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Franco Savarino
(INAH / ENAH)
resumen: El trabajo de Anthony D. Smith es, en la actualidad, una de las propuestas teóricas
más fértiles para el estudio de la nación y el nacionalismo. Con sus obras más famosas, The
Ethnic Origins of Nations (1986) y National Identity (1991), Smith ha presentado una propuesta
de superación del dualismo interpretativo entre “primordialismo” e “instrumentalismo”,
mediante un énfasis nuevo en los símbolos, las memorias, las tradiciones, la etnicidad y la
historia. Este nuevo enfoque, llamado “etnosimbólico”, al superar las viejas dicotomías permite
una lectura integrada de los elementos populares y “elitistas”, emocionales y racionales, étnicos
y cívicos, antiguos y modernos, “dados” y “construidos”, etc. antes polarizados artificialmente en
los debates académicos. A partir de este enfoque “integral” se puede llegar a un nivel
interpretativo más incluyente y dinámico, que rubrica el fenómeno nacional en una dimensión
articulada esencialmente dialéctica situada en un proceso histórico de larga duración.
Introducción
Uno de los enfoques recientes más prometedores ha sido propuesto a partir de los años
ochenta por el sociólogo Anthony D. Smith, uno de los autores más fertiles sobre la temática y
entre los que más han recibido el reconocimiento (y suscitado las críticas) de la comunidad
científica internacional. Su propuesta de análisis, que Smith ha denominado “etnosimbolismo”,
pone énfasis en el papel de los mitos, los valores, los símbolos, las tradiciones y las memorias
en el surgimiento y la existencia de las naciones. Estas son situadas en un itinerario formativo
histórico de larga duración en donde destacan los elementos subjetivos, las culturas vernáculas
y la dialéctica entre los sectores populares por un lado, y las élites por el otro.
Esta perspectiva amplia e integral de análisis proporciona, a mi parecer, las claves más
adecuadas para descifrar las multiformes manifestaciones nacionales del presente y del
pasado, superando todo enfoque reduccionista, especialmente los que desde las ciencias
económicas, sociales y políticas subvaloraban los componentes afectivos, subjetivos, culturales
e históricos del fenómeno nacional. Contribuye a esclarecer la posición de éste dentro del
conjunto de las manifestaciones socioculturales, en particular con respecto a las identidades.
Facilita, además, la lectura sinóptica de una pluralidad de materiales tan diversos como los
mitos, la geografía simbólica, el folklore, la literatura, las biografías y las movilizaciones
sociales y políticas. Proporciona, en fin, un esquema útil para elaborar tipologías nacionales y
para desentrañar la ambigüedad fundamental de todo nacionalismo entre su ser particular y su
carácter universal, su actualidad y su calidad de fenómeno intemporal.
Debates teóricos
1 F. Savarino, “Los retos del nacionalismo en el mundo de la globalización”, Convergencia, año 8, nº 26,
septiembre-diciembre 2001, pp.97-120.
2 Cfr. J. Hutchinson / A. D. Smith (eds.), Ethnicity, Oxford / New York, Oxford UP, 1996, pp. 7-13.
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3 Uso aquí “nacionalidad” en el sentido de “condición nacional” del sujeto social, no en el sentido jurídico o
cultural de la expresión.
4 C. Geertz, La interpretación de las culturas. Barcelona: Gedisa, 1992. (1973)
5 Cfr. entre otros E. Hobsbawm / T. Ranger (eds.), The Invention of Tradition, Cambridge, Cambridge UP, 1983;
M. Banton, Racial and Ethnic Competition, Cambridge, Cambridge UP, 1983.
6 E. Gellner, Naciones y nacionalismo, México, Alianza/Conaculta, 1991 (1983); B. Anderson, Imagined
communities. Reflections on the Origin and Spread of Nationalism, London, Verso, 1991; E. Hobsbawm,
Naciones y nacionalismo desde 1780, Barcelona, Crítica, 1992 (1990); P. Brass, Ethnicity and Nationalism.
Theory and comparison, New Delhi, Sage Publications, 1991.
7 R. Brubacker, Nationalism Reframed. Nationhood and National Question in the New Europe, Cambridge,
Cambridge UP,1996; C. Calhoun, Nationalism, Buckingham, Open UP, 1997; U. Özkirilmli, Theories of
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Smith rechaza tomar partido por alguno de los dos paradigmas y propone un modelo
nuevo, el etnosimbólico, para poder aprovechar de los logros y aciertos de ambas perspectivas
de análisis superándolas en una síntesis teorética y metodológica. Esta propuesta aprovecha el
trabajo clásico de Frederick Barth sobre comunidades étnicas, y los estudios más recientes de
John Armstrong y de John Hutchinson sobre nacionalismo.8 Con el etnosimbolismo Smith
pretende “ofrecer una comprensión más incluyente y potencialmente más rica del papel
complejo de la nación en la historia”, superando el nominalismo, el reduccionismo y las derivas
“discursivas” de los posmodernistas.9
Nationalism: A Critical Introduction, London, MacMillan, 2000. Los social-constructivistas suelen “acusar” a
sus oponentes de “esencialismo”, palabra que usan a menudo en un sentido despectivo y descalificante.
