G. Movilidad y Transito

INSTRUCTIVO
Nombre del estándar organizacional que soporta la operación de la entidad, integrando la

PROCESO y legales que la rigen con el conjunto de planes y programas necesarios para el cumplimie
objetivos institucionales.
Son los resultados que se espera lograr para cumplir la misión y visión. Determina el cóm
OBJETIVO aporte que se hace a los objetivos institucionales. Se debe iniciar con un verbo fuerte com
recopilar, investigar, entre otros. también, deben ser medibles, realistas y objetivos.
TENGA EN CUENTA QUE CUALQUIER MODIFICACIÓN EN LOS FORMATOS, AFECTARÁ ALGUNAS FÓ

ESTABLECIDOS ENTRE ELLOS, LOS CUALES TIENEN LA FINALIDAD DE FACILITAR EL DILIGENCIONAM
CONTRASEÑA DE DESBLOQUEO: 1040
1. CONTEXTO
Identificación del riesgo: son los factores o fuentes de riesgo que se han de tomar en consideración para la adm
cual, se establece tres diferentes contextos: FACTOR EXTERNO, FACTOR INTERNO Y FACTOR INTERNO DEL
PASO 1: DEFINIR los factores externos que afectan el entorno del proceso (legales y reglamentarios, polític
ambientales, económicos y financieros, tecnológicos, otros).
PASO 2: ASOCIAR a cada factor externo las causas generadoras de riesgos que puedan afectar el cumplimiento
PASO 3: DEFINIR los factores internos que afectan el ambiente del proceso (financieros, personal de la entida
tecnología, comunicación interna, estratégicos, factores geográficos, otros).
PASO 4: ASOCIAR a cada factor interno las causas generadoras de riesgos que puedan afectar el cumplimiento
PASO 5: DEFINIR los factores internos del proceso que afectan el ambiente del proceso (diseño del proceso
transversalidad, responsables del proceso, comunicación entre los procesos, normatividad, articulación de los proce
proceso, activos de seguridad digital del proceso, otros).
PASO 6: Una vez se establece lo anterior, se prosigue a DETERMINAR las causas que solas o en combinación de
materialización de un riesgo, las cuales deben coincidir con el contexto seleccionado para cada una de ellas.
Nota: para redactar el riesgo, se aconseja evitar iniciar con palabras negativas (no, que no...) o con palabras que
(ausencia de, falta de, poco, escaso, insuficiente, deficiente, debilidades...)
2. PRIORIZACIÓN DE CAUSAS
Las causas identificadas en el establecimienton del contexto, sirven de base para determinar las causas raíz o caus
de los riesgos, para ello es indispensable priorizarlas. Por consiguiente, es necesario conformar un equipo de traba
el proceso, los cuales acompañarán al comité de riesgos designado para priorizarlas, siguiendo la metodología esta
Guia para la admnistración del riesgo y el diseño de controles en entidades públicas versión 4, publicada en el mes
DAFP.
PASO 1: Diligenciar las causas dentro de la columna B, las cuales, se encuentran en el formato anterior del conte
hacer a través de dos formas: la primera es copiar la causa del contexto y pegarla en la columna asignada dentro d
causa. La segunda opción, es situarse en la celda en donde desea llevar la información y digitar = irse al formato an
que desea copiar, y luego oprime ENTER. ejemplo: =CONTEXTO!B12
PASO 2: Calificar cada causa del 1 a 5 (siendo 1: la menos importante y 5: la mas importante), dicho puntaje se d
de priorización de probabilidades (P1, P2, ... P15) perteneciente a cada causa. Tenga en cuenta que solo se deb
miembro, o sea, si hay 5 participantes en el equipo se diligencia de P1 a P5, y así sucesivamente.
determinar la probabilidad de factibilidad y frecuencia, se debe establecer un valor mínimo que permita saber si la
en la columna del check list como prioridad del análisis DOFA, ya que la misma se puede considerar como la o
un riesgo. Tenga en cuenta que las causas seleccionadas pueden ser susceptibles a cada uno de los encarg
valor mínimo a considerar puede variar.
NO OLVIDE QUE, si necesita añadir más filas puede hacerlo, pero no olvide modificar la celda de PROMEDI
formato. Ya que para hallar este valor se necesita dividir el total de la suma sobre el numero total de causas
inferiores a 30, debe modificar la fórmula.
3. PRIORIZACIÓN DE CAUSAS DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN ASOCIADOS A TRÁ

Este formato solo aplica para identificar y priorizar causas de riesgos de corrupción asociados a los trámites.
PASO 1: Identificar si en el proceso se encuentran trámites que solicita el ciudadano y de estos cuales son propen
PASO 2: Identificar los puntos sensibles o vulnerables dentro del procedimiento de los trámites, con ayuda del Trián
propone el instructivo del protocolo para trámites.
PASO 3: Analizar las debilidades que pueden ser causas de hechos de corrupción en las actividades asociadas al
las amenazas del entorno (factor externo).
TENGA EN CUENTA QUE: Aquellas preguntas que sean seleccionadas, se pueden considerar como posible
riesgos de corrupción. Las cuales, se deben incluir dentro de la DOFA como debilidad o amenaza, según se
4. ANÁLISIS DOFA
Los objetivos estratégicos y del proceso se desarrollan a través de actividades, pero no todas tienen la misma impo
establecer cuáles de ellas contribuyen mayormente al logro de los objetivos y estas son las actividades críticas o fa
factores se deben tener en cuenta al identificar las causas que originan la materialización de los riesgos. Por ende,
probabilidad de factibilidad y frecuencia perteneciente a cada causa evaluada en el formato de Priorización de C
Debilidades).
PASO 1: UBICAR las causas que según su puntaje fueron PRIORIZADAS, dentro de la Matriz DOFA. Estas debe
corresponda a sus características. TENGA EN CUENTA QUE: Las causas que provengan del formato de priorizaci
FACTOR INTERNO y del FACTOR INTERNO DEL PROCESO, se diligencian en la misma columna de DEBILIDAD
FACTOR EXTERNO, se diligencian en la columna de AMENAZAS. Además, la selección de las mismas se da de a
establecido el Comité de Riesgos. PASO
factor interno - contorno son los aspectos relacionados con la organización, allí se encuentran las DEBILIDADES
cuales expresan los aspectos negativos y positivos de la empresa. Tenga en cuenta que para los riesgos de segurid
realizar DOFA a nivel de activos, se toma la realizada para el proceso. El factor externo - entorno contiene las O
AMENAZAS (A) que se pueden identificar en el ambiente que rodea a la organización, y que ejerce una influencia d
cumplimiento de los objetivos, ya sea aportando u obstaculizando el alcance de los mismos. PAS
ESTRATEGIAS necesarias para aprovechar las ventajas detectadas, las cuales deben tener la capacidad de hacer
sean a nivel interno o externo de la organización: ESTRATEGIA (DO) - supervivencia, que consiste en contrarrest
Oportunidades. ESTRATEGIA (FO) - crecimiento, en donde se busca emplear las Fortalezas para optimizar las O
(DA) - contingencia, por medio de la cual se establecen planes de reserva/contigencia para hacer frente a la mate
ESTRATEGIA (FA) - supervivencia que se usa para contrarrestar las Amenazas a través de las Fortalezas. IMPO
FA podrán ser utilizadas más adelante como acciones de control para el tratamiento de riesgos, por cuanto están a
y amenazas), y las estrategias DA, pueden servir para la formulación de acciones de contingencia para reestablece
inmediata al momento qque el riesgo se materialice.
5. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
La identificación del riesgo se lleva a cabo con base en las causas proyectadas en el Análisis DOFA (Amenazas y D
afectar el logro de los objetivos organizacionales. Es decir, los riesgos serán aquellos que estén asociados a eve
entorpezcan el normal desarrollo de los objetivos del proceso o los estratégicos.
PASO 1: CONTESTAR las preguntas claves para la identificación del riesgo:
¿QUÉ PUEDE SUCEDER? aquí se determina la afectación del cumplimiento del objetivo estratégico o del proceso
PUEDE SUCEDER? en donde se identifican las causas que se relacionen con la afectación del cumplimiento, las c
factores determinados en el formato de contexto. TENGA EN CUENTA QUE: hay tres tipos de factores (externos, i
que cada uno de ellos cuenta con una subclasificación: (legales y reglamentarios, políticos, sociales y culturales, am
financieros y tecnológicos), (financieros, personal de la entidad, procesos operativos, tecnología, comunicación inte
geográficos) y (diseño del proceso, interacción con los procesos, transversalidad, responsables del proceso, comu
normatividad, articulación de los procesos y procedimientos del proceso y activos de seguridad digital del proceso),
de ubicar las causas, mantenga la coherencia y relación con la respuesta de la columna anterior.
¿CUÁNDO PUEDE SUCEDER? determin
materialización, el cual vaya de acuerdo con el desarrollo del proceso. ¿QUÉ CONSECUENCIAS TENDRÍA S
los posibles efectos que puede acarrear la materialización del riesgo.
PASO 2: DESCRIBIR el riesgo teniendo en cuenta las respues
Es importante centrarse en los riesgos más significativos para la entidad, y que esten relacionados con los objetivos
institucionales. TÉCNICA
RIESGO: evitar iniciar con palabras negativas como: "no", "que no"..., o con palabras que denoten un factor de r
"ausencia de", "falta de", "poco", "escaso", "insuficiente" "deficiente", "debilidades en..." Además, la descripción d
escucha, la imagen del evento como si ya estuviera sucediendo. IMPORTANTE: pregúntese si el riesgo identifi
directamente con las características del objetivo del proceso. Si la respuesta es "no" este puede ser consid
consecuencia. PASO 3: CLASIFICAR el riesgo según sus caract
Corrupción (posibilidad de recibir o solicitar cualquier dávida o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de
necesario que en la descripción del riesgo concurran los componentes de su definición, así: ACCIÓN U OMISIÓN +
DESVIACIÓN DE LA GESTIÓN DE LO PÚBLICO + BENEFICIO PRIVADO). Además, se pueden encontrar otros tip
Gestión (es la posibilidad de que suceda algún evento que tendrá un impacto sobre el cumplimiento de los objetivos
probabilidad y consecuencias), Riesgo de Seguridad Digital (combinación de amenazas y vulnerabilidades en el ent
logro de objetivos socioeconómicos, así como afectar otros intereses nacionales), Riesgo Inherente (es aquel al que
ausencia de acciones de la dirección para modificar su probabilidad o impacto), Riesgo Residual (nivel de riesgo qu
correspondientes medidas de tratamiento), entre otros.
6. DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
El RIESGO se diligencia automáticamente según los datos suministrados en el formato de Identificación de Ries
PASO 1: DESCRIBIR el riesgo de acuerdo a sus cara
TENGA EN CUENTA QUE: el Riesgo de Corrupción contiene situaciones como las debilidades en la etapa de la
excesiva discrecionalidad, las presiones indebidas... es importante concurrir TODOS los componentes de su defini
se narran la combinación de factores como insuficiente capacitación del personal de contratos, cambios en la regula
políticas de operación...la descripción de este tipo de riesgo busca consolidar los pasos vistos en la metodología de
análisis. En el Riesgo de Seguridad Digital, se dictaminan la falta de políticas de control de acceso, contraseñas s
autentificación débiles... No olvide que este riesgo se basa en la afectación de tres criterios en un activo o grupo de
confidencialidad, integridad y disponibilidad, y para cada uno de ellos se seleccionan amenazas y vulnerabilida
dicho riesgo se materialice.
CLASIFICACIÓN del Riesgo se realiza de forma automática, según el dictamen del formato de identificación de ri
consecuencias también se diligencian automáticamente. información que es sumistrada por el formato de identifi
anexan celdas a las ya establecidas en el formato, deberá diligenciar algunos procesos de manualmente.
7. DETERMINACIÓN DE LA PROBABILIDAD
La probabilidad se entiende como la posibilidad de ocurrencia del riesgo, esta puede ser medida con criterios de
columna de RIESGO, se diligencia automáticamente gracias a la información introducida en los formatos anteriore
CALIFICAR del 1 a 5 (siendo 1: la menos importante y 5: la mas importante), dentro de las columnas de priorizació
P15) perteneciente a cada RIESGO. Tenga en cuenta que solo se debe ingresar una calificación por miembro, o se
equipo se diligencia de P1 a P5, y así sucesivamente. Una vez terminado esto, se evidencia el puntaje total (por eje
E11 hasta la S11. Y así sucesivamente ) , y el promedio de las mismas (puntaje total/número de prioridades, es dec
equipo que participaron). De acuerdo al valor del promedio, el resultado de la probabilidad se ubicará en uno de
(1), Improbable (2), Posible (3), Probable (4) y Casi seguro (5).
8. IMPACTO RIESGOS DE GESTIÓN
Por IMPACTO se entiende a las consecuencias que puede ocasionar a la organización, la materialización del
1: DILIGENCIAR La columna de RIESGO de forma MANUAL, ya que SOLO se deben ingresar los RIESGOS DE G
cuenta los resultados de la clasificanción que se les ha asignadodo en el formato de identificación del riesgo.
PASO 2: SELECCIONAR el nivel de impac
la organización. dentro de estos se establecen cinco diferentes niveles: IMPACTO CATASTRÓFICO (5), IMPACTO
MODERADO (3), IMPACTO MENOR (2) Y EL IMPACTO INSIGNIFICANTE (1). VER EN LA TABLA.
Según el nivel de impacto se establece los criterios a evaluar, los cu
automáticamente, en las columnas de IMPACTO CUANTITATIVO e IMPACTO CUALITATIVO. Nota: La calificac
las consecuencias establecidas en el formato de descrpción del riesgo, las cuales se deben asociar y evaluar tenie
tabla de impacto ( cualitativo o cuantitativo). Por ejemplo: para el caso nuestro, se asoció al incumplimiento de me
asociar las consecuencias descritas en la pestaña de descripción del riesgo con las establecidas en la de matriz de
otro lado, la imagen institucional afectada ante entes de control del orden local y nacional ( la valoramos con la tab
solamente, porque la sanción que da el ente de control por no presentar oportunamente el informe es más baja que
valoración del impacto cuantitativo).
9. IMPACTO RIESGOS DE CORRUPCCIÓN
La columna de RIESGO, se diligencia de forma MANUAL, ya que SOLO se deben ingresar los RIESGOS DE COR
la clasificación concedida en el formato de identificación del riesgo.
PASO 1: MARCAR con una X, en la columna de la RESPUESTA: SI, s
corrupción se materializa en las situaciones descritas en cada una de las preguntas establecidas, si considera que
columna de la RESPUESTA: NO. Nota: solo se debe seleccionar una de las opciones.
PASO 2: ANALIZAR los resultados obtenidos: responder afirmativamente a más de 19 preguntas, el impacto s
de 6 a 11, MAYOR. de 0 a 5, MODERADO. Igual a 0, MENOR. Tenga en cuenta que: si la respuesta a la pregunta
considera catastrófico. Por cada riesgo identificado se debe diligenciar una tabla de estas. El riesgo moderado, sign
consecuencias sobre la entidad. El riesgo mayor, equivale a altas consecuencias. Y el riesgo catastrófico, expresa q
desastrosas. Para los Riesgos de Corrupción, el análisis de impacto se realizará solo con los niveles "moderado", "m
estos siempre serán significativos.
10. VALORACIÓN DE RIESGO INHERENTES (antes de controles)
El RIESGO, se diligencia de forma automática haciéndo uso de la información de los formatos anteriores, para que
realizar una comparación con los demás riesgos, y determinar la importancia que recae en cada uno de ellos
Corrupción, el análisis de impacto se realizará solo con los niveles "moderado", "mayor" y "catastrófico", dado que e
significativos; tampoco aplican los niveles de impacto insignificante y menor, los cuales SÍ APLICAN para los demás
PASO 1: UBICAR e
resultados de los formatos de: Impacto de Riesgos de Gestión e Impacto de Riesgos de Corrupción. SELECCI
ubicada en la casilla de impacto el resultado obtenido. VER EJEMPLO
PASO 3: UBICAR en el eje Y (PROBABILIDAD) el resultado que apa
probabilidad de ocurrencia. PASO 4: HALLAR en el mapa de calor, el punto de intersección (R1) o
ocurrencia y el impacto de cada riesgo.
PASO 5: DETERMINAR el NIVEL DE RIESGO INHERENTE, según el punto de intersecc
La casilla de nivel se diligencia automáticamente.
11. CONTROLES Y EVALUACIÓN
El RIESGO, al igual que la CAUSA, se diligencian automáticamente gracias a la información que se ha suministr
se aclara que cada una de las causas se deben trabajar de manera separada, ya que para cada una de ellas se de
varios controles que tengan características propicias para mitigar la causa y el riesgo. NO OLVIDE QUE: para la a
riesgos, no basta con que un control esté bien diseñado, el control debe ejecutarse por los responsables tal como s
no se ejecute, o un control que se ejecute y esté mal diseñado, no va a contribuir a la mitigación del riesgo.
PASO 2: Con base a los
aspecto a evaluar en el diseño del control, ELEGIR la respuesta que más se adecue a la situación; tenga en cue
posee una valoración diferente que aportarán al resultado TOTAL DEL PESO EN LA EVALUACIÓN. Es decir, la
control, será de acuerdo al total del peso en la evaluación (si el valor está entre 0 y 85, la clasificación es débil. Si
moderada. Si es mayor a 96, es fuerte). PASO 3: EVALUAR la ejecución del con
siempre se ejecuta. MODERADO, si se ejecuta algunas veces. DÉBIL: Si no se ejecuta. La solidez individual
manera automática, de acuerdo al resultado arrojado en la evaluación de la ejecución. TENGA EN CUENTA QUE:
control se ejecuta, inicialmente, el responsable del proceso debe llevar a cabo una confirmación, posteriormente se
evaluación realizadas por auditoría interna o control interno. Finalmente, podrá conocer si debe APLICAR o NO, u
fortalecer el control; el resultado dependerá de la clasificación del diseño de control, en donde si se encuentra dentr
respuesta será SI, si está en los demás niveles, la respuesta será NO.
12. EVALUACIÓN DE LA SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE CONTROLES

