Codigo: GC-FT-90

Versión: 1
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y DISTRIBUCION DE RIESGOS
Página: 1 de 1

Vigente desde: 22/03/2023

TIPO DE CONTRATO: OBRA

OBJETO: CONSTRUCCIÓN DE LAS OBRAS DE MITIGACIÓN POR DESPRENDIMIENTO DE ROCAS EN EL POLIGONO COMPRENDIDO ENTRE LAS CALLES 181 Y 182A, ENTRE CARRERAS 3A Y 6 EN BARRIO EL CODITO FASE 4, DE LA LOCALIDAD DE USAQUEN, EN BOGOTÁ DISTRITO CAPITAL

Identificacion Probabilidad Impacto Impacto después de tratamiento Monitoreo y Revisión

¿Afecta la Persona responsable Fecha estimada
Fecha estimada
ejecución del por implementar el completa
inicio tratamiento

Fuente
Etapa
Clase
N Valoraci Valoraci Valoración Categoría del ¿A quién se Valoración del Contrato? tratamiento tratamiento Como se realiza el

Tipo
Descripción Consecuencia de la ocurrencia Categoría Categoría Tratamiento/Controles Probabilidad Impacto Categoría Periodicidad ¿Cuando?
o. ón ón del Riesgo Riesgo asigna? Riesgo monitoreo?

Regulatoria
Planeación
General
Revisar el alcance del contrato en función de las normas

Interno
Fecha de estructuración A través de la revisión de los estudios Dentro de las actividades de
Inadecuada escogencia de la Contrato viciado de nulidad Firma de los estudios
1 2 4 6 ALTO Contratante legales vigentes, para escoger correctamente la 1 2 3 MEDIO - BAJO NO Equipo de Planeación de los estudios previos previos y sus anexos, que realiza la estructuración y revisión de los
modalidad de contratación absoluta previos
modalidad de contratación del proceso y anexos entidad. documentos del proceso

Económico
Planeación
Errores invioluntarios que hayan Verificar coherencia y consistencia de todos los

General
Sobre costos en la ejecución del

Interno
Fecha de estructuración A través de la revisión de los estudios Dentro de las actividades de
quedado en el estudio previo, y/o en documentos que hagan parte del proceso precontractual Firma de los estudios
2 contrato y problemas de 3 4 7 ALTO Contratante 2 3 5 MEDIO - ALTO SI Equipo de Planeación de los estudios previos previos y sus anexos, que realiza la estructuración y revisión de los
los pliegos de condiciones y/o sus y su estrcuturación de acuerdo con el alcance del previos
interpretación técnica y anexos entidad. documentos del proceso
documentos anexos proyecto

Operacional
Planeación
General Problemas en la ejecución de la Ejecutar los Diagnósticos, estudios y diseños de acuerdo
Interno
Fecha de estructuración Dentro de las actividades de
Inadecuada elaboración de los Firma de los estudios A través de la revisión de los productos
3 obra y cumplimiento del plazo 3 4 6 ALTO Contratante con las normas técnicas vigentes aplicables y que se ajuste 2 3 5 MEDIO - ALTO SI Equipo de Planeación de los estudios previos estructuración y revisión de los
diagnósticos, estudios y diseños previos de la consultoría, que realiza la entidad.
contractual en forma clara y completa a las necesidades del proyecto y anexos documentos del proceso

Operacional
Publicación parcial o incompleta de la
Selección
General

Posible vulneración al principio de

Interno

Abogado estructurador del Fecha de expedición del Mediante una revisión detallada de la Durante toda la etapa
documentación del proceso de Verificar la publicación de todos los documentos que se Fecha de inicio del
4 publicidad, selección objetiva o 2 3 5 MEDIO - ALTO Contratante 1 3 4 MEDIO - ALTO No proceso de selección y acto administrativo de integralidad de los documentos del precontractual del proceso de
contratación en los portales expidan en desarrollo del proceso de selección proceso precontractual
adjudicación miembros del Comité Evaluador adjudicación proceso de selección selección
legalmente establecidos
Regulatoria

Vulneración del principio de Verificando detalladamente las propuestas presentadas

