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>Versión 8<
Para efectos del presente instructivo, se entenderá por ACUERDO: el Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones y el
Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno, publicado en el DOF el 03 de noviembre de
2016.
PERIODICIDAD: Anual.
PLAZO DE ENTREGA: Con fundamento en el Artículo Segundo, Título Cuarto, numeral 47, fracción XI, inciso a) del
ACUERDO, la Matriz, Mapa y Programa de Trabajo de Administración de Riesgos, se presentará en la Primera Sesión
Ordinaria del Comité de Control y Desempeño Institucional (COCODI).
OBJETIVO DEL FORMATO: Apoyar y orientar a las instituciones de la Administración Pública Federal (APF), en la
identificación, establecimiento y aplicación de la metodología de administración de riesgos determinada en el numeral 23
del Acuerdo.
El Formato está elaborado en Microsoft Office Excel 2003, e incluye fórmulas que vinculan la información registrada en
los apartados: "Información General", "Matriz", "Mapa" y "PTAR" para facilitar su llenado.
Para un adecuado funcionamiento del Formato, se solicita evitar insertar y/o eliminar filas y columnas.
INSTRUCCIONES DE LLENADO
INFORMACIÓN GENERAL
>Los datos registrados en este apartado se vincularán automáticamente a la Matriz de Administración de Riesgos y se
visualizarán en la parte superior del documento al imprimirlo<
RAMO/SECTOR: Seleccionar de la lista de opciones el ramo administrativo o sector al que pertenece la dependencia,
órgano administrativo desconcentrado, o entidad de la APF, según corresponda.
AÑO: Anotar el año [cuatro dígitos] en el que se integra la Matriz de Administración de Riesgos.
TITULAR DE LA INSTITUCIÓN: Registrar el nombre del Titular de la institución, quien aprobará con su firma
autógrafa la Matriz de Administración de Riesgos.
COORDINADOR DE CONTROL INTERNO: Registrar el nombre del Coordinador de Control Interno designado por el
Titular de la institución, para coordinar y supervisar el proceso de admnistración de riesgos, con base en lo dispuesto
en el numeral 10, fracción III, del Acuerdo.
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INSTRUCTIVO DEL
FORMATO DE MATRIZ DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS INSTITUCIONAL
>Versión 8<
ENLACE DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS: Registrar el nombre del Enlace de Administración de Riesgos
designado por el Coordinador de Control Interno de la institución, para la integración e incorporación en el Sistema
Informático del proceso de admnistración de riesgos, de conformidad con lo estabecido en el numeral 10, fracción V,
del Acuerdo.
MATRIZ
>Los datos registrados en este apartado se vincularán automáticamente al Mapa y al Programa de Trabajo de
Administración de Riesgos<
I. EVALUACIÓN DE RIESGOS
NÚMERO DE RIESGO: El número de riesgo se visualizará automáticamente y de forma consecutiva, una vez
requisitados el apartado de "Información General", y la descripción del riesgo.
La estructura del número de riesgo se construirá con el año de captura del mismo y el número consecutivo asignado
por la institución.
ESTRATEGIA, OBJETIVO, META O PROCESO: Seleccionar la opción que esté alineada al riesgo identificado.
Nota: Un riesgo es un evento adverso e incierto (externo o interno) que derivado de la combinación de su
probabilidad de ocurrencia y el posible impacto pudieran obstaculizar o impedir el logro de las metas y
objetivos institucionales.
Ejemplo:
NIVEL DE DECISIÓN DEL RIESGO: Identificar el nivel de exposición del riesgo en caso de su materialización:
Estratégico, Directivo, Operativo.
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INSTRUCTIVO DEL
FORMATO DE MATRIZ DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS INSTITUCIONAL
>Versión 8<
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO: Seleccionar el tipo de riesgo, en congruencia con la descripción del mismo:
Sustantivo, Administrativo, Legal, Financiero, Presupuestal, de Servicios, de Seguridad, de Obra Pública, de Recursos
Humanos, de Imagen, de TIC's, de Salud, de corrupción y otros.
En caso de elegir la opción "otros", se deberá registrar el tipo de riesgo que corresponde en la columna adjunta a la
derecha, considerando que no sea de naturaleza similar a las opciones indicadas.
FACTOR: Describir la circunstancia, causa o situación interna y/o externa que aumenta la probabilidad de que un
riesgo se materialice.
