuente
Consecuencia de la Tratamiento/Control a
el monitoreo?
Etapa
Clase
Probabilidad
Periodicidad
Tipo
N Descripción
Valoración
Impacto
ocurrencia del evento ser implementado
Verificación de Se revisará que las

Inclusión de Que no pueda
Jurídico/ Técnico/
Durante la etapa
con una revisión

El día en que se
El mismo día en
antecedentes del condiciones solicitadas
Estudio Previo.
de planeación,
exhaustiva del
encargada del
Dependencia
condiciones jurídicas, encontrar un
documentos
radicado los
Contratante
contractual.
Análisis del
suscriba el
Sector y el
Financiero
Selección
contratista y su a los posibles
contrato.
General
proceso
que sea
Interno
técnicas y/o financieras contratista con las
Bajo
Bajo
1 20% 40% personal, con el fin de 40% 20% No contratistas, estén
que NO puedan ser condiciones
evitar posible relacionadas con el
cumplidas por ninguno establecidas por la
información falsa o objeto contractual y la
de los proponentes. entidad.
desactualizada. entidad contratante.
El contrato NO
Durante la etapa de planeación,

con una revisión exhaustiva del
contempla la
Dependencia encargada del

Se revisará la
El día en que se suscriba el

radicado los documentos
información requerida y
El mismo día en que sea

modificación de la Se revisará que las
Operacional /Técnico
proceso contractual
Análisis del Sector.

detallada para la
precontractuales.
norma para determinar condiciones solicitadas
ejecución del contrato, Entrega errónea,
Contratante
Específico
Moderado
Selección
el impacto a la ejecución a los posibles
contrato.
Interno
y/o el suministro de incompleta y fuera de
Bajo
2 40% 40% del contrato y se 40% 20% Si contratistas, estén
información errada por los tiempos
revisará a partir de qué relacionadas con el
parte del ente establecidos.
fecha entra en vigencia objeto contractual y la
territorial, puede dar
la nueva norma entidad contratante.
origen a un
establecida.
incumplimiento parcial
o total del contrato.
El día en que se
El día en que se
declare desierto
declare desierto
encargada del
estructuración
Dependencia
Establecer los requisitos
Operacional
del proceso
contractual
contractual
contractual
el proceso
el proceso
Durante la
Selección
No existen oferentes Declaratoria del Desarrollar un adecuado

General
proceso
Entidad
Interno
idóneos que demuestren

Alto
Alto
3 habilitados para el desierta del proceso 60% 80% análisis de la oferta del 40% 80% Si
la capacidad financiera
proceso de selección de selección sector
del contratista
Revisión de las
proceso y en el Pliego de Condiciones
A partir de la adjudicación del contrato

condiciones técnicas
y hasta el cumplimiento de todos los

legalización por parte del contratista
requisitos de legalización del mismo

Al cumplimiento de los requisitos de
Durante la etapa precontractual del
Funcionario supervisor del contrato
exigidas vs. Las
necesidades de la
Revisando el
No legalización del Entidad, con el fin de
cumplimiento de todos
contrato por parte del adoptar las decisiones
Contratista
Moderado
Moderado
Selección
Retraso en el inicio los requisitos de
Definitivo
General
Jurídico
Externo
contratista antes del pertinentes. Análisis y

3 de ejecución 20% 60% 40% 60% Si legalización por parte
inicio de las vigencias consideración de las
contractual del contratista a partir de
de las pólizas observaciones
la adjudicación del
contratadas presentadas por los
contrato
posibles interesados en
la etapa de proyecto de
pliego y pliego de
condiciones definitivo
A2.P04.F12 27/05/2022
VERSIÓN
1.0

tratamiento

Responsable por
implementar el
se completa el
del contrato?
Probabilidad
tratamiento
tratamiento
Valoración
¿Cómo se realiza
Impacto
Fuente
el monitoreo?
Etapa
Clase
Probabilidad
Periodicidad
Tipo
N Descripción
Valoración
Impacto
Revisión de las
Durante el Proceso de Evaluación

exigidas vs. Las
La dependencia encargada del

necesidades de la
proceso de contratación
En la fase de Selección
En la fase de Selección
Dificultad en el
Entidad, con el fin de
desarrollo del
adoptar las decisiones
Operacional
Contratante
Moderado
Selección
proceso. Sanciones a Revisión permanente de

