G. Social y Comunitaria

INSTRUCTIVO
Nombre del estándar organizacional que soporta la operación de la entidad, integrando la

PROCESO y legales que la rigen con el conjunto de planes y programas necesarios para el cumplimie
objetivos institucionales.
Son los resultados que se espera lograr para cumplir la misión y visión. Determina el cóm
OBJETIVO aporte que se hace a los objetivos institucionales. Se debe iniciar con un verbo fuerte com
recopilar, investigar, entre otros. también, deben ser medibles, realistas y objetivos.
TENGA EN CUENTA QUE CUALQUIER MODIFICACIÓN EN LOS FORMATOS, AFECTARÁ ALGUNAS FÓ

ESTABLECIDOS ENTRE ELLOS, LOS CUALES TIENEN LA FINALIDAD DE FACILITAR EL DILIGENCIONAM
CONTRASEÑA DE DESBLOQUEO: 1040
1. CONTEXTO
Identificación del riesgo: son los factores o fuentes de riesgo que se han de tomar en consideración para la adm
cual, se establece tres diferentes contextos: FACTOR EXTERNO, FACTOR INTERNO Y FACTOR INTERNO DEL
PASO 1: DEFINIR los factores externos que afectan el entorno del proceso (legales y reglamentarios, polític
ambientales, económicos y financieros, tecnológicos, otros).
PASO 2: ASOCIAR a cada factor externo las causas generadoras de riesgos que puedan afectar el cumplimiento
PASO 3: DEFINIR los factores internos que afectan el ambiente del proceso (financieros, personal de la entida
tecnología, comunicación interna, estratégicos, factores geográficos, otros).
PASO 4: ASOCIAR a cada factor interno las causas generadoras de riesgos que puedan afectar el cumplimiento
PASO 5: DEFINIR los factores internos del proceso que afectan el ambiente del proceso (diseño del proceso
transversalidad, responsables del proceso, comunicación entre los procesos, normatividad, articulación de los proce
proceso, activos de seguridad digital del proceso, otros).
PASO 6: Una vez se establece lo anterior, se prosigue a DETERMINAR las causas que solas o en combinación de
materialización de un riesgo, las cuales deben coincidir con el contexto seleccionado para cada una de ellas.
Nota: para redactar el riesgo, se aconseja evitar iniciar con palabras negativas (no, que no...) o con palabras que
(ausencia de, falta de, poco, escaso, insuficiente, deficiente, debilidades...)
2. PRIORIZACIÓN DE CAUSAS
Las causas identificadas en el establecimienton del contexto, sirven de base para determinar las causas raíz o caus
de los riesgos, para ello es indispensable priorizarlas. Por consiguiente, es necesario conformar un equipo de traba
el proceso, los cuales acompañarán al comité de riesgos designado para priorizarlas, siguiendo la metodología esta
Guia para la admnistración del riesgo y el diseño de controles en entidades públicas versión 4, publicada en el mes
DAFP.
PASO 1: Diligenciar las causas dentro de la columna B, las cuales, se encuentran en el formato anterior del conte
hacer a través de dos formas: la primera es copiar la causa del contexto y pegarla en la columna asignada dentro d
causa. La segunda opción, es situarse en la celda en donde desea llevar la información y digitar = irse al formato an
que desea copiar, y luego oprime ENTER. ejemplo: =CONTEXTO!B12
PASO 2: Calificar cada causa del 1 a 5 (siendo 1: la menos importante y 5: la mas importante), dicho puntaje se d
de priorización de probabilidades (P1, P2, ... P15) perteneciente a cada causa. Tenga en cuenta que solo se deb
miembro, o sea, si hay 5 participantes en el equipo se diligencia de P1 a P5, y así sucesivamente.
determinar la probabilidad de factibilidad y frecuencia, se debe establecer un valor mínimo que permita saber si la
en la columna del check list como prioridad del análisis DOFA, ya que la misma se puede considerar como la o
un riesgo. Tenga en cuenta que las causas seleccionadas pueden ser susceptibles a cada uno de los encarg
valor mínimo a considerar puede variar.
NO OLVIDE QUE, si necesita añadir más filas puede hacerlo, pero no olvide modificar la celda de PROMEDI
formato. Ya que para hallar este valor se necesita dividir el total de la suma sobre el numero total de causas
inferiores a 30, debe modificar la fórmula.
3. PRIORIZACIÓN DE CAUSAS DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN ASOCIADOS A TRÁ

