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Desarrollo Sustentable
Enfoques, políticas, gestión y desafíos
ISBN: 978-607-28-0377-0
COMITÉ EDITORIAL
Luciano Concheiro Bórquez
Juan Manuel Corona Alcántar
Felipe de Jesús Martínez Álvarez
Salvador Ferrer Ramírez
Aída Lerman Alperstein
Germán de la Reza Guardia
René Rivera Huerta
María Magdalena Saleme Aguilar
ÍNDICE
Introducción
Crecimiento, desarrollo y sustentabilidad 13
Juan Manuel Corona Alcántar
7
DESARROLLO REGIONAL
POLÍTICA ECONÓMICA
8
CONDICIONES DE TRABAJO Y DESARROLLO
SALUD Y DESARROLLO
9
MEDIO AMBIENTE, ENERGÍA Y RESPONSABILIDAD SOCIAL
EDUCACIÓN Y DESARROLLO
10
La responsabilidad social de la universidad en el fomento del desarrollo sustentable 553
Elda Aurora Morales Espinosa
Salvador García de León Campero
Aketzalli Álvarez Morales
11
Introducción
Los nuevos enfoques, conceptos o ideas que emergen en las ciencias sociales y que impactan
en millones de personas sirviendo de guía para la formulación de políticas públicas, son
generalmente ideas simples, ideas accesibles y comprensibles para todos. Sólo cuando los
nuevos paradigmas penetran en las instituciones y en sus diferentes niveles de agregación
(individual, grupal, organizacional, público, privado) y desde lo local hasta lo global, pueden
éstas convertirse en parte del tejido social dentro del cual se desenvuelve la vida humana
(Harris, 2001). El Desarrollo Sustentable es un concepto, una idea, un enfoque que se ha
vuelto vital para la sobrevivencia y prosperidad de los seres humanos. Constituye no sólo un
cuerpo de conocimientos (Sachs, 2015) sino una heurística para entender el mundo, así como
un método para la solución de problemas locales y globales.
El concepto de Desarrollo, primero, y, más tarde, el de Desarrollo Sustentable son
conceptos dinámicos que se han venido discutiendo y transformando en los últimos 50 años. La
estructura y el poder de los imperios coloniales que dominaron el mundo durante el siglo XIX
y hasta muy avanzado el siglo XX, no sólo no promovieron el avance económico y social de lo
que hoy denominamos el mundo en desarrollo, sino que en muchos aspectos contribuyeron
a su atraso. Las colonias de estos poderosos imperios sirvieron fundamentalmente como
proveedores de materias primas y fuerza de trabajo barata y esclava lo mismo que como
consumidores cautivos de sus materias primas ya transformadas.
Los países más ricos y poderosos asociados a estos imperios no solamente ejercieron un
control político y económico; también crearon e impusieron al resto del mundo una noción
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Introducción
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Introducción
básicas; los países en esta fase serían clasificados como países subdesarrollados. La segunda
etapa corresponde al predominio del sector secundario, en particular de la manufactura; los
países en esta etapa podrían considerarse países en desarrollo. En la fase tercera y final el sector
terciario sería el motor fundamental del crecimiento; en la visión de Clark y Fisher las naciones
en esta fase serían economías desarrolladas en estado de madurez.
Rostow, por su parte, intentó construir una megateoría de la historia del desarrollo
económico. En ella postuló la inevitabilidad y previsibilidad del desarrollo económico
(Thirlwall, 2003). Según Rostow todos los países en desarrollo que buscaran ser exitosos
deberían transitar por cinco etapas: 1. Las sociedades tradicionales, un mundo prenewtoniano,
predominantemente agrícola, con muy poca movilidad de fuerza de trabajo y en el que los
límites de la productividad están impuestos por las limitaciones de la ciencia. 2. Sociedades
en transición, ubicadas entre el predominio del sistema feudal y el despegue de las sociedades
industriales. 3. Sociedades en etapa de despegue, en las que el crecimiento económico es un proceso
autosostenido, sobre la base de una acumulación de capital superior al 10 % del producto
interno y donde la industria en el sector fundamental que empuja el crecimiento. 4. La etapa
de madurez y 5. Sociedades caracterizadas por masas de alto consumo.
Aunque este cuerpo de teorías y conceptos presentan algunas diferencias importantes, en
sentido amplio compartieron una misma visión, por lo que puede tratárseles como una escuela
de pensamiento sobre el desarrollo económico. Como en toda escuela de análisis, se observan
en ellas diferencias de énfasis e interpretación sobre varias problemáticas; sin embargo, existen
proposiciones fundamentales que todas ellas comparten. En principio la mayoría de estos
“desarrollistas” comparten la idea de que las naciones en desarrollo podrían alcanzar sin gran
dificultad el estado de desarrollo, compartiendo con diferente grado varios de los conceptos
fundamentales y recomendaciones de la escuela macroeconómica keynesiana, tales como el rol de
la demanda agregada en el crecimiento, la tasa de ahorro (S/Y) y la tasa de inversión (I/Y) (Cypher,
2008). Aunque la mayoría de ellos tenía un profundo respeto por las fuerzas del mercado, no
dudaron nunca en recomendar una intervención a gran escala del gobierno en la economía, sobre
todo en aquellas esferas en que consideraban que los mercados no funcionaban bien.
A principios de los años 70 era ya evidente que varios de los postulados de la escuela del
desarrollo no se estaban alcanzando. La economía mundial estaba enfrentando una profunda
crisis con altas tasas de inflación, bajas tasas de crecimiento y un incremento en el número
de desempleados. Las condiciones de vida en todo el mundo estaban empeorando y signos
alarmantes sobre el deterioro ambiental a nivel global hicieron sonar las alarmas. En América
Latina varios países como México, Argentina y Brasil enfrentaban problemas importantes en
su crecimiento y era claro que no estaban transitando hacia economías desarrolladas; lejos de
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Introducción
eso, varios de sus problemas económicos y sociales se habían exacerbado y más bien se estaba
ampliando la brecha respecto de los países más ricos.
En 1971, Denis Goulet propuso una modificación al concepto de desarrollo. Criticó la
idea de que el crecimiento económico y la industrialización se traducirían con el tiempo en
sociedades más justas. La idea de la identificación del crecimiento con la industrialización
fue evaluada por Goulet como inadecuada o en el mejor de los casos insuficiente. Para él la
noción de desarrollo debería incorporar tres componentes básicos asociados al cuidado de
los valores humanos más elementales (Thirlwall, 2003): 1. La autosubsistencia. Según Goulet
ningún país podía ser considerado como plenamente desarrollado si no era capaz de proveer
a todos sus habitantes de sus necesidades básicas: alimentación, vestido, vivienda y educación
elemental. 2. La autoestima o el sentimiento de independencia y autorrespeto. Ningún país –observó
Goulet– podría ser considerado como desarrollado si continuaba como una nación colonizada
o sometida por otras naciones, y si no tenía el poder para establecer relaciones en términos de
igualdad. 3. La libertad, entendida como el liberarse de lo que Goulet llamó las tres principales
maldiciones de la humanidad; el deseo imperioso por la posesión de bienes materiales, la
ignorancia y la miseria. Ninguna persona puede considerarse plenamente en libertad, escribía,
si no es libre de elegir, si sigue aprisionada en los márgenes de la subsistencia y encadenada a
la ignorancia. En su visión, los tres componentes básicos del desarrollo no podían ser vistos
aisladamente, estaban íntimamente interrelacionados.
Las ideas de Goulet constituyen el antecedente inmediato del pensamiento de Amartya Sen
sobre el Desarrollo. Sen definió el desarrollo en términos de “titularidades” y ”capacidades”.
Las titularidades entendidas como el conjunto de canastas alternativas de bienes que las
personas podían ordenar en una sociedad, haciendo uso pleno de sus derechos y obligaciones
(Sen, 1970), y las “capacidades” como la habilidad y capacidad para decidir sobre opciones
alternativas. Las capacidades implican la libertad individual apunto Sen.
En el pensamiento de Amartya Sen, como en el de Denis Goulet, la libertad de los
individuos y las sociedades fue identificada como un elemento clave para alcanzar el desarrollo.
Para Sen (Thirlwall, 2003, Sen, 1985) el desarrollo consiste fundamentalmente en la
abolición de varios tipos de carencias que mantienen a las sociedades en situación de falta de
libertades plenas: a) Satisfacer el deseo de las necesidades básicas materiales, b) Eliminación
de la hambruna y la desnutrición, c) Pobres servicios de salud, d) Superación de ausencia de
derechos civiles y libertades políticas.
Las contribuciones de Sen, Goulet y otros (Streeten et al., 1981) hicieron posible una nueva
conceptualización del desarrollo que puso el acento no únicamente en el crecimiento económico
per se, sino también en los beneficios sociales que podrían derivarse de él, así como en una
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Introducción
La economía del desarrollo está preocupada por la promoción del crecimiento económico, pero también
estudia los mecanismos sociales, políticos e institucionales, públicos y privados que es necesario considerar para
brindar a la población una mejor vida (Thirlwal, 2003).
El desarrollo tiene que ver con la realización de los valores humanos fundamentales y con la búsqueda
de los mecanismos que permitan extender los frutos de estos valores a la gran mayoría de la población mundial
(Cypher, 2008).
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Introducción
creciente aceptación de los nuevos conceptos sobre el desarrollo que incorporaban, además de
los factores sociales y los valores humanos, el cuidado y la interacción con el medio ambiente.
El desarrollo debería implicar la protección del ambiente y al mismo tiempo lograr la justicia
social. Éstas eran las bases fundamentales del nuevo paradigma en la teoría del desarrollo, el
“desarrollo sustentable”, pero… ¿qué significa realmente?
Cuando en 1987 la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y Desarrollo presentó su reporte
“Our Common Future” (Nuestro Futuro Común), buscaba una solución conceptual que resolviera
el conflicto entre metas medioambientales y metas del desarrollo formulando una definición de
desarrollo sostenible. “Desarrollo Sustentable es un tipo de desarrollo que satisface las necesidades del
presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades”. La
definición ha sido ampliamente criticada desde entonces, pero hay tres aspectos de ésta que han sido
generalmente aceptados (Harris, 2000).
El factor económico. Un sistema económico sustentable debe ser capaz de producir bienes
y servicios sobre bases de continuidad que le permitan manejar la gobernabilidad del sistema,
sin deudas externas, evitando desequilibrios sectoriales extremos que generen daños en la
agricultura o la producción industrial.
El factor ambiental. Un sistema ambiental sustentable debe mantener estable la base de
recursos naturales, evitando la sobreexplotación del sistema de recursos renovables y la lesión
a las funciones medioambientales. Esto debe incluir el mantenimiento y el cuidado de la
biodiversidad, la estabilidad atmosférica y la preservación de otras funciones del ecosistema
que no están ordinariamente clasificadas como recursos económicos.
El factor social. Un sistema socialmente sustentable debe alcanzar la distribución equitativa
y adecuada de los servicios sociales, incluyendo salud y educación, equidad de género,
transparencia política, así como la búsqueda y la preservación de la justicia y los derechos
civiles fundamentales.
La definición y sus dimensiones social, ambiental y económica introduce varias
complicaciones para su operatividad en términos de política pública y ha generado múltiples
críticas. Sin embargo, el avance respecto del viejo paradigma es significativo. Las tres
dimensiones subrayan los aspectos más relevantes que deberían considerarse cuando se habla
de desarrollo.
El debate sobre lo que debe ser el desarrollo de las sociedades está lejos de concluir, los
conceptos de “desarrollo económico”’, “desarrollo social”, “desarrollo incluyente”, “desarrollo
humano” y “desarrollo sustentable” solamente dan cuenta de la gran preocupación por contar
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Introducción
con un marco analítico que permita explicar y resolver los problemas fundamentales que
enfrenta la especie humana. La humanidad se encuentra en un momento histórico de grandes
definiciones. Estamos ante una serie de desafíos que tienen que ver con la perpetuación de
desequilibrios e inequidades dentro y entre las naciones, un agravamiento de la pobreza, la
hambruna, las enfermedades y el analfabetismo. Paralelamente se ha producido un mayor
deterioro de los ecosistemas de los cuales depende en alto grado el bienestar de la especie humana
y de otras especies. Sin embargo, la integración de ambiente y desarrollo social se está volviendo
cada vez más una preocupación mundial, y no es para menos, pues estos problemas ameritan que
se les preste una gran atención. La satisfacción de las necesidades elementales de los humanos,
la mejora en los estándares de vida para todos, una mejor protección y una mejor administración
de los ecosistemas son esenciales para un futuro más próspero, seguro y saludable de la especie
humana de la salud del planeta..
“Desarrollo Sustentable: enfoques, políticas, gestión y desafíos” es un esfuerzo colectivo de la
comunidad académica del Departamento de Producción Económica, que desde distintas
perspectivas analíticas se enfoca al tratamiento de una diversidad de problemáticas asociadas
con el desarrollo y la sustentabilidad económica, social y ecológica. El libro está integrado por
veinticinco capítulos organizados en ocho secciones.
La primera sección; Enfoques, conceptos y metodologías, presenta desde una perspectiva
histórica y analítica del tratamiento que se ha hecho por parte de distintas escuelas de
pensamiento económico, y desde el campo de la ecología al concepto de ‘desarrollo’. La segunda
sección: Desarrollo Regional; está integrada por tres trabajos que abordan el problema de la
pobreza, la desigualdad y la sustentabilidad en el medio rural y urbano. La tercera sección está
dedicada a dos temas centrales de la Política Económica; la reforma hacendaría, la reforma fiscal
y la política de inversión extranjera, así como sus impactos en el crecimiento. Bajo el título de
Condiciones de Trabajo y Desarrollo, la sección cuarta aborda dos temas cruciales para México: la
prevaricación del trabajo y problemas de género asociadas con el desarrollo. La sección quinta
por tres estudios de caso que exploran la relación entre Salud y Desarrollo. Responsabilidad Social,
Medio Ambiente y Energía son tres problemas intrínsecamente relacionados que se abordan en
la sección sexta. La relación entre Educación y Desarrollo se aborda desde distintas niveles y
perspectivas en tres trabajos que integran la sección séptima. Finalmente la última sección está
dedicada al tratamiento de la protección de la propiedad intelectual.
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Introducción
Bibliografía
Cypher, James M., and James, L. Dietz (2008), The process of economic development, Routledge, New York.
Goulet, Denis (1971), The cruel choice: a new concept in the theory of development, Athenaeum, New York
Harris, Jonathan M. (2000), Basic principles of sustainable development. Working paper 00-04. Global
Development and Environment Institute, Tutfs University, USA. [http://ase.tufts.edu/gdae].
Norgaard, Richard B. (1994), Development Betrayed: The end of progress and a Coevolutionary Revision of the
Future, Routledge, New York and London.
Roger, Backhouse (1991), A history of modern economic analysis, Basil Blackwell, Oxford, U.K.
Rostow, Walt W. (1960), The Stages of Economic Growth: A Non-Communist Manifesto, Cambridge University
Press, United Kingdom.
Sachs, D. Jeffrey (2015), The Age of Sustainable Development, Columbia University Press, New York.
Sen, Amartya (1970), Collective choice and social welfare, North-Holand, Elsevier Science Publishing Co.,
New York.
Sen, Amartya (1985), Commodities and Capabilities, Oxford University Press, Delhi New York.
Streeten, Paul, Shhid Burki, Mahbub UI Haq, Norman Hicks, Frances Steward (1981), First things, First:
Meeting Basic Human Needs in the Developing Countries. World Bank, and Oxford University Press, New
York.
Theilwall, A. P. (2003), Growth and Development: with special reference to development economics.
World Commission on Environment and Development (1987), Our Common Future.
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Enfoques, conceptos y metodologías
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas
y el desarrollo
Es una regla general de prudencia que una vez llegados a la cumbre de la grandeza, se arroje
tras de sí la escala que nos ha servido para trepar, a fin de que otros queden privados de la posibilidad
de alcanzarnos.
List (1841, p 336).
Presentación
Entre una respetable cantidad de elementos relevantes en la construcción de las teorías del
desarrollo, que integran (o excluyen): el individualismo metodológico, el proteccionismo, un
amplio espectro de regulaciones, el libre mercado, las instituciones, la libertad, la democracia, la
planificación, el tamaño y formas de intervención del Estado y un amplio etcétera, las escuelas
del pensamiento social –no sólo económico– tienden a mostrar su carácter competitivo, por
cuanto representan intereses, valores e instrumentos altamente diferenciados, según la posición
política de sus valedores1 y según los objetivos sociales perseguidos en cada caso.
El papel de los instrumentos, especialmente en el análisis económico, muy a pesar de la ingenua
consideración que los percibe como «neutrales», condiciona significativamente la percepción
de los problemas; o como, con cierto humor, lo planteaba Mark Twain: “Cuando lo único que
tienes es un martillo, todos los problemas comienzan a parecer clavos” (Citado en Reinert, 2007, p.
44). Otro tanto ocurre con las elaboraciones teóricas y su utilización o consulta en las más
importantes universidades o centros de investigación:
“Durante el ominoso año de 1984 la biblioteca Baker de la Universidad de Harvard desechó todos los
libros que no se habían consultado durante los últimos diez lustros, entre ellos la mayoría de la colección de
1
“La economía es una cuestión política. No es, y nunca podrá ser, una ciencia. En economía no hay verdades objetivas
que puedan ser establecidas sin que medien juicios políticos y, a menudo, éticos. Por lo tanto, al enfrentarse a un razonamiento
económico, hay que plantearse la antigua pregunta, cui bono? (¿quién se beneficia?) que hizo célebre el estadista y orador
romano Marco Tulio Cicerón” (Chang, 2014, p 6).
*
Profesor de la Universidad Autónoma Metropolitana, México.
23
Federico Novelo Urdanivia
libros de Fied rich List (1789-1846). […] Diez años después, cuando visité a un profesor de Harvard quien
estaba realizando un trabajo comparativo sobre Adam Smith y Fied rich List y se lamentó sobre la falta de
material de este último en la biblioteca Baker le pude explicar la razón, y para demostrárselo le envié por fax
las páginas iniciales de los libros que necesitaba, con el sello desechado de Harvard claramente estampado en
la guarda” (Reinert, 2007, p. 11).
Por su parte, J. E. King describe cómo, a partir de los reajustes que sepultan a la institucionalidad
del New Deal y a la de Bretton Woods, los economistas heterodoxos y seguidores de Keynes,
Kalecki y Sraffa son expulsados de las principales revistas de economía a nivel mundial, aunque
con énfasis en las del Reino Unido y de Estados Unidos de América (King, 2009, p. 296 pp.).
En este trabajo no se incluye a todos los heterodoxos, ni siquiera a los más radicales, como
los marxistas y el llamado padre del institucionalismo, Thorstein Bunde Veblen,2 porque en
ellos no es visible ninguna preocupación relativa al desarrollo, dentro del capitalismo, más allá
del ánimo de controversia.
La identidad que, por mucho tiempo, se estableció entre crecimiento y desarrollo ha
perdido eficacia explicativa, primero, al evolucionar la concepción del segundo, para entenderlo
como crecimiento con distribución de sus frutos; segundo, como crecimiento con distribución
y desarrollo humano3 y, tercero, como crecimiento con distribución, desarrollo humano e
igualdad de resultados y oportunidades.
El propósito del presente trabajo es poner en tensión lo que podría identificarse como la
génesis de las teorías convencionales (clásica y neoclásica) del desarrollo, desde antes de la
propuesta originaria de Adam Smith, y oponerle los términos provenientes de las corrientes
heterodoxas, desde las que llegan del muy lejano y criticado mercantilismo. Por supuesto,
se trata de aproximaciones que llevan a percibir en términos como riqueza, grandeza o la
simple prosperidad formas germinales, inacabadas, de lo que alrededor de la cintura del siglo
XX emergió como la entonces floreciente teoría del desarrollo; ahora habría que emplear el
plural. Sólo en mentes obtusas cabría imaginar que esta puesta en tensión significa aplicar las
características actuales de las teorías del desarrollo, como referente, a las ideas que las anteceden
y que, aquí, ocupan el espacio principal. El procedimiento es otro y descansa en el carácter
competitivo que –a lo largo de la historia– adorna a la ciencia económica.
2
“Define a las instituciones como principios de acción acerca de cuya estabilidad y finalidad los hombres no tienen
prácticamente duda alguna. Así, los principios de la utilidad marginal son aceptados tan fácilmente por los individuos sin
sentido crítico a causa de que parecen estar muy de acuerdo con las instituciones –las formas de conducta acostumbradas y
convencionales– de una cultura pecuniaria” (Roll, 1955, p. 408).
3
El desarrollo humano se mide por índices relativos al PIB per cápita, a la esperanza de vida al nacer y a la
reducción del analfabetismo o, alternativamente, a los años de escolaridad promedio.
24
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
El desarrollo del texto pretende ser, entre otras cosas, un elogio a la historia y una detenida
revisión de ciertas paradojas. Por ejemplo, al enlistar las máximas políticas que condujeron a
la grandeza de Inglaterra, Fied rich List introduce las expresiones de precoz proteccionismo
y de otras formas de intervención gubernamental, documentables desde el siglo XIV que, ya
muy avanzado el XVIII, son negadas (o encubiertas) por Adam Smith: “Sólo con Adam Smith
se añadió una nueva máxima política a las enumeradas, a saber: encubrir la verdadera política de
Inglaterra mediante las razones y argumentos cosmopolitas inventados por Smith, con objeto de evitar que
las naciones extranjeras imiten esa política” (List, 1841, p. 336). Desde ese entonces, el capitalismo
maduro o, si se prefiere, los países ricos han instruido a los que no lo son para que sigan un
recetario muy distinto a lo que fue la historia de los primeros: “Haced lo que os digo, no lo que
hice” (Chang, 2013, p. 94).
Como corresponde a un esfuerzo de este tipo, se ofrece un producto polémico en momentos
y circunstancias en los que el debate pareciera agotarse en las causas, profundidad y efectos de
la Gran Recesión o en el poco sorprendente descubrimiento de la desigualdad que produce el
capitalismo. Buen provecho.
25
Federico Novelo Urdanivia
El cataclismo desencadenado por la Revolución francesa –un cataclismo que se sintió en Europa entera
y más allá– transformó esa mentalidad. El pueblo había pasado a ser el soberano. Todos los esfuerzos de los
«reaccionarios» desde 1815 hasta 1848 no hicieron mayor mella en las nuevas mentalidades. Después de
1848 nadie volvió siquiera a intentarlo seriamente, al menos hasta hoy. En realidad, el cambio –el cambio
de todo tipo, incluyendo el cambio político– había pasado a ser normal. Fue precisamente porque esa visión del
mundo fue aceptada tan rápido por lo que surgieron las ideologías. Eran los planes de acción política que había
que seguir a la luz de la normalidad del cambio político y la correlativa creencia en la soberanía popular”
(Wallerstein, 1996, pp. 95-96).
I.I. MERCANTILISMO
“El mercantilismo es, por lo tanto, el primer paso que da el nuevo Estado secular en su camino hacia la
realización cabal del liberalismo. Su aceptación es bien natural. La acción de un gobierno fuerte ha asegurado
la paz; ¿por qué no ha de obtener también la prosperidad?” (Laski, 1939, p. 52).
La obra más reconocida sobre dicho periodo es la del profesor E. F. Heckscher, La época
mercantilista, editada por el Fondo de Cultura Económica en 1953. En ella se resaltan cuatro
características de ese pensamiento económico, que son las siguientes:
En primer lugar destaca que los mercantilistas jamás imaginaron la existencia de una
tendencia hacia el ajuste automático de la tasa de interés que la estableciera en el nivel adecuado.
26
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
El problema de las altas tasas de interés lo percibieron como el mayor obstáculo para el
crecimiento de la ocupación y lo explicaron como derivado de la cantidad de dinero y de la
preferencia por la liquidez. Al procurar aumentar la primera y disminuir la segunda, luchaban
por el crecimiento de la riqueza de la nación:4
“La abundancia de dinero hace bajar el precio de la usura o el tipo de interés […] El alto interés deprime
el comercio, lo que hace a los comerciantes ricos retirarse y colocar su acervo a interés y a los comerciantes de
menor importancia quebrar” (Heckscher, 1953, pp. 644-646).
4
Para calcular la tasa de interés (i), Keynes (y los mercantilistas) establece(n) la relación de la cantidad de
dinero (M) con la preferencia por la liquidez (Pl), tal que i = Pl /M. Al crecer M, Ceteris paribus, disminuye i.
27
Federico Novelo Urdanivia
Un libro convicto de ser una indecencia por el gran jurado de Middlesex en la tercera
década del siglo XVIII y –casi simultáneamente– quemado en Francia, La fábula de las abejas
de Bernard Mandeville, ofrece una brillante conclusión que, de paso, ilustra lo que bien podría
percibirse como la política mercantilista del desarrollo:
“Por tanto, el único arte infalible para hacer a una nación feliz y lo que llamamos floreciente, consiste en
proporcionar a todos la oportunidad de trabajar; para conseguir lo cual el primer cuidado del gobierno debe
ser promover tan gran varied ad de manufacturas, artes y oficios como el ingenio humano pueda inventar;
y el segundo, estimular la agricultura y la pesca en todas sus ramas, para obligar igualmente a la tierra y al
hombre a rendir el máximo de su capacidad; pues así como la una es una regla infalible para atraer a una
nación grandes multitudes de gentes, la otra es el único medio de mantenerlas y alimentarlas. La grandeza y la
felicidad de las naciones deben esperarse de esta política y no de las frívolas regulaciones de la prodigalidad y
la frugalidad (que, según las circunstancias de las gentes, tomarán el giro más conveniente); porque déjese que
el valor del oro y de la plata suba o baje, el bienestar de todas las socied ades dependerá siempre de los frutos
de la tierra y del trabajo de la gente; ambos juntos son un tesoro más cierto, más inextinguible y más real, que
el oro del Brasil o la plata de Potosí” (Mandeville, 1729, p. 127).
A pesar de que en el prólogo del mismo libro de Mandeville, F. B. Kaye sugiere una
influencia directa sobre la obra de A. Smith (Kaye, 1982, LXXVII), es una sugerencia
ambivalente, por cuanto el texto de Mandeville recibe una severa crítica en la primera obra
de Smith y es citado (favorablemente) en los capítulos I, II y X de La riqueza de las naciones:
“El auténtico fundamento de este sistema licencioso se encuentra en algunas doctrinas ascéticas populares
que florecieron antes de su época, según las cuales la virtud consistía en la completa extirpación y aniquilamiento
de todas nuestras pasiones. Al Dr. Mandeville le resultó sencillo probar, primero, que esa conquista plena jamás
tuvo lugar entre los seres humanos, y segundo, que si tenía lugar de manera universal sería perniciosa para la
socied ad, porque pondría fin a toda industria y comercio, y en cierto sentido a toda la actividad de la vida
humana. Mediante la primera proposición parecía haber demostrado que no existía realmente la virtud, y
que lo que pretendía serlo no era más que pura trampa y engaño a la humanidad; y mediante la segunda, que
los vicios privados eran beneficios públicos, puesto que sin ellos ninguna socied ad podía prosperar o florecer.
Tal es el sistema del Dr. Mandeville, que en su tiempo provocó tanto alboroto en el mundo, y que aunque
quizá nunca generó más vicio del que habría habido sin él, como mínimo hizo que el vicio, que surgía de otras
28
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
causas, apareciese con más desvergüenza, y proclamó la corrupción de sus motivaciones con una audacia disoluta
que no se había conocido hasta entonces” (Smith, 1759, pp. 527-528).5
De otro lado, el capítulo I de La riqueza de las naciones, De la división del trabajo, el II, Del
principio que motiva la división del trabajo y el X, De los salarios y beneficios en los diferentes empleos
del trabajo y del capital, son espacios en los que se hace un reconocimiento a las aportaciones de
Mandeville, que van de la creación del término división del trabajo a la propuesta de diferenciar
los salarios industriales de los rurales (favoreciendo a los primeros). Al respecto, Keynes
contrasta la cita que se hace de Mandeville líneas atrás con el conocido aforismo de Smith:
“Compárese con Adam Smith, el precursor de la escuela clásica, quien escribió: «Lo que es prudencia en
la conducta de toda familia privada escasamente puede ser insensatez en la de un gran reino»; probablemente
refiriéndose al anterior pasaje de Mandeville” (Keynes, 1936, p. 347 n.).6
5
En este texto, Smith emplea por vez primera su célebre intuición, en relación a los empleos que, para el uso de
sus tierras, habrán de generar los terratenientes: “Una mano invisible los conduce a realizar casi la misma distribución
de las cosas necesarias para la vida que habría tenido lugar si la tierra hubiese sido dividida en porciones iguales entre todos
sus habitantes, y así sin pretenderlo, sin saberlo, promueven el interés de la socied ad y aportan medios para la multiplicación
de la especie. Cuando la providencia distribuyó la tierra entre unos pocos patronos señoriales, ni olvidó ni abandonó a los que
parecían haber quedado excluidos del reparto” (Smith, 1759, pp. 324-325).
6
En el presente texto se emplea la traducción de José Ferrater Mora de La fábula… que no carga con los
errores en que incurrió Eduardo Hornedo, en la que hizo de la Teoría general…, al menos en lo relativo a la cita
de Mandeville (Cfr. Keynes, J. M., 1973, p. 445).
29
Federico Novelo Urdanivia
Es una historia muy distante del relato dominante, que pretende convertir a Inglaterra
en la inicial y duradera campeona del libre comercio; sólo lo fue cuando había alcanzado esa
grandeza, cuando se dispuso a ser, y fue, el obrador del mundo. Ese notable desarrollo se
hizo acompañar del no tan precoz elogio del individualismo, paradójicamente guiado por un
poderoso e intangible instrumento:
“Ninguno se propone, por lo general, promover el interés público, ni sabe hasta qué punto lo promueve.
Cuando prefiere la actividad económica de su país a la extranjera, únicamente considera su seguridad, y cuando
dirige la primera de tal forma que su producto represente el mayor valor posible, sólo piensa en su ganancia
propia; pero en éste como en otros muchos casos, es conducido por una mano invisible a promover un fin que no
entraba en sus intenciones. Mas no implica mal alguno para la socied ad que tal fin no entre a formar parte
de sus propósitos, pues al perseguir su propio interés, promueve el de la socied ad de una manera más efectiva
que si esto entrara en sus designios” (Smith, 1776, p. 402).
30
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
Entre los llamados vástagos de Europa occidental (Australia, Canadá y Estados Unidos)7
destaca el último, no sólo por mantener –hasta la fecha– un prolongado liderazgo económico
internacional, sino porque su historia económica se parece muy poco a los consejos de libre
mercado que hoy ofrece al populoso espacio del no desarrollo. Al proponer, en el fin del siglo
XVIII, el fomento de la manufactura en Estados Unidos, Alexander Hamilton, secretario del
Tesoro, enumeró los medios para lograrlo:
SUBVENCIONES MONETARIAS.
La subvención monetaria se ha considerado uno de los medios más efectivos para alentar la producción de
manufacturas, y es, en algunos aspectos, el mejor. Se trata de una forma de fomento más positiva y directa
que cualquier otra y, por ello, puede, de un modo más inmediato, estimular y mantener nuevas empresas,
aumentando la posibilidad de ganancia y disminuyendo los riesgos de pérdida en los primeros intentos.
Evita la inconveniencia de aumentar temporalmente el precio, que afectaría en otros aspectos
de la producción; o bien causa efectos en menor escala, sea evitando incrementar los cargos sobre el
artículo extranjero, como en el caso de los impuestos proteccionistas, sea elevando muy poco los cargos.
Las subvenciones no tienden, como los altos impuestos proteccionistas, a producir escasez. A menudo, las
subvenciones no sólo son el mejor recurso, sino el único capaz de unir el incentivo de un nuevo producto
de la agricultura con un nuevo producto de la industria.
7
El descriptivo término proviene de Angus Maddison (Maddison, 1991, p. 11), y corresponde al efecto
directo que la Revolución Industrial tuvo sobre algunas colonias; también se emplea la traducción de Retoños de
Occidente, que incluye a Nueva Zelanda (Bértola y Ocampo, 2013, p. 16).
31
Federico Novelo Urdanivia
No debe olvidarse que un impuesto sobre la importación de un artículo no puede apoyar de otra
manera a la producción doméstica más que dando a esta última grandes ventajas en el mercado nacional.
No puede tener influencia sobre las ventas provechosas de un artículo que se produce en los mercados
extranjeros y, por ello, tampoco en el fomento de su exportación.
La verdadera manera de conciliar estos dos intereses es aplicar un impuesto a las manufacturas
extranjeras del material, deseando que se aliente su crecimiento, y aplicar el producto de ese impuesto
por medio de subvenciones, sea a la producción del material mismo, sea a la manufactura nacional, o
sobre ambas.
Salvo las formas más ordinarias y sencillas de propied ad de la industria, o aquellas para las que hay
ventajas locales de importancia, las subvenciones monetarias son, la mayoría de las veces, indispensables
para el establecimiento de una nueva rama.
GRATIFICACIONES.
Las gratificaciones sirven para premiar algún desempeño de excelencia o superioridad, algún ejercicio
o habilidad extraordinaria, y sólo se otorgan en pocos casos. Sin embargo, su efecto es el de alentar el
esfuerzo general; creadas para ser tanto honorarias como lucrativas, las gratificaciones se dirigen a
diferentes sentimientos: tocan tanto las cuerdas de la competencia como las del interés. Son, asimismo,
un medio para estimular, a bajo costo, la empresa de toda la comunidad.
32
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
rasgos de las manufacturas nacionales, no puede dejar de contribuir a su venta provechosa y expedita,
así como evitar la competencia ventajosa de otras partes (Hamilton, 1795, p. 161-162).
Vale la pena preguntar: ¿cuántas de estas medidas le serían hoy permitidas a un país no
desarrollado? Ninguna. No es un dato menor el recordar que estas propuestas de Hamilton
se convirtieron en una importante inspiración para Fied rich List, particularmente para el
establecimiento, en 1833, de la Zollverein (liga aduanera alemana), que es casi 40 años anterior
al Reich alemán (Gazol, 2005, p. 31).
Ricardo, cuyos esfuerzos teóricos se diferencian de los de Adam Smith por cuanto
concentró sus elaboraciones en explicar la forma en la que la riqueza se distribuye entre
los agentes, y no sólo en las causas por las que llega a existir, compartió con éste una sólida
confianza en los beneficios del libre comercio. Los agentes económicos de Ricardo, son: los
propietarios de la tierra, que la arriendan, la clase trabajadora que presta sus servicios a cambio
de un salario, y la clase capitalista, que alquila la tierra, da trabajo a los obreros y organiza el
proceso productivo; convertido en modelo, este enfoque presenta algunas restricciones: un solo
producto (el trigo), la identidad de la inversión con el fondo de salarios y una duración anual
del proceso productivo. La formalización descansa en un elemental sistema de ecuaciones:
33
Federico Novelo Urdanivia
Donde:
X indica la cantidad de grano producida durante el periodo de producción, N el número
de trabajadores empleados, R las rentas totales, W los salarios totales, K el capital circulante,
P los beneficios y x el salario unitario. La ecuación (1.1) representa la función de producción
del sistema y el significado de las características es:
a. Consiste en que si no empleamos trabajador alguno, la producción que se obtiene
puede ser cero o positiva,
b. Significa que cuando comenzamos el proceso productivo, con el primer trabajador
obtenemos una producción de grano que es al menos superior a la cantidad ´x, que
representa el “salario de subsistencia”, y
c. Significa que la producción se realiza con rendimientos de escala decrecientes (en obsequio
de la racionalidad empresarial, que comienza a producir en los ámbitos más rentables –lo
que, para el modelo, equivale al uso inicial de las tierras con mayor fertilidad–).
Si se observa el modelo formado por las ecuaciones de 1.1 a 1.5, resulta evidente que
es incompleto, ya que está constituido por cinco ecuaciones y tiene siete incógnitas. Para
completarlo, se añaden las dos ecuaciones siguientes:
1.6 N= N´,
1.7 K = K´,
Donde:
N´ y K´ representan respectivamente las cantidades disponibles de trabajo y de capital.
La condición prevista por Ricardo, en el ánimo de alcanzar la estabilidad de todo el sistema,
consiste en que el salario pagado sea igual al salario de subsistencia (x = ´x), de donde resulta
la última ecuación necesaria para el equilibrio natural:
1.8 x = ´x
En este equilibrio natural, el número de trabajadores y, por lo tanto, la población, es una
variable determinada por el propio sistema económico; más específicamente, por el nivel de
ingreso, de forma que si éste aumenta (x>´x), la población crecerá y, al contrario (si x< ´x),
disminuirá (Pasinetti, 1984, pp. 19-318).
8
“Cuando el precio de mercado de la mano de obra es superior al natural, la situación del trabajador es floreciente
y próspera, pues puede disponer de mayor cantidad de artículos de primera necesidad y de satisfacciones y, por lo tanto,
mantener una familia numerosa. Sin embargo, cuando, debido al estímulo que los salarios elevados proporcionan para el
incremento de la población, aumenta el número de trabajadores, los salarios vuelven a su precio natural y a veces hasta bajan
más, en virtud de una reacción” (Ricardo, 1817, capítulo V, p. 98).
34
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
Entre los elementos fundamentales de la teoría del desarrollo, desde cualquier enfoque
actual, la demanda efectiva ocupa un sitio de la mayor relevancia, aunque no siempre ha sido así:
“Ricardo conquistó a Inglaterra de una manera tan cabal como la Santa Inquisición a España. Su
teoría no fue aceptada sólo por la City, los estadistas y el mundo académico, sino que la controversia se detuvo
y el punto de vista contrario desapareció completamente y dejó de estudiarse. El gran enigma de la demanda
efectiva, con el que Malthus había luchado, se desvaneció de la literatura económica. Ni una sola vez puede
verse mencionado en cualquiera de los trabajos de Marshall, Edgeworth y el profesor Pigou, de cuyas manos
ha recibido su mayor madurez la teoría clásica. Sólo pudo vivir furtivamente disfrazada, en las regiones del
bajo mundo de Carlos Marx, Silvio Gesell y el mayor Douglas” (Keynes, 1936, p. 43).
35
Federico Novelo Urdanivia
más plenamente se adapte la oferta a la demanda, tanto mayor será este valor, y por lo tanto mayor será el
número de días de trabajo que intercambiará […] Estoy profundamente convencido de que prácticamente
el actual obstáculo para la producción y la población surge más de la carencia de estímulo que de la carencia de
capacidad de producción”(Keynes, 1922 , pp. 106-108).
Las iniciales razones por las que J. S. Mill toma un sitio entre los teóricos heterodoxos
del desarrollo están relacionadas con una metamorfosis en la percepción que tiene sobre el
socialismo,10 la propied ad y la distribución, y sobre el futuro (probable) de las clases trabajadoras.
Sobre el primero, se hace visible un leve cambio, en sentido favorable, entre 1848 y 1852:
“En primer lugar, es por desgracia muy cierto que el salario del trabajador ordinario es en todos los
países de Europa insuficiente para satisfacer en una medida tolerable las necesidades físicas y morales de la
población. Pero cuando se alega además que esta remuneración insuficiente tiende a disminuir; que existe,
usando las palabras de M. Louis Blanc, «une baisse continue des salaires», la afirmación no está de acuerdo
con la información exacta que poseemos, y con muchos hechos notorios. Falta probar que exista algún país en
el mundo civilizado en el cual los salarios ordinarios del trabajo, ya se estimen en dinero o en artículos de
consumo, declinan; mientras en muchos es indudable que aumentan, si se consideran en su conjunto; aumento
que se hace cada día, no más lento, sino más rápido […] Es, pues, el comunismo el que ha de probar, mediante
un experimento de carácter práctico, si puede llegar a inculcar esa educación. Sólo la experiencia puede mostrar
si existe ya una parte de la población cuyo nivel moral sea lo suficientemente alto para realizar con éxito el
9
La conferencia de Isaiah Berlin, John Stuart Mill y los fines de la vida (1959) es el prólogo de Mill, 1859,
editado en 1997 por Alianza Editorial.
10
Cabe aclarar que Mill conoció mucho de las elaboraciones de los socialistas utópicos franceses y prácticamente
nada del marxismo.
36
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
comunismo y para inculcar a la generación siguiente a la suya la educación necesaria para mantener ese alto
nivel en forma permanente. Si las asociaciones comunistas prueban que pueden ser duraderas y prósperas
se multiplicarán y probablemente serán adoptadas por partes sucesivas de la población de los países más
adelantados a medida que vayan haciéndose más propias por su moral para esta forma de vida” (Mill, 1871,
pp. 842 y 844).
37
Federico Novelo Urdanivia
Con tan notables cualidades, no debe extrañar el carácter apologético con el que Mill se
refería a su esposa; aunque, además, existió otra importante razón:
“El sustrato psicológico de esta apología tan elaboradamente formal tenía de hecho una gran fuerza,
rayana incluso en lo sensacional. Pues lo que en realidad quería decir John Stuart Mill era que cuando conoció
11
“El capítulo de la Economía política que ha tenido más influencia en la opinión pública –el que habla del probable
futuro de las clases trabajadoras- se lo debo enteramente a ella (a Harriet Hardy Taylor Mill)” (Mill, 1873, p. 235).
38
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
a Harriet, encontró en ella a alguien que supo emanciparlo; emanciparlo de la esclavitud paterna” (Schama,
2004, p. 188).12
Es conocida la obsesión de James Mill, padre de John Stuart, para hacer del mayor de
sus nueve hijos
“… una copia exacta de su persona. El padre se había empeñado con todas sus fuerzas en difundir el
credo utilitario de su amigo y mentor Jeremy Bentham consistente en alcanzar el «máximo de felicidad para
el mayor número posible» de seres humanos. Partiendo del presupuesto de que el hombre es una especie de
manojo de receptores sensoriales que respondían tanto al placer como al dolor, el legislador ilustrado debía
intentar maximizar el primero y minimizar el segundo. Por primera vez los males, materiales y morales, que
afectaban a la humanidad iban a ser objeto de un análisis sistemático y científico: se mediría su magnitud, se
diagnosticarían sus causas y se prescribirían los remedios oportunos. Se redactaría un informe y se haría una
serie de recomendaciones para legislar; se procedería a reclutar un grupo de inspectores a sueldo que velara por
la ejecución del proceso y la puesta en marcha de la ley. Hasta entonces, los imperios habían sido gobernados
por la fuerza. El imperio británico sería gobernado por el conocimiento. James Mill se había convertido en
un candidato al puesto en el Departamento de Inspectores tras publicar una Historia de la India británica
(1817) larguísima, por no decir ilegible debido a su carácter exhaustivo.
John Stuart Mill tenía apenas once años cuando la obra magna de su padre fue presentada al mundo.
Pero su adiestramiento para convertirse en uno de los propagadores de la felicidad había empezado mucho
antes. Como la mente de un niño es comparable a una superficie de cera suave y blanda, totalmente vacía
pero perfectamente receptiva, la instrucción no debía comenzarse demasiado pronto. A juicio de James, tres
años era más o menos la edad correcta para enseñar el griego a su hijo. A las Fábulas de Esopo (en versión
original) siguieron rápidamente Platón, Heródoto (en su totalidad) y Jenofonte. La aritmética era mucho
menos divertida, pero a los ocho años llegarían el latín, la Historia de Roma desde su creación hasta la
Commonwealth (1738-1771) de Nathaniel Hooke y una Visión histórica del gobierno inglés desde el
asentamiento anglosajón hasta la ascensión al trono de los Estuardo (1787) de John Millar para alivio
de la criatura. Los Mill residían en el barrio favorito de los radicales reformistas y feministas, en el Stoke
Newington Green del doctor Price. Y fue durante los paseos por sus zonas verdes y en el transcurso de largas
caminatas por lo que todavía era campo abierto cuando Mill padre instruyó a su hijo, ya de diez años, en
materias tales como el cálculo diferencial, las leyes agrarias romanas o el análisis de la retórica griega. Cuando
su padre fue nombrado para el puesto de la Compañía de las Indias Orientales, a John Stuart le tocó encargarse
de la instrucción de sus hermanos pequeños. En su tiempo libre, entre la lectura de las pruebas de la Historia
12
La dedicatoria de su ensayo extraordinario, Sobre la libertad, describe esos sentimientos: “A la querida y llorada
memoria de la que fue inspiradora, y en parte autora, de lo mejor que hay en mis obras, a la memoria de la amiga y de
la esposa, cuyo exaltado sentido de lo verdadero y de lo justo fue mi estímulo más vivo, y cuya aprobación fue mi principal
recompensa, dedico este volumen. Como todo lo que he escrito desde hace muchos años, es tanto suyo como mío; pero la obra,
tal cual está, no tiene, sino en un grado muy insuficiente, la inestimable ventaja de haber sido revisada por ella; algunas
de sus partes más importantes se reservaron para un segundo y más cuidadoso examen, que ya nunca han de recibir. Si yo
fuera capaz de interpretar para el mundo la mitad de los grandes pensamientos y nobles sentimientos enterrados con ella,
le prestaría un beneficio más grande que el que verosímilmente pueda derivarse de todo cuanto yo pueda escribir sin la
inspiración y la asistencia de su sin rival discreción” (Mill, 1859, p. 56).
39
Federico Novelo Urdanivia
Esta peculiar niñez explica, al menos, cuatro cuestiones en la vida y ocupaciones de John
Stuart Mill: la total carencia de cualquier cosa parecida al sentido del humor, su interés por la
psicología, la pasión por Harriet (su emancipadora) y la elaboración del ensayo Sobre la libertad.
Es éste un trabajo de una profundidad tan notable como la rebeldía que muestra frente a la
dictadura de las mayorías, la opresión sobre la libertad de pensamiento y discusión, la negación
de la individualidad y la autoridad de la socied ad sobre el individuo.
El carácter polémico del legado de J. S. Mill se hace visible con dos opiniones opuestas
sobre su obra de economía política:
“Una de las principales contribuciones de John Stuart Mill a la historia de la disciplina que cultivó
fue la que aportó como autor de lo que podría considerarse razonablemente como el primer libro de texto de
economía política, verdadero jalón precursor en lo que se convertiría en una vasta, muy influyente y a veces
remuneradora tradición literaria. Su obra Principles of Political Economy fue efectivamente utilizada con
ese fin, y su sobresaliente calidad literaria no ha tenido rival hasta ahora.
Mill el joven volvió a formular el sistema clásico en una versión más reflexiva y exacta que la de Smith
y Ricardo, y se adhirió a la defensa del utilitarismo que habían asumido su padre y Jeremy Bentham. Pero
se trataba de un hombre sensible y abierto a distintas influencias humanitarias, algo no visto con buenos ojos
por algunos de sus contemporáneos. Entre ellos se puede mencionar al pensamiento socialista y a las opiniones
de Harriet Taylor, neé Harriet Hardy, quien se casó con él en 1851 y lo convenció, cosa extraordinaria en su
época, de que las mujeres debían gozar del derecho de voto” (Galbraith, 1989, p. 133-134).
“Mill atiende demasiado poco a cuestiones de fundamentos, no piensa las cosas hasta el final y está
demasiado seguro de que la mayoría de las cosas necesarias están ya hechas. La línea Smith-Mill-Marshall
es suficientemente clara. Pero el eslabón intermedio de esa cadena no está a la altura de los otros dos, a causa
de la insuficiencia relativa del trabajo que aplicó a su tarea. A esa causa se debe en parte la frecuente impresión
de tergiversación en los escritos de Mill, o la impresión, tan enérgicamente expresada por Marx, de que Mill
no dice jamás una cosa sin afirmar también lo contrario” (Schumpeter, 1954, p. 593).
40
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
Para Keynes, que construye su método como un sistema económico de tres variables
independientes (la propensión marginal a consumir, la eficacia marginal del capital y la tasa de
interés) que determinan a dos dependientes (el nivel de ingreso y el volumen de ocupación),
la verdadera determinación del ciclo económico, la que marca el ritmo, proviene de la inversión,
misma que no se ve incentivada (lo que hoy es totalmente evidente) por el bajo precio del
dinero (bajas tasas de interés),13 cuya abundancia –manipulada o no– zozobra en la trampa
de liquidez, sino por el incremento de la demanda efectiva o demanda agregada (demanda de
bienes de consumo, bienes intermedios y bienes de inversión), que en ambientes deprimidos,
de rentismo financiero y de déficit fiscal cero, deja de cumplir su encomienda, como la más
general falla de mercado.
El tema merece cierta desagregación: la propensión marginal a consumir es la parte de la
variación en el ingreso que se destina al consumo; sus características son: que es positiva (el
consumo se mueve en la misma dirección que el ingreso), que es menor que la unidad (no todo
13
“Por medio de la acción internacional (con la que el crédito bancario es barato y abundante) no podemos hacer beber a
los caballos. Ése es su problema. Pero podemos proporcionarles agua. Reanimar el mundo seco a través de la liberación de
un millón de arroyuelos de capacidad de gasto es la tarea primaria de la Conferencia Mundial” (Keynes, 1933, p. 357).
41
Federico Novelo Urdanivia
el ingreso incrementado toma la forma de consumo) y que tiende a cero (hay un momento en
que ninguna porción del ingreso incrementado se destina al consumo). Mientras que lo que
Keynes definió como economía clásica supone que la inversión deriva de la abstinencia en el
consumo, él afirma que entre mayor sea la parte del ingreso que se gasta de esta forma, mayor
será el efecto (multiplicador) que la inversión tendrá sobre el ingreso y, en último término, sobre
la ocupación. La mecánica es la siguiente:
El multiplicador (k) es igual al ingreso (Y) dividido entre el propio ingreso menos la parte
de éste destinada al consumo (c): k = Y / Y – c, lo que es igual al ingreso dividido entre la
parte de él destinada al ahorro (s): k = Y / s; como c y s son fracciones de Y, el multiplicador es
igual al recíproco de s, lo que permite afirmar que k será mayor entre mayor sea c. Si se asume
que el nuevo nivel de ingreso (Y´) es igual a la inversión (I) multiplicada por el multiplicador
(k), Y´ = I x k, resulta que un mayor nivel de consumo habrá de generar un mayor nivel de
ingreso. Si este último se divide entre la unidad de salario, se tiene una adecuada aproximación
al nuevo nivel de ocupación (N).
La eficacia marginal del capital (r) es la rentabilidad de las inversiones, expresada como una
tasa de descuento (la que viaja del futuro hacia el presente) y que iguala el precio de la oferta
industrial (Po) con los Beneficios esperados (Be) de la actividad productiva durante toda la vida
útil de los bienes de inversión (son esperados, y no corrientes, en función de la incertidumbre
que deriva de la competencia y corresponden a la producción que el productor espera realizar
en el mercado). La expectativa se vuelve pesimista con el tiempo, en virtud de la incómoda e
inevitable presencia del espíritu animal de los empresarios, que acuden a las ramas más rentables.
La formalización de la rentabilidad, igualita a la muy posterior tasa interna de retorno (TIR),
fundamental en la evaluación de proyectos de inversión, y que no se encuentra en la Teoría general
de la ocupación, el interés y el dinero, es: Po = Be / (1 + r) n, donde n corresponde a los años
de vida útil del bien de inversión o al número de plazos de capitalización sobre el mismo bien.
Por último, la tasa de interés (i) es, simultáneamente, el precio del dinero y el premio por
renunciar a la liquidez, y corresponde a la relación entre los tres motivos de preferencia por la
liquidez (transacción, precaución y especulación) y la oferta monetaria (M): i = Motivos de
preferencia por la liquidez / M. Keynes jamás emplea el término demanda de dinero para referirse
a los motivos precitados, aunque es del todo válida esa identidad. Lo que sí hace es establecer
dos funciones de preferencia por la liquidez, donde los dos primeros motivos representan una
función relativa al ingreso que, ahora sí, demandan una parte de la oferta monetaria (M1),
mientras el tercer motivo, relativo a la propia tasa de interés futura, demanda otra parte de la
misma M, (M2):
42
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
L1 (Y) = M1,
L2 (i) = M2.
