Tarea Modulo 5.

Operación del SGC, SGA, SG SST

Teniendo en cuenta el caso planteado al inicio del Diplomado debe realizar el plan de auditoria
HSEQ propuesto para la auditoria.

Para lo anterior se propone el siguiente modelo de plan de auditoria del Sistema HSEQ:

EMPRESA : FAX/E-MAIL:
   
REPRESENTANTE: CARGO:  
   
FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL
CIUDAD:
FORMATO
   
ACTIVIDAD
                                   
ECONOMICA

DOCUMENTOS DE
REFERENCIA :
 
   
AUDITOR:
   
   
FECHA DE EJECUCION
AUDITORIA:
   
     
  FIRMA AUDITOR LIDER  
   
REUNION DE
FECHA HORA
APERTURA:
   
REUNION DE CIERRE: FECHA HORA
ENTREVISTAS

AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR

FECHA HORA CARGO Y NOMBRE
AUDITAR
 NOTAS DE CAMPO
Posteriormente de acuerdo con la información recibida previamente para realizar la evaluación,
realice las Notas de Campo e identifique los criterios que se deben contemplar para dar
cumplimiento a los requerimientos de operación de las normas ISO 9001:2015.

Durante la auditoria, el responsable de llevarla a cabo emplea un formato denominado “Notas

de campo” que le permite:

 Planear la auditoría.
 Llevar a cabo el registro de evidencias durante la realización de la auditoría.
 Servir de registro de ejecución de la auditoría ante los entes certificadores

Para la ejecución de esta labor tenga presente que debe tener muy clara la estructura de las
normas en estudio y así pueda desarrollar sus competencias:

 Planeación de la auditoría uno o dos días antes de llevarla a cabo. Nos basamos en la norma y
sobre los requisitos que deben auditar en la organización y se crea la lista de preguntas que
serán aplicadas durante la auditoría.
 Como herramienta adicional, puede tener a mano la tabla de equivalencias de las normas

Durante la auditoría, se registra en ese formato lo que se está evidenciando, si el cliente de la

auditoría lo permite, se adjuntan las fotos, testimonios correspondientes o se pueden relacionar
fotocopias en el informe.

Contenido de las Notas de Campo

El formato contiene 4 columnas y puede ser diligenciado en forma electrónica o manual, (si desea
incorporar más campos lo puede hacer según la necesidad), de acuerdo con los recursos
disponibles en el momento de realizar la auditoría y los riesgos establecidos en los lugares de
trabajo.
 INFORME A LA DIRECCIÓN
Se debe realizar el INFORME A LA DIRECCIÓN el cual debe ser entregado al finalizar la auditoria
que debe contemplar el siguiente contenido:

Presentado a:

DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTION HSEQ VERSIÓN 17

INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN VERSIÓN 1.17
AUDITORÍA: N1 FECHA:
AUDITOR LIDER: EQUIPO AUDITOR: CRITERIO DE LA AUDITORIA:

FORTALEZAS

OBSERVACIONES

NO CONFORMIDADES

ENTREVISTADOS
CARGO NOMBRE PROCESO

DIVERGENCIAS NO RESEULTAS Y PENDIENTES