RIESGO- FUENTE: GUÍA Secretaría de RIESGO- FUENTE: POLÍTICA
OBJETIVO POLÍTICA
1. Calidad y acceso a la información pública.
1. Calidad y acceso a la información pública.
1. Calidad y acceso a la información pública.
1. Calidad y acceso a la información pública.
1. Calidad y acceso a la información pública.
1. Calidad y acceso a la información pública.
1. Calidad y acceso a la información pública.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
RIESGO - FUENTE: MATRIZ
Revelar información reservada y
clasificada para beneficio propio o
de un tercero
Revelar información antes de
publicación de pliegos, o de la
asignación de licitación
Revelar información de procesos
judiciales en etapas no publicas.
Revelar información antes o
durante el inicio de los
procedimientos o los trámites de
estructuración y selección de los
proyectos de Asociación público
Privada.
Revelar información sobre el
modelo financiero.
Revelar información contenida en
los expedientes prediales, que
permita que personas
inescrupulosas se beneficien de la
información contenida en ellos.
1. Elaboración y modificación del
pliego de condiciones a la medida
de una firma(s) particular.
2. Adjudicar contratos a firma(s)
con malas prácticas o que
representen riesgo de LAFT/CO.
3. Destinación indebida de
recursos por vacíos contractuales
4. Estudios de factibilidad
adaptados para una firma (s) en
particular.
5. Omisión de reportes por
actividades sospechosas de
LAFT/CO relacionadas con las
firmas estructuradora
6. Manipulación de informes de
seguimiento a contratos para
favorecer a un tercero
7. Omisión de reportes por
actividades sospechosas de
LAFT/CO relacionadas con las
concesiones.
8. Intercambio de prebendas para
el otorgamiento de permisos
9. Manipulación de liquidaciones
de pagos de concesiones
11. Negligencia en la gestión para
hacer efectivo el cumplimiento
contractual generando anomalías y 2. Evaluación de los criterios de
detrimento patrimonial a la
Nación.
12. Fiduciarias podrían dilatar
procesos de carácter sancionatorio
13. Ocultar o presentar pruebas
falsas o incompletas para beneficiar
a terceros
14. Negligencia en el seguimiento
de los términos de vencimiento
procesales con el fin de beneficiar a
terceros.
15. Incumplimiento o falta de
gestión efectiva ante órdenes
judiciales.
RIESGO- FUENTE: Estudio RIESGO- FUENTE: DOFA
Transparencia Transparencia y Anticorrupción - TxCol Modelo CosT DOFA RIESGO- FUENTE: PROBIDAD INSTITUCIONAL }
a Ocultar a la ciudadanía la información -            Bajo nivel de publicidad de la
considerada pública. información (transparencia activa).
Fuga de información de un proceso de
selección contractual antes de que este
sea público.
Destrucción o alteración de los diferentes
sistemas de información y del archivo
-            Falsedad en documentos públicos.
12. Destrucción de información con fines -            Pérdida de documento público.
ilícitos
-            Ausencia de canales de
comunicación.
Propósito, enfoque y
Riesgo (Negligencia en el seguimiento de Influencias políticas para la
a Extralimitación de funciones. Concentración de poder ubicación del proyecto
los terminos procesales...) corrupción toma de decisiones.
amañados.
Auditorías técnicas y
Incumplimiento de planes estratégicos y/o
a Amiguismo y clientelismo. financieras?? (cambio de
misionales.
redacción)
Ausencia o debilidad de procesos y Negligencia en los controles de la situacion
Negocios y riesgo en la
a Inclusión de gastos no autorizados. procedimientos para la gestión financiera de concesionarios e
inversión extranjera
administrativa y misional. interventorias.
a Afectar rubros que no corresponden No confeccionar reglas objetivas, claras y
con el objeto del gasto en beneficio Incumplimiento de las justas en los procesos de selección
propio o a cambio de una retribución normas de contratación contractuales.
económica.
Implementar mecanismos de socialización
a Estudios previos o de factibilidad -            Ausencia o debilidad de medidas Hacer uso indebido de a los inversionistas a nivel internacional de
manera subjetiva y discrecional sin reglas
superficiales. y/o políticas de conflicto de interés. fondos presupuestales
objetivas y claras.
No establecer una metodología que
a Dilatación de los procesos con el -            Desvío del uso de los bienes y estableza reglas claras y objetivas frente al
propósito de obtener el vencimiento de estudio integral de todos los títulos y fichas
servicios de la entidad.
términos o la prescripción del mismo. prediales de los proyectos de concesión.
a Restricción de la participación a través Inadecuada gestión y control en el
de visitas obligatorias innecesarias, -            Riesgos asociados a delitos.[1] inventario de los predios a nombre de la
establecidas en el pliego de condiciones. ANI incluyendo los remanentes.
a Adendas que cambian condiciones
generales del proceso para favorecer a Contratación de interentorías provisionales.
grupos determinados.
Excesos de discrecionalidad de
a Urgencia manifiesta inexistente. nominadores para realizar movimientos o
retiros de personal.
Riesgo (El no cumplimiento de los fines de
a Concentrar las labores de supervisión
la entidad por incumplimientos
de múltiples contratos en poco personal.
contractuales significativos) gestión
Procesos de vinculación de personal no
idóneos.
adjudicación de forma subjetiva o
errónea.
Ineficiencia en los controles relacionados a
indicios de corrupción.
No Ejercer correcta, eficiente y
eficazmente la labor de vigilancia y control
de los contratos estatales.
Desactualización de los planes, manuales y
políticas relacionados al ejercimiento de
controles en la gestión de la entidad.
Distribución de roles y responsabilidades
confuso. (exceso de discrecionalidad).