Las proporciones de M1 y M2 entran en conflicto, por cuanto ambas son partes de M:
L1 (Y) + L2 (i) = M1 + M2 = M.
Si, con Keynes, suponemos que M1 sirve a las tareas de consumo e inversión y M2 a las
de especulación, el éxito de la primera describe un círculo virtuoso de operación del sistema
económico, por cuanto con ella crecen el ingreso y el empleo, mientras que el éxito de M2,
siempre como proporción de M, describe la conversión del sistema en una economía de casino.
La conclusión relativa a aquello que corresponde a la política monetaria salta como rana si se
asume el peso extraordinario de la especulación para esterilizar los esfuerzos gubernamentales
para reducir, con arreglo al incremento de la oferta monetaria, la tasa de interés y hacerlo de
manera perdurable:
GRÁFICA 1
Trampa de la liquidez
43
Federico Novelo Urdanivia
En una situación de equilibrio, con una tasa de interés alta, M0 = (M1o + M2o)io, la
autoridad monetaria realiza un esfuerzo por disminuir la tasa de interés, mediante el incremento
de la oferta monetaria, M´ > (M1 + M2) i1, con lo que crecerá la demanda de dinero para
consumo e inversión, M11, y la correspondiente a la especulación, M21; el resultado de estos
incrementos, especialmente el correspondiente a propósitos especulativos, es una nueva presión
al alza de la tasa de interés. Esta esterilización de la manipulación monetaria para reducir los
costos financieros es la trampa de la liquidez. (Novelo, 2014, p. 118-119).
Este análisis del sistema económico, despojado de las limitaciones autoimpuestas en la
economía estándar (escasez, equilibrio con pleno empleo, neutralidad del dinero y supuestos
irreales), significó un soplo de aire fresco para los estudios económicos.
De aquí, seguramente, deriva el entusiasmo de un estudiante de Cambridge, Bensusan-
Butt, tras la lectura de la Teoría general:
“Gozosa revelación en tiempos oscuros. Pensábamos que Keynes había descubierto el fallo en el sistema
capitalista y había inventado un remedio... El misterio de la injusticia contemporánea quedaba revelado por
una obra maestra de esfuerzo intelectual sostenido... Por eso la Teoría general era para nosotros menos una
obra de teoría económica que un manifiesto por la Razón y la Alegría... Daba una base racional y un atractivo
moral a la fe en la posible salud y cordura de la humanidad contemporánea tal como los jóvenes de mi generación
no habíamos encontrado en ningún otro sitio” (Skidelsky, 1992, p. 573).
44
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
estructurales que no hemos sabido o podido corregir– para lograr y mantener un ritmo de desarrollo que
responda al crecimiento de la población y a sus exigencias de rápido mejoramiento” (Prebisch, 1963, p 429).
La región de América latina alumbró como producto vernáculo una concepción particular del
término desarrollo, en la combinación virtuosa de historicismo y estructuralismo, en un diálogo
muy provechoso con una parte significativa de las categorías marxistas, con la mayoría de los
agregados keynesianos y con las interesantes aportaciones del “viejo” institucionalismo de
Thorstein Veblen y John R. Commons.
Por un lapso de considerable duración, el tema del desarrollo se convirtió en una verdadera
obsesión de gobiernos, académicos, organizaciones sociales e instituciones internacionales a
causa de los rezagos que se experimentaron en aquellas socied ades ubicadas en el llamado
Tercer Mundo. Las elaboraciones del historicismo estructuralista, de cuño latinoamericano,
fueron alimentando una sólida teoría desarrollista entre el final de los años cuarenta y el de los
sesenta del siglo XX, que estableció una ruta de superación del no desarrollo mediante una
intervención decisiva del Estado, para promover un prolongado proceso de industrialización
sustitutiva de importaciones (ISI), que recientemente se interpreta de manera distinta, como
industrialización dirigida por el Estado (Bértola y Ocampo, 2013, p. 13). En esta parte se analizan
las variables explicativas de la construcción, en la Comisión Económica para América Latina
(CEPAL), de los postulados del desarrollo; se describen las razones que permiten el retorno
del desarrollo y se pasa revista a los principales indicadores del desarrollo humano en la región.
“La acción estatal, al impulsar la creación de industrias básicas, abriría una tercera fase del proceso
latinoamericano de industrialización” (Furtado, 1971, p 143).
El elemental recetario propuesto por Walt Whitman Rostow (Rostow, 1961), por el que
había que acceder al desarrollo imitando las cinco etapas seguidas por quienes ya lo habían
alcanzado: la socied ad tradicional, las condiciones previas para el impulso inicial, el despegue, la
marcha hacia la madurez y el gran consumo en masa,14 entre otros asuntos, ignoraba la conveniencia
que –para el capitalismo desarrollado– significó (si no sigue significando) la preservación del
subdesarrollo, en tanto variable explicativa del propio desarrollo, con arreglo a las tempranas
aportaciones de Raúl Prebisch, segundo secretario general de la Comisión Económica para
América Latina y el Caribe (CEPAL) e inspirado creador de las categorías interactuantes de
metrópoli y periferia (Prebisch, 1949, pp. 65-129). El talentoso recorrido que este autor realiza
14
Rostow advierte que “No puedo insistir bastante, desde el principio, en que las etapas de crecimiento representan una
manera arbitraria y limitada de considerar la sucesión de acontecimientos que forman la historia moderna, y que, de ninguna
manera, constituyen la forma correcta”, p. 13.
45
Federico Novelo Urdanivia
por la varied ad de temas relacionados con el desarrollo de la región permite reconocer con
facilidad la actualidad y pertinencia de prácticamente todos ellos: Las ventajas del progreso técnico
y los países de la periferia, América Latina y la elevada productividad de Estados Unidos, El problema
de la escasez de dólares y sus repercusiones en América Latina, La formación del capital en la América
Latina y el proceso inflacionario, Los límites de la industrialización y Bases para la discusión de una
política anticíclica en la América Latina. Este trascendente texto, rebautizado como Manifiesto de
La Habana (ciudad en la que se presentó el 29 de mayo de 1949) tuvo una enorme repercusión,
difícil de exagerar, en momentos en los que la propia existencia de la CEPAL carecía de las
más elementales garantías; la persuasión del autor sobre el importante auditorio, en palabras
de Edgar Dosman, produjo el triunfo en La Habana (Dosman, 2010, pp. 259-278).
No deja de llamar la atención, particularmente, la cercanía del método histórico-estructuralista
con el materialismo dialéctico marxista que se hace visible en temas tan relevantes como la aportación
latinoamericana a un mercado mundial de alimentos que, con la mediación del intercambio desigual
(que deriva de muy adversos términos de intercambio), permite el abaratamiento del más importante
bien salario en el capitalismo maduro, con la consecuente reducción del tiempo de trabajo
socialmente necesario, la desvaloración del trabajo, que explica la emergencia de la explotación
indirecta (y la ampliación de la directa) de los trabajadores, originando el gran avance cualitativo
de la acumulación capitalista al que Marx bautizó como la producción de plusvalía relativa. Algo
similar acontece con la conformación de otro mercado mundial, ahora de materias primas, tambien
sometido al intercambio desigual, el cual favoreció que la expresión dineraria del capital constante
(C) representara mucho menos que proporcionalmente el volumen físico de las materias primas
transformadas, con lo que la relación C/C+V (composición orgánica del capital) se estabilizaría o,
incluso, podría reducirse; con ambas circunstancias, producción de plusvalía relativa y estabilización
de la composición orgánica de capital, se logró exorcizar la amenazante tendencia decreciente de
la tasa de ganancia:
TG=P/V÷ [1+(C/C+V)], donde:
TG.- Tasa de Ganancia;
P/V.- Tasa de Plusvalía y
C/C+V.- Composición Orgánica de Capital.
La evocación de los trascendentes debates acerca del desarrollo y su viabilidad, incluso
por medio de la Revolución (Braudel, 1994, p. 37615), el nacimiento –en los propios márgenes
15
Afirma que “…la miseria rural (latinoamericana) es una miseria que aparece desprovista de toda esperanza, sea
cual sea, y que plantea como único remedio eficaz la sublevación, la violencia, la revolución. Este es, sin duda, uno
de los motivos por los que la revolución cubana de Fidel Castro, tan profundamente campesina, ha tenido y tiene
por toda América Latina tanta resonancia. Sea cual sea el futuro de esta revolución, ha marcado una hora histórica”.
46
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
16
Noyola muere el 27 de noviembre de 1962 en un accidente aéreo, en Perú, siendo director de Programación,
Inversiones y Balances del gobierno cubano. Se le declaró “Mártir de la Revolución” y se le rindió homenaje como
comandante muerto en campaña.
47
Federico Novelo Urdanivia
Tanto en la significativa elaboración de La hora de la igualdad: brechas por cerrar, caminos por
abrir (2010) cuanto en la reciente, y trascendente, propuesta contenida en Cambio estructural
para la igualdad. Una visión integrada del desarrollo (2012), la CEPAL vuelve a ocupar el sitio de
Fantasía organizada, como la bautizó en su autobiografía el ido Celso Furtado (Furtado, 1988).
CUADRO 1
Patrones de desarrollo
Crecimiento del empleo Crecimiento de la productividad
Elevado Macroeconomía Bajo. Absorción de empleo. Alto. Círculo
Fuerte crecimiento de la virtuoso. Fuerte
demanda agregada crecimiento de la
demanda agregada
Elevado Progreso técnico Bajo o nulo crecimiento de Fuerte crecimiento
e innovación la productividad de la productividad
Elevado Tipo de cambio Débil Fuerte
estructural
Bajo Macroeconomía Círculo vicioso. Bajo Ajuste defensivo.
crecimiento de la demanda Bajo crecimiento
agregada de la demanda
agregada
Bajo Progreso técnico Bajo o nulo crecimiento de Fuerte crecimiento
e innovación la productividad de la productividad
Bajo Tipo de cambio Nulo Limitado a enclaves
estructural
Fuente: CEPAL (2012), Cambio estructural para la igualdad. Una visión integrada del desarrollo
(Síntesis), Santiago de Chile, p. 17.
48
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
de sectores intensivos en conocimiento, resultado que sólo se puede obtener mediante políticas orientadas
a lograr un cambio estructural progresivo, es decir, políticas industriales tendientes a crear nuevos
sectores, sean ellos manufactureros, primarios o de servicios” (CEPAL, 2012, p. 251): eficiencia
schumpeteriana y con mayor tasa de crecimiento de la demanda (eficiencia keynesiana).
¿Keynesiana? No tanto… ni tan reciente; desde 1792 Jean Meyer se refirió, según Francois
Crouzet, a la novedad británica: “Así, explotando un sistema que parece paradójico, los ingleses se
han enriquecido consumiendo” (Crouzet, 1980, p. 28). Igualmente, “El historiador de la economía
Harold Perkin considera que «La demanda de bienes de consumo fue la clave definitiva de la revolución
industrial», y cree que su impulso fue más poderoso que la invención de la máquina de vapor o el telar”
(Nasar, 2012, p. 40).Todo el razonamiento se origina en la sensible elevación de los salarios y,
con ellos, del consumo.
La propuesta de la CEPAL incluye, frente a la búsqueda de competitividad que hoy domina
el panorama, la recuperación de la política industrial que cambie la estructura de rentabilidad
relativa en favor de sectores intensivos en conocimientos y que se oriente a la creación de nuevos
sectores, en lugar de continuar con políticas de competitividad tendientes a mejorar la eficiencia
de los sectores existentes.
La reciente mejora en los términos de intercambio de algunos alimentos y materias
primas, en buena medida incentivada por la demanda proveniente de China, ha producido
una lamentable reprimarización de la producción y de las exportaciones de la América latina
que, de nueva cuenta, se somete a las vulnerabilidades propias de la volatilidad de los precios
de estos mercados y enfatiza la búsqueda de mayor eficiencia en los sectores productivos de
mayor atraso. Según la misma fuente cepalina, para el año 2010, dentro del total de la estructura
de las exportaciones de la región el 60% estuvo representado por materias primas (39.1) y
por manufacturas basadas en recursos naturales (20.9), mientras otro 24% correspondió a
manufacturas de mediana tecnología, 7% a manufacturas de baja tecnología y sólo el 9% a las
de alta tecnología.
Con mucho, la más alta rentabilidad de los activos por sector, en promedio ponderado de
2006 a 2010, está en la minería (24%), que muestra, en toda la región, el comportamiento –sin
eufemismos– de un enclave.
Por lo que hace a la heterogeneidad estructural, dos tercios del PIB (66.9%) son generados
por el estrato de mayor productividad, el 22.5% por el estrato medio y sólo el 10.6% por el
de menor productividad; mientras, en lo relativo a la composición del empleo, los datos se
invierten: 19.8% en el estrato alto, 30% en el medio y 50.2% en el bajo. Esta circunstancia,
especialmente por lo que hace al empleo, tiende a favorecer la búsqueda de eficiencia en los
sectores tradicionales, con límites muy cercanos.
49
Federico Novelo Urdanivia
En lo relativo al desarrollo social, la ISI ofrece muy pobres resultados: “Se esperaba que la
industrialización cambiara el orden social, y todo lo que hizo fue producir manufacturas”.17
Analizada como costo de factores y en el 2009, la participación asalariada en el ingreso
nacional es de 37.81%, con una caída, desde 1990 (41.71%), de 3.9 puntos porcentuales, con
lo que no se fortalece, todo lo contrario, la demanda agregada. Por lo que hace a la desigualdad
y al papel de los impuestos y transferencias para mitigarla, se tiene el siguiente comportamiento
del coeficiente de Gini:
17
Albert O. Hirschman (1971), The Political Economy of Import-Substituting Industrialization in Latin America,
citado en Bértola y Ocampo (2013).
50
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
CUADRO 3
Coeficiente de Gini, 2006, antes y después de impuestos y transferencias
Unión Europea (15 países) 0.46 0.31
América latina (promedio) 0.52 0.50
Reino Unido 0.53 0.35
Irlanda 0.53 0.34
Dinamarca 0.49 0.29
España 0.47 0.35
Austria 0.38 0.27
Estados Unidos 0.47 0.34
Brasil 0.56 0.54
México 0.51 0.49
Chile 0.47 0.46
Fuente: Carlos Tello (2012), Sobre la desigualdad en México, FEUNAM, México, segunda edición, p. 279.
CUADRO 4
Índices históricos de desarrollo humano 1900-2010.
América latina/países centrales (%)
Año PIB /c EVN EDU
1900 28.6 33.8 23.8
1950 32.5 59.0 35.9
2000 24.0 87.8 54.3
2010 27.3 89.8 59.4
PIB /c: PIB per cápita, EVN: Esperanza de vida al nacer, EDU; Años de educación.
Fuente: Bértola y Ocampo, 2013, p. 52.
51
Federico Novelo Urdanivia
Según otra fuente, el ingreso por habitante para 18 economías latinoamericanas (Argentina,
Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras,
México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana, Uruguay y Venezuela)
experimentó una tasa promedio de crecimiento anual, entre 1990 y 2000 de 1.94% y entre 2001
y 2011 de 2.63%, mientras el promedio de la distribución del ingreso no registró variaciones
significativas en ambos periodos. Por lo que hace al índice de igualdad en la distribución
personal del ingreso, medido como el inverso del coeficiente de Gini, fue de 1.94 en promedio
y para ambos periodos (Dutrénit, Moreno y Puchet, 2013, p. 35).
En el año de 1970 Albert O. Hirschman publicó el libro Exit, Voice and Loyalty: Responses
to Decline in Firms, Organizations and States (Salida, voz y lealtad. Respuestas al deterioro de
empresas, organizaciones y Estados), que el Fondo de Cultura Económica tradujo y publicó
en 1977 y reimprimió en 2012. El mensaje de este libro extraordinario (muestra notable
de cómo las pequeñas ideas pueden crecer, como sostiene el autor en la dedicatoria a Eugenio
Colorni) es que tanto los consumidores de los productos de una empresa, de los servicios
de una organización o de las políticas y acciones de un gobierno, cuando dichos productos,
servicios, políticas y acciones sufren cierto deterioro, sea por la elevación de los precios y/o por
la reducción de la calidad, disponen de la inmediata posibilidad de la salida, la búsqueda de
otra empresa proveedora de un sucedáneo aceptable, de otra organización capaz de ofrecer un
servicio comparable o de otra región o país con gobernantes más tolerantes y comprensivos de
la circunstancia de los gobernados. En tal caso, quien sale se ocupa poco, y se preocupa menos,
de las reformas que la empresa, organización o gobierno realicen para enfrentar el deterioro
que originó la salida, siempre que se ponga en marcha alguna reforma, siempre que el espacio
abandonado asuma su responsabilidad en la salida y emprenda las modificaciones pertinentes
para evitar nuevas salidas.
La segunda opción de las víctimas del deterioro, en opinión de este autor, es la del empleo
de la voz, la capacidad y disposición de protestar por el deterioro sufrido, en el ánimo de
exigir la puesta en ejercicio de los mecanismos y reformas que enfrenten ese deterioro. Es
éste el principio de una acción colectiva que habrá de corresponder al cálculo de la eficacia que
52
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
el empleo de la voz logre alcanzar para el establecimiento de las reformas necesarias; en este
caso, la amenaza de la salida –y no su puesta en ejercicio– tiende a convertirse en un recurso
plausible de la voz para la mejora de las condiciones. Al lado de este cálculo de eficacia, quienes
se dispongan a emplear el recurso de la voz deberán, también, desarrollarlo en función de un
importante grado de lealtad a la empresa, organización o gobierno. Hirschman percibe en la
lealtad una especie de barrera, similar a las arancelarias, para evitar la salida. En su texto se
insiste en que se trata de una lealtad libre, sin sujeciones autoritarias que, de estar presentes
–por ejemplo, por la acción de empresas monopólicas–, reducirían o tenderían a reducir el
tono de la voz, colocando a la resignada sumisión en el sitio que deberían ocupar la protesta y
la acción colectiva.
La posibilidad de hacer crecer a esta pequeña idea, la del empleo de alguna de las dos
opciones y, en el segundo caso, a su condicionante de lealtad hacia espacios distintos a empresas,
organizaciones y gobiernos, descansa en el análisis de historia, instituciones y un amplio
espectro de organizaciones. Por ejemplo, nuestro autor establece una liga entre la historia de
Estados Unidos de América y la práctica fundadora y recurrente de la salida. La intolerancia
religiosa, visible en la Gran Bretaña después de la Reforma, constituyó un poderoso incentivo
para la ocupación protestante del “Mayflower” y su traslado a la costa este de lo que terminaría
siendo el nuevo país; otro tanto resulta documentable con la colonización posterior del oeste,
saliendo del este.
Lo verdaderamente relevante en esta propuesta es la fuerza de la acción colectiva para,
con el empleo de la voz y de la lealtad, lograr el establecimiento de un punto de inflexión en el
deterioro que agrede a consumidores y ciudadanos.
Otro trabajo de notable importancia que sale a la luz al finalizar los años 50 es el elaborado
por Hirschman en 1958, The Strategy of Economic Development, que va tomando forma durante
los años (1952-1956) en los que se desempeñó como consejero económico oficial y como
consultor privado en la República de Colombia. La percepción del desarrollo como cadena
de desequilibrios, al tiempo que significó una ruptura con la ortodoxia dominante, muestra las
ventajas suplementarias del empleo pleno de la matriz insumo-producto, no como instrumento
de economía descriptiva sino, fundamentalmente, como ejercicio riguroso de economía
aplicada, con amplio espacio para la gestión económica gubernamental y para la ayuda exterior:
“… el desarrollo es un proceso largo en que la interacción descrita por Scitovsky (1954, p. 148-149) no
sólo se lleva a cabo entre dos industrias, sino que cruza hacia arriba y hacia abajo toda la matriz insumo-
producto de una economía y durante muchas décadas. ¿Qué meta debemos fijarnos dentro de una secuencia con
una cadena aparentemente infinita de repercusiones? ¿Qué etapas intermedias de expansión debemos saltarnos
y qué etapas, generalmente sucesivas, debemos combinar? Quizá podemos saltarnos unas y combinar otras,
53
Federico Novelo Urdanivia
pero sin otro objetivo que el modesto de acelerar el desarrollo aquí y allá. En general, la política de desarrollo
debe ocuparse de erigir la clase de secuencias y repercusiones tan acertadamente descritas por Scitovsky, en
lugar de intentar suprimirlas. En otras palabras, nuestra meta no debe ser eliminar los desequilibrios (cuyos
síntomas en una economía competitiva son las pérdidas y las ganancias) sino mantenerlos vivos. Si se quiere
que la economía siga creciendo, la tarea de la política de desarrollo es mantener las tensiones, desproporciones
y desequilibrios. Esa pesadilla de la economía del desequilibrio, la telaraña creciente, es la clase de mecanismo
que debemos buscar asiduamente como ayuda inapreciable en el proceso de desarrollo.
Por lo tanto, desde nuestro punto de vista, la secuencia que “nos aleja del equilibrio” es precisamente el
patrón ideal de desarrollo: cada paso en la secuencia está inducido por un desequilibrio previo y, a su vez, crea
un nuevo desequilibrio que requiere un paso adicional” (Hirschman, 1961, p. 74).
Ambos “pasos” deben ser incentivados, cuando no dados, por el gobierno.
54
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
55
Federico Novelo Urdanivia
Todo ello desde una perspectiva escéptica y crítica de las instituciones contemporáneas, desde la que la economía
[como disciplina] es vista como una ciencia pragmática, evolucionista, orientada a una política económica que
pretende mejorar el funcionamiento de la economía a través del cambio institucional” (Hutton, 1999, p. 533).
56
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
Bajo esta lógica, cualquier nación actual se originó en esta génesis autocrática y nunca en
el imposible contrato social, entendido como el resultado de deliberaciones de asamblea. En el
origen fue el Estado.
Olson continúa su exposición aludiendo al papel de la dimensión temporal en la construcción
de las más adecuadas condiciones para la inversión a largo plazo, aquellas sobre cuyo ejercicio se
construyen las mejores posibilidades de incrementar el ingreso de la comunidad. La existencia
de un bandido estacionario con intereses inclusivos, capaz de formalizar ciertos derechos
individuales, incluidos los de propied ad, garantizaba la estabilidad suficiente para incentivar la
inversión a largo plazo, a la luz de los cálculos del propio autócrata y a la de los que realizaban
los potenciales inversionistas. Un autócrata de corta duración, consciente de los riesgos de
ser desplazado por adversarios o secuaces ambiciosos, no tendría mejores incentivos que los
del bandido errante y presumiblemente se abandonaría al robo y al ejercicio de un interés
excluyente y de muy corto plazo, sin promover ninguna mejoría en las condiciones de los
gobernados; la duración en el poder, entonces, establecía una relación directa con el desarrollo
de intereses inclusivos y resultaba altamente apreciada por los súbditos. Entre más corto sea el
lapso del autócrata, menos posibilidades de prosperidad material de la comunidad.
57
Federico Novelo Urdanivia
de leyes favorables a sus intereses, siempre para conducir a una desganada participación
electoral mayoritaria hacia signos partidarios y candidaturas afines a sus objetivos materiales y
a la obtención de rentas derivadas de la imperfección de los mercados. En esta parálisis de la
vida democrática, tanto a los efectos de las deficiencias éticas y políticas, cuanto a los efectos
de percibir en este orden una suerte de solución definitiva a la dotación de bienes públicos, no
juega un papel menor la percepción convencional del agente económico: egoísta, maximizador
de beneficios y minimizador de costos, defensor de intereses inmediatos y excluyentes que
tiende a evaporar el optimista panorama ofrecido por el desproporcionadamente calificado
como Teorema de Ronald Coase.
La acción colectiva de los grupos pequeños tiende a ser mucho más exitosa que la que
desarrollan los grupos grandes, siempre que predomine la percepción del agente precitada,
porque de la afición por obtener los menores costos deriva la emergencia del gorrón (free raider),
el buscador de beneficios indispuesto a compartir la carga de los costos. Hasta en la lógica de
Coase, la presencia de este agente acomodaticio impide la obtención de resultados óptimos, en
el ámbito de los mercados autorregulados.
La política del desarrollo, en la vertiente institucionalista de Mancur Olson, propone
establecer: la plenitud del Estado de derecho, con énfasis en los derechos de propied ad que,
en lugar de las mercancías, serán los que circularán en una economía intensiva en reglas, la
obligación inexcusable en el cumplimiento de los contratos y la depredación cero, que incluye
la autocontención del Estado en materia expropiatoria.
58
Mercantilismo, algunas teorías heterodoxas y el desarrollo
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61
Los estudios sobre la transición hacia la
sustentabilidad: rasgos generales y relevancia de su
utilización en el contexto mexicano
Resumen
La sustentabilidad del desarrollo es un tema de gran relevancia tanto en el terreno de la teoría
como en el de las políticas públicas y ha dado lugar a la aparición de distintos marcos analíticos y
cuerpos teóricos.
Uno de los enfoques que han tomado fuerza, fundamentalmente en el contexto europeo, para atender
el requerimiento de sustentabilidad, en particular en su vertiente ambiental, es el de los estudios sobre
la transición, que yuxtaponen elementos provenientes de diferentes campos del conocimiento al lado
de componentes novedosos. Se integran en él tanto planteamientos teóricos como herramientas de
análisis y propuestas de política tendientes a identificar, articular e inducir innovaciones de amplio
espectro que permitan transitar hacia patrones de producción y consumo sustentables.
Este artículo expone brevemente los rasgos salientes de este enfoque, deteniéndose en particular en
uno de sus componentes: la Perspectiva Multi-Nivel, para repasar después algunas de las líneas de
investigación futura que se presentan como relevantes e introducir finalmente algunos elementos
sobre su relevancia en el contexto mexicano, donde ha tenido hasta ahora una muy escasa difusión.
Palabras clave: sustentabilidad, complejidad, enfoques teóricos, transición, Perspectiva Multi-Nivel,
México.
*
Profesor-investigador del Departamento de Producción Económica de la UAM-Xochimilco.
63
Carlos Muñoz Villarreal
Introducción
1
A manera simplemente de ejemplo, pueden citarse trabajos pioneros como los de Leff (1986), contribuciones
como las de Azuela, Carabias, Provencio, Quadri (1993) y el trabajo reunido en Leff, Ezcurra, Pisanty, Romero
(coords.) (2002), o bien algunas obras más recientes centradas en la gestión sustentable de los recursos naturales
desde una perspectiva mexicana, como las coordinadas por Barkin (2001), Constantino (2006) y Paré y Gerez
(2012), con respecto al agua.
64
Los estudios sobre la transición hacia la sustentabilidad...
2
Reconociendo la centralidad de estas tres dimensiones (económica, social y ambiental) y la necesaria conexión
entre ellas, en este documento el énfasis estará puesto en la dimensión ambiental.
65
Carlos Muñoz Villarreal
66
Los estudios sobre la transición hacia la sustentabilidad...
ejemplo, en las tasas de aprovechamiento humano de algunos recursos naturales renovables, como
los cuerpos de agua y los bosques, en comparación con el tiempo que requiere su regeneración.
Espacialmente, considerar la sustentabilidad ambiental requiere dar cabida a la presencia
de procesos naturales, económicos o sociales que ocurren en ciertos territorios pero que pueden
tener repercusiones más allá de ellos, como sucede con frecuencia en los casos de contaminación
y también en algunos casos de escasez de recursos naturales; es el caso del agua para consumo
humano, que puede tornarse escasa en un cierto sitio por la sobreexplotación de un acuífero
o una cuenca hídrica diferente. Los efectos inter-espaciales pueden ocurrir entre localidades,
regiones, países o incluso en el planeta en su conjunto, cuando se trata de bienes ambientales
globales, como la estabilidad climática.
Con relación a los actores involucrados, las variables relevantes en términos de
sustentabilidad ambiental implican también un complejo entramado de productores de bienes
primarios, manufactureros, distribuidores, prestadores de servicios (por ejemplo, financieros),
consumidores, proveedores de bienes de capital, generadores de conocimiento, reguladores,,
usuarios de bienes públicos, etc. Los actores pueden ser causantes de algún impacto o
afectados por él –o ambos efectos a la vez, como sucede con los automovilistas en una ciudad
con contaminación del aire– y pueden operar a distintos niveles de agregación, respondiendo
a lógicas diferentes.
El reconocimiento de la complejidad arriba bosquejada ha dado lugar al desarrollo
de modelos que abrevan de marcos de análisis como las teorías de sistemas complejos –en
sus distintas vertientes– y las teorías evolutivas, así como a la aplicación y combinación de
herramientas matemático-analíticas tales como la simulación de escenarios, los modelos
estocásticos, las teorías de juegos y los estudios diacrónicos, que petenden analizar los procesos
de cambio a partir de reconstrucciones históricas. La comprensión de fenómenos complejos
requiere marcos analíticos y herramientas que los atiendan como tales.
67
Carlos Muñoz Villarreal
3
Véase, por ejemplo, van den Bergh, Truffer, Kallis (2011, p. 2, 8-9), así como Markard, Raven, Truffer
(2012, p. 957-959).
68
Los estudios sobre la transición hacia la sustentabilidad...
69
Carlos Muñoz Villarreal
transiciones. Se trata del componente más cercano a la toma de decisiones y a las políticas públicas
dirigidas a transitar hacia formas de producción y consumo ambientalmente sustentables.
La cuarta línea teórica la conforman dos importantes bloques conceptuales desarrollados en
el seno de lo que ahora se va reconociendo como estudios sobre la transición, y muy entrelazadas
entre sí: la Gestión de Nichos Estratégicos y la Perspectiva Multi-Nivel (PMN) (van den Bergh
et al., 2011, pp. 9-12; Markard, Raven y Truffer, 2012, p. 957-959).
La Gestión de Nichos Estratégicos se centra en la comprensión de los procesos que rigen
la aparición y expansión de nichos tecnológicos o de mercado que son cualitativamente diferentes
a lo predominante en ese momento, así como en el estímulo deliberado de ciertos nichos
(espacios protegidos) en los cuales puedan incubarse innovaciones radicales que se caractericen
por su menor impacto ambiental, hasta que puedan estar en condiciones de competir con las
tecnologías ya establecidas. Se asume que nichos de este tipo pueden ser un vehículo importante
para la transición hacia modelos de producción y consumo ambientalmente sustentables. La
Perspectiva Multi-Nivel (PMN), por su parte, busca ofrecer una visión conjunta de los distintos
niveles, dimensiones y actores que determinan conjuntamente la dinámica que caracteriza a los
procesos de transición.
Mientras que las dos primeras líneas teóricas tendríamos que pensarlas fundamentalmente
como insumos preexistentes que encuentran aplicación –junto con la que pueden tener en otros
ámbitos– en los estudios sobre la transición, las dos últimas constituyen desarrollos específicos
de este enfoque, aunque puedan incorporar también algunos insumos provenientes de otros
marcos analíticos o ámbitos de aplicación. En el siguiente apartado se expone con mayor detalle
uno de ellos: la Perspectiva Multi-Nivel (PMN), uno de los bloques conceptuales que ha
merecido más atención y sirve como plataforma integradora de otros conceptos empleados en
este enfoque.
70
Los estudios sobre la transición hacia la sustentabilidad...
DIAGRAMA 1
Régimen
socio-técnico
(RST)
6
En ese sentido, la noción de régimen socio-técnico abreva de conceptos como paradigma tecnológico o
régimen tecno-económico que se han utilizado en los estudios de economía de la innovación.
7
En una traducción menos textual, pero probablemente más adecuada, podríamos denominarlo “macro-contexto”.
71
Carlos Muñoz Villarreal
Como muestra el diagrama 1, el régimen socio-técnico, que cuenta con distintas dimensiones
(representadas por las distintas aristas del polígono), puede ser objeto de una gradual alteración
a lo largo del tiempo (éste está colocado visualmente en el eje horizontal) como resultado de
modificaciones en el propio meso-nivel (por ejemplo, cambios en la estructura de precios
relativos que afectan la competitividad de una tecnología, introducción de nueva regulación,
etc.) o por influencias provenientes del paisaje (por ejemplo, un paulatino cambio en las
percepciones culturales) o de los nichos (por ejemplo, una tecnología alternativa).
El proceso arriba descrito, sin embargo, dista mucho de ser óptimo, o de darse por sí solo
—o con la pura acción de las fuerzas del mercado– en la dirección más conveniente y con el ritmo
necesario para atender los requerimientos de sustentabilidad. Como de la propia representación
gráfica se desprende, se asume que un régimen socio-técnico presenta rigideces importantes
que pueden, de hecho, ser mayores cuando los elementos que lo conforman (tecnologías,
conocimientos complementarios, estructura de mercados, instituciones, preferencias de los
usuarios, etc.) se han consolidado, por lo que su sustitución por otro régimen es compleja:
hay muchas resistencias que superar y necesitan conjugarse muchos factores. O, dicho en
términos del propio modelo, la co-evolución de un número importante de variables tiene que
ser favorable para que la transición tenga lugar.
Otra pregunta importante que se desprende del análisis anterior es cómo puede lograrse
que el proceso de cambio se dé en la dirección adecuada y con los ritmos requeridos para
favorecer el tránsito hacia la sustentabilidad. Esto es: ¿Cómo poder incidir en la conformación
de regímenes socio-técnicos que sean sustentables?
Analicemos primero el proceso de cambio, tal como se conceptualiza en la PMN y centrado
en el meso-nivel. El diagrama 2 enfatiza este aspecto. El régimen socio-técnico aparece ahí
simplificadamente, integrado por tres dimensiones: los factores puramente tecnológicos, los
económicos y los socio-institucionales. Ello le da la forma de un triángulo y cada dimensión
representa un vértice. El paso del régimen original, representado por un triángulo equilátero,
a un régimen modificado será, en primera instancia, resultado de la interacción de estas tres
dimensiones y las variables que las conforman.
72
Los estudios sobre la transición hacia la sustentabilidad...
DIAGRAMA 2
El significado de los procesos de construcción/deconstrucción en los regímenes socio-técnicos (RST)
Factores
socio-institucionales
Co-evolución Efectos
entre económicos
RST modificado
componentes
del RST
Régimen tecnológico
Transición
73
Carlos Muñoz Villarreal
sustentabilidad ambiental, al menos en una primera impresión y comparado con otras opciones
tecnológicas disponibles, como el uso de herbicidas biológicos.8
El caso anterior ejemplifica la interacción que podría operar entre lo que hemos establecido
como las tres diferentes dimensiones del régimen socio-técnico, en este caso, operando en un
sentido inverso a los propósitos de sustentabilidad ambiental y describiendo un proceso que ha
sido frecuente en décadas recientes: intensificación en los impactos ambientales provenientes
de la producción y el consumo humanos.
Pero lo mismo podría ocurrir en un sentido inverso, es decir, en una dirección más
compatible con criterios de sustentabilidad ambiental si, por ejemplo, la innovación tecnológica
hubiera consistido en un sistema de riego agrícola ahorrador de agua o si se hubieran elevado
los precios de los herbicidas químicos por cambios en la estructura de costos de la industria
que los produce. Una innovación en este sentido también podría presentarse como resultado
de la introducción de un impuesto ambiental a los herbicidas químicos considerados de alto
impacto ambiental o por la prohibición del uso de algunos de ellos; es decir, como resultado
de cambios regulatorios, que en nuestro esquema simplificado del diagrama 2 formarían parte
de la dimensión socio-institucional. Dichos cambios regulatorios podrían tener lugar en el
contexto de una estrategia deliberada de transición hacia la sustentabilidad ambiental.
¿Qué papel podrían jugar las influencias provenientes del paisaje o macro-contexto y las
influencias de nichos emergentes? El sentido de estas influencias tampoco estaría garantizado
que fuera ambientalmente favorable, si bien lo que el modelo de análisis contempla en el
micro-nivel son esencialmente nichos que pueden tener un carácter alternativo a las tecnologías
y mercados dominantes. Es posible, por ejemplo, que entre los nichos emergentes irrumpan
tecnologías agrícolas completamente distintas a las que incluye el régimen socio-técnico
vigente, que contribuyeran a su gradual abandono pero para reemplazarlo por otro régimen
que no fuera más compatible con los criterios de sustentabilidad ambiental.
Pero es factible igualmente –y éste es uno de los aspectos que el modelo de análisis pretende
enfatizar, generando con ello también un puente con los planteamientos de la Gestión de Nichos
Estratégicos, a la cual ya nos hemos antes referido– la aparición y gradual fortalecimiento de un
nicho tecnológico o de mercado que abre la puerta a la disminución de impactos al ambiente.
Por dar un ejemplo, pensemos en un nicho de herbicidas biológicos de alta eficiencia, capaces
de desplazar una parte importante de la demanda de herbicidas químicos, si cuentan en
8
A ese respecto, vale la pena señalar aquí el carácter relativo y cambiante que puede tener cualquier valoración
sobre el impacto ambiental y la sustentabilidad de cualquier innovación. Una discusión con relación a esto, se
encuentra en Sartorius (2006).
74
Los estudios sobre la transición hacia la sustentabilidad...
sus primeras etapas de desarrollo tecnológico e inserción en el mercado con las condiciones
favorables que eviten que sean avasallados por los productos predominantes en el mercado.
El modelo establece que desde el macro-contexto también suele haber influencias, aunque
éstas se dejan sentir en periodos de tiempo más largos y de manera más difusa, por ello su
representación en el diagrama 1 como ondas de ciclo largo. Si, por ejemplo, operan cambios en
la percepción social con respecto a la industria química, esto podría tener repercusiones en la
aceptación de cualquier tecnología relacionada con herbicidas químicos, y lo mismo si ocurren
cambios en la percepción sobre la confiabilidad de los agentes biológicos en la agricultura o si
disminuye significativamente en el entorno la disponibilidad de acuíferos que se encuentren
libres de sustancias químicas y sean susceptibles de usarse sin riesgo para consumo humano.
La PMN ofrece un marco de análisis que puede ser utilizado como plataforma para una
visión conjunta de las distintas variables e interacciones que aparecen como relevantes en los
procesos de conformación (construcción/deconstrucción) de los sistemas socio-técnicos y sus
implicaciones en términos de sustentabilidad ambiental. Sus planteamientos, la discusión y
crítica de los mismos, así como sus desarrollos ulteriores, han ocupado espacios importantes
en los últimos años en la literatura sobre innovación y sustentabilidad, en particular desde el
enfoque de los estudios sobre la transición. Por ejemplo, se han analizado en retrospectiva varios
casos empíricos desde esta perspectiva y se ha ido dando más importancia a la inclusión, en
este marco de análisis, a insumos sociológicos, institucionales y de ciencia política, capaces de
fortalecer la interpretación sobre el comportamiento de los distintos agentes implicados en los
procesos de cambio que se intenta explicar e influir.
75
Carlos Muñoz Villarreal
Varias publicaciones de los últimos años han identificado necesidades para una agenda
de investigación futura de los estudios sobre la transición y sus principales líneas temáticas
(Markard et al., 2012, p. 962,; Smith et al., 2010, p. 443). Se destacan las siguientes:
76
Los estudios sobre la transición hacia la sustentabilidad...
algunos más. Se estima importante asimismo seguir estudiando el papel de las redes
y coaliciones, así como de los movimientos organizados de la socied ad civil en los
procesos de transición para la sustentabilidad.
Desarrollar la perspectiva geográfica de los procesos de transición. Esto es, hacer de
los estudios sobre la transición un enfoque de mayor aplicabilidad en diferentes
países y regiones. Se plantea así la importancia de avanzar en la comprensión de las
especificidades que presentan la estructura y dinámica de los sistemas socio-técnicos
en distintos contextos, particularmente en países en desarrollo, para proveer insumos
que favorezcan una transición también en ellos.
Sobre este último punto vale la pena detenerse un poco más. En efecto, hasta ahora tanto
la discusión teórica como la ejemplificación del enfoque se han dado esencialmente en los
países industrializados, fundamentalmente europeos. Éstos han ofrecido un contexto favorable
para su desarrollo, permitiendo claridad con respecto a la naturaleza de la problemática y la
necesidad de un abordaje de amplio espectro para atenderla, estimulando la elaboración e
integración de elementos analíticos y metodológicos y ofreciendo un campo de aplicación hasta
cierto punto propicio.
Sin embargo, parecería insuficiente –y acaso también sesgado– pensar en un cuerpo
analítico destinado a entender y promover la transición hacia la sustentabilidad exclusivamente
en los países europeos, sin ponerlo a prueba en otros contextos distintos a los que hasta ahora
han sido su objeto de atención.
De la pertinencia de aplicar los estudios sobre la transición en otros contextos están
convencidos algunos de los propios autores que han contribuido a conformar ese marco de
análisis, como lo expresa el planteamiento –reseñado arriba– de desarrollar la perspectiva
geográfica de los procesos de transición. En un par de artículos se identifican cuatro razones
de peso para ello, una de ellas de carácter epistemológico y las otras tres relacionadas con una
más adecuada convergencia hacia la sustentabilidad.
La primera razón –la epistemológica– se refiere a la validez teórica que le daría al
enfoque una mayor consideración de “los contextos espaciales e institucionales en los cuales
se desenvuelven las transiciones socio-técnicas” (Markard et al., 2012, 962). De la revisión
empírica que se haga, por ejemplo, de las características que presentan en distintos países
los regímenes socio-técnicos, los nichos o los sistemas de innovación, y del análisis de las
diferencias que se observen en ese ejercicio, se plantea que se deberían obtener elementos que
enriquezcan y den más solidez a los respectivos planteamientos teóricos.
77
Carlos Muñoz Villarreal
En cuanto a las razones fundadas en una más adecuada convergencia hacia la sustentabilidad,
se argumenta que la contrastación empírica de las teorías sobre la transición en contextos como
los de países en desarrollo permitiría, por una parte, ampliar su ámbito de aplicación al de un
número mucho mayor de países donde la transición puede ser diferente y enfrentar condiciones
muy distintas, pero es igualmente importante que en los países que ya han estado bajo estudio.
Por otra parte, revisar la problemática de un universo más amplio de países, incluidos aquellos
en desarrollo, permitiría tener una perspectiva auténticamente global del problema, incluyendo
la comprensión de “quién se está beneficiando y quién está teniendo que cubrir los costos de
transformaciones específicas” (Markard et al., 2012, 962) y también un abordaje adecuado
de los problemas ambientales de carácter global, como el cambio climático, que difícilmente
pueden atajarse por medio de transiciones en un número limitado de países. Por último, la
ampliación de la perspectiva de los estudios sobre la transición a otros ámbitos geográficos
permitiría también considerar los retos de la sustentabilidad en un sentido más amplio,
acercándose más a su dimensión económica y social.
La siguiente cita textual, tomada de un artículo que hace un balance de los estudios sobre
la transición, refleja muy claramente varios de los argumentos antes descritos:
“…es de esperarse que se consigan valiosos insumos en la medida en que los investigadores
extiendan el alcance geográfico de los estudios sobre la transición más allá de su focalización actual
en los países europeos, o que incorporen aspectos de la sustentabilidad en campos como la seguridad
social y la atención de la salud [Broers y Bunders, 2010], diferentes a los tópicos “clásicos” sobre
tecnologías limpias para la provisión de energía y el transporte” (Markard et al., 2012, p. 965).9
La extensión del foco de atención de los estudios sobre la transición a nuevos contextos,
en particular de países en desarrollo es, pues, una evolución deseable para dotar de solidez
y ampliar los alcances del enfoque. Cabe ahora preguntarse también qué puede éste aportar
en otros contextos. Desde una perspectiva mexicana, la pregunta sería: ¿qué contribuciones
puede hacer este marco analítico a la comprensión de la problemática y la transición hacia la
sustentabilidad en México, en el contexto de su propio proceso de desarrollo y sus desafíos
pendientes?
Los estudios sobre la transición ofrecen una perspectiva amplia e integradora,
suficientemente elaborada y en varios sentidos innovadora, pero al mismo tiempo flexible para
integrar conceptos y herramientas analíticas provenientes de otros campos del conocimiento o
9
Traducción mía (CMV). La cita dentro del texto corresponde a una referencia incluida como tal en el texto
original en inglés, al igual que el entrecomillado.
78
Los estudios sobre la transición hacia la sustentabilidad...
desarrollados con otros fines, y con un propósito bastante claro –entender y facilitar la transición
hacia la sustentabilidad–, lo cual los hace interesantes también para la instrumentación práctica
de los procesos de cambio. En estas características parecen residir las principales virtudes de
este enfoque y constituyen, a mi parecer, motivos suficientes para que sean más tomados en
cuenta en los círculos de estudio y de decisión de nuestro país.
Es indudable que en México desde hace algunos años el requerimiento de la sustentabilidad
se ha venido incluyendo de manera creciente en la discusión teórica sobre el desarrollo, al igual
que en otros cuerpos de estudios que van desde la ingeniería y las ciencias naturales, hasta la
sociología y la ciencia política, pasando por los estudios sobre la innovación. En el terreno
de las políticas públicas, los criterios de sustentabilidad se han venido también incorporando
en algunos planes y programas –con un fuerte contenido retórico, ciertamente– y ha ido
conformándose una cierta institucionalidad en los distintos niveles de gobierno para atender
los problemas de sustentabilidad en el país. En este proceso, han ido permeando distintos
conceptos y herramientas, algunos provenientes de los países industrializados y algunos
otros más asentados en países en desarrollo –en particular latinoamericanos– incluidas las
aportaciones provenientes de estudiosos y activistas sociales de nuestro país, con todo el bagaje
que ofrecen también su historia y sus tradiciones.10
No obstante lo anterior, pareciera muy pertinente considerar más seriamente los estudios
sobre la transición, que han sido hasta ahora prácticamente ignorados en México, tanto en el
ámbito académico como en el terreno de las políticas públicas. Se trata, ciertamente, de un
marco analítico en formación y con una serie de pendientes futuros, particularmente para
abarcar la problemática de la sustentabilidad en contextos heterogéneos, como ya se comentó.
Aun así, las virtudes de este enfoque, arriba referidas, lo vuelven una referencia analítica y
metodológica que puede contribuir de manera importante al abordaje de la sustentabilidad en
el contexto mexicano.
10
Por el lado de las aportaciones conceptuales se puede, por ejemplo, mencionar los planteamientos de
Urquidi (2002) y la CEPAL sobre un auténtico cambio estructural y su insistencia en un desarrollo sustentable
que vincule variables ambientales y sociales, a través de estrategias como la protección de ecosistemas críticos
y la provisión de servicios ambientales, “que redundan en la calidad de las condiciones de salud, de seguridad
alimentaria y de otros aspectos básicos para la seguridad humana y para el bienestar de las personas y las
comunidades” (CEPAL, 2014, p.55). También conceptos como “buen vivir”, “saber ambiental” (Leff, 2000) y
“gestión patrimonial de los recursos naturales renovables” (Freire Vieira y Weber, 1996) han sido propuestos
y encuentran sustento en el contexto latinoamericano. En cuanto a herramientas desarrolladas localmente con el
propósito de atender los problemas de sustentabilidad, existen también numerosos referentes, como el del Sistema
Nacional de Información sobre Biodiversidad desarrollado por la CONABIO mexicana (CONABIO, 2012,
pp. 21-22).
79
Carlos Muñoz Villarreal
Consideraciones finales
La incorporación de la sustentabilidad y lo que ello implica en cuanto al criterio de permanencia
en el tiempo de los sistemas económicos y a la necesaria consideración conjunta de la dimensión
económica, social y ambiental del desarrollo, ha merecido la atención de estudiosos de muchos
campos. La complejidad espacial, temporal y de los actores involucrados en el desafío que
implica atender los criterios de sustentabilidad, ha dado lugar al estudio del problema desde
distintas perspectivas y con distintos enfoques; reclama, al mismo tiempo, formas innovadoras
de abordaje teórico, metodológico e instrumental.
El enfoque de los estudios sobre la transición, conformado por un conjunto de insumos
teóricos y metodológicos de naturaleza ecléctica, tanto desarrollados ex profeso como tomados
de otros cuerpos teóricos y ámbitos de aplicación y centrado hasta ahora fundamentalmente en
la vertiente ambiental de la sustentabilidad, ofrece posibilidades interesantes, particularmente
por su capacidad para integrar la complejidad del problema y por su conexión entre la
reflexión teórica y la instrumentación práctica de medidas tendientes a transitar hacia formas
de producción, distribución y consumo sustentables, incluido el componente institucional,
político y socio-cultural de esa transición.
Es deseable que desde este enfoque se profundice en el futuro en el estudio teórico y en la
valoración empírica de las especificidades que dicha transición podría reclamar en el contexto
de países en desarrollo. Ello permitiría ampliar la perspectiva y los alcances del enfoque, al
tiempo que se podría enriquecer la comprensión de las modalidades de acción en las que se
requiere profundizar en países como México, en donde, aunque ha habido algunos avances,
no parece hasta ahora estarse atendiendo el desafío de la sustentabilidad en toda su amplitud
y complejidad.
80
Los estudios sobre la transición hacia la sustentabilidad...
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1-23.
82
Crecimiento verde vs. metabolismo social
83
Graciela Carrillo González
84
Crecimiento verde vs. metabolismo social
intercambio inequitativo entre las economías y la fuerte participación del Estado en los países en
desarrollo para sanear las debilidades estructurales. En las últimas dos décadas se ha planteado
un nuevo enfoque: “las nuevas teorías del desarrollo”, que reorienta el papel del Estado hacia
el fortalecimiento de las instituciones privadas y sociales para que se generen las condiciones
que proporcionen un mayor nivel de bienestar en la población, dando un papel relevante y
muy activo al mercado.
Existe una clara diferencia entre crecimiento y desarrollo. El primero considera el
comportamiento de la economía a través de indicadores como el Producto Interno Bruto (PIB),
la inflación, la tasa de interés y de ahorro o el índice de desempleo, en tanto que el desarrollo
se orienta a la identificación de las condiciones de vida de la población, a los contrastes entre
modernidad y atraso, al aprovechamiento de los recursos disponibles, a la participación social y
a la distribución de la riqueza entre la población, elementos asociados al principio de bienestar.
Los economistas del siglo XVIII, como Adam Smith y sus seguidores, incluyeron en la
discusión conceptos como progreso, civilización, evolución, riqueza y crecimiento para explicar
cómo surgía la riqueza en las naciones y cómo se daba el proceso dinámico de acumulación
y evolución de la economía hasta alcanzar lo que ellos denominaban el Estado estacionario.1
En el mismo siglo Caspar Fried rich Wolf y posteriormente Charles Darwin, en el siglo XIX,
introdujeron desde la biología el concepto de desarrollo para “designar la evolución mejorante
que acompaña al crecimiento de animales y plantas hasta que alcanzan su plena potencialidad”
(Naredo, 2006, p.177). Esta idea se “transfirió” a la esfera de lo social a finales del siglo XVIII
y de manera plena en el siglo XIX, cuando Marx ligó el concepto con la idea del “desarrollo
de las fuerzas productivas” como motor de la acumulación capitalista.
A principios del siglo XX Arthur Pigou incorpora en su obra La economía del bienestar
su preocupación por el desempleo y otros problemas sociales. Pigou interpretó el bienestar
económico como un estado de ánimo subjetivo, que era totalmente mensurable y donde la
renta nacional era identificada entre otras variables como el bienestar económico. Aunque este
autor no hablaba explícitamente de crecimiento ni de desarrollo, el concepto de bienestar que
proponía permaneció estrechamente ligado a la idea de mejores condiciones para la socied ad,
aunque con una visión muy economicista. (Aguilera K. y Alcántara,1994, p. 54).
La crisis de los años 30 enfatizó el interés de los economistas de aquella época en los
problemas macroeconómicos de largo plazo, y el crecimiento económico y las condiciones para
1
Adam Smith planteó que la especialización del trabajo y el comercio generarían condiciones para el
crecimiento de las naciones, sin embargo, reconoció que este crecimiento llegaría a un límite determinado por
el crecimiento demográfico.