Una vez registrado el factor de riesgo, en las columnas de la derecha se deberá indicar su clasificación y el tipo,
seleccionando de las listas las siguientes opciones:
Humano: Se relacionan con las personas (internas o externas), que participan directa o indirectamente en los
programas, proyectos, procesos, actividades o tareas.
Financiero Presupuestal: Se refieren a los recursos financieros y presupuestales necesarios para el logro de metas y
objetivos.
Técnico-Administrativo: Se vinculan con la estructura orgánica funcional, políticas, sistemas no informáticos,
procedimientos, comunicación e información, que intervienen en la consecución de las metas y objetivos.
TIC's: Se relacionan con los sistemas de información y comunicación automatizados.
Material: Se refieren a la Infraestructura y recursos materiales necesarios para el logro de las metas y objetivos.
Normativo: Se vinculan con las leyes, reglamentos, normas y disposiciones que rigen la actuación de la organización
en la consecución de las metas y objetivos.
Entorno: Se refieren a las condiciones externas a la organización, que pueden incidir en el logro de las metas y
objetivos.
Tipo de Factor:
Interno: Se encuentra relacionado con las causas o situaciones originadas en el ámbito de actuación de la
organización.
Externo: Se refiere a las causas o situaciones fuera del ámbito de competencia de la organización.
POSIBLES EFECTOS DEL RIESGO: Describir las consecuencias que incidirán en el cumplimiento de las metas y
objetivos institucionales, en caso de materializarse el riesgo identificado.
VALORACIÓN INICIAL: La valoración del grado de impacto y de la probabilidad de ocurrencia deberá realizarse
antes de la evaluación de controles. Se determinará sin considerar los controles existentes para administrar los
riesgos, a fin de visualizar la máxima vulnerabilidad a que está expuesta la Institución de no responder ante ellos
adecuadamente.
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INSTRUCTIVO DEL
FORMATO DE MATRIZ DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS INSTITUCIONAL
>Versión 8<
Grado de Impacto. La asignación se determinará con un valor del 1 al 10 en función de los efectos, de acuerdo a la
siguiente escala de valor:
Probabilidad de Ocurrencia. La asignación se determinará con un valor del 1 al 10, en función de los factores de
riesgo, considerando las siguientes escalas de valor:
TIENE CONTROLES: Determinar si existen o no los controles para cada uno de los factores de riesgo y, en su caso,
para sus efectos.
Al seleccionar la opción "SI" de la lista desplegable, se visualizarán las columnas de la derecha para requisitar la
información de hasta CINCO controles por factor.
DESCRIPCIÓN DE CONTROLES EXISTENTES: Describir los controles existentes para administrar los factores de
riesgo y, en su caso, para sus efectos.
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INSTRUCTIVO DEL
FORMATO DE MATRIZ DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS INSTITUCIONAL
>Versión 8<
TIPO DE CONTROL: Determinar el tipo de control para cada uno de los factores de riesgo, según corresponda:
Preventivo, Correctivo, Detectivo.
DETERMINACIÓN DE SUFICIENCIA O DEFICIENCIA DEL CONTROL: Evaluar cada uno de los controles que se
tienen implementados para administrar el riesgo, identificado lo siguiente:
Deficiencia: Cuando no reúna alguna de las siguientes condiciones:
Suficiencia: Cuando se cumplen todos los requisitos anteriores y se cuenta con el número adecuado de controles por
cada factor de riesgo.
El riesgo es considerado controlado suficientemente, cuando todos sus factores cuentan con controles
adecuados.
La Celda en color "Amarillo" indica que alguno de los factores identificados no tiene controles y/o son deficientes.
*La valoración final del riesgo nunca podrá ser superior a la valoración inicial;
*Si todos los controles del riesgo son suficientes, la valoración final del riesgo deberá ser inferior a la inicial;
*Si alguno de los controles del riesgo son deficientes, o se observa inexistencia de controles, la valoración final del
riesgo deberá ser igual a la inicial, y
*La valoración final carecerá de validez cuando no considere la valoración inicial del impacto y de la probabilidad de
ocurrencia del riesgo; la totalidad de los controles existentes y la etapa de evaluación de controles.
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INSTRUCTIVO DEL
FORMATO DE MATRIZ DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS INSTITUCIONAL
>Versión 8<
IV. Mapa de Riesgos Institucionales
MAPA DE RIESGOS: Se registrará automáticamente la ubicación del riesgo por cuadrante en la Matriz y se graficarán
en el Mapa de Riesgos, una vez registrada la Valoración Final (Resultado de la evaluación del riesgo y controles).