Dado que un riesgo puede tener varias causas, a su vez varios controles y la calificación se realiza al riesgo, es imp
controles asociados al riesgo. TODO EL FORMATO se diligencia de forma automática teniendo como referencia la
formatos anteriores, de ésta manera se determina la solidez del conjunto de controles, en donde si la solidez ind
49, es débil. Si está entre 50 y 99, es moderada. Si es igual a 100, es fuerte.
IMPORTANTE.
La solidez del conjunto de
controles se obtiene
calculando el promedio
aritmetico simple de los
controles por cada riesgo.
13. VALORACIÓN DE RIESGO RESIDUAL (después de controles)

El riesgo, la casilla de riesgo residual y la casilla de la solidez del conjunto de los controles, se diligencian de
uso de la información en los formatos anteriores. TENGA EN CUENTA QUE: El nivel de riesgo residual, es el niv
luego de tomar las medidas de tratamiento. Y según el resultado del riesgo en la valoración inherente, la valoración
su ubicación dentro del mapa de color.
PASO 1: una vez realizado el análisis y evaluación de los controles para la mitigación de los riesgos, procede
de RIESGO RESIDUAL, (después de los controles) NOTA: Dado que ningún riesgo con una medida de tratamien
desplazamiento de un riesgo residual, se realizará de acuerdo con la siguiente información: VER EJEMPLO
IMPORTANTE
DESPLAZAMIENTO DEL RIESGO INHERENTE PARA CALCULAR EL RIESGO RESIDUAL a. Si la solidez del c
de los controles es
este no disminuirá n
cuadrante de impac
prababilidad asocia
riesgo.
b. Trantándose de r
de corrupción única
hay disminución de
probabilidad. Es de
el impacto no opera
desplazamiento.
c. Si el riesgo se
materializa, ocasion
impacto mayor para
entidad.
PASO 2: DETERMINAR el nuevo punto de intersección (R1) que arrojará el NIVEL DE RIESGO RESIDUAL. La ca
diligencia automáticamente
PASO 3: SELECCIONAR de la lista desplegable que aparece en las casillas de: probabilidad de ocurrencia e imp
obtenidos con anterioridad, a fin de que se diligencien automáticamente en el formato posterior.
14. MAPA Y PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

El tratamiento de riesgo es la respuesta por la primera línea de defensa para la mitigación de los difeentes riesgos.
hora de evaluar las opciones existentes en materia de tratamiento del riesgo, se debe tener en cuenta la importanci
efecto que puede tener sobre la entidad, la probabilidad e impacto y la relación costo-beneficio de las medidas de tr
El NOMBRE Y OBJETIVO DEL PROCESO en ejecución, el RIESGO, La CLASE DE RIESGO, la

PROBABILIDAD se determinan automáticamente de acuerdo a la información registrada con anterioridad.
PASO 1: SELECCIONAR el nivel de impacto, conforme a los
(CATASTRÓFICO, MAYOR, MODERADO, MENOR e INSIGNIFICANTE). Nota: Hay que tener en cuenta que los v
formatos diferentes: nivel de impacto de riesgo de corrupción y el nivel de impacto de riesgo de gestión. El valor de
de forma automática.
PASO 2: SELECCIONAR la opción de manejo que más de ajuste a la situación VER LA TABLA DE TRAT
NOTA: En todos los casos para los riesgos de corrupción la respuesta será: evitar, compa
PASO 3: CREAR las respectivas actividades de control para cada causa i
EN CUENTA QUE: Las actividades de control se orientan a prevenir y detectar la materialización de los riesgos. Ad
tipología de riesgo a tratar, deben tener una adecuada combinación para prevenir que la situación de riesgo se orig
situación de riesgo se presente, esta debe ser detectada de manera oportuna. NO OLVIDE que para establecer las
basar en el Análisis DOFA , haciéndo uso de las estrategias de supervivencia. VER LA TABLA DE CLASIFICACIÓ
PASO 4: ESTABLECER un plan de contingencia capaz de responder ante imprev
se debe basar en el Análisis DOFA - Estrategias de contingencia.
PASO 5: RELACIONAR el soporte con el que se evidenciará el cumplimiento de c
PASO 6: IDENTIFICAR el responsable de adelantar cada una de las actividades de c
PASO 7: ESTABLECER un periodo de tiempo específico para cumplir con la actividad.
PASO 8: APLICAR los indicadores clave de riesgo que permitan monitorear el cumplimien
(efectividad) de las actividades de control, siempre y cuando conduzcan a la TOMA DE DECISIONES.
IMPORTANTE: Si el indicador de efectividad da negativo, los controles y las acciones ha
materialización del riesgo. Si el indicador es positivo significa que los controles y las acciones no han sido efectiv
nuevos controles.
NOTA: Por cada RIESGO identificado, se debe aplicar el indicador de EFICACIA, este indicador es común para tod
DE CONTINGENCIA, pues esta solo SE INCLUYE si el RIESGO SE MATERIALIZA, de lo contrario NO SE INCLUY
El indicador de EFECTIVIDAD se emplea solo si el RIESGO SE MATERIALIZA, de lo contrario, NO SE EMPLEA.
NO MODIFICAR LOS INDICADORES ESTABLECIDOS NI EMPLEAR OTROS QUE NO SE HAYAN MENCIONA

Codigo:FOR-13-PRO-GIC-
02
Versión:
Fecha:
Pagina:
a entidad, integrando las competencias constitucionales

sarios para el cumplimiento de su misión, visión y
sión. Determina el cómo logra la política atrazada y el

on un verbo fuerte como: establecer, identificar,
istas y objetivos.
ECTARÁ ALGUNAS FÓRMULAS Y/O VÍNCULOS

R EL DILIGENCIONAMIENTO DE LA INFORMACIÓN.
040
nsideración para la administración del riesgo. Para lo

ACTOR INTERNO DEL PROCESO
y reglamentarios, políticos, sociales y culturales,
afectar el cumplimiento del objetivo del proceso

os, personal de la entidad, procesos operativos,
afectar el cumplimiento del objetivo del proceso

so (diseño del proceso, interacción con los procesos,
articulación de los procesos y procedimientos del
as o en combinación de otras, pueden producir la

ada una de ellas.
o...) o con palabras que denoten un factor de riesgo
r las causas raíz o causas subyacentes, generadoras
mar un equipo de trabajo con funcionarios que conozcan
ndo la metodología establecida en el anexo No.5 de la
n 4, publicada en el mes de octubre de 2018 por el
mato anterior del contexto. Dicha actividad se puede

mna asignada dentro del formato de priorización de
gitar = irse al formato anterior y dar click sobre la celda
nte), dicho puntaje se diligencia dentro de las columnas

cuenta que solo se debe ingresar una calificación por
mente. PASO 3: Para
que permita saber si la causa se puede seleccionar
de considerar como la originaria de la materialización de
ada uno de los encargados del proceso, por ende, el
la celda de PROMEDIO, la cual está al final del

umero total de causas. Si sus causas son mayores o
N ASOCIADOS A TRÁMITES
dos a los trámites.
estos cuales son propensos a riesgos de corrupción.
tes, con ayuda del Triángulo de la Corrupción que
tividades asociadas al trámite en la entidad, así como
nsiderar como posibles causas generadoras de

d o amenaza, según sea el caso.
(integridad, honradez, rectitud)

s tienen la misma importancia, por tanto se debe
actividades críticas o factores claves de éxito; estos
los riesgos. Por ende, en base a los resultados de
ato de Priorización de Causas (Amenazas y
triz DOFA. Estas deben ingresarse en la sección que

del formato de priorización de causas, es decir, del
columna de DEBILIDADES. Las demás causas del
e las mismas se da de acuerdo al criterio que haya
PASO 2: DEFINIR las causas de: el
tran las DEBILIDADES (D) y FORTALEZAS (F), las
a los riesgos de seguridad digital no es necesario
entorno contiene las OPORTUNIDADES (O) y
e ejerce una influencia directa o indirecta con el
PASO 3: DEFINIR LAS
r la capacidad de hacer frente a las problemáticas ya
consiste en contrarrestar Debilidades por medio de las
as para optimizar las Oportunidades. ESTRATEGIA
a hacer frente a la materialización de los riesgos.
e las Fortalezas. IMPORTANTE: Las estrategias DO y
gos, por cuanto están atacando las causas (debilidades
gencia para reestablecer la normatividad de manera
s DOFA (Amenazas y Debilidades), las cuales pueden
e estén asociados a eventos o situaciones que
tratégico o del proceso según sea el caso. ¿CÓMO

del cumplimiento, las cuales nacen a partir de los
de factores (externos, internos e internos del proceso) y
sociales y culturales, ambientales, económicos y
ogía, comunicación interna, estratégicos y factores
bles del proceso, comunicación entre los procesos,
dad digital del proceso), respectivamente. Al momento
erior.
E SUCEDER? determinar un periodo probable de
CUENCIAS TENDRÍA SU MATERIALIZACIÓN? Postule
o en cuenta las respuestas de las preguntas anteriores.

onados con los objetivos de los procesos y los
TÉCNICAS PARA LA REDACCIÓN DEL
e denoten un factor de riesgo (causa) tales como:
más, la descripción debe generar en el lector o
se si el riesgo identificado está relacionado
este puede ser considerado como una causa o
iesgo según sus características, por ejemplo: Riesgo de
e terceros con el fin de celebrar un contrato. Es
ACCIÓN U OMISIÓN + USO DEL PODER +
eden encontrar otros tipos de riesgos como: Riesgo de
imiento de los objetivos. Se expresa en términos de
lnerabilidades en el entorno digital. Puede debilitar el
herente (es aquel al que se enfrenta una entidad en
dual (nivel de riesgo que permanece luego de tomar sus
e Identificación de Riesgos.
o de acuerdo a sus características y clasificación.
ades en la etapa de la planeación del contrato, la
mponentes de su definición. En el Riesgo de Gestión
os, cambios en la regulación contractual, inadecuadas
os en la metodología de gestión del riesgo y facilita su
e acceso, contraseñas sin protección, mecanismos de
en un activo o grupo de activos dentro del proceso:
menazas y vulnerabilidades que puedan causar que
La
o de identificación de riesgos. Las causas y
or el formato de identificación de riesgos. Nota: si se
manualmente.
IDAD
medida con criterios de frecuencia o factibilidad. La

n los formatos anteriores. PASO 1:
columnas de priorización de probabilidades (P1, P2, ...
ación por miembro, o sea, si hay 5 participantes en el
el puntaje total (por ejemplo: suma de las columnas
o de prioridades, es decir, el número de miembros del
d se ubicará en uno de los siguientes niveles: Rara vez
la materialización del riesgo. PASO

esar los RIESGOS DE GESTIÓN, para lo cual, tenga en
cación del riesgo.
NAR el nivel de impacto que cada RIESGO genera a
TRÓFICO (5), IMPACTO MAYOR (4), IMPACTO
A TABLA.
iterios a evaluar, los cuales se diligencian
IVO. Nota: La calificación del impacto se realiza según
asociar y evaluar teniendo en cuenta los criterios de la
incumplimiento de metas y objetivos institucionales. Al
idas en la de matriz de impacto de tipo cualitativo. Por
la valoramos con la tabla de impacto cualitativa
nforme es más baja que la tiene establecida la tabla de
CIÓN
los RIESGOS DE CORRUPCIÓN teniendo en cuenta
e la RESPUESTA: SI, si considera que el riesgo de

cidas, si considera que NO, MARQUE con una X, en la
preguntas, el impacto se considera CATASTRÓFICO.