85
Graciela Carrillo González
lograrlo fueron la prioridad. Harrod y Domar, influidos por la línea keynesiana, desarrollaron
modelos unisectoriales en los cuales el capital y el trabajo son los únicos factores de producción,
ambos están sujetos a rendimientos constantes a escala y la combinación de ellos nunca es
alterada ni por el progreso técnico ni por la depreciación del capital. Ellos supusieron que una
trayectoria de crecimiento a largo plazo se alcanza en el momento en que se iguala la tasa efectiva
con la tasa garantizada, lo cual se logra cuando los empresarios invierten lo que se requiere
sujeto a una tasa de crecimiento de la población que garantiza la fuerza de trabajo necesaria
(Hywell,1988). En el enfoque de estos autores el crecimiento constante está en función de los
ritmos de aumento de esos dos factores, por lo tanto la dotación de recursos naturales de un país
no implica restricción al crecimiento, ya que se descarta la ley de los rendimientos decrecientes
como un factor limitante del crecimiento.
En el plano político, los años posteriores a la gran crisis exigieron la redefinición del papel
del Estado. Se estableció como prioridad la redistribución del ingreso a partir de la inversión
pública en diversos sectores y el surgimiento de nuevas instituciones que buscaban recuperar los
ritmos de crecimiento de la economía bajo la idea del desarrollo técnico y la inversión de capital.
En 1949 el presidente estadunidense H. S. Truman presentó un programa internacional
de desarrollo que proponía condiciones de trato justo y democrático para la mejoría y el
crecimiento de las áreas subdesarrolladas. Este fue el momento en que se generalizó el concepto
de desarrollo y dio paso a un segundo concepto, el de subdesarrollo, estableciendo una clara
diferenciación a partir de las condiciones económicas y su manifestación en el ámbito social de
un gran número de países que ahora asumían el reto de igualarse a las otras economías.
Mientras en la agenda política se instalaba el concepto de desarrollo, en el plano teórico se
insistía en la construcción de una propuesta para el crecimiento, Kaldor y Solow elaboraron en
esos mismos años modelos de crecimiento que superarían limitaciones de los modelos pioneros;
tales correcciones se centraron en no hacer depender el proceso de acumulación de variables
determinadas exógenamente y en desarrollar de manera más amplia la función del ahorro en el
proceso de acumulación, así como la inclusión del progreso técnico en el proceso productivo.
Una década más tarde, en 1960, Rostow, en su libro Las etapas del crecimiento: un manifiesto no
comunista, establece una tipología en la que clasifica a los países y marca una ruta de crecimiento
económico en la que todos estos habrían de incursionar para alcanzar el crecimiento.
En la praxis, el surgimiento de las instituciones del nuevo orden internacional estableció las
bases para impulsar la reconstrucción de las economías de posguerra y promover un modelo de
industrialización, con una fuerte participación de los Estados nación. La construcción teórica
que apoyó esta estrategia la representaron autores como Raúl Prebish, André Gunder Frank,
86
Crecimiento verde vs. metabolismo social
Teotonio Dos Santos, Fernando Cardoso y Enzo Faletto,2 entre otros, cuyo planteamiento,
basado en el keynesianismo, propone de manera general un incremento de los ingresos y de
la demanda como resultado del proceso industrializador, en el que el Estado juega un papel
muy activo. Aunque en su desarrollo cada uno de estos autores establece planteamientos y
orientaciones específicas, en conjunto el bloque de ideas dominantes en ese periodo marcó
la pauta para definir las estrategias nacionales que promoverían los gobiernos de los países
subdesarrollados para cumplir con la meta del desarrollo. Hasta este momento no se consideró
que el proceso de industrialización basado en el avance tecnológico llevaba implícito un uso
irracional de los recursos naturales y con ello una severa degradación del medio ambiente. La
tecnología como factor clave del desarrollo implicaba también efectos negativos no percibidos
que en el largo plazo repercutirían sobre la socied ad.
En aquellos años, también se presentó una discusión teórica que protagonizaron autores
menos conocidos, como Clark, Schultz y Abramovitz, quienes planteaban la función de los
recursos naturales como factor básico en el crecimiento económico. La consideración de los
recursos naturales en estos autores permitía vislumbrar una posible reincorporación del factor
ambiental a la teoría, aunque este elemento como factor de la producción y del crecimiento se
veía bajo la perspectiva de lo que hoy se conoce como “sostenibilidad débil”, toda vez que se
continuaba aceptando la sustituibilidad de los recursos naturales por el capital. Estos autores
argumentaron que una vez reconocida la trascendencia del entorno natural y los recursos sobre
el papel de la tecnología en el aumento de la productividad y las nuevas formas de capital y la
dotación de recursos naturales, éstos no representarían un obstáculo para el crecimiento.
Schultz y Abramovitz (Solá e Solá, 1995) analizaron cómo a medida que avanzaba el
proceso de crecimiento la importancia de los recursos naturales con relación a la producción
final era cada vez menor, aunque la situación difería en importancia entre distintos países.
La conclusión fue que los países atrasados dependían más de los recursos naturales que los
países ricos, para los cuales tal dependencia era mínima ya que el problema del crecimiento se
abordaba a partir del avance tecnológico y del comercio internacional.
Las conclusiones de estos autores fueron coincidentes con los argumentos de la CEPAL ,
que, a partir de los años 40, sustentó la adopción de un modelo de industrialización para
2
Frank, Cardoso y Faletto desarrollaron la teoría de la dependencia, cuya premisa básica establecía que
los problemas del subdesarrollo eran producto de las relaciones de dependencia estructural entre los países
occidentales y los países entonces denominados del Tercer Mundo, luego redenominados “del Sur”. El
argumento consistía en que las naciones industriales occidentales “habían requerido” del subdesarrollo de Asia,
África y América Latina, y de esta manera los países no industriales se habían convertido en satélites dependientes
de las naciones más avanzadas, perdiendo, a su vez el control efectivo sobre su propio destino económico.
87
Graciela Carrillo González
88
Crecimiento verde vs. metabolismo social
En junio del mismo año, 1972, se realiza en Estocolmo, Suecia, a iniciativa de Naciones
Unidas, la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Humano,3 que constituyó la
más importante hasta entonces que incursionaba en el terreno de la conservación del medio
ambiente y de la lucha contra la contaminación. Su principal aporte fue dar relevancia al
problema ambiental desde una perspectiva de interacción entre el sistema natural, el sistema
social, el medio físico y el medio construido por el hombre. Esta interacción llevó a reflexionar
en la condición de desigualdad entre países, generada por un modelo que garantizó en pocas
décadas un acelerado crecimiento del nivel de vida de la población de los países ricos y al mismo
tiempo agudizó la miseria y el hambre en países del llamado tercer mundo.
Desde la perspectiva de la desigualdad y las carencias en muchos países, el “crecimiento
cero” resultaba una propuesta inviable, sin embargo las conclusiones reafirmaban hechos como
que el crecimiento económico no llevaba necesariamente a más desarrollo y mejores condiciones
de vida para la población, que el capital natural estaba sujeto a límites físicos y era cada vez más
escaso y que los problemas ambientales eran totalmente diferentes en los países industrializados
y en los países del tercer mundo (Jiménez,1996, p. 28).
La tendencia decreciente del PIB hacia finales de los años 70 y principios de los 80 llevó
en sentido opuesto a las recomendaciones, la disminución del crecimiento provocó una mayor
explotación de los recursos naturales hipotecando seriamente el capital natural de muchos
países, pero especialmente de aquellos cuyo bajo nivel de desarrollo los hacía altamente
dependientes de las exportaciones de sus recursos naturales. Los planteamientos teóricos
sobre crecimiento económico que aparecen en esos años superan la idea del crecimiento cero
sistematizando la propuesta de la sustituibilidad de los recursos naturales.
En 1974 Solow incorporó en su modelo a los recursos naturales como un factor más para
el análisis del crecimiento; su preocupación era cómo mantener una trayectoria permanente
de crecimiento –expresado en consumo per cápita– frente a recursos naturales limitados. Los
supuestos básicos fueron: a) el capital natural es esencial para la producción, por lo tanto si
el flujo de recursos naturales es cero, entonces la producción será cero, b) se requiere que el
producto promedio del capital natural no experimente incrementos bruscos. Por lo tanto, si se
consume intensamente un recurso éste deberá ser sustituido. La conclusión que se deriva de
esta lógica es que el consumo per cápita se puede mantener indefinidamente siempre y cuando
la sustitución de los recursos sea ilimitada (Solow, 1974, p.13).
3
Su intensa preparación durante dos años integró a numerosos especialistas de muchos países, a ella asistieron
1200 delegados de 112 países, 30 000 observadores de diversa procedencia y 1000 periodistas de todo el mundo.
89
Graciela Carrillo González
La década de los 80 marcó el fin del modelo sustitutivo de importaciones y para los 90 se
incorporaron nuevos elementos a la discusión teórica desde la consideración de los recursos
naturales, el impacto del crecimiento económico sobre el medio ambiente, el nuevo papel
que juega el Estado en estos procesos y la conformación de políticas y modelos de desarrollo
diferenciados que atiendan a las características y condiciones específicas de cada nación. En
la discusión de fondo está presente el cuestionamiento de la calidad frente a la cantidad, es
decir, que no basta con crecer si no mejora la distribución del ingreso, se protegen los recursos
naturales, se fortalece el capital humano y se disminuye la pobreza.
La idea de la mensurabilidad y la sustituibilidad de los recursos naturales en realidad fue
abriendo el camino para romper con la idea del Crecimiento cero y plantear en contraparte
una propuesta que argumentaba la total compatibilidad del crecimiento económico con
la conservación de los recursos naturales. En 1987 la Comisión Mundial sobre el Medio
Ambiente y el Desarrollo, de la Organización de las Naciones Unidas (CMMAD) presentó
su informe sobre la situación internacional y el medio ambiente, que tituló “Nuestro futuro
común”. En él se postula el término Desarrollo sostenible entendido como la estrategia que busca
“satisfacer las necesidades de las generaciones presentes sin comprometer la capacidad de las
generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades” (CMMAD, 1987).
El informe mostraba una visión optimista para construir un futuro más próspero y justo, ya
que la mejora en las condiciones de vida de algunos sectores de la población había provocado
tendencias que no podían soportarse en el largo plazo, además de la presión que en el futuro
ejercerían el crecimiento de la población y la actividad económica sobre los recursos y el medio
ambiente. Se incorporó una visión que fuera desde el nivel micro hasta el nivel planetario para
estimular la participación de todos en las acciones a seguir (Carrillo, G., 2010, p. 57). Se afirmó
que el empobrecimiento de la base de los recursos locales podría acabar con vastas regiones y
tener impacto a escala mundial y planetaria, también consideró como aspecto fundamental la
cooperación internacional para fomentar el desarrollo de los países pobres, para administrar
los espacios comunes y para garantizar la paz y la seguridad mundial.
Herman Daly establece una diferencia entre crecimiento y desarrollo: mientras que define
al primero como el aumento de tamaño con adición o asimilación de materiales, desarrollo
lo explica como la expansión de potencialidades para llegar gradualmente a un estado más
completo, mayor o mejor (Jiménez, 1996, p. 34), de modo que si el ecosistema terrestre se
desarrolla –evoluciona– pero no crece, entonces el subsistema económico tiene que dejar de
crecer y debe desarrollarse. Esta discusión que pretende hacer compatible el crecimiento con el
cuidado del medio ambiente se desarrolló durante la década de los años 80, cuando la economía
de los países latinoamericanos prácticamente se paralizó.
90
Crecimiento verde vs. metabolismo social
En los años 90, a la par de las propuestas sobre las nuevas teorías del desarrollo desde un
enfoque institucionalista, surgió entre los estudiosos de la economía y el medio ambiente una
corriente que ve al crecimiento económico como alternativa para superar los problemas de
contaminación y deterioro del medio ambiente una vez que se logra incrementar el ingreso per
cápita de la población. Obviamente este enfoque deja de lado las diferencias económicas entre
regiones y países y centra su preocupación en identificar una política económica “eficiente”.
En noviembre de 1995 la revista Ecological Economics dedicó un número especial al tema
de crecimiento y medio ambiente. En su artículo “Economic growth, carrying capacity, and the
environment”, Constanza argumenta que una de las razones que dan lugar al permanente debate
sobre el tema son las posturas antagónicas que asumen economistas y ecologistas, en las que
los primeros insisten en el uso de la tecnología como solución para el crecimiento mientras
que los ambientalistas insisten en hacer predicciones dramáticas sobre el deterioro ambiental.
A iniciativa del Instituto Internacional de Economía Ecológica, Arrow, Constanza,
Dasgupta, Hooling y Charles Perrings, entre otros, se reunieron en 1994 para proponer una
política económica y ambiental más favorable, su conclusión es que el crecimiento económico
es necesario para alcanzar una mejora del medio ambiente, y para ello hacen referencia al
diagrama de la u invertida de Kuznet, que muestra gráficamente que a menor ingreso menos
contaminación y a medida que se incrementa la contaminación también el ingreso crece hasta
alcanzar el punto óptimo, y una vez que esto sucede el ingreso continúa creciendo pero el
deterioro del medio ambiente empieza a disminuir.
GRÁFICA 1
Curva de Kuznet. U invertida
91
Graciela Carrillo González
Las críticas a este planteamiento fueron varias, desde que no se considera al medio
ambiente como un recurso básico del bienestar social, que el comportamiento de la u invertida
sólo responde a cierto tipo de contaminantes, que aun cuando la gente de un elevado nivel de
ingreso gasta proporcionalmente más en la calidad ambiental, ello no se refleja en todos los
indicadores ambientales y tampoco implica una mejora ambiental general ni la posibilidad de
un crecimiento económico indefinido.
Otros autores, como Robert Ayres, señalaron que el crecimiento económico no es favorable
para la conservación del ambiente, ya que históricamente ha estado asociado al incremento
en el consumo de energía y de muchos otros recursos, además la mayoría de los problemas
de carácter global y regional se explican por el insustentable uso de la energía fósil y de otros
materiales, sin olvidar que la ley física de la conservación de la masa implica que cada material
extraído desde el medio ambiente es un residuo potencial.
No obstante esas críticas, la idea que se difundió en torno al concepto de desarrollo
sostenible ha quedado firmemente instalada en el discurso de la agenda internacional y se
ha difundido hacia las medidas de política nacionales. Sobre esta base se sustentó lo que en
el año 2008 la ONU y en el 2009 la OCDE propusieron bajo el concepto economía verde y
crecimiento verde respectivamente.
En el trabajo de Rozo C. y Constantino R. se sostiene que “el elemento sobresaliente que
recogen los planteamientos modernos del desarrollo es el del papel que juegan las instituciones,
ya que éstas son las que determinan cómo las personas son inducidas a participar y a cooperar
para lograr los resultados deseados, para lo cual se requiere una comprensión cabal de la
complementaried ad entre el Estado y el mercado” (Rozo y Constantino, 2010, p. 7). Este
nuevo enfoque demanda un Estado que participe a través de nuevas instituciones públicas que
fortalezcan a las instituciones privadas y sociales para que coadyuven a la construcción de las
condiciones de bienestar social que definen el crecimiento con desarrollo.
Desde la agenda de la política internacional también se ha señalado que el mismo “Banco
Mundial ha reconocido que no existe un modelo único de desarrollo capaz de solucionar los dilemas
tan complejos que aquejan a los países en proceso de desarrollo y acepta que ‘No hay un conjunto único
de reglas universales’ como tampoco existen ‘mejores prácticas’ en política económica” (World Bank,
2005). El principio básico para el diseño de una nueva agenda de reformas económicas es que
éstas deben ser rigurosamente ajustadas al contexto económico y a las restricciones particulares
que limitan el crecimiento económico en un país” (Ibid, p. 8).
Una reflexión importante que deriva de la evolución de los planteamientos académicos e
institucionales es que hay un reconocimiento de las diferencias entre naciones y la necesidad
92
Crecimiento verde vs. metabolismo social
Mejorar el bienestar del ser humano y la equidad social, y aminorar riesgos ambientales
y escasez.
Reducir emisiones de carbono, utilizar los recursos de forma eficiente y ser socialmente
incluyente.
Aumentar los ingresos y la creación de empleos como consecuencia de inversiones
públicas y privadas destinadas a reducir las emisiones de carbono y la contaminación.
Promover la eficiencia energética así como el uso de los recursos y evitar la pérdida
de diversidad biológica y de servicios de los ecosistemas.
Lo que se estaba gestando en ese momento, derivado de toda una experiencia de discusiones
sobre el tema que la ONU promovió desde la primera reunión en 1972, era un proceso de
transición paulatino, basado en una dinamización de la inversión pública y la inversión privada
hacia los sectores relacionados con los recursos ambientales (sectores verdes). La ONU
estableció en 1992 el principio de responsabilidades comunes (Principio 7) en el cual se señala
que “Los Estados deberán cooperar con espíritu de solidaridad mundial para conservar,
4
Autores como Joan Martínez Alier han realizado varios trabajos a partir del análisis de datos que derivan del
comercio internacional que muestran la deuda ecológica de los países desarrollados con los países en desarrollo.
93
Graciela Carrillo González
proteger y restablecer la salud y la integridad del ecosistema de la Tierra. En vista de que han
contribuido en distinta medida a la degradación del medio ambiente mundial, los Estados
tienen responsabilidades comunes pero diferenciadas. Los países desarrollados reconocen la
responsabilidad que les cabe en la búsqueda internacional del desarrollo sostenible, en vista de
las presiones que sus socied ades ejercen sobre el medio ambiente mundial y de las tecnologías
y los recursos financieros de que disponen”.
Posteriormente, en el año 2008 el Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente
lanzó la iniciativa de economía verde5 con la propuesta de aprovechar las oportunidades que ese
nuevo concepto tenía para fomentar la inversión privada y pública en los sectores que producen
bienes y servicios amigables con el ambiente y para potenciar dichas inversiones a favor de los
sectores de la población más pobres.
En el año 2009 la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico reunió a
los ministros de 34 países y propuso la firma de una declaración sobre crecimiento verde en la
que manifestaron que se “fortalecerían sus esfuerzos para trabajar en estrategias de crecimiento
verde como parte de sus respuestas a la crisis y más allá, reconociendo que lo verde y el
crecimiento pueden ir de la mano”. En esa misma sesión los ministros apoyaron un mandato
para que la OCDE formulara una estrategia de crecimiento verde que conjuntara aspectos
económicos, ambientales, sociales, tecnológicos y de desarrollo.
Se percibe claramente que el enfoque verde para la recuperación de la economía fue una de
las muchas recomendaciones que se ofrecieron en ese momento como una respuesta estratégica
a la crisis económica y financiera de diciembre de 2008. En el informe del secretario de la
OCDE se dijo que la desaceleración económica no debería debilitar los esfuerzos para lograr
a largo plazo un crecimiento económico con bajas emisiones de carbono. En lugar de ello, los
esfuerzos de recuperación tenían que premiar la innovación en tecnologías verdes, en especial
para proyectos de infraestructura con una larga vida útil. El informe del secretario general
recomendaba entonces un doble enfoque para la recuperación, haciendo frente a las finanzas,
la competencia y la gobernanza, por una parte, y el crecimiento económico sostenible por la
otra. Sobre el desarrollo sostenible, el informe pugnó a favor de políticas que impulsaran el
empleo y destacó la importancia de mantener los mercados abiertos y fomentar un desarrollo
compatible con el ambiente.
5
El trabajo del PNUMA hizo visible este concepto debido al llamado que se hizo en 2008 a un Nuevo
Acuerdo Verde Mundial (GGND, por sus siglas en inglés), el cual recomendaba un paquete de inversiones
públicas y una serie de reformas complementarias de políticas y precios con las que se pretendía impulsar la
transición hacia una economía verde al mismo tiempo que se vigorizaban las economías, se creaban empleos y se
abordaba la pobreza persistente.
94
Crecimiento verde vs. metabolismo social
Bajo esta idea ambos organismos se han empeñado en posicionar de manera predominante
el concepto que gestaron, por parte del PNUMA el de economía verde y por parte de la
OCDE el de crecimiento verde, ambos con la misma orientación de promover la inversión
pública y privada, en un contexto de apertura económica, hacia los llamados sectores verdes
bajo la expectativa de que los impactos de tales inversiones generarán externalidades positivas
sobre las variables que contempla el concepto tradicional de desarrollo, como la distribución
de la riqueza a través de la creación de empleos verdes, la conservación del capital natural a
partir del desarrollo de tecnologías limpias y la creación de nuevas capacidades orientadas a la
preservación de los recursos naturales que fomenten la formación del capital humano.
Ambos organismos asumieron como una segunda fase en el establecimiento de esta visión el
hacer operativos los conceptos a través de guías que aportaban referentes conceptuales y acciones
concretas para que los tomadores de decisiones de los países se apoyaran en ellas. En el año
2011 el PNUMA publicó el documento Hacia una economía verde. Guía para el desarrollo
sostenible y la erradicación de la pobreza. Síntesis para los encargados de la formulación de
políticas. En ese trabajo se resume nuevamente la problemática económica, social y ambiental
que dio paso a la creación del concepto y se define a la economía verde como “aquella que tiene
bajas emisiones de carbono, utiliza los recursos de forma eficiente y es socialmente incluyente”.
Plantea que en “una economía verde, el aumento de los ingresos y la creación de empleos deben
derivarse de inversiones públicas y privadas destinadas a reducir las emisiones de carbono y la
contaminación, a promover la eficiencia energética así como en el uso de los recursos, y a evitar
la pérdida de diversidad biológica y de servicios de los ecosistemas” (PNUMA , 2011, p.1).
El mismo documento afirma que la economía verde no sustituye al desarrollo sostenible
sino que contiene un reconocimiento de que para lograr la sostenibilidad se requiere de
una economía adecuada y correcta. Por lo tanto, para alcanzar la sostenibilidad es necesario
enverdecer la economía, lo que significa un nuevo impulso al crecimiento para generar empleo
digno y erradicar la pobreza.
También en 2011, la OCDE publicó el documento Hacia el crecimiento verde. Un
resumen para los diseñadores de políticas. En éste se señala que el “crecimiento verde significa
fomentar el crecimiento y el desarrollo económicos y al mismo tiempo asegurar que los bienes
naturales continúen proporcionando los recursos y los servicios ambientales de los cuales
depende nuestro bienestar. Para lograrlo, debe catalizar inversión e innovación que apuntalen el
crecimiento sostenido y abran paso a nuevas oportunidades económicas” (OCDE , 2011, p. 4).
Tanto en el documento de la OCDE como en el del PNUMA se presentan una serie
de iniciativas en diversos países que apuntan a la construcción de instituciones y políticas
95
Graciela Carrillo González
reguladoras vía incentivos que promuevan la inversión en los sectores que se vinculan a la
generación de energías alternativas, sustitución en el uso de recursos minerales, transporte
limpio, reducción de emisiones a la atmósfera, consumo y tratamiento de agua, explotación
de bosques, etc., y se propone el desarrollo de herramientas que promuevan al menos cinco
aspectos que hace explícitos la OCDE : productividad, innovación, nuevos mercados, confianza
y estabilidad.
Hacia el año 2012, frente a los preparativos de la Cumbre del G-20 en Cancún, México,
la OCDE publica el documento Crecimiento verde incluyente. Para el futuro que deseamos.
Contribución de la OCDE a Rio+20. En un enfoque de prospectiva este trabajo hace algunas
proyecciones hacia el año 2050 en cuanto a crecimiento de la población, demanda de recursos
naturales, demanda de alimentos, etc., y sobre esa base se plantea, al igual que en el documento
del PNUMA de 2011, que “el crecimiento verde no remplaza al desarrollo sostenible sino que
proporciona un enfoque práctico y flexible para obtener progresos concretos y mensurables
en la interacción de sus dos pilares, la economía y el medio ambiente, sin dejar de lado la
atención específica a las consecuencias sociales que podrían derivar de darle un carácter más
verde a la dinámica de crecimiento de las economías” (OCDE , 2012, p. 8). Particularmente la
delegación mexicana propuso en la cumbre del G20 agregar un adjetivo al concepto acuñado
por la OCDE , refiriéndolo como Crecimiento verde incluyente, donde el término “incluyente”
tiene una connotación de desarrollo que distribuye sus beneficios a la socied ad, incorporando
a los beneficios de esta visión a los sectores de la población más vulnerables.
Las propuestas de ambos organismos internacionales –ONU y OCDE – que se asumen
en la agenda internacional están totalmente alineadas con la visión economicista que sentó las
bases del desarrollo desde principios del siglo XX: promover y facilitar la inversión privada
y apoyarse en incentivos que derivan del uso de instrumentos económicos, ampliamente
promovidos desde la economía neoclásica, lo cual no los aleja de una visión que ha estado
presente por más de dos siglos y sobre la cual, al igual que ahora, se tiene la expectativa de que
los efectos de rebote serán mejorar mágicamente los indicadores del desarrollo (bienestar social
para la población y condiciones de equidad).
96
Crecimiento verde vs. metabolismo social
CUADRO 1
Opciones de política para el crecimiento verde
Limitaciones al crecimiento verde Opciones de política
Infraestructura inadecuada Socied ades público-privadas, inversión pública,
aranceles y transferencias
Bajo capital humano y social, mala calidad Eliminar subsidios, crecimiento y estabilización de
institucional los ingresos del gobierno
Derechos de propied ad incompletos, subsidios Revisión y reforma o eliminación
6
El PNUMA define a la economía marrón como aquel modelo que no aborda de manera sustancial problemas
como la marginación social o el agotamiento de los recursos naturales, lo que la aleja de los objetivos de desarrollo
del milenio.
97
Graciela Carrillo González
de mercado y frente a la duda de una capacidad real de regulación seguir favoreciendo los
intereses privados sobre los sociales y los de la Tierra. El cuadro 2 resume los argumentos
principales a favor y en contra del enverdecimiento de la economía.
CUADRO 2
Visiones a favor y en contra del crecimiento verde
Visiones críticas Visiones a favor
El modelo se basa en el crecimiento económico, Estimula el desarrollo económico, la reducción de
lo cual no significa un cambio substancial en el la pobreza cuidando los recursos naturales
modelo actual
No establece elementos para conseguir la Es una apuesta para fomentar el desarrollo de
redistribución de la riqueza comunidades rurales protegiendo los bienes y
servicios de los ecosistemas
No está claro cómo funcionará el apoyo Busca un bienestar para las generaciones
tecnológico y financiero a países en desarrollo presentes, tomando en cuenta la armonía entre ser
El concepto no incluye elementos concretos para humano y naturaleza, así como trata de evitar los
promocionar la equidad de género riesgos para generaciones futuras
98
Crecimiento verde vs. metabolismo social
GRÁFICA 2
Vínculo innovación-ciencia en algunas tecnologías verdes
(Vínculo patentes-ciencias via citas, 2000-2007)
Fuente: OCDE (2010), Measuring Innovation - a New Perspective, basdado en la Scopus Custom
Data, Elsevier, julio de 2009; OCDE, Patent Databese, enero de 2010, y EPO, Worldwide Patent
Statistical Database, septiembre de 2009.
99
Graciela Carrillo González
Sur e impactarán positivamente sobre sus indicadores de bienestar social, haciendo uso de
los recursos en ellos disponibles; es decir, la viabilidad de una agenda que se soporta sobre la
inversión privada y los flujos internacionales que derivan de la cooperación internacional está
garantizada.
Sin embargo, para los críticos de la visión económica predominante en el tratamiento de
los recursos naturales esta postura lleva implícito el supuesto de que el crecimiento es infinito
y por ende una estrategia de innovación y desarrollo tecnológico garantizaría la preservación
del capital natural. Al respecto Martínez Alier y Roca J. señalan que “la idea de que se
pueda producir sin recursos naturales a condición de que la inversión en maquinaria sea
suficientemente grande es absurda, ya que la maquinaria procesa materiales y necesita energía”,
lo que impide la sustitución total de capital natural por capital fabricado (Martínez, A. y Roca,
J., 2010).
En esta lógica se inserta la propuesta, que procede de los círculos académicos, del
metabolismo social, que se desprende de una rama de las ciencias exactas. El metabolismo es un
concepto de la biología que se refiere a los procesos internos de un organismo vivo, en el cual los
organismos mantienen un intercambio continuo de materias y energía con su medio ambiente
que permite su funcionamiento, crecimiento y reproducción; por tanto el metabolismo social
se aplica al estudio de las relaciones entre la socied ad y la naturaleza, describe y cuantifica los
flujos de materia y energía que se intercambian entre conglomerados sociales, particulares y
concretos y el medio natural (ecosistemas).
Existe una estrecha relación coevolutiva entre el ser humano y su entorno natural que
no se reconoce en el plano económico, ya que desde esta segunda perspectiva la relación es
más bien utilitarista, pues los recursos naturales se perciben únicamente como insumos para
el proceso productivo; asimismo, en el plano energético se establece el concepto de consumo
energético endosomático cuando se refiere a los consumos que satisfacen las necesidades vitales
del individuo, y a consumo energético exosomático cuando alude a los consumos relacionados
con la acción colectiva que ejerce el individuo al interactuar con su entorno social.
A través del tiempo las socied ades humanas han tendido a incrementar la energía
exosomática sobre la energía endosomática. Se estima que la primera sobrepasa de 30 a 40
veces a la segunda (Margalef, 1993, Martínez A. y Roca J., 2000). En ese escenario de altos
consumos de energía y biomasa se impulsa un modelo que continúa fincando su sobrevivencia
sobre la base del consumo excesivo.
Desde la economía ecológica y aun tiempo atrás se ha hecho una analogía de estos procesos
con los sistemas sociales y económicos al referirse al uso y los intercambios de materiales y
100
Crecimiento verde vs. metabolismo social
energía que se generan entre la naturaleza y la actividad humana cuando las materias primas
se convierten en productos manufacturados, en servicios y, finalmente, en desechos, con los
impactos que ello implica.
Existen diversos autores que asumen esta idea básica de que la economía está físicamente
incorporada al entorno. Las socied ades humanas, cualesquiera sean sus condiciones o niveles
de complejidad, no existen en un vacío ecológico sino que afectan y son afectadas por las
dinámicas, ciclos y pulsos de la naturaleza (González de M. y Toledo, 2011). El entorno físico y
biológico establece, a través de las leyes de la naturaleza, limitaciones o constricciones a la acción
de los seres humanos. Ello supone el reconocimiento de que los seres humanos organizados
en socied ad responden no sólo a fenómenos o procesos de carácter exclusivamente social sino
que son también afectados por los fenómenos de la naturaleza, y como tal son determinantes
en la sostenibilidad de todos los ecosistemas, incluyendo el humano.
Comentarios finales
El concepto de crecimiento verde como un concepto nuevo impulsado por la OCDE se encuentra
aún en una contradicción conceptual que no queda plenamente superada cuando se revisan los
planteamientos teóricos que lo preceden, y por otra parte actualmente choca con la intención
del PNUMA de posicionar en la agenda un concepto análogo que es el de la economía verde.
Sin embargo, en un sentido general dicha propuesta se ha instalado plenamente en la
agenda internacional y existen las condiciones de apertura económica que la favorecen para
que se haga operativa y se realicen acciones que propicien un acercamiento a los objetivos del
desarrollo sustentable, no sin todas las reservas que se destacan en las posturas críticas a este
modelo. Entre las principales está la afirmación de que el crecimiento verde debe escapar de
la idea de crecimiento económico infinito y debe considerar los límites físicos de la Tierra.
Aunque aparentemente se considera prioritarias a la sostenibilidad ambiental y a la equidad
social por encima del crecimiento económico, este último se define como el medio para lograr
los objetivos y la erradicación de la pobreza sufre muchas condicionantes que chocan con
la racionalidad económica del modelo capitalista, pensar que sobre la continuidad del libre
comercio y la exacerbada competitividad es posible alcanzar condiciones de equidad entre
países o entre individuos es poco creíble y muy complicado.
Los organismos internacionales se encuentran muy activos en la promoción del modelo
de crecimiento verde, se induce a los países por distintas vías a adoptar esta idea y a asociar el
mayor número de iniciativas posible con el mercado de productos y servicios verdes, pero no
101
Graciela Carrillo González
deja de observarse que en los países en desarrollo llegan las inversiones extranjeras para hacer
uso intensivo del capital natural y las derramas económicas esperadas muchas veces no llegan
y por tanto ello no se traduce en un beneficio para la población del lugar.
Aun cuando se implantara la idea de un crecimiento verde incluyente, lo que prevalece
es una dinámica de uso intensivo y poco racional de los recursos naturales (dada la limitada
regulación real que prevalece en los países en desarrollo), la mejora en los índices económicos
y su traducción en bienestar social es incierta toda vez que se siguen promoviendo los procesos
de mercado donde evidentemente privan los intereses de los corporativos privados sobre los
intereses de los grupos sociales y “los intereses” del resto de las especies y ecosistemas en la
Tierra.
El crecimiento económico implica necesariamente mayores flujos y consumos de materia y
energía, limita e incluso llega a no permitir los ritmos de recuperación de los recursos naturales
renovables y tampoco los ritmos de asimilación de residuos. La desmaterialización relativa
que llevaría a reducir el consumo de materias primas por unidad producida, en el contexto
del crecimiento tiene un efecto perverso porque incrementa el volumen absoluto de los bienes
producidos y por tanto de los insumos; se incentiva a una mayor competitividad en un contexto
de ineficaz regulación que propicia la concentración del ingreso y con ello el incremento de la
población en condición de pobreza.
Se ha puesto en marcha un modelo de crecimiento para el siglo XXI que podría dar una
salida de corto plazo a los problemas económicos mundiales, pero que también conlleva una
gran incertidumbre en cuanto al futuro del stock del capital natural y a los efectos del modelo
en la población de los países en desarrollo, de modo que lo que se preserva en el corto plazo,
obligadamente se destruirá en el largo plazo.
102
Crecimiento verde vs. metabolismo social
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104
Revisión de metodologías para implementar
proyectos de desarrollo sustentable
Resumen
La implementación de proyectos para el desarrollo sustentable, cualquiera que sea su propósito
específico, la región de impacto, los actores participantes, el presupuesto asignado, etc., conlleva una
serie de obstáculos y situaciones a sortear que pueden llegar a inhibir el proceso de implementación.
En este trabajo se hace una revisión de tres metodologías: Análisis y Gestión Socioeconómica de
las Organizaciones, Evaluación Rápida de Sistemas de Conocimiento Agrícola y Metodología para
Facilitadores del Desarrollo Local Sostenible, con el objetivo de identificar elementos y mecanismos
fundamentales de acciones encaminadas al desarrollo sustentable, con el acuerdo de todos los
interesados en el asunto provenientes de la esfera pública, privada o comunitaria.
Los resultados permiten identificar elementos y procedimientos comunes en estas metodologías, así
como también las diferentes perspectivas para abordar la creación de redes de acuerdo y colaboración.
Introducción
El interés por revisar metodologías para la implementación de proyectos para el desarrollo
sustentable (DS) surge porque es conocido que este proceso, cualquiera que sea su propósito
*
Profesora del área de investigación "Análisis y Gestión Socioeconómica de las Organizaciones" del
Departamento de Producción Económica de la UAM Xochimilco.
**
Alumna de la Licenciatura en Administración de la UAM Xochimilco.
105
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
específico, la región de impacto, los actores involucrados, el presupuesto asignado, entre otros,
conlleva una serie de obstáculos y situaciones a sortear, toda vez que se enfrenta a diversos
intereses y miradas que pueden llegar a inhibir el proceso de implementación.
Si bien existen diversas guías para el desarrollo e implementación de este tipo de
proyectos (CEPAL, 2003, Schuschny y Soto, 2009, Capital Sustentable, 2011), lo mismo que
indicadores macro en que se sustentan tales proyectos (Quiroga , 2001, Gallopín, 2003, Lares
y López, 2004), nos interesan más específicamente aquellas metodologías que indican cómo y
con qué grupo de colaboradores se ha desarrollado el proyecto y cómo conceptualizan que
se puede lograr la participación coordinada de los actores con diferentes tipos de intereses:
sociales, políticos y económicos, pues es en el nivel operativo donde las políticas, los proyectos
macro y los planes y programas se pueden hacer concretos o difusos, esto es, donde la
estrategia puede tener éxito o fracasar. A nivel organizacional, diversos autores (Crozier y
Fried berg, 1977, Crozier, 1994, Sainsaulieu, 1995, Savall y Zardet, 1987, 1995, Wong, 2005,
Mangematin y Thuredoz, 2003, Dolan y García, 1999) han señalado la importancia de que los
obstáculos para la implementación de proyectos que tienen que ver con el cambio puedan ser
superados mediante la generación de confianza, la comunicación, la coordinación de acciones,
el establecimiento de un lenguaje común y el logro de acuerdos y de compromisos mutuos.
Es por ello que nos interesa analizar este tipo de metodologías más específicas, para encontrar
sus similitudes y diferencias con los aspectos antes mencionados, con tal de identificar los
factores clave a considerar y trabajar en cualquier proceso para implementar un proyecto de
DS en cualquier comunidad u organización. En un primer acercamiento, nos encontramos con
metodologías que plantean el tipo de acciones a seguir para lograr el diseño e implementación
de un proyecto, el avance de éste o el diagnóstico de la situación previa, pero que no plantean
acciones específicas, ni la forma en que se logran los encadenamientos entre ellas durante el
proceso ni cómo se logran formar las redes de colaboración. Otras sólo presentan indicadores
macro de la situación, pero no determinan qué es lo que falla o lo que falta por hacer, a nivel
operativo de los responsables u operadores directos de las acciones, para alcanzar los objetivos
pretendidos por el proyecto.
Por ello, se han buscado las metodologías que trabajan justo a nivel organizacional e
interorganizacional, para establecer a nivel operativo los factores clave para la implementación
exitosa del proyecto. Otro criterio para seleccionar las metodologías es que hayan sido aplicadas
en contextos de países en vías de desarrollo; particularmente, nos interesan las que han tenido
experiencia en el entorno de comunidades agrícolas.
En esta investigación nos preguntamos: ¿quién y cómo establece la necesidad de un
proyecto de DS y las prioridades a trabajar en él?, ¿cómo se convence a los interesados en el
106
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
asunto, o afectados por el mismo, para trabajar en colaboración para el logro de tal proyecto?,
¿cómo se concilian los intereses de los afectados por la situación a resolver o por el proyecto en sí?
Los objetivos que se plantea atender son dos: 1) mostrar cómo trabajan, a nivel
organizacional, las metodologías que pretenden implementar proyectos de DS, para conciliar
los intereses de los afectados por la situación o por el proyecto mismo, de manera que puedan
trabajar en conjunto, y 2) mostrar los elementos en los que coinciden esas metodologías para
encontrar las características y factores clave que las fundamentan.
107
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
1. Desarrollo sustentable
A partir de la Cumbre de la Tierra 1992, convocada por la Organización de las Naciones
Unidas y celebrada en Río de Janeiro, Brasil, 178 países aclaran y adoptan el concepto de
desarrollo sustentable, definido en el Informe Brundtland (ONU, 1987) como el que “satisface
las necesidades del presente sin comprometer las necesidades de las futuras generaciones”. Éste
implica un cambio muy importante en cuanto a la idea de sustentabilidad al ampliar la idea
ecológica dando un énfasis al contexto económico y social del desarrollo.
Diferentes especialistas en el tema utilizan los adjetivos “sustentable” y “sostenible” como
sinónimos, ya que el significado de ambos es “que se mantiene, que se conserva” el medio
ambiente, al mismo tiempo que se da el desarrollo económico y social de una entidad, sea una
comunidad, una localidad, una región, un país o el mundo entero.
2. Metodologías a comparar
Las metodologías que se seleccionaron para comparar son: Análisis y Gestión Socioeconómica
de las Organizaciones, Evaluación Rápida (o relajada) de Sistemas de Conocimiento Agrícola
(Rapid (or relaxed) Appraisal of Agricultural Knowledge Systems) y Metodología para Facilitadores
del Desarrollo Local Sostenible.
108
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
1
Los disfuncionamientos en la hipótesis de trabajo fundamental de la Teoría de Análisis y Gestión
Socioeconómica, y por tanto de esta metodología, son consecuencia de una mala relación entre estructura y
comportamientos de los actores en una organización.
2
Toda inversión en inmateriales incluye una fuerte carga de aprendizaje conjunto y demanda capacidades e
instrumentos pedagógicos.
109
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
Al tomar notas exhaustivas durante las entrevistas, se logran identificar “frases testimonio”,
dichas por los entrevistados en su propio lenguaje y seleccionadas por su carácter ilustrativo
y representativo de las percepciones que sobre la situación tienen los diversos actores, que
posteriormente se clasifican en seis “dominios de acción” administrativa (Savall y Zardet, 1987,
1995a): condiciones de trabajo, organización, del trabajo, gestión del tiempo, comunicación-
coordinación-concertación, formación integrada y aplicación de la estrategia, para presentar
esta clasificación en un efecto espejo en el cual los actores deben reconocerse para provocar
el crédito y la confianza necesarios al interventor-investigador para continuar con el proceso.
También le permite a él ponderar la información obtenida, detectar los mitos, tabúes, “dadas”,3
desinformaciones, conflictos, alianzas y una serie de rasgos del grupo que dan información muy
valiosa que debe considerarse para la elaboración y puesta en marcha del proyecto de mejora.
La observación permite reconocer los disfuncionamientos y sus efectos en el lugar mismo
en que éstos ocurren, o corroborar lo dicho al respecto. La revisión documental da cuenta de
estos disfuncionamientos y de sus efectos de manera más precisa, también permite obtener
información para evaluar de manera aproximada los costos que generan, de los cuales se tendrá
un cálculo aproximado al realizar entrevistas ex profeso.
Finalmente se elabora el “punto de vista experto”, el cual sintetiza en “ideas clave” los
temas de interés y establece un conjunto de “ideas fuerza” que pretenden el impulso hacia
la acción.4 En éste se propone un conjunto de “canastas de soluciones”, con “familias de
acciones” y “acciones prioritarias”, que posteriormente permitan al colectivo organizacional
decidir sobre las metas a establecer, los indicadores para evaluar su avance y la asignación de
responsables a cada una de las acciones por realizar. Todo esto constituye el Proyecto de Mejora
Socioeconómica.
Esta metodología también proporciona herramientas de gestión para estimular las acciones,
correctivas y de anticipación de disfuncionamientos, en un Plan de Acciones Estratégicas
Internas-Externas. Se cuenta con herramientas que permiten la negociación, tienen afán
netamente pedagógico, sirven para la negociación del poder, se utilizan para la concertación o
auxilian para el seguimiento y la evaluación del proyecto.
La misma ha sido aplicada de manera exitosa en más de 1200 empresas y organizaciones,
3
Discursos repetitivos.
4
Tal como lo hacen ahora las metodologías para la implementación de procesos de desarrollo sustentable en
comunidades sociales más amplias, “se buscan opciones que beneficien a todas las partes concentrándose en el
problema (no en la persona) y creando la conciencia de la interdependencia entre los interesados”. Pendzich et al.
1994, Moore 1996, citados por CIID 2000, Daniel Buckles, editor, 10.
110
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
111
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
Las ventanas son auxiliadas por una serie de herramientas (tablas y esquemas gráficos)
que permiten ordenar, clasificar y sintetizar la información, eminentemente de tipo cualitativo,
proveniente del análisis de la red de conocimiento presente y deseada en la comunidad.
Esta metodología en general se ha aplicado para: la formulación de políticas de abajo hacia
arriba, la planificación, y la organización y evaluación de la investigación y extensión agrícola.
112
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
“el diseño, construcción y mantenimiento del espacio vital de la comunidad, que involucre la
sustentabilidad del capital ambiental (aire, agua, suelo) y la dinamización de la economía, de tal
forma que logre consolidar un sistema que tome decisiones apropiadas a una realidad específica,
con la participación ciudadana, para garantizar la permanencia de las generaciones futuras y lograr
mejorar la calidad de vida de las poblaciones actuales” (Mosquera, 1999).
Asimismo, pretende coadyuvar y mejorar la capacidad de gestión y de negociación de
los actores sociales en la toma de decisiones, ya que éstos se constituyen en los motores que
dinamizan el desarrollo local sostenible y se convierten en los facilitadores.
La hipótesis fundamental del trabajo de esta metodología es que la concreción de las
soluciones se da cuando es posible identificar la capacidad operativa existente y a los actores
sociales involucrados, para poder llegar a establecer consensos y/o concertaciones que permitan
lograr dinamizar el sector y coadyuvar al desarrollo local.
Su proceso metodológico se orienta al establecimiento de soluciones prácticas, coherentes
y concretas, a la optimización de los recursos existentes y a la maximización de la eficiencia y
eficacia al interior de una red compleja y cambiante de interrelaciones sociales, económicas,
políticas y ambientales. Para ello elabora el diagnóstico analítico de la situación actual, formula
un plan de acciones de corto, mediano y largo plazo, e implementa las acciones planeadas, que
evalúa posteriormente con la serie de tareas que a continuación se detallan.
113
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
114
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
115
CUADRO 1
Comparación de características metodológicas
Metodología Filosofía Enfoque Desarrollado por Dónde se ha Quién lo ha aplicado
aplicado
Metodología de Movilización de las Responsabilidad social H. Savall y V. Zardet En diversos tipos Un equipo de
Análisis y Gestión energías humanas duradera y sostenible a partir de la tesis del de organizaciones, investigadores-consultores
Socioeconómica de para la mejora del primero (Savall, 1977), incluyendo formados a nivel maestría
las Organizaciones desempeño social y con la colaboración comunidades y doctorado en las
económico y aportaciones de urbanas. Universidades Lyon II y
investigadores Lyon III, y colaboradores
del Institute de en el ISEOR.
Socioeconomie
des Entreprises et
Organisations.
Metodología de Construcción de Redes de conocimiento Monique L. Salomon, En comunidades Diversos investigadores
Evaluación Rápida una organización y aprendizaje colectivo Paul G.H. Engel y en países en nacionales y practicantes
( o relajada) social para la otros investigadores desarrollo de Asia, formados en la
de Sistemas de innovación basada del Department for Europa, Australia metodología por la
Conocimiento en la identificación Communication and y, particularmente, colaboración del Royal
Agrícola (Rapid (or y construcción Innovation Studies of de África y Tropical Institute, el ACP-
relaxed) de un sistema de Wageningen University, América Latina EU Technical Centre for
Appraisal of conocimiento con con base en trabajo Agricultural and Technical
Agricultural base en redes de campo hecho por Cooperation (CTA)1 y
Knowledge Systems investigadores nacionales la agencia alemana de
(RAAKS) y practicantes en más de investigación y consultoría
25 países Stoas
Metodología para Impulso a la calidad Con un enfoque César Mosquera Tamayo, En contextos
Facilitadores del de vida, mejorando la sistémico, se trabaja arquitecto y planificador agrícolas de países Diversos miembros
Desarrollo Local capacidad de gestión en la identificación del Desarrollo Social latinoamericanos de organismos
Sostenible (MFDL) y de negociación de y diferenciación de Sostenible gubernamentales,
los actores sociales en acciones estratégicas, organizaciones de
la toma de decisiones, proyectos estratégicos la socied ad civil,
para consolidar el de gestión, proyectos de líderes comunitarios
desarrollo local inversión y proyectos y organizaciones no
no viables gubernamentales
CUADRO 2
Principios que fundamentan las metodologías
Metodología de Análisis y Gestión Metodología de Evaluación Rápida de Sistemas de Metodología para Facilitadores del Desarrollo Local
Socioeconómica de las Organizaciones Conocimiento Agrícola o RAAKS Sostenible (MFDLS)
(MAGSEO) Intenciones y principios subyacentes (Salomon y Engel,
Seis principios fundamentales (Savall y Zardet 1997)
1995b: 150-151)
Considera el potencial humano como la fuente Es definida y construida a través de tres procesos Parte del concepto de planificación, el cual se
de energía esencial dentro de la búsqueda de de aprendizaje entrelazados: investigación conjunta, considera un proceso constante, a través del cual
nuevos itinerarios estratégicos para la empresa contrastación de resultados y orientación hacia las tareas; que se diseña y se construye paulatina, secuencial y
antes que nada, ayudan a los actores del sistema a comprender colectivamente el espacio vital de la socied ad
la forma de organización para el logro de la innovación
Trabaja sobre la estimulación de todas las energías Utiliza múltiples perspectivas, tanto de los actores sociales La dinámica funcional local se estructura y
humanas de la empresa. Inicia con un proyecto como del equipo de proyecto, para lograr la comprensión consolida con base en los diferentes intereses de
negociado con la jerarquía y conduce una global de la organización social de la innovación, así como el los actores sociales involucrados, cada uno de los
participación activa, aunque no exenta de conflicto, interés de estos actores cuales establece su visión de la realidad en la cual se
del conjunto de miembros de la organización desenvuelve
Considera que es posible lograr consensos Se da incidencia de un equipo de investigación en la La elaboración del plan proviene de un proceso
parciales , pero significativos y eficaces, de las definición del problema, en la evaluación de viabilidad de las de concertación y consenso de los actores sociales
estrategias de los actores; por ello incluye las acciones del proyecto, etc. involucrados
diferentes categorías de actores internos
Implica la definición de acciones sobre el Se trabaja sobre un diseño metodológico específico que Plantea tres tipos de solución a los problemas que
ambiente externo y sobre el interno. El ambiente considera principalmente información de tipo cualitativo aquejan a una comunidad u organización: acciones
interno es luego a la vez un objetivo estratégico estratégicas de gestión, proyectos de gestión y
y una fuente privilegiada de información para la proyectos de inversión
acción sobre el ambiente externo.2 El motor de Promueve la capacitación de los actores sociales
la mejora en él es indiferente y alternadamente involucrados en los equipos que se integran para
económico y social ejecutar el plan
Define de manera concomitante los objetivos El proceso asume el compromiso de incluir en el proyecto la Primero identifica actores sociales y problemas a
buscados y los medios para alcanzarlos. facilitación de expertos y otras partes interesadas resolver, las causas de dichos problemas y los efectos
Ayuda a combinar las acciones sinérgicas que de los problemas en la comunidad. Enseguida
permitirán avanzar hacia los objetivos identifica las causas prioritarias, así como al actor o
actores que pueden solucionarlas
Integra a la vez objetivos económicos de Utiliza un enfoque que toma como base el diagnóstico Pone en marcha el Plan, asegurando la sostenibilidad
resultados inmediatos y de creación de y diseño estratégicos y la implementación de una acción de éste mediante la incorporación de los actores
potencial3 sostenida sociales en todas las etapas de elaboración del plan
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
CONVERGENCIAS/COINCIDENCIAS METODOLÓGICAS
El uso de múltiples perspectivas para el análisis de la situación.
El uso de un sistema de herramientas para captar, organizar e interpretar
información de manera participativa.
El aprendizaje colectivo como sustento.
Favorecen la expresión de los actores particulares y se les conduce a ser más
específicos.
Se reconoce la convergencia y divergencia de opinión, así como los conflictos.
Se reconoce la necesidad de conocer las preocupaciones, ambiciones y motivos de los
actores, y de que éstos conozcan los de los otros, para poder negociar.
Se reconoce la importancia de identificar a los actores relevantes, su rol y lo que
pueden aportar.
Se piensa en la situación actual y en la deseada.
La incidencia de un equipo de proyecto.
118
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
La confianza
La confianza es pluridimensional, “caracteriza simultáneamente una relación y la esperanza
fundada sobre esta relación; un estado dado de esta relación y una acción; una actitud y un
comportamiento; una propied ad, o facultad y una creencia; una norma social y un cálculo;
el producto de una interacción y un arreglo institucional; una relación y un recurso; una
institución y una interacción; un compromiso y una rutina” (Mangematin y Thuredoz, 2003).
119
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
5
Esto es, simultáneamente observa y colecta información.
120
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
121
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
relaciones disfuncionales entre lo social, lo económico y lo ambiental. Las políticas, los métodos,
las formas, los recursos de entrenamiento, así como las áreas de aplicación y la participación,
deben ser renegociados entre los interesados cada vez que un nuevo proyecto se inicia (Boje
and Rosile, 2003), pues cada proyecto es distinto.