General
Interno
pertinentes. Análisis y
Bajo
4 Riesgo Colusión los funcionarios 60% 20% 40% 20% No las quejas presentadas
consideración de las
implicados e al ente territorial
observaciones
investigaciones
presentadas por los
disciplinarias.
pliego y pliego de
Se deberá contratar otro
Selección y en la
Cada vez que se

proceso, Comité
de Evaluación y
La información El contratista o su oferente de los que Revisar que el
terminación del
encargada del
Dependencia
En la fase de
Operacional
presente la
necesidad.
Contratista
ejecución.
Moderado
Selección
suministrada por el personal no son presentaron propuestas contratista cumpla con
contrato.
Hasta la
General
Interno
Alto
5 contratista es falsa, idóneos para la 40% 80% y cumplen con las 40% 60% Sí los perfiles requeridos
errónea o está ejecución del condiciones en los documentos
desactualizada. contrato. establecidas por la precontractuales.
entidad.
Realización de
Retrasos en la
A la terminación
Retrasos en los reuniones de
Entidad estatal
Al inicio de la
ejecución del
proyección de los
Operacional
del contrato
Contratista
Especifico
Moderado
Ejecución
procesos y el logro levantamientos de
Mensual
contrato
Interno
documentos y en el Seguimiento a la
Bajo
6 de los objetivos de la 40% 20% requerimientos entre el 40% 40% SI

cumplimiento del ejecución del contrato
estrategia del supervisor del contrato y
alcance del objeto del
municipio quien solicita el
contrato
requerimiento
Establecer con el
Al inicio de la ejecución
contratista un canal de Debe constar en
A la terminación del
Revisión por parte de Atrasos en las
comunicación rápido, documentos la entrega
la Entidad de la obligaciones del
Operacional
del contrato
Supervisor
Supervisor
Especifico
Ejecución
hacer entrega de de la información, así
Mensual
contrato
Interno
información entregada contratista con

Bajo
bajo
7 20% 20% manera eficaz y 20% 20% NO como los respectivos
al contratista y relación a la
suministrar la requerimientos para la
verificación respecto ejecución del objeto
información necesaria ejecución de
del objeto contractual contractual
para el cumplimiento del obligaciones
objeto
La información no
Establecer los
A la terminación
Revisión por parte de será entregada a
Al inicio de la
ejecución del
parámetros para la Revisión de las
Operacional
del contrato
Supervisor
Supervisor
Específico
Ejecución
la supervisión de los tiempo, así como es
contrato
Interno
entrega de los servicios actividades específicas

Bajo
Bajo
8 tiempos establecidos posible que las 20% 20%

contratados con
20% 20% NO dentro de la minuta del
Mensual
para la prestación del obligaciones no se
anterioridad a la contrato
servicio cumplan en el plazo
suscripción del contrato
establecido
No entrega de los
El contratista será el
la
ejecución del
ejecución del
informes técnico y Inconvenientes en
Operacional
Contratista
Contratista
Especifico
Moderado
Ejecución
responsable del Seguimiento a las
Contrato
Externo
financiero que los pagos a los

En la
Bajo
N/A
NO
9 60% 60% incumplimiento en los 40% 20% fechas establecidas de
contrato
Durante
evidencie los empleados o
pagos a los empleados entrega parcial o final
resultados de la contratistas
y contratistas
ejecución
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tratamiento