respuesta a la pregunta 16 es afirmativa, el riesgo se
l riesgo moderado, significa que genera medianas
o catastrófico, expresa que las consecuencias son
s niveles "moderado", "mayor" y "catastrófico", dado que
es de controles)
tos anteriores, para que de esta forma se pueda

e en cada uno de ellos. Nota: para los Riesgos de
atastrófico", dado que estos siempre serán
PLICAN para los demás riesgos.
PASO 1: UBICAR en el eje X (IMPACTO) los
Corrupción. SELECCIONAR de la lista desplegable
D) el resultado que aparece en la casilla de

de intersección (R1) obtenido de la probabilidad de
EXTREMO
n el punto de intersección (R1):
nte. ALTO
MODERADO
BAJO
ión que se ha suministrado en los formatos anteriores,

ada una de ellas se determina un control específico.
PASO 1: DESCRIBIR uno o
OLVIDE QUE: para la adecuada mitigación de los
esponsables tal como se diseñó. Porque un control que
ción del riesgo.
ASO 2: Con base a los criterios de evaluación y el
situación; tenga en cuenta que cada una de ellas
LUACIÓN. Es decir, la calificación del diseño de
asificación es débil. Si está entre 86 y 95, es
AR la ejecución del control, seleccionando: FUERTE, si
. La solidez individual del control se genera de
GA EN CUENTA QUE: al momento de determinar si el
ción, posteriormente se confirma con las actividades de
debe APLICAR o NO, un PLAN DE ACCIÓN para
de si se encuentra dentro del nivel FUERTE, la
DE CONTROLES
realiza al riesgo, es importante evaluar el conjunto de
endo como referencia la información suministrada en los
n donde si la solidez individual se establece entre 0 y
és de controles)
troles, se diligencian de forma automática haciéndo
esgo residual, es el nivel de riesgo que permanece
inherente, la valoración de riesgo residual debe mejorar
de los riesgos, procedemos a la elaboración del mapa

na medida de tratamiento se evita o elimina, el
VER EJEMPLO
IMPORTANTE
a. Si la solidez del conjunto
de los controles es débil,
este no disminuirá ningún
cuadrante de impacto o EXTREMO
prababilidad asociada al ALTO
riesgo.
b. Trantándose de riesgos MODERADO
de corrupción únicamente
hay disminución de BAJO
probabilidad. Es decir, para
el impacto no opera el
desplazamiento.
c. Si el riesgo se
materializa, ocasiona un
impacto mayor para la
entidad.
SGO RESIDUAL. La casilla de nivel residual se
ad de ocurrencia e impacto, los resultados

erior.
RIESGOS
e los difeentes riesgos. TENGA EN CUENTA QUE: A la
en cuenta la importancia del mismo, lo cual incluye el
cio de las medidas de tratamiento.
CLASE DE RIESGO, las CAUSAS y la

on anterioridad.
pacto, conforme a los datos de los formatos anteriores
ner en cuenta que los valores se sustraen de dos
de gestión. El valor del RIESGO RESIDUAL, aparece
ER LA TABLA DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

esta será: evitar, compartir o reducir el riesgo.
trol para cada causa idenficada en el riesgo. TENGA
ación de los riesgos. Además, independientemente de la
uación de riesgo se origine. Ahora, en el caso de que la
que para establecer las actividades de control se debe
LA DE CLASIFICACIÓN.
responder ante imprevistos. NO OLVIDE que la misma
ará el cumplimiento de cada actividad.

a de las actividades de control.
umplir con la actividad.
onitorear el cumplimiento (eficacia) e impacto
CISIONES.
roles y las acciones han sido efectivas para prevenir la
es no han sido efectivas y se hace necesario crear
ador es común para todos, EXCEPTO para la ACCIÓN

ontrario NO SE INCLUYE.
rio, NO SE EMPLEA.
E HAYAN MENCIONADO.
PROCESO:
FORMATO: CONTEXTO ESTRATEGICO
CONTEXTO ESTRATEGICO
PROCESO: GESTIÓN DEL TRÁNSITO Y LA MOVILIDAD

OBJETIVO: REGULAR, ORGANIZAR Y CONTROLAR EL EJERCICIO DEL TRÁNSITO Y EL TRANSPORTE MEJORANDO LAS CONDICIONES
DE LA MOVILIDAD, APLICANDO EL CODIGO NACIONAL DE TRANSITO Y ADMINISTRANDO EL REGISTRO AUTOMOTOR Y DEL
CONDUCTOR, PRESTANDO UN SERVICIO EFICIENTE, OPORTUNO Y DE CALIDAD A LA CIUDADANIA TANTO EN LA GESTIÓN
DE LOS TRÁMITES COMO A LOS USUARIOS DE LAS VIAS EN EL MUNICIPIO DE IBAGUE.
FACTORES EXTERNOS CAUSAS FACTORES INTERNOS CAUSAS
Cambios permanentes en la
normatividad (Ministerio de
Falta de mecanismos de control
LEGALES Y Transporte - RUNT Registro
PROCESOS OPERATIVOS sobre los tramitadores que orientan
REGLAMENTARIOS Único Nacional de Tránsito),
al cliente y saturan las oficinas
modificaciones Código Generral
del Proceso.
Fuga de clientes hacia otras Presupuesto insuficiente para dar

ECONÓMICOS Y
secretarias de transito donde no FINANCIEROS cumplimiento al plan de acción
FINANCIEROS
se aplica el SIMIT institucional.
Las instalaciones no son
adecuadas para el área de archivo
Acciones populares con relación
(custodia de carpetas historiales
SOCIALES Y CULTURALES a la señalización vial y FINANCIEROS
vehículares) y en algunos lugares
semaforización
de atención al público
(asinamiento).
Anarquía y falta de civismo y

sentido de pertenencia de los FACTORES GEOGRÁFICOS Dificultad de acceso a las
SOCIALES Y CULTURALES habitantes para respetar las (ubicación, espacio,topografía, instalaciones por la ubicaciòn
señales y disposiciones de clima, recursos naturales, etc.) geografica de la Secretarìa
transito
Cambio de políticas en torno a

PERSONAL DE LA ENTIDAD
los avances obtenidos en la El personal competente para el
(Capacidad del personal, políticas
POLÍTICOS implementación del SETP desarrollo de las actividades es
de manejo del talento humano,
(Sistema Estrategico de insuficiente.
idoneidad)
Transporte Público).
Desarticulación en la atención al
Fallas en la plataforma (PISAMI) PERSONAL DE LA ENTIDAD
cliente debido a que cada
o en los prestadores de (Capacidad del personal, políticas
TECNOLÓGICOS funcionario solo conoce el
servicios tecnologicos (Moviliza, de manejo del talento humano,
funcionamiento del módulo de la
Internet, SIMIT, Runt). idoneidad)
plataforma que maneja
TECNOLOGÍA (integridad de
datos, disponibilidad de datos y Insuficiencia de equipos para
Dificultad en la comunicaciòn
OTROS sistemas, desarrollo, producción, atención a clientes y tecnología
con los usuarios externos.
mantenimiento de sistemas de atrasada
información)
TECNOLOGÍA (integridad de
Declaratoria de emergencia por datos, disponibilidad de datos y
Inestabilidad de la plataforma
AMBIENTALES pandemias o desastres sistemas, desarrollo, producción,
PISAMI.
naturales mantenimiento de sistemas de
información)
Afectaciòn del orden pùblico en
Ausencia de liderazgo y trabajo en
SOCIALES Y CULTURALES las instalaciones de la ESTRATÉGICOS
equipo.
Secretarìa
No existen incentivos para

ESTRATÉGICOS matricula de vehículos nuevos o
trasladados
Inoportunidad en la respuesta a los

PROCESOS OPERATIVOS
derechos de petición.
Ausencia de controles en el
inventario de carpetas donde
PROCESOS OPERATIVOS
resposan los historiales
vehículares.
Debilidad en la planeación y
PROCESOS OPERATIVOS estudios técnicos en expedición de
viabilidades y proyectos.
Los estudios en el tema de

movilidad son insuficientes para dar
PROCESOS OPERATIVOS solución a la falta de vías que
permitan el desplazamiento de
vehículos en la ciudad.
No existe modulo de información

COMMUNICACIÓN INTERNA que oriente al cliente en los
tramites
Debilidades en los procesos de
PERSONAL DE LA ENTIDAD
inducción y reinducción de los
(Capacidad del personal, políticas
servidores públicos en cuanto a los
de manejo del talento humano,
trámites y procedimientos
idoneidad)
contenidos en los manuales.
deficiencia en la planeación de
compra de insumos (sustratos,
cintas de impresión, cintas de
laminación, cinta holografica
FINANCIEROS Ministerio), herramientas
tecnologicas (llaves digitales, lector
biometrico, scaner y otros), rezago
en equipos de computo, falta de
impresoras y demás elementos.
Falta de canales y/o medios de

COMMUNICACIÓN INTERNA Comunicación para una efectiva
trazabilidad del tramite.
Codigo:FOR-13-PRO-GIC-02
Versión:
Fecha:
Pagina:
AS CONDICIONES
R Y DEL
ESTIÓN
FACTORES DEL PROCESO CAUSAS
Dificultad en la articulación en
INTERACCIÓN CON LOS
cuanto a decisiones que involucran
PROCESOS
más de un proceso.
COMUNICACIÓN ENTRE LOS Inportuna comunicaciòn entre los

PROCESOS diferentes procesos de la entidad
ACTIVOS DE SEGURIDAD Ausencia de aplicaciòn de politícas
DIGITAL DEL PROCESO de seguridad informática.
PROCESO:
FORMATO: PRIORIZACION DE CAUSAS (Amena
No. CAUSAS P1 P2 P3 P4 P5 P6
Cambios permanentes en la normatividad

(Ministerio de Transporte - RUNT Registro
1 4 3 4 4
Único Nacional de Tránsito), modificaciones
Código Generral del Proceso.
Fuga de clientes hacia otras secretarias de

2 4 4 4 4
transito donde no se aplica el SIMIT
Acciones populares con relación a la

3 3 3 3 2
señalización vial y semaforización
Anarquía y falta de civismo y sentido de

4 pertenencia de los habitantes para respetar 5 5 4 4
las señales y disposiciones de transito
Cambio de políticas en torno a los avances
5 obtenidos en la implementación del SETP 3 4 3 3
(Sistema Estrategico de Transporte Público).
Fallas en la plataforma (PISAMI) o en los
6 prestadores de servicios tecnologicos 5 4 5 4
(Moviliza, Internet, SIMIT, Runt).
M
O
Dificultad en la comunicaciòn con los

R
A
E
S
T
7 4 4 3 4
usuarios externos.
Declaratoria de emergencia por pandemias o

8 5 5 5 5
desastres naturales
Afectaciòn del orden pùblico en las

9 5 5 5 5
instalaciones de la Secretarìa
Falta de mecanismos de control sobre los
10 tramitadores que orientan al cliente y saturan 5 5 3 4
las oficinas
Presupuesto insuficiente para dar
11 4 4 4 5
cumplimiento al plan de acción institucional.
Las instalaciones no son adecuadas para el
área de archivo (custodia de carpetas
12 5 5 5 5
historiales vehículares) y en algunos lugares
de atención al público (asinamiento).
Dificultad de acceso a las instalaciones por la

13 5 5 3 5
ubicaciòn geografica de la Secretarìa
El personal competente para el desarrollo de

14 4 4 5 4
las actividades es insuficiente.
Desarticulación en la atención al cliente
debido a que cada funcionario solo conoce el
15 5 5 5 5
funcionamiento del módulo de la plataforma
que maneja
Insuficiencia de equipos para atención a
16 5 5 5 5
clientes y tecnología atrasada
17 Inestabilidad de la plataforma PISAMI. 5 4 4 4
18 Ausencia de liderazgo y trabajo en equipo. 3 3 3 3
No existen incentivos para matricula de

19 2 3 2 3
vehículos nuevos o trasladados
Inoportunidad en la respuesta a los derechos

20 3 3 4 4
de petición.
Ausencia de controles en el inventario de

21 carpetas donde resposan los historiales 5 5 5 5
vehículares.
Debilidad en la planeación, elaboraciòn y

22 4 4 4 5
seguimiento de proyectos
Los estudios en el tema de movilidad son
insuficientes para dar solución a la falta de
23 3 4 3 3
vías que permitan el desplazamiento de
vehículos en la ciudad.
No existe modulo de información que oriente

24 5 5 5 5
al cliente en los tramites
Debilidades en los procesos de inducción y

reinducción de los servidores públicos en
25 4 4 4 3
cuanto a los trámites y procedimientos
contenidos en los manuales.
deficiencia en la planeación de compra de
insumos (sustratos, cintas de impresión,
cintas de laminación, cinta holografica
26 Ministerio), herramientas tecnologicas (llaves 5 4 4 3
digitales, lector biometrico, scaner y otros),
rezago en equipos de computo, falta de
Falta de canales y/o medios de
27 impresoras
Comunicación y demás elementos.
para una efectiva trazabilidad 3 3 4 4
del tramite.
Dificultad en la articulación en cuanto a
28 decisiones que involucran más de un 4 3 3 4
proceso.
Inportuna comunicaciòn entre los diferentes