ESTRATEGIAS PARA ADMINISTRAR EL RIESGO: Son las políticas de respuesta para administrar los riesgos,
basados en la valoración final del impacto y de la probabilidad de ocurrencia del riesgo, lo que permitirá determinar las
acciones de control a implementar por cada factor de riesgo.
Es imprescindible realizar un análisis del beneficio ante el costo en la mitigación de los riesgos para establecer las
siguientes estrategias:
1. Evitar el riesgo.- Se refiere a eliminar el factor o factores que pueden provocar la materialización del riesgo,
considerando que sí una parte del proceso tiene alto riesgo, el segmento completo recibe cambios sustanciales por
mejora, rediseño o eliminación, resultado de controles suficientes y acciones emprendidas.
2. Reducir el riesgo.- Implica establecer acciones dirigidas a disminuir la probabilidad de ocurrencia (acciones de
prevención) y el impacto (acciones de contingencia), tales como la optimización de los procedimientos y la
implementación o mejora de controles.
3. Asumir el riesgo.- Se aplica cuando el riesgo se encuentra en el Cuadrante III, Riesgos Controlados de baja
probabilidad de ocurrencia y grado de impacto y puede aceptarse sin necesidad de tomar otras medidas de control
diferentes a las que se poseen, o cuando no se tiene opción para abatirlo y sólo pueden establecerse acciones de
contingencia.
4. Transferir el riesgo.- Consiste en trasladar el riesgo a un externo a través de la contratación de servicios
tercerizados, el cual deberá tener la experiencia y especialización necesaria para asumir el riesgo, así como sus
impactos o pérdidas derivadas de su materialización. Esta estrategia cuenta con tres métodos:
• Protección o cobertura: Cuando la acción que se realiza para reducir la exposición a una pérdida, obliga también a
renunciar a la posibilidad de una ganancia.
• Aseguramiento: Significa pagar una prima (el precio del seguro) para que en caso de tener pérdidas, éstas sean
asumidas por la aseguradora.
Hay una diferencia fundamental entre el aseguramiento y la protección. Cuando se recurre a la segunda medida se
elimina el riesgo renunciando a una ganancia posible. Cuando se recurre a la primera medida se paga una prima para
eliminar el riesgo de pérdida, sin renunciar por ello a la ganancia posible.
• Diversificación: Implica mantener cantidades similares de muchos activos riesgosos en lugar de concentrar toda la
inversión en uno sólo, en consecuencia la diversificación reduce la exposición al riesgo de un activo individual.
5. Compartir el riesgo.- Se refiere a distribuir parcialmente el riesgo y las posibles consecuencias, a efecto de
segmentarlo y canalizarlo a diferentes unidades administrativas de la institución, las cuales se responsabilizarán de la
parte del riesgo que les corresponda en su ámbito de competencia.
Para los riesgos de corrupción que hayan identificado las instituciones, éstas deberán contemplar solamente las
estrategias de evitar y reducir el riesgo, toda vez que los riesgos de corrupción son inaceptables e intolerables, en
tanto que lesionan la imagen, la credibilidad y la transparencia de las Instituciones.
ACCIONES: Describir las acciones de control para administrar los riesgos, a partir de las estrategias determinadas
para los factores de riesgo.
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INSTRUCTIVO DEL
FORMATO DE MATRIZ DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS INSTITUCIONAL
>Versión 8<
PTAR
>Éste apartado se vincula automáticamente con la información registrada en la Matriz de Administración de Riesgos<
RESPONSABLE: Registrar el nombre del servidor público que fungirá como representante de la Unidad
*
Administrativa Responsable de administrar el riesgo identificado.
*
FECHA DE INICIO: Establecer la fecha en la que se dará inicio el seguimiento a la acción de control comprometida
para administrar el riesgo identificado.
FECHA DE TÉRMINO: Establecer la fecha en la que se concluirá el seguimiento a la acción de control comprometida
para administrar el riesgo identificado.
MEDIOS DE VERIFICACIÓN: Definir los documentos físicos y/o electrónico que acrediten la implementación de las
*
acciones de control comprometidas en el Programa de Trabajo de Administración de Riesgos.