Reflexiones finales
Las respuestas que hemos encontrado para nuestras preguntas de investigación han sido las
siguientes:
Respecto a quién y cómo establece la necesidad de un proyecto de DS y las prioridades
a trabajar en él, los ejemplos presentados por las diferentes metodologías muestran que,
en general, un proyecto de DS proviene de encargos del gobierno o de propuestas hechas
por universidades u ONGs, las que, o interesadas en implementar una política pública o
conocedoras de una situación problema, llegan a la comunidad tratando de convencer a ésta
para la realización e implementación de un proyecto, apelando al deseo de tal comunidad de
resolver sus problemas. Es después de un diálogo con la misma comunidad que estos proyectos
pueden avanzar, aunque con otras metodologías no necesariamente se toman en cuenta las
voces de todos los interesados en el asunto, tanto internos como externos a la comunidad. Las
metodologías presentadas marcan esa diferencia importante.
La respuesta a cómo se convence a los interesados en el asunto, o afectados por él,
para trabajar en colaboración y al unísono, para el logro de tal proyecto, es: escuchando.
Es importante no sólo reconocer la situación y el sistema social en el que esta situación se
da, escuchar a los actores permite reconocer su interés, sus dudas y sus expectativas sobre
el funcionamiento y resultados del proyecto. Estos aspectos permiten realizar acciones para
regenerar confianza y manejar conflictos, además de que permiten captar ideas y conocer más
a fondo la situación. No queda claro si se reconoce: a) lo que cada actor aporta o requiere, b)
las relaciones entre los actores, c) las formas de negociación e intercambio y d) el sistema social
así formado, o si se reconoce a), b) y c) y el sistema social es formado por ellos.
En relación a cómo se concilian los intereses de los afectados por la situación a resolver o por el
proyecto en sí, encontramos que para la conciliación de intereses, lo mismo que para el manejo de los
conflictos, la experiencia provee una serie de métodos de colaboración que incluyen la conciliación,
la negociación y la mediación (Savall y Zardet, 1995a). Muchos de los logros alcanzados se deben al
aprendizaje colectivo que se comparte con los actores relevantes o influyentes acerca de la situación
particular y de los elementos que influyen en ella. Esto es, una comunidad mejor informada es
capaz de lograr conciliar intereses con tal de actuar de manera conjunta.
122
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
Respecto a los objetivos planteados, se ha mostrado que las metodologías que trabajan a
nivel organizacional para implementar proyectos de DS, pretendiendo conciliar los intereses
de los afectados por la situación o por el proyecto mismo de manera que puedan trabajar en
conjunto, refieren varios elementos comunes, entre ellos los subyacentes en el reconocimiento y
manejo del factor humano: la generación de confianza, el manejo de conflictos, el diálogo entre
actores y el tratamiento de los diferentes poderes. De esta manera, se subraya la importancia de
considerar en la implementación de proyectos estos aspectos más cualitativos y subjetivos que,
finalmente, son los que pueden hacer la diferencia entre éxito y fracaso.
Además de mostrar los elementos coincidentes de las metodologías, se puede dar cuenta
de por qué éstos constituyen los factores clave que las fundamentan, mediante la explicación
que los estudiosos de las organizaciones dan de su importancia.
Algunas reflexiones adicionales respecto a la aplicación de este tipo de metodologías son:
No podemos entrar a la comunidad si ésta no ha mostrado interés en el proyecto. Cualquier
intento del gobierno, sector académico, sector empresarial y organizaciones civiles, entre
otros, por llevar proyectos de mejora hacia alguna comunidad, por más buenas que sean las
intenciones, deberá considerar informar primero de la situación que se vislumbra y la necesidad
que se considera por atender. Mejor aún, si la demanda del proyecto surge de la comunidad,
se debe empezar por dar información fidedigna desde todas las perspectivas posibles para que
el proyecto se vuelva fiable y viable en esa comunidad.
Se debe dar prioridad a las necesidades por atender, tomando como base no sólo lo
manifestado por la comunidad, sino también la información generada por agentes conocedores
o que inciden, o pueden incidir, en la situación.
El diagnóstico debe abarcar a todos los agentes interesados en el asunto. Esto no sólo
proporciona una visión sistémica de la situación, sino que permite iniciar un proceso de
generación de confianza en el proyecto al mostrar a los actores que se toman en cuenta todas
las percepciones y opiniones sobre éste. Por ello, es importante compartir con los miembros
de la comunidad toda la información que se tenga proveniente de estudios que se han hecho
sobre la situación desde diversos enfoques, para que conozcan el supra-sistema y algunos
aspectos que no contemplan inicialmente. Ello les dará una mejor panorámica y comprensión
de la situación que viven.
La necesidad y validez de los conceptos e instrumentos como los presentados han sido
repetidamente refrendadas tanto por estudiosos muy respetados de la sociología organizacional
(Crozier y Fried berg, 1977, Crozier, 1994, Sainsaulieu,1995) como por las nuevas metodologías
orientadas a la conducción del actor participante (Salomon y Engel, 1997, Wong, 2005)
123
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
y al manejo del desarrollo sustentable (CIID, 2000). Por ello, las opiniones, sugerencias,
instrumentalizaciones y conclusiones vertidas en los documentos nos han permitido, más que
una comparación, refrendar los elementos que es necesario considerar para abordar el análisis y
generación del proceso de transformación de un sistema complejo como son las organizaciones
y/o comunidades.
Nos ha parecido que estos modelos no sólo sintetizan de mejor manera estas recomendaciones,
sino también que proponen elementos muy claros para su operatividad, los cuales han sido
probados en la práctica.
Cualquiera de las propuestas metodológicas presentadas se debe transferir al contexto de
interés, mediante su adaptación acorde con la misión, estructura, cultura y dinámica propia de
la organización o comunidad y, aunque en estas propuestas hemos encontrado diferencias, –en
el enfoque, la teoría que aplican, el tipo de instrumentos para registrar información y en el uso
que se da ésta durante el análisis–, los elementos en los que coinciden y su diseño flexible, nos
hacen suponer que pueden resultar complementarias para la puesta en práctica de cualquier
proyecto de desarrollo sustentable.
124
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
Bibliografía
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y colaboración en el manejo de los recursos naturales, Ottawa, CIID.
125
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
126
Revisión de metodologías para implementar proyectos de desarrollo sustentable
Anexo I
Las acciones estratégicas sólo requieren de gestión para optimizar la capacidad operativa existente
con los recursos disponibles. Estas acciones son de corto plazo (hasta tres meses), no requieren
financiamiento extrapresupuestario y los resultados son inmediatos.
Los proyectos estratégicos de gestión son los que pueden realizarse sin necesidad de
financiamiento extrapresupuestario. Su concreción está en relación a los aportes de los
diferentes actores sociales. Son actividades que pueden ejecutarse en el mediano plazo (6 a 12
meses).
Los proyectos de inversión son proyectos prioritarios que requieren para su ejecución,
recursos económicos adicionales a los presupuestados. Pueden realizarse en el mediano y largo
plazo (uno a dos años).
El análisis de la viabilidad parte del reconocimiento y análisis de:
9 Las decisiones políticas.
9 La restricción de los recursos económicos existentes.
9 Los límites de la planificación en la práctica.
9 La participación de la socied ad civil en todas las etapas del proceso.
Y ayuda a identificar:
Acciones estratégicas de gestión que pueden realizarse en el corto plazo.
Proyectos estratégicos de gestión realizables en el mediano plazo.
Proyectos de inversión para realizar en el largo plazo.
Proyectos que deben descartarse porque no son ejecutables.
127
Laura P. Peñalva Rosales * Magdalena Saleme Aguilar * Aneline López González
1. CTA se estableció en 1983 bajo la Convención de Lomé, entre los estados de África,
el Caribe y el Pacífico y los estados miembros de la Unión Europea, para desarrollar
y proveer servicios que mejoren el acceso a la información para el desarrollo rural y
agrícola, y fortalecer la capacidad de los países miembros de la ACP para producir,
adquirir e intercambiar información.
2. Dentro de toda organización la superestructura busca explotar las tendencias,
amenazas y oportunidades del ambiente externo, pero las restricciones del ambiente
interno “juegan en seguida un rol de filtro para permitir identificar las familias de
acciones” que son viables; por otra parte, la infraestructura busca valorizar los recursos
internos actuales o potenciales existentes, pero “los objetivos sobre el ambiente externo
juegan en seguida un rol de filtro para las acciones hacia el porvenir”. Quedan así
delimitadas las familias de acciones que pueden figurar dentro del plan estratégico de
la organización (Savall y Zardet, 1995b, p. 225).
3. La creación de potencial es el resultado de acciones de mejoramiento tanto en la
creación de nuevos productos como en el perfeccionamiento de capacidades y del capital
intelectual del personal (Savall, 1978, 1979, Savall, Zardet y Bonnet, 2000, p. 30).
128
Desarrollo regional
Desigualdad, pobreza y crecimiento:
el mundo rural en la política pública
Introducción
*
Integrantes del área Economía Agraria, Desarrollo Rural y Campesinado, del Departamento de Producción
Económica de la UAM-Xochimilco.
131
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
Robles Berlanga, Héctor (2014), Ejercicio del presupuesto 2011 del Programa Especial Concurrente para
1
132
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
CUADRO 1
Estructura agraria
Régimen de propied ad Núcleos Sujetos de derecho % Superficie %
Ejidos y comunidades 31,518 5,653,726 75.7 105,949,097 54.1
Propied ad privada 1,606,573 21.5 70,014,724 35.7
Colonias 654 62,346 0.8 3,847,792 2.0
Terrenos nacionales 144,000 1.9 7,200,000 3.7
Otros - 8,892,832 4.5
Total 32,172 7,466,645 100 195,904,445
Fuente: elaboración propia con información del Registro Agrario Nacional (2006) e INEGI (2007).
Conforme al uso del suelo, nuestro país cuenta con 195 millones de hectáreas rústicas,
distribuidas como sigue: 36.1% pastos naturales, agostadero o enmontadas, 32% vegetación
diversa, 16.1% superficie de labor, 3.8% sin vegetación, 2% sólo con bosques y el resto es
propied ad pública o de otros usos. Los datos confirman que la vocación de nuestros suelos no es
agrícola. Es importante señalar que 31 millones de hectáreas es la frontera agrícola y el máximo
de superficie cultivada es de 22 millones de hectáreas, ya que gran parte de esta superficie presenta
limitaciones para su aprovechamiento en actividades agrícolas.4
CUADRO 2
Usos del suelo, superficie continental. 2007
Concepto TUC IX UP VIII Censo Total (Ha) %
Censo Ejidal Agrícola Ganadero
De labor 4,235,323)* 31,512,323 31,512,323 16.1
Con pastos 39,936,889 30,781,275 70,718,164 36.1
Vegetación diversa 18,233,315 44,406,337 62,639,652 32.0
Sólo con bosques 3,919,415 3,919,415 2.0
Otras superficies 1,649,957 1,649,957 0.8
Sin vegetación 5,241,038 2,123,896 7,364,934 3.8
Propied ad pública 18,100,000 9.2
Total 65,061,199 112,743,246 195,904,445 100
Fuente: INEGI, 2007. VIII Censo Agrícola Ganadero y IX Censo Ejidal.
* Las TUC son 69, 296,522 ha, las tierras de labor en Tierras de Uso Común que están incluidas
en el Censo Agrícola Ganadero.
4
Ibid.
133
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
Comparar los resultados del Censo Agrícola Ganadero 1991-2007 permite ver en el transcurso
de 16 años cuáles fueron los cambios más significativos en el campo mexicano, periodo donde se
dieron varias transformaciones estructurales: las reformas de 1992 al artículo 27 constitucional,
la firma del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN ), la restructuración
del Estado mexicano al dejar de intervenir en muchas actividades relacionadas con el campo
mexicano, la intensificación del proceso migratorio y la promulgación de la ley de Desarrollo Rural
Sustentable en 2001, entre otros.5
Actualmente hay más sujetos con derechos sobre la tierra que los que existían en 1991. En
ese año 4.9 millones de personas tenían tierra, mientras que en 2007 se registran 7.4 millones de
sujetos. Contrario a lo que se proponían las reformas de 1992, el tamaño de la parcela disminuyó.
El promedio de superficie total en 1991 era de 35.4 hectáreas por sujeto de derecho, diez más que
las que se reportan ahora. La pulverización de la tierra se da en las dos formas principales de la
tenencia de la tierra. Comparando el periodo 1991-2007, los ejidatarios y comuneros pasaron de
29.3 a 18.7 ha, mientras que los propietarios privados de 50.8 a 43.6 ha. El propósito de promover
unidades de producción (UP) más grandes que permitieran economías de mayor escala, se
encuentra más lejos de alcanzar.
En el periodo analizado disminuyó el grado de tecnificación de los ejidos y comunidades.
Ahora se tienen menos: bordos para abrevadero, bodegas para almacenamiento, naves para aves
y cerdos, baños garrapaticidas y salas de manejo y ordeña. Si bien aumentó en 1.7 millones de
hectáreas la superficie irrigada (más por reclasificación de las tierras que por aumento de tierras
con riego), la superficie de labor sembrada disminuyó. Ahora que se demandan más alimentos
por parte de la población y se incrementaron los precios de los granos básicos, se siembra menos.
Después de las reformas al marco legal agrario, se incrementó el número de organizaciones de
primer grado y disminuyeron las de segundo grado, con lo que se limitaron las posibilidades
de generar economías de mayor escala.
Otro de los problemas detectados es que la superficie de riego se ha mantenido constante
en los últimos años, el único cambio es que en 1991 se clasificaron 1.7 millones de hectáreas
de humedad que en 2007 ya no se reportan y que pueden estar consideradas en la superficie de
riego, pues las tierras de temporal no disminuyeron. En síntesis, en los últimos 16 años no se
han incorporado tierras de temporal al riego, situación que debe preocupar porque se considera
que el contar con agua permite planificar las actividades agrícolas y mejorar las condiciones
productivas para la UP.
5
Warman realizó un primer balance en el 2001, aunque no disponía de información censal actualizada.
Warman, Arturo (2001), El campo mexicano en el siglo XX. Fondo de Cultura Económica, México.
134
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
CUADRO 3
Superficies de acuerdo con la disponibilidad de riego
Año Riego % Humedad % Temporal % Total
1990 3,824,366 13.6 1,792,390 4.0 23,170,409 82.4 28,113,852
2007 5,563,492 18.4 - 24,657,753 81.6 30,221,245
Incremento 45.5 -100.0 6.4 7.5
Fuente: elaboración propia con información del VII y IX Censo Ejidal. INEGI.
GRÁFICA 1
Principales causas de la degradación de los suelos en México, 1999
6
Semarnat (2002), Informe de la situación del medio ambiente en México, Semarnat, México.
135
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
Estimaciones realizadas señalan que “la deforestación se mantiene dentro del rango de
300 mil a un millón de hectáreas anuales”. Además, “se tienen escasos avances en silvicultura,
descreme de las selvas por falta de políticas y normatividad diferenciada que favorezca la
ordenación forestal y tecnologías de extracción obsoletas con alto impacto ambiental que
destruye la próxima cosecha en las selvas” (Grupo Bosques, 2006).7
La compraventa de tierras se ha generalizado. Dos de cada tres núcleos agrarios
presentan dicho fenómeno. Si bien predominan las transacciones entre miembros de los
ejidos y comunidades, una proporción importante (33%) se realizan con personas ajenas, lo
que contraviene lo señalado en el artículo 80 de la Ley Agraria. Se está haciendo sin cumplir
los procedimientos normativos. Además, se extendieron dos nuevos fenómenos en el campo
mexicano: la feminización, con un millón 165 nuevas titulares de tierra, y la migración, donde
en aproximadamente 13 mil núcleos agrarios no hay permanencia de la mayoría de los jóvenes.
A continuación presentamos el cuadro comparativo del ejido tipo que resulta de cada Censo8.
7
Grupo Bosques (2005), Hacia una estrategia de aprovechamiento sustentable comunitario para la conservación de
los recursos forestales mexicanos. G-Bosques, septiembre 2005. México.
8
Para obtener las características del ejido tipo se usó como común divisor el número de ejidos censados en ese
año; por ejemplo, en el VII Censo Ejidal el común divisor fueron 29 983 núcleos agrarios mientras que en el IX
Censo Ejidal le correspondió a 31 518. La información trabajada de esta manera permite ver de manera rápida
cuáles son las tendencias y cambios que se dieron en 16 años. El ejido tipo se construye con los promedios simples.
136
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
CUADRO 4
Ejido tipo.9 Principales características
Concepto 1991 2007
Destino de las tierras (Ha)
Superficie total 3,445 3,362
Parcelada 927 1,067
No parcelada 2,518 2,295
No parcelada de uso común 2,225 2,199
Sujetos agrarios (Número)
Total 118 180
Ejidatarios y comuneros 118 134
Posesionarios - 46
Superficie parcelada (Ha)
Tamaño del predio por sujeto agrario 9.1 7.5
Superficie parcelada 927 1,067
Superficie parcelada de labor 759 652
Superficie con uso agrícola 631 602
Superficie con riego 68 120
Mujeres con tierra (Número)
Ejidatarias 28 37
Posesionarias 6 11
Infraestructura (Número)
Bordos para abrevadero 0.28 0.25
Pozos de riego 0.13 0.15
Tractores 3.93 0.12
Trilladoras 0.18 0.005
Bodegas 0.25 0.24
Superficie cubierta con bodegas m2 272 112
Fuente: elaboración propia con información VII y IX Censo Ejidal. INEGI.
9
Incluye a comunidades agrarias.
137
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
CUADRO 5
Balance negativo
Concepto 1991 2007
UP con actividad agropecuaria 3,823,063 4,069,957
UP sin actividad agropecuaria 584,817 1,478,888
Superficie de riego y humedad (Ha) 5,616,756 5,563,492
UP con crédito 744,400 172,585
UP con menos de 5 ha 2,114,622 2,688,611
Tractores 317,312 238,830
Camiones 198,200 137,238
UP que utilizan sólo tracción mecánica 843,509 1,111,885
UP que utilizan sólo herramientas manuales 1,236,519 1,251,204
Cabezas de bovinos 23,865,899 23,316,942
UP que reportaron ventas al extranjero 3,312
No vendieron su producción 1,518,000
Fuente: elaboración propia con información del Censo Agrícola ganadero 1991 y 2007. INEGI.
El saldo fue positivo respecto del incremento de la producción y los rendimientos de los
principales cultivos, permitiendo que las UP sean más competitivas en esta materia; aumentó
10
Robles y Deininger (2000) llegan a la misma conclusión, op. cit.
138
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
CUADRO 6
Balance positivo
Concepto 1991 2007 Concepto 1991 2007
Rendimientos (Kg) Aves de corral (número) 232,560,043 356,824,337
Maíz 1,327 2,819 UP con tracción mecánica 843,509 1,111,885
Frijol 539 579 Superficie UP
Trigo 3,625 4,571 Ejidal 30,032,643 37,057,776
Sorgo grano 2,393 3,578 Comunal 4,338,099 3,783,888
Café 2,662 1,695 Privada 70,493,493 70,014,723
Caña de Azúcar 59,182 74,229
Fuente: elaboración propia con información del Censo Agrícola y Ganadero 1991 y 2007. INEGI.
Otro de los fenómenos que se observa es la gran cantidad de tierra que está circulando; si
agrupamos la venta de tierras con los contratos que involucran el usufructo de la tierra, dominio
pleno y conformación de socied ades mercantiles, nos dan 11 millones 553 mil hectáreas, cifra
nada despreciable, que representa el 6.5% de la superficie rústica y el 36.7% de la superficie
laborable del país.11 Este dato puede representar un subregistro de la magnitud del mercado
de tierras por dos razones: a) falta de cultura registral, pues, como señalamos, muchas de las
transacciones no se registran (por ejemplo las de Sinaloa) y b) la violencia en zonas rurales
asociada al narcotráfico, especialmente en el norte del país, que obliga a productores y sus
familias a vender, rentar o dejar de trabajar sus tierras.
Además, se observa un fenómeno de concentración de la tierra de manera indirecta. Así
vemos que las agroindustrias prefieren rentar la tierra o aplicar otros esquemas de control de
la producción –proporcionan semillas e insumos, habilitan al productor y comprometen la
cosecha– para generar economías de escala. Esto le da gran movilidad al capital, no corren con
11
Robles, Héctor (2012), Dinámicas del mercado de tierras en América Latina y el Caribe: Concentración y
extranjerización. El caso México. FAO.
139
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
todos los riesgos de la producción y no requieren gastar en mantener la tierra en épocas cuando
no hay trabajo. Esta función la debe asumir el propietario de la tierra.
No sólo se está dando un proceso de concentración de tierras de manera indirecta, sino que
también cada día son menos las empresas que participan de la globalización. Ahora encontramos
menos empresas, que por lo general se encuentran ligadas al capital norteamericano. La forma
más común de crecimiento y concentración es la compra de empresas o marcas regionales
establecidas y la desaparición, poco a poco, de empresas de mediana escala o familiares. Los
datos que reflejan la concentración de empresas son: en la compra e industrialización de maíz
sobresalen seis empresas; en caña de azúcar, 12 grupos industriales; hortalizas, 22; frutas, seis;
café, cinco; cebada, dos; tequila, cuatro; tabaco, tres; producción avícola, tres, y leche, cinco
empresas. Estas agroindustrias tienen el control productivo de una superficie de 3.9 millones de
hectáreas, sin considerar la superficie de granos básicos y la superficie asociada a la ganadería.
Estimaciones conservadoras hablan de que estás empresas controlan el 25% de las mejores
tierras del país y más del 80% de la producción agropecuaria.
CUADRO 7
Superficie sembrada y número de empresas por tipo de producto
Producto Hectáreas % Empresas
Frutas 1,360,140 34.9 6
Caña de azúcar 719,000 18.4 12
Café 680,000 17.4 5
Hortalizas 642,417 16.5 22
Cebada 329,853 8.5 2
Tequila 165,475 4.2 4
Tabaco 4,327 0.1 3
Total 3,901,212 100
Maíz 6
Leche 5
Aves 3
Fuente: Robles, Héctor (2012), Dinámicas del mercado de tierras en América Latina y el Caribe:
Concentración y extranjerización.
140
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
141
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
GRÁFICA 2
Comparación de pobreza por dimensiones versus presupuesto PEC
2. BAJA COBERTURA DE LOS PROGRAMAS DEL PEC. A pesar de que el PEC se forma de más
de 150 componentes o programas,12 son muy pocos los que tienen cobertura en la mayoría de los
municipios. De los 80 programas analizados, sólo nueve tienen presencia a nivel nacional, siete
son de la vertiente social (Oportunidades, Pensión para Adultos Mayores 70 y Más, Programa
12
ŶĞůĐĂƐŽĚĞůƉƌĞƐƵƉƵĞƐƚŽ͕ůĂ^ĞĐƌĞƚĂƌşĂĚĞ,ĂĐŝĞŶĚĂLJƌĠĚŝƚŽWƷďůŝĐŽĚĞĮŶĞƉƌŽŐƌĂŵĂƐLJĂ
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ĨŽƌŵĂĂĐĐĞĚĞŶĂůŽƐĂƉŽLJŽƐ.
142
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
GRÁFICA 3
Baja cobertura de los programas
143
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
MAPA 1
Comparativo de presupuesto ejercido Sagarpa-Sedesol
144
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
GRÁFICA 4
Desigualdad y concentración de la vertiente productiva y financiera
145
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
GRÁFICA 5
Los indígenas, los menos favorecidos en el presupuesto para el campo
146
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
CUADRO 8
Distribución del presupuesto por índice de desarrollo agropecuario
Índice de UP UP Compe- Infraes- Medio Social Finan- PEC Crédito
Desarrollo prome- titividad tructura Ambi- ciera FIRA
Rural dio ente Rural
Muy alto 29,136 67.81 23.0 0.2 1.9 16.0 58.8 5,159,024 20,208,848
Alto 152,167 40.84 30.6 0.7 2.8 17.5 48.4 10,916,888 20,022,532
Medio 1,765,678 23.06 36.4 1.2 5.0 34.6 22.8 50,563,604 44,795,004
Bajo 1,307,566 11.66 30.0 2.0 5.8 52.8 9.4 25,166,505 8,479,893
Muy bajo 811,412 5.15 21.5 2.6 2.9 69.0 4.0 12,732,029 1,177,785
Total 4,065,959 16.81 31.8 1.4 4.6 40.5 21.7 104,538,050 94,684,062
Fuente: elaboración propia con base en solicitudes de información Sistema INFOMEX, FIRA,
Censo Agrícola y Ganadero 2007 y CONAPO.
147
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
MAPA 2
Cobertura de los programas a nivel municipal
148
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
GRÁFICA 6
Beneficiarios por programa y sexo
149
Héctor Manuel Robles Berlanga * Luciano Concheiro Bórquez
A MANERA DE CIERRE
Los campesinos de México no sólo sobreviven y se mantienen en las peores condiciones, sino
que resisten a una política gubernamental que en vez de apoyarlos, juega abiertamente en
contra de ellos. Además, esa “política” no sólo afecta negativamente a los habitantes del mundo
rural, es una verdadera máquina de destrucción de la naturaleza y la pérdida de la soberanía
ha llegado a niveles de puesta en peligro de la seguridad nacional, pero sobre todo, sufrimos
el incremento de todas las formas de pobreza para el conjunto de la población de nuestro país.
Como dijimos al principio de este escrito, si bien las movilizaciones campesinas han logrado
en las últimas dos décadas un incremento del presupuesto destinado al Programa Especial
Concurrente (PEC), sin embargo esto no ha impactado positivamente en las condiciones socioeconómicas,
ambientales y productivas del sector rural. Las condiciones de vida e ingreso de los productores
rurales no mejoraron con asignaciones crecientes del presupuesto, la balanza comercial cada vez
fue más desfavorable y la productividad del sector en general no se ha incrementado.
La orientación de las políticas públicas de las últimas dos décadas se caracteriza, como
dijimos, por su dispersión y pulverización; por atender a la mayoría de los productores con
apoyos en una vertiente social de corte asistencialista, así como abandonar la promoción de las
capacidades productivas de los pequeños productores, por una alta concentración geográfica
de los subsidios productivos y el financiamiento, y por su regresividad.
El presupuesto asignado al sector rural no incidió en mejorar las condiciones de vida de
la población del campo; es más, como mostramos, tuvo una ligera pérdida en la dimensión
alimentaria y en las capacidades productivas, a la vez que mostró una leve mejoría en la dimensión
patrimonial, lo que indica que el presupuesto asignado tampoco tuvo un impacto positivo en
el ingreso de la población rural. Esta condición de desigualdad es aún más lacerante, como se
mostró en el caso de la población indígena y en la falta de un verdadero enfoque de género. En
el análisis geográfico las desigualdades se muestran en su peor condición. A nivel municipal
los contrastes son enormes y en términos generales hablamos de que una de las características
de la política hacia el campo es su bimodalidad, haciendo evidente el país del norte subsidiado
para la “competitividad” mientras que en el centro y sur del país predominan los apoyos de la
vertiente social francamente asistencialistas. No obstante, los rendimientos promedio están en
su mayoría por debajo de los que presentan los productores de los principales socios comerciales
del TLCAN. La falta de financiamiento a las actividades agropecuarias y forestales y que sólo
se habilite a los sectores con cierta capacidad productiva, hacen que el crédito agropecuario no
sea un detonante para el desarrollo rural. En síntesis, estamos frente a un campo arrasado que
enfrenta grandes enemigos y para colmo la política gubernamental… le dispara por la espalda.
150
Desigualdad, pobreza y crecimiento: El mundo rural en la política pública
Bibliografía
151
La construcción de socied ades sustentables en
territorios rurales
Resumen
La perspectiva hegemónica del desarrollo sustentable ha sido criticada porque su propuesta
privilegia el crecimiento económico y la acumulación de capital, a pesar de sus impactos destructivos
en el ambiente y de fomentar la pobreza e inequidad social. Sin embargo, ante la acentuación de la
problemática ambiental (cambio climático, extracción intensiva de recursos naturales, aumento de
la contaminación), dicha perspectiva ha tratado de ser renovada por instituciones internacionales,
gobiernos y empresas, que han lanzado la propuesta de la economía verde, como una forma de
direccionar sus acciones y discursos para justificar el funcionamiento del modelo económico. El
contraste entre el discurso verde y los impactos de las plantaciones forestales y la minería en zonas
rurales muestra las contradicciones de la nueva propuesta. Frente a estos cuestionamientos, se retoma
la idea de socied ades sustentables, teniendo como referencia los argumentos de la ecología política
latinoamericana. Para ubicar los elementos de construcción de las socied ades sustentables en el
ámbito rural, se revisan tres experiencias de organizaciones campesinas e indígenas en los estados de
Puebla, Tlaxcala y Chiapas.
Palabras clave: socied ades, sustentabilidad, experiencias rurales.
Profesor investigador del Departamento de Producción Económica y del Posgrado en Desarrollo Rural de la
*
153
Carlos A. Rodríguez Wallenius
Introducción
1
En este trabajo usaremos el término ambiente para referirnos al conjunto complejo de relaciones entre el
ámbito natural, el medio físico, el económico y el sociocultural, cuyos diversos elementos interactúan entre sí
(Galafassi y Zarrilli, 2002).
154
La construcción de sociedades sustentables en territorios rurales
El acercamiento metodológico que seguimos tiene como base un proceso que articula los
referentes teóricos con elementos de las prácticas de los actores sociales (Zemelman, 1997,
León, 1997). Así, la propuesta de socied ades sustentables se confronta con acciones y prácticas
de organizaciones rurales e indígenas en la construcción de la sustentabilidad, a partir de
elementos de articulación (en sus dimensiones ambiental, social, económico-productiva y
cultural), que resultan ser conceptos ordenadores desde los cuales se delimitan los campos de
observación y análisis.
155
Carlos A. Rodríguez Wallenius
Así, el pecado original del desarrollo sustentable es vincular el crecimiento económico del
modelo capitalista y pretender que se pueda conservar el ambiente. Esta perspectiva ha sido
impulsada desde entonces por instituciones internacionales, gobiernos nacionales y empresas
que están preocupados por sus condiciones generales de producción y reproducción, lo que ha
orientado el debate a conservar los mecanismos económicos para el largo plazo, privilegiando
las formas de acumulación y de crecimiento económico, a pesar de mantener las condiciones de
pobreza e inequidad social, así como la degradación ambiental, lo que hace que el basamento
3
La relación entre crecimiento económico y protección ambiental se instaura en la agenda internacional en la
Conferencia de Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente Humano, de Estocolmo, en 1972, cuando los países
económicamente desarrollados reconocen que son vulnerables a los impactos destructivos en el ambiente.
156
La construcción de sociedades sustentables en territorios rurales
ideológico del desarrollo sustentable sea parte del aparato discursivo del modelo hegemónico
(Goncalves, 2001). Ello representa una forma de justificar que el modelo de acumulación
capitalista puede crecer indefinidamente utilizando cada vez más bienes naturales en forma de
materia y energía.
La concepción hegemónica del desarrollo sustentable ha sido fuertemente cuestionada, al
grado que O’Connor (2002) pone el dedo en la llaga al señalarnos que más que preocuparnos
por saber si es posible lograr un desarrollo sustentable, lo que deberíamos cuestionar son las
condiciones de sustentabilidad del propio capitalismo. A partir de sus reflexiones sobre la
segunda contradicción del capital (O’Connor, 2001),4 concluye que el capitalismo tiende a
la autodestrucción y a la crisis ambiental, con una economía que crea una mayor cantidad de
pobres y miserables, utilizando aceleradamente los recursos del planeta, por lo que no se puede
esperar que las masas de campesinos y trabajadores soporten esa contradicción indefinidamente.
Las distintas críticas a la visión hegemónica del desarrollo sustentable aparecieron desde
el momento mismo que esta idea se expuso en la Cumbre de la Tierra de Río de Janeiro
en 1992. Las argumentaciones y evidencias sobre las afectaciones ambientales del modelo
económico fueron acumulándose durante las dos siguientes décadas, ejemplo de ello fue el
mal logrado Protocolo de Kioto5 para reducir la emisión de gases de efecto invernadero, pero
que implicaba limitar el funcionamiento del modelo urbano industrial basado en combustibles
fósiles, por lo que Estados Unidos y China, los mayores emisores de gases del planeta, no lo
firmaron. Ya para la Cumbre de Johannesburgo de 2002 (Rio+10) sectores de la socied ad
civil y organizaciones ambientalistas habían puesto en claro los cuestionamientos al uso parcial
y perverso de la sustentabilidad.
4
O’Connor propone que la segunda contradicción del capital es entre relaciones sociales de producción y
fuerzas productivas, frente a las condiciones de producción capitalista, es decir a las condiciones físicas y naturales
de la fuerza de trabajo. Esta contradicción politiza las condiciones sociales de producción, en tanto se dificulta
la disposición de bienes naturales y materias primas y las capacidades laborales en las configuraciones espaciales,
por lo cual el capital depende del poder político para seguir acumulando.
5
Es un acuerdo internacional de la Convención de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático que
tenía por objetivo reducir las emisiones de gases de efecto invernadero que causan el calentamiento global. Fue
adoptado en diciembre de 1997, pero entró en vigor hasta febrero de 2005.
157
Carlos A. Rodríguez Wallenius
6
El Informe Stern sobre la economía del cambio climático fue elaborado por Nicholas Stern a petición del
gobierno inglés y aborda el impacto del cambio climático y el calentamiento global sobre la economía mundial.
7
Como ya lo había propuesto la economía ambiental, con los mecanismos de sustentabilidad débil
158
La construcción de sociedades sustentables en territorios rurales
del cambio climático y el Desarrollo bajo en carbono.8 Dichas acciones ya están teniendo impacto
en la dinámica rural, por ejemplo con la conversión de combustibles fósiles a agrocombustibles,
la creación de mecanismos para la Reducción de Emisiones por Degradación y Deforestación
(REDD)9 y los Mecanismos de Desarrollo Limpio (MDL), que incluyen el pago por servicios
ambientales así como la creación de mercados de agua y de derechos de emisiones (por
captación o no emisión, lo que permite comprar y vender certificados de carbono).
Los argumentos y propuestas de los organismos internacionales han incidido en las
políticas gubernamentales y han sido apropiados por empresas y corporaciones globales como
una forma de responder a la crisis ambiental sin cambiar la lógica de acumulación y apropiación
de la naturaleza (Rodríguez D., 2011). De esta manera, se impulsa la idea de que la crisis
ambiental es resultado de fallas del mercado, las cuales pueden ser corregidas al internalizar
costos por contaminar o al reducir las emisiones de carbono. Sin embargo, la llamada economía
verde representa una falsa solución, pues no modifica la base extractiva de bienes naturales
e intensiva en energía, ni tampoco disminuye la emisión de los contaminantes, pero si se
mantienen en funcionamiento las formas depredadoras y contaminantes del modelo económico,
que son las que generan la destrucción de los bienes naturales.
8
Desarrollo bajo en carbono es una política de mitigación y adaptación para transitar a economías que tengan
bajas emisiones de carbono, mediante un proceso de descarbonización, que se debería lograr al tener una tasa de
crecimiento de emisiones menor a la tasa de crecimiento económico y de consumos de energía.
9
Con la creación de mecanismos REDD se promueve la apropiación de territorio forestal por el capital,
consolidando a los servicios ambientales como un negocio.
159
Carlos A. Rodríguez Wallenius
se puede advertir que se han promovido especies exógenas10 (eucalipto, teca, melina, acacia,
palma africana) de rápido crecimiento y alto valor en el mercado.
En 2012 se calculaba que en nuestro país había cerca de 200 mil hectáreas de plantaciones
comerciales y de agrocombustibles. Su crecimiento ha sido más importante en el sureste
mexicano, concentrándose en los estados de Veracruz, Tabasco, Campeche, Puebla y Chiapas
(Fierros, 2012, p. 61), aunque los planes del Consejo Nacional Forestal (Conafor) son de llegar
a unos 11 millones de hectáreas en la región del sureste, donde los programas de gobierno11
han concentrado sus esfuerzos por sus condiciones de energía solar, suelos, agua abundante y
clima que permiten el crecimiento de especies arbóreas de valor comercial.
Los sistemas de plantaciones comerciales tienen un impacto ambiental importante pues se
basan en la siembra de grandes extensiones de una sola especie y, como todos los monocultivos,
provocan erosión biológica al desaparecer la biodiversidad por la eliminación de la capa vegetal
original y las especies asociadas al hábitat, erosión intensificada por el uso de agroquímicos que
matan insectos y plantas, pues los monocultivos son susceptibles a las plagas y enfermedades.
Además, especies como el eucalipto y la teca esterilizan el suelo por efecto alelopático.12 Lo
paradójico de este modelo estriba en que la región más amenazada por los monocultivos es el
sureste de México, que es la zona con mayor biodiversidad del país.
Las empresas que participan en esta actividad han asumido rápidamente algunos de los
mecanismos propuestos por la economía verde, en particular los mercados de bonos de carbón,
incluidos los de la REDD, que incorporan un conjunto de instrumentos financieros y subsidios
para fomentar la siembra y conservación de áreas verdes, que se cuantifican con base en sus
efectos para la reducción de emisiones de CO2 . Con este mecanismo se define un precio base
por los proyectos de reducción de emisiones,13 que amparan a las Certificaciones de Reducción
de Emisiones (CER), cuyo valor está sujeto a la oferta y demanda de bonos de carbono en
el mercado. En México, los certificados son emitidos por el Fondo Mexicano del Carbono,
apuntalado por el Banco Nacional de Comercio Exterior, y cotiza cada tonelada de CO2 a
un valor de 15 dólares (Fomecar, 2012). Empresas como Agropecuaria Santa Genoveva,
Plantaciones de Tehuantepec (Planteh) y Promotora de Plantaciones del Sureste (Proplanse)
tienen planes para tener 20 mil hectáreas cada una y están utilizando estos mecanismos para
financiar sus actividades (Velázquez A., 2010).
10
Aunque también hay plantaciones con especies nativas tales como cedro, caoba, macuilis o jatropha.
11
Programa Estratégico Forestal 2000-2025, Programa Nacional Forestal 2001-2006, Programa Institucional
de la Conafor 2007-2012.
12
Es un proceso biológico por el cual una planta produce compuestos bioquímicos que limitan el crecimiento,
supervivencia o reproducción de otro tipo de flora.
13
Medidas en toneladas de CO2 equivalente no emitidas.
160
La construcción de sociedades sustentables en territorios rurales
161
Carlos A. Rodríguez Wallenius
Así, la narrativa empresarial enfatiza las acciones que “logren un equilibrio entre la
conservación de los recursos naturales y el crecimiento económico, mediante la realización
de operaciones cada vez más eficientes y amigables con el medio ambiente” (Camimex,
2010, p. 20) reduciendo el uso de agua y la huella de carbono de sus actividades. Con estos
elementos pretenden impulsar una minería verde, desde la cual las corporaciones justifiquen
el incumplimiento de las laxas normas ambientales a las cuales están sujetas.
Otro elemento que se desprende de las políticas de la economía verde es el de Industria
Limpia, que es un certificado que otorga el Programa Nacional de Auditoría Ambiental y
con el cual se apuntala unos de los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018,
que es el de impulsar un crecimiento verde para las empresas con actividades de manufactura
y transformación (como la minera), de manera que sus impactos ambientales se mantengan
dentro de los límites establecidos (Profepa, 2014).
A pesar de sus esfuerzos discursivos, los impactos y daños ambientales en las zonas mineras
están a la orden del día. Por ejemplo, en agosto de 2014 la empresa Buenavista del Cobre, de
Grupo México, que opera la mina de Cananea, Sonora, derramó 40 millones de litros de ácido
sulfúrico con metales pesados en la cuenca de los ríos Bacanuchi y Sonora, afectando a miles
de personas y productores agropecuarios. Por su parte ejidatarios del cerro de San Pedro, así
como activistas del Frente Amplio Opositor, de la ciudad de San Luis Potosí, han denunciado
que la empresa canadiense Metallica Resources, dueña de la Minera San Xavier, extrae un
volumen de cerca de cinco millones de m3 de agua al año, lo que impacta al acuífero que abastece
del líquido a la capital del estado. Asimismo han denunciado que el cianuro utilizado en los
tanques de lixiviación ya se infiltró a los mantos freáticos. En el caso de la mina Peñasquito (la
más grande productora de oro del país), de la canadiense Goldcorp, extrae 27 litros de agua
por segundo de sus 30 pozos para lavar sus concentrados de mineral, lo que ha provocado el
racionamiento del agua para riego y consumo humano y animal en Mazapil y Villa de Coss.
Además, los ejidatarios de El Vergel denuncian que sus dos pozos se secaron al reducirse el
nivel del manto freático (Rodríguez C., 2013).
Junto a los casos del sistema de plantaciones y de la minería, el discurso verde también
tiene réplicas en otras actividades de alto impacto ambiental, como los desarrollos turísticos
de enclave (turismo verde), la generación de electricidad limpia (como los parques eólicos o
las hidroeléctricas) o hasta los esfuerzos por tener una ganadería sustentable. Ello evidencia
el giro verde en el discurso empresarial y gubernamental con el que tratan de justificar las
actividades económicas extractivas y depredadoras del entorno, bajo el argumento de que
ese crecimiento económico podría alcanzarse reduciéndose el consumo de energía y agua,
mejorando los procesos con el uso de tecnologías para el aprovechamiento más eficiente de los
162
La construcción de sociedades sustentables en territorios rurales
recursos. Sin embargo, la eficiencia desde el punto de vista empresarial se centra en lograr una
mayor extracción de recursos naturales y energéticos al menor costo para, con ello, obtener las
mayores ganancias posibles.
16
Según datos del Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social, el 61.6% de la población
rural vivía en 2012 en condiciones de pobreza (Coneval, 2013).
163
Carlos A. Rodríguez Wallenius
17
Retomando las propuestas de los pueblos indígenas andinos quechuas y aymaras.
164
La construcción de sociedades sustentables en territorios rurales
concretas de los diversos actores y sujetos sociales que mediante sus acciones cotidianas, van
modificando la dinámica social en su búsqueda por construir un buen vivir sustentable.
165
Carlos A. Rodríguez Wallenius
FIGURA 1
Elementos de socied ades sustentables en experiencias campesinas
Organizaciones:
Tosepan Titataniske, Sierra Norte de Puebla Lucha contra Ambiental
Grupo Vicente Guerrero, Tlaxcala transgénicos
ARIC UU-ID, Chiapas Recuperación de
suelos y potreros
Conservación de
Milpa y agricultura Buen Vivir agua
sustentable Organización y
Recuperación maíz criollo participación
Comercio justo, orgánico Proyectos sociales Recuperación del
(Ferias de Maíz) (educación, salud) idioma, historia,
Producción orgánica cultura
Capacitación
campesino a Cultural
Económico-productivo Social campesino
166
La construcción de sociedades sustentables en territorios rurales
familiar y sus redes, organización social y política, relaciones comunitarias, vinculación con
la naturaleza, así como la presencia cotidiana de elementos cosmogónicos, que señalan una
estrecha e histórica relación de la socied ad con los bienes naturales (Bartra, 2008).
Lo que las organizaciones campesinas buscan es mejorar las condiciones de vida de sus
agremiados y de sus comunidades, por ejemplo la TosepanTitataniske pretende “lograr para
sus socios un hogar sustentable y que satisfagan sus necesidades nutrimentales consumiendo
alimentos sanos” (Tosepan, 2014). Por su parte, el GVG busca “consolidar alternativas para
hacer frente a la pobreza y al deterioro ambiental, para permitir una mejor calidad de vida
para la población rural” (GVG , 2014), es decir, lo que desean es una vida con equilibrio entre las
personas que conviven entre sí y con la naturaleza, para lo cual se requiere crear las condiciones
materiales, sociales y espirituales para una vida deseable y en plenitud (Wray, 2009, pp. 54-55).
En Chiapas esa idea se expresa como lekil cuxlejal de los pueblos tseltales, que relaciona la
forma de vida indígena con el trabajo con la tierra y su estrecha vinculación con la naturaleza
(Paoli, 2003). Para los tsotsiles es el muk’ubtasel, que se refiere a engrandecer la vida, que
implica el respeto y aprecio hacia uno y los demás, en términos de responsabilidad y apego por
la tierra y la naturaleza (Bolom, 2011:20).
Por estas razones, las cuestiones sociales que atañen a la calidad de vida de los pobladores
son centrales, en ese sentido son importantes los proyectos de educación y salud para las
organizaciones campesinas. En el caso de la educación está el Proyecto de Educación Comunitaria
Indígena para el Desarrollo Autónomo (Ecidea), donde participa la AR IC- UUID ,
con promotores comunitarios que trabajan una propuesta pedagógica para fortalecer el proceso
de formación educativa de las niñas y niños tseltales y tsotsiles que están en escuelas primarias
del municipio de Ocosingo (Boege y Carranza 2009a). Por su parte, el GVG ha trabajado
la metodología de campesino a campesino, que es una forma pedagógica y participativa que
permite la promoción e intercambio del conocimiento desde los propios campesinos (Boege,
y Carranza, 2009b).
En cuestión de salud, las organizaciones tratan de enfrentar el problema de desnutrición
y alimentación con la producción agropecuaria sustentable. Además, la Tosepan ha dado pasos
importantes al implementar un sistema de salud regional: TosepanPajti (Salud para Todos),
que tiene promotores en casas de salud de varias comunidades, dando servicio de consulta
y farmacia. Por su parte la ARIC-UUID tiene una Comisión de Salud, con promotores
comunitarios que dan seguimiento a problemas de salud de las familias y promueven la
medicina tradicional con plantas en el traspatio.
167
Carlos A. Rodríguez Wallenius
19
Lombricomposta, composta mejorada, abonos foliares, abonos verdes.
20
Los nahuas de la Sierra Norte de Puebla llaman kuojtakiloyan al monte productivo, es decir, el sistema de
aprovechamiento agroforestal de selvas y bosques que están en las parcelas y terrenos comunes.
21
Desde 1997 el GVG ha organizado la Feria del Maíz.
168
La construcción de sociedades sustentables en territorios rurales
Conclusiones
En tiempos de gran incertidumbre, complejidad y crisis múltiples, en los cuales se han
acentuado los problemas y daños ambientales, que ya están instalados en la agenda global y
local como una de las más importantes preocupaciones de nuestras socied ades en la medida
que son problemas que afectan a todos, esto ha llevado desde hace varios años a plantearse
desde el desarrollo sustentable acciones para enfrentar los daños ambientales provocados por
el sistema económico.
Sin embargo, el enfoque hegemónico del desarrollo sustentable ha tratado de justificar el
crecimiento y la acumulación económica, que son la principal causa de la destrucción ambiental
y la marginación social, sobre los otros aspectos fundamentales de la sustentabilidad, como son
los ambientales y sociales.
Ante la profundización de la crisis ambiental, la forma emergente en que los organismos
internacionales, los gobiernos y empresas quieren abordar esta contradicción es con la propuesta
de la economía verde, la cual se ha venido imponiendo en las políticas gubernamentales y el
discurso empresarial como una forma de legitimar los destrozos del modelo económico y que
intenta mantener los mecanismos de contaminación, depredación de recursos naturales y
despojo de bienes comunitarios.
Las críticas al desarrollo sustentable tanto desde la ecología política como desde las
prácticas de las organizaciones sociales, reivindican la importancia de resolver los problemas
ambientales al tiempo que se atienden las condiciones de vida de los distintos grupos sociales.
Ello implica una concepción de socied ades sustentables inscrita en procesos complejos,
conflictivos, multidimensionales y permanentes que buscan enfrentar la pobreza y las
desigualdades económicas, que promueven la justicia y equidad social, que tratan de conservar
el ambiente y los ecosistemas y que usan los recursos de forma perdurable, ello retomando las
prácticas culturales que fortalecen los sistemas de valores, prácticas e identidad sustentables y
que, en su dimensión política, profundizan la democracia participativa para garantizar el acceso
amplio a las decisiones públicas.
Así, ante los intentos de imponer una nueva hegemonía en los contenidos y las legitimaciones
del desarrollo sustentable, a partir de los postulados de la economía verde, que implica
mercantilizar la destrucción ambiental y acentuar los problemas sociales, lo que mostramos en
este documento son ciertos mecanismos y prácticas que, desde experiencias campesinas, nos
indican las posibilidades de construir socied ades sustentables en la interrelación de lo social
con las dimensiones económico-productivas, ambientales y culturales. El esfuerzo y enseñanzas
realizados por la ARIC-UUID, la TosepanTitataniske y el GVG son muestra de ello.
169
Carlos A. Rodríguez Wallenius
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172
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y
desarrollo económico ¿sustentable?
Introducción
La Zona Metropolitana de Monterrey (ZMM) se caracteriza por haber sido uno de los
primeros polos del desarrollo económico del país. Desde 1890 empezó a surgir la industria,
en la que se fueron configurando empresas que complementaban los procesos productivos y
posteriormente se convirtieron en algunos de los grupos industriales más importantes a nivel
nacional. Con la globalización estos grupos se dedicaron a producir tanto en Monterrey como
en algunos países a los que se extendieron, especializándose en algunos productos de mayor
demanda y ampliando su comercio a nivel mundial.
En este artículo, que se desarrolla en cuatro apartados, mostramos de qué manera se ha
perjudicado al medio ambiente como resultado del desarrollo económico y del desordenamiento
urbano en la ZMM , las acciones que han implementado las autoridades gubernamentales para
contrarrestar los efectos de la centralización de actividades económicas, así como la promoción
de un desarrollo sustentable en el Área Metropolitana.
En la primera sección explicamos el éxito económico que ha tenido la ZMM , de acuerdo
con la configuración geográfica y la ubicación de las industrias que se encuentran en zonas
céntricas, lo que ha ocasionado una alta concentración de habitantes. La ZMM se ha extendido
hacia los municipios periféricos que anteriormente contaban con tierras dedicadas a la
*
Profesora e investigadora de la Universidad Autónoma Metropolitana Xochimilco, Departamento de
Producción Económica y jefa del área de investigación Política Económica y Desarrollo, SNI I.
**
Ayudante del área de investigación Política Económica y Desarrollo.
173
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
agricultura y a la ganadería, también por los ejes carreteros que conectan a algunos municipios
con la capital del estado y hacia Estados Unidos. La oferta de viviendas ha sido la detonadora
del crecimiento demográfico, destacando principalmente que las casas construidas en la zona
periférica no cuentan con los servicios públicos necesarios.
La segunda parte trata sobre los efectos que ha causado el desarrollo económico de esta
zona; vemos que hay densidades poblacionales y de actividad económica muy altas, derivadas
del proceso de expansión de la zona urbana, mostrando un crecimiento acelerado en cuanto a la
población del área periférica; así mismo observamos que hay altos niveles de contaminación en
la ZMM , donde las partículas suspendidas han tenido efectos en la salud de los habitantes de estos
lugares. La concentración de las actividades económicas y el desarrollo de nuevos fraccionamientos
habitacionales han ocasionado severos daños a los ríos que se ubican en esas zonas.
En el tercer apartado analizamos, por un lado, el enfoque del desarrollo sustentable y
por el otro las políticas aplicadas por las autoridades para solucionar el problema del medio
ambiente, muchas de ellas enfocadas al reordenamiento urbano, a crear áreas verdes para
combatir los efectos de la contaminación, a crear infraestructura para una mejor movilidad
urbana sustentable por medio de corredores viales y tener beneficios económicos a escala, cuyos
resultados se muestran al final del apartado.
Concluimos con la confrontación entre lo observado por el desarrollo económico y lo
efectuado por las políticas implementadas, señalando que se necesitan medidas más drásticas
para disminuir los impactos ambientales. Es importante mencionar que a pesar del nivel
socioeconómico que muestra la entidad, hay municipios de la ZMM que tienen altos niveles
de contaminación, trayendo como consecuencia severos daños a la salud de sus habitantes y en
general la degradación de los ecosistemas.
174
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
GRÁFICA 1
Participación de los sectores económicos en la generación del PIB de Nuevo León,
2007-2011. Porcentajes
Fuente: elaboración propia con datos de INEGI, Sistema de Cuentas Nacionales de México.