29 4 4 4 5
procesos de la entidad
Ausencia de aplicaciòn de politícas de

30 5 5 4 4
seguridad informática.
PROCESO:
ION DE CAUSAS (Amenazas y Debilidades)
P7 P8 P9 P10 P11 P12 P13 P14 P15 TOTAL PROMEDIO
15 3.8
16 4.0
11 2.8
18 4.5
13 3.3
18 4.5
A
15 3.8
20 5.0
20 5.0
17 4.3
17 4.3
20 5.0
18 4.5
17 4.3
20 5.0
20 5.0
17 4.3
12 3.0
10 2.5
14 3.5
20 5.0
17 4.3
13 3.3
20 5.0
15 3.8
16 4.0
14 3.5
14 3.5
17 4.3
18 4.5
SUMA TOTAL 123.0
PROMEDIO 4.1
Codigo:
Versión:
Fecha:
Pagina:
¿SE PRIORIZA LA CAUSA

PARA EL ANÁLISIS DOFA?
OBJETIVO: REGULAR, ORGANIZAR Y CONTROLAR EL EJERCICIO DEL TRÁNSITO Y EL TRANSPORTE MEJORANDO LAS COND
Riesgo de corrupción asociado

al trámite
Solicitar o recibir dádivas para

retardar, agilizar u omitir un
trámite en beneficio propio directo
Solicitar o recibir dádivas para
retardar, agilizar u omitir un
trámite en beneficio propio directo
o indirecto

al trámite
al trámite
al trámite
al trámite
al trámite
Codigo:
PROCESO:
Versión:
FORMATO: PRIORIZACIÓN DE CAUSAS DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN ASOCIADOS A Fecha:
TRÁMITES Pagina:
DEL TRÁNSITO Y LA MOVILIDAD

GANIZAR Y CONTROLAR EL EJERCICIO DEL TRÁNSITO Y EL TRANSPORTE MEJORANDO LAS CONDICIONES
NDO EL CODIGO NACIONAL DE TRANSITO Y ADMINISTRANDO EL REGISTRO AUTOMOTOR Y DEL
O UN SERVICIO EFICIENTE, OPORTUNO Y DE CALIDAD A LA CIUDADANIA TANTO EN LA GESTIÓN
A LOS USUARIOS DE LAS VIAS EN EL MUNICIPIO DE IBAGUE.
Posibles causas de hechos de corrupción en actividades asociadas al trámite
1 ¿Los servidores del área de radicación efectúan registros manuales o electrónicos?
2. ¿Los servidores del área de radicación manejan dinero de los usuarios o información privilegiada
que pueda afectar la dinámica del mercado?
3 ¿Los servidores del área evidencian niveles de vida por encima del promedio del salario?
4 ¿El sistema de turnos es asignado electrónicamente o manualmente con criterios de

discrecionalidad del servidor?
5 ¿Existe una caja menor o cuentas corrientes para recibir dineros correspondientes a trámites?
6. ¿Existe exceso de procedimientos y participación de varios funcionarios que interviene en la

relación con el ciudadano?
7. ¿Existe registros detallados de los documentos aportados y controles para evitar su pérdida?
8. ¿Existen mecanismos de verificación de legalidad de los requisitos acreditados por los

ciudadanos?
9. ¿Se evidencia relaciones de amistad entre los servidores y tramitadores u oficinas especializadas
en la gestión de trámites?
10. ¿Los niveles salariales de los funcionarios que atienden los trámites, se ajustan a la complejidad
de su función?
11. ¿Existen controles de la gestión de trámites a diario?
12. ¿Existe autonomía profesional para el análisis de requisitos y no existe manipulación de

decisiones por encima de la decisión técnica?
13. ¿Existen fases de análisis de los requisitos con excesiva reserva que impida la transparencia en
el proceso?
14. ¿Existen parámetros técnicos que frenen el proceso de discrecionalidad?
15. ¿Existen bancos de conceptos técnico-jurídicos que frenen la interpretación subjetiva de las
normas o reglamentos?
16. ¿Existen actores de presión en el tema regulado por el trámite que puedan incidir en las
decisiones institucionales?
17. ¿Existen servidores que tengan nexos con la temática que regulan?
18. ¿La complejidad de los procedimientos del trámite desborda la capacidad de comprensión del
usuario?
19. ¿Existen espacios o puntos de encuentro entre el servidor y el usuario donde se pueda
presentar?
20. ¿Todas las fases de ejecución de un trámite están soportadas con el uso de herramientas
tecnológicas que previenen las acciones presenciales?
Otras causas generadoras
21. ¿Falta información clara?
22. ¿Hay fallas en la cultura de la probidad (honradez)?
23. ¿Los sistemas de información carecen de controles?
24. ¿Se evidencia falsificación en los documentos?
25. ¿Hay debilidad en los canales de acceso a la publicidad de las condiciones del trámite?
26. ¿El proceso de radicación presencial es complejo?
27. ¿ Se evidencia debilidad en los controles existentes en los procesos y procedimientos?
28. ¿Falta comportamientos de integridad de lo público del servidor que revisa?
29. ¿Falta controles administrativos en el proceso de revisión?
30. ¿Se evidencia falsificación o manipulación en la información?
31. ¿Falta control en el proceso financiero de pagos?
32. ¿Falta comportamientos de integridad de lo público del servidor que decide la solicitud?
33. ¿Se presentan fallas en el sistema de gestión documental para comunicar o notificar?
34. ¿Se presentan fallas en los canales de información?




ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?



ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?




ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?




ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?


ciudadanos?
de su función?

el proceso?
usuario?
presentar?


RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
X
X
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
RESPUESTA
(seleccione con X)
SI NO
Codigo:
PROCESO:
Versión:
Fecha:
FORMATO: MATRIZ DOFA
Pagina:
FACTORES INTERNOS
NEGATIVOS POSITIVOS
DEBILIDADES (D) FORTALEZAS (F)
Se evidencia intención y compromiso por parte de la alta direc
Falta de mecanismos de control sobre los tramitadores que orientan al
involucrarse en diferentes temas de interés de la secretaria y esta
cliente y saturan las oficinas
su cumplimiento hacia otras entidades.
Presupuesto insuficiente para dar cumplimiento al plan de acción Ingreso de nuevo personal de contrato para apoyar especialme
institucional. dirección de trámites y la dirección operativa
Las instalaciones no son adecuadas para el área de archivo (custodia de

Aprobación de trámites de licencia de conducción en línea y lice
carpetas historiales vehículares) y en algunos lugares de atención al público
tránsito máximo en 2 días.
(asinamiento).
Dificultad de acceso a las instalaciones por la ubicaciòn geografica de la

El aplicativo (moviliza), interactúa en línea con el RUNT y el
Secretarìa
Compromiso del todo el personal (de planta y de contrato) par

El personal competente para el desarrollo de las actividades es insuficiente.
administración
Desarticulación en la atención al cliente debido a que cada funcionario solo

conoce el funcionamiento del módulo de la plataforma que maneja
Insuficiencia de equipos para atención a clientes y tecnología atrasada
Inestabilidad de la plataforma PISAMI.
MATRIZ DOFA Ausencia de liderazgo y trabajo en equipo.
IDENTIFICACION DE FACTORES No existen incentivos para matricula de vehículos nuevos o trasladados

Y
DEFINICION DE ESTRATEGIAS
IDENTIFICACION DE FACTORES
Y
DEFINICION DE ESTRATEGIAS
Inoportunidad en la respuesta a los derechos de petición.
Ausencia de controles en el inventario de carpetas donde resposan los

historiales vehículares.
Debilidad en la planeación y estudios técnicos en expedición de viabilidades

y proyectos.
Los estudios en el tema de movilidad son insuficientes para dar solución a la

falta de vías que permitan el desplazamiento de vehículos en la ciudad.
No existe modulo de información que oriente al cliente en los tramites
Debilidades en los procesos de inducción y reinducción de los servidores

públicos en cuanto a los trámites y procedimientos contenidos en los
manuales.
deficiencia en la planeación de compra de insumos (sustratos, cintas de
impresión, cintas de laminación, cinta holografica Ministerio), herramientas
tecnologicas (llaves digitales, lector biometrico, scaner y otros), rezago en
equipos de computo, falta de impresoras y demás elementos.
Falta de canales y/o medios de Comunicación para una efectiva trazabilidad

del tramite.
Dificultad en la articulación en cuanto a decisiones que involucran más de

un proceso.
Inportuna comunicaciòn entre los diferentes procesos de la entidad
Ausencia de aplicaciòn de politícas de seguridad informática.
OPORTUNIDADES (O) ESTRATEGIA DO (SUPERVIVENCIA) ESTRATEGIA FO (CRECIMIENTO)

consiste en contrarrestar Debilidades por medio de Oportunidades. Utilizar fortalezas para optimizar oportunidades.
Obtención del documento CONPES lo que permitiría financiar el D5 O1 Crear planes de contingencia o de choque para dar respuesta oportuna a
nuevo modelo de transporte de la ciudad de Ibagué ciudadanos.
Desde el RUNT y ministerio de transporte, nos entreguen

D2O4 Solicitar mayor recursos según armonizacion del Plan de Desarrollo
directrices para optimizar el servicio a los ciudadanos
Con el ingreso de nuevos agentes de tránsito, se pretende mejorar D12 O4 Defiinir un plan de socializaciòn y capacitacion del codigo de integridad y
aspectos relacionados con la cultura vial buen gobierno para funcionarios de planta y contrato.
Es la única entidad que presta el servicio en temas relacionados al D6 D3O4 Modulo de orientacion de al ciudadano sobra tramites y servicios
transito y transporte en la ciudad. ofertados en la S Movilidad
P
O
S
I
T
I
V
O
S
F
A
C
T
O ESTRATEGIA FA (SUPERVIVENCIA)
R ESTRATEGIA DA (CONTINGENCIA) Utilizar fortalezas para contrarrestar amenazas
AMENAZAS (A) Cuando el riesgo se materialice a partir de la combinación de
E debilidades
S con amenazas, para formular acciones de contingencia.
Cambios permanentes en la normatividad (Ministerio de Transporte D5 D6 A4 A5 AInicio de procesos disciplinario y rotación de personal en los
E - RUNT Registro Único Nacional de Tránsito), modificaciones diferentes frentes de trabajo, para dar respuesta adecuada a los ciudadanos y sus F4A8 Implementar 5 tramites totalmente en lìnea
X Código Generral del Proceso. intereses.
T
E Fuga de clientes hacia otras secretarias de transito donde no se D13A3Definir mesas de trabajo en conjunto con Secretariia de Planeaciòn para F1 A3Definir mesas de trabajo en conjunto con Secretariia de Planeaciò
R aplica el SIMIT determinar lineamientos que se deben seguir en temas de Planeaciòn y Proyectos determinar lineamientos que se deben seguir en temas de Planeaciòn y
N
O Acciones populares con relación a la señalización vial y
D12 A4A5Denuncias y apertura de procesos según el caso
FF1 F4 A4 A7Mesas de trabajo con tramitadores para mitigar el impacto
S semaforización que pueden producir en los procesos de la Secretarìa.
E
R
N
O
S
D6 D 8 A6 Establecer mesas de trabajo con S. Planeacion y D Atenciòn al

Anarquía y falta de civismo y sentido de pertenencia de los F4 A2 A6 Elaborar plan de cambio de componentes tecnologicos para u
ciudadano para definir estrategias para una mejor atencion de los usuarios en la
habitantes para respetar las señales y disposiciones de transito Secretarìa de Movilidad
prestacon del servicio
Cambio de políticas en torno a los avances obtenidos en la

implementación del SETP (Sistema Estrategico de Transporte
Público).
Fallas en la plataforma (PISAMI) o en los prestadores de servicios

N tecnologicos (Moviliza, Internet, SIMIT, Runt).
E
G
A Dificultad en la comunicaciòn con los usuarios externos.
T
I
V Declaratoria de emergencia por pandemias o desastres naturales
O
S
Afectaciòn del orden pùblico en las instalaciones de la Secretarìa
OSITIVOS
TALEZAS (F)
promiso por parte de la alta dirección en
de interés de la secretaria y estar atento en
nto hacia otras entidades.
contrato para apoyar especialmente a la

mites y la dirección operativa
ncia de conducción en línea y licencias de

máximo en 2 días.
actúa en línea con el RUNT y el SIMIT
onal (de planta y de contrato) para con la

dministración
A FO (CRECIMIENTO)
para optimizar oportunidades.
FA (SUPERVIVENCIA)
para contrarrestar amenazas
ente en lìnea
onjunto con Secretariia de Planeaciòn para

en seguir en temas de Planeaciòn y Proyectos
tramitadores para mitigar el impacto negativo

s de la Secretarìa.
de componentes tecnologicos para una mejor
PROCESO: Codigo:FOR-13-PRO-GIC-02
Versión:
FORMATO: IDENTIFICACION DE RIESGOS Fecha:
Pagina:

Desviar la
¿Cómo puede suceder? Acción u Uso del Beneficio
¿Qué puede suceder? ¿Cuándo puede suceder? Consecuencias Riesgo Gestión de Clasificación
(Causas) Omisión poder Privado
lo Público
El personal competente para el desarrollo Derechos de peticiòn y acciones de

de las actividades es insuficiente. tutela
Represamiento de derechos de
peticiòn, tramites y Declaratoria de emergencia por Posibilidad de incumplimiento en
Desde la radicaciòn hasta la Deterioro de la imagen institucional
requerimientos de la pandemias o desastres naturales la respuesta oportuna en los
respuesta final o deficiòn del X NA X NA GESTION
comunidad que ocasionen tramites , derechos de peticion o
tramite
incumplimiento de los terminos requerimientos de la comunidad
establecidos
Sanciones disciplinarias

cumplimiento al plan de acción Disminuciòn en asignaciòn de recursos
institucional.
Incumplimiento de metas
Posibilidad de incumplimiento de
propuestas por la dependencia Debilidad en la planeación, elaboraciòn Desde la formulaciòn hasta la Perdida de credibilidad de la
los planes, programas y X X X NA GESTION
en el plan de desarrollo, poai y y seguimiento de proyectos finalizaciòn de vigencia Secretarìa proyectos de la Secretarìa
proyectos.
Incoformismo de la comunidad
fallas en la cultura de la probidad Sanciones disciplinarias, fiscales,

(honradez) administrativas, penales
Agilizar o retardar los tramites y Posibilidad de solicitar y/o recibir