Responsable por
implementar el
se completa el
del contrato?
Probabilidad
tratamiento
tratamiento
Valoración
¿Cómo se realiza
Impacto
Fuente
el monitoreo?
Etapa
Clase
Probabilidad
Periodicidad
Tipo
N Descripción
Valoración
Impacto
Negligencia,
A través de la revisión
la
ejecución del
Durante todo
imprudencia o Demora y/o
Operacional
Informes de
contractual.
el plazo de
Contratista
Contratista
Ejecución
ejecución
ejecución
del cumplimiento de
General
Interno
temeridad en la incumplimiento de las Control por parte del
Bajo
Bajo
Contrato.
10 20% 40% 20% 20% todas y cada una de las
SI
Durante
ejecución de las obligaciones supervisor del contrato
obligaciones pactadas
actividades contractuales
entre las partes.
encomendadas
Durante la ejecución
sistema de seguridad
Durante todo el plazo

con los informes de
Solicitar vinculación y
Solicitar pagos del
social y ARL junto

de ejecución
Contratista y
Accidentes de trabajo, pago al momento de la
Operacional
contractual.
Contratista
Supervisor
Moderado
Moderado
Ejecución
Incumplimiento de del pago del sistema de

General
Interno
enfermedades vinculación y durante la

11 las obligaciones 20% 60% 40% 60% seguridad social y ARL
del contrato.
SI
profesionales y/o ejecución del equipo de
contractuales junto con los informes
comunes trabajo al régimen de
de gestión.
seguridad social y ARL
Se afectan las Se deberá contratar otro
la
del
condiciones oferente de los que
terminación del
En la ejecución
Supervisor del
del contrato.
Regulatorio
Contratista
Moderado
Moderado
Ejecución
Cambio de la inicialmente presentaron propuestas
Contrato.
Actualizar
contrato.
Hasta la
General
Externo
12 normatividad durante la pactadas, afectando 40% 40% y cumplen con las 40% 60% No permanentemente las
ejecución
contrato.
Durante
ejecución contractual. posiblemente el condiciones nuevas disposiciones.
equilibrio económico establecidas por la
del contrato. entidad.
encargada del proceso encargada del proceso

Riesgo de que no se
Al momento de la
firmar el contrato
segundo puesto.
firma del acta de

de contratación.
Se deberá hacer
la dependencia
Al momento de
con el oferente
En la Etapa de
Contratación.
que ocupó el
Contratación
firme el contrato por Revisión de la

Operacional
Contratista
Específico
Imposibilidad de efectiva la garantía

Externo
parte del contratista, a Propuesta para
inicio.
Bajo
Alto
13 Ejecución del 40% 80% única de cumplimiento, 40% 20% Si

raíz de concurrir una determinar el segundo
contrato. cuando el contratista no
inhabilidad elegible.
cumpla.
sobreviniente.
con el oferente que

ocupó el segundo
Al momento de la
firmar el contrato
firma del acta de

La dependencia
de contratación.
Verificación por parte
Al momento de
En la Etapa de
Contratación.
Riesgo de que no Revisión de la
Operacional
Contratista
Moderado
Ejecución
Se pone en riesgo del supervisor del

General
puesto.
Interno
presenten la garantía Propuesta para
inicio.
Alto
14 la ejecución del 20% 80% personal que está 40% 60% No

de cumplimiento del determinar el segundo
contrato. desarrollando las
contrato. elegible.
actividades del contrato.
Revisión de las
Funcionario supervisor
plazo de ejecución
Desde la etapa de
Jurídico/ Técnico /
Durante todo el
planeación del
ejecución del
contratación.
Incumplimiento por Imposición de exigidas vs. Las
del contrato.
contractual.
Económico
proceso de
Específico
Durante la
Moderado
Ejecución
del cumplimiento de
Contrato.
Externo
Entidad
parte del contratista de sanciones y/o necesidades de la

Bajo
15 20% 60% 40% 20% Si todas y cada una de las

sus obligaciones terminación del Entidad, con el fin de
obligaciones pactadas
contractuales. contrato. adoptar las decisiones
entre las partes.
pertinentes de acuerdo
al objeto contractual.
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tratamiento