2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
2. Gestión para mejorar el ejercicio de la función
pública y prevenir la corrupción.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
3. Aumentar la incidencia del control social.
4.  Promover la cultura ética.
4.  Promover la cultura ética.
4.  Promover la cultura ética.
Elaborado por: (Colaboradores/facilitadores/personal que participa en la construcción del formato)
Nombres
Hector Vanegas
Ingrid Maldonado
Milena Orjuela
Ricardo Aguilera
16. Ocultar o demorar
correspondencia entrante o de Riesgo (Alta rotación de personal) gestión
salida
Riesgo (bajo nivel de denuncia) Corrupción
18. Demoras y posibles pérdidas Riesgo (Manual de funciones no alineado a
de documentos que forman parte los roles y responsabilidades….)corrupción
de los expedientes de contratación
de Concesiones e Interventorías.
6. Utilización indebida de Riesgo (inadecuada identificación de los
información privilegiada riesgos…) gestión
Sustituir, adicionar, retirar falsificar
o apropiarse expedientes o
Riesgo (Interes privado sobre el publico…)
documentos físicos para fines
ilícitos.
No Desarrollar labores de evaluación y
calificación impecables en los procesos de
selección contractuales.
Falta de información sobre el estado del -            Rendición de cuentas a la Baja calidad en los canales de participación
1. Fiduciarias podrían dilatar proceso del trámite al interior de la ciudadanía de baja calidad. ciudadana
procesos de carácter sancionatorio entidad.
2. Perjudicar el desarrollo de la
concesión por la demora en los Tráfico de influencias, (amiguismo, -            Inexistencia de canales de denuncia
Riesgo (Ausencia de veedurias ciudadanas)
procesos de licenciamiento persona influyente). interna y externa.
ambientales y trámites de permisos
ambientales
Riesgo (Mala calidad en la atención al
ciudadano en algunos canales) gestión.
-            Bajos niveles de denuncia.
3. Manipulación de informes sobre Riesgo (Desvio del interes general por
el cumplimiento de obligaciones sobre el particular).
ambientales.
Riesgo (Ocultar a la ciudadania la
4. Negligencia en la gestión para información considerada publica)
hacer efectivo el cumplimiento de corrupción
las obligaciones ambientales de los
concesionarios.
5. Favorecimiento de intereses
particulares a través de la inclusión
de medidas de manejo en los
estudios para las licencias o
permisos ambientales
6. Perjudicar el desarrollo de la
concesión por las demoras en los
procesos relacionados con trámites
sociales con entidades como
Ministerio del Interior e ICANH.
7. Negligencia en la gestión para
hacer efectivo el cumplimiento de
las obligaciones sociales.
8. Solicitud de cambio u obras
adicionales por parte de la
comunidad, o requerimientos
judiciales motivados por presiones
de terceros.
9. Manipulación de los Informes
obtenidos del control y
seguimiento predial a los contratos,
para favorecer a un tercero.
10. Indebida aplicación de las
metodologías aleatorias en la
elaboración de los avalúos de los
bienes requeridos para los
proyectos
11. Vulneración al debido proceso
dentro de los procesos de
expropiación
Inadecuado clima organizacional y
-            Bajos estándares éticos. circustancias desfavorables para el
bienestar de los servidores.
Riesgo de gestión (falta de cultura de
-            Baja cultura de del control social.
seguridad vial)
-            Baja cultura del control
institucional.
Firmas
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CÓDIGO SEPG-F-057

PROCESO SISTEMA ESTRATÉGICO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN VERSIÓN 002

FORMATO IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS RELACIONADOS CON CORRUPCION FECHA 1/17/2018

FECHA: 1/17/2018

MAPA DE RIESGOS Y MEDIDAS ANTICORRUPCIÓN PROCESOS ESTRATEGICOS Y DE APOYO

OBJETIVO ANI
Planear, coordinar, estructurar , contratar, ejecutar, administrar y evaluar proyectos de concesiones y otras formas de asociación publico-privadas -APP, para el diseño, construcción, mantenimiento, operación, administración y/o explotación de la infraestructura pública de transporte de todos sus modos y de los servicios conexos o relacionados y
el desarrollo de proyectos de asociación publico privada para otro tipo de infraestructura pública cuando así lo determine el Gobierno Nacional.

Definición Riesgo de Corrupción: Posibilidad de que por acción u omisión, se use el poder para poder desviar la gestión de lo público hacia un beneficio privado. (Guía para la Gestión de Riesgo de Corrupción, Presidencia d ella Republica, 2015)

En caso afirmativo En caso negativo: Deje

SI
conteste: espacio en blanco

CAUSAS

OBJETIVO PLAN DESVIAR LA GESTIÓN RESPONSABLE DEL

ÍTEM RIESGO DE CORRUPCION DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCION POSIBLES CONSECUENCIAS O EFECTOS ACCIÓN U OMISIÓN USO DEL PODER BENEFICIO PARTICULAR TIPO DE RIESGO
ANTICORRUPCIÓN DE LO PUBLICO RIESGO

Internas Externas

1. Calidad y acceso a la
R1
información pública.
Proporcionar información que por ley y de acuerdo al índice de información 1. Desconocimiento de la ATENCIÓN AL
Revelar información reservada y clasificada 1. Presiones políticas 2. 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría.
clasificada y reservada no puede suministrada a un tercero o para beneficio normativa. 2. SI SI SI CIUDADANO/JIURIDI Riesgo de corrupción
para beneficio propio o de un tercero Dadiva 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas
propio. Intereses particulares CA

Servidor y/o colaborador de la Entidad omita dar a conocer información de 1. Desconocimiento de la

1. Calidad y acceso a la Ocultar a la ciudadanía la información 1. Presiones políticas 2. 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría. PLANEACIÓN/
R2 carácter publica según la ley establecida para ello o lo que no se encuentre normativa. 2. SI SI SI Riesgo de corrupción
información pública. considerada pública. Dadiva 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas COMUNICACIONES
dentro del índice de información clasificada y reservada. Intereses particulares

1. Calidad y acceso a la
R3
información pública.
ARCHIVO Y
Destrucción y /o alteración de información Destrucción y/o alteración de los documentos físicos y/o digitales para 1. Presiones políticas 2. 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría.
1. Intereses particulares SI SI CORREPONDENCIA/ Riesgo de corrupción
con fines ilícitos beneficio propio o de un tercero. Dadiva 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas
SISTEMAS

ATENCIÓN AL
3. Aumentar la incidencia del Direccionar la participación de la ciudadanía para lograr beneficios particulares 1. Presiones políticas 2. 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría.
R4 Manipular la participación de la ciudadanía. 1. Intereses particulares SI SI SI CIUDADANO/ Riesgo de corrupción
control social. o de terceros. Dadiva 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas
COMUNICACIONES

2. Gestión para mejorar el ejercicio 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría. OONTRATACIÓN/PL
Destinación indebida de los recursos de la Destinación indebida de los recursos físicos, económicos y humanos para 1. Presiones políticas 2.
R5 de la función pública y prevenir la 1. Intereses particulares 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas SI SI SI SI ANEACIÓN/FINANCI Riesgo de corrupción
Entidad. beneficio propio o de un particular Dadiva
corrupción. 3. Contraloría: Sanciones fiscales ERA