Dificultad para la ejecución de trámite Desde la radicaciòn hasta la
servicios con el fin de solicitar dádivas para retardar, agilizar u
soportados con el uso de herramientas respuesta final o deficiòn del X X X X CORRUPCION
dadivas para beneficiar el Deterioro de la imagen institucional omitir un trámite o servicio en
tecnológicas que previenen las acciones tramite
usuario beneficio propio o de un tercero
presenciales
Falta de mecanismos de control sobre
los tramitadores que orientan al cliente y Incoformismo de la comunidad
saturan las oficinas
No existe modulo de información que Perdida de la certificaciòn de calidad
oriente al cliente en los tramites ISO 9001- icontec
Cliente, usuario o parte Fallas en la plataforma (PISAMI) o en Posibilidad de la disminuciòn de

interesada no se encuentra los prestadores de servicios Investigaciòn por parte de entes de la satisfaccion del usuario, cliente
tecnologicos (Moviliza, Internet, SIMIT, Desde el momento en que el control
satisfecho con los tramites y o parte interesada con los X X X NA GESTION
Runt). ciudadano requiere el servcio
servicios prestados por la tramites y servicios prestados por
Secretarìa la secretarìa
Perdida de imagen y credibilidad

institucional
g
h
j
PROCESO: Codigo:FOR-13-PRO-GIC-02
Versión:
FORMATO: DESCRIPCION DEL RIESGO Fecha:
Pagina:
Riesgo Descripción Clasificación Causas Consecuencias
El personal competente para el

Derechos de peticiòn y acciones de
La combinaciòn de factores tales como; El personal desarrollo de las actividades es
tutela
competente para el desarrollo de las actividades es insuficiente.
insuficiente y declaratoria de emergencia por pandemias o
Posibilidad de incumplimiento en la
desastres naturales pueden ocasionar la posibilidad de
respuesta oportuna en los tramites , Declaratoria de emergencia por
incumplimiento en la respuesta oportuna en los tramites , GESTION Deterioro de la imagen institucional
derechos de peticion o requerimientos pandemias o desastres naturales
derechos de peticion o requerimientos de la comunidad.
de la comunidad
Con las siguientes potenciales consecuencias: Derechos
de peticiòn y acciones de tutela, deterioro de la imagen
institucional y Sanciones disciplinarias
0 Sanciones disciplinarias

Disminuciòn en asignaciòn de
cumplimiento al plan de acción
recursos
institucional.
Posibilidad de incumplimiento de los Debilidad en la planeación,

planes, programas y proyectos de la d GESTION Perdida de credibilidad de la
elaboraciòn y seguimiento de
Secretarìa Secretarìa
proyectos
0 Incoformismo de la comunidad
La falta de apropiación del Código de integridad y Buen fallas en la cultura de la probidad Sanciones disciplinarias, fiscales,
Gobierno de la Institución por parte del personal de planta (honradez) administrativas, penales
y de contrato, que hacen presencia en los puntos de
atención al usuario de la Secretaría de Movilidad, hace
Posibilidad de solicitar y/o recibir suceptible a la posibilidad de solicitar y/o recibir dádivas Dificultad para la ejecución de trámite
dádivas para retardar, agilizar u para retardar, agilizar u omitir un trámite o servicio en soportados con el uso de herramientas
CORRUPCION Deterioro de la imagen institucional
omitir un trámite o servicio en beneficio propio o de un terceero. Generando tecnológicas que previenen las
beneficio propio o de un tercero conecuencias como posibles investigaciones de tipo acciones presenciales
administrativo, fiscal, sancionatorios o penales, aumento
en las quejas, demandas , tutelas y demas acciones Falta de mecanismos de control sobre
jurídicas que ingresan a la Institución ; lo que conlleva a los tramitadores que orientan al cliente Incoformismo de la comunidad
una pérdida de la imagen Institucional. y saturan las oficinas
No existe modulo de información que orie

Perdida de la certificaciòn de calidad
Posibilidad de la disminuciòn de la
satisfaccion del usuario, cliente o
GESTION Fallas en la plataforma (PISAMI) o en losInvestigaciòn por parte de entes de co
parte interesada con los tramites y
servicios prestados por la secretarìa
GESTION
servicios prestados por la secretarìa
0 Perdida de imagen y credibilidad insti
0 0
e 0 0
0 0
0 0
f 0 0
0 0
0 0
g 0 0
0 0
0 0
0 0
h
0 0
0 0
i 0 0
i
0 0
0 0
j 0 0 0
0 0
PROCESO:
FORMATO:DETERMINACION DE LA PROBABILIDAD
OBJETIVO: REGULAR, ORGANIZAR Y CONTROLAR EL EJERCICIO DEL TRÁNSITO Y EL TRANSPORTE MEJORANDO L

DE LA MOVILIDAD, APLICANDO EL CODIGO NACIONAL DE TRANSITO Y ADMINISTRANDO EL REGISTRO AUTOMOTOR
CONDUCTOR, PRESTANDO UN SERVICIO EFICIENTE, OPORTUNO Y DE CALIDAD A LA CIUDADANIA TANTO EN LA GE
PRIORIZACION D
(Califique de 1 a 5 , de ac
Riesgo
P1 P2 P3 P4 P5 P6 P7 P8 P9
Posibilidad de incumplimiento en la respuesta oportuna en los
tramites , derechos de peticion o requerimientos de la comunidad 5 5 5 5
Posibilidad de incumplimiento de los planes, programas y

proyectos de la Secretarìa 4 3 4 2
Posibilidad de solicitar y/o recibir dádivas para retardar, agilizar u

omitir un trámite o servicio en beneficio propio o de un tercero 3 4 4 5
Posibilidad de la disminuciòn de la satisfaccion del usuario, cliente

3 4 5 4
j
Codigo:
Versión:
Fecha:
PROBABILIDAD
Pagina:
NSPORTE MEJORANDO LAS CONDICIONES

REGISTRO AUTOMOTOR Y DEL
ADANIA TANTO EN LA GESTIÓN
PRIORIZACION DE LA PROBABILIDAD
ifique de 1 a 5 , de acuerdo con la tabla de criterios
P10 P11 P12 P13 P14 P15 TOTAL PROMEDIO Nivel
20 5 Casi Seguro
13 3 Posible
16 4 Probable
16 4 Probable
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
PROCESO:
FORMATO: DETERMINACION DEL IMPACTO DE RIESGOS DE GESTION
Impacto (Consecuencias)
RIESGO NIVELES
Cuantitativo
* Impacto que afecte la ejecución presupuestal en un valor ≥5%
* Pérdida de cobertura en la prestación de los servicios de la
entidad ≥10%.
* Pago de indemnizaciones a terceros por acciones legales que
pueden afectar el presupuesto total de la entidad en un valor
Posibilidad de incumplimiento en la ≥5%
respuesta oportuna en los tramites , * Pago de sanciones económicas por incumplimiento en la
3. MODERADO
derechos de peticion o requerimientos normatividad aplicable ante un ente regulador, las cuales
de la comunidad afectan en un valor ≥5% del presupuesto general de la entidad.
entidad ≥5%.
≥1%
Posibilidad de incumplimiento de los
* Pago de sanciones económicas por incumplimiento en la
planes, programas y proyectos de la 2. MENOR
normatividad aplicable ante un ente regulador, las cuales
Secretarìa
afectan en un valor ≥1%del presupuesto general de la entidad.

entidad ≥10%.
Posibilidad de la disminuciòn de la ≥5%
satisfaccion del usuario, cliente o * Pago de sanciones económicas por incumplimiento en la
3. MODERADO
parte interesada con los tramites y normatividad aplicable ante un ente regulador, las cuales
servicios prestados por la secretarìa afectan en un valor ≥5% del presupuesto general de la entidad.
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Seleccione
Codigo:
Versión:
Fecha:
Pagina:
CONDICIONES
DEL
TIÓN
pacto (Consecuencias)
Cualitativo
* Interrupción de las operaciones de la Entidad por un (1) día.
* Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una
denuncia ante los entes reguladores o una demanda de largo alcance Nota: para calificar el impacto, se debe partir de
para la entidad.
las consecuencias establecidas en la pestaña de
* Inoportunidad en la información ocasionando retrasos en la atención
a los usuarios. descrpción del riesgo y se asocian a las descritas
* Reproceso de actividades y aumento de carga operativa. en la tabla de impacto ( cualitativo o cuantitativo).
* Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por Para el caso nuestro se asocio al incumplimiento
retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos. de metas y objetivos institucionales
* Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias. Al asociar las consecuencias descritas en la
pestaña de descripción del riesgo con las
establecidas en la de matriz de impacto de tipo
cualitativo.
* Interrupción de las operaciones de la Entidad por algunas horas.
* Reclamaciones o quejas de los usuarios que implican
investigaciones internas disciplinarias.
* Imagen institucional afectada localmente por retrasos en la Imagen institucional afectada ante entes de control
prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.
del orden local y nacional ( la valoramos con la tabla
de impacto cualitativa solamente, más no por la de
impacto porque la sanción del ente control por no
presentar oporunamente el informe es más baja que
la tiene establecida la tabla de valoración del impacto
cuantitativa.
* Interrupción de las operaciones de la Entidad por un (1) día.

* Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una
denuncia ante los entes reguladores o una demanda de largo alcance
para la entidad.
* Inoportunidad en la información ocasionando retrasos en la atención
a los usuarios.
* Reproceso de actividades y aumento de carga operativa.
* Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por
retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.
* Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.
debe partir de
n la pestaña de
a las descritas
o cuantitativo).
ncumplimiento
s
ritas en la
con las
pacto de tipo
entes de control
ramos con la tabla
más no por la de
e control por no
e es más baja que
oración del impacto
RIESGO DE CORRUPCION
Posibilidad de solicitar y/o recibir

dádivas para retardar, agilizar u
omitir un trámite o servicio en
beneficio propio o de un tercero
Codigo:
PROCESO:
Versión:
Fecha:
FORMATO: DETERMINACION DEL IMPACTO RIESGOS DE CORRUPCION
Pagina:
TRÁNSITO Y LA MOVILIDAD
ZAR Y CONTROLAR EL EJERCICIO DEL TRÁNSITO Y EL TRANSPORTE MEJORANDO LAS CONDICIONES

EL CODIGO NACIONAL DE TRANSITO Y ADMINISTRANDO EL REGISTRO AUTOMOTOR Y DEL
SERVICIO EFICIENTE, OPORTUNO Y DE CALIDAD A LA CIUDADANIA TANTO EN LA GESTIÓN
S USUARIOS DE LAS VIAS EN EL MUNICIPIO DE IBAGUE.
RESPUESTA
SI EL RIESGO DE CORRUPCION SE MATERIALIZA PODRIA… (MARQUE CON X)
SI
1 ¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso?
X
2 ¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
X
3 ¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad?
X
4 ¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad?
5 ¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación?

X
6 ¿Generar pérdida de recursos económicos?
X
7 ¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
X
8 ¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos?
9 ¿Generar pérdida de información de la Entidad?

X
10 ¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente?
X
11 ¿Dar lugar a procesos sancionatorios?
X
12 ¿Dar lugar a procesos disciplinarios?
X
13 ¿Dar lugar a procesos fiscales?
X
14 ¿Dar lugar a procesos penales
X
15 ¿Generar pérdida de credibilidad del sector?
16 ¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?
17 ¿Afectar la imagen regional?
18 ¿Afectar la imagen nacional?
19 ¿Generar daño ambiental?
TOTAL 12
RESPUESTA
SI

TOTAL 0
RESPUESTA
SI
TOTAL 0
RESPUESTA
SI

TOTAL 0
RESPUESTA
SI

TOTAL 0
RESPUESTA
NIVEL DE
(MARQUE CON X)
IMPACTO
NO
CATASTROFICO
CATASTROFICO
RESPUESTA
NIVEL DE
(MARQUE CON X)
IMPACTO
NO
RESPUESTA
NIVEL DE
(MARQUE CON X)
IMPACTO
NO
RESPUESTA
NIVEL DE
(MARQUE CON X)
IMPACTO
NO
RESPUESTA
NIVEL DE
(MARQUE CON X)
IMPACTO
NO
PROCESO:
FORMATO: MAPA DE RIESGOS ADMINISTRATIVO
GRAFICO DE UBICACIÓN EN LA ZONA DE RIESGO

Posibilidad de incumplimiento en la respuesta oportuna en los tramites , derechos de pe

RIESGO:
requerimientos de la comunidad
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Casi Seguro IMPACTO
5
x
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Casi Seguro
Probable
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
Insignificante Menor Moderado Mayor
IMPACTO
RIESGO: Posibilidad de incumplimiento de los planes, programas y proyectos de la Secretarìa

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Posible IMPACTO
5
Casi Seguro
Probable
3
x
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
Posibilidad de solicitar y/o recibir dádivas para retardar, agilizar u omitir un trámite o se
RIESGO:
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Probable IMPACTO
Casi Seguro
Probable
3
Posible
Improbable
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
IMPACTO
Posibilidad de la disminuciòn de la satisfaccion del usuario, cliente o parte interesada co

RIESGO:
y servicios prestados por la secretarìa
Casi Seguro
4
Probable
x
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: e
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO

OBABILIDAD DE OCURRENCIA
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
PROBABILIDAD
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: f
5
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: g

Casi Seguro
4
Probable
Posible
2
Improbable
PROBABILIDA
1
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: h
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: i
BILIDAD DE OCURRENCIA
Casi Seguro
4
Probable
Posible
PROBABILIDAD DE
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
RIESGO: j
5
Casi Seguro
Probable
3
Posible
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4
IMPACTO
Versión:02
Fecha: 2018/07/30
Pagina:
LA ZONA DE RIESGO
RANDO LAS CONDICIONES

OMOTOR Y DEL
EN LA GESTIÓN
ramites , derechos de peticion o

Seleccione
ZONA EXTREMA
ACTO Moderado
ZONA DE RIESGO
x EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ectos de la Secretarìa ZONA MODERADA

ACTO Menor
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
x MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
r u omitir un trámite o servicio en