8 A. D. Smith, The Nation in History. Historiographical Debates about Ethnicity and Nationalism, Hanover,
University Press of New England, 2000; A. D. Smith, “Ethno-Symbolism” en Athena S. Leoussi (ed.),
Encyclopedia of Nationalism, New Brunswick / London, Transaction Publishers, 2001, pp. 84-87; F. Barth
(ed.), Los grupos étnicos y sus fronteras: la organización social de las diferencias culturales, México, FCE,
1976 (1969), pp. 9-49; J. Armstrong, Nations Before Nationalism, Chapel Hill, University of North Carolina
Press, 1982; J. Hutchinson, The Dynamics of Cultural Nationalism: The Gaelic Revival and the Creation of the
Irish National State, London, Allen and Unwin, 1987.
9 A. D. Smith, The Nation…, op.cit., p.4.
10 A. D. Smith, The Ethnic Origins of Nations, Oxford, Blackwell, 1986, p. 18.
11 Ibid, p. 13.
12 A. D. Smith, Theories of Nationalism, London, Duckworth, 1983, xxxii.
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establecen una línea de fractura demasiado profunda con los sentimientos y los lazos
premodernos y los segundos, al contrario, los consideran el fundamento último de la nación.13
Smith busca reconciliar a ambas posiciones al sostener que se puede reconocer que los
grupos culturales difieren en la fuerza y la riqueza de sus tradiciones culturales, y en el
impacto de las instituciones tradicionales y la estructura social. Un analisis modernista es más
apropiada en determinados casos, cuando existe una manipulación evidente por parte de las
élites que rebasa el apego de una población dada a sus lazos de solidaridad e identidad étnica.14
En consecuencia, argumenta que la estructura premoderna de los grupos étnicos tiene un
significado importante para entender la formación de la nación. Según Smith, los líderes y las
élites que buscan crear estados-nación no tienen una autonomía completa con respecto al
contexto precedente, están limitados por las culturas e ideas de las comunidades particulares
en donde operan.15 La creatividad nacional, en otras palabras, se ejerce dentro de un abanico
limitado de posibilidades y el constructivismo o la libre manipulabilidad son, en este campo,
sólo quimeras.
Smith sostiene que cualquier estudio sobre los origenes de las naciones tiene que considerar el
entramado cultural en donde estas se generan y transforman. Para analizarlas, introduce el
concepto de comunidad étnica o ethnie en francés. Este concepto, diferente del de “etnia” o
categoría étnica, reune y sintetiza el énfasis en las diferencias culturales con el sentido de
pertenencia en cuanto comunidad histórica. La ethnie sería caracterizada por seis atributos: un
gentilicio, un mito de origen común, recuerdos históricos compartidos, uno o varios elementos
de cultura colectiva de carácter diferenciador, una asociación con una “patria” específica y un
sentido de solidaridad hacia sectores significativos de la población. Un rasgo central de las
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Esta creencia señala a la ethnie como una comunidad subjetiva e histórica en donde los
lazos de unión y ascendencia común derivan su fuerza y perdurabilidad de la percepción de su
verdad esencial y es aqui donde Smith quizás destaca mejor la superación de la disyuntiva
entre primordialidad e instrumentalidad. Los lazos, símbolos, memorias e identidades
supuestamente “primordiales” lo son en tanto que son creidos y percibidos como tales, se
demuestran capaces de proporcionar el sentido de una realidad tangible.17 Esto señala límites
bien precisos a la creación, modificación o manipulación de ellos pues toda intervención
demasiado artificiosa y apresurada sobre símbolos, mitos y memorias de pertenencia, pondrá
al descubierto la inconsistencia y por tanto, la inautenticidad de éstas. En pocas palabras, una
artificialidad y volatilidad excesiva de los componentes simbólicos de la identidad comunitaria
es incapaz de evocar esa “primordialidad” que es la conditio sine qua non para que la
comunidad tenga éxito.
16 Smith, The Ethnic…, op. cit., p. 22; Hutchinson / Smith, op.cit., pp. 5-7; A. D. Smith, La identidad étnica,
Madrid, Trama Editorial, 1997 (1991), pp.19-20.
17 A. D. Smith, Nationalism…, op. cit., pp. 137-138.
18 A. D. Smith, “Conmemorando a los muertos, inspirando a los vivos. Mapas, recuerdos y moralejas en la
recreación de las identidades nacionales”, Revista Mexicana de Sociología, anno LX, nº1, enero-marzo 1998,
pp. 61-79.