22.50
21.00
19.50
18.00
16.50
15.00
13.50
12.00
10.50
9.00
7.50
6.00
4.50
3.00
1.50
0.00
Agropecuario Minería Manufactura Construcción Electricidad Comercio Transporte Servicios Servicios
Financieros Comunales
2007 2008 2009 2010 2011
175
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
CUADRO 1
Empresas extranjeras ubicadas en Monterrey
ABB Elcoteq Mitsubishi
Alcoa-Fujikura General Electric Phelps Dodge
BASF John Deere Pioneer
Caterpillar Johnson & Johnson Siemens
Celéstica LG Electronics Toyota Tsuho
Danfoss Mercedez Benz Union Carbide
Fuente: elaboración propia con datos obtenidos del Gobierno de Nuevo León, consultado
02/09/2014, disponible en: [http://www.nl.gob.mx/?P=nl_economia]
CUADRO 2
Empresas nacionales regiomontanas
Compañía Actividad
Alfa Petroquímicos, alimentos, telecomunicaciones, autopartes
Banorte Banca
Cemex Cemento
Cydsa Químicos, plásticos
Deacero Acero
Femsa Bebidas y comercio
Imsa Metalmecánica, autopartes
Maseca Alimentos
Multimedios Medios de comunicación
Proeza Autopartes, alimentos, software
Protexa Construcción, petroquímica, turismo
Pulsar Biotecnología, servicios financieros
Quimmco Metalmecánica, autopartes
Softek Software
Soriana Comercio
Villacero Acero
Vitro Vidrio
Xignux Productos eléctricos, autopartes, alimentos
Fuente: elaboración propia con datos obtenidos del Gobierno de Nuevo León, disponible en:
[http://www.nl.gob.mx/?P=nl_economia], consultado: 02/09/2014.
176
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
El éxito de FEMSA comienza a partir del año 2005, cuando se inauguran diversos parques
industriales en varias regiones del país; en años posteriores adquiere las acciones de compañías
como Leche Santa Clara y Jugos del Valle; esta empresa regiomontana vendió sus acciones
de la Cervecería Cuauhtémoc a la empresa Heineken para especializarse en empresas como
Coca-Cola-Femsa y en tiendas de conveniencia Oxxo. La diversificación de las inversiones
de este grupo ha incrementado su capital de 54.220 mil millones de pesos que tenía en el año
2006, a 222.550 mil millones al año 2013, es decir, triplicó su patrimonio neto durante este
periodo (ver gráfica 2).
GRÁFICA 2
Patrimonio neto de tres empresas de Nuevo León.
Millones de pesos a precios constantes de 2010.
280,000
260,000
240,000
220,000
200,000
180,000
160,000
140,000
120,000
100,000
80,000
60,000
40,000
20,000
0
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
El grupo Cemex controla más del 70% del mercado nacional y tiene presencia a nivel
internacional en Latinoamérica y Europa Central, colocándose como una de las que genera
mayores rendimientos. Por el lado de las inversiones, su principal estrategia consistió en
adquirir a las cementeras Anáhuac y Tolteca. Posteriormente se dedicó a vender acciones en la
Bolsa Mexicana de Valores para financiar sus inversiones. Su auge se percibe hasta el año 2009,
cuando su patrimonio se incrementó hasta 256 mil 359 millones de pesos; a partir de este año
vemos que ha disminuido y mucho de esto tiene que ver con la crisis inmobiliaria de Estados
Unidos, la cual se fue expandiendo hacia otros países de Latinoamérica.
177
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
178
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
CUADRO 3
Población pobre y vulnerable al año 2010 de la ZMM y del área periférica. Porcentajes.
Municipios Pobreza Pobreza Pobreza Vulnerable Vulnerable No pobre y
extrema moderada por carencia por ingreso no vulnerable
social
México 46.3 11.4 34.9 28.8 5.7 19.3
Nuevo León 21.1 1.9 19.2 33 8.1 37.8
Zona Metropolitana
Apodaca 18 1.1 16.9 25.6 12.4 44
García 35.4 5.4 30 21.3 15.9 27.4
San Pedro Garza García 15.2 0.4 14.8 48.4 4.9 31.6
Gral. Escobedo 24.2 2.2 21.9 28.5 9.9 37.4
Guadalupe 13.2 0.9 12.3 37.8 5.1 43.9
Juárez 25.9 2 24 29 12.1 33
Monterrey 21 1.8 19.2 36.9 5.9 36.2
San Nicolás de los Garza 12.8 0.5 12.3 32 6.5 48.7
Santa Catarina 25.4 2.1 23.3 27.7 12 34.8
Periferia
Abasolo 22.6 1.6 21 42.5 5.9 29
Cadereyta Jiménez 28 2.5 25.5 31.7 10.6 29.7
Carmen 27 2.3 24.7 32.9 10.1 30
Ciénega de Flores 24 1.9 22.2 38.1 7.9 30
Dr. González 28 2.9 25.2 46 4.5 21.5
Gral. Zuazua 24.4 2.1 22.2 27.7 12.5 35.4
Hidalgo 24.5 2.6 21.9 24.4 13.8 37.4
Higueras 26.3 2.1 24.2 46.5 4.1 23.2
Marín 28.3 1.8 26.5 33.7 11.6 26.3
Mina 41 4.8 36.2 26.9 12.6 19.5
Pesquería 24.9 2.2 22.7 41.8 7.8 25.6
Salinas Victoria 51.9 9 42.9 32.9 6.3 8.9
Santiago 19.5 1.6 17.9 38.4 6.9 35.1
Fuente: elaboración propia con datos obtenidos de CONEVAL, año 2010.
179
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
Jiménez que tiene el 29.7% de población en estas condiciones. Una de las razones principales
de este comportamiento es que geográficamente los municipios se encuentran muy cerca de la
ZMM y por ello tienen acceso a todos los servicios públicos.
180
CUADRO 4
Población y vivienda. Porcentajes, tasa de crecimiento media anual, superficie y densidad media urbana por municipio de la ZMM y municipios periféricos, 2000-2010
Municipios ZMM Población Vivienda
2000 2010 TCMA Superficie DMU2 2000 2010 TCMA
Abs. % Abs. % (km2) (hab/ha) Abs. % Abs. % 2000-2010
2000-2010
Apodaca 283,497 8.7 523,370 13.3 6.3 225 127.3 64,934 10.3 133,180 14.7 7.4
García 28,974 0.9 143,668 3.7 17.4 1,032 104.2 6,804 1.1 38,791 4.3 19
San Pedro Garza García 125,978 3.9 122,659 3.1 -0.3 71 59.4 53,685 8.5 89,379 9.9 5.2
General Escobedo 233,457 7.2 357,937 9.1 4.4 149 113 149,738 23.8 172,341 19.0 1.4
Guadalupe 670,162 20.7 678,006 17.3 0.1 118 107.1 15,481 2.5 65,980 7.3 15.6
Juárez 66,497 2.1 256,970 6.5 14.5 247 112.3 255,692 40.7 297,825 32.9 1.5
Monterrey 1,110,997 34.3 1,135,550 28.9 0.2 325 107.7 4,692 0.7 8,544 0.9 6.2
San Nicolás de los Garza 496,878 15.3 443,273 11.3 -1.1 60 116.5 28,197 4.5 31,936 3.5 1.3
Santa Catarina 227,026 7.0 268,955 6.8 1.7 916 126.5 49,543 7.9 67,067 7.4 3.1
Total ZMM 3,243,466 84.6 3,930,388 84.5 1.9 6,794 109.1 628,766 70.8 905,043 74.8 3.71
Municipios Periféricos
Abasolo 2,514 1.3 2,791 0.9 1.1 ND ND 610 0.4 741 0.4 2
Ciénega de Flores 11,204 5.7 24,526 7.9 8.1 ND ND 2,671 1.7 6,486 3.4 9.3
Cadereyta Jiménez 75,059 38.1 86,445 27.7 1.4 1,141 56 18,863 11.9 24,088 12.5 2.5
Carmen 6,644 3.4 16,092 5.2 9.2 104 43.4 1,624 1.0 4,378 2.3 10.4
Dr. González 3,185 1.6 3,345 1.1 0.5 ND ND 899 0.6 974 0.5 0.8
General Zuazua 6,033 3.1 55,213 17.7 24.8 ND ND 1,486 0.9 14,744 7.7 25.8
Hidalgo 14,275 7.2 16,604 5.3 1.5 ND ND 3,544 2.2 4,398 2.3 2.2
Higueras 1,371 0.7 1,594 0.5 1.5 ND ND 375 0.2 451 0.2 1.9
Marín 4,719 2.4 5,488 1.8 1.5 ND ND 1,189 0.7 1,426 0.7 1.8
Mina 5,049 2.6 5,447 1.7 0.8 ND ND 1,239 0.8 1,458 0.8 1.6
Pesquería 11,321 5.7 20,843 6.7 6.3 ND ND 2,842 1.8 5,768 3.0 7.3
Salinas Victoria 19,024 9.6 32,660 10.5 5.6 1,667 40.9 113,773 71.6 115,413 60.1 0.1
Santiago 36,812 18.7 40,469 13.0 1 739 18.2 9,891 6.2 11,675 6.1 1.7
Total periferia 197,210 5.1 311,517 6.7 4.7 ND ND 159,006 17.9 192,000 15.9 1.9
Total Estado 3,834,141 100 4,653,458 100 2.0 64 156 72.5 888,087 100 1,210,598 100 3.1
Fuente: elaboración propia con datos de INEGI, Delimitación de las Zonas Metropolitanas de México 2000 y 2010, Censos de Población y Vivienda 2000 y 2010,
Censos de Población y Vivienda del Estado de Nuevo León 2000 y 2010.
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
MAPA 1
Expansión de la Zona Metropolitana de Monterrey al año 2000
Fuente: elaboración propia con datos de la Agencia de Planeación del Desarrollo Urbano del Estado
de Nuevo León.
MAPA 2
Expansión de la Zona Metropolitana de Monterrey al año 2007
Fuente: elaboración propia con datos de la Agencia de Planeación del Desarrollo Urbano del Estado
de Nuevo León.
182
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
MAPA 3
Expansión de la Zona Metropolitana de Monterrey al año 2014
183
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
CUADRO 5
Créditos para adquisición de vivienda por municipio de la ZMM y de la periferia, 2000-2010.
Absolutos y porcentajes
Municipios INFONAVIT FOVISSSTE CONAVI SHF*
2000-2010 % 2004-2009 % 2008-2010 % 2005-2010 %
Zona Metropolitana
Apodaca 84,585 28.4 1172 26.4 926 8.4 5733 33.7
García 42,936 14.4 559 12.6 3899 35.3 1531 9.0
General Escobedo 41,655 14.0 360 8.1 2433 22.0 1234 7.3
Guadalupe 26,224 8.8 483 10.9 506 4.6 2001 11.8
Juárez 58,690 19.7 882 19.9 1142 10.3 1878 11.1
Monterrey 18,369 6.2 568 12.8 1752 15.8 2938 17.3
San Nicolás de los Garza 6,893 2.3 163 3.7 156 1.4 244 1.4
San Pedro Garza García 436 0.1 29 0.7 43 0.4 25 0.1
Santa Catarina 18,155 6.1 218 4.9 201 1.8 1403 8.3
Total ZMM 297,943 84.1 4434 51.7 11058 56.4 16987 95.5
Área Periférica
Cadereyta Jiménez 7,349 16.6 141 61.0 1260 22.1 180 44.1
Carmen 2,690 6.1 2 0.9 687 12.1 49 12.0
Pesquería 8,560 19.3 4 1.7 719 12.6 4 1.0
General Zuazua 14,313 32.3 16 6.9 1188 20.9 52 12.7
Abasolo 71 0.2 3 1.3 23 0.4 ND ND
Hidalgo 15 0.0 1 0.4 215 3.8 ND ND
Ciénega de Flores 7,417 16.7 50 21.6 1212 21.3 116 28.4
Salinas Victoria 3,575 8.1 3 1.3 360 6.3 6 1.5
Santiago 308 0.7 11 4.8 28 0.5 1 0.2
Total periferia 44,298 12.5 231 2.69 5,692 29.0 408 2.3
Total del Estado 354,240 100 8580 100 19600 100 17785 100
* PROFIVI pasó a formar parte de Socied ad Hipotecaria Federal a partir de 2008.
Fuente: elaboración propia con datos de INEGI. Anuario Estadístico de Nuevo León (2001-2012),
Cuadros: 4.3, 4.10, 4.12 y 4.13. Delimitación de las Zonas Metropolitanas de México 2000 y 2010.
184
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
MAPA 4
Áreas de vivienda deshabitada en la ZMM
185
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
Los impactos al medio ambiente giran en torno a la alteración del medio biótico, la
edafología, hidrología y geomorfología; derivado de los resultados en este ámbito, se creó
en el año 2009 la Secretaría de Desarrollo Sustentable, que se divide en dos subsecretarías:
Desarrollo Urbano y Protección al Medio Ambiente y Recursos Naturales. Ambas realizaron
el Plan de Desarrollo Urbano de la ZMM; sin embargo, la dirección de los vientos y el espacio
disponible en donde deberían instalarse las nuevas industrias no se respetó y éstas se han
dispersado por diversas zonas de la entidad, especialmente en los municipios de Santa Catarina,
en la carretera a Saltillo, Coahuila, en Apodaca en dirección al aeropuerto y sobre la carretera
a Cadereyta Jiménez, en este último ha surgido recientemente la “Ciudad del Conocimiento”
donde las principales industrias cuentan con sus centros de investigación tecnológica.
La localización geográfica de las zonas industriales, ubicadas principalmente en San
Pedro Garza García, considerado hoy en día como el municipio más desarrollado y donde se
han establecido las viviendas de los empresarios industriales de Monterrey, ha hecho que sea
junto con Santa Catarina los dos municipios más contaminados de la ZMM . Actualmente se
están construyendo grandes edificios corporativos que están llenando el espacio aún vacío,
teniendo problemas de drenaje en varias zonas del área metropolitana y en algunos municipios
periféricos.
Uno de los indicadores más utilizados para medir la calidad del aire es el IMECA , “El
Índice Metropolitano de la Calidad del Aire (IMECA) es un valor de referencia utilizado para
dar a conocer a la población el estado que guarda la contaminación atmosférica en una zona o
ciudad, en una determinada fecha u hora del día”. (Trejo, 2006, p. 50).
El IMECA se elabora con información de una red de monitoreo atmosférico, y en
su forma completa incluye datos de ozono (O3), dióxido de nitrógeno (NO2), dióxido de
azufre (SO2), monóxido de carbono (CO) y la fracción respirable (PM10) de las partículas
suspendidas totales. Existen seis estaciones de monitoreo establecidas en el área metropolitana
de Monterrey, y la mayoría de éstas se localizan en los límites entre la ZMM y el área periférica.
Como lo reporta el Instituto Nacional de Ecología, “para el diseño de estrategias de control
de la contaminación atmosférica en el Área Metropolitana de Monterrey, la Subsecretaría de
Ecología inició en 1992 el proyecto SIMA (Sistema Integral de Monitoreo Ambiental) que
incluyó un proceso de planeación para la instalación de una red de monitoreo de la calidad del
aire. El SIMA inició su operación a partir del 20 de noviembre de 1992 con la finalidad de contar
con información continua y fidedigna de los niveles de contaminación ambiental en la ZMM ”.
En mayo de 2014 la Organización Mundial de la Salud analizó la calidad del aire en 1600
ciudades de 91 naciones, siendo Monterrey una de las más contaminadas del país, seguida de
186
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
MAPA 5
Principales ciudades de México más contaminadas al año 2014.
Fuente: 2014 Almanac of Environment Trends by Steven Hayward, Word Health Organizations: Air
Quality Guidelines, Tercer Almanaque Calaire 2007. Disponible en
[http://3.bp.blogspot.com/-Y653ziH8orU/UJFBFcQ4e-I/AAAAAAAAAyE/fBoWvJL7Q5c/s16
00/04+Las+ciudades+m%C3%A1s+contaminadas+de+m%C3%A9xico+infograf%C3%ADa+h%
C3%A1zla+de+tos+por+aire+limpio+bicired.org.jpg].
187
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
La calidad del aire permite evaluar los niveles de contaminación atmosférica por partículas
suspendidas, pues una alta concentración de éstas trae efectos sobre la salud de los habitantes
que viven en esas zonas; en los últimos 15 años la calidad del aire ha tenido una tendencia al
deterioro, cuyo resultado lo vemos reflejado en la gráfica 3. El comportamiento de las partículas
menores a 10 micras ha estado por encima de la NOM 025 SSA 1 1993, que establece el límite
máximo de 50 Mg/m3; entre los años 2001 y 2008 los valores registrados estuvieron por encima
de 80.0 Mg/m3, destacando el año 2005 con un valor máximo de 85.6.
GRÁFICA 3
Valores promedio de partículas menores a 10 micras en el área metropolitana de Monterrey, 1995-2011
PM10
100
90
80
70
60
Mg/m3
50
40
30
20
10
0
95 96 97 98 99 00 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11
19 19 19 19 19 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20
Fuente. Elaboración propia con datos obtenidos del Sistema Integral de Monitoreo Ambiental.
Gobierno de Nuevo León.
Los principales efectos de estas partículas sobre la salud están asociados a dos factores:
el primero tiene que ver con los valores horario promedio registrados, es decir, las mayores
concentraciones se ubican entre las 9:00 y las 11:00 horas, que se atribuye a las actividades
antropogénicas, mezclado con alturas que involucran emisiones decontaminantes del aire en
conjunción con alturas de mezclado con otros contaminantes, como el monóxido de carbono,
lo que induce a una mayor acumulación de contaminantes. Posteriormente, durante el
mediodía, la ventilación de la cuenca se incrementa, por lo que las concentraciones de PM10
188
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
descienden hasta las últimas horas de luz del día, de 18:00 a 19:00. Durante la noche, las
concentraciones ascienden ligeramente entre las 20:00 y 22:00 horas, y posteriormente decaen
durante la madrugada (Gobierno de Nuevo León, 2012). El segundo factor está relacionado
con el comportamiento de las partículas durante el año. En la época de frío, que corresponde
a los meses de octubre, noviembre, diciembre y enero, hay una alta concentración de PM10
en la ZMM debido a las velocidades de los vientos y a las bajas temperaturas. La exposición
a las condiciones de la calidad del aire mencionadas anteriormente tiene efectos en la salud,
principalmente en la función pulmonar, causando enfermedades respiratorias crónicas.
Además de los problemas mencionados antes, agregamos la situación de los nuevos
fraccionamientos que se autorizaron en los municipios periféricos, que han perjudicado las
aguas del río Pesquería, donde hay 38 descargas de aguas domésticas de manera ilegal, debido
a que en estas nuevas colonias no cuentan con un sistema de drenaje adecuado para solucionar
el problema. En los municipios de la ZMM aledaños al río Pesquería se han detectado un
total de 75 descargas de aguas ilegales, de las cuales el 50% corresponden al uso doméstico, el
30% es de actividades pecuarias y el 20% proviene de actividades industriales (El Norte, 2014).
Las medidas que aplicó el gobierno del Estado para contrarrestar los efectos del huracán
Alex del año 2010 han ocasionado un problema vial en la ciudad de Monterrey, ya que las
obras de infraestructura construidas en Morones Prieto y Constitución son insuficientes para
la circulación de los automóviles. Es importante destacar en esta sección que el problema de las
colonias es generado por el cauce de los ríos subterráneos, es decir, las empresas inmobiliarias
crean nuevos fraccionamientos sin saber el comportamiento de estos ríos, porque muchos de
ellos nacen en las montañas o en reservas ecológicas, al manipular el uso de suelo, y ya que
éstos llegan a su cauce original y ocasionan severos daños en muchos fraccionamientos de la
Zona Metropolitana de Monterrey.
En el mapa 6 se muestra la evidencia de la degradación del suelo. Monterrey, San Nicolás
de los Garza, Santiago, Guadalupe y San Pedro Garza García muestran un nivel extremo; los
municipios que muestran un nivel moderado son García, General. Escobedo, Salinas Victoria,
General Zuazua y Pesquería, y los que tienen un ligero nivel de degradación son Santa Catarina,
Juárez, Apodaca, Cadereyta Jiménez y Ciénega de Flores. Así mismo, los ríos más afectados
derivados de las actividades centralizadas son Santa Catarina, Pesquería y Salinas.
189
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
MAPA 6
Principales ríos y nivel de degradación del suelo de la ZMM y del área periférica
Notas: Nivel de degradación del suelo: gris: extrema, gris claro: moderada, gris oscuro: ligera.
Fuente: Espacio Digital Geográfico, Semarnat. Consultado: 23/11/2014. Disponible en
[http://gisviewer.semarnat.gob.mx/geointegrador/index.html?De=AEST&A=VGEO19
#app=bdba&896c-selectedIndex=0&42b1-selectedIndex=0&34fd-selectedIndex=0&2e35-
selectedIndex=0&77c4-selectedIndex=0].
190
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
GRÁFICA 4
Promedio diario de residuos sólidos urbanos recolectados por municipio de la ZMM , 2010 y 2012
1300
1200
1100
1000 2012
900
2010
Toneladas
800
700
600
500
400
300
200
100
0
Apodaca García San Pedro General Guadalupe Juárez Monterrey San Santa
Garza García Escobedo Nicolás de Catarina
los Garza
Fuente: Elaboración propia con datos obtenidos de Sistema Nacional de Información Ambiental y
de Recursos Naturales. Semarnat.
De acuerdo con la gráfica 4, en los años 2010 y 2012 los municipios que generaron mayores
RSU fueron Monterrey, de 917 a 1216 toneladas promedio diarias, reflejando un incremento
del 15.1%, Guadalupe, de 500 a 585 toneladas, con un aumento del 8.1%, y General Escobedo,
de 214 a 237 toneladas, incrementándose en 5.2%; el acumulado de la ZMM pasó de 2660 a
3266.3 toneladas diarias promedio, incrementándose en 10.8%.
3. Desarrollo sustentable
El concepto de desarrollo sustentable se ha venido formulando por la necesidad de los países de
impulsar un modelo de desarrollo mundial con el fin de preservar el medio ambiente y hacerlo
compatible con la equidad social. El Informe Brundtland nos da el concepto más conocido, el
cual se enuncia en el siguiente párrafo:
“Un desarrollo que satisfaga las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de
que las generaciones futuras puedan satisfacer las suyas; poner en marcha un tipo de desarrollo
donde evolucionen paralelamente los sistemas económicos y la biósfera, de manera que la
producción realizada del primero, asegure la reproducción de la segunda, constituyendo una
relación mutuamente complementaria.” (Gutiérrez, 2010, p. 122-123).
191
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
“La sustentabilidad urbana, como ejercicio teórico, nos alcanza para forjar un nuevo
paradigma para el modelo de ciudad. La sustentabilidad urbana, sin entrar todavía a
definiciones que responderán más a las necesidades de cada cultura urbana, incluye diversos
conceptos que van de la capacidad de carga del ecosistema a la administración de riesgos o al
incremento de la resiliencia (concepto tomado de la ciencia natural para explicar la capacidad
adaptativa de las estructuras urbanas)” (Ortiz, 2007, p. 25).
Hace algunos años, la tradición de la planeación del desarrollo urbano en México había
estado acompañada de una agenda integral sólida y consistente, donde los temas ambientales
no tenían un peso específico en los presupuestos para crear infraestructura, equipamiento
y participación social. Dados los problemas de las grandes ciudades del país, fue necesario
repensar los proyectos en materia urbana y se comenzaron a diseñar acuerdos entre el gobierno,
el sector empresarial y la socied ad civil para combatir principalmente las altas densidades
urbanas y la contaminación ambiental.
En los Planes de Desarrollo de los años 2009-2012 y 2012-2015 del municipio de San
Nicolás de los Garza y de Monterrey, encontramos que se ha tenido como principal objetivo el
reordenamiento urbano y territorial de la ciudad, así como la participación de los ciudadanos
para conservar el medio ambiente utilizando el mínimo de recursos naturales con el fin de
“asegurar el futuro de las nuevas generaciones” (Ortiz, 2007), incentivando políticas publicas
orientadas al cuidado del medio ambiente y al desarrollo sustentable”.
El enfoque del gobierno de Nuevo León para crear acciones en materia de desarrollo
sustentable viene desde la cumbre de 1992 celebrada en Brasil, el cual se describe de la
siguiente manera: “Aquel que satisface las necesidades de las generaciones presentes en
condiciones igualitarias, sin comprometer las capacidades de las generaciones futuras para
satisfacer sus propias necesidades” (Nuevo León, 2010).
Se creó el Plan Estatal de Desarrollo Urbano Nuevo León 2030, en combinación con
los Planes de Desarrollo 2007-2012 y 2010-2015. Sus principales prioridades están sobre un
desarrollo urbano ordenado, equilibrado y sustentable de la región metropolitana y de la periferia
–considerada como zona crítica– fomentando la construcción de desarrollos urbanos integrales.
Con el argumento anterior, las acciones en desarrollo urbano y sustentable del gobierno
del estado están enfocadas en los siguientes puntos: Integración Regional, Ordenamiento
Territorial y Planeación Estatal del Desarrollo Urbano, Movilidad Urbana Sustentable,
Urbanismo Social y Gestión y Lineamientos de Normatividad Urbana (Nuevo León, 2012).
La Integración Regional se refiere a la creación de infraestructura en zonas alternas para
la descentralización de la Zona Metropolitana por medio de carreteras y así evitar una mayor
192
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
193
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
se logró una reducción de 406 mil 355 toneladas métricas de dióxido de carbono, beneficiando
a los municipios de la ZMM (Gobierno de Nuevo León, 2013).
Respecto a la disponibilidad de agua potable, Nuevo León tiene dos fuentes de
abastecimiento: campo de pozos de Mina, ubicado en el municipio de Mina; éste cuenta
con 113 pozos, cuya profundidad va desde 900 m hasta más de 1300 m; el agua se envía por
medio de dos acueductos de 54 y 36 pulgadas de diámetro a la ZMM y abastece también a los
municipios de Mina, Hidalgo, Abasolo, El Carmen y Salinas Victoria. Producen alrededor
de 700 litros/segundo. El campo de pozos Buenos Aires está ubicado en el municipio de
Santa Catarina, en la zona de la Huasteca, dentro de la provincia fisiográfica Sierra Madre
Oriental. Tiene 48 pozos, con profundidades entre 700 m y más de 1000 m, cuya producción
se encuentra en alrededor de 1900 litros/segundo. (Secretaría de Desarrollo Sustentable, 2012).
Actualmente se suministra a la ZMM un volumen de 11.5 metros cúbicos por segundo
(11 mil 500 litros por segundo), con un incremento aproximado de 250 litros por segundo
por año. Además, las fuentes superficiales (presas El Cuchillo, Cerro Prieto y La Boca) que
abastecen a la ZMM aportan en promedio el 60% (6900 litros por segundo) del agua potable
disponible, mientras que el 40% restante (4600 litros por segundo) proviene de una serie de
pozos y galerías, ubicados en distintos sistemas, destacando los sistemas Mina y Huasteca.
A pesar del abastecimiento del servicio de agua potable en la ZMM , los volúmenes de recarga
y extracción de mantos acuíferos han sufrido un proceso de desgaste. Entre el año 2001 y el 2012 el
volumen de recarga del campo de pozos Buenos Aires pasó de 49 a 98 hectómetros cúbicos (hm3) y
el volumen de extracción fue de 57 a 144.3 hm3. El Campo Mina entre los años 2003 y 2012 tuvo
un volumen de recarga de 23.9 a 24 hm3 y de extracción de 35.1 a 35.2 hm3. (CONAGUA , 2014).
Conclusiones
La zona metropolitana de Monterrey es de las más industrializadas del país, también es
la ciudad más contaminada de México. Actualmente la expansión urbana se explica en
gran medida por la dotación de terrenos que hizo el Gobierno estatal en años anteriores a
las empresas constructoras de viviendas; sin embargo, muchas de éstas actualmente están
abandonadas y las constructoras están vendiendo su dotación de tierra para contar con dinero
efectivo. El problema de la expansión de la mancha urbana ha sido como una bomba de tiempo,
porque en la actualidad no hay autoridad alguna que detenga este problema que se ha originado
con el paso de los años.
194
La Zona Metropolitana de Monterrey: crecimiento y desarrollo económico ¿sustentable?
No se han superado los problemas básicos como son la falta de agua en algunas colonias
irregulares, por ejemplo en García, y la falta de dotación de servicios públicos en los municipios
periféricos, así como problemas derivados de la antigüedad de las redes de agua y gas.
Se han diseñado planes de desarrollo tanto a nivel estatal como municipal con el objetivo de
contrarrestar los efectos sobre el medio ambiente que han originado los nuevos fraccionamientos
ubicados en los municipios periféricos, considerados como zona crítica porque carecen de
servicios básicos integrados a las redes públicas de agua y drenaje.
Cabe señalar también que de acuerdo con el enfoque del desarrollo sustentable, los
municipios diseñan políticas en beneficio de las economías a escala, es decir, con la inversión
en infraestructura se pretende desconcentrar la ZMM para re-densificar la zona periférica; lo
más grave de esta situación es que hoy en día no se está tomando con seried ad el problema de
las empresas dedicadas a la construcción de nuevos fraccionamientos, los cuales han ocasionado
un problema grave de medio ambiente en los municipios de la ZMM que colindan con los
municipios periféricos.
El análisis expuesto en páginas anteriores marca una clara evidencia del nivel de desarrollo
económico y su impacto en el medio ambiente. El Gobierno estatal (a través de las secretarías)
ha realizado estudios especializados en políticas de desarrollo urbano y sustentable para resarcir
los problemas ambientales; sin embargo, hoy en día la aplicación de medidas de tipo económico,
político y social se ha enfocado en la reducción de los problemas que aquejan a la socied ad en
general, enfatizando las deficiencias y las necesidades sociales, mas no en las causas que las
originan, dejando en segundo plano la sustentabilidad de los recursos naturales.
195
Diana R. Villarreal González * Johny J. Morales Basilio
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197
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
*
Profesor-investigador del Departamento de Producción Económica de la UAM-Xochimilco.
199
Enrique Contreras Montiel
Bajo estas consideraciones, es posible abordar el tema del bienestar económico y social de
una población como una problemática de múltiples factores, los cuales interactúan de manera
simultánea pero con lógicas, relaciones, tamaños y tiempos diferentes, aunque complementarios.
Es decir, tanto pobreza como riqueza son expresiones de un mismo fenómeno situado en un
espacio determinado: la ciudad.
La política social es sólo un componente de las acciones públicas. En la política económica
el factor aglutinador y articulador de las acciones del gobierno y su objetivo fundamental es el
bienestar colectivo. Pero la nación se compone de múltiples células, de unidades básicas cuyo
desempeño es de espacios-territoriales, de ámbitos político-administrativos.
Como unidades, es decir como estructuras coherentes, en las ciudades se articulan
actividades y actores económicos que tienen en el mercado a una de sus principales expresiones;
es decir, productores, consumidores e instituciones se complementan como unidad básica de
la economía. Ese todo coherente no se reconoce en los límites territoriales y, lo que es más, se
articula con otras ciudades o unidades básicas, tal como las células en un ser vivo.
Por ello, en esta investigación se parte de tres premisas de carácter económico:
1. Las unidades económicas de mayor tamaño lideran la formación de precios en los
mercados locales. La comercialización local de productos de los grandes corporativos
tiene el mismo efecto.
2. Las unidades económicas de menor tamaño son tomadoras de precios.
3. La demanda laboral genera el principal movimiento de personal y de transporte y el
flujo monetario-financiero y sostiene la demanda de bienes y servicios locales.
El objeto de esta investigación es analizar los factores que constituyen la base y el entramado
socio-económico de la ciudad, para lo cual se proponen las siguientes preguntas clave: ¿Existe
un lugar central? ¿Existe una estructura económica de la ciudad? ¿La riqueza y la pobreza son
componentes de la misma estructura económica?
Para responder a las interrogantes planteadas el texto se ha dispuesto en cuatro incisos. En
el primero se hace un repaso de algunas propuestas teóricas sobre el lugar central con el ánimo
de retomar o desechar postulados básicos. En el segundo se plantea el método para abordar el
tema de la economía urbana con el fin de poder identificar las evidencias de su vida económica.
En el tercero se analiza el perfil de las empresas de la Zona Metropolitana de Cuautla (ZMC).
Finalmente, en el cuarto se estudia la posibilidad de identificar un patrón de distribución de
las unidades económicas en la ZMC.
200
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
Daniel Enrique Pérez Torres (2013) afirma que el territorio requiere de una atención más
profunda, por lo que le parece apropiado el concepto de gobernanza, para lo cual argumenta la
pertinencia de su uso en los siguientes términos: “El término de gobierno ya no es apropiado
para referirse a cómo poblaciones y territorios son organizados y administrados, «en un mundo
donde la participación privada y de la sociedad civil se incrementa, el término de ‘gobernanza’
define mejor el proceso en cómo los ciudadanos resuelven sus problemas, usando al gobierno
como el instrumento» (OCDE, 2000, p. 1)” (p. 158). La preocupación de Pérez Torres es
legítima, pero subsisten ángulos de análisis sin resolver. En principio elude hacerse cargo de
la necesidad de retomar una teoría del Estado específica y asumir que existe una dinámica
económica con características propias.
201
Enrique Contreras Montiel
Hay que agregar que usualmente se menciona que la ciudad es un constructo en el que
inciden factores sociales, económicos, políticos, religiosos y culturales, entre muchos otros
que se pueden enumerar, pero comúnmente se aborda desde el punto de vista normativo.
Se adopta la idea de que la ciudad o el desarrollo urbano depende de los buenos y acertados
propósitos que se tengan para su ordenamiento. Aún más, que el éxito del desarrollo de la
ciudad depende del orden que se logre hacer prevalecer en ella.
El desempeño de las autoridades se puede ver, en realidad, desde dos ángulos: el de los
propósitos y el de los resultados, ambos ligados por un mismo proceso, el de presupuestación.
En este sentido, el cumplimiento y, por tanto, el éxito de las políticas públicas están enmarcados
y limitados por los recursos financieros y el uso administrativo que se haga de ellos. Es
decir, los beneficiarios llevan a cabo una lucha/competencia por los recursos públicos con lo
cual propician que la demanda de servicios públicos sea sumamente rígida, en tanto que las
principales fuentes de ingresos fiscales dependen, por ejemplo, del consumo (IVA) o de las
capacidades productivas (ISR),1 por lo que las características y desempeño de las políticas
públicas están en función de los actores, tanto sociales como empresariales, así como de sus
fuentes de ingresos y sus actividades económicas, o sea la estructura económica y social.
El mismo proceso de presupuestación genera las bases de la evaluación de la política
pública: el balance presupuestal, la eficiencia (comúnmente tomada como el desempeño
financiero para ese propósito, que equivale a si se gastó lo que se dijo en lo que se dijo que se
iba a hacer).
No obstante que los resultados de las políticas públicas puedan ser evaluados en sí mismos,
como un balance fiscal-financiero, su éxito depende del impacto sobre su principal objetivo: el
bienestar de la población a la que se gobierna, o, en otras palabras, de su eficacia.
La política económica es básicamente inercial y, por lo tanto, es sumamente pragmática.
Los márgenes de acción nuevos o diferentes son sumamente estrechos y su magnitud depende
de dos aspectos: las decisiones tomadas en el pasado sobre la orientación del gasto público y
el monto de recaudación fiscal, el cual se mueve con el ciclo económico. El gasto programable
responde a decisiones tomadas en el pasado, en tanto que el gasto de inversión está en función
de los montos adicionales de captación no comprometidos con acciones específicas. Aún
más, el destino de esos montos de inversión no es tan flexible porque éstos dependerán de
1
El IVA es un impuesto que depende del consumo de las personas, en tanto que el ISR depende de las
actividades económicas que realizan tanto las personas físicas como las morales. Estos dos impuestos constituyen
cerca de 60 por ciento de la recaudación y si se suman los impuestos petroleros, se alcanza más de 80 por ciento
(hasta ahora, antes del efecto de las reformas de 2014) de los ingresos del gobierno federal.
202
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
203
Enrique Contreras Montiel
La idea del lugar central tiene un historial muy accidentado, el cual se puede remontar al
siglo XIX con los trabajos pioneros de Johann Heinrich von Thünen (1783-1850), pero que
pasó por William Alfred Weber (1868-1958), Auguste Lösch (1906-1945) y Walter Chistaller
(1893-1969). Krugman(1996) también hace un repaso de las teorías del lugar central
propuestas en los años 50 del siglo pasado por Walter Isard (1919-2010), conocido por sus
aportes a la fundación de la nueva economía urbana, la cual según él no es otra que la teoría
actualizada de von Thünen. Lo que señala el autor es que esas teorías, aunque en algunos
casos rudimentarias y hasta equivocadas, se pueden tomar como punto de partida. El mismo
Krugman elabora un modelo matemático para llegar al siguiente señalamiento:
Según nuestro modelo la concentración geográfica nace, básicamente, de la interacción de los rendimientos
crecientes, los costes de transporte y la demanda (Krugman, 1992, p. 26).
En otras versiones modifica el último aspecto en los siguientes términos: “la movilidad de
los factores” (Krugman, 1996, pp. 121-122, Fujita, Krugman y Venable, 2000, p. 20).
En particular refieren que cuando existen estructuras oligopólicas en los mercados es
porque las empresas tienen rendimiento crecientes a escala (Fujita, Krugman y Venable,
2000, pp. 12 y 13). Hay que decir que la formación de oligopolios no es un hecho fortuito,
sino incluso una propuesta teórica para las empresas, en las que se analizan y promueven las
formas de lograrlo (Porter, 1980, p. 56). En la teoría de las ventajas competitivas se revisan
las diferentes formas de lograr un precio premio, es decir, por encima de un precio basado en
los costos, mediante la inducción de estructuras de mercado oligopólicas.
Pero aquí no se pretende resolver las controversias al respecto. De manera modesta se revisan
algunos postulados y se busca enfrentar esas ideas con la realidad mexicana y, en el mejor de los
casos, ubicar algunas propuestas teóricas que contribuyan a entender la problemática propia.
Existen dos conceptos recurrentes para explicar la formación y permanencia de las
ciudades. Uno es el de cohesión, y se refiere a esa capacidad que tienen las personas para
buscar reunirse y permanecer reunidas en un espacio por un tiempo indefinido. Al respecto
existen explicaciones políticas, sociales, culturales o religiosas, todas de carácter normativo, es
decir, del “deber ser”.
El otro concepto es el de articulación, el cual se refiere, en sus definiciones más frecuentes,
a la unión entre dos o más partes iguales, semejantes o, incluso, distintas sin que pierdan sus
propiedades; la articulación permite constituir un conjunto de elementos que reunidos dan pie
a una estructura más compleja que la de las partes. El propósito que guía a esta investigación
es analizar los hechos en cuanto partes componentes de un conjunto cuya unidad básica son
204
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
las empresas o, en el uso estadístico, las unidades económicas, como soporte material de las
ciudades.
205
Enrique Contreras Montiel
de las nuevas tecnologías, la competencia por ventajas competitivas tiene como estrategia
la diferenciación de los productos, lo que sienta las bases de la convivencia con productos
iguales pero que no sean sustitutos cercanos, lo cual conduce a la paradoja de que las unidades
económicas de tipo familiar se conviertan en agentes importantes y de gran penetración regional
de los productos de marca.
206
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
207
Enrique Contreras Montiel
Antes de plantear más interrogantes, será mejor tomar estas dudas como mapa analítico y
pasar a la parte empírica, a la verificación de los hechos.
CUADRO 1
Indicadores empleados en la zona metropolitana por municipio (2010)
Población ocupada residente en el municipio Población ocupada empleada en el Densidad
Población
2010 municipio 2010 media
ocupada en
Atlatlahucan 18,895 6.3 82.6 5.2 12.2 78.2 9.6 12.3 77.1 29.3
Ayala 78,866 0 66.3 26.3 7.4 86.9 7.3 5.7 81.7 50.4
Cuautla 175,207 0 89.1 3.4 7.5 79.6 11.7 8.8 92.2 58.2
Tlayacapan 16,543 12.6 82.7 2.4 15 83.6 1.7 14.6 71.9 51.6
Yautepec 97,827 8.2 81 4.1 14.9 84.2 6.4 9.4 90.3 42.4
Yecapixtla 46,809 0 72.6 18.8 8.7 80.7 11.5 7.8 81.8 46.7
Fuente: Datos seleccionados de CONAPO (2010), Delimitación de las zonas metropolitanas de
México 2010, México.
Los aspectos que conviene destacar del cuadro son los siguientes: hasta ahora (la fecha
del levantamiento censal) la población reside en el mismo municipio en el que labora, con la
excepción de dos casos: Ayala y Yecapixtla, que ya cuentan con un porcentaje importante de su
población que labora en el municipio central: 26 y 18% respectivamente. Otro aspecto es, salvo
pequeños porcentajes, el de la población que no trabaja en actividades primarias. La inmensa
mayoría se desempeña en los sectores secundario y terciario.
El lugar de residencia de la población muestra las condiciones en las que actúa la oferta
con la demanda laboral que realizan las unidades económicas. La gráfica 1 permite apreciar la
distribución en términos de las demarcaciones municipales.
208
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
GRÁFICA 1
Distribución relativa de la población en la ZMC, 2010
Fuente: Elaboración propia con base en CONAPO (2010), Delimitación de las zonas
metropolitanas de México 2010, México.
CUADRO 2
Distribución relativa de las unidades económicas por rango de personas ocupadas
Rango de
Unidades
Clasificación Personas %
Económicas
Ocupadas
Grandes > 101 55 0.22
Medianas 31 a 100 149 0.60
Chicas 6 a 30 1,922 7.78
Micro 0a5 22,567 91.39
TOTAL 24,693 100
Fuente: Elaboración propia con base en INEGI (2014), DENUE, México, 2009.
209
Enrique Contreras Montiel
En términos de tamaño, medido por el personal ocupado, la gran mayoría son microempresas
(91.39%), las chicas participan con 7.78%, en tanto que las medianas representan 0.60 y las
grandes 0.22%. Los datos muestran el tipo de economía de la zona. Por un lado, la prevalencia
de una organización empresarial que usualmente se denomina de economía familiar. En el otro
extremo, las grandes son pocas, las más productivas son menos, las industriales apenas existen
y no ocupan un lugar central, cuando menos hasta ahora.
En este sentido, la demanda laboral, expuesta en el cuadro 3, es decir, las empresas que
requieren de empleados para desempeñar sus actividades juegan un papel central pobre, lo cual
se traduce en una economía de una estructura elemental y de bajo potencial.
CUADRO 3
Distribución relativa de demanda laboral y principales variables económicas de las unidades
económicas en la ZMC
MUNICIPIOS Unidades Personal Total de Personal Total de Total de Total de Producción Valor
económicas ocupado personal remune- propietarios, personal no remuneraciones bruta total agregado
total dependiente rado familiares dependiente (miles de pesos) (miles de censal
de la razón y otros de la razón pesos) bruto
social trabajadores social (miles de
no pesos)
remunerados
Atlatlahucan 2.38 3.91 3.26 4.14 2.59 8.15 3.92 1.61 1.85
Ayala 9.01 11.92 9.38 9.01 9.66 28.60 17.54 42.08 34.57
Cuautla 55.82 55.34 56.75 58.98 55.05 46.04 56.77 38.88 44.44
Tlayacapan 3.66 2.92 3.20 1.64 4.39 1.05 0.89 0.68 0.97
Yautepec 22.73 18.96 20.13 17.98 21.77 11.27 14.11 9.72 11.08
Yecapixtla 6.41 6.95 7.27 8.24 6.53 4.89 6.77 7.03 7.09
TOTAL 100 100 100 100 100 100 100 100 100
Fuente: Elaboración propia con base en INEGI (2014), Censo Económico 2009, México.
210
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
hacer algunas observaciones. Una es que si bien, como señala Krugman, la industria tiene un
papel aglutinador de fuerza laboral y, por lo tanto, de desempeño urbano, parecería darse una
contradicción, en el sentido de que hasta ahora la industria local no ocupa el lugar central. Esto
se puede atribuir, sin embargo, a que la normatividad sobre parques industriales establece que
se deben ubicar a una distancia mayor a 2 km del centro urbano más cercano con más de 15 mil
habitantes, así como a una distancia mínima de 15 km respecto a otra concentración industrial.
Por ser de creación relativamente reciente y aún con pocas empresas inscritas, es posible que
sus efectos poblacionales tarden un lapso más amplio en ser palpables.
Hay, sin embargo, otros aspectos que arrojan más luz sobre el impacto de las actividades
económicas en el uso y organización del espacio urbano. El cuadro 4 ofrece un panorama de
las relaciones de los factores de la actividad económica en la ZMC ordenadas por municipio.
CUADRO 4
Características básicas de las relaciones laborales en la ZMC
MUNICIPIOS PO/UE Rem/PO Rem/PO VACB/PO Rem/VACB
(mensual)
Atlatlahucan 6.08 25,430.47 2,119.21 44.82 56.74
Ayala 4.65 32,956.03 2,746.34 258.54 12.75
Cuautla 3.43 22,977.88 1,914.82 71.61 32.09
Tlayacapan 2.82 6,816.77 568.06 29.57 23.06
Yautepec 2.89 16,663.49 1,388.62 52.11 31.98
Yecapixtla 3.80 21,802.68 1,816.89 90.90 23.99
TOTAL 3.48 22,517.24 1,876.44 89.21 25.24
Fuente: Elaboración propia con base en INEGI (2014), Censo Económico 2009, México.
Las observaciones reveladoras de la estructura económica local son las siguientes:
a. El tamaño medio de las unidades económicas es muestra de organizaciones productivas
de tipo familiar, en el caso de las terciarias, y artesanal en el caso de las secundarias, con
la existencia, en menor número, de algunas de mayor tamaño que sesgan la medida
central a un mayor promedio.
b. Este aspecto redunda en cierta flexibilidad del mercado laboral que reduce la
dispersión respecto a la media, porque la economía familiar representa una oferta
laboral latente, o lo que Carlos Marx llamó ejército industrial de reserva.
211
Enrique Contreras Montiel
GRÁFICA 2
Participación de las remuneraciones laborales en el VACB de la industria manufacturera por rango
de tamaño de las unidades económicas en la ZMC
Fuente: Elaboración propia con base en INEGI (2014), Censo económico 2009, México.
212
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
CUADRO 5
Relación laboral entre las unidades económicas y el personal ocupado en la ZMC
Municipio Unidades Personal Total de Personal Total de Total de
económicas ocupado total personal remunerado propietarios, personal no
dependiente familiares y otros dependiente
de la razón trabajadores no de la razón
social remunerados social
POT = 1+4 1 =2+3 2 3 4
Atlatlahucan 587 2,765 72.41 54.90 45.10 27.59
Ayala 2,224 8,437 68.27 41.51 58.49 31.73
Cuautla 13,784 39,155 88.99 44.92 55.08 11.01
Tlayacapan 903 2,063 95.25 22.14 77.86 4.75
Yautepec 5,611 13,417 92.14 38.61 61.39 7.86
Yecapixtla 1,583 4,921 90.69 49.00 51.00 9.31
TOTAL 24,693 70,758 86.77 43.23 56.77 13.23
Fuente: Elaboración propia con base en INEGI (2014), Censo económico 2009, México.
213
Enrique Contreras Montiel
El cuadro 5 deja entrever una de las contradicciones que se presentan en los registros
laborales en México. Se podría decir que la columna 1, referente al personal dependiente de la
razón social, muestra un mercado laboral formal. Al pasar a la revisión de los componentes de
la misma columna 1, mostrados en las columnas 2 y 3, salta a la vista que más de la mitad del
personal ocupado entra en la clasificación de propietarios, familiares y otros trabajadores no
remunerados. Aún más, si se considera que la columna 4, en la que el personal no dependiente
de la razón social son comisionistas y contratados por honorarios, se llega a la conclusión de
que el mercado informal o disfrazado es el predominante en la ZMC, con una participación
mayor a 60% del personal ocupado total.
Según diferentes autores, una evidencia de la existencia de estructuras de mercado
oligopólicas son los rendimientos crecientes a escala. Este argumento se esgrime en
contraposición a la teoría convencional o neoclásica que teoriza sobre la existencia de
rendimientos constantes a escala y, por tanto, de la competencia perfecta.
También hay que agregar otro argumento. Comúnmente se analizan los rendimientos a
escala en una función continua. Para la realidad que se analiza, la función es discontinua y factor
determinante para que las microempresas difícilmente accedan a escalas de mayor magnitud
por la falta de acceso al sistema financiero, con una gran brecha por cubrir para cumplir con
sus compromisos fiscales y laborales, así como que las políticas públicas sean infructuosas en
la promoción del crecimiento de estas empresas y su paso a la formalidad. Aún más, es un
componente que explica la existencia de estructuras económicas diferentes que subsisten juntas
y se complementan, sin que suceda lo que dice la teoría: que la competencia en el mercado
conduce a la creación de una sola estructura.
La gráfica 3 ofrece una valiosa pista sobre la existencia de economías de escala crecientes
en el nivel local y, por tanto, la formación de precios dual y complementaria.
214
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
GRÁFICA 3
Relación VACB/PO por rango de tamaño de las unidades económicas en la industria
manufacturera
Fuente: Elaboración propia con base en INEGI (2014), Censo económico 2009, México.
La gráfica deja en claro que la relación entre el valor agregado respecto al personal ocupado
sigue la misma trayectoria conforme crecen las escalas de operación para las unidades económica
de 0 hasta 100 personas, en tanto que para las unidades económicas de mayor magnitud hay un
sesgo notorio hacia arriba. Esto significa que estas últimas unidades económicas obtienen un
mayor valor agregado por personal ocupado que las anteriores. La excepción son las unidades
económicas de 501 a 1000 personas ocupadas, acerca de las cuales habría que analizar con
detalle para encontrar la causa de ese comportamiento.
215
Enrique Contreras Montiel
MAPA 1
Unidades económicas grandes (de más de 100 empleados) en la ZMC
216
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
Si las unidades económicas de mayor tamaño cumplen el papel de una suerte de liderazgo,
el panorama es:
Si la mayor concentración es el centro administrativo, existe uno solo y es a la vez la sede
de las oficinas político-administrativas del municipio de Cuautla. Esta observación tiene un
problema. El centro no tiene una forma circular, sino relativamente lineal. La alineación en
la que se ubican las unidades económicas de mayor magnitud está en las principales arterias
vehiculares de la ciudad o en las cercanías de ellas. Aún más, estas calles están, a la vez, alineadas
con las principales carreteras que conectan a la ciudad con otros centros poblacionales de mayor
magnitud.
Otra observación que favorece la idea de un lugar central es que una importante cantidad
de estas unidades económicas están en la colonia centro, y las que siguen en cantidad están
en colonias colindantes. El conjunto de las unidades económicas no ofrece un perfil sectorial
exclusivo, único, sino variado. En esa magnitud entran incluso las oficinas administrativas
municipales.
La industria no tiene un papel relevante en la concentración poblacional en el centro ni
en la de las unidades económicas. De éstas, las que abundan en primer lugar en el centro son
oficinas públicas administrativas, escuelas y centros comerciales de autoservicio.
Hay incluso otro dato más revelador de la conformación de la ciudad y la forma que toma.
En el mapa 2 se ofrece la vista de las oficinas bancarias existentes en la ZMC, sin incluir las
cajas de ahorro, las casas de empeño y otras básicamente locales o regionales. Cabe aclarar tres
aspectos: uno se refiere a que las escalas de operación bancaria son diferentes a los otros casos.
En la actividad bancaria, el tamaño óptimo está entre 0 y 10 personas ocupadas. De las 57
oficinas bancarias que existen en la ZMC, 52 se encuentran en ese caso. Solamente cinco están
en el rango de 11 a 30 personas ocupadas.
Cabe precisar que la banca en México no cumple cabalmente el papel de intermediación
financiera. En realidad las oficinas bancarias son básicamente instituciones para el pago de
servicios públicos. Nadie, como consumidor en su sano juicio, o sea con conocimiento y con
capacidad para tomar decisiones soberanas, como dice la teoría, depositaría sus ahorros o
recurriría al financiamiento bancario con las tasas de interés prevalecientes en México.