ZONA EXTREMA
ACTO Catastrófico
ZONA DE RIESGO
x x EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
nte o parte interesada con los tramites
ZONA ALTA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
x ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
ZONA
ACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
5
Catastrófico
OBJETIVO: REGULAR, ORGANIZAR Y CONTROLAR EL EJERCICIO DEL TRÁNSITO Y EL TRANSPORTE MEJORANDO L
DE LA MOVILIDAD, APLICANDO EL CODIGO NACIONAL DE TRANSITO Y ADMINISTRANDO EL REGISTRO AUTOMOTOR
CONDUCTOR, PRESTANDO UN SERVICIO EFICIENTE, OPORTUNO Y DE CALIDAD A LA CIUDADANIA TANTO EN LA GE
RIESGO CAUSA
Posibilidad de incumplimiento en
El personal competente para el
la respuesta oportuna en los
desarrollo de las actividades es
tramites , derechos de peticion o
insuficiente.
RIESGO CAUSA
la respuesta oportuna en los Declaratoria de emergencia por
tramites , derechos de peticion o pandemias o desastres naturales
la respuesta oportuna en los Declaratoria de emergencia por
tramites , derechos de peticion o pandemias o desastres naturales
RIESGO CAUSA
RIESGO CAUSA
Posibilidad de incumplimiento de Presupuesto insuficiente para dar

los planes, programas y proyectos cumplimiento al plan de acción
de la Secretarìa institucional.
RIESGO CAUSA
Posibilidad de incumplimiento de Debilidad en la planeación,

los planes, programas y proyectos elaboraciòn y seguimiento de
de la Secretarìa proyectos
RIESGO CAUSA
RIESGO CAUSA

dádivas para retardar, agilizar u fallas en la cultura de la probidad
omitir un trámite o servicio en (honradez)
RIESGO CAUSA
Dificultad para la ejecución de

trámite soportados con el uso de
herramientas tecnológicas que
previenen las acciones
presenciales
Dificultad para la ejecución de
trámite soportados con el uso de
herramientas tecnológicas que
previenen las acciones
presenciales
RIESGO CAUSA
Posibilidad de solicitar y/o recibir Falta de mecanismos de control

dádivas para retardar, agilizar u sobre los tramitadores que
omitir un trámite o servicio en orientan al cliente y saturan las
beneficio propio o de un tercero oficinas
RIESGO CAUSA
satisfaccion del usuario, cliente o No existe modulo de información
parte interesada con los tramites y que oriente al cliente en los
servicios prestados por la tramites
secretarìa
RIESGO CAUSA
Fallas en la plataforma (PISAMI) o
en los prestadores de servicios
tecnologicos (Moviliza, Internet,
servicios prestados por la
SIMIT, Runt).
secretarìa
RIESGO CAUSA
parte interesada con los tramites y 0
servicios prestados por la
secretarìa
RIESGO CAUSA
e 0
RIESGO CAUSA
e 0
RIESGO CAUSA
e 0
RIESGO CAUSA
f 0
RIESGO CAUSA
f 0
RIESGO CAUSA
f 0
RIESGO CAUSA
g 0
RIESGO CAUSA
g 0
g 0
RIESGO CAUSA
g 0
RIESGO CAUSA
h 0
RIESGO CAUSA
h 0
RIESGO CAUSA
h 0
h 0
RIESGO CAUSA
i 0
RIESGO CAUSA
i 0
RIESGO CAUSA
i 0
RIESGO CAUSA
j 0
RIESGO CAUSA
j 0
RIESGO CAUSA
j 0
PROC
FORMATO: EVALUAC
DAD
CICIO DEL TRÁNSITO Y EL TRANSPORTE MEJORANDO LAS CONDICIONES
RANSITO Y ADMINISTRANDO EL REGISTRO AUTOMOTOR Y DEL
TUNO Y DE CALIDAD A LA CIUDADANIA TANTO EN LA GESTIÓN
EL MUNICIPIO DE IBAGUE.
DESCRIPCION DEL CONTROL - Plan Anual de Auditoría
El Secretario y los directores cada vez que se requiera realizar jornada de

contingencia con el proposito de descongestionar procesos y tramites. Teniendo en
cuenta las fechas de radicacion y los tramites según su clasificaciòn y demanda. Si
se encuentra que un tramite lleva mayor tiempo represado se da prioridad. Dejando
como evidencia los tramites finalizados en la plataforma.
DESCRIPCION DEL CONTROL
El alcalde municipal emite decreto adoptando la declaratoria de emergencia, cada

vez que se presente la situaciòn, con el proposito de salvaguardar la vida y la
integridad de la ciudadania, servidores pùblicos y contratistas. Ante esta situacion el
Secretario de Transito y los directores coordinan con sus equipos de trabajo que las
actividades se sigan desarrollando atraves de trabajao en casa o en las oficinas bajo
las medidas del protocolo de bioseguridad. Si los servidores no cumplieran con las
tareas encomendadas, el superior jjerarquico iniciara las acciones necesarias
pertinenes, dejando como evidencia el informe de trabajo en casa de la Secretaria de
transito hacia la secretaria Administrativa.
vez que se presente la situaciòn, con el proposito de salvaguardar la vida y la
integridad de la ciudadania, servidores pùblicos y contratistas. Ante esta situacion el
Secretario de Transito y los directores coordinan con sus equipos de trabajo que las
actividades se sigan desarrollando atraves de trabajao en casa o en las oficinas bajo
las medidas del protocolo de bioseguridad. Si los servidores no cumplieran con las
tareas encomendadas, el superior jjerarquico iniciara las acciones necesarias
pertinenes, dejando como evidencia el informe de trabajo en casa de la Secretaria de
transito hacia la secretaria Administrativa.
El Secretario y Directores de la Secretaria de Movilidad diseñan y ejecutan

estrategias para incrementar el recaudo de recursos provenientes de trámites,
imposición de comparendos y recuperación de cartera, adicionalmente solicitar
recursos adicionales para evitar inconvenientes en la prestación del servicio por
elementos faltantes.
El Secretario y los Directores de la Secretaria de Movilidad se encargan de diseñar,

ejecutar y realizar seguimiento de proyectos, de acuerdo a la necesidades de la
ciudadania, los cuales se encuentran plasmados en el plan de Desarrollo, dejando
como evidencia los instrumentos de planeacion y ejecuciòn de proyectos remitido a
Secretarìa de Planeaciòn.
La Direccion de Talento Humano junto con el Secretario y los Directores de la

Secretaria de Movilidad mensualmente socializan valores incluidos en el codigo de
integridad y buen gobierno con el proposito de incentivar los valores insitucionaes
con el personal de planta y contrato
El Secretario y los Directores de la Secretaria de Movilidad implementan turnos

virtuales web al igual que la recepcion de tramites via electronica, con el proposito de
facilitar al ciudadano de un mecanismo que evite su traslado a la sede de la
secretaria, dejando como evidencias el radicado en pisami y correo electronico de las
solicitudes
solicitudes

solicitudes
El secretario de Movilidad y la direccion de tramites implementaron la figura de

coordinador de tramites y servicios con el fin de que sirva de enlace con los
ciudadanos y servidores para evitar traumatismos en la atencion presencial.
El secretario y los directores aseguran que siempre exista personal que pueda dar
soporte con los servicios tecnologicos de manejo de la entidad, con el fin de que
puedan solucionar los inconvenientes que se presentan de una manera agil. Si el
daño es de una plataforma de informaciòn nacional se reporta y se presiona para una
pronta solucion, dejando como evidencia el reporte de las fallas,





PROCESO:
FORMATO: EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACION DEL DISEÑO DEL CONTROL
CRITERIO DE EVALUACION
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
4. ¿Cómo se realiza la actividad

de control?
5. ¿Qué pasa con las

observaciones o desviaciones?
6. Evidencia de la ejecución del

control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
4. Cómo se realiza la actividad
de control
5. Qué pasa con las

observaciones o desviaciones

control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
6. Evidencia deoladesviaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito

de control

observaciones o desviaciones

control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
de control
observaciones
ejecución del
control
1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control

1. Responsable
2. Periodicidad
3. Propósito
deQué
5. control
pasa con las
observaciones
ejecución del
control
ROCESO:
UACION DE CONTROLES

OPCIONES DE
ASPECTO A EVALUAR EN EL DISEÑO DEL CONTROL RESPUESTA
¿Existe un responsable asignado a la ejecución del control? Asignado
¿El responsable tiene la autoridad y adecuada segregación de funciones en la
Adecuado
ejecución del control?
¿La oportunidad en que se ejecuta el control ayuda a prevenir la mitigación del

Inoportuna
riesgo o a detectar la materialización del riesgo de manera oportuna?
¿Las actividades que se desarrollan en el control realmente buscan por si sola

prevenir o detectar las causas que pueden dar origen al riesgo, ejemplo Detectar
Verificar, Validar,Cotejar, Comparar, Revisar, etc.?
¿La fuente de información que se utiliza en el desarrollo del control es
Confiable
información confiable que permita mitigar el riesgo?.
Se investigan y
¿Las observaciones, desviaciones o diferencias identificadas como resultados
se resuelven
de la ejecución del control son investigadas y resueltas de manera oportuna?
oportunamente
¿Se deja evidencia o rastro de la ejecución del control, que permita a cualquier
Incompleta
tercero con la evidencia, llegar a la misma conclusión?.
R#-C#

OPCIONES DE
ASPECTO A EVALUAR EN EL DISEÑO DEL CONTROL
RESPUESTA
Adecuado

Oportuna

prevenir o detectar las causas que pueden dar origen al riesgo, ejemplo Prevenir
Confiable
Se investigan y
se resuelven
oportunamente
Completa
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
¿Existe un responsable asignado a la ejecución del control? Seleccionar
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
oportunidad en que se ejecuta el control ayuda a prevenir la mitigación del
¿Las actividades que se desarrollan en Seleccionar
riesgo o a detectar la materialización delelriesgo
control
derealmente buscan por si sola
manera oportuna?
prevenir o detectar las causas que pueden dar origen al riesgo, ejemplo Seleccionar
¿La fuente
Verificar, de informaciónComparar,
Validar,Cotejar, que se utiliza en el etc.?
Revisar, desarrollo del control es
Seleccionar
información
¿Las confiable desviaciones
observaciones, que permita mitigar el riesgo?.
o diferencias identificadas como resultados
Seleccionar
de la ejecución del control son investigadas y resueltas
¿Se deja evidencia o rastro de la ejecución del control, que de manera
permitaoportuna?
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Adecuado
ejecución
¿La del control?
¿Las Oportuna
riesgoactividades
o a detectarque se desarrollan en
la materialización delelriesgo
control
manera oportuna?
¿La fuente
información confiable que permita mitigar el riesgo?. Se Confiable
investigan y
se resuelven
de ladeja
¿Se ejecución del control
evidencia o rastroson
de investigadas
la ejecución dely resueltas de manera
control, que permitaoportuna?
a cualquier oportunamente
Completa
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Adecuado
¿Las actividades que se desarrollan en Oportuna
control
manera oportuna?
¿La fuente
Confiable
Se investigan y
información
se resuelven
permitaoportuna?
Completa
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA

Adecuado
Oportuna


Confiable
Se investigan y
se resuelven
oportunamente
Completa
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Adecuado
¿Las actividades que se desarrollan en Inoportuna
control
manera oportuna?
¿La fuente
Confiable
No se investigan
información
y resuelven
permitaoportuna?
Completa
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Adecuado
ejecución
¿La del control?
¿Las Inoportuna
riesgoactividades
control
manera oportuna?
Confiable
No se investigan
información confiable desviaciones
¿Las observaciones, que permita mitigar el riesgo?.
y resuelven
de ladeja
de investigadas y resueltas
la ejecución del de manera
Completa
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Adecuado
Inoportuna
¿La fuente
Confiable
No se investigan
información
y resuelven
de ladeja
Completa
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Adecuado
Inoportuna
¿La fuente
Confiable
No se investigan
información
y resuelven
permitaoportuna?
Incompleta
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Adecuado
ejecución
¿La del control?
¿Las Oportuna
riesgoactividades
control
manera oportuna?
¿La fuente
información confiable que permita mitigar el riesgo?. Se Confiable
investigan y
se resuelven
de ladeja
de investigadas
Incompleta
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
información
Seleccionar
permitaoportuna?
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
información
Seleccionar
permitaoportuna?
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
información
Seleccionar
permitaoportuna?
a cualquier
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA
¿Existe un responsable asignado a la ejecución del control? No Asignado
Adecuado
ejecución
¿La del control?
¿Las Oportuna
riesgoactividades
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
¿Las Seleccionar
riesgoactividades
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
¿Las Seleccionar
riesgoactividades
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
¿Las Seleccionar
riesgoactividades que
o a detectar se desarrollan en
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
información
Seleccionar
permitaoportuna?
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
información
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
¿Las Seleccionar
riesgoactividades
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
¿Las Seleccionar
riesgoactividades
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
¿Las Seleccionar
riesgoactividades
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de
¿Seladeja
ejecución del control
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
información
Seleccionar
permitaoportuna?
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
información
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
¿Las Seleccionar
riesgoactividades
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
Seleccionar
de ladeja
de investigadas
a cualquier
Seleccionar
R#-C#
OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
ejecución
¿La del control?
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
información
Seleccionar
permitaoportuna?
a cualquier
Seleccionar
R#-C#

OPCIONES DE
RESPUESTA
Seleccionar
control
manera oportuna?
¿La fuente
Seleccionar
información
Seleccionar
permitaoportuna?
a cualquier
Seleccionar
R#-C#
Codigo:
Versión:
Fecha:
Pagina:
EVALUACION A LA
El control se ejecuta de
EJECUCION
PESO EN LA CALIFICACION DEL manera consistente por los
EVALUACION DISEÑO DEL CONTROL responsables.
15 (EJECUCIÓN)
15
10 Moderado (Algunas veces se

Débil
ejecuta)
15
15
5
75
EVALUACION A LA
EJECUCION
EVALUACION DISEÑO responsables.
15 (EJECUCIÓN)
15
15

Fuerte
ejecuta)
Moderado (Algunas veces se
Fuerte
ejecuta)
15
15
10
100
EVALUACION A LA
EJECUCION
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
EVALUACION A LA
EJECUCION
15 (EJECUCIÓN)
15
10 Moderado
ejecuta)
15
15
10
95
EVALUACION A LA
EJECUCION
15 (EJECUCIÓN)
15
10 Moderado
ejecuta)
15
15
10
95
EVALUACION A LA
EJECUCION
(EJECUCIÓN)
15
15
15
15
Fuerte Fuerte (Siempre se Ejecuta)
15
15
10
100
EVALUACION A LA
EJECUCION
15 (EJECUCIÓN)
15
15 Débil
ejecuta)
15
0
10
70
EVALUACION A LA
EJECUCION
15 (EJECUCIÓN)
15
0
15 Débil Débil (No se ejecuta)
Débil Débil (No se ejecuta)
15
0
10
70
EVALUACION A LA
EJECUCION
15 (EJECUCIÓN)
15
0
Débil Débil (No se ejecuta)
15
15
0
10
70
EVALUACION A LA
EJECUCION
15 (EJECUCIÓN)
15