2. Gestión para mejorar el ejercicio Concentración de poder: Alta discrecionalidad en la toma de decisiones. 1. Presiones o favores
Extralimitación de funciones y concentración 1. Intereses particulares 2. 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría. GESTIÓN HUMANA/
R6 de la función pública y prevenir la Extralimitación de funciones: políticas SI SI SI Riesgo de corrupción
de poder. Desconocimiento 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas PRESIDENCIA
corrupción. Prevaricato 2. Dadiva

2. Gestión para mejorar el ejercicio 1. Presiones o favores GESTION

Procesos manipulados de vinculación de Omisión del cumplimientos de los procesos establecidos para la vinculación del 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría.
R7 de la función pública y prevenir la 1. Intereses particulares políticas SI SI SI HUMANA/CONTRAT Riesgo de corrupción
personal personal con el fin de alterar el resultado. 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas
corrupción. 2. Dadiva ATACIÓN

CONTROL INTERNO
2. Gestión para mejorar el ejercicio 1. Presiones o favores DISCIPLINARIO,
Omisión en los controles relacionados a 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría.
R8 de la función pública y prevenir la Dejar de aplicar los controles establecidos para mitigar actos corruptos 1. Intereses particulares políticas SI SI ATENCIÓN AL Riesgo de corrupción
indicios de corrupción. 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas
corrupción. 2. Dadiva CIUDADANO Y
TRASNPARENCIA

Elaborado por: (Colaboradores/facilitadores/personal que participa en la construcción del formato) Revisado por: Aprobado por: Nombre y firma del líder(s) del proceso

Nombres Fecha Nombre Fecha Nombre Fecha

11/2/2018 Adriana Estupiñan 1/29/2018

(Coordinador Grupo Interno Planeación)
Jully Ujeta (OCI)

Fernando Iregui
Nazly Delgado
(Vicepresidente de Planeación, Riesgos y 1/31/2018
11/2/2018 1/29/2018 Entorno)
Experto 8
Maria Yahvezzine Del Castillo (CONTRATACIÓN)

11/2/2018 Jorge Gomez 1/29/2018

(Coordinador GIT Sistemas de información y la Tecnología)
Andres Boutin (ESTRUCTURACIÓN)
Gina Astrid Salazar
Clemencia Rojas
( Vicepresidente 31/02018
11/2/2018 1/29/2018 Administrativa y Financiera)
(Coordinador GIT Talento Humano)
Carmen Janeth Rodriguez (ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA)

11/2/2018 Alexandra Navarro 1/29/2018

(Coordinador GIT Contratación)
Hector Vanegas (PLANEACIÓN)

Lina Quiroga
1/31/2018
11/2/2018 Poldy Osorio 1/29/2018 (Vicepresidente Jurídica)
(Coordinador GIT Riesgos)
Milena Orjuela (PLANEACIÓN)

11/2/2018 Monica Viviana Parra ( Experto 7- GIT Riesgos 1/29/2018

Gustavo Montero (JURIDICA)
 OBJETIVO PLAN DESVIAR LA GESTIÓN RESPONSABLE DEL
ÍTEM RIESGO DE CORRUPCION DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCION POSIBLES CONSECUENCIAS O EFECTOS ACCIÓN U OMISIÓN USO DEL PODER BENEFICIO PARTICULAR TIPO DE RIESGO
ANTICORRUPCIÓN DE LO PUBLICO RIESGO

Internas Externas

Proporcionar información que por ley y de acuerdo al índice de información 1. Desconocimiento de la ATENCIÓN AL
1. Calidad y acceso a la Revelar información reservada y clasificada 1. Presiones políticas 2. 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría.
R1 clasificada y reservada no puede suministrada a un tercero o para beneficio normativa. 2. SI SI SI CIUDADANO/JIURIDI Riesgo de corrupción
información pública. para beneficio propio o de un tercero Dadiva 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas
propio. Intereses particulares CA

Servidor y/o colaborador de la Entidad omita dar a conocer información de 1. Desconocimiento de la

1. Calidad y acceso a la Ocultar a la ciudadanía la información 1. Presiones políticas 2. 1.Acciones disciplinarias internas y con procuraduría. PLANEACIÓN/
R2 carácter publica según la ley establecida para ello o lo que no se encuentre normativa. 2. SI SI SI Riesgo de corrupción
información pública. considerada pública. Dadiva 2. Con fiscalía: Pena privativa de la libertad/ multas COMUNICACIONES
dentro del índice de información clasificada y reservada. Intereses particulares

11/2/2018
Oscar Ramos (SISTEMAS)

11/2/2018
Diego Ramirez(GESTION HUMANA)

11/2/2018
Monica Franco ( ATENCIÓN AL CIUDADANO)

11/2/2018
Ricardo Aguilera (PLANEACIÓN)

11/2/2018
Ingrid Maldonado (RIESGOS)
 AGENCIA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA Código: SEPG-F-059

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Versión: 1.0

Formato Fecha: 18/03/2016

CONSOLIDADO CALIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCION Hoja 1 de 1

FECHA: 1/17/2018

MAPA DE RIESGOS Y MEDIDAS ANTICORRUPCIÓN PROCESOS ESTRATEGICOS Y DE APOYO

Planear, coordinar, estructurar , contratar, ejecutar, administrar y evaluar proyectos de concesiones y otras formas de asociación publico-privadas -APP, para el diseño, construcción, mantenimiento,
OBJETIVO operación, administración y/o explotación de la infraestructura pública de transporte de todos sus modos y de los servicios conexos o relacionados y el desarrollo de proyectos de asociación publico privada
para otro tipo de infraestructura pública cuando así lo determine el Gobierno Nacional.

Nota
El riesgo se debe calificar de acuerdo con los siguientes conceptos:
Probabilidad Impacto
valor descripción valor descripción
1 Raro 7 Moderado 7
2 Improbable 11 Mayor 11
3 Posible 13 Catastrófico 13
4 Probable
5 Casi Seguro

Nota: Puntaje de Impacto adaptado a la metodologia de la ANI (orientado a calibrar el nivel de exposición de riesgo similar al de riesgo institucional de la ANI)

Probabilidad/ Impacto

ZONA DE RIESGO
EVALUACION

INHERENTE
FUNCIONARIO

NOMBRE
VALOR
ITEM RIESGO

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Revelar información reservada y clasificada para
beneficio propio o de un tercero
P 3 3 3 3 3 3 3 3 4 3 3 Posible
R1 33 Riesgo Alto (Z-9)
11
I 11 Mayor
Ocultar a la ciudadanía la información considerada
pública. P 2 2 2 2 2 4 4 3 3 4 2 Improbable
R2 22 Riesgo Moderado (Z-7)

I 11 11 Mayor
Destrucción y /o alteración de información con fines
ilícitos
P 3 3 3 2 2 2 3 3 2 3 3 Posible
R3 39 Riesgo Extremo (Z-13)
13
I 13 Catastrófico
Manipular la participación de la ciudadanía.