Este formato solo aplica para identificar y priorizar causas de riesgos de corrupción asociados a los trámites.
PASO 1: Identificar si en el proceso se encuentran trámites que solicita el ciudadano y de estos cuales son propen
PASO 2: Identificar los puntos sensibles o vulnerables dentro del procedimiento de los trámites, con ayuda del Trián
propone el instructivo del protocolo para trámites.
PASO 3: Analizar las debilidades que pueden ser causas de hechos de corrupción en las actividades asociadas al
las amenazas del entorno (factor externo).
TENGA EN CUENTA QUE: Aquellas preguntas que sean seleccionadas, se pueden considerar como posible
riesgos de corrupción. Las cuales, se deben incluir dentro de la DOFA como debilidad o amenaza, según se
4. ANÁLISIS DOFA
Los objetivos estratégicos y del proceso se desarrollan a través de actividades, pero no todas tienen la misma impo
establecer cuáles de ellas contribuyen mayormente al logro de los objetivos y estas son las actividades críticas o fa
factores se deben tener en cuenta al identificar las causas que originan la materialización de los riesgos. Por ende,
probabilidad de factibilidad y frecuencia perteneciente a cada causa evaluada en el formato de Priorización de C
Debilidades).
PASO 1: UBICAR las causas que según su puntaje fueron PRIORIZADAS, dentro de la Matriz DOFA. Estas debe
corresponda a sus características. TENGA EN CUENTA QUE: Las causas que provengan del formato de priorizaci
FACTOR INTERNO y del FACTOR INTERNO DEL PROCESO, se diligencian en la misma columna de DEBILIDAD
FACTOR EXTERNO, se diligencian en la columna de AMENAZAS. Además, la selección de las mismas se da de a
establecido el Comité de Riesgos. PASO
factor interno - contorno son los aspectos relacionados con la organización, allí se encuentran las DEBILIDADES
cuales expresan los aspectos negativos y positivos de la empresa. Tenga en cuenta que para los riesgos de segurid
realizar DOFA a nivel de activos, se toma la realizada para el proceso. El factor externo - entorno contiene las O
AMENAZAS (A) que se pueden identificar en el ambiente que rodea a la organización, y que ejerce una influencia d
cumplimiento de los objetivos, ya sea aportando u obstaculizando el alcance de los mismos. PAS
ESTRATEGIAS necesarias para aprovechar las ventajas detectadas, las cuales deben tener la capacidad de hacer
sean a nivel interno o externo de la organización: ESTRATEGIA (DO) - supervivencia, que consiste en contrarrest
Oportunidades. ESTRATEGIA (FO) - crecimiento, en donde se busca emplear las Fortalezas para optimizar las O
(DA) - contingencia, por medio de la cual se establecen planes de reserva/contigencia para hacer frente a la mate
ESTRATEGIA (FA) - supervivencia que se usa para contrarrestar las Amenazas a través de las Fortalezas. IMPO
FA podrán ser utilizadas más adelante como acciones de control para el tratamiento de riesgos, por cuanto están a
y amenazas), y las estrategias DA, pueden servir para la formulación de acciones de contingencia para reestablece
inmediata al momento qque el riesgo se materialice.
5. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
La identificación del riesgo se lleva a cabo con base en las causas proyectadas en el Análisis DOFA (Amenazas y D
afectar el logro de los objetivos organizacionales. Es decir, los riesgos serán aquellos que estén asociados a eve
entorpezcan el normal desarrollo de los objetivos del proceso o los estratégicos.
PASO 1: CONTESTAR las preguntas claves para la identificación del riesgo:
¿QUÉ PUEDE SUCEDER? aquí se determina la afectación del cumplimiento del objetivo estratégico o del proceso
PUEDE SUCEDER? en donde se identifican las causas que se relacionen con la afectación del cumplimiento, las c
factores determinados en el formato de contexto. TENGA EN CUENTA QUE: hay tres tipos de factores (externos, i
que cada uno de ellos cuenta con una subclasificación: (legales y reglamentarios, políticos, sociales y culturales, am
financieros y tecnológicos), (financieros, personal de la entidad, procesos operativos, tecnología, comunicación inte
geográficos) y (diseño del proceso, interacción con los procesos, transversalidad, responsables del proceso, comu
normatividad, articulación de los procesos y procedimientos del proceso y activos de seguridad digital del proceso),
de ubicar las causas, mantenga la coherencia y relación con la respuesta de la columna anterior.
¿CUÁNDO PUEDE SUCEDER? determin
materialización, el cual vaya de acuerdo con el desarrollo del proceso. ¿QUÉ CONSECUENCIAS TENDRÍA S
los posibles efectos que puede acarrear la materialización del riesgo.
PASO 2: DESCRIBIR el riesgo teniendo en cuenta las respues
Es importante centrarse en los riesgos más significativos para la entidad, y que esten relacionados con los objetivos
institucionales. TÉCNICA
RIESGO: evitar iniciar con palabras negativas como: "no", "que no"..., o con palabras que denoten un factor de r
"ausencia de", "falta de", "poco", "escaso", "insuficiente" "deficiente", "debilidades en..." Además, la descripción d
escucha, la imagen del evento como si ya estuviera sucediendo. IMPORTANTE: pregúntese si el riesgo identifi
directamente con las características del objetivo del proceso. Si la respuesta es "no" este puede ser consid
consecuencia. PASO 3: CLASIFICAR el riesgo según sus caract
Corrupción (posibilidad de recibir o solicitar cualquier dávida o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de
necesario que en la descripción del riesgo concurran los componentes de su definición, así: ACCIÓN U OMISIÓN +
DESVIACIÓN DE LA GESTIÓN DE LO PÚBLICO + BENEFICIO PRIVADO). Además, se pueden encontrar otros tip
Gestión (es la posibilidad de que suceda algún evento que tendrá un impacto sobre el cumplimiento de los objetivos
probabilidad y consecuencias), Riesgo de Seguridad Digital (combinación de amenazas y vulnerabilidades en el ent
logro de objetivos socioeconómicos, así como afectar otros intereses nacionales), Riesgo Inherente (es aquel al que
ausencia de acciones de la dirección para modificar su probabilidad o impacto), Riesgo Residual (nivel de riesgo qu
correspondientes medidas de tratamiento), entre otros.
6. DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
El RIESGO se diligencia automáticamente según los datos suministrados en el formato de Identificación de Ries
PASO 1: DESCRIBIR el riesgo de acuerdo a sus cara
TENGA EN CUENTA QUE: el Riesgo de Corrupción contiene situaciones como las debilidades en la etapa de la
excesiva discrecionalidad, las presiones indebidas... es importante concurrir TODOS los componentes de su defini
se narran la combinación de factores como insuficiente capacitación del personal de contratos, cambios en la regula
políticas de operación...la descripción de este tipo de riesgo busca consolidar los pasos vistos en la metodología de
análisis. En el Riesgo de Seguridad Digital, se dictaminan la falta de políticas de control de acceso, contraseñas s
autentificación débiles... No olvide que este riesgo se basa en la afectación de tres criterios en un activo o grupo de
confidencialidad, integridad y disponibilidad, y para cada uno de ellos se seleccionan amenazas y vulnerabilida
dicho riesgo se materialice.
CLASIFICACIÓN del Riesgo se realiza de forma automática, según el dictamen del formato de identificación de ri
consecuencias también se diligencian automáticamente. información que es sumistrada por el formato de identifi
anexan celdas a las ya establecidas en el formato, deberá diligenciar algunos procesos de manualmente.
7. DETERMINACIÓN DE LA PROBABILIDAD
La probabilidad se entiende como la posibilidad de ocurrencia del riesgo, esta puede ser medida con criterios de
columna de RIESGO, se diligencia automáticamente gracias a la información introducida en los formatos anteriore
CALIFICAR del 1 a 5 (siendo 1: la menos importante y 5: la mas importante), dentro de las columnas de priorizació
P15) perteneciente a cada RIESGO. Tenga en cuenta que solo se debe ingresar una calificación por miembro, o se
equipo se diligencia de P1 a P5, y así sucesivamente. Una vez terminado esto, se evidencia el puntaje total (por eje
E11 hasta la S11. Y así sucesivamente ) , y el promedio de las mismas (puntaje total/número de prioridades, es dec
equipo que participaron). De acuerdo al valor del promedio, el resultado de la probabilidad se ubicará en uno de
(1), Improbable (2), Posible (3), Probable (4) y Casi seguro (5).
8. IMPACTO RIESGOS DE GESTIÓN
Por IMPACTO se entiende a las consecuencias que puede ocasionar a la organización, la materialización del
1: DILIGENCIAR La columna de RIESGO de forma MANUAL, ya que SOLO se deben ingresar los RIESGOS DE G
cuenta los resultados de la clasificanción que se les ha asignadodo en el formato de identificación del riesgo.
PASO 2: SELECCIONAR el nivel de impac
la organización. dentro de estos se establecen cinco diferentes niveles: IMPACTO CATASTRÓFICO (5), IMPACTO
MODERADO (3), IMPACTO MENOR (2) Y EL IMPACTO INSIGNIFICANTE (1). VER EN LA TABLA.
Según el nivel de impacto se establece los criterios a evaluar, los cu
automáticamente, en las columnas de IMPACTO CUANTITATIVO e IMPACTO CUALITATIVO. Nota: La calificac
las consecuencias establecidas en el formato de descrpción del riesgo, las cuales se deben asociar y evaluar tenie
tabla de impacto ( cualitativo o cuantitativo). Por ejemplo: para el caso nuestro, se asoció al incumplimiento de me
asociar las consecuencias descritas en la pestaña de descripción del riesgo con las establecidas en la de matriz de
otro lado, la imagen institucional afectada ante entes de control del orden local y nacional ( la valoramos con la tab
solamente, porque la sanción que da el ente de control por no presentar oportunamente el informe es más baja que
valoración del impacto cuantitativo).
9. IMPACTO RIESGOS DE CORRUPCCIÓN
La columna de RIESGO, se diligencia de forma MANUAL, ya que SOLO se deben ingresar los RIESGOS DE COR
la clasificación concedida en el formato de identificación del riesgo.
PASO 1: MARCAR con una X, en la columna de la RESPUESTA: SI, s
corrupción se materializa en las situaciones descritas en cada una de las preguntas establecidas, si considera que
columna de la RESPUESTA: NO. Nota: solo se debe seleccionar una de las opciones.
PASO 2: ANALIZAR los resultados obtenidos: responder afirmativamente a más de 19 preguntas, el impacto s
de 6 a 11, MAYOR. de 0 a 5, MODERADO. Igual a 0, MENOR. Tenga en cuenta que: si la respuesta a la pregunta
considera catastrófico. Por cada riesgo identificado se debe diligenciar una tabla de estas. El riesgo moderado, sign
consecuencias sobre la entidad. El riesgo mayor, equivale a altas consecuencias. Y el riesgo catastrófico, expresa q
desastrosas. Para los Riesgos de Corrupción, el análisis de impacto se realizará solo con los niveles "moderado", "m
estos siempre serán significativos.
10. VALORACIÓN DE RIESGO INHERENTES (antes de controles)
El RIESGO, se diligencia de forma automática haciéndo uso de la información de los formatos anteriores, para que
realizar una comparación con los demás riesgos, y determinar la importancia que recae en cada uno de ellos
Corrupción, el análisis de impacto se realizará solo con los niveles "moderado", "mayor" y "catastrófico", dado que e
significativos; tampoco aplican los niveles de impacto insignificante y menor, los cuales SÍ APLICAN para los demás
PASO 1: UBICAR e
resultados de los formatos de: Impacto de Riesgos de Gestión e Impacto de Riesgos de Corrupción. SELECCI
ubicada en la casilla de impacto el resultado obtenido. VER EJEMPLO
PASO 3: UBICAR en el eje Y (PROBABILIDAD) el resultado que apa
probabilidad de ocurrencia. PASO 4: HALLAR en el mapa de calor, el punto de intersección (R1) o
ocurrencia y el impacto de cada riesgo.
PASO 5: DETERMINAR el NIVEL DE RIESGO INHERENTE, según el punto de intersecc
La casilla de nivel se diligencia automáticamente.
11. CONTROLES Y EVALUACIÓN
El RIESGO, al igual que la CAUSA, se diligencian automáticamente gracias a la información que se ha suministr
se aclara que cada una de las causas se deben trabajar de manera separada, ya que para cada una de ellas se de
varios controles que tengan características propicias para mitigar la causa y el riesgo. NO OLVIDE QUE: para la a
riesgos, no basta con que un control esté bien diseñado, el control debe ejecutarse por los responsables tal como s
no se ejecute, o un control que se ejecute y esté mal diseñado, no va a contribuir a la mitigación del riesgo.
PASO 2: Con base a los
aspecto a evaluar en el diseño del control, ELEGIR la respuesta que más se adecue a la situación; tenga en cue
posee una valoración diferente que aportarán al resultado TOTAL DEL PESO EN LA EVALUACIÓN. Es decir, la
control, será de acuerdo al total del peso en la evaluación (si el valor está entre 0 y 85, la clasificación es débil. Si
moderada. Si es mayor a 96, es fuerte). PASO 3: EVALUAR la ejecución del con
siempre se ejecuta. MODERADO, si se ejecuta algunas veces. DÉBIL: Si no se ejecuta. La solidez individual
manera automática, de acuerdo al resultado arrojado en la evaluación de la ejecución. TENGA EN CUENTA QUE:
control se ejecuta, inicialmente, el responsable del proceso debe llevar a cabo una confirmación, posteriormente se
evaluación realizadas por auditoría interna o control interno. Finalmente, podrá conocer si debe APLICAR o NO, u
fortalecer el control; el resultado dependerá de la clasificación del diseño de control, en donde si se encuentra dentr
respuesta será SI, si está en los demás niveles, la respuesta será NO.
12. EVALUACIÓN DE LA SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE CONTROLES

Dado que un riesgo puede tener varias causas, a su vez varios controles y la calificación se realiza al riesgo, es imp
controles asociados al riesgo. TODO EL FORMATO se diligencia de forma automática teniendo como referencia la
formatos anteriores, de ésta manera se determina la solidez del conjunto de controles, en donde si la solidez ind
49, es débil. Si está entre 50 y 99, es moderada. Si es igual a 100, es fuerte.
IMPORTANTE.
La solidez del conjunto de
controles se obtiene
calculando el promedio
aritmetico simple de los
controles por cada riesgo.
13. VALORACIÓN DE RIESGO RESIDUAL (después de controles)

El riesgo, la casilla de riesgo residual y la casilla de la solidez del conjunto de los controles, se diligencian de
uso de la información en los formatos anteriores. TENGA EN CUENTA QUE: El nivel de riesgo residual, es el niv
luego de tomar las medidas de tratamiento. Y según el resultado del riesgo en la valoración inherente, la valoración
su ubicación dentro del mapa de color.
PASO 1: una vez realizado el análisis y evaluación de los controles para la mitigación de los riesgos, procede
de RIESGO RESIDUAL, (después de los controles) NOTA: Dado que ningún riesgo con una medida de tratamien
desplazamiento de un riesgo residual, se realizará de acuerdo con la siguiente información: VER EJEMPLO
IMPORTANTE
DESPLAZAMIENTO DEL RIESGO INHERENTE PARA CALCULAR EL RIESGO RESIDUAL a. Si la solidez del c
los controles es déb
disminuirá ningún c
de impacto o praba
asociada al riesgo.
b. Trantándose de r
corrupción únicame
disminución de prob
Es decir, para el im
opera el desplazam
c. Si el riesgo se m
ocasiona un impact
para la entidad.
PASO 2: DETERMINAR el nuevo punto de intersección (R1) que arrojará el NIVEL DE RIESGO RESIDUAL. La ca
automáticamente
PASO 3: SELECCIONAR de la lista desplegable que aparece en las casillas de: probabilidad de ocurrencia e imp
con anterioridad, a fin de que se diligencien automáticamente en el formato posterior.
14. MAPA Y PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

El tratamiento de riesgo es la respuesta por la primera línea de defensa para la mitigación de los difeentes riesgos.
hora de evaluar las opciones existentes en materia de tratamiento del riesgo, se debe tener en cuenta la importanci
efecto que puede tener sobre la entidad, la probabilidad e impacto y la relación costo-beneficio de las medidas de tr
El NOMBRE Y OBJETIVO DEL PROCESO en ejecución, el RIESGO, La CLASE DE RIESGO, la