Débil
ejecuta)
15
15
0
5
65
EVALUACION A LA
EJECUCION
15 (EJECUCIÓN)
15
10 Moderado
ejecuta)
15
15
5
90
EVALUACION A LA
EJECUCION
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
EVALUACION A LA
EJECUCION
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
El EVALUACION A LAde
control se ejecuta
PESO EN LA CALIFICACION DEL EJECUCION
manera consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
EVALUACION A LA
EJECUCION
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
PESO EN LA CALIFICACION DEL manera EJECUCION
consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
15
15
0 Débil Fuerte (Siempre se Ejecuta)
0
0
0
30
control se ejecuta
consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
0 (EJECUCIÓN)

ejecuta)
0
0
0
ejecuta)
0
0
0
0
control se ejecuta
consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
Seleccionar
0
0
0
control se ejecuta
consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
consistente por los
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
control se ejecuta
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Fuerte (Siempre se Ejecuta)
0
0
0
0
control se ejecuta
0 (EJECUCIÓN)
0
0
0 Seleccionar
0
0
0
0
Solidez individual de cada Aplica plan de
control fuerte:100 acción para
moderado:50 fortalecer el control
debil:0 Sí / NO
Débil SI

debil:0 Sí / NO
Moderado SI
Moderado SI

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
Moderado SI

debil:0 Sí / NO
Moderado SI
debil:0 Sí / NO
Fuerte NO

debil:0 Sí / NO
Débil SI

debil:0 Sí / NO
Débil SI
Débil SI

debil:0 Sí / NO
Débil SI

debil:0 Sí / NO
Débil SI

debil:0 Sí / NO
Moderado SI
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO
Débil SI

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
debil:0 Sí / NO

debil:0 Sí / NO
OBJETIVO: REGULAR, ORGANIZAR Y CONTROLAR EL EJERCICIO DEL TRÁNSITO Y EL TRANSPO
DE LA MOVILIDAD, APLICANDO EL CODIGO NACIONAL DE TRANSITO Y ADMINISTRANDO EL REGI
CONDUCTOR, PRESTANDO UN SERVICIO EFICIENTE, OPORTUNO Y DE CALIDAD A LA CIUDADAN
RIESGO
Posibilidad de incumplimiento en la
respuesta oportuna en los tramites ,
derechos de peticion o requerimientos de
la comunidad
Posibilidad de incumplimiento de los
planes, programas y proyectos de la
Secretarìa
Posibilidad de solicitar y/o recibir dádivas
para retardar, agilizar u omitir un trámite o
servicio en beneficio propio o de un tercero
satisfaccion del usuario, cliente o parte
interesada con los tramites y servicios
prestados por la secretarìa
satisfaccion del usuario, cliente o parte
interesada con los tramites y servicios
prestados por la secretarìa
f
f
g
h
j
j
PROCESO:
FORMATO: EVALUACION SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE CONTR
RÁNSITO Y LA MOVILIDAD
ANIZAR Y CONTROLAR EL EJERCICIO DEL TRÁNSITO Y EL TRANSPORTE MEJORANDO LAS CONDICIONES
NDO EL CODIGO NACIONAL DE TRANSITO Y ADMINISTRANDO EL REGISTRO AUTOMOTOR Y DEL
UN SERVICIO EFICIENTE, OPORTUNO Y DE CALIDAD A LA CIUDADANIA TANTO EN LA GESTIÓN
LOS USUARIOS DE LAS VIAS EN EL MUNICIPIO DE IBAGUE.
CAUSA
El personal competente para el desarrollo de las actividades es

insuficiente.
Declaratoria de emergencia por pandemias o desastres naturales

0
Presupuesto insuficiente para dar cumplimiento al plan de acción

institucional.
Debilidad en la planeación, elaboraciòn y seguimiento de proyectos
0
fallas en la cultura de la probidad (honradez)
Dificultad para la ejecución de trámite soportados con el uso de

herramientas tecnológicas que previenen las acciones presenciales
Falta de mecanismos de control sobre los tramitadores que orientan

al cliente y saturan las oficinas
No existe modulo de información que oriente al cliente en los

tramites
Fallas en la plataforma (PISAMI) o en los prestadores de servicios

tecnologicos (Moviliza, Internet, SIMIT, Runt).
0
0
0
0
0
0
0
0
PROCESO:
: EVALUACION SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE CONTROLES
L TRANSPORTE MEJORANDO LAS CONDICIONES

DO EL REGISTRO AUTOMOTOR Y DEL
CIUDADANIA TANTO EN LA GESTIÓN
E.
CALIFICACION DEL DISEÑO

DEL CONTROL
El Secretario y los directores cada vez que se requiera realizar jornada de

contingencia con el proposito de descongestionar procesos y tramites. Teniendo
en cuenta las fechas de radicacion y los tramites según su clasificaciòn y Débil
demanda. Si se encuentra que un tramite lleva mayor tiempo represado se da
prioridad. Dejando como evidencia los tramites finalizados en la plataforma.
El alcalde municipal emite decreto adoptando la declaratoria de emergencia,

cada vez que se presente la situaciòn, con el proposito de salvaguardar la vida y
la integridad de la ciudadania, servidores pùblicos y contratistas. Ante esta
situacion el Secretario de Transito y los directores coordinan con sus equipos de
trabajo que las actividades se sigan desarrollando atraves de trabajao en casa o Fuerte
en las oficinas bajo las medidas del protocolo de bioseguridad. Si los servidores
no cumplieran con las tareas encomendadas, el superior jjerarquico iniciara las
acciones necesarias pertinenes, dejando como evidencia el informe de trabajo
en casa de la Secretaria de transito hacia la secretaria Administrativa.
0
El Secretario y Directores de la Secretaria de Movilidad diseñan y ejecutan

estrategias para incrementar el recaudo de recursos provenientes de trámites,
imposición de comparendos y recuperación de cartera, adicionalmente solicitar Moderado
recursos adicionales para evitar inconvenientes en la prestación del servicio por
elementos faltantes.
El Secretario y los Directores de la Secretaria de Movilidad se encargan de

diseñar, ejecutar y realizar seguimiento de proyectos, de acuerdo a la
necesidades de la ciudadania, los cuales se encuentran plasmados en el plan Moderado
de Desarrollo, dejando como evidencia los instrumentos de planeacion y
ejecuciòn de proyectos remitido a Secretarìa de Planeaciòn.
0 Fuerte
La Direccion de Talento Humano junto con el Secretario y los Directores de la
Secretaria de Movilidad mensualmente socializan valores incluidos en el codigo
de integridad y buen gobierno con el proposito de incentivar los valores Débil
insitucionaes con el personal de planta y contrato

virtuales web al igual que la recepcion de tramites via electronica, con el
proposito de facilitar al ciudadano de un mecanismo que evite su traslado a la Débil
sede de la secretaria, dejando como evidencias el radicado en pisami y correo
electronico de las solicitudes

virtuales web al igual que la recepcion de tramites via electronica, con el
proposito de facilitar al ciudadano de un mecanismo que evite su traslado a la Débil
sede de la secretaria, dejando como evidencias el radicado en pisami y correo
electronico de las solicitudes
El secretario de Movilidad y la direccion de tramites implementaron la figura de

coordinador de tramites y servicios con el fin de que sirva de enlace con los Débil
ciudadanos y servidores para evitar traumatismos en la atencion presencial.
El secretario y los directores aseguran que siempre exista personal que pueda
dar soporte con los servicios tecnologicos de manejo de la entidad, con el fin de
que puedan solucionar los inconvenientes que se presentan de una manera agil.
Si el daño es de una plataforma de informaciòn nacional se reporta y se Moderado
presiona para una pronta solucion, dejando como evidencia el reporte de las
fallas,
0
0 Débil
0
0
0
0
0
0
Codigo:
Versión:
Fecha:
Pagina:
SOLIDEZ INDIVIDUAL DEL CONTROL SOLIDEZ DEL

CALIFICACION DE LA control Fuerte:100
Moderado:50 CONJUNTO DE
EJECUCION DEL CONTROL
Débil:0 CONTROLES
Moderado (Algunas veces se Débil 0

ejecuta)
Moderado (Algunas veces se Moderado 50 Débil

ejecuta)
Seleccionar
25
Moderado (Algunas veces se Moderado 50

ejecuta)

ejecuta)
Moderado
Fuerte (Siempre se Ejecuta) Fuerte 100
66.666666667
ejecuta)
Débil (No se ejecuta) Débil 0

Débil
Débil (No se ejecuta) Débil 0

ejecuta)

ejecuta)
Débil
Débil
Seleccionar
25
Seleccionar
Seleccionar #DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
Fuerte (Siempre se Ejecuta) Débil 0

Seleccionar
Seleccionar
Seleccionar

ejecuta)
#DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
Seleccionar
Fuerte (Siempre se Ejecuta)
#DIV/0!
Seleccionar
#DIV/0!
PROCESO:
Versión:02
FORMATO: MAPA DE RIESGOS Fecha: 2018/07/30
ADMINISTRATIVO Pagina:
GRAFICO DE UBICACIÓN EN LA ZONA DE RIESGO

Posibilidad de incumplimiento en la respuesta oportuna en los tramites ,

RIESGO: derechos de peticion o requerimientos de la comunidad
NIVEL DE SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE LOS CONTROLES
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Casi seguro IMPACTO
5
x
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
IMPACTO
Posibilidad de incumplimiento de los planes, programas y proyectos de la

RIESGO: Secretarìa
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Improbable IMPACTO
5
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
Improbable x
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
Posibilidad de solicitar y/o recibir dádivas para retardar, agilizar u omitir un

RIESGO: trámite o servicio en beneficio propio o de un tercero
Casi Seguro
4
Probable x
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
Posibilidad de la disminuciòn de la satisfaccion del usuario, cliente o parte
RIESGO: interesada con los tramites y servicios prestados por la secretarìa
Casi Seguro
x
4
Probable
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
e
RIESGO:
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
f
RIESGO:
5
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
g
RIESGO:
BABILIDAD DE OCURRENCIA
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
PROBABILIDAD D
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
h
RIESGO:
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
i
RIESGO:
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 5
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
j
RIESGO:
Casi Seguro
4
Probable
3
Posible
2
Improbable
1
Rara Vez
1 2 3 4 5
IMPACTO
13-PRO-GIC-02
07/30
E RIESGO
ANDO LAS CONDICIONES

MOTOR Y DEL
N LA GESTIÓN
DESPLAZAMIENTO DEL RIESGO INHERENTE PARA

RESIDUAL
ZONA RESIDUAL EXTREMA Seleccion
ZONA INHERENTE EXTREMA e
Débil
MPACTO Moderado
ZONA DE RIESGO
x EXTREMA
ALTA IMPORTANTE
a. Si la solidez del conjunto de los controles es débil, este no d
cuadrante de impacto o prababilidad asociada al riesgo.
MODERADA b. Trantándose de riesgos de corrupción únicamente hay dism
Es decir, para el impacto no opera el desplazamiento.
c. Si el riesgo se materializa, ocasiona un impacto mayor para
BAJA
ZONA RESIDUAL BAJA

ZONA INHERENTE MODERADA
Moderado
MPACTO Menor
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
x BAJA
ZONA RESIDUAL EXTREMA

ZONA INHERENTE EXTREMA
Débil
MPACTO Catastrófico
ZONA DE RIESGO
x EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL ALTA
ZONA INHERENTE ALTA
Débil
MPACTO Moderado
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
x ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
ZONA RESIDUAL
ZONA INHERENTE
#DIV/0!
MPACTO
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
GO INHERENTE PARA CALCULAR EL RIESGO
RESIDUAL
roles es débil, este no disminuirá ningún

sociada al riesgo.
ón únicamente hay disminución de probabilidad.
esplazamiento.
un impacto mayor para la entidad.
PROCESO:
FORMATO: MAPA Y PLAN DE TRATAMIENTO DE R
ENTIDAD ALCALDÍA DE IBAGUÉ
La Alcaldía de Ibagué como entidad pública del orden territorial, garantiza las condiciones y los recursos económicos y humano
MISION
implementación de planes y programas que fomentan el adecuado ejercicio de los derechos humanos, la equidad y la justicia,
PROCESO Y OBJETIVO Riesgo Clasificación CAUSAS Probabilidad Impacto
El personal competente
para el desarrollo de las
actividades es
insuficiente.
Posibilidad de Declaratoria de
incumplimiento en la emergencia por
respuesta oportuna en pandemias o desastres
los tramites , derechos GESTION naturales Casi seguro Moderado
de peticion o
requerimientos de la
comunidad
0
comunidad
Presupuesto insuficiente
para dar cumplimiento al
plan de acción
institucional.
Debilidad en la
planeación, elaboraciòn
y seguimiento de
proyectos
Posibilidad de
incumplimiento de los
planes, programas y GESTION Improbable Menor
proyectos de la
Secretarìa
0
fallas en la cultura de la
probidad (honradez)
Dificultad para la
ejecución de trámite
soportados con el uso
Posibilidad de solicitar de herramientas
y/o recibir dádivas tecnológicas que
para retardar, agilizar previenen las acciones
CORRUPCION Probable Catastrófico
u omitir un trámite o presenciales
servicio en beneficio
propio o de un tercero Falta de mecanismos de
control sobre los
tramitadores que
orientan al cliente y
No existe modulo de
información que oriente
al cliente en los tramites
Posibilidad de la
disminuciòn de la
satisfaccion del
usuario, cliente o
GESTION Probable Moderado
parte interesada con
los tramites y servicios
prestados por la
Fallas en la plataforma
Posibilidad de la (PISAMI) o en los
disminuciòn de la prestadores de servicios
satisfaccion del tecnologicos (Moviliza,
usuario, cliente o Internet, SIMIT, Runt).
GESTION Probable Moderado
parte interesada con
los tramites y servicios
prestados por la
secretarìa
0
e 0 0
PROCESO: GESTIÓN DEL