217
Enrique Contreras Montiel
MAPA 2
Servicios bancarios en la ZMC
218
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
GRÁFICA 4
Distribución de las unidades económicas medianas (31 a 100 personas ocupadas) en la ZMC
219
Enrique Contreras Montiel
Se puede observar que esta distribución reproduce en gran parte la de las grandes unidades
económicas. Es decir, no es un centro o, cuando menos, no es único, sino que pueden ser un
conjunto de empresas, con ejes en las calles por las que transitan personas y vehículos; aún
más, ni son las personas ni los vehículos, cuando menos no de manera exclusiva, sino lo que
conllevan, a saber: el poder de compra, los recursos monetarios-financieros que emplean y
que al cruzarse las arterias forman nodos, espacios de flujos económico-monetarios aglutinadores.
Para una economía y su sociedad como la de la ZMC, existen muchas rutas de flujo y
puntos de encuentro que articulan y forman el entramado socio-económico, los cuales son la
expresión de un proceso urbano, y que vemos representados en la gráfica 5.
GRÁFICA 5
Distribución de microunidades económicas (0 a 5 personas ocupadas) en la ZMC
Ahora bien, si observamos reunidas las gráficas 4 y 5, el resultado es que la última es una
versión ampliada de la 4, es decir, conforme se agregan las unidades económicas de menor
tamaño, la forma inicial crece. Aún más, cuando tomamos algunos de los mapas 1 o 2 y les
sobreponemos la gráfica de las unidades económicas, constatamos que tienden a formar la
misma imagen, como se aprecia en la gráfica 6.
220
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
GRÁFICA 6
Fusión de las imágenes gráficas de las unidades económicas y el área urbana de la ZMC
221
Enrique Contreras Montiel
Considerando la necesidad de hacer algunos ajustes, es posible ver que la mancha urbana
representada en los mapas corresponde a la de la concentración de las 22 mil 500 (de 0 a 5
personas ocupadas) unidades económicas.
Lo que se representa en estas manchas es el soporte material de la vida laboral y fuente
de ingresos monetarios de la población, las cuales son, de manera simultánea, las que dan
forma y constituyen la vida urbana. Si bien las personas, las empresas o unidades económicas
e, incluso, los medios de transporte, son los agentes de la actividad económica, los medios
están constituidos por algo menos tangible, como lo son los flujos económico-financieros. Una
descripción general de la ciudad es la de un entramado socio-económico con muchos nodos y
ejes por los que fluyen y se cruzan recursos económico-monetario-financieros, cuyos portadores
son los consumidores y las unidades económicas (el transporte, su abasto y de sus productos).
La importancia y jerarquía de esos nodos y ejes, para decirlo en términos económicos, depende
del flujo monetario que transite y forme puntos de encuentro del intercambio en los mercados.
Conclusiones
El estudio y las posibles políticas públicas sobre desarrollo urbano requieren de algo más
que centrar la atención sobre los aspectos político-administrativos. Esta última visión surge y
se sostiene con un punto de partida, el concepto de territorio. Si bien es cierto que la aplicación
de políticas normativas se basa en los aspectos político-administrativos, el diagnóstico no puede
circunscribirse y menos aún seccionar a la unidad básica económica, a la misma ciudad. El
problema es menor cuando la ciudad es abarcada por una demarcación política, pero en la
actualidad, cuando las economías de escala adecuadas requieren de un entorno poblacional
grande y, aún más, de mercados de gran magnitud, basar el análisis en el territorio tiende a
seccionar a la unidad básica de análisis. Cuando se secciona a la unidad básica, las políticas
públicas tienden a centrarse en los posibles acuerdos entre las demarcaciones político-
territoriales, surgen problemas de jerarquías, de diferencias de prioridades y otros más de
orden político, los cuales pasan por alto o minimizan el objetivo fundamental de las políticas
públicas: el bienestar colectivo.
No obstante, como se ha podido ver a lo largo de este texto, el enfoque económico tiene
otras dimensiones. Por un lado, la experiencia empírica situó la problemática urbana como
un lugar central a partir del cual se estructura el entorno. Pero la primera duda es la forma o
contenido de ese centro. Académicos que realizan sus indagaciones desde la economía toman
como punto de partida a la industria, a veces en conjunto y a veces como situaciones específicas.
En otros casos, el lugar central lo ocupan las oficinas administrativas gubernamentales; en otros
222
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
223
Enrique Contreras Montiel
Las instituciones locales tampoco reciben ingresos del tamaño de las necesidades del desarrollo o
crecimiento local. La tributación que generan las unidades económicas, incluso el consumo en
establecimientos grandes o formales, es de orden federal y sólo regresa a la zona mediante
subsidios y transferencias del gobierno de la república. Sin embargo, el uso del espacio urbano
sufre mayor desgaste por el movimiento y los servicios requeridos por las grandes unidades
económicas. Estos aspectos son redundantes como pobreza o recursos distribuidos de manera
desigual.
224
Ciudad, economía y empresas: pilares de la pobreza
Bibliografía
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Weber, Max (1922/2005), Economía y sociedad, Fondo de Cultura Económica, México.
225
Política económica
Las recientes reformas financiera y hacendaria en
México
Resumen
*
Profesora-investigadora del Departamento de Producción Económica de la Universidad Autónoma
Metropolitana-Xochimilco. Correo: arnava@correo.xoc.uam.mx
**
Profesora-investigadora del Departamento de Producción Económica de la Universidad Autónoma
Metropolitana-Xochimilco. Correo: dorantes@correo.xoc.uam.mx
229
Abigail Rodríguez Nava * Patricia Margarita Dorantes Hernández
Introducción
Como uno de los resultados de la reciente la crisis económica y financiera, muchos países y
organismos internacionales han procurado reforzar sus medidas de regulación, buscando sobre
todo dos objetivos: disminuir las posibilidades de que se produzcan nuevas crisis, así como
aminorar las dimensiones e implicaciones negativas que pueden provocar, y promover medidas
para favorecer la recuperación económica.
Con la crisis se produjeron muchas críticas hacia la expansión de los mercados financieros
porque se situaron en ellos las causas que propiciaron o expandieron la inestabilidad; así, por
ejemplo, se subrayó la emisión exacerbada de títulos, que fue motivada por el interés de los
inversionistas de contar con instrumentos que les aseguraran las máximas rentabilidades en el
corto plazo, y ello con la anuencia de las autoridades financieras; la omisión en la supervisión
de los riesgos asociados a los nuevos instrumentos sintéticos; la limitada regulación, supervisión
y control de la volatilidad de los mercados financieros por parte de la autoridad monetaria; la
euforia y confianza en los mercados, manifestada en las expectativas alcistas en el precio de
los instrumentos, así como en la escasa percepción del riesgo; la expansión desmedida de los
créditos otorgados sin garantías de cumplimiento por parte de los prestatarios; las actividades
de titulización de activos y el creciente endeudamiento de familias, empresas y gobiernos.
Derivado de este contexto, aun desde los enfoques económicos convencionales se subraya
la idea de que la regulación apropiada que favorezca a los mercados incidirá en mayor
profundización e inclusión financiera, que a su vez originarán mayor crecimiento económico.
Al respecto, entre los trabajos relevantes se encuentran el estudio de King y Levine (1993),
quienes evalúan el desarrollo financiero a través de las obligaciones líquidas en bancos, la
importancia de los depósitos bancarios en la asignación de crédito y la proporción de crédito
otorgado por empresas no financieras con relación al total de crédito, y en donde se muestra
efectivamente la vinculación positiva con el crecimiento. De Gregorio y Guidotti (1995)
subrayan que aunque la relación es positiva, el menor impacto del desarrollo financiero
ocurre donde hay escasa regulación, además sostienen que si la inversión es el principal canal
de transmisión (del desenvolvimiento financiero hacia el crecimiento), es más importante la
eficiencia en la operación que el volumen de estos recursos.
En un sentido similar, Levine, Loayza y Beck (2000), a partir de un estudio para 74 países
entre 1960 y 1995, encuentran una vinculación positiva entre el desarrollo de la intermediación
financiera (a través de las variables obligaciones bancarias, activos en el banco central y en
bancos comerciales y créditos al sector privado) y el crecimiento económico; también muestran
230
Las recientes reformas financiera y hacendaria en México
que las reformas financieras, legales y contables, y sobre todo aquellas que favorecen los
derechos de los acreedores, benefician el desarrollo financiero y el crecimiento; y en Nazmi
(2005) se sugiere que el mayor desenvolvimiento de la banca comercial asegura la mayor
intensificación del capital en las empresas y, por ende, mayor crecimiento.
La relación entre la regulación propicia a los mercados y la expansión económica ha sido
apoyada en la práctica por varios países y organismos internacionales, y al parecer México
no ha sido la excepción; el inicio de las reformas recientes, sobre todo en el sector energético,
financiero y hacendario se emprendió en los primeros años del nuevo siglo, y lo que observamos
ahora es la mayor profundización de esos cambios. Este trabajo tiene el propósito de examinar
la orientación de las reformas financiera y hacendaria actuales y explorar las posibles áreas de
impacto económico. Para el análisis se efectuó la revisión de la legislación, se identificaron los
cambios en ésta y se estudió la correspondencia de los cambios con la dinámica de algunas
variables económicas. El documento se organiza de la siguiente forma: en la segunda sección
se presentan los antecedentes y las recientes transformaciones propiciadas por la reforma
financiera, en la tercera sección se exponen las particularidades de la reforma hacendaria y sus
posibles efectos y en la cuarta sección se presentan algunas reflexiones finales.
1. La reforma financiera
Con la reforma financiera promulgada en enero de 2014, se realizaron modificaciones a 31 leyes
federales además de la creación de una nueva ley. Estas reformas en cierto modo profundizan
los cambios que ocurrieron con lo que puede llamarse la primera etapa de las modificaciones
regulatorias recientes (las ocurridas entre los años 2004 y 2012). En esa etapa previa, los
cambios regulatorios tuvieron como principales propósitos: a) favorecer el flujo de capitales a
través de la creación de condiciones propicias para ello, por ejemplo mediante disposiciones
legales que permitieran la ampliación de instrumentos financieros, la introducción de nuevos
esquemas de operaciones, la creación de nuevas figuras e instituciones en los mercados y la
adopción de prácticas y convenciones internacionales de los mercados financieros, y b) la
integración con los mercados globales, lo que por supuesto incluye un marco regulatorio afín,
y la aceptación de los acuerdos de organismos internacionales, entre ellos los del Comité de
Supervisión Bancaria de Basilea.
En la señalada primera etapa de reformas se observaron de forma inmediata cambios en
la composición de la estructura financiera, ocurrió la consolidación de diferentes grupos, el
surgimiento de nuevas instituciones financieras, principalmente las vinculadas con el consumo,
que como área de mercado alternativo empezaron a ofrecer los servicios tradicionales de la
231
Abigail Rodríguez Nava * Patricia Margarita Dorantes Hernández
CUADRO 1
Indicadores de inclusión financiera en México (Números totales de puntos de acceso)
Sucursales bancarias Corresponsales bancarios Cajeros Terminales punto de
automáticos venta
2010 14,193 9,303 36,339 482,299
232
Las recientes reformas financiera y hacendaria en México
GRÁFICA 1
Depósitos de corto y largo plazo del total de los grupos financieros en México
b) Se profundizó la apertura del sector financiero al capital extranjero que venía ocurriendo
desde 1990. Con sucesivas modificaciones a la Ley de Instituciones de Crédito (LIC), a la
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras (LRAF ) y a la Ley del Mercado de Valores
(LMV ) se permitió que el capital social de la banca múltiple, de las socied ades controladoras
de grupos financieros y de casas de bolsa pudiera ser constituido en proporciones cada vez
mayores por capital extranjero.
233
Abigail Rodríguez Nava * Patricia Margarita Dorantes Hernández
Financieras de Objeto Múltiple (SOFOMES) no reguladas y reguladas (en este último caso,
cuando se mantienen vínculos patrimoniales con grupos financieros o instituciones de crédito).
También se desarrollaron las Socied ades Financieras Populares (SOFIPOS), las Socied ades
Financieras Comunitarias (SOFICOS) y los Organismos de Integración Rural, estos tres
últimos a partir de las reformas a la Ley de Ahorro y Crédito Popular del 3 de agosto de 2009.
La principal implicación de la transformación de las SOFOLES en SOFOMES radica en
que las primeras dirigían sus servicios a la oferta de crédito a sectores y mercados particulares,
mientras que ahora las SOFOMES amplían sus servicios a varios mercados.
234
Las recientes reformas financiera y hacendaria en México
CUADRO 2
Leyes modificadas en la reforma financiera, 2014.
Leyes
1. Ley de Ahorro y Crédito Popular
2. Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
3. Ley para Regular las Actividades de las Socied ades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
4. Ley de Uniones de Crédito
5. Ley de Instituciones de Crédito
6. Ley Orgánica de Nacional Financiera
7. Ley Orgánica del Banco Nacional de Comercio Exterior
8. Ley Orgánica del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos
9. Ley Orgánica del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada
10. Ley Orgánica del Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros
11. Ley Orgánica de Socied ad Hipotecaria Federal
12. Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
(nueva denominación, antes Ley Orgánica de Financiera Rural)
13. Código de Comercio
14. Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
15. Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación
16. Ley de Concursos Mercantiles
17. Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito
18. Ley de Protección al Ahorro Bancario
19. Ley del Mercado de Valores
20. Ley de Fondos de Inversión (nueva denominación, antes Ley de Socied ades de Inversión)
21. Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
22. Ley para Regular las Socied ades de Información Crediticia
23. Ley del Banco de México
24. Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
25. Ley General de Instituciones y Socied ades Mutualistas de Seguros
26. Ley Federal de Instituciones de Fianzas
27. Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas
28. Ley de Inversión Extranjera
29. Código Federal de Procedimientos Penales
30. Ley para Regular las Agrupaciones Financieras (nueva ley)
31. Ley de Transparencia y Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado
32. Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros
Fuente: elaboración propia.
235
Abigail Rodríguez Nava * Patricia Margarita Dorantes Hernández
En el cuadro 2 se muestran las leyes que fueron recientemente reformadas y que se vinculan
al sector financiero. Al respecto deben resaltarse los siguientes retos y posibles impactos:
a) La meta de expansión de crédito que pretende alcanzarse sobre todo con los servicios
que ofrezcan empresas de microcréditos. Resalta especialmente que con la reforma, ahora se
permite que las Socied ades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (SOCAPS), las SOFIPOS y
SOFINCOS contraten con terceros (incluyendo a otras entidades financieras) la prestación de
los servicios necesarios para su operación, lo que implica la extensión de los servicios de ahorro
y crédito a través de instituciones o comercios corresponsales. La expansión del crédito también
se planea efectuar a través de la banca de desarrollo, aunque sólo para proyectos de mediana o
mayor escala, por ejemplo, los asociados con la inversión en infraestructura energética.
236
Las recientes reformas financiera y hacendaria en México
También para finalidades de prevención y vigilancia del sector financiero se crean nuevos
organismos: el Comité de Estabilidad Bancaria (antes Comité de Estabilidad Financiera) y el
Comité de Regulación de Liquidez Bancaria (ambos, a través de la Ley de Instituciones de
Crédito); el primero para determinar los casos en que alguna institución afecte negativamente
la solvencia o estabilidad de otras, y el segundo para vigilar y establecer indicadores para la
evaluación de la liquidez.
237
Abigail Rodríguez Nava * Patricia Margarita Dorantes Hernández
ésta no ha llegado a alcanzar los niveles esperados para satisfacer el gasto público. Por supuesto,
los esfuerzos por incrementar la recaudación deben acompañarse de estrategias para el uso
más eficiente del gasto público, pero se enfatiza la necesidad de la mayor recaudación porque
diversos estudios han detectado que pueden corregirse las principales causas que la originan,
como son: algunos vacíos en la reglamentación tributaria, excesos de gasto fiscal, prácticas de
evasión y elusión fiscal, además de una limitada base gravable (Díaz y Mendoza, 2005, Antón,
2005,; Samaniego et al., 2006 y Rodríguez-Nava y Ruiz, 2013).
CUADRO 3
Ingresos tributarios del Sector Público en México (datos como proporción del PIB)
Total ISR IETU IVA IEPS ICE IDE Otros
1993 8.49% 4.53% - 2.17% 0.39% 0.83% - 0.58%
1994 7.99% 4.21% - 2.22% 0.36% 0.73% - 0.47%
1995 7.11% 3.42% - 2.41% 0.34% 0.52% - 0.42%
1996 6.98% 3.30% - 2.45% 0.32% 0.50% - 0.41%
1997 7.49% 3.64% - 2.64% 0.30% 0.49% - 0.43%
1998 7.69% 3.80% - 2.69% 0.34% 0.48% - 0.38%
1999 8.02% 3.99% - 2.79% 0.36% 0.50% - 0.38%
2000 8.11% 4.07% - 2.98% 0.24% 0.52% - 0.30%
2001 8.56% 4.30% - 3.14% 0.35% 0.44% - 0.32%
2002 9.04% 4.67% - 3.21% 0.35% 0.40% - 0.41%
2003 8.99% 4.46% - 3.37% 0.40% 0.36% - 0.40%
2004 8.36% 4.03% - 3.32% 0.37% 0.34% - 0.29%
2005 8.57% 4.16% - 3.44% 0.37% 0.29% - 0.31%
2006 8.97% 4.32% - 3.67% 0.36% 0.31% - 0.32%
2007 9.25% 4.66% - 3.61% 0.37% 0.28% - 0.33%
2008 9.91% 4.62% 0.38% 3.75% 0.40% 0.29% 0.15% 0.32%
2009 9.47% 4.49% 0.38% 3.43% 0.40% 0.25% 0.13% 0.38%
2010 10.05% 4.79% 0.34% 3.86% 0.46% 0.19% 0.06% 0.34%
2011 10.06% 4.82% 0.33% 3.88% 0.43% 0.16% 0.07% 0.32%
Notas: ISR, Impuesto Sobre la Renta, IETU, Impuesto Especial a Tasa Única, IVA, Impuesto al
Valor Agregado, IEPS, Impuesto Especial sobre Producción y Servicios, ICE, Impuestos al Comercio
Exterior, IDE, Impuesto a los Depósitos en Efectivo.
Fuente: Elaboración propia con datos del Banco de México.
238
Las recientes reformas financiera y hacendaria en México
b) El excesivo monto del gasto fiscal. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público define
el déficit fiscal como el total de los montos que deja de recaudar el erario federal por concepto
de tasas diferenciadas en los impuestos, exenciones, subsidios, créditos fiscales, condonaciones,
facilidades administrativas, estímulos fiscales, deducciones autorizadas, tratamientos y
regímenes especiales, todos ellos establecidos en las distintas leyes que en materia tributaria
se aplican a nivel federal y que constituyen beneficios indirectos para los contribuyentes que
pueden disminuir, diferir o evitar el pago de impuestos (SHCP, 2013). Actualmente, el
gasto fiscal sólo por ISR representa cerca del 2% del PIB ; esta magnitud obliga a revisar los
diferentes rubros que lo componen, sobre todo porque no está comprobada la relación entre
los beneficios fiscales a personas físicas y morales y el crecimiento del producto o los impactos
en sus componentes, como la inversión física o el empleo.
CUADRO 4
Evolución del gasto fiscal por ISR en México
Años Gasto fiscal Proporción del PIB (%)
(millones de pesos 2010=100)
ISR total ISR ISR ISR ISR ISR
personas personas total personas personas
físicas morales físicas morales
2002 243,077.93 167,458.13 75,619.80 3.26 2.25 1.01
2003 298,171.77 156,428.97 141,742.80 3.95 2.07 1.88
2004 300,673.28 144,286.07 156,387.21 3.82 1.84 1.99
2005 428,658.07 155,466.07 273,191.99 5.28 1.92 3.37
2006 363,161.26 145,338.52 217,822.74 4.26 1.70 2.55
2007 349,783.40 181,269.39 168,514.01 3.97 2.06 1.91
2008 284,546.43 105,359.42 179,187.02 3.19 1.18 2.01
2009 217,379.75 58,676.38 158,703.38 2.60 0.70 1.90
2010 210,954.58 74,669.87 136,284.71 2.39 0.85 1.55
2011 275,340.00 123.649.00 151,691.00 1.93 0.86 1.06
2012 292,352.00 132,251.00 160.101.00 1.90 0.86 1.04
Fuente: Elaboración propia con base en datos de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público,
Presupuesto de Gastos Fiscales (varios años).
239
Abigail Rodríguez Nava * Patricia Margarita Dorantes Hernández
1
El Fondo Mexicano del Petróleo para la Estabilización y el Desarrollo se introdujo con la reforma energética,
a través de la reforma al artículo 28 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, del 20 de
diciembre de 2013, y se regula por su propia ley del 11 de agosto de 2014.
240
Las recientes reformas financiera y hacendaria en México
2
El CONEVAL define a la población en pobreza como aquella que presenta al menos una carencia social
(educación, salud, seguridad social, vivienda, servicios básicos y alimentación) y un ingreso menor al de la línea de
bienestar; la población en pobreza extrema es la que presenta tres o más carencias sociales y un ingreso menor al
de la línea de bienestar; la población vulnerable por carencia social es aquella que presenta al menos una carencia
social, pero su ingreso es mayor al de la línea de bienestar, y la población vulnerable por ingreso es aquella que no
presenta carencias sociales pero su ingreso es inferior al de la línea de bienestar. De acuerdo con el CONEVAL
(2013), en 2012, del total de habitantes (117.3 millones de personas), el 45.5% vive en pobreza, de los cuales el
9.8% se encuentra en pobreza extrema; además 28.6% de la población es vulnerable por carencia social, el 6.2%
es vulnerable por ingreso, y sólo el 19.8% de la población no es pobre ni vulnerable.
241
Abigail Rodríguez Nava * Patricia Margarita Dorantes Hernández
3
La Ley General de Contabilidad Gubernamental establece los criterios generales de la contabilidad
gubernamental y de la información financiera emitida por las instituciones públicas con el fin de alcanzar su
armonización.
242
Las recientes reformas financiera y hacendaria en México
Reflexiones finales
En este documento se han expuesto las principales modificaciones derivadas de las reformas
financiera y hacendaria, así como algunos de sus posibles impactos. El conjunto de las reformas
emprendidas en México (agreguemos la, energética, de telecomunicaciones, laboral, judicial,
de desarrollo social y político-electoral) se han planeado con las metas de alcanzar mayor
progreso económico, mayor certidumbre en los mercados y mayor inserción en el contexto
internacional; no obstante, debe ser claro que por sí solas estas reformas no son suficientes para
alcanzar tales metas, sino que solamente pretenden definir un marco regulatorio más propicio,
y por supuesto acorde con el escenario mundial.
La limitación de los impactos favorables en el corto y mediano plazo se observa, por
ejemplo, en el contexto de la reforma financiera con la meta de la expansión del crédito;
solamente se han definido nuevas instituciones y nuevas reglas de operación, se han permitido
nuevas prácticas (como la subcontratación de servicios financieros) y se han creado nuevos
organismos de supervisión, pero no se han introducido mecanismos que favorezcan el flujo
de recursos para el financiamiento de la actividad productiva y comercial, como podrían ser,
por ejemplo, adecuaciones a las condiciones de crédito y definición de flujos preferenciales de
recursos para ciertos destinos, o bien, controles efectivos sobre las tasas de interés (sobre todo
las activas) que imponen instituciones financieras y grupos comerciales. También, por ejemplo,
podrían asegurarse mayores apoyos a sectores fundamentales como la producción de alimentos,
el desarrollo industrial y la innovación tecnológica.
Asimismo, en la reforma hacendaria los cambios orientados al incremento de la recaudación
fiscal y de los ingresos públicos son insuficientes para mejorar las finanzas federales, estatales
y municipales y al mismo tiempo favorecer el crecimiento si no se acompañan de la revisión
del gasto corriente del gobierno, de mayores incentivos y oportunidades para incrementar
los ingresos propios locales, además del diseño de políticas de desarrollo social de tipo no
asistencialista. Sobre este último aspecto, sería más favorable que se plantearan instrumentos
universales para mejorar la situación de las personas en pobreza y vulnerabilidad, basados en
medidas transformativas.
243
Abigail Rodríguez Nava * Patricia Margarita Dorantes Hernández
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244
Las recientes reformas financiera y hacendaria en México
245
México: auge comercial, inversión extranjera,
estancamiento y deuda pública
Resumen
La política de estabilidad de la actual administración presidencial descansa no sólo en mantener
una estricta disciplina fiscal y monetaria, sino además, en asegurar una constante entrada de divisas
externas que asegure la estabilidad del tipo de cambio. La principal demanda de divisas externas
proviene no tanto del déficit comercial externo sino fundamentalmente del pago de utilidades e
intereses de la inversión y la deuda externa. El pago de renta al capital externo significa la mayor
salida de divisas del país, y el mismo aumenta independientemente de la inversión interna. Por tanto,
el principal problema de la economía mexicana no estriba en estos momentos en la magnitud del
déficit comercial, sino en la presión sobre el país de sostener el envío de utilidades al capital externo.
Irónicamente, el país recibe elevadas entradas de capital externo que no se traducen en mayor inversión
y producción, sino sólo cubren el pago de ganancias del capital externo. Dichos capitales ingresan
al país por la promesa de recibir rendimientos superiores a los ofrecidos en cualquier país rico; pero
ante el estancamiento de la inversión nacional, la única manera de pagar elevados rendimientos a la
inversión externa es aumentar la deuda del gobierno. Es así que el equilibrio de la economía nacional
sólo se puede sostener a costa de aumentar cada vez más la deuda estatal.
*
Profesor Investigador de Tiemplo completo del Departamento de Producción Económica, UAM
Xochimilco.
247
Armando Pineda Osnaya
Introducción
248
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
el cual se construye el desarrollo nacional…, nuestra economía tiene como fundamento una
política fiscal prudente y responsable…, las estrategias y líneas de acción buscan fortalecer los
mecanismos existentes para preservar la estabilidad, protegiendo a las finanzas públicas de
los riesgos del entorno macroeconómico, robusteciendo el marco institucional de la conducción
de la política fiscal y la estructura de la deuda pública” (PND, 2013, p. 88).
Y en referencia a la política monetaria, el Banco de México menciona:
“Al procurar el objetivo de mantener un entorno de inflación baja y estable, el Banco de México
contribuye a establecer condiciones propicias para el crecimiento económico sostenido y, por lo tanto,
para la creación de empleos permanentes” (Banco de México, 2014).
La estabilidad económica exige, por un lado, ajustar el gasto público a los ingresos
percibidos por el Estado en impuestos y derechos y, por el otro, limitar la oferta de dinero al
riguroso cumplimiento de controlar los precios, lo que finalmente se traduce en crecimiento
moderado.1 Una política monetaria más relajada que estimule el crecimiento sería incompatible
con la meta de controlar la inflación, por tanto el crecimiento moderado es el costo de controlar
la inflación.
Hace 32 años el país se abrió a la competencia internacional y se intentó controlar la
inflación a través de regular la oferta monetaria. “Con la restricción monetaria se pretendía
un “aterrizaje suave” de la economía, a la par que se alcanzaría un crecimiento moderado
del producto, superior al incremento de la población. Se mantendría a raya a la inflación y se
atenuaría gradualmente el desequilibrio de la balanza en Cuenta Corriente. Ello disminuiría las
presiones crecientes sobre el tipo de cambio y evitaría la necesidad de una devaluación brusca
del peso. Sin embargo el efecto contraccionista fue superior al esperado” (Guillén 1994, 1078).
En efecto, si comparamos la evolución de la producción de los años 60 con la etapa de
apertura de la economía mexicana después de 1982, se aprecia una caída considerable del ritmo
de crecimiento. En el periodo de 1960 a 1980, el peor año de crecimiento registró 3.4%, en
tanto que después de 1982, al iniciar el proceso de apertura hacia el exterior, un crecimiento
del 3% se consideró una meta por demás ambiciosa cada vez más difícil de alcanzar. A su vez
aparecieron largos periodos de estancamiento con caídas de la producción nunca antes vistas
que rebasaron el 6%, como fueron las recesiones de 1995 y de 2009 (gráfica 1).
1
“…la evidencia empírica … concluye que la política monetaria de México durante el periodo 2002-2012
se constituye en la lógica de la regla de Taylor, ya que no sólo se tiene como prioridad el control de la inflación,
sino que también se estabiliza al producto en cuanto es posible (tal como lo asevera la regla de Taylor de 1999)”
(Pérez, 2012, 56).
249
Armando Pineda Osnaya
GRÁFICA 1
Variación anual del Producto Interno Bruto (PIB), 1960-2012, a precios del 2005
12.0
10.0
8.0
6.0
4.0
2.0
0.0
-2.0
-4.0
-6.0
CUADRO 1
Participación porcentual de las exportaciones e importaciones y del déficit comercial sobre la
producción nacional (PIB), 1970-2010
1960-1973 1974-1982 1983-1987 1988-2010
Exportaciones (X) 9.2 11.0 16.5 25.4
Importaciones (M) 10.8 11.3 7.0 27.2
X-M/PIB % -1.5 -0.3 8.5 -1.8
Fuente: INEGI: Cuentas Nacionales.
250
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
GRÁFICA 2
Evolución de las exportaciones, importaciones y del saldo comercial, 1958-2012,
miles de millones de dólares
400
350
300
exportaciones
250
200
importaciones
150 saldo
100
50
0
-50
1986
1988
2010
1984
2008
1980
1982
2006
1978
2004
1976
1998
2000
2002
1960
1974
1996
1966
1968
1972
1990
1994
2012
1958
1962
1964
1970
1992
Notas: de 1960 a 1969, a precios de 1960, de 1970 a 1980, a precios de 1970, de 1980 a 1999, a
precios de 1980 y después del 2000, a precios del 2003.
Fuente: INEGI. Cuentas Nacionales.
Además del mayor déficit comercial, otra consecuencia de la apertura fue la disminución
del consumo interno. Desde los años 60 hasta los primeros diez años del presente siglo, la
participación del consumo privado en el producto nacional pasó de más del 75% a menos del
70%, la inversión se mantiene oscilando en 20% del PIB , y pese a la insistencia en reducir
el peso del gobierno en la economía, en el periodo antes señalado el gasto estatal ha aumentado
su participación en el producto nacional a casi el doble, pasando del 6.3 al 11.3%. Las
exportaciones no mejoraron su contribución sobre la producción nacional debido a que éstas
son menores que las importaciones (gráfica 3).
251
Armando Pineda Osnaya
GRÁFICA 3
Participación de las importaciones, la inversión, el consumo privado y del gobierno sobre el producto
nacional, 1960-2010, a precios constantes
100.0
90.0
80.0
70.0
60.0
50.0
76.2
75.3
75.1
73.6
72.6
71.8
72.1
72.5
73.2
71.9
71.9
72.6
71.5
70.3
69.7
69.7
69.9
69.0
68.9
68.7
68.2
66.7
67.7
68.7
69.1
69.5
69.9
69.1
68.8
40.0
30.0
20.0
6.3
6.5
7.1
7.4
7.4
7.2
7.3
7.3
7.5
7.4
7.5
7.7
8.1
8.2
8.2
8.9
9.0
8.6
8.8
8.8
8.9
11.8
11.1
11.0
10.6
10.6
10.6
11.7
11.3
10.0
0.0
1960
1961
1962
1963
1964
1965
1966
1967
1968
1969
1970
1971
1972
1973
1974
1975
1976
1977
1978
1979
1980
2003
2004
2005
2006
2002
2008
2009
2010
Importaciones Exportaciones Inversión Consumo privado Consumo gobierno
Notas: de 1960 a 1969, a precios de 1960, de 1970 a 1980, a precios de 1970, y después del 2003, a
precios del 2003.
Fuente: INEGI. Cuentas Nacionales.
252
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
entero gracias a la libre circulación de los capitales” (Guillén, 2007, 14). No ocurrió nada de
eso, todavía el consumo interno determina aproximadamente 70% de la producción nacional
y de él dependen la gran mayoría de las empresas grandes y pequeñas. Más bien, el país se
convirtió en un enorme taller maquilador dedicado a abaratar los costos de fabricación de un
pequeño grupo de grandes consorcios internacionales. Paradójicamente, algunos de los sectores
que realizan la mayoría de las exportaciones del país son los mismos que generan gran cantidad
de importaciones, y éstos se concentran principalmente en el sector automotriz y electrónico.
De 2010 a 2012 las exportaciones de motores, vehículos de motor, partes y accesorios para
vehículos de motor, máquinas para procesamiento de datos, vehículos de motor para transporte
y aparatos para telefonía aumentaron su participación en el total exportado de 28% a 30%; a
su vez, en los mismos años, sectores relacionados con las actividades anteriores, como los de
partes y accesorios para vehículos, aparatos de telefonía, máquinas para procesamiento de datos,
motores y vehículos de transporte, partes y accesorios para máquinas y aparatos eléctricos para
circuitos eléctricos, entre otros, elevaron su participación en el total importado del 23.7% a 46%.
Es decir, las exportaciones se componen en su mayor parte de productos que son comprados
en el exterior para ser ensamblados en el país. Las exportaciones aprovechan de la nación casi
exclusivamente mano de obra, agua y electricidad barata, dejando nula o mínima contribución
a la economía nacional que no sea la generación de empleos mal pagados (cuadro 2).
“[…] de 1995 a 2011 todos los sectores altamente exportadores incrementaron las proporciones
de insumos importados utilizados en la producción. Los aumentos oscilaron entre 5 y 10
puntos porcentuales, lo que implica un proceso deliberado de sustitución de insumos nacionales
por insumos importados, lo cual merma la capacidad de las exportaciones de fortalecer el mercado
nacional… los dos sectores de mayor vocación exportadora de la economía mexicana han ido
perdiendo conexiones con el mercado interno de proveedores y eliminando los encadenamientos
productivos mediante los cuales el crecimiento de sus exportaciones pudo haber impulsado el
crecimiento de otras actividades en la economía mexicana” (Monroy, 2014, pp. 4-5).
“Una mayor participación de la IME (Industria Mexicana de Exportación APO) implica
condenar al país a funcionar como una plataforma de exportación de productos que generan muy
poco valor agregado para el país, que a más de cuarenta años de su existencia no han favorecido la
generación de una industria nacional que les provea sus principales insumos, que de manera directa
y/o indirecta ha fomentado el rompimiento de las escasas cadenas productivas con las que se contaba
hasta antes de la apertura comercial del país, las maquiladoras conforman un moderno sistema de
economía de enclave y de explotación”. (Sánchez, 2011, p. 24).
Pero el mayor problema de la apertura comercial que acompaña a la estabilidad, no es
el aumento del déficit comercial ni la poca relación del sector exportador con la producción
nacional o que el país se haya convertido en un enorme taller maquilador con elevada
concentración de sus ventas y compras en pocas actividades productivas, sino el problema
253
Armando Pineda Osnaya
fundamental es la cada vez mayor dependencia del financiamiento y endeudamiento del Estado
para sostener la frágil estabilidad. En efecto, “al dar prioridad a los mecanismos del mercado,
fue necesario reformular la política financiera del país” (Guillén, 1997, 127).
CUADRO 2
Exportaciones e importaciones totales en millones de dólares y su distribución porcentual por tipo de
producto, 2010-2012
Exportaciones 2010 2011 2012
Total (miles de millones de dólares) 298.3 349.5 370.8
Petróleo 12.0 14.1 12.6
Motores y vehículos de transporte 7.7 7.7 7.8
Televisores 6.9 5.4 4.8
Aparatos para telefonía 6.1 4.5 4.6
Partes y accesorios para vehículos de motor 4.6 4.8 5.1
Máquinas para procesamiento automático de datos 4.5 4.7 5.0
vehículos de motor para transporte de bienes 3.5 3.5 4.0
Aislantes y cables 2.2 2.3 2.4
Oro y láminas de oro y plata 1.9 2.2 2.1
Otros aceites derivados del petróleo 1.6 1.7 1.3
Importaciones
Total (miles de millones de dólares) 301.4 350.8 370.7
Aceites derivados de petróleo 6.0 7.9 7.3
Partes y accesorios para vehículos de motor 4.9 5.0 5.6
Aparatos para telefonía 4.1 3.9 3.6
Circuitos eléctricos integrados 3.5 3.5 3.2
Sustitutos de partes para usarse en aparatos 3.8 2.8 2.7
Otras mercancías 1.9 2.1 2.8
Máquinas para procesamiento automático de datos 2.1 2.2 2.2
Motores y vehículos de transporte 2.1 2.1 2.1
Partes y accesorios para máquinas 1.8 1.5 1.5
Aparatos eléctricos para circuitos eléctricos 1.4 1.3 1.4
Fuente: Yearbook of International Trade and Statistics, Naciones Unidas, 2013.
254
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
GRÁFICA 4
Evolución de las exportaciones, importaciones del Saldo Comercial y de Cuenta Corriente,
1994-2013, miles de millones de dólares
500,000 10,000.0
de cuenta corriente
Saldo comercial y
400,000 0.0
Exportaciones e
importaciones
300,000 -10,000.00
200,000 -20,000.00
100,000 -30,000.00
0 -40,000.00
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2005
2007
2008
2009
2010
2011
2013
M: importaciones X: Exportaciones
Fuente: INEGI, México.
255
Armando Pineda Osnaya
entrada abrupta de capitales externos. Durante la crisis de 2008-2009 hubo la menor entrada
de capitales externos y a su vez se reportó la menor salida de utilidades. Ello posiblemente se
debió a que al aumentar la salida de utilidades acompañada de una menor entrada de inversión
externa, se deterioró el tipo de cambio provocando la disminución de las ganancias extraídas
del país al convertir los rendimientos en pesos a dólares encarecidos. Pero después de 2010 y
en especial en 2013, el pago de utilidades al capital extranjero se aceleró todavía más superando
cada año 30 mil millones de dólares. El origen de los recursos que salen del país como pago
de utilidades e intereses al capital extranjero proviene principalmente del ingreso de inversión
extranjera directa e indirecta, pero después de 2011 se estancó el saldo positivo de la cuenta
financiera, no siendo mayor a los 40 mil millones de dólares, mientras el balance negativo de
renta alcanzó casi 30 mil millones de dólares (gráfica 5).
Cabe aclarar que la entrada de capitales externos al país en los últimos años no se ha
traducido en mayor formación de capital físico, generación de empleos y producción nacional;
por el contrario, el país ha entrado en un prolongado estancamiento mientras la inversión
extranjera aumenta sin precedentes.
GRÁFICA 5
Evolución del saldo comercial, de la Cuenta Corriente, de la cuenta financiera, del balance de renta
y de las transferencias, 1994-2013. Miles de millones de dólares
50,000.0
40,000.0
30,000.0
20,000.0
10,000.0
0.0
-10,000.0
-20,000.0
-30,000.0
-40,000.0
1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
256
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
parte del gobierno de amplias zonas del país. En 2013 el déficit de los Errores y Omisiones
fue superior a los –18 mil millones de dólares y el déficit en Cuenta Corriente ascendió a –22
mil 332.6 millones de dólares, lo que representó para el país una salida de divisas superior a
los –40 mil millones de dólares. La situación apenas se pudo salvar gracias al superávit de la
cuenta financiera de 40 mil 121 millones de dólares. El elevado nivel de salida de ganancias y de
pago de intereses, más la desconfianza de capitales nacionales y extranjeros reflejada en el déficit
de los Errores y Omisiones, hace que el país sólo pueda mantener una frágil estabilidad del tipo de
cambio si logra atraer una magnitud cada vez mayor de capitales extranjeros, los mismos que
de igual manera han alcanzado niveles nunca antes vistos.
No obstante el elevado nivel de la inversión extranjera que ingresa al país, ésta se mueve de
manera sumamente errática, lo cual provoca que la salida por renta al capital y el déficit de los
Errores y Omisiones se mueva igualmente de manera errática pero en dirección contraria, es
decir, a un trimestre de elevados ingresos en la Cuenta Financiera lo acompañan en el mismo
trimestre elevadas salidas en los Errores y Omisiones y en menor magnitud egresos por renta
del capital externo. Esta asociación inversa se aprecia claramente a partir del primer trimestre
de 2001. Posiblemente las variaciones del tipo de cambio dictaron las pautas de la salida de
recursos del país, el cual mejora cuando la entrada de capital externo es abundante, elevando
así la rentabilidad de los egresos al convertir en dólares relativamente baratos las utilidades
obtenidas en pesos en el país, caso contrario sucedió cuando el tipo de cambio se deterioraba
como efecto de la menor entrada de capitales externos, reduciendo así las utilidades en pesos que
eran convertidas a dólares relativamente más caros. En el trimestre de abril a junio de 2009, la
salida de recursos fue mayor al ingreso externo, y el país debió sacar dólares de la reserva a para
evitar un aumento explosivo del precio de esta divisa. En ese trimestre, el déficit de la Cuenta
Corriente más el saldo negativo de los Errores y Omisiones y el saldo negativo de la Cuenta
Financiera causaron una disminución de reservas de –40 mil 162 millones de dólares. En el
segundo trimestre de 2014 la inversión extranjera alcanzó un punto máximo de poco más de
24 mil millones de dólares, lo cual fue mayor a los egresos del déficit de la Cuenta Corriente
y los Errores y Omisiones, que juntos sumaron casi 18 mil millones de dolares (gráfica 6).
257
Armando Pineda Osnaya
GRÁFICA 6
Evolución trimestral de la Cuenta Corriente, los egresos en renta, la Cuenta Financiera y los
Errores y Omisiones del primer trimestre de 1995 al trimestre abril-junio de 2014. Miles de
millones de dólares
25,000
20,000
15,000
10,000
5,000
0
-5,000
-10,000
-15,000
Ene-Mar 1995
Jul-Sep 1995
Ene-Mar 1996
Jul-Sep 1996
Ene-Mar 1997
Jul-Sep 1997
Ene-Mar 1998
Jul-Sep 1998
Ene-Mar 1999
Jul-Sep 1999
Ene-Mar 2000
Jul-Sep 2000
Ene-Mar 2001
Jul-Sep 2001
Ene-Mar 2002
Jul-Sep 2002
Ene-Mar 2003
Jul-Sep 2003
Ene-Mar 2004
Jul-Sep 2004
Ene-Mar 2005
Jul-Sep 2005
Ene-Mar 2006
Jul-Sep 2006
Ene-Mar 2007
Jul-Sep 2007
Ene-Mar 2008
Jul-Sep 2008
Ene-Mar 2009
Jul-Sep 2009
Ene-Mar 2010
Jul-Sep 2010
Ene-Mar 2011
Jul-Sep 2011
Ene-Mar 2012
Jul-Sep 2012
Ene-Mar 2013
Jul-Sep 2013
Ene-Mar 2014
Cuenta corriente Egresos en renta Cuenta financiera Errores y omisiones
Hoy en día, la estabilidad del tipo de cambio es fundamental para asegurar la salida de
utilidades del capital exterior invertido en el país más la salida de capitales nacionales que
pretenden resguardar el valor de su patrimonio en divisas externas. Por su parte, la estabilidad
del tipo de cambio depende exclusivamente de que el país reciba suficiente inversión extranjera
que rebase las necesidades de financiamiento del déficit externo. Pero como hemos visto, el
auge de inversión extranjera que el país ha recibido en los últimos años se acompaña de un
contexto de estancamiento y caída generalizada de la inversión nacional, por lo que las utilidades
del capital extranjero que salen del país no son resultado de la ganancia generada por ninguna
actividad productiva, sino que son pagadas fundamentalmente por el presupuesto público.
Una parte de las utilidades que se lleva al exterior el capital externo proviene en parte de los
impuestos y otra parte viene de nueva deuda externa contratada, no teniendo nada que ver con
la situación productiva y el clima de inversiones del país, sino que fundamentalmente depende
de la tasa de interés nacional y del nivel de deuda contratada por el gobierno, que es finalmente
quien paga la tasa de interés nacional mayor a la de los países más ricos.
La reforma neoliberal ha provocado dos crisis profundas que han deteriorado seriamente
la capacidad productiva del país. La primera fue al iniciar la reforma, de 1982 a 1988. En
esos años el país inició la apertura con devaluaciones frecuentes, elevada inflación, recorte del
gasto público, estancamiento de la producción y la inversión y elevado desempleo. La segunda
258
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
crisis severa ocurrió con la devaluación de diciembre de 1994 y la tercera aparecerá cuando
se atomice la inversión extranjera y no exista más confianza sobre la posibilidad de cobrar los
rendimientos que la deuda estatal ofrece. Nada más que la diferencia con respecto a las otras
dos crisis, es que el país superó el problema devaluando y reduciendo el gasto público. “Cuando
los desequilibrios (externo, público, cambiario, etcétera) son considerados como insostenibles
por los operadores financieros, éstos deciden salir del país de que se trate y provocan, con su
decisión, la depreciación abrupta de las monedas, como sucedió en México en 1994-1995,
así como en Asía, Rusia y después Brasil en 1997-1999. Cuando los capitales especulativos
se retiran, desatan la crisis financiera” (Guillén, 2001, 237). En la crisis que está por venir, la
devaluación y el recorte del gasto público serán inútiles y por tanto la crisis será más prolongada.
Cuando el déficit externo rebasaba la capacidad de pagos del país, se acudía a la
devaluación y reducción del gasto del gobierno para equilibrar el déficit externo, es decir, el
déficit comercial era corregido dejando de producir y de consumir, a la vez que se estimulaban
las exportaciones y se frenaban las importaciones; pero en el momento actual, el nivel alcanzado
por el pago de intereses y ganancias al capital extranjero no se puede corregir acudiendo a la
devaluación o frenando el crecimiento interno, porque dichas utilidades salen en niveles cada
vez más elevados independientemente de la situación económica del país. En suma, en caso de
enfrentar un problema de incapacidad de pago de las utilidades e intereses del capital exterior,
poco o nada ayudaría devaluar o frenar el crecimiento para tratar de adquirir más divisas. Por
el contrario, una devaluación significaría reducir aún más la confianza del capital tanto nacional
como extranjero debido a la reducción abismal que una devaluación monetaria provocaría sobre
las ganancias que se pretenden convertir en moneda externa.
En 2013 con respecto al año anterior, la inversión extranjera aumentó 104.6%; en el mismo
periodo el Producto Nacional apenas creció 1.1% y la inversión interna cayó –1.8% (INEGI,
Cuentas Nacionales); pero la salida de utilidades del capital extranjero aumentó 114.3%, el
déficit de la renta al capital aumentó 35.6%. El pago de utilidades al exterior aumentó de 2010
a 2013, de poco más de 7 mil millones de dólares a más de 21 mil millones de dólares, 300%
de incremento. El pago de intereses a la deuda externa igualmente se duplicó en los mismos
años de poco más de 14 mil millones de dólares a más de 23 mil millones (cuadro 3).
259
Armando Pineda Osnaya
CUADRO 3
PIB y Balanza de Pagos 2010-2103. Miles de millones de dólares y variación en 2013
con respecto al año anterior
2010 2011 2012 2013 13/12
Exportaciones 298.47 349.37 370.70 380.19 2.6
Importaciones 301.48 350.84 370.75 381.21 2.8
Saldo de bienes -3.0 -1.5 -0.05 -1.02
Balanza de renta -10.45 -17.24 -22.99 -31.18 35.6
Utilidades -7.10 -10.12 -9.86 -21.13 114.3
Intereses -14.16 -17.69 -20.21 -23.22 14.9
Saldo de Cuenta Corriente -1.95 -9.67 -14.77 -22.33 51.2
Cuenta Financiera 42.42 49.16 51.02 58.78 15.2
Inversión extranjera en México 16.56 21.5 17.20 35.19 104.6
De mexicanos en el exterior -15.05 -12.14 -22.40 -9.97 -55.5
Inversión de cartera 31.43 45.94 72.80 48.27 -33.7
Errores y Omisiones -19.85 -11.31 -18.73 -18.66 -0.37
Variación de reservas 20.69 28.62 17.84 13.15 -26.3
Fuente: Banco de México. Balanza de Pagos, varios años.
La discrepancia entre, por un lado, el estancamiento productivo del país y por otro, el
aumento desproporcionado de la inversión externa y la salida de ganancias e intereses del
capital extranjero es resultado de la política de estabilización adoptada. El gobierno mexicano
intenta atraer al capital extranjero ofreciendo una tasa de interés muy superior a la ofrecida
por los países más ricos. Elevada tasa de interés más la estabilidad del tipo de cambio hace
atractiva la inversión del capital extranjero en la banca o en la bolsa de valores, nada más que
dicho capital debe ser cambiado en pesos para disfrutar del elevado rendimiento ofrecido. La
entrada de capital externo incrementa la liquidez en los bancos de los depósitos del exterior,
que son convertidos en pesos. El aumento de la oferta no planeada en pesos presiona a la baja
la tasa de interés e incrementaría los precios, pero para que ello no suceda, el gobierno se ve
obligado a retirar enormes cantidades de liquidez de los bancos, vendiendo cada semana bonos
públicos en su mayoría Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES), que no es otra
cosa sino contratar deuda interna, para de esa manera retirar parte del circulante aumentado
por la entrada del capital externo. Es decir, la política de mantener estable el tipo de cambio
atrayendo todo tipo de inversión extranjera obliga al Estado a elevar constantemente su deuda
y gracias a ello mantener una política monetaria restrictiva que ofrezca una tasa de interés muy
superior a la de países más ricos y evite el aumento de los precios internos.
260
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
Las exportaciones, pese a ser muy elevadas no alcanzan a cubrir ni siquiera las importaciones,
por lo tanto no se puede contar con ellas para aumentar el ingreso externo. La política de
atraer cualquier cantidad posible de inversión extranjera está colocando al país al borde de la
incapacidad de pagos. La inversión extranjera es el único mecanismo de que el actual gobierno
dispone para pagar las utilidades del capital extranjero, pero ello no resuelve el problema, tan
sólo se pospone a niveles todavía más alarmantes, con el agravante de que cualquier señal de
inestabilidad o deterioro económico inmediatamente se traduce en menores entradas de capital
externo. En el periodo de 2010 a 2013, la inversión extranjera aumentó más del doble, pasó
de 16 mil 560 millones de dólares a 35 mil 190 millones de dólares; por su parte, la inversión
de cartera aumentó de 2010 a 2012 más del doble, de 31 mil millones de dólares a más de 72
mil millones de dólares, pero en el último año, en 2013, esta última disminuyó en más de una
tercera parte. Paradójicamente, como ya se mencionó, la entrada abundante de capital externo
no se tradujo en mayores inversiones y mucho menos en producción o creación de empleos.
En el último año de análisis, 2013, la inversión fija interna disminuyó –1.8% con respecto al
año anterior, frente a un aumento de la inversión extranjera de 104.6%. Dicha inversión no
llega al país para crear nuevos negocios, sino fundamentalmente para comprar o desplazar a los
negocios ya existentes. Al país entran grandes cantidades de capital extranjero en un ambiente
de estancamiento profundo de la inversión interna.
Surge aquí la pregunta: si la inversión extranjera es mayor a la inversión y producción
internas y cada vez son mayores los envíos de utilidades y de intereses al extranjero, entonces
¿a dónde se dirige el capital extranjero y a la vez, de dónde proviene el enorme pago de
rendimientos obtenidos por éste? Después de la crisis de 2009, la inversión extranjera de cartera
aumentó mucho más rápido que la inversión extranjera directa, a la vez que ésta última viene
mostrado un descenso constante después de 2007 (gráfica 7).
261
Armando Pineda Osnaya
GRÁFICA 7
Inversión extranjera directa e inversión en cartera, del primer trimestre de 1995 al segundo
trimestre de 2012. Millones de dólares
20,000
10,000
-10,000
-20,000
1995/01
1995/03
1996/01
1996/03
1997/01
1997/03
1998/01
1998/03
1999/01
1999/03
2000/01
2000/03
2001/01
2001/03
2002/01
2002/03
2003/01
2003/03
2004/01
2004/03
2005/01
2005/03
2006/01
2006/03
2007/01
2007/03
2008/01
2008/03
2009/01
2009/03
2010/01
2010/03
2011/01
2011/03
2012/01
Inversión extranjera directa Total Inversión de cartera Total
262
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
CUADRO 4
Deuda pública externa e interna de 2012 a 2014 y primer trimestre de 2014.