P 3 3 2 3 2 3 4 1 2 4 3 Posible
R4 21 Riesgo Moderado (Z-4)

7
I 7 Moderado
Destinación indebida de los recursos de la Entidad.

P 1 2 2 1 1 2 2 3 1 3 2 Improbable
R5 26 Riesgo Alto (Z-12)

13
I 13 Catastrófico
Extralimitación de funciones y concentración de
poder.
P 2 2 4 2 1 1 3 2 2 4 2 Improbable
R6 22 Riesgo Moderado (Z-7)

11
I 11 Mayor
Procesos manipulados de vinculación de personal

P 2 3 2 3 3 2 4 3 2 4 3 Posible
R7 33 Riesgo Alto (Z-9)

11
I 11 Mayor
Omisión en los controles relacionados a indicios de
corrupción.
P 2 3 2 2 2 2 4 2 2 4 2 Improbable
38 22 Riesgo Moderado (Z-7)
11

I 11 Mayor

Elaborado por: (Colaboradores/facilitadores/personal que participa en la construcción del formato) Revisado por: Aprobado por: Nombre y firma del líder(s) del proceso

Nombres Fecha Nombre Fecha Nombre Fecha

Jully Ujeta (OCI) 11/2/2017 Fernando Iregui
Adriana Estupiñan 1/29/2018 1/31/2018
(Vicepresidente de Planeación,
Maria Yahvezzine Del Castillo (CONTRATACIÓN) 11/2/2017 Nazly Delgado 1/29/2018 Riesgos y Entorno)
Andres Boutin (ESTRUCTURACIÓN) 11/2/2017 Gina Astrid Salazar
Jorge Gomez 1/29/2018 1/31/2018
Carmen Janeth Rodriguez (ARCHIVO Y ( Vicepresidente
11/2/2017 Clemencia Rojas (Coordinador GIT 1/29/2018 Administrativa y Financiera)
CORRESPONDENCIA)
Hector Vanegas (PLANEACIÓN) 11/2/2017 Alexandra Navarro 1/29/2018 Lina Quiroga 1/31/2018
Milena Orjuela (PLANEACIÓN) 11/2/2017 Poldy Osorio 1/29/2018 (Vicepresidente Juridica)
Gustavo Montero (JURIDICA) 11/2/2017
Oscar Ramos (SISTEMAS) 11/2/2017
Diego Ramirez(GESTION HUMANA) 11/2/2017
Monica Franco ( ATENCIÓN AL CIUDADANO) 11/2/2017
Ricardo Aguilera (PLANEACIÓN) 11/2/2017
Ingrid Maldonado (RIESGOS) 11/2/2017
PROBABILIDAD

RARO 1

IMPROBABLE 2

POSIBLE 3
 POSIBLE 3

PROBABLE 4

CASI SEGURO 5

Nota: Puntaje de Impacto adaptado a la metodologia de la ANI (orientado a cali

 AGENCIA NACIONAL DE INFR
SISTEMA INTEGRADO DE
Formato
Matriz de Riesgo de co

IMPACTO
MODERADO (7) MAYOR (11)
7 11
7 11

Zona 1 de riesgo Bajo Zona 3 de riesgo Bajo

Asumir el riesgo Asumir el riesgo

14 22
Zona 2 de riesgo Bajo Zona 7 de riesgo Moderado
Asumir el riesgo Asumir el riesgo

21 33
Zona 4 de riesgo Moderada Zona 9 de riesgo Alto
Reducir el riesgo. Reducir el riesgo.
Evitar el riesgo Evitar el riesgo
 Compartir o transferir el riesgo
Compartir o transferir el riesgo

28 44
Zona 10 de riesgo Alto
Zona 5 de riesgo Moderado

Reducir el riesgo. Reducir el riesgo.

Evitar el riesgo Evitar el riesgo
Compartir o transferir el riesgo Compartir o transferir el riesgo

35 55
Zona 6 de riesgo Moderado Zona 11 de riesgo Alto
Reducir el riesgo. Reducir el riesgo.
Evitar el riesgo Evitar el riesgo
Compartir o transferir el riesgo Compartir o transferir el riesgo

daptado a la metodologia de la ANI (orientado a calibrar el nivel de exposición de riesgo simil

ONAL DE INFRAESTRUCTURA
NTEGRADO DE GESTIÓN
Formato
e Riesgo de corrupción

CATASTROFICO (13)
13
13

Zona 8 de riesgo Moderado

Reducir el riesgo.

26
Zona 12 de riesgo de riesgo Alto

Reducir el riesgo.

39
Zona 13 dede riesgo Extremo
Reducir el riesgo.
Evitar el riesgo
 Compartir o transferir el riesgo

52

Zona 14 de riesgo Extremo

Reducir el riesgo.
Evitar el riesgo

Compartir o transferir el riesgo

65
Zona 15 de riesgo Extremo
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo.
Compartir o transferir el riesgo

n de riesgo similar al de riesgo institucional de la ANI)

Código: SEPG-F-061

Versión: 2.0

Fecha: 18/03/2016

Hoja 1 de 1
Puntaje de Impacto de la Preside

10
20
NIVEL DE
ZONA
RIESGO

Z-1 7
Z-2
ZONA RIESGO BAJO

Z-3

Z- 4

Z- 5

Z-6
ZONA RIESGO MODERADO
Z-7

Z-8

Z-9

Z-10
ZONA DE RIESGO ALTO
Z-11

Z-12
 Z-13

ZONA DE RIESGO
EXTREMO Z-14

Z-15
untaje de Impacto de la Presidencia

10
20

11 13
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CÓDIGO SEPG-F-030

PROCESO SISTEMA ESTRATÉGICO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN VERSIÓN 004

FORMATO MAPA DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL ANTICORRUPCIÓN FECHA 1/17/2018

Fecha 17 DE ENERO DE 2018 MAPA DE RIESGOS Y MEDIDAS ANTICORRUPCIÓN PROCESOS ESTRATEGICOS Y DE APOYO

OBJETIVO Planear, coordinar, estructurar , contratar, ejecutar, administrar y evaluar proyectos de concesiones y otras formas de asociación publico-provadas -APP, para el diseño, contrucción, mantenimiento, operación, administración y/o explotación de la infraestructura pública de transporte de todos sus modos y de los servicios conexos o relacionados y el desarrollo de proyectos de asociación publico privada para otro tipo de infraestructura pública cuando así lo determine el Gobierno Nacional.