PROBABILIDAD se determinan automáticamente de acuerdo a la información registrada con anterioridad.
PASO 1: SELECCIONAR el nivel de impacto, conforme a los
(CATASTRÓFICO, MAYOR, MODERADO, MENOR e INSIGNIFICANTE). Nota: Hay que tener en cuenta que los v
formatos diferentes: nivel de impacto de riesgo de corrupción y el nivel de impacto de riesgo de gestión. El valor de
de forma automática.
PASO 2: SELECCIONAR la opción de manejo que más de ajuste a la situación VER LA TABLA DE TRAT
NOTA: En todos los casos para los riesgos de corrupción la respuesta será: evitar, compa
PASO 3: CREAR las respectivas actividades de control para cada causa i
EN CUENTA QUE: Las actividades de control se orientan a prevenir y detectar la materialización de los riesgos. Ad
tipología de riesgo a tratar, deben tener una adecuada combinación para prevenir que la situación de riesgo se orig
situación de riesgo se presente, esta debe ser detectada de manera oportuna. NO OLVIDE que para establecer las
basar en el Análisis DOFA , haciéndo uso de las estrategias de supervivencia. VER LA TABLA DE CLASIFICACIÓ
PASO 4: ESTABLECER un plan de contingencia capaz de responder ante imprev
se debe basar en el Análisis DOFA - Estrategias de contingencia.
PASO 5: RELACIONAR el soporte con el que se evidenciará el cumplimiento de c
PASO 6: IDENTIFICAR el responsable de adelantar cada una de las actividades de c
PASO 7: ESTABLECER un periodo de tiempo específico para cumplir con la actividad.
PASO 8: APLICAR los indicadores clave de riesgo que permitan monitorear el cumplimien
(efectividad) de las actividades de control, siempre y cuando conduzcan a la TOMA DE DECISIONES.
IMPORTANTE: Si el indicador de efectividad da negativo, los controles y las acciones ha
materialización del riesgo. Si el indicador es positivo significa que los controles y las acciones no han sido efectiv
nuevos controles.
NOTA: Por cada RIESGO identificado, se debe aplicar el indicador de EFICACIA, este indicador es común para tod
DE CONTINGENCIA, pues esta solo SE INCLUYE si el RIESGO SE MATERIALIZA, de lo contrario NO SE INCLUY
El indicador de EFECTIVIDAD se emplea solo si el RIESGO SE MATERIALIZA, de lo contrario, NO SE EMPLEA.
NO MODIFICAR LOS INDICADORES ESTABLECIDOS NI EMPLEAR OTROS QUE NO SE HAYAN MENCIONA

Codigo:FOR-13-PRO-GIC-
02
Versión:
Fecha:
Pagina:
a entidad, integrando las competencias constitucionales

sarios para el cumplimiento de su misión, visión y
sión. Determina el cómo logra la política atrazada y el

on un verbo fuerte como: establecer, identificar,
istas y objetivos.
ECTARÁ ALGUNAS FÓRMULAS Y/O VÍNCULOS

R EL DILIGENCIONAMIENTO DE LA INFORMACIÓN.
040
nsideración para la administración del riesgo. Para lo

ACTOR INTERNO DEL PROCESO
y reglamentarios, políticos, sociales y culturales,
afectar el cumplimiento del objetivo del proceso

os, personal de la entidad, procesos operativos,
afectar el cumplimiento del objetivo del proceso

so (diseño del proceso, interacción con los procesos,
articulación de los procesos y procedimientos del
as o en combinación de otras, pueden producir la

ada una de ellas.
o...) o con palabras que denoten un factor de riesgo
r las causas raíz o causas subyacentes, generadoras
mar un equipo de trabajo con funcionarios que conozcan
ndo la metodología establecida en el anexo No.5 de la
n 4, publicada en el mes de octubre de 2018 por el
mato anterior del contexto. Dicha actividad se puede

mna asignada dentro del formato de priorización de
gitar = irse al formato anterior y dar click sobre la celda
nte), dicho puntaje se diligencia dentro de las columnas

cuenta que solo se debe ingresar una calificación por
mente. PASO 3: Para
que permita saber si la causa se puede seleccionar
de considerar como la originaria de la materialización de
ada uno de los encargados del proceso, por ende, el
la celda de PROMEDIO, la cual está al final del

umero total de causas. Si sus causas son mayores o
N ASOCIADOS A TRÁMITES
dos a los trámites.
estos cuales son propensos a riesgos de corrupción.
tes, con ayuda del Triángulo de la Corrupción que
tividades asociadas al trámite en la entidad, así como
nsiderar como posibles causas generadoras de

d o amenaza, según sea el caso.
(integridad, honradez, rectitud)

s tienen la misma importancia, por tanto se debe
actividades críticas o factores claves de éxito; estos
los riesgos. Por ende, en base a los resultados de
ato de Priorización de Causas (Amenazas y
triz DOFA. Estas deben ingresarse en la sección que

del formato de priorización de causas, es decir, del
columna de DEBILIDADES. Las demás causas del
e las mismas se da de acuerdo al criterio que haya
PASO 2: DEFINIR las causas de: el
tran las DEBILIDADES (D) y FORTALEZAS (F), las
a los riesgos de seguridad digital no es necesario
entorno contiene las OPORTUNIDADES (O) y
e ejerce una influencia directa o indirecta con el
PASO 3: DEFINIR LAS
r la capacidad de hacer frente a las problemáticas ya
consiste en contrarrestar Debilidades por medio de las
as para optimizar las Oportunidades. ESTRATEGIA
a hacer frente a la materialización de los riesgos.
e las Fortalezas. IMPORTANTE: Las estrategias DO y
gos, por cuanto están atacando las causas (debilidades
gencia para reestablecer la normatividad de manera
s DOFA (Amenazas y Debilidades), las cuales pueden
e estén asociados a eventos o situaciones que
tratégico o del proceso según sea el caso. ¿CÓMO

del cumplimiento, las cuales nacen a partir de los
de factores (externos, internos e internos del proceso) y
sociales y culturales, ambientales, económicos y
ogía, comunicación interna, estratégicos y factores
bles del proceso, comunicación entre los procesos,
dad digital del proceso), respectivamente. Al momento
erior.
E SUCEDER? determinar un periodo probable de
CUENCIAS TENDRÍA SU MATERIALIZACIÓN? Postule
o en cuenta las respuestas de las preguntas anteriores.

onados con los objetivos de los procesos y los
TÉCNICAS PARA LA REDACCIÓN DEL
e denoten un factor de riesgo (causa) tales como:
más, la descripción debe generar en el lector o
se si el riesgo identificado está relacionado
este puede ser considerado como una causa o
iesgo según sus características, por ejemplo: Riesgo de
e terceros con el fin de celebrar un contrato. Es
ACCIÓN U OMISIÓN + USO DEL PODER +
eden encontrar otros tipos de riesgos como: Riesgo de
imiento de los objetivos. Se expresa en términos de
lnerabilidades en el entorno digital. Puede debilitar el
herente (es aquel al que se enfrenta una entidad en
dual (nivel de riesgo que permanece luego de tomar sus
e Identificación de Riesgos.
o de acuerdo a sus características y clasificación.
ades en la etapa de la planeación del contrato, la
mponentes de su definición. En el Riesgo de Gestión
os, cambios en la regulación contractual, inadecuadas
os en la metodología de gestión del riesgo y facilita su
e acceso, contraseñas sin protección, mecanismos de
en un activo o grupo de activos dentro del proceso:
menazas y vulnerabilidades que puedan causar que
La
o de identificación de riesgos. Las causas y
or el formato de identificación de riesgos. Nota: si se
manualmente.
IDAD
medida con criterios de frecuencia o factibilidad. La

n los formatos anteriores. PASO 1:
columnas de priorización de probabilidades (P1, P2, ...
ación por miembro, o sea, si hay 5 participantes en el
el puntaje total (por ejemplo: suma de las columnas
o de prioridades, es decir, el número de miembros del
d se ubicará en uno de los siguientes niveles: Rara vez
la materialización del riesgo. PASO

esar los RIESGOS DE GESTIÓN, para lo cual, tenga en
cación del riesgo.
NAR el nivel de impacto que cada RIESGO genera a
TRÓFICO (5), IMPACTO MAYOR (4), IMPACTO
A TABLA.
iterios a evaluar, los cuales se diligencian
IVO. Nota: La calificación del impacto se realiza según
asociar y evaluar teniendo en cuenta los criterios de la
incumplimiento de metas y objetivos institucionales. Al
idas en la de matriz de impacto de tipo cualitativo. Por
la valoramos con la tabla de impacto cualitativa
nforme es más baja que la tiene establecida la tabla de
CIÓN
los RIESGOS DE CORRUPCIÓN teniendo en cuenta
e la RESPUESTA: SI, si considera que el riesgo de

cidas, si considera que NO, MARQUE con una X, en la
preguntas, el impacto se considera CATASTRÓFICO.

respuesta a la pregunta 16 es afirmativa, el riesgo se
l riesgo moderado, significa que genera medianas
o catastrófico, expresa que las consecuencias son
s niveles "moderado", "mayor" y "catastrófico", dado que
es de controles)
tos anteriores, para que de esta forma se pueda

e en cada uno de ellos. Nota: para los Riesgos de
atastrófico", dado que estos siempre serán
PLICAN para los demás riesgos.
PASO 1: UBICAR en el eje X (IMPACTO) los
Corrupción. SELECCIONAR de la lista desplegable
D) el resultado que aparece en la casilla de

de intersección (R1) obtenido de la probabilidad de
EXTREMO
n el punto de intersección (R1):
nte. ALTO
MODERADO
BAJO
ión que se ha suministrado en los formatos anteriores,

ada una de ellas se determina un control específico.
PASO 1: DESCRIBIR uno o
OLVIDE QUE: para la adecuada mitigación de los
esponsables tal como se diseñó. Porque un control que
ción del riesgo.
ASO 2: Con base a los criterios de evaluación y el
situación; tenga en cuenta que cada una de ellas
LUACIÓN. Es decir, la calificación del diseño de
asificación es débil. Si está entre 86 y 95, es
AR la ejecución del control, seleccionando: FUERTE, si
. La solidez individual del control se genera de
GA EN CUENTA QUE: al momento de determinar si el
ción, posteriormente se confirma con las actividades de
debe APLICAR o NO, un PLAN DE ACCIÓN para
de si se encuentra dentro del nivel FUERTE, la
DE CONTROLES
realiza al riesgo, es importante evaluar el conjunto de
endo como referencia la información suministrada en los
n donde si la solidez individual se establece entre 0 y
és de controles)
troles, se diligencian de forma automática haciéndo
esgo residual, es el nivel de riesgo que permanece
inherente, la valoración de riesgo residual debe mejorar
de los riesgos, procedemos a la elaboración del mapa

na medida de tratamiento se evita o elimina, el
VER EJEMPLO
IMPORTANTE
a. Si la solidez del conjunto de
los controles es débil, este no
disminuirá ningún cuadrante
de impacto o prababilidad EXTREMO
asociada al riesgo. ALTO
b. Trantándose de riesgos de
corrupción únicamente hay MODERADO
disminución de probabilidad.
Es decir, para el impacto no BAJO
opera el desplazamiento.
c. Si el riesgo se materializa,
ocasiona un impacto mayor
para la entidad.
ESGO RESIDUAL. La casilla de nivel residual se diligencia
ad de ocurrencia e impacto, los resultados obtenidos
RIESGOS
e los difeentes riesgos. TENGA EN CUENTA QUE: A la
en cuenta la importancia del mismo, lo cual incluye el
cio de las medidas de tratamiento.
CLASE DE RIESGO, las CAUSAS y la

on anterioridad.
pacto, conforme a los datos de los formatos anteriores
ner en cuenta que los valores se sustraen de dos
de gestión. El valor del RIESGO RESIDUAL, aparece
ER LA TABLA DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

esta será: evitar, compartir o reducir el riesgo.
trol para cada causa idenficada en el riesgo. TENGA
ación de los riesgos. Además, independientemente de la
uación de riesgo se origine. Ahora, en el caso de que la
que para establecer las actividades de control se debe
LA DE CLASIFICACIÓN.
responder ante imprevistos. NO OLVIDE que la misma
ará el cumplimiento de cada actividad.