Saldo de la deuda bruta del sector público, porcentaje del PIB
dic. 12 dic. 13 dic. 14e
Interna 23.9 26.4 28.3
Externa 10.1 10.5 11.4
Deuda interna bruta del sector público, primer trimestre de 2014, miles de millones de pesos
Saldo 31-dic- Crédito Amortización Disponible Saldo 31-mar-14
13 nuevo
4408.9 752.3 525.9 226.4 4657.4
Distribución: 100.0 69.9% 30.1% Variación real: 4.2
Deuda externa bruta del sector público, primer trimestre de 2014, miles de millones de dólares
Saldo 31-dic- Crédito Amortización Disponible Saldo 31-mar-14
13 nuevo
134.4 17.5 9.4 8.1 142.8
Distribución: 100.0 53.7% 46.3% Variación real: 5.1
e: estimado.
Fuente: SHCP. Informe sobre la situación económica de las finanzas públicas y la deuda pública,
primer trimestre de 2014.
El Estado no tiene capacidad para pagar los intereses de la deuda pública, actualmente esta
última absorbe aproximadamente una tercera parte del presupuesto público total, pero ello no
es suficiente para cubrir los vencimientos; al no disponer el gobierno de emisión monetaria para
cubrir su gasto, cualquier gasto que exceda sus ingresos debe ser cubierto con nueva deuda. En
ese tenor, el gobierno se ve obligado a contratar deuda que le permita cubrir la deuda anterior
vencida y además pagar con deuda parte de su gasto que no es cubierto con ingresos propios.
Así, en el cuadro 4 se aprecia que en el primer trimestre de 2014, 69.9% de la deuda interna
contratada se destinó exclusivamente para pagar la deuda vencida y se dispuso sólo del 30.1%
del nuevo endeudamiento para financiar el gasto. La deuda externa tiene un comportamiento
similar, 53.7% de la misma contratada en el primer trimestre de 2014 se destinó sólo al pago
de la deuda vencida y se dispuso de ella sólo 46.3%. En los tres primeros meses de 2014, con
respecto al mismo periodo del año anterior, la deuda interna aumentó 4.2% y la externa 5.1%
en términos reales; en cambio, en el primer trimestre de 2014 el PIB creció 1.9% comparado
con el mismo periodo del año anterior (INEGI, Cuentas Nacionales). Es decir, en el primer
trimestre de 2014, elevar la producción en 1.9 unidades le implicó al país elevar la deuda interna
en 4.2 unidades y la externa 5.1 unidades. Por otro lado, la deuda ha adquirido vida propia,
263
Armando Pineda Osnaya
es decir, ante su incapacidad de generar mayores recursos tanto internos como externos, el
gobierno se ve obligado a contratar nueva deuda para pagar los vencimientos, desencadenando
así un circuito interminable en el que la deuda tiende a crecer por sí misma sin posibilidad de
ser detenida, hasta que los acreedores o compradores de bonos del gobierno no crean más que
dicha deuda pueda ser pagada. La deuda externa tuvo un aumento repentino de enero de 2008
a enero de 2009, aumentó casi tres veces pasando de 434 mil millones de pesos a casi 1200 mil
millones de pesos; en tanto, como ya se mencionó, el PIB y la inversión se mantienen con un
crecimiento muy lento (gráfica 8).
El desempeño de la economía mexicana es altamente contradictorio. Desde 2000 hasta
2013 el PIB aumentó a precios de 2008 apenas 131.9%, en tanto que en el mismo periodo la
deuda del Estado superó en más de tres veces el aumento del PIB , es decir, aumentó 403.9%,
la inversión extranjera de cartera aumentó en dólares sin proporción alguna 2250.4% y el saldo
pagado en ganancias e intereses al capital extranjero aumentó ligeramente por encima del PIB
(gráfica 9).
GRÁFICA 8
Evolución de la deuda externa e interna, enero de 2000 a enero de 2014. Miles de millones de
pesos
6,000
5,000
4,000
3,000
2,000
1,000
0
2000/01
2001/01
2002/01
2003/01
2004/01
2005/01
2006/01
2007/01
2008/01
2009/01
2010/01
2011/01
2012/01
2013/01
2014/01
264
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
GRÁFICA 9
Evolución del índice del PIB y de la deuda pública, a precios de 2008, la inversión extranjera
de cartera y el balance negativo de renta (pago de intereses y ganancias al extranjero en dólares),
2000-2013, 2000=100.
2,500
Deuda total a precios del 2008
2,000 PIB
1,500 Inversión de cartera
1,000
291.7 362.9
36 403.9
138.1 141.0
14 139.1
1 149.7 143.6 243.6
24 0.
270.1
500 100 97.7 104.1 124.1
0
100 100.0 100.7 102.1 106.4
6.4 109.7 115.1 118.8
8 120.5
5 114.8 120.7 125.5 130.5 131.9
-500
-1,000
-1,500
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
265
Armando Pineda Osnaya
asciende a poco más de 67 millones de dólares. Si se les hiciera un rasguño de apenas mil
millones de dólares a las reservas internacionales, no pasaría nada en términos de confianza
y estabilidad del precio del dólar, en cambio, ello dejaría satisfechas una gran cantidad de
necesidades en educación, salud, generación de empleos, favoreciendo en mucho al crecimiento
económico. Somos un pueblo con hambre montado sobre una inmensa vaca de oro.
Alternativas posibles
Las alternativas que tenemos de frente al estancamiento de la producción con creciente
endeudamiento del Estado y en contraste a la enorme entrada de capitales externos y pago
de utilidades al exterior, serían en primer lugar reducir el elevado monto de capital exterior
que llega al país y recibir sólo el requerido para financiar el déficit de la cuenta corriente.
Usar parte de las enormes reservas internacionales ayudaría a reducir la dependencia del
financiamiento externo. Dejar de atraer capital extranjero y en su lugar utilizar parte de las
reservas internacionales disminuiría en mucho el pago por concepto de ganancias al capital
extranjero. A su vez, reducir la tasa de interés disminuiría la salida de egresos por concepto de
renta del capital y gracias a las reservas el tipo de cambio no se vería afectado en lo mínimo. En
segundo lugar es necesario eliminar la autonomía del Banco de México a fin de proporcionar
al Estado capacidad financiera para impulsar proyectos de infraestructura, educación, salud,
urbanización y demás aspectos importantes para el crecimiento. No sólo la industrialización
del país sino la construcción histórica del capitalismo mismo se fundó sobre la base del gasto
deficitario del Estado. Es un absurdo satanizar al gasto público como la peor violación a las
leyes del mercado si se pretende cubrir parte del gasto del gobierno con emisión monetaria. “It
is not too much to say that evils of a variable monetary standard are among the most serious
economic evils with which civilization has to deal” (Fisher, 1922, ix), pero no se dice nada en
contra si exactamente el mismo gasto lo financia el Estado con préstamos privados, aunque sea
exactamente el mismo dinero que se inyecta a la economía y se destina para el mismo propósito.
La diferencia principal consiste en que en el primer caso, cuando el Estado acude a la emisión
de dinero, no tiene que pagar intereses ni debe regresar el crédito, pero en el segundo caso, el
Estado se ve obligado a pagar intereses y devolver el dinero que en gran parte es dinero creado
por el efecto multiplicador del dinero y no necesariamente proviene de ahorradores directos.
En tercer lugar, es importante mejorar sustancialmente el poder adquisitivo de los salarios a
fin de reducir el estancamiento del mercado interno, del cual depende aproximadamente 70%
de la producción nacional.
266
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
Conclusiones
El esquema actual de estabilidad de la economía mexicana tiene un alto costo para la economía
y socied ad mexicanas porque por un lado se basa en aplicar una política fiscal y monetaria
recesiva, que mantiene estancada la inversión y generación de empleos, ello con el propósito
de conservar restringidos el aumento de precios, el déficit externo y el precio del dólar; pero
paralelamente este esquema sólo puede ser mantenido si el país dispone de una entrada
abundante y constante de capital externo, pues sin dicho capital no es posible garantizar la
estabilidad del tipo de cambio. A su vez, la entrada abundante de capital externo provoca
un aumento no planeado de la oferta monetaria tanto en moneda externa como nacional que
podría hacer peligrar los objetivos de estabilidad. Para anular los efectos nocivos causados por
el aumento repentino y no programado de capital externo y convertido en pesos, el gobierno
se ve obligado a vender bonos y de esa forma retirar grandes sumas de dinero del mercado y
mantener deprimida la oferta de dinero y una tasa de interés mayor a la internacional. Ello se
traduce en mayor deuda pública, misma que para ser pagada absorbe cada vez mayor parte
del presupuesto público y debido a que el gobierno no dispone de la capacidad suficiente para
pagar los elevados rendimientos ofrecidos por los bonos públicos, se ve obligado a destinar
parte de la deuda contratada para pagar la deuda vencida.
El principal problema del país con respecto al exterior ya no es la diferencia entre
exportaciones e importaciones, como lo fue en la época de la industrialización de finales de
los años 60 y 70, sino el problema más grave lo constituye el pago de ganancias a la inversión
extranjera y de intereses a la deuda externa, que crecen independientemente del estancamiento
en que se encuentra el país. A esta salida de ingreso nacional se suma la desconfianza de grandes
capitales mexicanos que cada año salen del país en cantidades cada vez mayores.
La mayor presencia del sector exportador en el ingreso nacional se produjo no sólo de
manera relativa sino también absoluta; disminuyó el consumo interno como resultado de la
caída del salario real, que fue el mecanismo con el cual el país ingresó al mercado mundial.
No se diseñó una estrategia de especialización productiva, de competitividad o de desarrollo
tecnológico, simplemente se redujo el salario real, esperando que ello fuera suficiente para
estimular la inversión y elevar la competitividad de los productos nacionales. La consecuencia
fue que el país se convirtió en un enorme taller maquilador que abarata los costos de ensamble
de unos cuantos monopolios extranjeros, pero que no demanda del país casi ningún tipo de
componente que no sea la mano de obra mal pagada y el consumo de energía y agua barata.
Finalmente la adopción del modelo neoliberal le costó al país, además del estancamiento
productivo en el que se ha sumergido por más de 30 años, padecer dos crisis sin precedentes
267
Armando Pineda Osnaya
en la historia que abarcaron periodos prolongados, como la sufrida entre 1982 y 1988, de
elevada inflación, devaluaciones frecuentes y caída del empleo y la producción, y la de 1994-
1995, que igualmente se corrigió con reducción abrupta del gasto público y devaluación. Pero
la crisis que viene coloca al gobierno en una incapacidad de pagos ya no de las importaciones,
que se corrigen con dejar de consumir e invertir, sino coloca al país en una incapacidad de
pagos de ganancias al capital extranjero, que en el momento en que ocurra de nada servirán las
reservas de que dispone el país para evitar el pánico entre los inversionistas y consecuente fuga
de capitales con todavía menor inversión y generación de empleos. El país se verá obligado a
devaluar y a reducir el gasto público, presionado por la fuga de capitales y la inflación, pero
dichas medidas recesivas de nada servirán porque ellas frenarán aún más cualquier intento
de inversión y recuperación del país. La crisis será por tanto mucho más severa y prolongada
que las conocidas hasta ahora. La pregunta es entonces: ¿hasta dónde se espera mantener la
estrategia de estabilidad que no coloque al país y al gobierno al borde de la quiebra financiera
y la escasez de inversión?
Las alternativas que se proponen son reducir la tasa de interés a fin de limitar la entrada
de capital extranjero al estrictamente necesario para financiar el déficit externo, retirar la
autonomía al Banco de México y elevar sustancialmente el salario.
268
México: auge comercial, inversión extranjera, estancamiento y deuda pública
Bibliografía
269
Armando Pineda Osnaya
Roger, Scott (2010), “Inflation targeting at twenty: achievements and challenges”, en Cobham, D. Eitrheim,
O. Gerlach, S. and Qvigstad, J., Twenty Years of Inflation Targeting. Lessons Learned and Future Prospects.
Cambridge University Press, New York.
Sánchez Juárez, Isaac Leobardo (2011), “One interpretation of the low economic growth in Mexico”,
Cuadernos de Trabajo de la Universidad Autónoma de Ciudad Juárez, núm. 1, Ciudad Juárez.
SHCP (2014), Informe sobre la situación económica de las finanzas públicas y la deuda pública, primer
trimestre.
Universidad Autónoma Metropolitana (2015), Anteproyecto de presupuesto de ingresos y egresos del 2015.
270
El impacto de la inversión extranjera directa en el
empleo: el caso de México
Introducción
A raíz de los problemas económicos que generó y sigue generando la crisis financiera actual,
se plantean alternativas para reactivar tanto la economía mundial como las economías locales,
y una se da mediante la variable empleo. No sólo el empleo se considera como una variable
fundamental para salir de la crisis, sino también como una variable clave para alcanzar el
desarrollo económico. La argumentación se centra en que al garantizar un nivel de crecimiento
estable en la generación de empleos –y que dichos empleos sean de calidad–, se posibilitará el
reactivar la demanda agregada y por consiguiente generar un círculo virtuoso de crecimiento.
Además, los beneficios derivados de un mayor y mejor empleo permitirán mejorar la calidad
de vida de la población y acrecentar el bienestar social de un país.
Sin embargo, actualmente existe preocupación sobre los altos niveles de desempleo a nivel
mundial; en particular, la tasa de desempleo en los jóvenes se ha acrecentado en los últimos
años, tanto en el periodo previo a la crisis como durante la misma, por lo que una de las tareas
pendientes es la generación de empleo. Pero esta generación no es automática, sino que requiere
de políticas económicas integrales y transversales que permitan acrecentar los niveles de empleo
y reducir la tasa de desempleo tanto mundial como local. La elaboración e implementación de
una política económica gira en torno al modelo económico que rige en cada país. En el caso
de la economía mexicana, el modelo de crecimiento es el de apertura comercial, en el que las
271
Aura Adriana López Velarde
variables fundamentales son las exportaciones y la inversión extranjera directa (IED). Por ello,
para alcanzar niveles altos en el PIB y en el empleo se requiere promover las exportaciones y
favorecer la atracción de IED. En particular se ha argumentado que la entrada de flujos de
ésta permitirá, mediante un efecto indirecto, aumentar los niveles de empleo en el país, por lo
que resulta relevante analizar de qué manera ha participado la IED en la creación de empleo.
En este sentido el objetivo del trabajo es analizar los efectos de la IED en la generación de
empleo en el país. Se parte de la premisa de que pese a la entrada de flujos de IED, ésta no ha
sido un garante del empleo. Con el fin de abordar la problemática planteada y el objetivo central,
el trabajo se divide en tres secciones, la primera estudia el comportamiento de la inversión
extranjera directa en los últimos años así como de dónde proviene, qué actividades económicas
son los principales destinos de la IED y las modalidades en las que se presenta. La segunda
sección analiza la tendencia de los niveles de empleo y desempleo en el país y establece la
relación que existe entre los flujos de entrada de IED y los niveles de empleo en las actividades
económicas principales. Por último, se presentan las conclusiones y reflexiones más destacadas.
272
El impacto de la inversión extranjera directa en el empleo: el caso México
1
Se publica en diciembre de 1993 la Nueva Ley de Inversión Extranjera que tiene como objetivo eliminar
procedimientos que propicien incertidumbre en los inversionistas, y permitir la apertura a la inversión extranjera
en actividades donde se considera necesaria y benéfica para el desarrollo nacional. Esta ley señalaba que la
participación extranjera en las socied ades puede rebasar el 49%. A partir del 1º de enero de 2004 la IE podrá
participar con hasta el 100% del capital social de socied ades mexicanas sin la resolución favorable de la Comisión.
273
Aura Adriana López Velarde
GRÁFICA 1
Inversión extranjera directa en México 1995-2012 (millones de dólares)
274
El impacto de la inversión extranjera directa en el empleo: el caso México
GRÁFICA 2
Coeficiente de participación de la inversión extranjera directa en relación al PIB , 1995-2012
En el periodo de 2000 a 2008 los flujos de IED en México por sector económico fueron
canalizados en mayor medida al sector terciario; el 52% fue destinado a dichas actividades. En
tanto que el sector secundario (industrial) captó el 44.8% y el sector primario tan sólo captó
el 3% (gráfica 3). Durante el periodo de crisis, 2008-2012, la composición de la inversión
extranjera directa ha cambiado: el sector industrial ha captado el 44% de su total, el sector
terciario el 48% y el primario el 8% (gráfica 4).
Asimismo, por actividad económica, durante el periodo 2000-2007 la industria
manufacturera captó 44.8% de IED, los servicios financieros 24.1%, el comercio 8%, el
transporte y las comunicaciones 1.2%, las actividades extractivas 1.5%, la construcción
2.3%, la electricidad y el agua 1%, las actividades agropecuarias 0.3% y otros servicios 16%.
275
Aura Adriana López Velarde
Mientras que durante el periodo de crisis las actividades de mayor recepción de IED fueron la
manufactura, con 44.2%, comercio con 12%, otros servicios con 21% y los servicios financieros
con el 7.7%, minería con 7.5% (cuadro 1). La actividad financiera fue la más afectada, ya que
disminuyó la IED en dicha actividad.
GRÁFICA 3
Estructura porcentual de la IED por sector económico en México, 2000-2007
GRÁFICA 4
Estructura porcentual de la IED por sector económico en México, 2008-2012
276
El impacto de la inversión extranjera directa en el empleo: el caso México
CUADRO 1
Estructura porcentual de IED por actividad económica en México, 2000-2012
Actividad 2000-2007 2008-2012
Agropecuarias 0.3% 0.3%
Minería 1.5% 7.5%
Electricidad, agua y gas 1.1% 0.4%
Construcción 2.3% 5.8%
Industrias manufactureras 44.8% 44.2%
Comercio 8.0% 12.0%
Transporte y comunicaciones 1.2% 1.1%
Servicios financieros 24.1% 7.7%
Otros servicios 16.7% 21.1%
Total 100% 100%
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos de la Secretaría de Economía en Estadísticas
Oficiales de la Inversión Extranjera Directa (2013).
277
Aura Adriana López Velarde
CUADRO 2
País de origen de IED captada por México, 2000-2012
País Millones de dólares % Millones de dólares %
2000-2007 2008-2012
Estados Unidos 12,950.0 54.0 8,483.5 42.0
Holanda 3,087.7 12.9 3,320.7 16.4
España 3,664.3 15.3 2,289.0 11.3
Alemania 425.6 1.8 449.8 2.2
Reino Unido 752.5 3.1 322.5 1.6
Suiza 709.4 3.0 389.1 1.9
Canadá 568.9 2.4 1,681.1 8.3
Japón 61.9 0.3 843.9 4.2
Francia 323.2 1.3 249.7 1.2
Italia 47.8 0.2 98.2 0.5
Suecia 42.8 0.2 139.3 0.7
Brasil 32.2 0.1 185.7 0.9
China 12.2 0.1 32.2 0.2
Otros países 1,654.8 6.9 1,726.2 8.5
Total 23,987.3 100 20,211.0 100
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos de la Secretaría de Economía en Estadísticas
Oficiales de la Inversión Extranjera Directa (2013).
278
El impacto de la inversión extranjera directa en el empleo: el caso México
GRÁFICA 5
Tipos de IED en México, 2000-2012 (millones de dólares a precios constantes)
Algo parecido puede decirse con respecto a las empresas de origen alemán: principalmente
del sector automotor; estas compañías también incrementaron su participación en la categoría
de las 50 mayores empresas transnacionales, en la que les corresponde el 13% de las
ventas, principalmente en virtud del aumento de las ventas de las filiales de Volkswagen y
DaimlerChrysler en Brasil y México y, en menor medida, en Argentina. El sector bancario de
la región sigue estando dominado por los bancos españoles Santander Central Hispano (SCH)
y Bilbao Vizcaya Argentaria (BBVA) y el Citicorp de Estados Unidos (CEPAL, 2005: 41).
Por su parte, se puede observar que el monto de IED en adquisiciones y fusiones en el 2001
fue de 14 244 millones de dólares (gráfica 6), mientras que los montos destinados a cuentas
entre compañías durante 2000-2007 fue de 4144 millones de dólares en promedio anual. Con
la crisis han ido disminuyendo los montos de IED en las cuentas entre compañías (gráfica 5);
con la crisis este tipo de IED se vio afectada aunque en menor medida.
279
Aura Adriana López Velarde
GRÁFICA 6
Tipos de IED en México, 1994-2006 (millones de dólares a precios constantes)
280
El impacto de la inversión extranjera directa en el empleo: el caso México
281
Aura Adriana López Velarde
Antes de analizar la relación entre empleo e IED, resulta relevante ver cómo se encuentra
la situación del empleo en el país. En el 2011 contamos con una población de 119 millones
aproximadamente, con una tasa de crecimiento poblacional del 1.3% anual. En tanto, se
registró una población económicamente activa (PEA) de 52 millones en ese mismo periodo y
con un ritmo de crecimiento promedio de 2.1% anual de 2000 a 2011 (gráfica 7).
Por su parte, el desempleo en los últimos años ha ido en aumento; durante el periodo 2000-
2004 aumentó la tasa de desempleo, ya que pasó de 3.4 a 5.3% promedio anual. De 2005 a 2007
mostró una ligera reducción, ya que registró en promedio 4.7%, pero no fue lo suficiente para
reducir el desempleo creciente en México. En periodo de crisis la tasa de desempleo aumentó
de 4.8 a 6.8% de 2008 a 2010; la crisis ha agudizado la tendencia a la alza del desempleo en
México (gráfica 8).
GRÁFICA 7
Población y población económicamente activa en México, 2000-2011
Fuente: Elaboración propia a partir de la base de datos del Banco Mundial en Indicadores de
Desarrollo (2012).
282
El impacto de la inversión extranjera directa en el empleo: el caso México
GRÁFICA 8
Tasa de desempleo en México, 2000-2011
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos de la CEPAL en Cuentas Sociales sobre Empleo en
CEPALSTAT (2012).
283
Aura Adriana López Velarde
GRÁFICA 9
El desempleo como proporción de la PEA en México 2000-2011 (participación porcentual)
Fuente: Elaboración propia a partir de la base de datos del Banco Mundial en Indicadores de
Desarrollo (2012).
284
El impacto de la inversión extranjera directa en el empleo: el caso México
CUADRO 3
Estructura porcentual de empleo, PIB y IED por sector económico en México, 2000-2010
Años Primario Secundario Terciario
Empleo PIB IED Empleo PIB IED Empleo PIB IED
% % %
2000 18.0 3.2 0.5 26.8 34.8 58.9 55.2 59.3 40.6
2001 17.9 3.4 0.3 25.9 33.8 21.9 56.1 60.2 77.8
2002 17.9 3.3 0.4 24.8 33.6 41.3 57.3 60.9 58.3
2003 16.8 3.4 0.1 24.8 33.4 55.3 58.4 61.4 44.7
2004 16.4 3.4 0.2 24.8 33.3 59.9 58.7 61.8 39.9
2005 14.9 3.2 0.1 25.5 33.1 48.1 59.0 62.6 51.9
2006 14.3 3.2 0.1 25.6 33.2 54.0 59.4 62.9 45.9
2007 13.5 3.3 0.5 25.7 32.8 58.4 60.1 63.8 41.2
2008 13.1 3.3 0.2 25.5 32.4 51.6 60.6 64.8 48.2
2009 13.5 3.3 0.2 25.7 31.9 46.0 60.1 65.8 53.8
2010 13.1 3.3 0.4 25.5 32.0 63.2 60.6 65.9 36.4
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos del Banco Mundial en Indicadores de Desarrollo y
datos de la Secretaría de Economía en Estadísticas Oficiales de la Inversión Extranjera Directa (2011).
285
Aura Adriana López Velarde
CUADRO 4
Estructura porcentual del empleo, PIB e IED por principal actividad económica en México,
2000-2012
Actividades Empleo PIB IED Empleo PIB IED
2000-2007 2008-2012
Agropecuarias 15.7% 3.3% 0.3% 13.4% 3.3% 0.3%
Minería 0.1% 7.3% 1.5% 0.3% 6.4% 9.2%
Electricidad, agua y gas 0.8% 1.4% 1.1% 0.7% 1.5% 0.7%
Construcción 7.5% 6.7% 2.3% 8.3% 6.7% 2.9%
Industrias manufactureras 17.9% 18.7% 44.8% 16.2% 17.2% 40.8%
Comercio 19.5% 17.8% 8.0% 19.3% 17.1% 9.9%
Transporte y comunicaciones 4.1% 8.9% 1.2% 4.5% 9.7% 0.8%
Servicios financieros 0.2% 19.5% 24.1% 0.8% 21.4% 15.7%
Otros servicios 34.3% 16.5% 16.7% 36.6% 16.7% 19.7%
Total 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos de la CEPAL en Cuentas Nacionales en
CEPALSTAT, de la base de datos del Banco Mundial en Indicadores de Desarrollo y datos de la
Secretaría de Economía en Estadísticas Oficiales de la Inversión Extranjera Directa (2012).
286
El impacto de la inversión extranjera directa en el empleo: el caso México
287
Aura Adriana López Velarde
Conclusiones y reflexiones
La apuesta de atraer IED para dinamizar a la economía potencializando el producto y generando
empleos, está lejos de alcanzarse. No obstante, para las necesidades de desarrollo económico,
la creación de empleos de carácter formal y bien remunerados es de suma importancia para
incrementar la productividad y reactivar la demanda; sin embargo, en términos relativos, tal
aportación es por demás ínfima dada la tasa de crecimiento de la fuerza de trabajo (en promedio
anual 1.4 millones de personas han buscado ingresar al mercado de trabajo formal, gráfica 7).
Tenemos un desequilibrio crónico entre oferta y demanda de trabajo, dado que la demanda ha
superado por mucho la oferta de empleo. De ahí que las válvulas que desahogan tal presión
social sobre mayor generación de empleo sean el comercio informal y la migración, mismos
que registran altos niveles. En los últimos años ha aumentado el empleo informal y la salida de
emigrantes supera más de 500 mil personas en busca de trabajo en Estados Unidos y Canadá,
y una parte creciente de la población emigrante son jóvenes profesionistas.
El sector primario mantiene una baja participación en la IED, sin embargo contribuye con
alrededor del 14% de la generación del PIB (ver cuadro 3). La actividad minera recientemente
ha mejorado su nivel en la generación de empleo y han aumentado los flujos IED hacia dicha
actividad.
La baja generación de empleo y el escaso desarrollo económico de este sector, responden
en gran medida al descuido del campo que se viene gestando desde el ISI y se ha profundizado
con el modelo actual.
El sector secundario es uno de los principales receptores de IED, sin embargo, no la
principal fuente de empleo. La industria manufacturera contribuye tan sólo con el 17% de la
generación del empleo y capta el 44% de la IED (cuadro 3); dicho comportamiento responde
en parte a que la orientación de la IED ha disminuido en la creación de nuevas inversiones y
se ha concentrado en reinvertir sus utilidades en actividades de mayor rentabilidad, así como
en actividades bursátiles.
Las IED que se dirigen al sector manufacturero y a la exportación (de maquila y
no maquila) se han orientado a establecer ensambladoras de insumos importados para la
exportación, por lo cual se generan pocos empleos dentro de dicho sector. La sustitución de
insumos nacionales por insumos importados también rompe con los efectos indirectos de los
multiplicadores, al romper con el encadenamiento entre sectores productivos.
Ciertamente, el sector exportador capta gran parte de la inversión extranjera y contribuye de
forma insuficiente a la generación y multiplicación de empleos productivos y de alto valor agregado,
por lo cual no es garante de crecimiento sostenido para el conjunto de la economía mexicana.
288
El impacto de la inversión extranjera directa en el empleo: el caso México
Inclusive, paradójicamente con los paradigmas económicos dominantes, los sectores más
dinámicos resultaron ser las ramas productivas de bienes no transables (servicios, actividades
financieras, comercio, turismo, transportes, comunicaciones).
El sector terciario es la principal fuente de generación de empleo y registra una alta
participación en la recepción de IED. Las actividades más dinámicas de dicho sector fueron
actividades financieras y el comercio.
El comercio genera alrededor del 18% de empleo del país y capta el 8% de IED. Las
actividades financieras captan cerca del 25% de IED (cuadro 4), sin embargo su contribución
a la generación de empleo en muy baja. Lo anterior es consecuencia de la apertura del mercado
interno y la privatización; gran parte de la IED se orienta a fusiones y adquisiciones derivadas
del auge de privatización de las empresas públicas, que fue particularmente intenso en el
periodo de 1989 a 1994, de modo que esta modalidad no ha generado de forma significativa
nuevos activos, insumos y fuerza de trabajo para la producción de bienes y servicios, sino que
se ha tendido a utilizar los existentes.
Con respecto a las modalidades de la IED, una parte se ha orientado a las franquicias, las
cuales, según informes de la Secretaría de Economía, generan 660 mil empleos directos en 70
mil puntos de venta. Lo que no dice el informe es que las franquicias sólo generan empleo,
pero no ganancias a los inversionistas mexicanos, ya que el inversionista extranjero no arriesga
su capital en la compra de material y equipo para instalación de la franquicia, ni en la compra
de insumos, ellos vienen al país a realizar sus ventas de franquicia, en la cual sólo venden el
nombre y prestigio del producto. Por ello esta modalidad de IED realmente no invierte en
el país, sólo busca vender una imagen y conseguir las ganancias derivadas de ella en un corto
plazo, sin incurrir en los riesgos y costos asociados a la instalación de una nueva empresa y
mayor contratación de fuerza de trabajo.
Las reformas económicas realizadas a inicios de los años ochenta, junto con el programa
de políticas de ajuste y estabilización macroeconómica, han sujetado el crecimiento de la
economía mexicana al sector externo y, por lo tanto, segregado al motor interno de la economía
a través de dos vías: modelo productivo altamente importador por un lado y, por otro, la política
macroeconómica restrictiva.
Una gran parte de la IED se ha destinado a los servicios, esto se hizo principalmente a
través de fusiones y adquisiciones, derivadas del auge de privatización de las empresas públicas,
a partir de 2000. La parte de IED que se ha insertado en el sector manufacturero, tanto de
manufacturas sin maquila como las manufacturas dedicadas a la exportación con maquila, no
ha generado un mayor número de plazas de trabajo.
289
Aura Adriana López Velarde
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290
Condiciones de trabajo y desarrollo
Precariedad del trabajo y subsistencia en México.
Un esbozo sobre la sustentabilidad
P ara que la socied ad sea feliz y el pueblo sea dócil en las peores circunstancias, es preciso
que la mayoría sea ignorante además de ser pobre.
Bernard de Mandeville
Resumen
Los cambios en el trabajo, bajo la premisa de la precaried ad del trabajo como tendencia, son lo
recurrente en la historia actual. Desaparecen oficios, se modifican los saberes; nuevas exigencias y
requerimientos saltan a la escena; hay modificaciones en los procesos de trabajo, que en las condiciones
modernas reclaman un mapeo de riesgos, patologías y afecciones con nuevas metodologías y la
creación de instrumentos que recojan esta realidad invisible o descuidada desde las rendijas oficiales A
la par de esta mutación se erige la de los excluidos, que siguen la saga de “los condenados de la tierra”,
de los olvidados, de los intocables, unidos por la geografía de la ausencia del trabajo precario. El
correlato es que el trabajo, como presencia o ausencia, en las condiciones en que nos situamos, enferma
en su dimensión amplia. Lo que nos interesa explorar es este camino accidentado y discontinuo con un
propósito: preguntarnos cómo las condiciones materiales pueden alterar lo emocional, desembocando
en las historias de familia. Las capas de dolor, las costras, están presentes en esas historias familiares.
Revisar esta problemática, reconociendo la condición de subsistencia de amplias franjas poblacionales,
*
Profesor investigador adscrito al Área de Análisis y Gestión Socioeconómica de las Organizaciones, del
Departamento de Producción Económica, de la Universidad Autónoma Metropolitana unidad Xochimilco, y del
Programa de Posgrado en Estudios Organizacionales, UAM-I, México. Dirección electrónica [aley@correo.
xoc.uam.mx] Miembro del SNI.
293
Alejandro Espinosa Yáñez
implica un ejercicio de crítica a las posturas convencionales desde la administración sustentable y las
narrativas de la responsabilidad social.
Abstract
Changes in work, under the premise of work precariousness as a tendency, are the recurring thing in
the current history. Occupations disappear, knowledge is modified ; new demands and requirements
jump into the scene; there are modifications in work processes that, in modern conditions, claim
a mapping –using new technologies– of risks, pathologies and affections and the creation of
instruments that pick up this invisible or careless reality from the official slits. Simultaneously to this
mutation, rises that of the excluded people, who follow the saga of “the wretched of the Earth”, the
forgotten, the untouchables, joined by the geography of the absence of precarious work. This situation
has as a correlative that work, as presence or absence, under the conditions in which we stand, makes
people sick in its wide dimension. We are interested in exploring this uneven and discontinuous road
with a main purpose: to wonder how the material conditions can alter emotions, resulting in family
stories. Layers of pain, crusts, are present in family stories. Reviewing this problem, recognizing the
condition of subsistence of wide population fringes, implies a critic’s exercise to the conventional
positions from the sustainable management and the narrations of social responsibility.
Keywords: precarious work, exclusion, suffering within the family, sustainable management.
Introducción
En una reflexión histórica, el trabajo precario, como proceso en expansión, se constituye de
manera más clara y consistente a partir de la erosión de la base tecnológica del taylorismo-
fordismo y de la crisis del Estado de Bienestar, que en América Latina se tradujo en la crisis
del Estado social. Entre sus consecuencias, en esta mirada amplia de la política laboral del
Estado depredadora de la estabilidad laboral, se mina la ya crónicamente débil tutela estatal,
al tiempo que se fortalece al capital frente al trabajo, subrayando la utilidad social del trabajo
por sobre la dignidad del trabajador (Castel, 2010: 60). Distintos esfuerzos analíticos se han
encaminado a documentar el tránsito de la tutela estatal a la desregulación, revisando las
modificaciones legales en correspondencia con prácticas laborales inicialmente ilegales pero
sustentadas en el contexto de la globalización, lo que le da en su expresión hegemónica el
294
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
1
No son los cambios generados por la reforma laboral los que construyen una nueva realidad en lo concerniente
al trabajo, son los cambios en la realidad del trabajo los que empujan a las modificaciones legales. En palabras de
González Casanova, en la perspectiva del pensamiento marxista, se apuntaba: “Los códigos y las constituciones
no producen la realidad social, sino que son su expresión directa o mediata. El código napoleónico no produjo
la socied ad civil moderna: ‘Por el contrario –como dice Marx– la socied ad civil que surgió en el siglo XVIII y
continuó desarrollándose en el XIX encuentra en el código napoleónico tan sólo su expresión legal’” (González
Casanova, 2005: 186). Por otro lado, lo enunciado no se manifiesta solamente en las experiencias en América
Latina, se trata de un fenómeno mundial. En un ejercicio periodístico, abramos el periódico (La Jornada) el 2 de
agosto de 2014; entre sus páginas se destaca: “Presiona el FMI a España para que profundice la reforma laboral”,
la cual apunta a la baja salarial, el aumento de la flexibilidad y la reducción en el costo del despido. El ajuste,
señala el FMI, debe recaer no sobre el empleo de jóvenes y temporales sino en los salarios, lo que evitaría pérdidas
de empleo y que se contrate a más desempleados. No se trata de un simple exhorto sino de una presión decisiva.
295
Alejandro Espinosa Yáñez
2
Reflexionando sobre la experiencia argentina reciente, Palomino resalta la emergencia de un nuevo régimen
de empleo: papel nuevo del Estado –intervención estatal en la economía, con capacidad regulatoria, por encima de
la noción de Estado como aparato-; políticas públicas en materia de salario mínimo y negociación colectiva;
papel de actores, por ejemplo piqueteros y fábricas recuperadas (cf. asimismo Reygadas, 2011). Destaca la
legislación “la obligación de la empresa principal de responder por los trabajadores contratados por las empresas
proveedoras o clientes de aquélla– frente a los trabajadores subcontratados” (Palomino, 2008: 168), lo que
encontraba un sustento legal en las disposiciones jurídicas de 1993, que llevan al autor a señalar que se trataba de
políticas de subcontratación precarizante. Frente a estas opciones de encarar el lado más salvaje del capitalismo,
destaca la reflexión de Giddens: “Todo el mundo, más o menos, ha aprendido a aceptar el capitalismo, aunque
no necesariamente a amarlo, de la misma forma que ha ocurrido con la democracia. A pesar de las críticas tan
virulentas que tuvo, Francis Fukuyama tenía razón en su libro End of History and the Last Man. Por ahora, al
menos, no se ven alternativas reales a la combinación de la economía de mercado y el sistema político democrático,
pese a que ambos tienen grandes deficiencias y limitaciones” (Giddens, 2001: 27).
296
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
exterior en sus negociaciones, por ejemplo, del Banco Mundial” (Fajnzylber, 1978: 161).3 Más
allá de la ironía, la clase política y su extensión hegemónica en las políticas públicas había sido
atravesada en su epidermis por el discurso que apuntaba hacia la globalización neoliberal: “Esta
aparente ‘ingobernabilidad’ de la crisis al parecer requiere, para ser controlada, por una parte,
la reorganización de la división internacional del trabajo, lo cual obliga a todas las economías de
Occidente a participar en el ‘saneamiento’ de la actividad económica mundial; por otra, exige
un reajuste en la función del Estado, que hasta ahora había sido crear las condiciones para
la acumulación de capital en un cierto orden de regulación entre capital y trabajo” (Jiménez,
1988: 58). De Estado interventor a la disminución paulatina de su perfil, hacia la conformación
de un Estado guardián que garantice la reproducción de las condiciones que hagan posible la
reproducción del capital. En ese nivel analítico es que se incrusta, por ejemplo, la transición del
empleo, la mutación del salariado: “…el empleo clásico es cada vez menos la forma dominante
de la estructuración del salariado, entendiendo por empleo ‘clásico’ la figura que adoptó
en la socied ad salarial: un empleo a tiempo completo, programado para durar (contrato de
duración indeterminada) y enmarcado en el derecho del trabajo y la protección social” (Castel,
2010:126-127) (cf. asimismo a De la Garza, 2011, con su discusión sobre el trabajo “atípico”).
El debate sobre el Estado continúa. El abanico de tensión va desde el Estado mínimo
hasta la presencia de un Estado fuerte y que reconfigure las relaciones sociales. En este orden,
la globalización en general, y el Estado neoliberal en particular, se han materializado en la
conformación de un nuevo marco de relaciones laborales e inéditos procesos organizacionales.
En el escenario internacional, se concreta en la supresión de empleos tradicionales a la par
de la creación de nuevos empleos, el relieve de los flujos financieros en todo el planeta, la
construcción de “un espacio capitalista universal” (Borón, 2002: 17), con una legislación
estandarizada en la que disminuye la capacidad de regulación estatal, como es el caso de la
reforma a la LFT –Ferrer y Ruiz (2013) hacen un alcance sobre el peso del BM y del FMI
sobre la definición de las políticas públicas, concretamente en lo laboral, señalando que su efecto
en la reforma laboral es un ataque frontal a los derechos de los trabajadores, ataque expresado
concretamente en contratos cortos, salarios de subsistencia y tercerización.– Es algo a trabajar
y documentar rigurosamente, pero podemos adelantar el argumento de que asistimos al proceso
3
Lo cita Fajnzylber en un importante trabajo que se publicó en una revista del Centro de Investigación y
Docencia Económicas con el sugerente título “La Comisión Trilateral y la coordinación de políticas del mundo
capitalista” (véase Bibliografía). El Banco Mundial, la OCDE, el FMI, el Consenso de Washington, erigidos
en fuerzas de influencia en la reordenación del capitalismo mundial y de los ejercicios parlamentarios domésticos,
en “la coordinación de políticas del mundo capitalista”, reafirmando que el “derecho del trabajo no deroga la
dominación patronal” (Castel, 2010: 73), empero incluso puede disminuir sus alcances.
297
Alejandro Espinosa Yáñez
4
“Contrariamente a lo que opinan los expertos del FMI y el BM, y a lo que hacen los gobiernos de América
Latina, no existe ni un solo caso en la historia económica internacional que demuestre que el desarrollo haya sido
alcanzado mediante la perversa combinación de auge exportador y mercados internos deprimidos, desempleo de
masas y bajos salarios. Esa fórmula es una ruta segura para la perpetuación del atraso y el subdesarrollo” (Borón,
2002: 20). Un botón de muestra: en México creció 41% la población que vive con 2.25 dólares al día del total en
el último año, de acuerdo con el estudio “Ganancias sociales en la balanza: un reto de política fiscal en América
Latina y el Caribe”, La Jornada, 26 de febrero de 2014. Continuando con el mes del amor, en el mismo diario
(21 de febrero de 2014) se publicaba que en México el 53.8% de los mexicanos menores de 18 años viven en la
pobreza, de los cuales12.1% vive en pobreza extrema. De éstos, 18.5% tienen condiciones de vivienda espacial no
digna, 24.9% no accede a servicios en el hogar y 25.4% no tienen acceso a alimentación adecuada. Sin cobertura
social se encuentra el 65.6%, se destaca.
5
Siguiendo la veta de Foucault, “…conjunto de micro dispositivos que no aparecen como el producto de
una concepción centralizada, de un sistema de dominación preestablecido, sino como un conjunto inconexo
de tecnologías, de reglamentos, de procedimientos, de equipamientos y de discursos que emergen en un momento
histórico dado. Aunque se concibieron en lugares distintos y sin que mediara concertación alguna, estos elementos
son portadores de características comunes y de una concepción similar del orden social” (De Gaulejac, 2006: 406).
298
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
299
Alejandro Espinosa Yáñez
población que vive de la caridad, población en éxodo rural, entre otros. Siguiendo esta reflexión,
Neilson señala: “El ejército de reserva también realza el poder disciplinario de los gerentes
al mantener presión sobre quienes forman parte del ejército activo. Además, el capital puede
continuar generando plusvalía absoluta. Como el precio del ejército de reserva, a consecuencia
de la lógica de mercado, cae por debajo del ejercito activo, los miembros del ejército de reserva
buscan trabajar más horas para compensar” (Neilson, 2009: 21). En este filón analítico se
despliega la aportación de Sotelo Valencia, señalando que la agudización de los problemas del
capitalismo ha generado una superexplotación del trabajo (retomando los esfuerzos de Marini
en dos sentidos: categorías explicativas y descolonización teórica) que no solamente está presente
en las realidades de los países del Sur –como metáfora– sino alcanza a los países más poderosos
económicamente. Argumentando sobre la centralidad del trabajo, Sotelo (2012) toma distancia
de los argumentos que vacían de relieve al trabajo como productor de plusvalía.9
La reflexión sobre la disciplina –“poder disciplinario”– apuntada por Neilson (cf.
entre otros, Foucault, 1980, De Gaulejac, 2006, Franco y Gonçalvez, 2005, Sennett, 2007,
Espinosa, 2013 y 2013a, Ibarra, 1994) es, consideramos, de primer orden. Repensamos el
planteamiento de Marx acerca de entender, por un lado, la historia de un despojo paulatino, que
no ha concluido, de las condiciones objetivas y subjetivas para la reproducción de un número
amplio y en crecimiento de trabajadores, a los que se les dificulta y/o impide la reproducción
de las condiciones mínimas de subsistencia –en los distintos umbrales históricos presentes
en múltiples realidades laborales10–, al mismo tiempo que como proceso de trabajo, es decir,
como proceso de trabajo y de valorización ensamblados, en el que se articula la dominación con
la explotación –los “cuerpos dóciles” de Foucault (1980)–, ambos procesos devienen en
sometimiento, en poder disciplinario. Desde esta rendija analítica, la precaried ad es productora
y resultado de cuerpos dóciles –vulnerables, sometidos, inseguros–, que permiten en ellos, y en
su extensión, en los que están adscritos a destacamentos “típicos”, condiciones para una mayor
explotación.11 Siguiendo con Neilson, apunta: “La sobrepoblación relativa es un producto del
9
Sotelo toma distancia de planteamientos como el de que en la socied ad del conocimiento “la teoría del valor-
trabajo dejaría de servir para explicar el comportamiento de los precios” (Gascón, 2008: 15).
10
Disminuye la construcción de horizontes y se afianza, como una cadena, por la incertidumbre, el presentismo:
de los hermanos hombres, “no piensan en el mañana, sólo viven su presente” (Lewis, 2012: 304).
11
Entrando a esta discusión, Tedesco señala: “las transformaciones en la organización del trabajo están
provocando no sólo el aumento en los niveles de desigualdad, sino la aparición de un nuevo fenómeno social:
la exclusión de la participación en el ciclo productivo”. Unos trabajadores entregados, los otros en condición
periférica, “se crearían condiciones de extrema precaried ad, expresadas en formas tales como contratos
temporarios, trabajos interinos, trabajos de tiempo parcial y, en el extremo de estas situaciones, el desempleo”,
que es concretamente lo que estamos enfatizando.
300
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
núcleo productivo formal del modo capitalista de producción que los ha dejado sin trabajo
y expulsado a una socied ad capitalista en sombras. La sobrepoblación ha perdido su medio
de subsistencia y se le niega acceso al empleo o protecciones que son parte de la socied ad
formal. No obstante, su existencia sigue dependiendo, directa o indirectamente, del circuito
de producción central del capital, como trabajadores que ocupan una posición periférica y
precaria en el ejército de reserva de mano de obra, o bien en el servicio doméstico, o en el
empleo informal o ilegal en las calles” (Neilson, 2009: 26).
De Oliveira (2006), por su parte, tomando distancia del concepto trabajo decente, aborda
la precaried ad (como vulnerabilidad y exclusión) de las relaciones y condiciones laborales
haciendo referencia a tres dimensiones: la vulnerabilidad social, el debilitamiento del trabajo
y el deterioro en formas de inserción laboral, tarea que para avanzar exige conocer si se cuenta
con local de trabajo, con contrato, si se tiene acceso a prestaciones sociales, el tamaño de la
empresa, la duración de la jornada laboral, la posible relación de la actividad laboral con los
estudios, entre otros. ¿Qué encuentra De Oliveira, apoyándose en las evidencias censales en
jóvenes?. A más edad, mayor incorporación laboral de hombres y mujeres, más de los primeros.
Donde hay menores condiciones de urbanización, más precaried ad; a menor edad y menor
escolaridad, peor condición laboral, así como a menor edad, más asalariados, en tanto a mayor
edad más cuentapropismo y presencia mayor en las unidades económicas más pequeñas –en
otro momento hemos señalado que la expansión de este tipo de unidades económicas en el
territorio nacional no era el producto del fantasma de la empresarialización, sino la evidencia
de la pobreza (Espinosa, 2011)–. Los hombres aceptan trabajos con menores ingresos aunque
no tengan prestaciones, mientras que las mujeres aceptan menos salarios, pero en trabajos que
tengan prestaciones.
Ahora, antes de seguir avanzando es pertinente referirnos a la distinción entre precaried ad
laboral y precaried ad del trabajo, para lo que nos apoyamos en De Oliveira: la precaried ad del
empleo “permite calificar la relación entre el capital y el trabajo y examinar la situación de los
trabajadores asalariados”, mientras que la precaried ad del trabajo “es más amplia y permite
comparar a los trabajadores asalariados con los por cuenta propia” (De Oliveira, 2011: 200
y 201). Por los alcances del proceso, estamos refiriéndonos a la precaried ad del trabajo y, en
seguida, a sus implicaciones.
¿Qué consecuencias sociales produce la precaried ad en el trabajo, en particular en
las historias cotidianas de familia, en el entendido del corte que estamos haciendo de que
no todo trabajo que está por fuera de la formalidad es precario, a la par que reconocemos
que en el propio espacio del trabajo clásico, típico, formal, se encuentran sedimentos de la
precaried ad, así como el peso que desde lo periférico lo impacta? Esta pregunta parte del
301
Alejandro Espinosa Yáñez
GRÁFICA 1
Destino de los ingresos de la familia
60.00
48.78
50.00
46.05 46.34
40.00
10.00
4.88
0.00
Das todo Das la mayor parte Das la menor parte
302
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
12
La mayor participación de la mujer en actividades económicas, su avance en el estatuto de empleadoras, el
incremento en la tasa de divorcio –asociado en parte a los conflictos en el hogar, al erosionarse la figura masculina
como único o principal proveedor (García y De Oliveira, 2004)–, así como el incremento en la jefatura femenina
en las familias, son algunos de los indicadores de esta realidad de la familia en movimiento.
303
Alejandro Espinosa Yáñez
transcurso de nuestra investigación, por una parte; por la otra, todo bajo el supuesto de que la
precarización del trabajo es una construcción social (Reygadas, 2011), un proceso que avanza
paulatinamente, en el que las trayectorias laborales discontinuas juegan un papel central, otro
de nuestros propósitos es escudriñar en las consecuencias sociales que produce, en particular
en la cotidianidad de la familia.
No se trata de dos bloques problemáticos que estén escindidos. Compartimos el sentido
de la discusión abierta establecida por distintos autores, en los que se señala que el proceso de
precarización en concreto, las nuevas condiciones del capitalismo en un nivel de abstracción
mayor, están generando procesos de expulsión (Duschatzky y Corea, 2002), exclusión (De
Gaulejac y Taboada, 1994) y desafiliación (Castel, 2004), con los matices propios que señalan
los autores. Reygadas retoma este planteamiento de V. de Gaulejac y Taboada en el que estos
autores se refieren a la desinserción social en sus distintas dimensiones, sea como producto
de ruptura económica (pérdida de empleo, bajos salarios), social (desintegración de lazos
horizontales y verticales) y simbólica (falta de reconocimiento, devaluación social). Este campo
problemático no se queda dentro de los muros reales y/o simbólicos de la corporación, pues
las condiciones materiales de trabajo son parte de las condiciones cotidianas. La aproximación
al espacio de familia es inevitable. La casa, como espacio material en el que se desenvuelven
sujetos unidos por lazos consanguíneos o no, espacio de protección y sufrimiento, de luz y
sombra (Ortiz, 1984), muy lejos de entenderla como espacio construido, con materiales
y muros, tal como se expresa en el glosario del INEGI (como vivienda), es una relación social,
no receptáculo sino expresión de la dinámica de los que en ella habitan.
304
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
En lo que hace a la duración de las jornadas de trabajo, con base en la ENOE se constata
que en el periodo 2005-2014 aumenta el número de trabajadores ubicados en las jornadas
más cortas, al tiempo que disminuye el número, en relativos, de trabajadores ubicados en las
jornadas más extensas, modificaciones no producto de las exigencias de los trabajadores sino
de las estrategias del capital.
El problema de los salarios en la realidad laboral mexicana, de 2005 a 2014, muestra un
aumento en la población que percibe entre más de un salario mínimo y tres salarios mínimos, y
una disminución en la franja de los que perciben desde más de tres salarios mínimos hasta más
de cinco. Ni menos pobres y más desiguales, si se relaciona este monto salarial con la capacidad
adquisitiva de los bienes mínimos para la reproducción de los trabajadores y sus familias. Al
promediar los datos, encontramos que se concentra en la población que percibe entre hasta
un salario mínimo hasta tres salarios mínimos, un 56.7% de trabajadores pobres, desiguales y
con futuros inciertos. Confirmando esta información, destaca lo enunciado por Hugo Beteta,
director de la subsede regional en México de la CEPAL, en el sentido de que en 1970 el
36% del Producto Interno Bruto (PIB) correspondía a remuneraciones salariales, alcanzando
en 1975 40.20%, para después de estos años comenzar una pendiente que ha llevado a
que en 2014 el 27% del PIB corresponda a remuneraciones salariales, a lo que habría que
agregar que dentro de estos porcentajes se encuentran disparidades y diferencias que ponen el
acento en el empobrecimiento articulado a la desigualdad (cf. La Jornada, 28 de septiembre de
2014, p. 28). Ahora pongamos atención en información que eriza por sus alcances.