*
NOTA:
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Formato de Administración de Riesgos Institucional
RAMO / SECTOR:
INSTITUCIÓN:
AÑO: 2017
Titular de la Institución
Coordinador de Control
Interno
Enlace de Administración de
Riesgos M
Matriz
atriz
Matríz de Administración de Riesgos Institucional
[ Logotipo
de la Institución ]
3-Feb-11
SUPERVISÓ
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
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Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
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enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
Preventiv
1.1.1 fhdh SI SI SI SI
o
1.1.2
### 1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.2.1
1.2.2
### 1.2.3
1.2.4
1.2.5
1.3.1
1.3.2
### 1.3.3
1.3.4
1.3.5
1.4.1
1.4.2
### 1.4.3
1.4.4
1.4.5
1.5.1
1.5.2
### 1.5.3
1.5.4
1.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Suficiente
Ramo Administrativo
/ Sector
El
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Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
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Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
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Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
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enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
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Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
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enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
Preventiv
2.1.1 DGV SI SI SI SI
o
2.1.2
### 2.1.3
2.1.4
2.1.5
2.2.1
2.2.2
### 2.2.3
2.2.4
2.2.5
2.3.1
2.3.2
### 2.3.3
2.3.4
2.3.5
2.4.1
2.4.2
### 2.4.3
2.4.4
2.4.5
2.5.1
2.5.2
### 2.5.3
2.5.4
2.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
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enFormato TamañoOficio
Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Suficiente
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
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Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
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Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
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Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
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Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
Preventiv
3.1.1 34Y SI SI SI SI
o
3.1.2
### 3.1.3
3.1.4
3.1.5
3.2.1
3.2.2
### 3.2.3
3.2.4
3.2.5
3.3.1
3.3.2
### 3.3.3
3.3.4
3.3.5
3.4.1
3.4.2
### 3.4.3
3.4.4
3.4.5
3.5.1
3.5.2
### 3.5.3
3.5.4
3.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
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enFormato TamañoOficio
Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Suficiente
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
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Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
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Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
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Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
4.1
4.2
4.3
4.4
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Ramo Administrativo
/ Sector
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Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
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Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
Preventiv
4.1.1 BV MCCM NO NO NO NO
o
4.1.2
### 4.1.3
4.1.4
4.1.5
4.2.1
4.2.2
### 4.2.3
4.2.4
4.2.5
4.3.1
4.3.2
### 4.3.3
4.3.4
4.3.5
4.4.1
4.4.2
### 4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.5.1
4.5.2
### 4.5.3
4.5.4
4.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Deficiente
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
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Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
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enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
5.1
5.2
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Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
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deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
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Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
Preventiv
5.1.1 SFA SI NO SI SI
o
5.1.2
### 5.1.3
5.1.4
5.1.5
5.2.1
5.2.2
### 5.2.3
5.2.4
5.2.5
5.3.1
5.3.2
### 5.3.3
5.3.4
5.3.5
5.4.1
5.4.2
### 5.4.3
5.4.4
5.4.5
5.5.1
5.5.2
### 5.5.3
5.5.4
5.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Deficiente
Ramo Administrativo
/ Sector
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ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