a de las actividades de control.
umplir con la actividad.
onitorear el cumplimiento (eficacia) e impacto
CISIONES.
roles y las acciones han sido efectivas para prevenir la
es no han sido efectivas y se hace necesario crear
ador es común para todos, EXCEPTO para la ACCIÓN

ontrario NO SE INCLUYE.
rio, NO SE EMPLEA.
E HAYAN MENCIONADO.
PROCESO:
FORMATO: CONTEXTO ESTRATEGICO
CONTEXTO ESTRATEGICO
PROCESO: GESTION SOCIAL Y COMUNITARIA

OBJETIVO:
IMPLEMENTAR LAS ACCIONES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZ
VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS Q
LA CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
FACTORES EXTERNOS CAUSAS FACTORES INTERNOS CAUSAS

Falta de acceso a internet y/o Deficiencia en el desarrollo,
TECNOLOGÍA (integridad de
datos, disponibilidad de datos y produccion, actualizacion y
TECNOLÓGICOS informacion digital por parte de sistemas, desarrollo, producción,
mantenimiento de sistemas de mantenimiento de los sistemas de
información)
la comunidad. información
Avances tecnologicos que dejan Limitacion en el presupuesto de
obsoletas las herramientas inversion destinado para la entrega
TECNOLÓGICOS FINANCIEROS de ayudas o beneficios a la
existentes para el manejo de la
informacion comunidad y prestacion de
servicios.
Desconocimiento de la
informacion y/o requisitos
Deficiencias en el flujo de la
OTROS previos para acceder a las COMMUNICACIÓN INTERNA
informacion entre dependencias
ayudas o beneficios brindados a
la comunidad.
La falta de continuidad en la Deficiencias en la cantidad de
ejecucion de los programas y PERSONAL DE LA ENTIDAD personal de planta requerido para
(Capacidad del personal, políticas la prestacion permanente del
POLÍTICOS proyectos ocasionados por
de manejo del talento humano, servicio, forzando a una rotacion de
cambios en los gobernantes por idoneidad) personal contratista cuando asi se
periodos establecidos. requiera
Constantes cambios y PERSONAL DE LA ENTIDAD
LEGALES Y (Capacidad del personal, políticas Desconocimiento del codigo de
REGLAMENTARIOS de manejo del talento humano, integridad y buen gobierno
actualizacion normativa idoneidad)
Incremento de la demanda y/o Ausencia de planificacion y
SOCIALES Y CULTURALES poblacion objeto de cada uno de ESTRATÉGICOS direccionamiento estrategico por
los programas. parte del lider del proceso
Falta disponibilidad de recursos
ECONÓMICOS Y de orden nacional para ejecutar

FINANCIEROS los diferentes programas y
proyectos previstos
Declaratoria de emergencia por
AMBIENTALES
pandemias o catastrofe natural.

Falta de información clara y
debilidad en canales de acceso
OTROS
a la publicidad de las
condiciones de los tramite.
Codigo:FOR-13-PRO-SIG-04
Versión: 04
Fecha: 2020/06/26
Pagina:
E LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD

N DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO DE
FACTORES DEL PROCESO CAUSAS
TRANSVERSALIDAD Falta de procesos transversales

que determinen los lineamientos
claros de principios de igualdad de
trato y de oportunidades.
Dualidad con otros procesos en la

TRANSVERSALIDAD
ejecucion de actividades
PROCEDIMIENTOS DEL Procesos y procedimientos no
PROCESO estandarizados ni socializados
PROCESO:
FORMATO: PRIORIZACION DE CAUSAS (Amena
No. CAUSAS P1 P2 P3 P4 P5 P6
Falta de acceso a internet y/o informacion

1 4 4 3
digital por parte de la comunidad.
Avances tecnologicos que dejan obsoletas

2 las herramientas existentes para el manejo 3 3 4
de la informacion
Desconocimiento de la informacion y/o

3 requisitos previos para acceder a las ayudas 4 3 4
o beneficios brindados a la comunidad.
La falta de continuidad en la ejecucion de los

programas y proyectos ocasionados por
4 4 4 4
cambios en los gobernantes por periodos
establecidos.
Constantes cambios y actualizacion

5 4 3 3
F A C T O R E S E X T E R N O S
normativa
Incremento de la demanda y/o poblacion

6 4 3 4
objeto de cada uno de los programas.
A M E N A Z A S
Falta disponibilidad de recursos de orden

7 nacional para ejecutar los diferentes 3 4 3
programas y proyectos previstos
Declaratoria de emergencia por pandemias o

8 4 4 4
catastrofe natural.
Falta de información clara y debilidad en

9 canales de acceso a la publicidad de las 4 4 4
condiciones de los tramite.
F A C T O R
A
Deficiencia en el desarrollo, produccion,
10 actualizacion y mantenimiento de los 4 4 3
sistemas de información
Limitacion en el presupuesto de inversion

destinado para la entrega de ayudas o
11 5 4 5
beneficios a la comunidad y prestacion de
servicios.
Deficiencias en el flujo de la informacion

12 5 4 4
entre dependencias
Deficiencias en la cantidad de personal de

planta requerido para la prestacion
13 permanente del servicio, forzando a una 4 4 4
rotacion de personal contratista cuando asi
se requiera
Desconocimiento del codigo de integridad y

14 4 5 4
buen gobierno
Ausencia de planificacion y direccionamiento

15 4 3 3
estrategico por parte del lider del proceso
Falta de procesos transversales que

determinen los lineamientos claros de
16 4 4 4
principios de igualdad de trato y de
oportunidades.
Dualidad con otros procesos en la ejecucion

17 4 4 4
de actividades
Procesos y procedimientos no
18 3 3 4
estandarizados ni socializados
19
20
F A C T O R E S I N T E R N O S
21
D E B I L I D A D E S
22
23
24
N
T
F A C T O R E
D E B I
30
29
28
27
26
E 25
S
D
O
PROCESO:
ION DE CAUSAS (Amenazas y Debilidades)
P7 P8 P9 P10 P11 P12 P13 P14 P15 TOTAL PROMEDIO
11 3.7
10 3.3
11 3.7
12 4.0
10 3.3
11 3.7
10 3.3
12 4.0
12 4.0
11 3.7
14 4.7
13 4.3
12 4.0
13 4.3
10 3.3
12 4.0
12 4.0
10 3.3
0 0.0
0 0.0
0 0.0
0 0.0
0 0.0
0 0.0
0 0.0
0 0.0
0 0.0
0 0.0
0 0.0
0 0.0
SUMA TOTAL 68.7
PROMEDIO 2.3
Codigo: FOR-13-
PRO-SIG-04
Versión: 04
Fecha: 2020/06/26
Pagina:
¿SE PRIORIZA LA CAUSA

PARA EL ANÁLISIS DOFA?
✘
X
✘
X
✘
X
✘
✘
X
✘
✘
OBJETIVO:
IMPLEMENTAR LAS ACCIONES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS P
VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍ
LA CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
Riesgo de corrupción asociado

al trámite
Utilizaciòn del cargo, para
favorecer a un tercero en la
realizaciòn de un tramite

al trámite
al trámite
al trámite
al trámite
al trámite
Codigo:
PROCESO:
Versión:
FORMATO: PRIORIZACIÓN DE CAUSAS DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN ASOCIADOS A Fecha:
TRÁMITES Pagina:
SOCIAL Y COMUNITARIA
NES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCI
PIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBU
UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
Posibles causas de hechos de corrupción en actividades asociadas al trámite
1 ¿Los servidores del área de radicación efectúan registros manuales o electrónicos?
2. ¿Los servidores del área de radicación manejan dinero de los usuarios o información privilegiada
que pueda afectar la dinámica del mercado?
3 ¿Los servidores del área evidencian niveles de vida por encima del promedio del salario?
4 ¿El sistema de turnos es asignado electrónicamente o manualmente con criterios de

discrecionalidad del servidor?
5 ¿Existe una caja menor o cuentas corrientes para recibir dineros correspondientes a trámites?
6. ¿Existe exceso de procedimientos y participación de varios funcionarios que interviene en la

relación con el ciudadano?
7. ¿Existe registros detallados de los documentos aportados y controles para evitar su pérdida?
8. ¿Existen mecanismos de verificación de legalidad de los requisitos acreditados por los

ciudadanos?
9. ¿Se evidencia relaciones de amistad entre los servidores y tramitadores u oficinas especializadas
en la gestión de trámites?
10. ¿Los niveles salariales de los funcionarios que atienden los trámites, se ajustan a la complejidad
de su función?
11. ¿Existen controles de la gestión de trámites a diario?
12. ¿Existe autonomía profesional para el análisis de requisitos y no existe manipulación de

decisiones por encima de la decisión técnica?
13. ¿Existen fases de análisis de los requisitos con excesiva reserva que impida la transparencia en
el proceso?
14. ¿Existen parámetros técnicos que frenen el proceso de discrecionalidad?
15. ¿Existen bancos de conceptos técnico-jurídicos que frenen la interpretación subjetiva de las
normas o reglamentos?
16. ¿Existen actores de presión en el tema regulado por el trámite que puedan incidir en las
decisiones institucionales?
17. ¿Existen servidores que tengan nexos con la temática que regulan?
18. ¿La complejidad de los procedimientos del trámite desborda la capacidad de comprensión del
usuario?
19. ¿Existen espacios o puntos de encuentro entre el servidor y el usuario donde se pueda
presentar?
20. ¿Todas las fases de ejecución de un trámite están soportadas con el uso de herramientas
tecnológicas que previenen las acciones presenciales?
Otras causas generadoras
21. ¿Falta información clara?
22. ¿Hay fallas en la cultura de la probidad (honradez)?
23. ¿Los sistemas de información carecen de controles?
24. ¿Se evidencia falsificación en los documentos?
25. ¿Hay debilidad en los canales de acceso a la publicidad de las condiciones del trámite?
26. ¿El proceso de radicación presencial es complejo?
27. ¿ Se evidencia debilidad en los controles existentes en los procesos y procedimientos?
28. ¿Falta comportamientos de integridad de lo público del servidor que revisa?
29. ¿Falta controles administrativos en el proceso de revisión?
30. ¿Se evidencia falsificación o manipulación en la información?
31. ¿Falta control en el proceso financiero de pagos?
32. ¿Falta comportamientos de integridad de lo público del servidor que decide la solicitud?
33. ¿Se presentan fallas en el sistema de gestión documental para comunicar o notificar?
34. ¿Se presentan fallas en los canales de información?




ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?




ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?




ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?



ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?



ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?


FOR-13-PRO-SIG-
04
4
6/26/2020
ORGANIZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD

RAMAS QUE CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO DE
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
X
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
PROCESO:
FORMATO: MATRIZ DOFA
FACTORES INTERNO
NEGATIVOS
DEBILIDADES (D)
1. Deficiencia en el desarrollo, produccion, actualizacion y mantenimiento de
los sistemas de información

2. Limitacion en el presupuesto de inversion destinado para la entrega de
ayudas o beneficios a la comunidad y prestacion de servicios.
3. Deficiencias en el flujo de la informacion entre dependencias
4. Deficiencias en la cantidad de personal de planta requerido para la

prestacion permanente del servicio, forzando a una rotacion de personal
contratista cuando asi se requiera
5. Desconocimiento del codigo de integridad y buen gobierno
6. Ausencia de planificacion y direccionamiento estrategico por parte del lider

del proceso
MATRIZ DOFA
7. Falta de procesos transversales que determinen los lineamientos claros de
principios de igualdad de trato y de oportunidades.
IDENTIFICACION DE FACTORES
Y 8. Dualidad con otros procesos en la ejecucion de actividades
DEFINICION DE ESTRATEGIAS
9. Procesos y procedimientos no estandarizados ni socializados
OPORTUNIDADES (O) ESTRATEGIA DO (SUPERVIVENCIA)
consiste en contrarrestar Debilidades por medio de Oportunidades.
1. La existencia de directrices y resoluciones de orden nacional, las D2.O3 Formulación e implementación de acciones conjuntas definidas en mesas de
trabajo entre las diferentes dependencias que promuevan la continuidad y
cuales son difundidas por diferentes medios de comunicación para ampliación de los programas y proyectos dirigidos a la población objetivo a fin de
su pleno conocimiento. realizar mayor cobertura.
2. Los avances tecnologicos y el mejoramiento de la cobertura del D3,6 . O1,3 Unificar una base de datos de la población objetivo que permita
internet y las redes, son el ambiente propicio para una oferta establecer controles para la entrega de ayudas con el propsito de cumplir con los
institucional al alcance de todos planes de acción, programas y proyectos.
3. Se tiene conformado un equipo idoneo encargado de realizar acciones D2.O3 Realizar Comités Tecnicos de planeacion estrategica Gestionar ante la alta
de gestión para la ampliación de cobertura de los diferentes programas y dirección la asignación de nuevos recursos de acuerdo a la necesidad de los
la consecución de recursos. programas.
P
O
S
I
T
I
V
O
S
F ESTRATEGIA DA (CONTINGENCIA)
A AMENAZAS (A) Cuando el riesgo se materialice a partir de la combinación de
debilidades
C con amenazas, para formular acciones de contingencia.
T 1. Falta de acceso a internet y/o informacion digital por parte de la
O D2. A6,8 Realizar comité técnico extraordinario con el fin de establecer los
R mecanismos necesarios para el cumplimiento de los programas y proyectos.
E comunidad.
S 2. Avances tecnologicos que dejan obsoletas las herramientas
E D9.A3 Informar a control unico disciplinario la situación que se presento, con el fin
de que se realicen las investigaciones pertinentes.
X
T existentes para el manejo de la informacion
E 3. Desconocimiento de la informacion y/o requisitos previos para
R
N
O
acceder a las ayudas o beneficios brindados a la comunidad.
S
T
E
R
N
O
S
4. La falta de continuidad en la ejecucion de los programas y
proyectos ocasionados por cambios en los gobernantes por
periodos establecidos.
5. Constantes cambios y actualizacion normativa
N
E
G 6. Incremento de la demanda y/o poblacion objeto de cada uno de
A
T
I los programas.
V 7. Falta disponibilidad de recursos de orden nacional para ejecutar
O
S
los diferentes programas y proyectos previstos
8. Declaratoria de emergencia por pandemias o catastrofe natural.
9. Falta de información clara y debilidad en canales de acceso a la
publicidad de las condiciones de los tramite.

Codigo: FOR-13-PRO-SIG-04
Versión: 04
Fecha: 2020/06/26
Pagina:
RES INTERNOS
POSITIVOS
FORTALEZAS (F)
1. Ampliación de la Planta de personal de Carrera y Provisionales para
apoyar el proceso de Gestión Social Comunitario.
2. Gestión de recursos ante otras instancias acompañada de una voluntad

de la alta dirección en aportar recursos para el sector
3. Personal capacitado con buen nivel académico y experiencia en el área.
4. Contar con un enlace de comunicaciones para divulgar la información estrategica

de la secretaría
5. Se cuenta con un equipo de servidores públicos debidamente capacitados y

actualizados en temas normativos en cada uno de los procesos y procedimientos.
ESTRATEGIA FO (CRECIMIENTO)
Utilizar fortalezas para optimizar oportunidades.
ESTRATEGIA FA (SUPERVIVENCIA)
Utilizar fortalezas para contrarrestar amenazas
F4. A3 Diseñar y revisar una estrategia IEC (Instruir Enseñar y Comunicar) en

todas las direcciones de la secretaría, para socializar la oferta institucional y como
acceder a los beneficios que se ofrecen.
F 3,4. A 3 Realizar socializaciones y capacitaciones permanentes al

personal adscrito a la Secretaría que permitan conocer la actualización de
los procedimientos y procesos establecidos para la entrega de ayudas asi
como tambien, el pleno conocimiento del codigo de integridad y buen
gobierno de la entidad.
PROCESO: Codigo: FOR-13-PRO-SIG-04
Versión: 04
FORMATO: IDENTIFICACION DE RIESGOS Fecha: 2020/06/26
Pagina:
OBJETIVO:
IMPLEMENTAR LAS ACCIONES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD
VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBUYAN AL
MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
Desviar la
¿Cómo puede suceder? Acción u Uso del Beneficio
¿Qué puede suceder? ¿Cuándo puede suceder? Consecuencias Riesgo Gestión de Clasificación
(Causas) Omisión poder Privado
lo Público

requisitos previos para acceder a las
Perdida de credibilidad institucional
ayudas o beneficios brindados a la
comunidad.
POSIBILIDAD DE RECIBIR O
Oportunidad de favorecimiento
SOLICITAR DADIVAS A
a un tercero mediante la Desde el proceso de Sanciones disciplinarias,
Incremento de la demanda y/o NOMBRE PROPIO O DE
entrega de beneficios en publicidad y divulgacion administrativos, fiscales y penales a TERCEROS PARA OTORGAR X X X X CORRUPCION
incumplimiento del debido poblacion objeto de cada uno de los hasta la verificacion de los funcionarios que incurren en dicha BENEFICIOS SIN EL PLENO
proceso, y del total de requsitos programas. cumplimiento de requisitos acción CUMPLIMIENTO DE LOS
exigidos para diha acción.
REQUISITOS
Desconocimiento del codigo de

Perdida de presupuesto
integridad y buen gobierno
c
Versión: 04
Pagina:
OBJETIVO:
Desviar la
lo Público

comunidad.
SOLICITAR DADIVAS A
entrega de beneficios en publicidad y divulgacion administrativos, fiscales y penales a TERCEROS PARA
c OTORGAR X X X X CORRUPCION
REQUISITOS
e
Versión: 04
Pagina:
OBJETIVO:
Desviar la
lo Público

comunidad.
SOLICITAR DADIVAS A
REQUISITOS
f
Versión: 04
Pagina:
OBJETIVO:
Desviar la
lo Público

comunidad.
SOLICITAR DADIVAS A
REQUISITOS
h
Versión: 04
Pagina:
OBJETIVO:
Desviar la
lo Público

comunidad.
SOLICITAR DADIVAS A
REQUISITOS
j
PROCESO: Codigo:FOR-13-PRO-SIG-04
Versión: 04
FORMATO: DESCRIPCION DEL RIESGO Fecha: 2020/06/26
Pagina:
OBJETIVO:
VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO
DE LA CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
Riesgo Descripción Clasificación Causas Consecuencias

La conbinación de factores tales como: Desconocimiento Desconocimiento de la informacion y/o
de la información y/o requisitos previos para acceder a las requisitos previos para acceder a las
ayudas o beneficios brindados a la comunidad, ayudas o beneficios brindados a la
comunidad.
Incremento de la demanda y/o población objeto de cada
POSIBILIDAD DE RECIBIR O uno de los programas y Desconocimiento del código de Sanciones disciplinarias,
SOLICITAR DADIVAS A NOMBRE integridad y buen gobierno, pueden ocacionar la Incremento de la demanda y/o
administrativos, fiscales y penales a
PROPIO O DE TERCEROS PARA poblacion objeto de cada uno de los
posibilidad de recibir o solicitar dadivas a nombre propio o CORRUPCION los funcionarios que incurren en
OTORGAR BENEFICIOS SIN EL programas.
de terceros para otorgar beneficios sin el pleno dicha acción
PLENO CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS cumplimiento de los requisitos con las siguientes
potenciales consecuencias perdida de credibilidad
institucional, sanciones disciplinarias, administrativos, Desconocimiento del codigo de
Perdida de presupuesto
fiscales y penales a los funcionarios que incurren en dicha
acción y perdida de presupuesto.
0 0
c 0 0
0 0
0 0
d 0 0
Versión: 04
Pagina:
OBJETIVO:
d
0 0
0 0
e 0 0
0 0
0 0
f 0 0
0 0
0 0
g 0 0
0 0
0 0
h
Versión: 04
Pagina:
OBJETIVO:
0 0
h
0 0
0 0
i 0 0
0 0
0 0
j 0 0 0
0 0
PROCESO:
FORMATO:DETERMINACION DE LA PROBABILIDAD
OBJETIVO:
IMPLEMENTAR LAS ACCIONES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO D
COMUNIDAD VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPL
CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
PRIORIZACION D
(Califique de 1 a 5 , de ac
Riesgo
P1 P2 P3 P4 P5 P6 P7 P8 P9
POSIBILIDAD DE RECIBIR O SOLICITAR DADIVAS A
NOMBRE PROPIO O DE TERCEROS PARA OTORGAR
BENEFICIOS SIN EL PLENO CUMPLIMIENTO DE LOS 2 2
REQUISITOS
0
3 3
i
j
Codigo: FOR-13-PRO-SIG-
04
Versión: 04
Fecha: 2020/06/26
PROBABILIDAD
Pagina:
S Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y

DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE
NIBLE.
PRIORIZACION DE LA PROBABILIDAD
ifique de 1 a 5 , de acuerdo con la tabla de criterios
P10 P11 P12 P13 P14 P15 TOTAL PROMEDIO Nivel
4 2 Improbable
6 3 Posible
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
PROCESO:
FORMATO: DETERMINACION DEL IMPACTO DE RIESGOS DE GE
OBJETIVO:
VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN
CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
RIESGO NIVELES
Cuantitativo
* Impacto que afecte la ejecución presupuestal en u
* Pérdida de cobertura en la prestación de los servi
entidad ≥10%.
* Pago de indemnizaciones a terceros por acciones
pueden afectar el presupuesto total de la entidad e
≥5%
* Pago de sanciones económicas por incumplimien
0 3. MODERADO
normatividad aplicable ante un ente regulador, las c
afectan en un valor ≥5% del presupuesto general d
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Codigo:
OCESO:
Versión:
Fecha:
L IMPACTO DE RIESGOS DE GESTION
Pagina:
CESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD

LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO DE LA
Impacto (Consecuencias)
Cuantitativo Cualitativo
ecte la ejecución presupuestal en un valor ≥5% * Interrupción de las operaciones de la Entidad por un (1) día.
ertura en la prestación de los servicios de la * Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una
denuncia ante los entes reguladores o una demanda de largo alcance
nizaciones a terceros por acciones legales que para la entidad.
* Inoportunidad en la información ocasionando retrasos en la atención
l presupuesto total de la entidad en un valor
a los usuarios.
* Reproceso de actividades y aumento de carga operativa.
ones económicas por incumplimiento en la * Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por
icable ante un ente regulador, las cuales retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.
lor ≥5% del presupuesto general de la entidad. * Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.
Nota: para calificar el impacto, se debe partir de las
consecuencias establecidas en la pestaña de
descrpción del riesgo y se asocian a las descritas en
la tabla de impacto ( cualitativo o cuantitativo). Para
el caso nuestro se asocio al incumplimiento de
metas y objetivos institucionales
Al asociar las consecuencias descritas en la pestaña
de descripción del riesgo con las establecidas en la
de matriz de impacto de tipo cualitativo.
Imagen institucional afectada ante entes de control del

orden local y nacional ( la valoramos con la tabla de
impacto cualitativa solamente, más no por la de impacto
porque la sanción del ente control por no presentar
oporunamente el informe es más baja que la tiene
establecida la tabla de valoración del impacto
cuantitativa.
OBJETIVO:
IMPLEMENTAR LAS ACCIONES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBL
IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBU
RIESGO DE CORRUPCION
SOLICITAR DADIVAS A NOMBRE
PROPIO O DE TERCEROS PARA
OTORGAR BENEFICIOS SIN EL
PLENO CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS
PROCESO:
FORMATO: DETERMINACION DEL IMPACTO RIESGOS DE CORRUPCION
CIAL Y COMUNITARIA
QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y C
L, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD D
SI EL RIESGO DE CORRUPCION SE MATERIALIZA PODRIA…
1 ¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso?
2 ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
3 ¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad?
4 ¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad?
5 ¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación?
6 ¿Generar pérdida de recursos económicos?
7 ¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
8 ¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos púb
9 ¿Generar pérdida de información de la Entidad?
10 ¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente?
11 ¿Dar lugar a procesos sancionatorios?
12 ¿Dar lugar a procesos disciplinarios?
13 ¿Dar lugar a procesos fiscales?
14 ¿Dar lugar a procesos penales
15 ¿Generar pérdida de credibilidad del sector?
16 ¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?

17 ¿Afectar la imagen regional?
18 ¿Afectar la imagen nacional?
19 ¿Generar daño ambiental?
TOTAL

TOTAL
TOTAL

TOTAL

TOTAL
Codigo:
Versión:
Fecha:
Pagina:
IZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE

MIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
RESPUESTA
NIVEL DE
A… (MARQUE CON X)
IMPACTO
SI NO
X
cios o los recursos públicos?
X
X CATASTROFICO
X
X
X
13
RESPUESTA
NIVEL DE
A… (MARQUE CON X)
IMPACTO
SI NO

0
RESPUESTA
NIVEL DE
A… (MARQUE CON X)
IMPACTO
SI NO
RESPUESTA
NIVEL DE
A… (MARQUE CON X)
IMPACTO
SI NO
RESPUESTA
NIVEL DE
A… (MARQUE CON X)
IMPACTO
SI NO
0
PROCESO:
FORMATO: MAPA DE RIESGOS ADMINISTRATIVO
GRAFICO DE UBICACIÓN EN LA ZONA DE RIESGO
OBJETIVO:
IMPLEMENTAR LAS ACCIONES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, OR
MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTR
DESARROLLO SOSTENIBLE.
POSIBILIDAD DE RECIBIR O SOLICITAR DADIVAS A NOMBRE PROPIO O DE TERC

RIESGO:
OTORGAR BENEFICIOS SIN EL PLENO CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Improbable IMPACTO
5
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Casi Seguro
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
Insignificante Menor Moderado Mayor
IMPACTO
RIESGO: 0
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Posible IMPACTO
5
Casi Seguro
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: c
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO
5
Casi Seguro
Probable
Posible
Improbable
PROBABILI
1
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: d
Casi Seguro
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: e

5
Casi Seguro
4
Probable
Posible
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: f
5
Casi Seguro
Probable
Posible
Improbable
1
PROB
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: g

Casi Seguro
4
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: h
DE OCURRENCIA
Casi Seguro
4
PROBABILIDAD DE OCURREN
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: i

Casi Seguro
4
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: j
5
Casi Seguro
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
Versión:04
Fecha: 2020/06/26
Pagina:
LA ZONA DE RIESGO
OLLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD VULNERABLE DEL

CAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA CON UN
RE PROPIO O DE TERCEROS PARA

Seleccione
ZONA EXTREMA
E LOS REQUISITOS
ACTO Catastrófico
ZONA DE RIESGO
x EXTREMA
ALTA
MODERADA
x
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO Moderado
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
OBJETIVO:
SOSTENIBLE.
RIESGO CAUSA
SOLICITAR DADIVAS A Desconocimiento de la
NOMBRE PROPIO O DE informacion y/o requisitos previos
TERCEROS PARA OTORGAR para acceder a las ayudas o
BENEFICIOS SIN EL PLENO beneficios brindados a la
CUMPLIMIENTO DE LOS comunidad.
REQUISITOS
RIESGO CAUSA
SOLICITAR DADIVAS A
NOMBRE PROPIO O DE Incremento de la demanda y/o
TERCEROS PARA OTORGAR poblacion objeto de cada uno de
BENEFICIOS SIN EL PLENO los programas.
CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS
RIESGO CAUSA
SOLICITAR DADIVAS A
NOMBRE PROPIO O DE
Desconocimiento del codigo de
TERCEROS PARA OTORGAR
BENEFICIOS SIN EL PLENO
CUMPLIMIENTO DE LOS
REQUISITOS
RIESGO CAUSA
RIESGO CAUSA
0 0
RIESGO CAUSA
0 0
RIESGO CAUSA
RIESGO CAUSA
RIESGO CAUSA
c 0
RIESGO CAUSA
c 0
RIESGO CAUSA
d 0
RIESGO CAUSA
d 0
RIESGO CAUSA
d 0
RIESGO CAUSA
RIESGO CAUSA
e 0
RIESGO CAUSA
e 0
RIESGO CAUSA
e 0
RIESGO CAUSA
f 0
RIESGO CAUSA
f 0
RIESGO CAUSA
f 0
RIESGO CAUSA
g 0
RIESGO CAUSA
g 0
RIESGO CAUSA
g 0
RIESGO CAUSA
h 0
h 0
RIESGO CAUSA
h 0
RIESGO CAUSA
h 0
h 0
RIESGO CAUSA
i 0
RIESGO CAUSA
i 0
i 0
RIESGO CAUSA
i 0
RIESGO CAUSA
j 0
j 0
RIESGO CAUSA
j 0
RIESGO CAUSA
j 0
PROC
FORMATO: EVALUAC
FACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD VU
DESCRIPCION DEL CONTROL - Plan Anual de Auditoría
1. La Dirección de etnías tiene establecido un procedimiento para entrega de ayudas

sociales a población vulnerable donde se establece las descripción de actividades
para la entrega de ayudas a beneficiarios con el proposito de entregar las ayudas a la
población más vulnerable del municipio de Ibagué.5. si hay observaciones a lo
pactado se debe actualizar el procedimiento dejando como evidencia el
procedimiento actualizado publicado en el link SIGAMI.
DESCRIPCION DEL CONTROL
1.Directores y equipos de trabajo 2. cada vez que se requiera 3. Verificar el

cumplimiento d elso requisitos de los potenciales beneficiarios de los programas
sociales con el proposito de realizar un filtro que permita hacer la entrega de ayudas
4. se verifica en las bases de datos a nivel municipal y nacional 5. Cuando se
presenta desviación se investiga y se toman acciones correctivas dejando como
evidencia actas de reunión donde se reviso el tema.
1. La Secretaría de Desarrollo social Comunitario en cabeza del secretario (a),

Directores y los referentes de cada uno de los programas.
2. con una periodicidad mensual 3. realiza
comites tecnicos internos en el despacho de la secretaría, los cuales son replicados y
revisados nuevamente en comites internos efectuados al interior de los programas,
con el proposito de hacer una revision y socializacion permanente del codigo de
integridad y buen gobierno del municipio y la ley anticorrupcion.
4. La actividad de control es realizada al interior de cada programa
5. las observaciones y/o desviaciones identificadas como resultados de la ejecucion

del control son puestas en conocimiento por parte de los funcionarios, dando paso de
manera oportuna ser investigadas y resueltas segun sea el caso.
6. De esta manera, se hace el levantamiento de la
respectiva acta de reunion, la cual va acompañada de el listado de asistencia original.
(COMO SE REALIZA LA ACTIIVDAD D ECONTROL) AJUSTAR LA
ACTIVIDAD DE CONTROL

1. El alcalde municipal emite Decreto adoptando la declaratoria de emergencia cada

vez que se presenta la situación, con el proposito de salvaguardar la vida y la
integridad de la ciudadania y los servidores públicos. Ante esta situación la secretaria
de Desarrollo social y las directoras coordinan con sus equipos de trabajo que las
actividades se sigan desarrollando a travez de trabajo en casa o trabajo en la oficina
bajo las medidas de protocolos de bioseguridad. Si los servidores no cumplieran con
las tareas encomendadas el superior gerarquico iniciaria las acciones pertinentes.
dejando como evidencia el informe de la secretaría de la secretaria hacia la dirección
de talento humano resportando las actividades de los funcionarios.
La secretaria y la sdirectoras anualmente de acuerdo al techo presupuestal definido

por la secretaría de hacienda realizan la planeación y distribución del presupuesto
con el proposito de que todos los programas tengan una distribución equitativa de
acuerdo a las actividades a desarrollar, esto se incluye en el plan de acción de cada
depenedencia, si hubiese falta de recursos para un programa se redistribuye el
presupuesto o se realiza por gestión como evidencia se deja el plan de acción con las
actividades programadas y presupuesto.
presupuesto o se realiza por gestión como evidencia se deja el plan de acción con las
actividades programadas y presupuesto.