OPCIONES DE MANEJO: NOTA:

Compartir o transferir el riesgo.

Evitar el riesgo.
Reduce su efecto a través del traspaso de las pérdidas a otras organizaciones, como en el caso de los contratos de seguros o a través de otros medios que permiten distribuir una porción del riesgo con otra entidad, como en los contratos a riesgo compartido. Por ejemplo, la información de gran importancia se puede duplicar y almacenar en un lugar distante y de ubicación segura, en vez de dejarla concentrada en un
Tomar las medidas encaminadas a prevenir su materialización. Es siempre la primera alternativa a considerar, se logra cuando al interior de los procesos se generan cambios sustanciales por mejoramiento, rediseño o
solo lugar, la tercerización.
eliminación, resultado de unos adecuados controles y acciones emprendidas.Por ejemplo: el control de calidad, manejo de los insumos, mantenimiento preventivo de los equipos, desarrollo tecnológico, etc.
Asumir el riesgo.
Reducir el riesgo.
luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede quedar un riesgo residual que se mantiene, en este caso, el gerente del proceso simplemente acepta la pérdida residual probable y elabora planes de contingencia para su manejo.
Implica tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevención), como el impacto (medidas de protección).La reducción del riesgo es probablemente el método más sencillo y económico
para superar las debilidades antes de aplicar medidas más costosas y difíciles. Por ejemplo: a través de la optimización de los procedimientos y la implementación de controles.
VALORACION DE CONTROLES ACCION DE MEJORA
RIESGO RESIDUAL
ANALISIS RIESGO INHERENTE HERRAMIENTAS PARA EJERCER CONTROL SEGUIMIENTO AL CONTROL
RESPONSABLE CRONOGRAMA

CO NTROLES HACIA
CONTRO LES HACIA
VALO RACIÓ N DEL

VALORACIÓN DEL

ZO NA DE RIESGO
PRO BABILIDAD

PROBABILIDAD

EVALUACION

RESIDUAL
IMPACTO

IMPACTO
¿EXISTEN MANUALES, ¿EN EL TIEMPO Q UE LLEVA ¿ESTA(N) DEFINIDO (S) ¿LA F RECUENCIA DE
¿SE CUENTA CO N EVIDENCIA PUNTUACION ACCIÓN REQUERIDA PARA MITIGAR EL RIESGO RECURSOS INDICADOR CLAVE DE RIESGO META DEL INDICADOR RESULTADO DEL INDICADOR
EVALUACIÓN DEL RIESGO INSTRUCTIVOS O ¿ EL CONTRO L ES LA HERRAMIENTA HA EL(LO S) RESPO NSABLES DE EJECUCIO N DEL CONTRO L Y

ÍTEM
RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO CONTROL TIPO DE CONTROL P I ¿EL CONTROL ES MANUAL? DE LA EJECUCIO N Y OPCIONES DE MANEJO IMPLEMENTAR LA ACCIÓN CARGO DEPENDENCIA FECHA INICIO FECHA FINAL
INHERENTE PROCEDIMIENTO S PARA EL AUTOMATICO? DEMOSTRADO SER LA EJECUCION DEL CONTRO L SEGUIMIENT O ES
SEGUIMIENTO DEL CONTRO L?
MANEJO DEL CONTRO L? EFECTIVA? Y DEL SEGUIMIENT O? ADECUADA??

Funcionario o colaborador encargado de

3 11 33 1. Indice de información clasificada y reservada. Preventivo X 15 0 10 30 5 15 10 85
1. Mantener actualizado el Indice de información LINA QUIROGA Vicepresidente Enero de 2018 Diciembre de 2018 mantener actualizado el indice de
clasificada y reservada de acuerdo a la ley Juridica informaciòn reservada y calificada de
acuerdo a la ley

No de personas
Revelar infor mación reservada y 2. Revisar y ajustar procedimiento de atención al Funcionario o colaborador encargado de
Atención al ATENCIÓN AL sensibilizadas/ No de
R1 clasificada par a beneficio propio 0 -2 1 7 7 Riesgo Bajo (Z-1) ASUMIR RIESGO ciudadano con respecto al como se debe obrar de NAZLY DELGADO Enero de 2018 Julio de 2018 actualizar procedimiento de atenciòn al 60%
o de un ter cero
acuerdo a la información clasificada y reservada ciudadano CIUDADANO/JIURIDICA ciudadano personas programadas
*100
Posible Mayor Riesgo Alto (Z-9)

3. Realizar sensibilizaciones a funcionarios y 25 sesiones de senbilizaciòn de 30 personas

Atención al
0 colaboradores frente al manejo de la información NAZLY DELGADO Enero de 2018 Agosto de 2018 cada una en el auditorio de la ANI para
ciudadano
clasificada y reservada hacer el proceso de sensibilizaciòn

Contr ol y seguimiento en oficina y mediante comités en el proyecto y 1. Sensibilizar a los servidores publicos frente a 25 sesiones de senbilizaciòn de 30 personas
Atención al
2 11 22 Detectivo visitas a campo, por parte de los técnicos y jurídicos, a la gestión X 15 0 10 30 5 15 10 85 sus funciones en cuanto a la publicación de la NAZLY DELGADO Enero de 2018 Agosto de 2018 cada una en el auditorio de la ANI para
predial delegada en los concesionarios ciudadano
información hacer el proceso de sensibilizaciòn No de personas
sensibilizadas/ No de
60%
personas programadas
25 sesiones de senbilizaciòn de 30 personas *100
Detectivo
Implementación de grupos interdisciplinarios de trabajo (Comité Predial
X 15 0 10 30 5 15 10 85
2. Sensibilización en ley de transparencia y NAZLY DELGADO Atención al Enero de 2018 Agosto de 2018 cada una en el auditorio de la ANI para
y Comité de Seguimiento a la Gestión) . acceso a la información publica ciudadano
hacer el proceso de sensibilizaciòn

No de proyectos con
Per manente comunicación e intercambio de infor mación con los Funcionario o colaborador encargado de
protocolo
Preventivo interventores a través de oficios, documentos, reuniones, comités y X 15 0 10 30 5 15 10 85 Enero de 2018 Diciembre de 2018 implementar protocolo segùn proyecto a 50%
visitas a campo. implementado/ No de
cargo
proyectos 4G