Selección

Comparación de la información jurídica,

General
Interno

Entrega de propuestas Fecha de expedición del Dentro del plazo estimado para la
Confabulacion de los proponentes selección objetiva y adjudicación de modo que se pueda determinar si pueden existir indicios financiera, técnica y de ofrecimiento
5 2 3 5 MEDIO - ALTO Contratante 1 3 4 MEDIO - ALTO NO Miembros del comité evaluador a los miembros del acto administrativo de verificación y evaluación de las
(Colusión) del proceso de selección por de colusión entre dos o más proponentes para la comité evaludor adjudicación
económico entre los distintos
propuesta y hasta la adjudicación
medios ilegales adjudicación del proceso proponentes

Posible revocatoria del acto de

apertura del proceso de selección
No realizar las observaciones Posible revocatoria del acto de apertura del proceso de
Operacional

o declaratoria de desierta del

Selección

Desde la publicación del aviso de

General

pertinentes de manera oportuna en el selección o declaratoria de desierta del proceso de

Externo

Fecha de publicación Vencimiento del plazo

proceso de selección, por cambios Proponentes y demás personas Con la presentación de observaciones convocatoria hasta el término
6 término previsto en el cronograma, al 2 3 5 MEDIO - ALTO Contratista selección, por cambios sustanciales en las condiciones 1 3 4 MEDIO - ALTO SI del aviso de máximo para presentar
sustanciales en las condiciones interesadas sobre los temas que no son claros máximo para presentar
proyecto y pliego de condiciones técnicas, financieras y jurídicas que incidan en la convocatoria observaciones
técnicas, financieras y jurídicas que observaciones
definitivo y sus anexos escogencia del contratista o en la ejecución del contrato
incidan en la escogencia del
contratista o en la ejecución del
Posible afectación del equilibrio Aplicar el procedimiento descrito en la normatividad
Económico

Comparacion de los valores ofertados

Selección
General

económico del contrato, que vigente antes de la adjudicación del contrato, analizando
Interno

Entrega de propuestas Fecha de expedición del con los precios de mercado vigentes a Desde la recepción de
Selección de ofertas con precios Contratista y
7 pueda llegar a generar el 2 4 6 ALTO los valores ofertados y determinando si estos pueden llegar 1 3 4 MEDIO - ALTO SI Comité evaluador a los miembros del Acto administrativo de la fecha de presentación de la propuestas hasta el acto de
artificialmente bajos Contratante
incumplimiento en el alcance del a ser lesivos para el mismo proponente de modo que comité evaludor adjudicación propuesta y las condiciones del adjudicación
objeto contractual pueda llegar a afectar la ejecución del contrato proponente

Verificación de la capacidad para contratar de los

Regulatoria

Adjudicación del proceso de selección

Selección
General

Revocatoria del acto administrativo proponentes, consagrando en los pliegos de condiciones

Interno

Entrega de propuestas Fecha de expedición del Mediante una revisión jurídica Dentro del plazo estimado para la
a un proponente in hábil o con
8 de adjudicación. Contrato viciado 2 4 6 ALTO Contratante que en caso de inhabilidad sobreviniente antes de la 1 3 4 MEDIO - ALTO No Comité evaluador a los miembros del Acto administrativo de minuciosa de los documentos de la verificación y evaluación de las
inhabilidad sobreviniente antes de la
por nulidad absoluta adjudicación, el oferente afectado debe comunicar comité evaludor adjudicación propuesta propuesta y hasta la adjudicación
sucripción del contrato
inmediatamente a la entidad.

Alteración de la estructura de
Económico

Variación de los precios del mercado

Ejecución
General

costos elaborada por el Contratista Analisis de la variación de los precios del mercado para así
Externo

en los insumos necesarios para la Inicio de ejecución Terminación del plazo de Indagación de los precios del mercado
9 al momento de presentar la oferta, 2 4 6 ALTO Contratista prever la variación que pueden sufrir durante la ejecución 1 3 5 ALTO Si Contratista Presentación de la propuesta
ejecución contractual durante el plazo contractual ejecución contractual y los porcentajes de inflación
lo cual puede llegar a generar un del contrato
inicial pactado
incumplimiento de las obligaciones

Realizando las gestiones necesarias

Tecnológico

Eventualemente puede generar Cumplir con las calidades técnicas de cada equipo y
Específico

Ejecución

para obtener la disponibilidad de los

Defectos o daños en la maquinaria,
Externo

que la ejecución de la obra se además realizar el mantenimiento preventivo y/o Inicio de ejecución Terminación del plazo de equipos una vez se suscriba el contrato Dentra de la etapa precontractual
10 equipos o herramienta, utilizados para 2 4 6 ALTO Contratista 1 3 4 MEDIO - ALTO Si Contratista
paralice o retrasos en los correctivo de manera oportuna, evitando así, la contractual ejecución contractual y realizar mantenimientos periodicos y contractual
la ejecución del objeto contractual
cronogramas fijados y aprobados afectación de las obras cuando se este usando o se evidencien
fallas técnicas de los equipos.