e












PROCESO:
FORMATO: EVALUACION DE CONTROLES
IZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADO
EVALUACION DEL DISEÑO DEL CONTROL
CRITERIO DE EVALUACION
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
4. ¿Cómo se realiza la actividad

de control?
5. ¿Qué pasa con las

observaciones o desviaciones?
6. Evidencia de la ejecución del

control
1. Responsable
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
4. Cómo se realiza la actividad

de control
5. Qué pasa con las

observaciones o desviaciones

control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control

control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control

control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control

control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
1. Responsable
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control


control
ROCESO:
UACION DE CONTROLES
DAD VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE PO
OPCIONES DE
ASPECTO A EVALUAR EN EL DISEÑO DEL CONTROL RESPUESTA
¿Existe un responsable asignado a la ejecución del control? Asignado

¿El responsable tiene la autoridad y adecuada segregación de funciones en la
Adecuado
ejecución del control?
¿La oportunidad en que se ejecuta el control ayuda a prevenir la mitigación del

Inoportuna
riesgo o a detectar la materialización del riesgo de manera oportuna?
¿Las actividades que se desarrollan en el control realmente buscan por si sola

prevenir o detectar las causas que pueden dar origen al riesgo, ejemplo Prevenir
Verificar, Validar,Cotejar, Comparar, Revisar, etc.?
¿La fuente de información que se utiliza en el desarrollo del control es
Confiable
información confiable que permita mitigar el riesgo?.
No se investigan
¿Las observaciones, desviaciones o diferencias identificadas como resultados
y resuelven
de la ejecución del control son investigadas y resueltas de manera oportuna?
oportunamente
¿Se deja evidencia o rastro de la ejecución del control, que permita a cualquier
Completa
tercero con la evidencia, llegar a la misma conclusión?.
R#-C#
OPCIONES DE
ASPECTO A EVALUAR EN EL DISEÑO DEL CONTROL
RESPUESTA

Adecuado

Oportuna

Confiable
Se investigan y
se resuelven
oportunamente
Completa
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Adecuado

Oportuna

Confiable
No se investigan
y resuelven
oportunamente
Completa
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA

Adecuado

Oportuna

Confiable
Se investigan y
se resuelven
oportunamente
Completa
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Adecuado

Oportuna

Confiable
No se investigan
y resuelven
oportunamente
Completa
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA
¿Existe un responsable asignado a la ejecución del control? No Asignado

Inadecuado
Inoportuna


Confiable
Se investigan y
se resuelven
oportunamente
Completa
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Adecuado

Oportuna
Confiable
Se investigan y
se resuelven
oportunamente
Completa
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA
¿Existe un responsable asignado a la ejecución del control? Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

prevenir o detectar las causas que pueden dar origen al riesgo, ejemplo Seleccionar
Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar
Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA
¿Existe un responsable asignado a la ejecución del control? No Asignado

Adecuado

Oportuna

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar
Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar

Seleccionar
Seleccionar
R#-C#
Versión: 04
Fecha: 2020/06/26
Pagina:
E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA CON UN
EVALUACION A LA
EJECUCION
El control se ejecuta de
PESO EN LA CALIFICACION DEL manera consistente por los
EVALUACION DISEÑO DEL CONTROL responsables.
(EJECUCIÓN)
15
15
15 Moderado (Algunas veces se

Débil
ejecuta)
15
10
70
EVALUACION A LA
EJECUCION
EVALUACION DISEÑO responsables.
(EJECUCIÓN)
15
15
15

Fuerte
ejecuta)
15
15
10
100
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
15
15
15

Débil
ejecuta)
15
10
85
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
15
15
15
15 Fuerte Fuerte (Siempre se Ejecuta)
15
15
10
100
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
15
15
15
15
Débil Fuerte (Siempre se Ejecuta)

15
0
10
85
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
15
15
15
10
55
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
15
15
15
Fuerte Fuerte (Siempre se Ejecuta)

15 Fuerte Fuerte (Siempre se Ejecuta)
15
15
10
100
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0 Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0 Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0 Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0 Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
0
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
15
15
0
Débil Fuerte (Siempre se Ejecuta)
30
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
0
0
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0

ejecuta)
0
0
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
Seleccionar
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
Seleccionar
0
0
Seleccionar
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Fuerte (Siempre se Ejecuta)
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
0
0
0
Seleccionar
0
RO-SIG-04
EJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO
Solidez individual de cada Aplica plan de

control fuerte:100 acción para
moderado:50 fortalecer el control
debil:0 Sí / NO
Débil SI

debil:0 Sí / NO
Moderado SI

debil:0 Sí / NO
Débil SI

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO
Fuerte NO

debil:0 Sí / NO
Débil SI
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
Fuerte NO
Fuerte NO

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
Débil SI
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
OBJETIVO:
IMPLEMENTAR LAS ACCIONES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y A
DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBUYAN AL ME
RIESGO
POSIBILIDAD DE RECIBIR O SOLICITAR

DADIVAS A NOMBRE PROPIO O DE
TERCEROS PARA OTORGAR
BENEFICIOS SIN EL PLENO
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
0
c
d
d
f
f
g
h
j
j
PROCESO:
FORMATO: EVALUACION SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE CONTR
L Y COMUNITARIA
NES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIO

MENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VID
CAUSA
Desconocimiento de la informacion y/o requisitos previos para

acceder a las ayudas o beneficios brindados a la comunidad.
Incremento de la demanda y/o poblacion objeto de cada uno de los

programas.
Desconocimiento del codigo de integridad y buen gobierno
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
PROCESO:
: EVALUACION SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE CONTROLES
DADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD VULNE

YAN AL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
CALIFICACION DEL DISEÑO

DEL CONTROL
1. La Dirección de etnías tiene establecido un procedimiento para entrega de

ayudas sociales a población vulnerable donde se establece las descripción de
actividades para la entrega de ayudas a beneficiarios con el proposito de
entregar las ayudas a la población más vulnerable del municipio de Ibagué.5. si Débil
hay observaciones a lo pactado se debe actualizar el procedimiento dejando
como evidencia el procedimiento actualizado publicado en el link SIGAMI.

cumplimiento d elso requisitos de los potenciales beneficiarios de los programas
sociales con el proposito de realizar un filtro que permita hacer la entrega de
ayudas 4. se verifica en las bases de datos a nivel municipal y nacional 5. Fuerte
Cuando se presenta desviación se investiga y se toman acciones correctivas
dejando como evidencia actas de reunión donde se reviso el tema.
1. La Secretaría de Desarrollo social Comunitario en cabeza del secretario (a),
Directores y los referentes de cada uno de los programas.
2. con una periodicidad mensual
3. realiza comites tecnicos internos en el despacho de la secretaría, los cuales
son replicados y revisados nuevamente en comites internos efectuados al
interior de los programas, con el proposito de hacer una revision y socializacion
permanente del codigo de integridad y buen gobierno del municipio y la ley
anticorrupcion. 4. La actividad de control
es realizada al interior de cada programa Débil
5. las observaciones y/o desviaciones identificadas como resultados de la
ejecucion del control son puestas en conocimiento por parte de los funcionarios,
dando paso de manera oportuna ser investigadas y resueltas segun sea el caso.
6. De esta manera, se hace el
levantamiento de la respectiva acta de reunion, la cual va acompañada de el
listado de asistencia original. (COMO SE REALIZA LA ACTIIVDAD D
ECONTROL) AJUSTAR LA ACTIVIDAD DE CONTROL
1. El alcalde municipal emite Decreto adoptando la declaratoria de emergencia

cada vez que se presenta la situación, con el proposito de salvaguardar la vida y
la integridad de la ciudadania y los servidores públicos. Ante esta situación la
secretaria de Desarrollo social y las directoras coordinan con sus equipos de
trabajo que las actividades se sigan desarrollando a travez de trabajo en casa o
trabajo en la oficina bajo las medidas de protocolos de bioseguridad. Si los Fuerte
servidores no cumplieran con las tareas encomendadas el superior gerarquico
iniciaria las acciones pertinentes. dejando como evidencia el informe de la
secretaría de la secretaria hacia la dirección de talento humano resportando las
actividades de los funcionarios.
La secretaria y la sdirectoras anualmente de acuerdo al techo presupuestal

definido por la secretaría de hacienda realizan la planeación y distribución del
presupuesto con el proposito de que todos los programas tengan una
distribución equitativa de acuerdo a las actividades a desarrollar, esto se incluye Débil
en el plan de acción de cada depenedencia, si hubiese falta de recursos para un
programa se redistribuye el presupuesto o se realiza por gestión como evidencia
se deja el plan de acción con las actividades programadas y presupuesto.
0 0
0 Fuerte
0
0
0 Débil
0
0
0
0
0
0
Versión: 04
Fecha: 2020/06/26
Pagina:
Y COMUNIDAD VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS

LE.
SOLIDEZ INDIVIDUAL DEL CONTROL

SOLIDEZ DEL
CALIFICACION DE LA control Fuerte:100
Moderado:50 CONJUNTO DE
EJECUCION DEL CONTROL
Débil:0 CONTROLES
Moderado (Algunas veces se Débil 0

ejecuta)
Moderado (Algunas veces se Moderado 50 Débil

ejecuta)
Moderado (Algunas veces se Débil 0
ejecuta)
17
Fuerte (Siempre se Ejecuta) Fuerte 100
Fuerte (Siempre se Ejecuta) Débil 0
Moderado
0 0
50
Fuerte (Siempre se Ejecuta) Fuerte 100
Seleccionar
Fuerte
Seleccionar
100
Seleccionar
Seleccionar
#DIV/0!
#DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
Seleccionar #DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
Fuerte (Siempre se Ejecuta) Débil 0

Seleccionar
Seleccionar
Seleccionar
Moderado (Algunas veces se

ejecuta)
#DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
Fuerte (Siempre se Ejecuta)
#DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
PROCESO:
Versión:04
FORMATO: MAPA DE RIESGOS Fecha: 2020/06/26
ADMINISTRATIVO Pagina:
GRAFICO DE UBICACIÓN EN LA ZONA DE RIESGO

OBJETIVO:
IMPLEMENTAR LAS ACCIONES QUE CONLLEVEN A LA SATISFACCIÓN DE LAS NECESIDADES Y AL DESARROLLO DE LAS POBLACIONES, ORGA
COMUNIDAD VULNERABLE DEL MUNICIPIO DE IBAGUÉ, DE MANERA INTEGRAL, A TRAVÉS DE LA ADOPCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y
CONTRIBUYAN AL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA CON UN DESARROLLO SOSTENIBLE.
POSIBILIDAD DE RECIBIR O SOLICITAR DADIVAS A NOMBRE PROPIO