R2
Ocultar a la ciudadanía la
-2 1 7 7 Riesgo Bajo (Z-1) ASUMIR RIESGO
PLANEACIÓN/
información considerada pública. COMUNICACIONES
El Gerente Pr edial y el Área de Talento Humano evalúan hojas de vida
Detectivo X 15 0 10 30 5 15 10 85
en el momento de la contr atación de técnicos y jurídicos prediales
Improbable Mayor Riesgo Moderado (Z-7)

Revisión y análisis de los informes prediales pr esentados por el

Detectivo X 15 0 10 30 5 15 10 85
concesionario y la interventoría

Mantener una debida y oportuna comunicación con los Propietarios y/o

Detectivo Grupos Sociales, de manera que les permita conocer oportunamente X 15 0 10 30 5 15 10 85
la información del proyecto y del pr oceso de adquisición de predios

No de actividades
JORGE Coordinador GIT desarroladas del plan
Revisión y aprobación de la ficha predial y de los avalúos comer ciales 1. Revisar y evaluar los niveles de acceso a la
3 13 39 Detectivo
corporativos por parte de la interventoría
X 15 0 10 30 5 15 10 85 BERNARDO Sistemas de la Enero de 2018 Julio de 2018 de implementación de 65%
información de la Entidad.
GOMEZ Información la ISO 27001/ No de
Colaborador y funcionario encargado de actividades planeadas
acuerdo a las areas asignadas.
*No. de incidentes de
Seguimiento a la gestión predial, de la cual hacen par te los procesos JORGE Coordinador GIT
alteración de la
Detectivo de expropiación judicial o administrativa en los que se efectúan X 15 0 10 30 5 15 10 85 2. Implementar Politica de gestión de contraseñas BERNARDO Sistemas de la Enero de 2018 Julio de 2018 0%
per itazgos pr ediales infomación detectados
GOMEZ Información
en el año

No de personas
3. Identificar y registrar los usuarios y JORGE Coordinador GIT
Infor mes de control y vigilancia de la gestión predial por par te de las Colaborador o funcionario asignado de hacer sensibilizadas nuevas/
Detectivo X 15 0 10 30 5 15 10 85 responsables de la información clasificado y BERNARDO Sistemas de la Enero de 2018 Julio de 2018 60%
interventorías la revisiòn y solicitud al area juridica No de personas
reservado de la Entidad GOMEZ Información
nuevas
Destrucción y /o alteración de
R3
información con fines ilícitos
-2 1 7 7 Riesgo Bajo (Z-1) REDUCIR RIESGO 0
JORGE Coordinador GIT
Aplicación de los protocolos para la elaboración de los avalúos 4. Implementar Sistema de gestión de seguridad Enero de 2018 Diciembre de 2018 Colaborador experto en la implementaciòn
Posible Catastrófico Riesgo Extremo (Z-13) Preventivo
urbanos y rurales, a cargo del concesionario
X 15 0 10 30 5 15 10 85 BERNARDO Sistemas de la
de la Información ISO 27001 GOMEZ Información del Sistema de seguridad de la Informaciòn

5. Realizar campañas del buen uso y protección Coordinador GIT Colaborador encargado de programar,
Sistemas de la Enero de 2018 Diciembre de 2018 diseñar y dictar capacitaciòn/ auditorio de la
de la información
Información Entidad

Coordinador GIT Colaborador encargado de programar,

6. Realizar la sensibilización en el manejo de CARMEN JANETH
Archivo y Enero de 2018 Diciembre de 2018 diseñar y dictar capacitaciòn/ auditorio de la
archivos al personal que entra nuevo a la Entidad. RODRIIGUEZ
Correspondencia Entidad

Coordinador GIT
1. Protocolo de reuniones y atención al ciudadano de control
0 Colaborador o funcionario encargado de
2 11 22 (Derivado del manual de comunicaciones internas NAZLY DELGADO disciplinario y Enero de 2018 agosto de 2018
documentar protocolo
y externas servicio al No de personas
Manipular la participación de la ciudadano sensibilizadas/ No de
R4 No existe control 2 7 14 Riesgo Bajo (Z-2) Evitar el riesgo 0 60%
ciudadanía. personas programadas
Coordinador GIT *100
de control Colaborador encargado de programar,
2. Sensibilización a los servidores del protocolo
Improbable Mayor Riesgo Moderado (Z-7) 0 NAZLY DELGADO disciplinario y Enero de 2018 Diciembre de 2018 diseñar y dictar capacitaciòn/ auditorio de la
desarrollado servicio al Entidad
ciudadano

1. Apoyar en la actualización del manual de ALEXANDRA Coordinador GIT Colaborador o funcionario encargado de
2 13 26 Manual Financiero y Contable Preventivo x 15 15 10 30 5 15 10 100 Enero de 2018 julio de 2018
supervisión NAVARRO de contratación diseñar documento

Coordinador GIT
Manual de contratación Preventivo x 15 15 10 30 5 15 10 100
de contratación
Destinación indebida de los 2.Actualizar procedimiento de contración
R5
recursos de la Entidad.
-2 1 7 7 Riesgo Bajo (Z-1) Reducir el riesgo CONTRATACIÓN

Improbable Catastrófico Riesgo Alto (Z-12)

JEFE DE OFICINA Casos repotados de

1. Realizar auditorias de funciones a los procesos CONTROL
2 11 22 Ley 734 codigo unico disciplinario Preventivo X 15 15 10 30 5 15 10 100 DE CONTROL Enero de 2018 Diciembre de 2018 Auditor asignado por control intero etralimitación de 0
y manuales de funciones INTERNO
INTERNO funciones

Manual de funciones comunicado Preventivo X 15 15 10 30 5 15 10 100 Enero de 2018 Diciembre de 2018

Extralimitación de funciones y
R6
concentración de poder .
-2 1 7 7 Riesgo Bajo (Z-1) Evitar el riesgo CONTROL INTERNO
Decreto 4165 donde se definen las funciones de
Improbable Mayor Riesgo Moderado (Z-7) Preventivo X 15 15 10 30 5 15 10 100 Enero de 2018 Diciembre de 2018
la agencia

Enero de 2018 Diciembre de 2018

Estudio de verificación de requisitos para 1. Aplicar seleccioón meritocratica de cargos de Coodinador GIT Casos reportados de
3 11 33 Preventivo X 15 0 10 30 5 15 10 85 DIEGO RAMIREZ Enero de 2018 Diciembre de 2018 Colaborador asignado 0
ocupar el cargo libre nombramiento y remoción Gestión Humana procesos manipulados