Afectar la ejecución del contrato

Financiero

Realizar un estudio financiero detallado, para garantizar

Ejecución
General

por falta de recursos, atraso de

Externo

A tráves de la revisión de los estados

Pérdida de liquidez financiera del
11
contratista en desarrollo del contrato
que la ejecucción de las demás obligaciones que tiene a Inicio de ejecución Dentra de la etapa precontractual
cronogramas, pago a personal, 2 3 5 MEDIO - ALTO Contratista 1 2 3 MEDIO - BAJO Si Contratista Liquidación del contrato financieros y de las obligaciones a
su cargo y/o tendrá no influyan en el cumplimiento del contractual y contractual
disponbilidad de materiales y adquir en el futuro
presente objeto contractual
equipos, pago a subcontratistas

Falta de pago oportuno a las cuentas

Económico
Específico

Ejecución

Verificando que cada cuenta contenga

tramitadas por el contratista por Tener presente al momento de presentar las cuentas para
Externo

Pérdida de liquidez por parte del Inicio de ejecución los requisitos necesarios para su
12 presentar errores en la documentación 2 4 6 ALTO Contratista pago, que cumplan con los documentos y trámites 1 3 4 MEDIO - ALTO No Contratista / Interventoria Liquidación del contrato Término de duración del contrato
contratista contractual proceder a su pago por parte de la
necesaria para dicho trámite o por no establecidos en el contrato entidad.
corregirlos a tiempo

Podría paralizar o retrasar la

Económico

Pago inoportuno, por parte del

Específico

Ejecución

ejecución del contrato debido a la

Externo

A tráves de la revisión de los estados

contratista, a sus proveedores en Contar con el flujo financiero necesario para garantizar el Inicio de ejecución
13 ausencia de equipos y/o mano de 2 4 6 ALTO Contratista 1 3 4 MEDIO - ALTO Si Contratista Liquidación del contrato financieros y de las obligaciones Término de duración del contrato
relación con adquisiciones, alquileres y pago oportuno a sus proveedores y/o subcontratistas contractual
obra necesarios para cumplir con contractuales.
mano de obra
el alcance del proyecto
Económico

Acatar los lineamientos establecidos tanto en el pliego de

Específico

Ejecución

Soliictando en forma oportuna la

Demora por parte del contratista en el Atraso en la obra, por imposibilidad
Externo

condiciones definitivos como en el contrato referentes al Inicio de ejecución aprobación de los ítems no previstos
14 trámite de aprobación de precios no de suministrar los bienes que no 2 4 6 ALTO Contratista 1 3 4 MEDIO - ALTO Si Contratista Liquidación del contrato Término de duración del contrato
trámite, forma y término para la presentación a la entidad contractual en el contrato, de acuerdo con el
previstos están previstos
de los ítems no previstos avance de las obras y la programación
Económico
Específico

Ejecución

A través de la revisión que el equipo de

Demora por parte de la entidad en el Atraso en la obra, por imposibilidad
Externo

Dar el trámite oportuno a los documentos que radique el Inicio de ejecución planeación realice de los documentos
15 trámite de aprobación de precios no de adquirir los productos que no 2 4 6 ALTO Contratante 1 3 4 MEDIO - ALTO Si Equipo de Planeación Liquidación del contrato Término de duración del contrato
contratista con la finalidad de acordar ítmes no previstos contractual que sobre este punto presente el
previstos están previstos contratista

Demoras en las consecución de

Operacional

permisos, licencias y/o aprobaciones

Específico

Ejecución

Realizando las gestiones necesarias

Retraso en el cronograma por
Externo

con otras entidades o empresas de Aplicar los procedimientos establecidos por las empresas Inicio de ejecución Terminación del plazo de para obtener los respectivos permisos
16 imposibilidad de iniciar la ejecución 3 4 7 ALTO Contratista 2 4 6 ALTO Si Contratista Término de duración del contrato
servicios públicos involucradas de servicios públicos u otras entidades. contractual ejecución contractual una vez identificada la necesidad de los
del proyecto
directamente con el proceso mismos
contractual
Operacional
Específico