TRÁNSITO Y LA
MOVILIDAD OBJETIVO:
REGULAR, ORGANIZAR Y
CONTROLAR EL
EJERCICIO DEL
TRÁNSITO Y EL
TRANSPORTE
e 0 0
PROCESO: GESTIÓN DEL

TRÁNSITO Y LA 0
MOVILIDAD OBJETIVO:
REGULAR, ORGANIZAR Y
CONTROLAR EL
EJERCICIO DEL
TRÁNSITO Y EL
TRANSPORTE
MEJORANDO LAS
CONDICIONES
DE LA MOVILIDAD,
APLICANDO EL CODIGO
NACIONAL DE TRANSITO
Y ADMINISTRANDO EL
REGISTRO AUTOMOTOR 0
Y DEL
CONDUCTOR,
PRESTANDO UN
SERVICIO EFICIENTE,
OPORTUNO Y DE
CALIDAD A LA
CIUDADANIA TANTO EN 0
LA GESTIÓN
DE LOS TRÁMITES COMO
f 0 0
A LOS USUARIOS DE LAS
VIAS EN EL MUNICIPIO DE
IBAGUE.
0
0
g 0 0
0
0
h 0 0
i 0 0
0
i 0 0
j 0 0
j 0 0
0
Codigo:
PROCESO:
Versión:
Fecha:
LAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS
Pagina:
ecursos económicos y humanos, necesarios para la oportuna prestación de los servicios que promueven el desarrollo social, económico, cultural, ambiental y del territorio, a partir
anos, la equidad y la justicia, con una Administración transparente y efectiva de los recursos públicos.
Riesgo Residual Opción de Manejo Actividad de Control Soporte Responsable Tiempo
plan de
D5 O1 Crear planes de contingencia o de choque para contratacion- plan Secretario y
1 vez al año
dar respuesta oportuna a ciudadanos. anual de Directores
adquisiciones
Desarrollo de Secretario y
F4A8 Implementar 5 tramites totalmente en lìnea 1 vez al año
tramites en lìnea Directores
EXTREMA
D5 D6 A4 A5 AInicio de procesos disciplinario y Actas y
ACCIÓN DE rotación de personal en los diferentes frentes de memorandos Secretario y
CONTINGENCIA trabajo, para dar respuesta adecuada a los cuando se inicien Directores
ciudadanos y sus intereses. los procesos
solicitud de
D2O4 Solicitar mayor recursos según armonizacion Secretario de
recursos a S 1 vez al año
del Plan de Desarrollo Movilidad
Hacienda
F1 A3Definir mesas de trabajo en conjunto con

Secretariia de Planeaciòn para determinar Secretario y
Actas semestral
lineamientos que se deben seguir en temas de Directores
Planeaciòn y Proyectos
BAJA
D13A3Definir mesas de trabajo en conjunto con

ACCIÓN DE Secretariia de Planeaciòn para determinar Secretario y
CONTINGENCIA
Actas
lineamientos que se deben seguir en temas de Directores
Planeaciòn y Proyectos
D12 O4 Defiinir un plan de socializaciòn y
Plan y evidencias Secretario y
capacitacion del codigo de integridad y buen gobierno 1 vez al año
de ejecuciòn Directores
para funcionarios de planta y contrato.
Desarrollo de Secretario y
F4A8 Implementar 5 tramites totalmente en lìnea 1 vez al año
tramites en lìnea Directores
EXTREMA
FF1 F4 A4 A7Mesas de trabajo con tramitadores para

Secretario y
mitigar el impacto negativo que pueden producir en los Actas 1 vez al año
Directores
procesos de la Secretarìa.
ACCIÓN DE D12 A4A5Denuncias y apertura de procesos según el procesos Secretario y

CONTINGENCIA caso instaurados Directores
D6 D3O4 Modulo de orientacion de al ciudadano Desarrollo del Secretario y

1 vez al año
sobra tramites y servicios ofertados en la S Movilidad modulo Directores
ALTA
F4 A2 A6 Elaborar plan de cambio de componentes Plan y evidencias Secretario y
1 vez al año
tecnologicos para una mejor prestacon del servicio de ejecuciòn Directores
ALTA
D6 D 8 A6 Establecer mesas de trabajo con S.

ACCIÓN DE Planeacion y D Atenciòn al ciudadano para definir Secretario y
CONTINGENCIA
Acta
estrategias para una mejor atencion de los usuarios Directores
en la Secretarìa de Movilidad
ACCIÓN DE
CONTINGENCIA
ACCIÓN DE
CONTINGENCIA
ACCIÓN DE
CONTINGENCIA
ACCIÓN DE
CONTINGENCIA
0
0
ACCIÓN DE
CONTINGENCIA
0
0
ACCIÓN DE
CONTINGENCIA
ultural, ambiental y del territorio, a partir de la
Indicador
LINEAMIENTOS PARA FORMULAR EL INDICADOR DE

EFICACIA Y EFECTIVIDAD
Se recomienda formular los siguientes indicadores para

cada riesgo.
Indicador de eficacia:
Indice de cumplimiento = (Actividades ejecutadas /Actividades
Indice de cumplimiento
= (Actividades
programadas)*100.
ejecutadas /Actividades
programadas)*100. Indicador de efectividad= Efectividad del plan de manejo del
riesgo = ( # de casos en que se le materializo el riesgo en el
periodo actual - # de casos en que se le materializó el riesgo en
el periodo anterior) / # de casos en que se le materializó el
riesgo en el periodo anterior X 100.
Nota: Si el indicador de efectividad da negativo, los controles y

las acciones formuladas para prevenir la materialización del
riesgo han sido efectivas para prevenir la materialización del
riesgo. Si el indicador es positivo significa que los controles y las
acciones no han sido efectivas y se hace necesario crear
nuevos controles y modificar las estratégias formuladas pra
fortalecer los controles.
riesgo = ( # de casos en que se le materializo el riesgo en el
periodo actual - # de casos en que se le materializó el riesgo en
el periodo anterior) / # de casos en que se le materializó el
riesgo en el periodo anterior X 100.
Nota: Si el indicador de efectividad da negativo, los controles y

las acciones formuladas para prevenir la materialización del
riesgo han sido efectivas para prevenir la materialización del
riesgo. Si el indicador es positivo significa que los controles y las
acciones no han sido efectivas y se hace necesario crear
nuevos controles y modificar las estratégias formuladas pra
fortalecer los controles.
= (Actividades
programadas)*100.
= (Actividades
programadas)*100.
= (Actividades
programadas)*100.
= (Actividades
programadas)*100.
Codigo:
PROCESO:
Versión:
Fecha:
FORMATO: MAPA Y PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS
Pagina:
ENTIDAD ALCALDÍA DE IBAGUÉ
La Alcaldía de Ibagué como entidad pública del orden territorial, garantiza las condiciones y los recursos económicos y humanos, necesarios para la oportuna prestación de los servicios que promueven el desarrollo social, económico, cultural, ambiental y del territorio, a partir de la
MISION
implementación de planes y programas que fomentan el adecuado ejercicio de los derechos humanos, la equidad y la justicia, con una Administración transparente y efectiva de los recursos públicos.
PROCESO Y OBJETIVO Riesgo Clasificación CAUSAS Probabilidad Impacto Riesgo Residual Opción de Manejo Actividad de Control Soporte Responsable Tiempo Indicador SEGUIMIENTO 1er bimestre SEGUIMIENTO 2do bimestre
1 Se reitera solicitud capacitacion a Secretaría

Administrativa para capacitación del Codigo de
Integridad y Buen Gobierno. Mediante Memorando
D12 O4 Defiinir un plan de socializaciòn y 7.Se solicita capacitación a Secretaría Administrativa, se reporta evidencia cuando 025287 del 4 de mayo de 2022
fallas en la cultura de la Secretario y
probidad (honradez)
capacitacion del codigo de integridad y buen gobierno capacitaciones
Directores
1 vez al año se haya ejecutado actividad. Memorando 2400-044537 solicitud elementos
para funcionarios de planta y contrato. Secretaría de Movilidad y capacitación
2Se realizaron dos jornadas de plan de contingencia,

para la evauación de trámites de licencias de
conducción e incripcion al RUNT, en el mes de enero
Dificultad para la 2.Se está coordinando el pago de tramites en línea para entrar en vigencia en y marzo respectivamente; permitiendo disminuir el
ejecución de trámite 2022. Esta acción permitiría evitar los intermediarios, agilidad en los procesos y represamiento de trámites y cumplimiento en
soportados con el uso
Desarrollo de Secretario y Indicador de eficacia: transparencia en tramites. Pagos PSE licencias de conducción y certificados de tiempos al usuario. En el informe de metas , se
Posibilidad de solicitar de herramientas F4A8 Implementar 5 tramites totalmente en lìnea 1 vez al año
tecnológicas que
tramites en lìnea Directores tradición en línea. evidencia el reporte de trámites realizados durante el
y/o recibir dádivas primer trimestre 2022. Se realiza reunion
previenen las acciones Indice de cumplimiento Se reporta el estado de los tramites en línea en el formato de evidencia de metas
para retardar, agilizar
u omitir un trámite o
CORRUPCION presenciales Probable Catastrófico EXTREMA = (Actividades como soporte a corte de 30 de junio del presente año con el area de sistemas , para reporte del avance
ejecutadas /Actividades Mediante Memorando N° 23328 del 25 d abril de
servicio en beneficio
programadas)*100. 2022,se realiza solicitud de reporte del avance de la
propio o de un tercero
implementacion de tramites en linea, se deja
constancia de actamesas
3Se han realizado de reunion
de trabajo con los gestores
Falta de mecanismos de el 17 de marzo de 2022, academias de automivilismo
control sobre los FF1 F4 A4 A7Mesas de trabajo con tramitadores para
Secretario y 9.Se han realizado mesas de trabajo para coordinar el manejo en la vigencia 2022, el 25 de marzo de 2022 para mejoras en los
tramitadores que mitigar el impacto negativo que pueden producir en los Actas 1 vez al año procesos de trámites y servicios de la Secretaria de
Directores esta proximo a realizarse una reunión con mayor alcance.
orientan al cliente y procesos de la Secretarìa. Movilidad. Se deja constancia de acta, asistencia y
registro fotográfico
No se ha materializado el riesgo
10. se han interpuesto alrededor de 12 denuncias en vigencias anterioros, ante los
diferentes entes de control contra cada una de las actuaciones irregulares que se
ACCIÓN DE D12 A4A5Denuncias y apertura de procesos según el procesos Secretario y
CONTINGENCIA han detectado en esta dependencia y se logra observar una disminución de los
caso instaurados Directores
actos de corrupción y Se realiza seguimiento de las denuncias instauradas en la
vigencia anterior

G. Movilidad y Transito

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INSTRUCTIVO

Nombre del estándar organizacional que soporta la operación de la entidad, integrando la

TENGA EN CUENTA QUE CUALQUIER MODIFICACIÓN EN LOS FORMATOS, AFECTARÁ ALGUNAS FÓ

3. PRIORIZACIÓN DE CAUSAS DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN ASOCIADOS A TRÁ

6. DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

8. IMPACTO RIESGOS DE GESTIÓN

9. IMPACTO RIESGOS DE CORRUPCCIÓN

11. CONTROLES Y EVALUACIÓN

12. EVALUACIÓN DE LA SOLIDEZ DEL CONJUNTO DE CONTROLES

13. VALORACIÓN DE RIESGO RESIDUAL (después de controles)

14. MAPA Y PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

El NOMBRE Y OBJETIVO DEL PROCESO en ejecución, el RIESGO, La CLASE DE RIESGO, la

NO MODIFICAR LOS INDICADORES ESTABLECIDOS NI EMPLEAR OTROS QUE NO SE HAYAN MENCIONA

a entidad, integrando las competencias constitucionales

sión. Determina el cómo logra la política atrazada y el

ECTARÁ ALGUNAS FÓRMULAS Y/O VÍNCULOS

nsideración para la administración del riesgo. Para lo

afectar el cumplimiento del objetivo del proceso

afectar el cumplimiento del objetivo del proceso

as o en combinación de otras, pueden producir la

mato anterior del contexto. Dicha actividad se puede

nte), dicho puntaje se diligencia dentro de las columnas

la celda de PROMEDIO, la cual está al final del

tividades asociadas al trámite en la entidad, así como

nsiderar como posibles causas generadoras de

(integridad, honradez, rectitud)

triz DOFA. Estas deben ingresarse en la sección que

tratégico o del proceso según sea el caso. ¿CÓMO

o en cuenta las respuestas de las preguntas anteriores.

medida con criterios de frecuencia o factibilidad. La

la materialización del riesgo. PASO

los RIESGOS DE CORRUPCIÓN teniendo en cuenta

e la RESPUESTA: SI, si considera que el riesgo de

preguntas, el impacto se considera CATASTRÓFICO.

tos anteriores, para que de esta forma se pueda

D) el resultado que aparece en la casilla de

ión que se ha suministrado en los formatos anteriores,

de los riesgos, procedemos a la elaboración del mapa

ad de ocurrencia e impacto, los resultados

CLASE DE RIESGO, las CAUSAS y la

ER LA TABLA DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

ará el cumplimiento de cada actividad.

ador es común para todos, EXCEPTO para la ACCIÓN

FORMATO: CONTEXTO ESTRATEGICO

PROCESO: GESTIÓN DEL TRÁNSITO Y LA MOVILIDAD

FACTORES EXTERNOS CAUSAS FACTORES INTERNOS CAUSAS

Fuga de clientes hacia otras Presupuesto insuficiente para dar

Anarquía y falta de civismo y

Cambio de políticas en torno a

No existen incentivos para

Inoportunidad en la respuesta a los

Los estudios en el tema de

No existe modulo de información

Falta de canales y/o medios de

FACTORES DEL PROCESO CAUSAS

COMUNICACIÓN ENTRE LOS Inportuna comunicaciòn entre los

FORMATO: PRIORIZACION DE CAUSAS (Amena

Cambios permanentes en la normatividad

Fuga de clientes hacia otras secretarias de

Acciones populares con relación a la

Anarquía y falta de civismo y sentido de

Dificultad en la comunicaciòn con los

Declaratoria de emergencia por pandemias o