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Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
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Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
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Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
6.1.1
6.1.2
### 6.1.3
6.1.4
6.1.5
6.2.1
6.2.2
### 2.2.3
2.2.4
2.2.5
6.3.1
6.3.2
### 6.3.3
6.3.4
2.3.5
6.4.1
2.4.2
### 6.4.3
6.4.4
6.4.5
2.5.1
6.5.2
### 6.5.3
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6.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
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Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
7.1.1
7.1.2
### 7.1.3
7.1.4
7.1.5
7.2.1
7.2.2
### 7.2.3
7.2.4
7.2.5
7.3.1
7.3.2
### 7.3.3
7.3.4
7.3.5
7.4.1
7.4.2
### 7.4.3
7.4.4
7.4.5
7.5.1
1.5.2
### 7.5.3
7.5.4
1.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
8.1.1
8.1.2
### 8.1.3
8.1.4
8.1.5
8.2.1
8.2.2
### 8.2.3
8.2.4
8.2.5
8.3.1
8.3.2
### 8.3.3
8.3.4
8.3.5
8.4.1
8.4.2
### 8.4.3
8.4.4
8.4.5
8.5.1
8.5.2
### 8.5.3
8.5.4
8.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
seImprime
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enFormato TamañoOficio
Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
9.1
9.2
9.3
9.4
9.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
9.1.1
9.1.2
### 9.1.3
9.1.4
9.1.5
9.2.1
9.2.2
### 9.2.3
9.2.4
9.2.5
9.3.1
9.3.2
### 9.3.3
9.3.4
9.3.5
9.4.1
9.4.2
### 9.4.3
9.4.4
9.4.5
9.5.1
9.5.2
### 9.5.3
9.5.4
9.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
seImprime
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
10.1
10.2
10.3
10.4
10.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
10.1.1
10.1.2
### 10.1.3
10.1.4
10.1.5
10.2.1
10.2.2
### 10.2.3
10.2.4
10.2.5
10.3.1
10.3.2
### 10.3.3
10.3.4
10.3.5
10.4.1
10.4.2
### 10.4.3
10.4.4
10.4.5
10.5.1
10.5.2
### 10.5.3
10.5.4
10.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
seImprime
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
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enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
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enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
11.1
11.2
11.3
11.4
11.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
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Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
11.1.1
11.1.2
### 11.1.3
11.1.4
11.1.5
11.2.1
11.2.2
### 11.2.3
11.2.4
11.2.5
11.3.1
11.3.2
### 11.3.3
11.3.4
11.3.5
11.4.1
11.4.2
### 11.4.3
11.4.4
11.4.5
11.5.1
11.5.2
### 11.5.3
11.5.4
11.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
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Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
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Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
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enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
12.1
12.2
12.3
12.4
12.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
12.1.1
12.1.2
### 12.1.3
12.1.4
12.1.5
12.2.1
12.2.2
### 12.2.3
12.2.4
12.2.5
12.3.1
12.3.2
### 12.3.3
12.3.4
12.3.5
12.4.1
12.4.2
### 12.4.3
12.4.4
12.4.5
12.5.1
12.5.2
### 12.5.3
12.5.4
12.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
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enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
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enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
13.1
13.2
13.3
13.4
13.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
13.1.1
13.1.2
### 13.1.3
13.1.4
13.1.5
13.2.1
13.2.2
### 13.2.3
13.2.4
13.2.5
13.3.1
13.3.2
### 13.3.3
13.3.4
13.3.5
13.4.1
13.4.2
### 13.4.3
13.4.4
13.4.5
13.5.1
13.5.2
### 13.5.3
13.5.4
13.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
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Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
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enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
14.1
14.2
14.3
14.4
14.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
14.1.1
14.1.2
### 14.1.3
14.1.4
14.1.5
14.2.1
14.2.2
### 14.2.3
14.2.4
14.2.5
14.3.1
14.3.2
### 14.3.3
14.3.4
14.3.5
14.4.1
14.4.2
### 14.4.3
14.4.4
14.4.5
14.5.1
14.5.2
### 14.5.3
14.5.4
14.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
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enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
15.1
15.2
15.3
15.4
15.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
Preventiv
15.1.1 SGVDS SI SI SI SI
o
15.1.2
### 15.1.3
15.1.4
15.1.5
15.2.1
15.2.2
### 15.2.3
15.2.4
15.2.5
15.3.1
15.3.2
### 15.3.3
15.3.4
15.3.5
15.4.1
15.4.2
### 15.4.3
15.4.4
15.4.5
15.5.1