O DE TERCEROS PARA OTORGAR BENEFICIOS SIN EL PLENO
RIESGO: CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
NIVEL DE SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE LOS CONTROLES
Casi Seguro
4
Probable
Posible
Improbable
x
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
IMPACTO
0
RIESGO:
0
RIESGO:
5
Casi Seguro
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
c
RIESGO:
5
ILIDAD DE OCURRENCIA
Casi Seguro
Probable
PROBABILIDAD DE OCURRE
3
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
d
RIESGO:
Casi Seguro
4
Probable
x
3
Posible
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
e
RIESGO:
Casi Seguro
4
Probable
Posible
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
f
RIESGO:
5
OCURRENCIA
Casi Seguro
4
PROBABILIDAD DE OCURRENCI
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
g
RIESGO:
Casi Seguro
4
Probable
Posible
Improbable
1
PROBA
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
h
RIESGO:
Casi Seguro
4
Probable
Posible
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
i
RIESGO:
5
Casi Seguro
4
Probable
Posible
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
j
RIESGO:
BABILIDAD DE OCURRENCIA
Casi Seguro
4
Probable
Posible
PROBABILIDAD D
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
13-PRO-SIG-04
06/26
E RIESGO
LLO DE LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y

E IMPLEMENTACIÓN DE POLÍTICAS Y PROGRAMAS QUE
DESPLAZAMIENTO DEL RIESGO INHERENTE PA

RESIDUAL
ZONA RESIDUAL EXTREMA
Seleccione
ZONA INHERENTE EXTREMA
Débil
MPACTO Catastrófico
ZONA DE RIESGO
x EXTREMA
ALTA IMPORTANTE
a. Si la solidez del conjunto de los controles es débil, este no d
de impacto o prababilidad asociada al riesgo.
b. Trantándose de riesgos de corrupción únicamente hay dism
MODERADA decir, para el impacto no opera el desplazamiento.
c. Si el riesgo se materializa, ocasiona un impacto mayor para
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
Moderado
MPACTO Moderado
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
Fuerte
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL EXTREMA

ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
x EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ESGO INHERENTE PARA CALCULAR EL RIESGO
RESIDUAL
troles es débil, este no disminuirá ningún cuadrante

riesgo.
ón únicamente hay disminución de probabilidad. Es
plazamiento.
un impacto mayor para la entidad.
Versión: 04
Fecha: 2020/06/26
FORMATO: MAPA Y PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS
Pagina:
ENTIDAD ALCALDÍA DE IBAGUÉ
La Alcaldía de Ibagué como entidad pública del orden territorial, garantiza las condiciones y los recursos económicos y humanos, necesarios para la oportuna prestación de los servicios que promueven el desarrollo social, económico, cultural, ambiental y del territorio, a partir de la
MISION
implementación de planes y programas que fomentan el adecuado ejercicio de los derechos humanos, la equidad y la justicia, con una Administración transparente y efectiva de los recursos públicos.
Riesgo
PROCESO Y OBJETIVO Riesgo Clasificación CAUSAS Probabilidad Impacto Opción de Manejo Actividad de Control Soporte Responsable Tiempo Indicador
Residual
LINEAMIENTOS PARA FORMULAR EL INDICADOR

Desconocimiento de la
informacion y/o F4. A3 Socializar al interior de la secretaría la EFICACIA Y EFECTIVIDAD
Memorandos y/o circular
requisitos previos para estregia IEC con el fin de dar a conocer la oferta Secretario (a) y
interna, piezas graficas y Semestralmente
acceder a las ayudas o institucional y como acceder a los beneficios
correos electronicos.
Directoras Se recomienda formular los siguientes indicadores par
beneficios brindados a que se ofrecen. riesgo.
la comunidad.
Indicador de eficacia:
Indice de cumplimiento = (Actividades ejecutadas /Actividad

programadas)*100.
Indicador de efectividad= Efectividad del plan de manejo

riesgo = ( # de casos en que se le materializo el riesgo en
periodo actual - # de casos en que se le materializó el ries
periodo anterior) / # de casos en que se le materializó el rie
periodo anterior X 100.
Nota: Si el indicador de efectividad da negativo, los control

acciones formuladas para prevenir la materialización del ri
PROCESO: GESTION sido efectivas para prevenir la materialización del riesgo. S
SOCIAL Y COMUNITARIA indicador es positivo significa que los controles y las accion
D2.O3 Formulación e implementación de
OBJETIVO: Incremento de la acciones conjuntas definidas en mesas de Directores de la han sido efectivas y se hace necesario crear nuevos contro
IMPLEMENTAR LAS demanda y/o poblacion trabajo entre las diferentes dependencias que Actas de reunión y secretaría de modificar las estratégias formuladas pra fortalecer los contr
Trimestralmente
ACCIONES QUE objeto de cada uno de promuevan la continuidad y ampliación de los planillas de asistencia desarrollo social
CONLLEVEN A LA los programas. programas y proyectos dirigidos a la población comunitario
SATISFACCIÓN DE LAS objetivo a fin de realizar mayor cobertura.
NECESIDADES Y AL
DESARROLLO DE LAS POSIBILIDAD DE
RECIBIR O
POBLACIONES, REDUCIR EL RIESGO
SOLICITAR
ORGANIZACIONES DADIVAS A NOMBRE Indice de cumplimiento
SOCIALES Y COMUNIDAD PROPIO O DE = (Actividades
VULNERABLE DEL TERCEROS PARA CORRUPCION 0 Catastrófico EXTREMA ejecutadas /Actividades
MUNICIPIO DE IBAGUÉ, OTORGAR programadas)*100.
DE MANERA INTEGRAL, A BENEFICIOS SIN EL
PLENO
TRAVÉS DE LA CUMPLIMIENTO DE
ADOPCIÓN E LOS REQUISITOS
IMPLEMENTACIÓN DE
POLÍTICAS Y
PROGRAMAS QUE
CONTRIBUYAN AL
MEJORAMIENTO DE LA
CALIDAD DE VIDA CON
UN DESARROLLO
SOSTENIBLE.
F 3,4. A 3 Realizar socializaciones y

capacitaciones semestralmente al personal
Desconocimiento del adscrito a la Secretaría que permitan conocer la Memorando, Correos
codigo de integridad y actualización de los procedimientos y procesos electronicos, planillas de Secretaria (a) Semestralmente
buen gobierno establecidos para la entrega de ayudas asi como asistencia y circulares
tambien, el pleno conocimiento del codigo de
integridad y buen gobierno de la entidad.
D9.A3 Informar a control unico disciplinario la

ACCIÓN DE Actas, Informes y Secretario (a) y Cada vez que se
CONTINGENCIA
situación que se presento, con el fin de que se
Memorandos Directoras requiera
realicen las investigaciones pertinentes.
LINEAMIENTOS PARA FORMULAR EL INDICADOR DE
EFICACIA Y EFECTIVIDAD
Se recomienda formular los siguientes indicadores para cada

riesgo.
Indicador de eficacia:
Indice de cumplimiento = (Actividades ejecutadas /Actividades

programadas)*100.
Indicador de efectividad= Efectividad del plan de manejo del

riesgo = ( # de casos en que se le materializo el riesgo en el
periodo actual - # de casos en que se le materializó el riesgo en el
periodo anterior) / # de casos en que se le materializó el riesgo en el
periodo anterior X 100.
Nota: Si el indicador de efectividad da negativo, los controles y las

acciones formuladas para prevenir la materialización del riesgo han
sido efectivas para prevenir la materialización del riesgo. Si el
indicador es positivo significa que los controles y las acciones no
han sido efectivas y se hace necesario crear nuevos controles y
modificar las estratégias formuladas pra fortalecer los controles.

G. Social y Comunitaria

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INSTRUCTIVO

Nombre del estándar organizacional que soporta la operación de la entidad, integrando la

TENGA EN CUENTA QUE CUALQUIER MODIFICACIÓN EN LOS FORMATOS, AFECTARÁ ALGUNAS FÓ

3. PRIORIZACIÓN DE CAUSAS DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN ASOCIADOS A TRÁ

6. DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

8. IMPACTO RIESGOS DE GESTIÓN

9. IMPACTO RIESGOS DE CORRUPCCIÓN

11. CONTROLES Y EVALUACIÓN

12. EVALUACIÓN DE LA SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE CONTROLES

13. VALORACIÓN DE RIESGO RESIDUAL (después de controles)

14. MAPA Y PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

El NOMBRE Y OBJETIVO DEL PROCESO en ejecución, el RIESGO, La CLASE DE RIESGO, la

NO MODIFICAR LOS INDICADORES ESTABLECIDOS NI EMPLEAR OTROS QUE NO SE HAYAN MENCIONA

a entidad, integrando las competencias constitucionales

sión. Determina el cómo logra la política atrazada y el

ECTARÁ ALGUNAS FÓRMULAS Y/O VÍNCULOS

nsideración para la administración del riesgo. Para lo

afectar el cumplimiento del objetivo del proceso

afectar el cumplimiento del objetivo del proceso

as o en combinación de otras, pueden producir la

mato anterior del contexto. Dicha actividad se puede

nte), dicho puntaje se diligencia dentro de las columnas

la celda de PROMEDIO, la cual está al final del

tividades asociadas al trámite en la entidad, así como

nsiderar como posibles causas generadoras de

(integridad, honradez, rectitud)

triz DOFA. Estas deben ingresarse en la sección que

tratégico o del proceso según sea el caso. ¿CÓMO

o en cuenta las respuestas de las preguntas anteriores.

medida con criterios de frecuencia o factibilidad. La

la materialización del riesgo. PASO

los RIESGOS DE CORRUPCIÓN teniendo en cuenta

e la RESPUESTA: SI, si considera que el riesgo de

preguntas, el impacto se considera CATASTRÓFICO.

tos anteriores, para que de esta forma se pueda

D) el resultado que aparece en la casilla de

ión que se ha suministrado en los formatos anteriores,

de los riesgos, procedemos a la elaboración del mapa

ESGO RESIDUAL. La casilla de nivel residual se diligencia

ad de ocurrencia e impacto, los resultados obtenidos

CLASE DE RIESGO, las CAUSAS y la

ER LA TABLA DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

ará el cumplimiento de cada actividad.

ador es común para todos, EXCEPTO para la ACCIÓN

FORMATO: CONTEXTO ESTRATEGICO

PROCESO: GESTION SOCIAL Y COMUNITARIA

FACTORES EXTERNOS CAUSAS FACTORES INTERNOS CAUSAS

informacion y/o requisitos

ayudas o beneficios brindados a

ECONÓMICOS Y de orden nacional para ejecutar

pandemias o catastrofe natural.

E LAS POBLACIONES, ORGANIZACIONES SOCIALES Y COMUNIDAD

FACTORES DEL PROCESO CAUSAS

TRANSVERSALIDAD Falta de procesos transversales

Dualidad con otros procesos en la

FORMATO: PRIORIZACION DE CAUSAS (Amena

Falta de acceso a internet y/o informacion

Avances tecnologicos que dejan obsoletas

Desconocimiento de la informacion y/o

La falta de continuidad en la ejecucion de los

Constantes cambios y actualizacion

Incremento de la demanda y/o poblacion

Falta disponibilidad de recursos de orden