Coordiandor GIT
Procedimiento de selección y de vinculación Preventivo X 15 15 10 30 5 15 10 100 2. Aplicar proceso de selección de contratistas DIEGO RAMIREZ Enero de 2018 Diciembre de 2018 Colaborador asignado
Gestión Humana
Pr ocesos manipulados de
R7
vinculación de personal
-2 1 7 7 Riesgo Bajo (Z-1) Evitar el riesgo 0

Posible Mayor Riesgo Alto (Z-9)

3. Actualizar procedimiento de selección y Coordinador GIT Enero de 2018 Diciembre de 2018
vinculación Gestión Humana

0 Enero de 2018 Diciembre de 2018

1. Implementar y divulgar la politica anticorrupción Atención al Funcionarios y colboradores del equipo de Entrega de Politica
2 11 22 Plan Anticorrupción Preventivo X 15 0 10 30 5 15 10 85 NAZLY DELGADO Enero de 2018 julio de 2018 1
y sus herramientas ciudadano trasnparencia Anticorrupciòn

Mapa de riesgos de corrupción Preventivo X 15 0 10 0 5 15 10 0 2. Integrar los riesgos de corrupcion a los riesgos POLDY PAOLA Coordinador GIT Enero de 2018 agosto de 2018 Profesional contratista en riesgos
de los procesos OSORIO Riesgos
Omisión en los contr oles
ATENCIÓN AL CIUDADANO/
R8 relacionados a indicios de -1 1 7 7 Riesgo Bajo (Z-1) Evitar el riesgo
corrupción. RIESGOS Capacitaciòn con un ente externo a un grupo No de personas
Esquema de publicación de información/ 3. Realizar diagnostico para la implementación de Equipo de
Improbable Mayor Riesgo Moderado (Z-7) Preventivo X 15 0 10 30 5 15 10 85 NAZLY DELGADO Enero de 2018 julio de 2018 interno designado por la Entidad en la norma sensibilizadas/ No de 60%
mecanismo de denuncias la norma ISO 37001 trasnparencia personas programadas
ISO 37001
*100

Rendición de cuentas Preventivo X 15 0 10 30 5 15 10 85 4. Crar manuald de gobierno corporativo PRESIDENCIA A quien designe Enero de 2018 Diciembre de 2018 Asesor asignado por presidencia

Elaborado por: (Colaboradores/facilitadores/personal que participa en la construcción del formato) Revisado por Aprobado por: Nombre y firma del líder(s) del proceso
Nombre Fecha Cargo Firma Nombre Fecha Cargo Nombre Fecha Cargo Firma
July Ujeta 11/2/2017 Contratista OCI Adriana Estupiñan 1/30/2018 Coordinador GIT Planeación Fernando Iregui Mejia 1/31/2018 Vicepresidente de Planeación, Riesgos y Entorno
Maria Yahvezzine Del castillo 11/2/2017 Experto 7 Contratación Nazly Delgado 1/30/2018 Experto 8 Gina Astrid Salzar 1/31/2018 Vicepresidente Administrativo y Financiera
Andres Boutin 11/2/2017 Contratista GIT Estructuración Jorge Gomez 1/30/2018 Coordinador GIT Sistemas Lina Quiroga 1/31/2018 Vicepresidente Juridica
Carmen Janeth Rodriguez 11/2/2017 Coordinador Archivo y Correspondencia Clemencia Rojas 1/30/2018 Coordinador GIT Gestión Humana
Hector Vanegas 11/2/2017 Contratista GIT Planeación Alexandra Navarro 1/30/2018 Coordinador GIT Contratación
Milena Orjuela 11/2/2017 Contratista GIT Planeación Poldy Osorio 1/30/2018 Coordinador GIT Riesgos
Diego Ramirez 11/2/2017 Experto G3-05 GIT Gestión Humana
Ricargo Aguilera 11/2/2017 Experto GIT Planeación
Monica Franco 11/2/2017 Experto 6 (Atención al ciudadano)
Ingrid Maldonado 11/2/2017 Contratista GIT Riesgos
 Riesgo Procesos Estratégicos y apoyo a la gestión

Filtración de información , manipulación o robo de

expedientes físicos para fines ilícitos.

Destrucción de información con fines ilícitos

Ocultar o demorar correspondencia entrante o de salida

Perdidas de información por medidas de conservación
deficientes.

Demoras y posibles pérdidas de documentos que forman

parte de los expedientes de contratación de Concesiones e
Interventorías.

Información general de los cambios generados:

*Teniendo en cuenta las fuentes consultadas durante el año 2017 con lo que respecta a los riesgos de corrupció
Entidad tanto a nivel de los procesos estratégicos y de apoyo como misionales. Las fuentes consultadas fueron:
secretaria de Transparencia, 3. Política de Transparencia por Colombia, 4. Estudio Modelo COST DOFA, 5. Borr
Probidad de la Oficina de Control Interno.

*Los riesgos se alinearon con los objetivos del Plan Anticorrupción y con los del borrador de la Política Anticorrup

*Se modifican los formatos SEPG-F-057, se adiciona el origen del riesgo y responsable
*Se unen los formatos SEPG-030 y el SEPG-F-062 y se adicionan, recursos y meta del indicador

* Desaparece la matriz de riesgos anticorrupción de archivo y correspondencia la cual pasa hacer la matriz de rie
* La matriz de riesgos de corrupción se separo en dos una para procesos misionales y otra para procesos estraté

Nombres

Jully Ujeta (OCI)

Maria Yahvezzine Del Castillo (CONTRATACIÓN)

Andres Boutin (ESTRUCTURACIÓN)

Carmen Janeth Rodriguez (ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA)

Hector Vanegas (PLANEACIÓN)

Milena Orjuela (PLANEACIÓN)

Gustavo Montero (JURIDICA)

Oscar Ramos (SISTEMAS)

Diego Ramirez(GESTION HUMANA)

Monica Franco ( ATENCIÓN AL CIUDADANO)

Ricardo Aguilera (PLANEACIÓN)
Ingrid Maldonado (RIESGOS)
 AÑO 2017
Estado

Se elimina para el 2018

Se Mantiene en el 2018 con un pequeño ajuste :Destrucción y

/o alteración de información con fines ilícito. De igual forma y
de acuerdo a la nueva descripción del riesgo, se contempla lo
siguiente: Destrucción y/o alteración de los documentos físicos
y/o digitales para beneficio propio o de un tercero. Teniendo
en cuenta esto se incluyen controles, acciones e indicadores
para mitigar el riesgo de alteración y/o destrucción de la
información digitalizada.