15.5.2
### 15.5.3
15.5.4
15.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
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Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Suficiente
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
16.1
16.2
16.3
16.4
16.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
16.1.1
16.1.2
### 16.1.3
16.1.4
16.1.5
16.2.1
16.2.2
### 16.2.3
16.2.4
16.2.5
16.3.1
16.3.2
### 16.3.3
16.3.4
16.3.5
16.4.1
16.4.2
### 16.4.3
16.4.4
16.4.5
16.5.1
16.5.2
### 16.5.3
16.5.4
16.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
17.1
17.2
17.3
17.4
17.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
17.1.1
17.1.2
### 17.1.3
17.1.4
17.1.5
17.2.1
17.2.2
### 17.2.3
17.2.4
17.2.5
17.3.1
17.3.2
### 17.3.3
17.3.4
17.3.5
17.4.1
17.4.2
### 17.4.3
17.4.4
17.4.5
17.5.1
17.5.2
### 17.5.3
17.5.4
17.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
18.1
18.2
18.3
18.4
18.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
18.1.1
18.1.2
### 18.1.3
18.1.4
18.1.5
18.2.1
18.2.2
### 18.2.3
18.2.4
18.2.5
18.3.1
18.3.2
### 18.3.3
18.3.4
18.3.5
18.4.1
18.4.2
### 18.4.3
18.4.4
18.4.5
18.5.1
18.5.2
### 18.5.3
18.5.4
18.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
19.1
19.2
19.3
19.4
19.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
19.1.1
19.1.2
### 19.1.3
19.1.4
19.1.5
19.2.1
19.2.2
### 19.2.3
19.2.4
19.2.5
19.3.1
19.3.2
### 19.3.3
19.3.4
19.3.5
19.4.1
19.4.2
### 19.4.3
19.4.4
19.4.5
19.5.1
19.5.2
### 19.5.3
19.5.4
19.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
AUTORIZÓ
Ramo Administrativo
0
/ Sector
INTEGRÓ
Institución 0
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Alineación a Estrategias, Objetivos,
FACTOR
o Metas Institucionales
Nivel de
No. de
Unidad Administrativa RIESGO decisión
Riesgo No. de
Selección Descripción del Riesgo Selección Especificar Otro Descripción Clasificación Tipo
Factor
20.1
20.2
20.3
20.4
20.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
AdministracióndedeRiesgos
Riesgos I. EVALUACIÓN
II. RIESGOS
EVALUACIÓN DE CONTROLES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
Valoración Inicial ### CONTROL Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control
No. de ¿Tiene
Posibles efectos del Riesgo
Riesgo Grado Probabilidad controles? Está Se Es
Cuadrante ### No. Descripción Tipo Está Documentado
Impacto Ocurrencia Formalizado Aplica Efectivo
20.1.1
20.1.2
### 20.1.3
20.1.4
20.1.5
20.2.1
20.2.2
### 20.2.3
20.2.4
20.2.5
20.3.1
20.3.2
### 20.3.3
20.3.4
20.3.5
20.4.1
20.4.2
### 20.4.3
20.4.4
20.4.5
20.5.1
20.5.2
### 20.5.3
20.5.4
20.5.5
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode
deMatríz
Matrízde
deAdministración
Administraciónde Riesgos
deIII. VALORACIÓN DE RIESGOS
Riesgos IV. MAPA
I. EVALUACIÓN RIESGOS V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio VS. CONTROLES DE RIESGOS 2017
Ramo Administrativo
/ Sector
El
ElFormato
Formatode Matríz
Matrízde
deAdministración
deESTRATEGIASAdministraciónde
deRiesgos
Riesgos
V. Y ACCIONES I. EVALUACIÓN RIESGOS
se
seImprime
Imprimeen FormatoTamaño
enFormato TamañoOficio
Oficio
No. de
Descripción de la(s) Acción(es)
Riesgo
RAMO / SECTOR:
P R O B A B IL ID A D D E O C U R R E N C IA .
INSTITUCIÓN:
III. VALORACIÓN
DE RIESGOS VS.
CONTROLES
No. de Clasificación del
RIESGO Valoración Final
Riesgo Riesgo
PROBABILIDAD
GRADO DE
DE
IMPACTO
OCURRENCIA
MAPA DE RIESGOS
0 0 10
9
0 0
8
0 0
7
0 0
6
0 0
5
0 0
4
0 0
3
0 0
2
0 0
1
0 0
0 1; 0
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
0 0 GRADO DE IMPACTO
0 0
SUPERVISÓ
0 0
0 0
0 0 AUTORIZÓ
0 0
0 0
INTEGRÓ
0 0
0 0
0 0
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
2.1
2.2
2.3
1.5
2.5
Autorizó
LOGO Institución
Supervisó
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
Autorizó
LOGO Institución
Supervisó
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
Autorizó
LOGO Institución
Supervisó
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
Autorizó
LOGO Institución
Supervisó
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
9.1
9.2
9.3
9.4
9.5
10.1
10.2
10.3
10.4
10.5
Autorizó
LOGO Institución
Supervisó
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
11.1
11.2
11.3
11.4
11.5
12.1
12.2
12.3
12.4
12.5
Autorizó
LOGO Institución
Supervisó
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
12.2
13.2
13.3
13.4
13.5
14.1
14.2
14.3
14.4
14.5
Autorizó
LOGO Institución
Supervisó
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
15.1
15.2
15.3
15.4
15.5
16.1
16.2
16.3
16.4
16.5
Autorizó
LOGO Institución
Supervisó
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
17.1
17.2
17.3
17.4
17.5
18.1
18.2
18.3
18.4
18.5
Autorizó
LOGO Institución
Supervisó
Ramo Administrativo /
Titular de la Institución:
Sector
Institución Integró
Enlace de Riesgos:
19.1
19.2
19.3
19.4
19.5
20.1
20.2
20.3
20.4
20.3