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Las comunidades étnicas han sido típicamente la base originaria de muchos estados
premodernos, como lo fueron por ejemplo el antiguo Egipto, Israel, Japón y Francia. Han
favorecido también la formación de redes de unidades políticas más pequeñas, como en el caso
de las ciudades-estado maya, sumerias, fenicias y griegas. O bien han sido el “núcleo étnico” de
reinos pluriéticos, como en el caso de los estados de la Europa medieval.20
De acuerdo con Smith, existirían dos tipos de ethnies, una “lateral”, aristocrática, y otra
“vertical” y demótica. En la primera los rasgos peculiares de la ethnie están confinados en
grupos de alto estatus, dominantes sobre una población dispersa con características diferentes
poco diferenciada entre sí por la debilidad de las barreras de separación cultural. En la
segunda, donde la población es más concentrada y las barreras son más consistentes, la misma
cultura étnica está difundida entre todas las capas sociales. Ejemplos del primer tipo serían los
asirios y los normandos, del segundo los armenios y los irlandeses. De estos dos tipos de
ethnies pueden partir dos rutas para el surgimiento de naciones. La primera es la
“incorporación burocrática”, caracterizada por la propagación desde arriba hacia abajo y desde
el centro hacia la periferia de los mitos y símbolos políticos de la ethnie aristocrática
dominante, por voluntad y decisión de los integrantes de ésta, lo que activa el proceso de
creación de un sentimiento territorial nacional y una identidad simbólica a partir de la
herencia étnica. La segunda es la “movilización vernácula”, caracterizada por el contacto de las
clases educadas de las ethnies con el racionalismo y romanticismo occidentales, directamente
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con el colonialismo o indirectamente por medio de lecturas y viajes, lo que provoca una
reacción de rechazo hacia el colonialismo y el cosmopolitismo, el redescubrimiento del pasado
étnico y vernáculo, que proporcionan los fundamentos de una nueva nación con base étnica.
En ambas rutas los mitos, memorias, símbolos y tradiciones tienen un papel fundamental al
conformar la sustancia histórica y social de los códigos vernaculares comunicativos de lenguaje
y religión que mantienen las comunidades étnicas separadas entre sí.21
Smith sostiene que el resultado de esta formación nacional de doble vertiente ha sido el
desarrollo de dos concepciones simbólicas de la nación moderna. La primera es del tipo
“cívico-territorial”, y enfatiza la importancia de la residencia permanente en un territorio
claramente delimitado, sujeto a leyes e instituciones legales, derechos y deberes comunes de
ciudadanía, en un marco de cultura cívica que contiene los mitos, memorias y símbolos de la
nación. La segunda es del tipo “étnico-genealógico”, y destaca la importancia de (supuestos)
lazos genealógicos y ancestrales para definir la ciudadanía, el papel fundamental de la
movilización y participación popular, la centralidad del lenguaje, las tradiciones y la cultura
vernáculos, y la fuerza unificante de memorias auténticas y nativas dentro de una estructura
orgánica de relaciones sociales. La cultura vernácula desempeña en este segundo tipo o modelo
de nación una función parecida a la que tiene la ley en el primer modelo “cívico-territorial”.22
21 Smith, La identidad…, op. cit., pp. 46-61; Smith, “Ethno-Symbolism”, op. cit., p. 86.
22 Smith, The Ethnic..., op. cit., pp. 130, 134-135; Smith, La identidad…, op. cit., pp. 8-11.
23 Smith, The Nation..., op. cit., pp.6-15.
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grados y formas: a veces predominan los elementos cívicos y territoriales y en otros casos
cobran mayor importancia los componentes étnicos y vernáculos”.24
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Por ello el Estado moderno buscará siempre ser nacional, definirse como Estado-Nación,
aunque en muchos casos no logrará, o logrará solo parcialmente, cumplir su propósito.27
Conclusiones
Lo que convierte la propuesta etnosimbólica de Smith y los demás autores que se adscriben
esta corriente en un buen enfoque teórico y metodológico para estudiar el fenómeno nacional,
es su apertura interdisciplinaria al campo simbólico y cultural en la dimensión histórica de la
longue durée, lo que permite un acercamiento combinado a diferentes tipos de fuentes con la
sensibilidad y la herramienta necesaria para captar y volver inteligible toda la complejidad de
la temática.
27 Cfr. Savarino, “Los retos…”, op. cit., pp. 113-116; Savarino, “Nación y nacionalismo”, en Primer Foro de la
investigación científica ENAH, México, SEP-ENAH, 2003, pp.465-471. La dialéctica entre ethnos y demos se
expresa en la dualidad entre ciudadania y nacionalidad, la primera otorgada por el Estado en tanto comunidad
política, la segunda por la Nación en tanto comunidad cultural: una situación que Smith denomina “doble
lealdad” (Smith, The Ethnic..., op. cit., pp.151-152).
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francosavarino@gmail.com
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