Responsable por
implementar el
se completa el
del contrato?
Probabilidad
tratamiento
tratamiento
Valoración
¿Cómo se realiza
Impacto
Fuente
el monitoreo?
Etapa
Clase
Probabilidad
Periodicidad
Tipo
N Descripción
Valoración
Impacto
A la terminación
Al inicio de la
ejecución del
Insatisfacción del
Operacional
del contrato
Contratista
Contratista
Especifico
Ejecución
Mensual
contrato
Interno
desarrollo de las Que no se dé el Talento humano idóneo Cumplir con los perfiles
Bajo
Bajo
16 20% 20% 20% 20%
SI
actividades por la objetivo propuesto para la actividad sugeridos en el contrato
población atendida
Autorizar y/o aprobar el Revisión de las
Dependencia encargada Funcionario supervisor

personal del Deficiencia en el condiciones técnicas
En la etapa de
En la etapa de
Contratante y
ejecución del
Contratista sin que se desempeño de la exigidas vs. Las
del contrato.
Operacional
Contratista
Específico
Durante la
Ejecución.
ejecución.
Ejecución
Contrato.
Interno
cumplan los requisitos labor a realizar por necesidades de la En el plazo de ejecución
Bajo
Alto
16 40% 80% 40% 20% No
de acuerdo con las no contar con el Entidad, con el fin de del objeto contractual.
exigencias del pliego personal idóneo y/o adoptar las decisiones
de condiciones y la calificado. pertinentes de acuerdo
normatividad vigente. al objeto contractual.
del proceso contractual.

Se revisará que las
Durante la etapa de
y el Estudio Previo.
Análisis del Sector
precontractuales.
que sea radicado
El día en que se
El mismo día en
los documentos
planeación, con
condiciones solicitadas
exhaustiva del
Adición de actividades Verificación constante
una revisión
Operacional
Contratista
suscriba el
Específico
Ejecución
a los posibles
contrato.
Interno
y tareas no incluidas Variación del precio de la ejecución

Bajo
Bajo
17 20% 40% 40% 20% Si contratistas, estén
originalmente en el del contrato. contractual por parte del
relacionadas con el
contrato. supervisor.
objeto contractual y la
entidad contratante.
Verificación constante
Hasta la etapa de liquidación
previos y estos contienen de

Dependencia encargada del
de la ejecución
En la etapa de Planeación.
Proponente (Contratista) y
obligaciones a endilgar al
proceso de contratación.
Cuando se elaboran los

documentos y estudios
contractual por parte del
manera detallada las

Al elaborar los
Necesidad de adición supervisor y se el
documentos
del contrato.
Planeación
contratista.
Contratista
Financiero
Específico
Mala valoración del presupuestal y/o contratista deberá

Interno
precontractuales y el
Bajo
Bajo
18 presupuesto calculado impacto en la 20% 40% realizar el procedimiento 40% 20% Si
proponente presente las
por la entidad. ejecución del requerido para
observaciones al
contrato. demostrar el
respecto.
incumplimiento
originado por orden
público.
Revisión de las
Proponente (Contratista) y Dependencia

encargada del proceso de contratación
Cuando se elaboran los documentos y

estudios previos y estos contiene de

manera detallada las obligaciones a
Hasta la etapa de liquidación del
exigidas vs. Las
En la etapa de Planeación
necesidades de la
endilgar al contratista
Pérdida de Entidad, con el fin de Al elaborar los
El Análisis del Sector
información, desvío adoptar las decisiones documentos
Operacional
Contratante
Planeación
Especifico
no permite identificar
contrato
Interno
de información, pertinentes. Análisis y precontractuales y el