Ejecución

Retraso en la entrega de la obra Revisión por parte de interventoría y la entidad de la

Externo

Verificando que la ejecución de las

Mala ejecución del contratista de los
17 por posible reconstrucción de los 3 4 7 ALTO Contratista calidad técnica esperada, de acuerdo con la 1 4 5 ALTO Si Interventor Firma del Contrato Liquidación del contrato obras sea acorde a los diseños Término de duración del contrato
diseños entregados
segmentos mal ejecutados normatividad vigente, de las actividades ejecutadas entregados al contratista.
Regulatoria

Adjudicación del
Específico

Ejecución
Externo

concurso de méritos Realizando la debida planeación al

Demora en la iniciación del contrato Posible atraso en el inicio del Elaborar una buena planeación del proceso de En todo el tiempo que dure la
18 2 4 6 ALTO Contratante 1 3 4 MEDIO - ALTO No Equipo de Planeación Firma del Contrato mediante el cual se momento de elaborar los estudios
por falta de Interventoría proyecto contratación de interventoría. selecciona el interventor previos para el proceso de obra
etapa precontractual
de la obra

Retrasos en la entrega del objeto

Ambiental
Específico

Ejecución

del contrato, por posibles

Externo

Daños ambientales por inadecuadas
19
prácticas del proceso constructivo
Revisión por parte de interventoría de los procesos Inicio de ejecución Mediante seguimiento a los Procesos
demoliciones o reconstrucciones. 2 4 6 ALTO Contratista 1 3 4 MEDIO - ALTO No Interventor Liquidación del contrato Término de duración del contrato
constructivos y su adecuada ejecución. contractual Constructivos
Además de posibles sanciones
administrativas

Demoras en el cronograma de la
Específico

Ejecución

Oposición o condicionamiento de la obra y/o Suspensión del contrato Socialización del objeto del contrato con la comunidad
Externo

Social

Contratista y Inicio de ejecución Terminación del plazo de Evaluación de comentarios realizados

20 comunidad a la ejecución del por oposición de las comunidades 2 4 6 ALTO y/o generación de alertas y/o Comités sociales de 1 3 4 MEDIO - ALTO No Contratista Término de duración del contrato
Contratante contractual ejecución contractual por la comunidad
proyecto o acciones populares y/o seguimiento y reuniones extraordinarias con la comunidad
Paralización de la obra
Regulatoria

Pacto de clausulas de derecho común y excepcionales al

Específico

Ejecución
Externo

Abandono de la obra por parte del derecho común, imposición de multas al contratista o Inicio de ejecución Terminación del plazo de Seguimiento permanente a la ejecución
21 Paralización de la obra 2 3 5 MEDIO - ALTO Contratista 1 2 3 MEDIO - BAJO No Contratista Desde el inicio del contrato
contratista caducidad si la paralización es grave. Siniestro de garantías contractual ejecución contractual contractual
que amparen el cumplimiento del contrato
Operacional

Diferencias de las condiciones

Específico

Ejecución
Externo

Verificando que la ejecución de las

actuales de la zona prevista a
22
intervenir con relacion a los diseños
realizados
Contratista y Verificacion y apropiacion por parte del contratista a los Contratista Inicio de ejecución Terminación del plazo de
Suspensiòn del contrato 2 3 5 MEDIO - ALTO 1 2 3 MEDIO - BAJO No obras sea acorde a los diseños Término de duración del contrato
Contratante diseños realizados en la zona de intervenciòn. Interventor contractual ejecución contractual
entregados al contratista

Fecha de elaboración: 15/01/2024

Original firmado Original firmado

Elaborado por: Aprobado:

Firma: _______________________________________________________ Firma: _____________________________________________________________

Nombre: Wilson Villaher Pulido Villarreal Nombre: Darwin Javier Ortiz González
Profesional Especializado 222-29 Subdirector para la Reducción del Riesgo y Adaptación del Cambio Climático

Nota: Si este documento se encuentra impreso se considera Copia no Controlada. La versión vigente está publicada en el sitio web del Instituto Distrital de la Gestión del Riesgo y Cambio Climático.