Se elimina para el 2018

 Se elimina

Se elimina para el 2018

mación general de los cambios generados:

17 con lo que respecta a los riesgos de corrupción se tomo la sesión de redefinir los riesgos de la
omo misionales. Las fuentes consultadas fueron: 1. Matrices Anticorrupción 2017, 2. Guía de la
olombia, 4. Estudio Modelo COST DOFA, 5. Borrador DOFA de la Entidad, 6. Informe de

ión y con los del borrador de la Política Anticorrupción

del riesgo y responsable

onan, recursos y meta del indicador

orrespondencia la cual pasa hacer la matriz de riesgos de los procesos estratégicos y de apoyo
procesos misionales y otra para procesos estratégicos y de apoyo

Elaborado por: (Colaboradores/facilita

 Justificación de los cambios y observaciones

Este se complementa con un riesgo modificado para el 2018 el cual es: destrucción y/o
alteración de la información con fines ilícitos, ya que en el alterar encontramos: la
manipulación de la información: De igual forma esta inmerso en el riesgo: Revelar
información reservada y clasificada para beneficio propio o de un tercero y es un tema el
cual no esta solo bajo el control de archivo y correspondencia sino también de áreas tales
como Jurídico y Atención al ciudadano.

Esto se realizo teniendo en cuenta que no podemos hablar solo de destrucción y alteración
de la correspondencia, sino de toda la información tanto física como digital de la Entidad.
De igual forma se incluyen como responsable de este Riesgo al Coordinador GIT Sistemas
de información y comunicaciones, teniendo en cuenta que este deberá establecer
controles, planes de acciones e indicadores para mitigar el riesgo desde el punto de vista
digital.

Se elimina en principio por que demorar es un acto de negligencia en la gestión y no de

corrupción de acuerdo con la descripción misma del riesgo. Po otro lado el ocultar quedo
implícito en el riesgo de ocular a la ciudadanía la información considera publica y cuyo
riesgo no solo pertenece archivo y correspondencia sino también a Planeación y
comunicaciones, lo cual genera que se definan nuevos controles, planes de acción e
indicadores para mitigar el riesgo.
Las perdidas de información por inadecuado almacenamiento se ve reflejado en los riesgo
del proceso en su gestión ya que no es un riesgo de corrupción

Este riesgo se elimina ya que demoras es un tema de negligencia en la gestión y por el otro lado las
posibles pérdidas de documentos que forman parte de los expedientes de contratación de
Concesiones e Interventorías esta implícito en el riesgo propuesto para el 2018 Revelar información
reservada y clasificada para beneficio propio o de un tercero. Por lo que no es solo un riesgo que
debe mitigar Archivo y correspondencia sino también Jurídico y la Oficina de control interno
disciplinario, transparencia y atención al ciudadano.
Elaborado por: (Colaboradores/facilitadores/personal que participa en la construcción del formato)
 CAMBIOS RIESGOS PROCESOS ESTRATEGICOS Y DE APOYO 2018

Riesgo Procesos Estratégicos y apoyo a la

gestión

Revelar información reservada y clasificada para

beneficio propio o de un tercero

Destrucción y /o alteración de información con fines

ilícitos

Ocultar a la ciudadanía la información considerada

pública.
Manipular la participación de la ciudadanía.

Destinación indebida de los recursos de la Entidad.

Extralimitación de funciones y concentración de

poder.

Procesos amañados de vinculación de personal

Omisión en los controles relacionados a indicios de

corrupción.
 Fecha

11/2/2018
11/2/2018

11/2/2018

11/2/2018

11/2/2018

11/2/2018

11/2/2018
11/2/2018

11/2/2018

11/2/2018
11/2/2018
11/2/2018
ESTRATEGICOS Y DE APOYO 2018

Estado

Se Incluye para el año 2018

Se modifica en el 2018

Se Incluye en el 2018
Se Incluye en el 2018

Se Incluye en el 2018

Se Incluye en el 2018

Se Incluye en el 2018

Se Incluye en el 2018
 AÑO 2018
Obs

Este riesgo se incluye ya que esta contemplado en la guía de transparencia por Colombia y unifica los r
y posibles pérdidas de documentos que forman parte de los expedientes de contratación de Concesione

Se modifica en el 2018, teniendo en cuenta se requería incluir toda la información no solo la de corresp
desde el punto de vista de información digital.

Teniendo en cuenta lo establecido por una de las fuentes probidad y a la guía de transparencia por Colo
solo par que no se genere ocultamiento de información a nivel interno sino con la ciudadanía lo cual per
Este riesgo se incluye ya que esta contemplado en la guía de transparencia por Colombia y hace refere
se puede ver en: la pagina web, rendiciones de cuentas, reuniones con la ciudadanía y reuniones para
atención al ciudadano.

Este riesgo en principio se contemplaba como: Destinación indebida de recursos por vacíos contractual
es decir en los procesos de contratación de recursos humanos, en los recursos físicos y económico que
Financiero y Planeación.

Este riesgo se incluye teniendo en cuenta la guía y la política de Transparencia por Colombia, la cual id
de poder y la extralimitación de funciones, por lo que consideramos vital incluirlo y establecer acciones

Teniendo en cuenta la fuente de probidad las cual establece: Excesos de discrecionalidad de nominado
controles existente por la Entidad para la mitigación de este riesgo, así como acciones necesarias para

Teniendo en cuenta la fuente de probidad las cual establece: Ineficiencia en los controles relacionados
embargo, el omitir los controles ya establecidos de la Entidad si puede desencadenar en un acto corrup
del proceso de Control Interno disciplinario, atención al ciudadano y transparencia.
 Rev

Adriana Estupiñan
Nazly(Coordinador
Delgado Grupo Interno Planeación)
Experto 8

Jorge Gomez
(Coordinador GIT Sistemas de información y la Tecnología)
Clemencia Rojas
(Coordinador GIT Talento Humano)

Alexandra Navarro
(Coordinador GIT Contratación)

Poldy Osorio
(Coordinador GIT Riesgos)

Monica Viviana Parra

( Experto 7- GIT Riesgos
 Aprobado por: Nombre y firma del líder(s)
del proceso

Fecha Nombre
Fernando Iregui
1/29/2018 (Vicepresidente de Planeación, Riesgos y
1/29/2018 Entorno)

Gina Astrid Salazar

1/29/2018 ( Vicepresidente Administrativa y
Financiera)
1/29/2018

1/29/2018 Lina Quiroga

(Vicepresidente Jurídica)
1/29/2018

1/29/2018
 Fecha

1/31/2018

31/02018

1/31/2018