Bajo
Bajo
19 los aspectos de oferta 20% 40% 20% 40% Si

quejas y consideración de las proponente presente las
y demanda del
observaciones al observaciones observaciones al
mercado respectivo
proceso presentadas por los respecto
pliego y pliego de
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VERSIÓN
1.0

tratamiento

Responsable por
implementar el
se completa el
del contrato?
Probabilidad
tratamiento
tratamiento
Valoración
¿Cómo se realiza
Impacto
Fuente
el monitoreo?
Etapa
Clase
Probabilidad
Periodicidad
Tipo
N Descripción
Valoración
Impacto
Revisión de las
El supervisor del contrato y el Ordenador
Antes de la firma del acta de recibo de

exigidas vs. Las
los bienes objeto del contrato

necesidades de la
en la etapa de ejecución
en la etapa de ejecución
Tardío cumplimiento Entidad, con el fin de
Incumplimiento del
del objeto contractual a adoptar las decisiones Revisar el cumplimiento
Operacional
Contratista
Especifico
Ejecución
del Gasto
objeto contractual en
Externo
cargo del contratista, pertinentes. Análisis y de la entrega oportuna
Bajo
Alto
20 la fecha establecida 40% 80% 20% 40% Si
por problemas consideración de las de los bienes objeto del
dentro el pliego de
relacionados al orden observaciones contrato
condiciones.
público. presentadas por los
pliego y pliego de
Revisión de las
Según los términos legales, siguiendo

el cumplimiento del debido proceso

Desgaste
Hasta la terminación del contrato

exigidas vs. Las
administrativo,
necesidades de la
Supervisor del contrato

retraso en la
ejecución, demora en
Operacional
Contratista
Por definir
Moderado
Ejecución
Huelgas o paros al la solución de la Con la declaratoria de

General
Externo
Bajo
21 interior de la empresa necesidad, no 40% 40% 20% 40% Si incumplimiento del
del contratista cumplimiento del contrato
observaciones
objeto contractual,
presentadas por los
incumplimiento de
requerimientos
legales
pliego y pliego de
El ordenador del gasto
asignará la supervisión Verificación permanente
ejecución del
Operacional
Contratante
Cuando se
Cuando se
Durante la
Ejecución
El no cumplimiento al funcionario que del cumplimiento del
requiera.
requiera.
contrato.
General
Externo
Entidad
Inadecuada ejecución
Bajo
Bajo
23 de las metas y del 40% 20% cuente con la idoneidad 40% 20% No cronograma o el soporte
de las actividades.
objeto del contrato. en la materia del no cumplimiento por
relacionada con el parte del contratista.
objeto contractual.
Verificando que la
Planeación y ejecución.
Planeación y ejecución.
Ordenador del Gasto y
iniciación del objeto

supervisión del contrato
Dependencia de
Asignar a un Se deberá solicitar que
En la etapa de
En la etapa de
Contratación.
haya sido encomendada
Operacional
contractual.
Antes de la
Contratista
Específico
Moderado
Ejecución
Supervisor que no Deficiencia en el se utilicen los elementos

Externo
a una persona que

Bajo
25 cuenta con el desempeño de la 60% 40% de bioseguridad en el 40% 20% Si
pertenezca a la
conocimiento del labor. desarrollo del objeto
dependencia que
objeto contractual. contractual.
adelanta el proceso
contractual.
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VERSIÓN
1.0

tratamiento

Responsable por
implementar el
se completa el
del contrato?
Probabilidad
tratamiento
tratamiento
Valoración
¿Cómo se realiza
Impacto
Fuente
el monitoreo?
Etapa
Clase
Probabilidad
Periodicidad
Tipo
N Descripción
Valoración
Impacto
Revisión de las Se debe verificar las

condiciones técnicas contrataciones

Desde la etapa de la planeación
exigidas vs. Las realizadas por el
Responsabilidades del
Contratante y Contratista
necesidades de la contratista, tanto de
Contratante y contratista
Planeación y Ejecución
Ente Territorial por

Acciones jurídicas Entidad, con el fin de personal, logística y
acciones, omisiones,
contra el Ente adoptar las decisiones demás elementos
Permanente
Operacional
daños o perjuicios a
General
Externo
Territorial, derivadas pertinentes. Análisis y necesarios para el
Bajo
Alto
26 terceros por el 60% 80% 40% 20% Si
del resarcimiento de consideración de las desarrollo del objeto
personal o empresas
daños o perjuicios a observaciones contractual; al igual que
subcontratadas por el
terceros presentadas por los verificar el amparo de
contratista para la
posibles interesados en subcontratista en la
ejecución contractual.
la etapa de proyecto de póliza de
pliego y pliego de responsabilidad civil
condiciones definitivo extracontractual.
Revisión de las
Adopción de medidas
Al inicio y durante el proceso de la

Entes de vigilancia permanentes
exigidas vs. Las
de orden local,
Contratante y Contratista
necesidades de la
departamental y/o
Rebrote del COVID 19 nacional que
Epidemiológico
enfermedad
Ejecución
u otra enfermedad de implementen En todo el desarrollo de

General
Externo
Diario
Bajo
Alto
27 pandemia, endemia o nuevamente el 40% 80% 20% 40% Si la etapa precontractual y

epidemia de rápida aislamiento contractual
observaciones
propagación preventivo obligatorio
presentadas por los
u otras medidas para
la contención del
virus.
pliego y pliego de
Revisión de las
Supervisor del Contrato y contratista

exigidas vs. Las
necesidades de la
Demora en la revisión Retrasos en los adoptar las decisiones Verificación de los
Operacional
Contratante
Por definir
Moderado
Ejecución
Mensual
General
Interno
y trámite de actas y procesos de pertinentes. Análisis y documentos después de
Bajo
28 40% 40% 20% 40% Si
cuentas por parte del ejecución y consideración de las cada trámite de manera
supervisor del contrato presupuesto observaciones eficiente
presentadas por los
pliego y pliego de
MARTHA CECILIA SAENZ SOTO

Secretaria de Cultura, Deporte y Recreación
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ALCALDÍA DE FLORENCIA, CAQUETÁ

Impacto después del

Fecha estimada en que

Fecha estimada en que

Verificación de Se revisará que las

con una revisión

contratista y su a los posibles

técnicas y/o financieras contratista con las

Durante la etapa de planeación,

Dependencia encargada del

El día en que se suscriba el

El mismo día en que sea

Análisis del Sector.

el impacto a la ejecución a los posibles

y/o el suministro de incompleta y fuera de

No existen oferentes Declaratoria del Desarrollar un adecuado

idóneos que demuestren

proceso y en el Pliego de Condiciones

A partir de la adjudicación del contrato

y hasta el cumplimiento de todos los

requisitos de legalización del mismo

Retraso en el inicio los requisitos de

contratista antes del pertinentes. Análisis y

Impacto después del

Fecha estimada en que

Fecha estimada en que

Durante el Proceso de Evaluación

La dependencia encargada del

proceso. Sanciones a Revisión permanente de

Cada vez que se

suministrada por el personal no son presentaron propuestas contratista cumpla con

procesos y el logro levantamientos de

6 de los objetivos de la 40% 20% requerimientos entre el 40% 40% SI

hacer entrega de de la información, así

información entregada contratista con

la supervisión de los tiempo, así como es

entrega de los servicios actividades específicas

8 tiempos establecidos posible que las 20% 20%

responsable del Seguimiento a las

financiero que los pagos a los

9 60% 60% incumplimiento en los 40% 20% fechas establecidas de

Impacto después del

Fecha estimada en que

Fecha estimada en que

temeridad en la incumplimiento de las Control por parte del

Durante todo el plazo

Solicitar pagos del

social y ARL junto

Incumplimiento de del pago del sistema de

enfermedades vinculación y durante la

Se afectan las Se deberá contratar otro

Cambio de la inicialmente presentaron propuestas

encargada del proceso encargada del proceso

firma del acta de

firme el contrato por Revisión de la

Imposibilidad de efectiva la garantía

parte del contratista, a Propuesta para

13 Ejecución del 40% 80% única de cumplimiento, 40% 20% Si

con el oferente que

firma del acta de

Se pone en riesgo del supervisor del

presenten la garantía Propuesta para