CUADRO 1
Tasas en torno al acceso al trabajo y la calidad de la ocupación
Tasa de Condiciones Tasa de Ocupación Tasa de Tasa de % de trabajadores
Críticas de en el Sector Informal Desocupación Subocupación remunerados sin acceso
Ocupación (TCCO) 1 (TOSI1) (TD) (TSUB) a prestaciones de Ley
305
Alejandro Espinosa Yáñez
GRÁFICA 2
Población desocupada con experiencia. ENOE 2005-2014
306
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
13
“La familia, dice Morgan, es el elemento activo; nunca permanece estacionada, sino que pasa de una forma
inferior a una forma superior a medida que la socied ad evoluciona de un grado más bajo a otro más alto. Los
sistemas de parentesco, por el contrario, son pasivos; sólo después de largos intervalos registran los progresos
hechos por la familia y no sufren una modificación radical sino cuando se ha modificado radicalmente la familia”,
apuntaba F. Engels en las primeras páginas de su trabajo clásico (cf. 1970).
307
Alejandro Espinosa Yáñez
308
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
Lo que nos interesa explorar es el camino inverso, cómo las condiciones materiales pueden
alterar lo emocional. Las capas de dolor, las costras, están presentes en las historias de familia.
“Esa costra nunca se nos borra –como las costras de sangre– sino que ahí se nos queda,
permanente, sobre el espíritu” (Lewis, 2012: 88).
Insistimos en el relieve del vínculo pobreza material-mayores condiciones para la
emergencia del sufrimiento, de la dislocación familiar, como correlato de la precaried ad en el
trabajo, agregando esta complejidad a la vulnerabilidad.15
Hagamos ahora un acercamiento a la evidencia empírica que recolectamos, información
que es producto de la aplicación de un cuestionario en escuelas públicas de Educación Básica
del Estado de México. Se aplicaron 1330 cuestionarios (663 a hombres y 677 a mujeres). Es
una forma de mirar dentro de los hogares. Por la ubicación geográfica de las escuelas, por
un lado, y el hecho de que son públicas, por otro, podemos afirmar que se trata de población
en condiciones de ingresos reducidos y/o en condiciones de subsistencia, lo que se destaca en
la evidencia empírica. Una de las preguntas del cuestionario pedía a los estudiantes que
comentaran sobre de qué se ha platicado en casa en los últimos dos meses. Comenzamos con
esto. Solamente seleccionando de lo que platican los padres, encontramos lo que se expone en
la siguiente gráfica.
GRÁFICA 3
Pláticas de los padres, entre ellos, en el último tiempo
15
En la literatura está presente de manera sistemática el sufrimiento. Van tres botones: 1) por fuera…“Su casa
de la niñez era también así: flores, jardín, columpio, siempre limpia y bien pintada. Y era un lugar horrible para
los que estaban dentro”, apunta Liliana Blum en El libro perdido de Heinrich Böll, 2) “Hacía más de un año que no
se había visto a mi padre por los alrededores. Yo no tenía grandes deseos de que volviera, pues cuando estaba en
aptitud de coordinar sus movimientos, ordinariamente paralizados por el abuso de las bebidas alcohólicas, ponía
las manos sobre mí y me daba unas palizas terribles”, señalaba Mark Twain, en el clásico Las aventuras de Huck
Finn, 3) de Antonio Santa Ana, Los ojos del perro siberiano, en el que se narra la exclusión de un hijo y su repercusión
en otro, en una historia de odios por la no aceptación de la diferencia y la ruptura con las convenciones sociales.
309
Alejandro Espinosa Yáñez
Aquí no hacemos ninguna distinción por género ni grado escolar, ni revisamos en detalle
la condición de familia (si es nuclear, extensa, monoparental, por ejemplo). Es una mirada
amplia. En ella, lo dominante es la presencia de conversaciones en torno a lo escolar, tareas y
desempeño; sin embargo, las alusiones a problemas del trabajo y a la insuficiencia del dinero
para el conjunto de gastos son muy significativas. Haciendo una pequeña aproximación por
género, encontramos lo siguiente:
GRÁFICA 4
Pláticas en casa, desde la mirada de género
310
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
GRÁFICA 5
Calificación de la relación en familia de acuerdo con integrantes
Veamos en detalle la variable buena relación en casa. Destacan las diferencias en el trato
entre los integrantes de la familia, resaltando el papel protagónico de la madre y la abuela, el
componente femenino del hogar, al ser evaluadas ambas, en general, como la mejor relación.
Este resultado es muy significativo, sobre todo porque al mismo tiempo de ser la madre la mejor
evaluada en las historias de familia, al revisar en la evidencia empírica cómo se dan las relaciones
dentro del hogar en donde no vive con la población infantil en estudio la madre o el padre, más
este último, es más consistente el castigo en los hogares donde se encuentra la madre como jefa
de familia, sea por condiciones de monoparentalidad o por la ausencia del padre en el hogar, que
en donde se encuentra el padre en la misma condición, en familia monoparental o a cargo de los
hijos, sin que esté presente la madre. La situación general, sin considerar el matiz que hemos
señalado, en lo que hace a los problemas vividos en casa se presenta de la siguiente manera.
GRÁFICA 6
Problemas vividos recientemente en casa
311
Alejandro Espinosa Yáñez
Tratando de hacer legible la relación entre buena evaluación a la madre y más sometida la
población infantil al castigo de la madre que del padre, suponemos que la mayor presencia de
la mujer en las actividades domésticas pasa por el tamiz de la subjetividad del círculo concéntrico
inmediato de la madre, valorada por la población infantil. Ejemplifiquemos con tres grupos de
edad, por género, en el que se materializan las diferencias en la inversión del tiempo de trabajo
en el hogar. En lo que hace a limpieza de vivienda, de acuerdo con información de los “Usos
del tiempo” del INEGI, en el grupo de edad de 30 a 39, las mujeres invierten 10.7 horas frente
a 3.4 horas de los hombres; en la franja de los 40-49 años, 11.2 horas son las que invierten las
mujeres frente a las 3.5 horas que invierten los hombres; en el grupo de edad de 50 a 59 años,
la diferencia va de 11 horas frente a 3.7 respectivamente en el caso de mujeres y de hombres.
En lo que se refiere a la preparación y servicio de alimentos, en el grupo de edad de 30 a 39 las
mujeres invierten 17.8 horas frente a 4.3 horas de los hombres; en el grupo de edad de 40-49
años las mujeres invirtieron 18.7 horas frente a 4.6 horas de los hombres; 11 horas frente a 3.7,
mujeres y hombres respectivamente, en el grupo de edad de 50 a 59 años.
Un último aspecto para ir cerrando este alcance. Es en el grupo de casados o unidos
–apoyándonos en información de la Encuesta Nacional de Uso del Tiempo, 2009– donde
se concentra el mayor número de horas en promedio que destinan las mujeres al apoyo y
cuidado a integrantes del hogar menores de 15 años, que básicamente tiene que ver con la
población en estudio. En contracara, el grupo de población donde menos diferencia se da en la
actividad de cuidar o apoyar a menores de 15 años es aquel en el que se encuentran separados.
Se trata de manejos del tiempo e intercambios, producto de las convenciones y normas que
socialmente se han impuesto. Es la extensión de la condición femenina socialmente aceptada,
aquí manifiesta en prácticas sociales concretas: de condición femenina, siempre en condición
de subordinación. Veamos cómo se ilustra este proceso.
312
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
GRÁFICA 7
Horas-semana destinadas a trabajo en el hogar. ENUT 2009
Las prácticas de consumo también arrojan datos significativos en las diferencias por
género. Ponemos atención en algunas cosas que nos parecen importantes de plantear. En un
estudio realizado en tres fábricas, las mujeres contaban con el bien teléfono por encima de lo
que manifestaron los hombres, es decir las mujeres contestan más el teléfono que los hombres.
La memoria también ocupa un lugar, manifiesto en general en la mayor posesión de cámaras
fotográficas y de video en las mujeres que en los hombres, quizá como expresión de una forma
de vivir la familia también distinta.
En otro orden de ideas, pero que expresa de la misma manera las formas diversas de
encarar las condiciones materiales de vida de acuerdo con diferencias de género, de formación
escolar y de adscripción organizada en la socied ad, en evidencia empírica producida en otra
investigación (Espinosa, 2001), varios son los resultados con relación a la acción social de las
mujeres, en especial de las jefas de familia. Por ejemplo, en el estudio a que estamos aludiendo
313
Alejandro Espinosa Yáñez
se encontró lo siguiente: teniendo como base la población que habita colonias populares pobres,
en las viviendas donde las mujeres son las jefas de familia tienen más acceso a la luz que sus
pares masculinos, 98.09% y 94.06% respectivamente. En el caso del drenaje se presenta una
situación similar, puesto que en las familias con jefatura femenina se cuenta con este servicio
en 97.45% frente a lo vivido en las familias con jefatura masculina, al acceder al servicio en
el orden de 92.23%. En lo referente al agua entubada, la historia se repite: se accede en las
familias con jefatura femenina en 97.78, mientras que en las familias con jefatura masculina
el agua entubada llega al 92.59% de las familias.16 Con estos datos se diluye la idea del sexo
débil, así como aquellos argumentos que reducen la acción social de las mujeres al señalar que
sus mejores condiciones tienen que ver con que se trata de mujeres que al separarse de sus
maridos se han quedado con los bienes inmuebles, con las cosas dentro del hogar, con parte
de los ingresos que percibe el ex marido para la manutención de los hijos o que pertenecen
a grupos socialmente más acomodados, las denominadas “clases medias”. En ese sentido,
se puede poner en entredicho el argumento que reduce la acción social de las mujeres o que
ven la acción de las mujeres como un resultado estructural y no como acciones definidas para
modificar las condiciones estructurales: “El estudio ha permitido observar que para el 17.2%
de los hogares lidereados por mujeres, la calidad de la vivienda es mejor que para aquellas
ocupadas por hogares con jefe hombre. Esta situación se vincula al hecho de que una mayoría
de mujeres que aparecen como jefas de hogar son viudas, divorciadas o separadas y solteras
(estas últimas sobre todo en el Área Metropolitana de la Ciudad de México), que han heredado
la vivienda de su marido, han estado protegidas por la ley y/o pertenecen a sectores medios”
(Schteingart y Solís, 1995: 65).
Destacan las diferencias en el trato entre los integrantes de la familia, como apuntamos. No
exploramos en el caso de las familias monoparentales con jefatura femenina el peso que tienen
las dificultades económicas, considerando que el salario de las mujeres se encuentra por debajo,
en general, del salario masculino; tampoco exploramos el proceso de organización dentro de
los hogares con estas características de monoparentalidad con jefatura femenina, que, como
apuntamos, de acuerdo con Schteingart y Solís (1995) presenta mejores condiciones en los hogares
con jefatura femenina, tesis que en el mismo sentido argumentan Gutiérrez y Baca (2014).
Concluimos con esta digresión sobre el relieve de los actores en la cotidianidad de los
hogares. En este ensamble complejo es que nos basamos para señalar que hay una valoración
de la población infantil por la mayor presencia de la mujer en lo que hace a sus condiciones
materiales de vida.
16
En la misma dirección se ubica la reflexión de Schteingart y Solís cuando apuntan que los “hogares con jefes
mujeres tienen menor cantidad relativa de viviendas de ‘mala’ calidad y mayor de viviendas de ‘buena’ calidad”
(Schteingart y Solís, 1995: 43).
314
Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
Consideraciones finales
Indagamos sobre los cambios en las condiciones de trabajo, en las formas de contratación, en la
concepción-construcción del sujeto laboral (sin ataduras, objeto de recalificación permanente, con
historia laboral corta), a la par de la historia paralela en la que la informalidad, el cuentapropismo o el
no lugar en el trabajo son fenómenos en expansión, materializados en distintas dimensiones sociales.
Construimos una bisagra para indagar sobre la condición que empobrece al sujeto, que lo vulnera
en lo material y en la valoración de sí mismo, encontrando un correlato en la vida doméstica, en la
relación con el contenedor principal del círculo concéntrico social-familiar inmediato, que se satura
de angustia, sufrimiento, y que puede generar solidaridad y la creación de estrategias para encarar
problemas o bien propiciar la caída de la familia, su fragmentación, esto como dos posibles escenarios
en las historias de familia. Esa es la exploración que nos propusimos en este trabajo, extendiendo el
argumento de Renzo Ricchi de que trabajar enferma, aproximándonos al “coste de la excelencia”
que abre procesos en el catálogo de enfermedades y afecciones del taylorsmo-fordismo, así como a
las generadas por las nuevas formas de organización del trabajo, o bien que deviene en expulsión,
desafiliación y exclusión social, como proceso complejo.
La evidencia es contundente. Precaried ad del trabajo, punto de encuentro de la ordenación
capitalista. Los que sobran, ni modo, repensando el planteo ahora común de que antes el desempleo
era un problema, hoy una solución. Proceso sin pausa que degrada al sujeto, que lo disminuye y/o
anula. Dominio de la discontinuidad, de las tachaduras en las líneas de horizontes. Lanzamos una
red al vasto horizonte del trabajo en México, encontrando polarización salarial, con la afectación
que tiene sobre las unidades domésticas.
La disminución en el tiempo de las jornadas de trabajo, no por las exigencias del trabajo
organizado sino producto de las estrategias del capital, de cerrar las pinzas del control sin dejar de
lado que la ganancia continúa. La expresión mexicana del papelito habla diluida en la nueva realidad
del trabajo, en donde un importante número de trabajadores no tiene contrato escrito de trabajo, lo
que deja ver la incertidumbre en el día a día que transitan los trabajadores. Si en algún momento
fue una opción buscar otro trabajo, por las causas que fueran, esta capacidad de elección racional se
315
Alejandro Espinosa Yáñez
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Precariedad del trabajo y subsistencia en México. Un esbozo sobre la sustentabilidad
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320
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de
medición de las condiciones de desigualdad
La población, a la vez que destinataria del desarrollo sustentable, es un agente fundamental del mismo
y es indudablemente un importante factor en la producción de los cambios ambientales; sin embargo, no debe
tomarse como un todo homogéneo, sino que requiere formar parte de los análisis considerando distintas variables
cuyos cruces especifican características de los distintos grupos sociales. Asimismo, el problema poblacional no
involucra solamente números absolutos de gente ni aun tasas de incremento o densidad poblacional, sino también,
de manera importante, factores sociales, políticos e institucionales. Complejos patrones de interacción humana
encubren, alteran y distorsionan la relación de la gente con la tierra y las ciudades.
Arizpe (citado por Rico, 1998)
Resumen
La sustentabilidad para el desarrollo supone como condición necesaria la transformación de
situaciones de injusticia social, base de la crisis ambiental. Estas desigualdades son evidentes entre
sectores sociales, culturales y de género; en particular, la perspectiva de género dentro del análisis
sustentable es una fuente importante de información para la descripción de las condiciones de
desigualdad prevalecientes, y para el estudio y elaboración de políticas públicas. Este trabajo trata
sobre una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad entre los hogares por tipo de
jefatura. Esto se hizo por medio de la construcción de un modelo logístico, que se aplicó a una
subpoblación conformada por hogares con jefatura femenina y a otro grupo de hogares con jefatura
masculina. Realizando un análisis de sensibilidad de la variable dependiente respecto a un conjunto
de cinco variables seleccionadas por su importancia explicativa, encontramos diferencias entre los
dos grupos de población. La variable independiente del modelo mide la probabilidad de que un
*
Profesor-investigador del Departamento de Producción Económica, UAM-Xochimilco.
**
Profesora-investigadora del Departamento de Producción Económica, UAM-Xochimilco.
321
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
hogar pertenezca al 25% de la población más pobre. El análisis de sensibilidad nos permite detectar
la respuesta de los hogares ante cambios porcentuales de las variables explicativas. Para este trabajo
se eligió un conjunto de cinco variables de un conjunto de 22 variables de que consta el modelo.
Palabras claves: género, modelo logístico, hogar, jefatura femenina.
Introducción
La noción de sustentabilidad y los problemas ambientales no son simples, y en los últimos años
han ido incorporando diferentes perspectivas, encontrando que su estudio y sus soluciones son de
carácter multifactorial. En en un inicio sólo se consideraba la parte ecológica, sin embargo, esto
ha cambiado radicalmente para incluir otros aspectos, como son el económico, social, político,
demográfico, entre otros, y de manera sobresaliente se ha hecho notoria la necesidad de encontrar
soluciones integrales que incluyan todas estas dimensiones; de acuerdo con la CEPAL:
Desde el punto de vista de la socied ad existe un aumento en las demandas de una mejor y
mayor calidad ambiental, en todos lados podemos ver movimientos populares en defensa de los
recursos naturales: el agua, los bosques, etc. Asimismo nos encontramos con un incremento de
la conciencia de escasez y del peligro del agotamiento de los recursos naturales. Todo esto ha
llevado a la necesidad de considerar todos los aspectos de un problema ambiental, incluyendo los
de desarrollo humano y desigualdad. Por lo mismo, el desarrollo económico ya no debe estar
ligado con el deterioro ambiental, este estilo de desarrollo ya muestra signos de ser insostenible
y es urgente proponer nuevas alternativas. Por otro lado, es evidente que este modelo a su vez
también está unido con un desarrollo desigual para gran parte de la población; en este sentido
tenemos la siguiente cita:
322
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
En este trabajo planteamos como objetivo describir algunas características de los hogares
por tipo de jefatura, que ponen de manifiesto condiciones de desigualdad entre éstos, por medio
de la aplicación de un modelo logístico que se aplica a dos tipos de hogares, los de jefatura
femenina y los de jefatura masculina; asimismo se presentan comentarios estadísticos sobre
algunos indicadores construidos para las cinco variables extraídas del modelo implementado,
el cual consta de 22 variables.
La necesidad de medir la relación entre desigualdad social y género permite cuantificar
algunos aspectos importantes de las condiciones de vida de los hogares con la intención de que
sean considerados para el diseño de políticas públicas integradoras y sostenibles; en el mismo
sentido citamos:
En la misma dirección que la cita anterior, se ha encontrado conexión entre los problemas
de sustentabilidad y las condiciones de pobreza, relacionadas a su vez con la perspectiva de
género. Los estudios sobre el tema de pobreza y género muestran que las mujeres viven la
pobreza de forma diferente a la de los hombres; algunos aspectos que deseamos resaltar con
este trabajo ponen de manifiesto diferencias entre las unidades de análisis que fueron hogares
de la Ciudad de México, bajo la perspectiva de género. Es importante señalar que este trabajo
presenta evidencia empírica sobre los comportamientos diferenciados entre dos grupos de la
socied ad, en este caso hogares encabezados por mujeres y los encabezados por hombres; en
este sentido citamos:
323
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
“Para erradicar la pobreza y lograr el desarrollo sostenible, las mujeres y los hombres deben participar
plenamente y por igual en la formulación de las políticas y estrategias macroeconómicas y sociales
para la erradicación de la pobreza” (Naciones Unidas, 1995, párrafo 47, citado por Rico 1998).
Los autores de este trabajo sostenemos que la discriminación que afecta a las mujeres se
expresa de diversas formas, ya sea en la división del trabajo por género, la responsabilidad casi
exclusiva de la crianza de los hijos, las limitaciones a la participación en las decisiones que las
afectan directamente y la desigualdad en el acceso a los recursos productivos. De acuerdo con
(Rico, 1993a), las relaciones de género determinan las prácticas de propied ad y uso de los
recursos, lo cual implica una forma de relacionarse con el medio ambiente.
Marco teórico
La estadística viene a aportar una serie de técnicas para el manejo de la información soportada
en la probabilidad, nos dice acerca de las relaciones entre las variables de observación, por
324
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
medio de las técnicas de correlación y sus pruebas, nos dice sobre las técnicas de reducción
de variables y también trata sobre el modelado de un conjunto de variables explicando a
otras variables. El manejo de las técnicas estadísticas, entre una de sus finalidades, busca dar
elementos para que otras ramas del conocimiento, como la ingeniería, la física, la economía o la
medicina, entre otras, procesen estos resultados numéricos como insumos para la confirmación
o para refutar hipótesis de trabajo, así como también para generar nuevas propuestas de trabajo;
en esta dirección citamos:
Los datos numéricos y métricos se disponen a menudo en tablas, las más importantes de las
cuales son las tablas de constantes. Pero la recolección de datos y su ulterior disposición en tablas no
es la finalidad principal de la investigación: la información de esta clase debe incorporarse a teorías
si ha de convertirse en una herramienta para la inteligencia y la aplicación. (Bunge, 2012).
325
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
de jefatura masculina. Los hogares con una jefa encabezando el hogar vienen estudiándose por
lo menos desde hace 40 años a la fecha; este tipo de hogar queda determinado por múltiples
factores, a continuación presentamos resumidas las posiciones de tres investigadores que nos
hablan de estos determinantes y de la viabilidad de estudiar a los hogares por tipo de jefatura:
Si bien es importante saber si (los hogares) son unidades domésticas viables, conocer sus
recursos y las bases sociales de su sobrevivencia y reproducción, el análisis de este tipo de hogares
(por jefatura) es pertinente en una discusión como ésta porque constituyen las unidades donde,
precisamente, o bien la mujer dijo no a la autoridad masculina (Castells), o bien el hombre abandonó
a la mujer y a los hijos ante la imposibilidad de cumplir con el papel socialmente asignado (Kaztman),
pero en cualquier caso, en donde el hombre proveedor no existe (Safa) y las mujeres han conquistado
un poco más de control (González de la Rocha, 1997).
La anterior cita ubica al hogar como un objeto importante para ser analizado en lo referente
a las diferencias que se dan, o no, dependiendo del tipo de jefatura; la importancia de estos
análisis desagregados por sexo del jefe pueden poner de manifiesto características propias de las
relaciones en el interior de los hogares, y también diferencias entre los hogares, como objetos
uniformes.
Metodología
1. Los hogares que se estudiaron fueron seleccionados de los microdatos de la Encuesta
Nacional de Ingreso Gasto de los Hogares del año 2008, (ENIGH, 2008) del Instituto
Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI), para el Distrito Federal.
2. Los hogares con los que se construyeron los indicadores estadísticos fueron
subdivididos en cuartiles de ingreso per cápita, es decir, cada uno de los cuatro grupos
contuvo el 25% de la base de datos.
3. Los hogares de la base de datos se dividieron también en dos grupos de acuerdo con el
tipo de jefatura, es decir, uno con hogares con jefatura femenina y el otro con hogares
de jefatura masculina.
4. Se construyeron dos modelos logísticos, uno para hogares con jefa (jefatura femenina)
y otro para hogares con jefe (jefatura masculina), en los que se consideró como variable
dependiente la probabilidad de que un hogar pertenezca al primer cuartil de ingreso per
cápita. Para ambos modelos se consideraron las mismas variables independientes con
la finalidad de que se pudieran hacer comparaciones.
326
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
Ambos modelos tuvieron las mismas variables explicativas. La regresión logística en cada
caso arrojó pruebas globales de verosimilitud significativas, con niveles de clasificación
correcta de los hogares con jefa del 80.6% y de 71.9% para hogares con jefe. Asimismo,
las 22 variables independientes resultaron significativas para cada uno de los modelos, de
acuerdo con las pruebas t individuales, al 95% de confianza (resultados en el anexo). Los
cálculos se realizaron con el paquete estadístico SPSS Statistics 21 de IBM, con microdatos
de la ENIGH 2008 del INEGI.
e E0 E X
P(Y 1| X ) S ( X )
1 e E0 E X
Por medio de esta expresión se determina la probabilidad de que Y 1 , lo que significa
que un hogar pertenezca al primer cuartil, dado su vector de variables X , donde
E0 E X E 0 E1 X 1 E 2 X 2 " E n X n
327
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
328
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
9. Una vez estimados los coeficientes del modelo se tuvo la inquietud de observar el
comportamiento de la variable dependiente a la luz de cinco variables extraídas
del conjunto de 22 variables de que consta el modelo. De las características de los
jefes se eligieron la edad y escolaridad de éstos, variables básicas en los estudios de
población; asimismo se eligieron dos variables relacionadas con gastos importantes de
un hogar en la ciudad de México, esto es, gasto en comida fuera del hogar y gasto en
transporte. Finalmente se eligió una variable asociada con los perceptores de ingreso,
también importante, dados los programas de becas y apoyos a ciertos sectores de la
socied ad en la ciudad de México.
10. Todos los indicadores obtenidos son de creación propia.
329
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
CUADRO 1
Edad del jefe de familia por jefatura según cuartil
Cuartil Mujer Hombre
1 49.3 43.8
2 53.5 47.9
3 57 50.4
4 55.3 50.2
Por otra parte, para el 50% de la población de menores ingresos por miembro del hogar, se
encontró que por grupos de edad del jefe de familia, la presencia de hogares del primer cuartil
disminuyó conforme la edad del grupo aumentaba para ambas jefaturas. Por ejemplo, para las
jefas entre 20 y 30 años se encontró que el 64.6% pertenecieron sus familias al primer cuartil,
mientras que en el caso de los hogares con jefe, en este mismo rango de edad, se observó que
entre 5 y 6 por cada 10 pertenecieron al primer cuartil. Para cada tipo de jefatura, conforme el
rango de edad aumenta, la proporción de hogares del primer cuartil disminuye (ver cuadro 2).
CUADRO 2
México, D.F. Porcentaje de hogares del primer cuartil por jefatura,
según grupo de edad del jefe de familia
Grupo de edad Mujer Hombre
de 20 a 30 años 64.6 56.3
más de 30 hasta 55 62.4
más de 40 hasta 49.1 47.6
más de 50 hasta 46.1 46.6
más de 60 39.1 37.2
Fuente: Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008. Se consideró sólo a los hogares de
los dos primeros cuartiles de ingreso per cápita
La edad del jefe de familia es la variable que más marca diferencia en la sensibilidad de la
probabilidad de que un hogar pertenezca al primer cuartil, entre los tipos de jefatura, y hacemos
las siguientes observaciones (ver figura 1):
330
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
FIGURA 1
Elasticidad de la probabilidad respecto al logaritmo de la edad por jefatura
Fuente: Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008. Se consideró solo a los hogares de
los dos primeros cuartiles de ingreso per cápita
331
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
CUADRO 3
México, D.F. Años de escolaridad del jefe de familia por jefatura según cuartil
Cuartil Mujer Hombre
1 6 7.8
2 6.8 8.8
3 8.1 11.1
4 12.3 14.9
Ahora bien, cuando sólo observamos a la población de los primeros dos cuartiles, se
encontró que la presencia de los hogares del primer cuartil disminuyía conforme los grupos
iban presentando escolaridad más alta (ver cuadro 4).
CUADRO 4
México, D.F. Porcentaje de hogares del primer cuartil familia por jefatura, según los años de
escolaridad del jefe de familia
Nivel en años Mujer Hombre
sin instrucción 56.2 63.8
hasta 3 48.7 53.8
hasta 6 44.2 55.4
hasta 7.5 61.2 53.9
hasta 9 51.5 53.1
hasta 10.5 52.8 45.9
hasta 12 43.2 50.2
hasta 14.5 34.5 34.5
más de 14.5 14.5 16.8
Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008. Se consideró sólo a los hogares de los dos
primeros cuartiles de ingreso per cápita.
332
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
1. Los años de escolaridad tanto de jefa como de jefe impactan de manera negativa a la
proclividad que tiene el hogar de pertenecer al primer cuartil; las elasticidades son
muy parecidas para valores del logaritmo de los años de escolaridad menores a 1.2
(aproximadamente primaria inconclusa); posteriormente las elasticidades se empiezan
a diferenciar con más notoried ad, y muy cercano a 2.6 en el logaritmo (bachillerato
terminado), la probabilidad de que el hogar con jefatura masculina esté en el cuartil
primero, se convierte en elástica.
2. La probabilidad de que un hogar con jefa se ubique en el primer cuartil se mostró
inelástica en todo el recorrido.
3. Un incremento en los años de escolaridad de un jefe después del bachillerato
terminado, reducen en más de 1% la probabilidad de que su hogar pertenezca al
primer cuartil. En el caso de una jefa con el mismo nivel educativo, el impacto es
menor al 1%.
FIGURA 2
Elasticidad de la probabilidad respecto al logaritmo de los años de escolaridad por jefatura
Fuente: Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008, para el Distrito Federal. Se
consideró sólo a los hogares de los dos primeros cuartiles de ingreso per cápita
333
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
2.2 pesos; es además notoria la diferencia en cada cuartil entre los dos tipos de jefatura en las
proporciones destinadas a este apartado. La proporción de gasto en transporte público es mayor
en el caso de los hogares con jefatura femenina (ver cuadro 5).
CUADRO 5
México, D.F. Porcentaje de gasto en transporte público respecto del gasto total por jefatura, según
cuartil
Cuartil Mujer Hombre
1 7.8 6.3
2 5.9 5.4
3 4.4 3.9
4 2.2 1.5
Lo que se pudo observar para la mitad de los hogares con menor ingreso per cápita, fue
que al dividirlos en grupos con base en el nivel que significó el gasto en transporte, a medida que
se incrementó este nivel de gasto, las proporciones de hogares del primer cuartil también
aumentaron; por ejemplo, para el caso de jefatura femenina, los hogares que asignaron gasto
cero presentaron una proporción de hogares del primer cuartil de 32.9%, mientras que los que
gastaron más del 10% en transporte público respecto al gasto total, el 62.5. Es notorio que la
presencia de hogares del primer cuartil es más alta en los hogares con jefe de familia en los tres
primeros grupos de gasto en los que se dividió a los hogares (ver cuadro 6).
CUADRO 6
México, D.F. Porcentaje de hogares del primer cuartil por jefatura, según nivel de gasto en
transporte público respecto del gasto total del hogar
Nivel Mujer Hombre
ninguno 32.9 47.7
más de 0 hasta 5% 44.2 48.4
más de 5% hasta 10% 46.7 52.9
más de 10% 62.5 55
Fuente: Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008, para el Distrito Federal. Se
consideró sólo a los hogares de los dos primeros cuartiles de ingreso per cápita
334
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
FIGURA3
Elasticidad de la probabilidad respecto del porcentaje de gasto en transporte público como proporción
del gasto total por jefatura
Fuente: Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008, para el Distrito Federal. Se
consideró sólo a los hogares de los dos primeros cuartiles de ingreso per cápita
335
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
CUADRO 7
México, D.F. Porcentaje de gasto en comida fuera del hogar respecto del gasto total, por jefatura,
según cuartil
Cuartil Mujer Hombre
1 3 4.2
2 5 6
3 7.9 7.4
4 5.9 8
CUADRO 8
México. D.F. Porcentaje de hogares del primer cuartil por jefatura, según nivel de gasto en comida
fuera del hogar respecto al gasto total del hogar
Nivel Mujer Hombre
ninguno 52.6 57.6
más de 0 hasta 5% 45.4 47.4
más de 5% hasta 10% 45.9 45.1
más de 10% 35.5 44.9
Fuente: Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008, para el Distrito Federal. Se
consideró sólo a los hogares de los dos primeros cuartiles de ingreso per cápita
Para la mitad de hogares con menor ingreso per cápita, en lo referente a la presencia de
hogares del primer cuartil, con respecto al nivel de gasto en comida fuera del hogar, se pudo
notar que la presencia de estos hogares fue mayor en los niveles inferiores de gasto; por ejemplo,
en los hogares que no destinaron gasto a la comida fuera de casa, se encontró que más de la
336
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
mitad pertenecieron al primer cuartil de ingreso, en el caso de ambas jefaturas; asimismo, los
hogares que destinaron más del 10% a este rubro tuvieron el 35.5 y 44.9% de hogares del
primer cuartil en el caso de jefas y de jefes respectivamente (ver cuadro 8).
Referente al análisis de elasticidad, el gasto en comida fuera del hogar como proporción
del gasto total produjo diferencias significativas en las probabilidades de pertenecer al primer
cuartil entre ambas jefaturas y anotamos lo siguiente:
1. La probabilidad de que un hogar con jefe pertenezca al primer cuartil se mostró
inelástica en todo el rango.
2. La probabilidad de que un hogar encabezado por una mujer pertenezca al grupo de
menores ingresos, se muestra inelástica antes de que la proporción que significó el gasto
en comida fuera del hogar rebasara el 17%; posteriormente, la probabilidad se muestra
elástica. Es importante decir que la mayoría de los hogares, alrededor de 93%, destina al
consumo de alimento fuera del hogar cerca de cinco pesos por cada cien de gasto total.
3. La probabilidad de pertenecer al primer cuartil se mostró más sensible en el caso de los
hogares con jefa respecto al de hogares con jefe, ambas probabilidades impactadas de
manera negativa por la proporción de gasto en comida fuera del hogar. La proporción
de gasto en comida fuera del hogar impacta más fuerte a la probabilidad de pertenecer
al grupo de menores ingresos en el caso de los hogares con jefa. (ver figura 4).
FIGURA 4
Elasticidad de la probabilidad respecto al porcentaje de gasto en comida fuera del hogar como
proporción del gasto total, por jefatura
Fuente: Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008, para el Distrito Federal. Se
consideró sólo a los hogares de los dos primeros cuartiles de ingreso per cápita
337
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
Perceptores de ingreso
El índice de percepción de ingreso del hogar, que se mide como el número de perceptores
de ingreso en el hogar dividido entre el número de miembros de éste, se mostró creciente
conforme el cuartil de ingreso aumentó, y de manera muy marcada este indicador fue superior
en el caso de los hogares con jefa comparándose con el respectivo indicador para hogares con
jefe, para toda la población (ver cuadro 9).
CUADRO 9
México, D.F. Índice de percepción de ingreso por cuartil según jefatura
Cuartil Mujer Hombre
1 0.56 0.49
2 0.73 0.63
3 0.83 0.69
4 0.89 0.77
Para el 50% de la población con menor ingreso per cápita, en lo referente a la presencia
de hogares del primer cuartil, en los grupos de hogares por nivel de perceptor, se observó
que esta proporción fue más alta en los niveles donde el indicador de percepción de ingresos
fue más bajo, y se redujo cuando el índice fue más alto, lo anterior se observó en ambos tipos
de jefatura. Ahora bien, se comenta de igual manera que en cada nivel de índice de percepción
se muestra más alta la proporción de hogares del primer cuartil en el caso de los hogares que
fueron encabezados por mujeres (ver cuadro 10).
CUADRO 10
México, D.F. Porcentaje de hogares del primer cuartil por jefatura, según nivel de índice de
percepción de ingreso del hogar
Nivel Mujer Hombre
ninguno 80.1 74.8
más de 0 hasta 5% 59.7 55.2
más de 5% hasta 10% 45.3 44.8
más de 10% 27.3 25.1
Fuente: Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008, para el Distrito Federal. Se
consideró sólo a los hogares de los dos primeros cuartiles de ingreso per cápita
338
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
FIGURA 5
Elasticidad de la probabilidad respecto al índice de percepción de ingreso por jefatura
Fuente: Cálculos propios con micro datos de la ENIGH 2008, para el Distrito Federal. Se
consideró sólo a los hogares de los dos primeros cuartiles de ingreso per cápita
339
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
Conclusiones
1. La edad de un jefe se encontró como una variable que ante un incremento porcentual
en ella, impactó a la probabilidad que tiene el hogar de ubicarse en el primer cuartil
de una manera poco significativa respecto al impacto que produce en el caso de los
hogares con jefa; posiblemente debido a la incorporación tardía latente de la mujer
jefa de hogar al mercado laboral.
2. En cuanto a la escolaridad de los jefes de familia, se pudo observar que a mismos
niveles educativos entre jefas y jefes, la probabilidad de pertenecer al grupo de
menores ingresos se vio impactada de manera negativa más fuerte en el caso de los
jefes. Esto es un indicador de una situación de desigualdad evidente.
3. Los hogares encabezados por mujeres destinaron porcentajes más altos de gasto en
transporte público, y menos al respectivo gasto en comida fuera del hogar comparados
con los hogares con jefatura masculina. Lo anterior contrasta con los mejores
resultados que obtienen los hogares con jefa en su probabilidad de pertenecer al primer
cuartil, respecto a los hogares con jefe. Esto puede ser evidencia de que la jefatura
femenina asegura una mejor distribución de gasto.
4. A pesar de que los índices de perceptores de ingreso son más altos en los hogares con
jefa, la presencia de hogares del primer cuartil, para los mismos niveles de perceptores,
es más alta en el caso de hogares con jefatura femenina. Lo anterior es otro indicador
de desigualdad por género.
5. En este documento se pudo apreciar que la información desagregada por género,
permite ver, a través de algunos indicadores de gasto o ingreso de los hogares, o de
sus perfiles socio-demográficos, diferencias que pueden ser incorporadas en los
diseños de políticas públicas que:
a. Se enfoquen hacia grupos de hogares que se encuentran en condiciones más
precarias que otros.
b. Recuperen e integren tanto a la política pública como al trabajo de investigación
las evidencias de que ciertos grupos que se consideran vulnerables en principio,
muestren mejores indicadores que lo supuesto a priori.
c. Consideren las dinámicas particulares de los diferentes grupos.
340
ANEXO
Resultados del modelo para jefatura femenina
ANEXO
Modelo para jefatura masculina
Género y desarrollo sustentable: una propuesta de medición de las condiciones de desigualdad
Dicotómicas 1, 0:
alimen: mide si un miembro del hogar no consumió por lo menos algunos de tres alimentos del
día por razón de tipo económico del hogar.
Clase 2: mide si el hogar es nuclear o no.
Clase 3: mide si el hogar es extenso o no.
Continuas:
log_sa: logaritmo natural del gasto per cápita del hogar en salud al trimestre.
log_esp: logaritmo natural del gasto per cápita del hogar en esparcimiento al trimestre.
log_ves: logaritmo natural del gasto per cápita del hogar en vestido y calzado al trimestre.
log_gasa: logaritmo natural del gasto per cápita del hogar en alimentación al trimestre.
hacina: Índice de hacinamiento del hogar, número de personas que integran el hogar entre
cuartos destinados para dormir.
log_añescol: años de escolaridad del jefe de familia.
lnedad: logaritmo natural de la edad del jefe de familia.
copmon: proporción que representa el ingreso monetario respecto al ingreso total del hogar.
porcomfh. proporción que representa el gasto en comida fuera del hogar respecto al gasto total.
tpublico: proporción que representa el gasto en transporte público respecto al gasto total.
indmenor: menores de 12 años dividido entre el número de personas que integran el hogar.
indam: adultos de 65 y más años dividido entre el número de personas que integran el hogar.
indfem: mujeres dividido entre el número de personas que integran el hogar.
portransfer: proporción que representan las transferencias respecto al ingreso total del hogar.
comprop: proporción que representan las comisiones y propinas respecto al ingreso total del hogar.
nego: proporción que representa el ingreso por negocios respecto al ingreso total del hogar.
po_porc: perceptores de ingreso ocupados dividido entre el número de personas que integran
el hogar.
ping_porc: perceptores de ingreso dividido entre el número de personas que integran el hogar.
343
José de Jesús Gutiérrez Ramírez * Gloria Idalia Baca Lobera
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Estudio de caso: “la pastilla del día siguiente”
Resumen
El marketing de sostenibilidad es un macro-concepto que abraza la idea del desarrollo sostenible y
requiere de cambios de comportamiento de productores y consumidores y hacer hincapié en la triple
dimensión de la sostenibilidad: problemas sociales, económicos y ecológicos.
Este trabajo tiene como objetivo reflexionar desde el marketing de sostenibilidad en los cambios de
comportamiento de los productores y consumidores del producto farmacéutico “la pastilla del día
siguiente” (PDS). Se abordan los temas del intercambio económico y la construcción y mantenimiento
de relaciones entre clientes y consumidores. La metodología es un estudio de mercado cualitativo
a diez grupos con ocho o diez personas de clase media alta y baja con la técnica focus groups. Se
usaron técnicas de asociación, completamiento, construcción y proyección. La PDS es un producto
usado en emergencia, el cual se analiza más allá de sus efectos farmacológicos en sus repercusiones
sociales, económicas, y ambientales. A nivel social, la práctica de la sexualidad tiene rasgos culturales
y mayoritariamente la PDS es usada por mujeres de 14 a 19 años de edad. A nivel económico reduce
la posibilidad de un embarazo no deseado y las mujeres de esta edad no tienen las condiciones de
sustento económico por razones de edad y escolaridad. A nivel del medio ambiente, a menor natalidad
menor consumo de recursos naturales. A pesar de ello y según la Encuesta Nacional de la Dinámica
Demográfica (ENADID) de 2009, el 61.5% de las mujeres de 15 y 19 años no utilizó ningún
método anticonceptivo en su primera relación sexual, lo que supone que los laboratorios farmacéuticos
fabricantes de “la pastilla del día siguiente” no han implementado estrategias mercadológicas de
sostenibilidad por las cuales su mercado objetivo sea visto y tratado no como meras consumidoras
sino como personas que requieren de una relación más estrecha de parte de ellos, es decir, pasar de
*
Profesora-investigadora de la Universidad Autónoma Metropolitana. Correo electrónico: hramirez@correo.
xoc.uam.mx
**
Licenciado en administración
347
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una visión de empresa de “fabricar y vender” a una de “detectar y satisfacer las necesidades”, que les
ofrezca a esas consumidoras las pautas necesarias para vivir su sexualidad con menores riesgos, es
decir, que asuman el control de la misma.
Palabras clave: desarrollo sostenible, gestión de marketing de sostenibilidad, marketing.
Introducción
La ecología, la ética, la solidaridad y el racismo no son únicamente temas de moda, sino ángulos visuales
que se pueden prescribir, tendiendo de ese modo a condicionar opiniones y comportamientos.
Francesco Morace
Actualmente las personas están cada vez más interesadas por el tema de la autorrealización,
alimentadas por un individualismo creciente y la necesidad de disfrutar. Esto ha llevado a
la confrontación de dos modelos de vida: uno a la individuación que estimula una socied ad
narcisista, sumida en el egoísmo de la satisfacción momentánea de sus necesidades e indiferente
a lo que la rodea. El otro es el de los remanentes del modelo tradicional orientado a fortalecer
a de la familia, a la solidaridad y a una socied ad más interpersonal.
Lo cierto es que cada vez más las personas están conscientes de la necesidad de cuidar su
calidad de vida. Este tema está instalado en el discurso social, y sin embargo, las respuestas
no resultan sencillas porque actualmente la pobreza, la injusticia social, los desastres naturales
son parte de la cotidianidad y sufrimos sus efectos pero participamos en la economía que los
fomenta.
El paradigma o mentalidad que prevaleció durante el siglo XX se basó en tres factores
clave:
El crecimiento económico es un requisito previo para mejorar la calidad de vida de la
humanidad y es un factor clave para generar riqueza y para hacer frente al desafío de
la pobreza.
Los problemas relacionados con el uso de los recursos humanos, materiales, técnicos y
financieros y la consecuente generación de contaminación aunada al crecimiento de
población mundial podrían ser resueltos mediante el uso de la tecnología y la ciencia.
La creencia de que los mercados son el medio más eficaz para asignar recursos escasos
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Marketing sostenible en la industria farmacéutica. Estudio de caso: “la pastilla del día siguiente”.
y para hacer frente a la prestación de servicios y beneficios sociales que antes habían
sido proporcionados por el Estado.
En el siglo XX cayeron las economías de Europa del Este, fracasaron las empresas estatales
y se fortalecieron las empresas privadas y los mercados para satisfacer las necesidades de la
socied ad. Y en el siglo actual las empresas y los mercados tienen más influencia en aspectos
sociales, es por eso que el marketing es más importante.
Desde el siglo pasado la socied ad ha estado interesada en la defensa de la ecología y en la
protección del ambiente. Estos factores fueron analizados primero por los países del primer
mundo y pensaban que Latinoamérica tenía que resolver problemas más importantes. La
situación ha cambiado por la contaminación del agua, el crecimiento de la desertificación, la
degradación de la capa de ozono y las repercusiones de todo esto en la salud y bienestar de
la humanidad, sin contar los efectos de las crisis económicas con sus respectivos impactos
negativos sobre la pobreza y los problemas sociales.
Se necesita adoptar un enfoque holístico de las problemáticas económicas, sociales y
ambientales, analizar la viabilidad económica de determinadas tecnologías y asociarlas con los
sistemas de producción y consumo y sus impactos. Es por eso que el marketing sustentable es
una vía para analizar el sistema de consumo con orientación al desarrollo humano equilibrado
y justo y así transformar la forma de vivir, producir y consumir. El presente estudio utiliza este
enfoque basado en la responsabilidad social y la ética de la comercialización y en la inclusión
de los problemas de sostenibilidad en la comercialización como idea central.
1. El desarrollo sostenible
En el año 1987 la Comisión del Medio Ambiente Mundial y Desarrollo de la Organización de
las Naciones Unidas planteó el concepto “Desarrollo sostenible” como “vía de la sostenibilidad”
en el mundo. Esta comisión es conocida como Brundtland por haber sido presidida por el
primer ministro de Noruega Gro Harlem Brundtland. Se publicó el informe de la comisión,
“Our Common Future”, y en él se definió el concepto de desarrollo sostenible como “Satisfacer
las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer
sus necesidades”. El informe reconoció la interdependencia entre el medio ambiente natural, el
bienestar social humano, la actividad económica y la necesidad de establecer y mantener un
equilibrio dinámico entre los tres factores (figura 1).
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FIGURA 1
Desarrollo sostenible
Fuente:[http://www.desarrollosustentable.co/2013/04/que-es-el-desarrollo-sustentable.html].
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A diferencia del pensamiento ambiental de la década de los años 70, el desarrollo sostenible
no se basa en una agenda de “crecimiento cero”, sino en asegurar que el crecimiento económico
no acabe propiciando su propia desaparición, ya que sus consecuencias conducen a crisis
ambientales y sociales.
Durante los años 90 el concepto de desarrollo sostenible se dividió en dos enfoques: el de
“los duros”, que se centran en la preservación de la calidad ambiental mediante la protección
del medio ambiente respecto de la actividad económica, y el de “los blandos”, que se centran
en asegurar que el desarrollo económico se puede mantener dentro de límites ambientales y
sociales.
El concepto de desarrollo sostenible toma en cuenta el desarrollo humano y el progreso
en términos amplios e incluye los negocios y la economía, la producción, el consumo, la
prosperidad, la protección del medio ambiente, el bienestar, la salud, la justicia social y
ambiental, la inclusión social y la gobernabilidad. Es decir, es un programa de calidad de vida
para el desarrollo humano.
El objetivo del desarrollo sostenible es lograr desarrollo humano equilibrado y justo, y requiere
de acciones concretas que lleven a la transformación de la actividad humana. Y el marketing
sostenible forma parte del desarrollo sostenible porque puede ayudar a transformar nuestra
forma de vivir, producir y consumir.
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conocerlos, sentir sus necesidades y ofrecer productos y servicios que satisfagan sus necesidades
y que consideren al mismo tiempo el impacto social y los aspectos ambientales.
4. Complejidad de la sexualidad
El tema de la sexualidad reviste una gran complejidad y se ha analizado desde una perspectiva
biologicista o naturalista, con un enfoque reduccionista e individualista (Menéndez, 1992),
pero no ha sido analizado desde la perspectiva de la construcción social, que se va conformando
con el significado que se le asigna de acuerdo con el momento o época en donde tiene lugar,
y que ha sido el vehículo para ejercer control en la socied ad (Foucault, 1991), así como para
normar ciertos comportamientos (Weeks, 1986, Gagnon, 2001).
En el marco de las organizaciones internacionales el concepto de salud reproductiva se ha
vinculado al tema de la sexualidad, pero siempre asociado con la reproducción (CIPD, 1994,
Salles y Tuirán, 2001). La sexualidad es un aspecto central de la humanidad y abarca sexo, roles e
identidades de género, orientación sexual, erotismo, placer, intimidad y reproducción (Glasier, 2006).
La sexualidad es experimentada y expresada en pensamientos, fantasías, deseos, creencias,
actitudes, valores, conductas, prácticas, roles y relaciones. No obstante que la sexualidad
puede incluir todas estas dimensiones, no todas son siempre expresadas o experimentadas. La
sexualidad es afectada por la interacción de factores biológicos, psicológicos, sociales, económicos, políticos,
culturales, éticos, legales, históricos, religiosos y espirituales (figura 2).
FIGURA 2
Interacción de los enfoques de la sexualidad
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Alcanzar el más alto nivel de salud sexual, incluyendo el acceso a los servicios de
atención de la salud sexual y reproductiva.
Buscar, recibir y dar a conocer información relacionada con la sexualidad.
Educación sexual.
Respeto a la integridad corporal.
Elegir a la pareja.
Decidir sí o no ser sexualmente activo.
Sostener relaciones sexuales de común acuerdo.
Matrimonio de común acuerdo.
Decidir sí o no y cuándo tener hijos.
Perseguir una vida sexual satisfactoria, segura y placentera.
Para alcanzar la salud sexual se debe tener una postura y a partir de ella se tienen que
diseñar las acciones. La sexualidad debe incluir tanto la salud sexual como los derechos sexuales.
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5. Derechos sexuales
El jefe de gobierno del Distrito Federal, Miguel Ángel Mancera, vetó el 30 de junio de 2014
la Ley de Juventud aprobada por la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, que permite
el acceso de niñas de 12 años a la píldora del día después sin el consentimiento de sus padres.
Ahora el texto deberá ser modificado por el congreso local. Según CitizenGo, el texto inicial
contemplaba el acceso al aborto para niñas de 12 años sin el conocimiento ni consentimiento de
sus padres. Sin embargo, esto fue retirado tras un acuerdo entre los legisladores del PAN, PRI
y PRD. Sin embargo, se mantenía el acceso de niñas de 12 años a la píldora del día siguiente,
considerada potencialmente abortiva, y al cambio de sexo en menores desde los 12 años, ambos
hechos sin el conocimiento ni el consentimiento de sus padres.
Esto generó la protesta de diversas organizaciones sociales porque viola el derecho de los
padres a educar a sus hijos. Así lo señalaron Red Familia, la Unión Nacional de Padres de
Familia, Voz Pública, la Comisión Mexicana de Derechos Humanos y el Consejo Mexicano
de la Familia. Asimismo, CitizenGo lanzó una campaña para pedir al jefe de Gobierno del
Distrito Federal que vetara la polémica Ley de Familia.
Esta iniciativa fue respaldada por 10 mil personas que reclamaron “salvar la integridad de
los niños, niñas y adolescentes”. Además, Miguel Ángel Mancera, durante la asamblea anual
de la patronal Coparmex del Distrito Federal, escuchó los reclamos sobre esta ley. Así, el lunes
30 de junio, haciendo uso del Estatuto del Gobierno de la Ciudad de México y en virtud de la
Ley Orgánica de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, Mancera decidió vetar la ley y
devolverla a la Asamblea para que sea revisada.
1
[http://mim.promexico.gob.mx/work/sites/mim/resources/LocalContent/368/2/130820_DS_Farmaceutica_ESP.pdf].
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En México las empresas farmacéuticas más importantes son: Sanofi, Merck, Boehringer
Ingelheim, Scherin Ploug, Bayer-Schering, AstraZeneca, Pfizer, GSK, entre otras.
La pastilla anticonceptiva ha generado cambios importantes en la socied ad a partir de
la consolidación de su consumo y ha creado transformaciones profundas en el psiquismo
femenino, más allá del control de la natalidad.
Un impacto importante ha sido que las mujeres pasaron de ser objeto de las circunstancias
a ser sujetos de sí mismas. Ellas pudieron planificar su vida, plantearse proyectos personales,
soñar, definir su futuro más allá de la maternidad. Esto cambió la relación con su propio cuerpo,
así como la concepción de su sexualidad. La relación de pareja se va transformando desde una
relación de proveedora/madre que se queda en casa, hacia una relación de mayor igualdad y
compañerismo. Con la posibilidad de elegir la maternidad, también cambia fundamentalmente
la relación con los hijos. Sin embargo, aún quedan desafíos pendientes, como son: los índices de
embarazo de adolescentes y abortos inducidos aún son altos, especialmente en Latinoamérica.
Aún existen muchos mied os y mitos en torno a la sexualidad, así como en torno a la píldora
anticonceptiva.
En México, según la Encuesta Nacional de la Dinámica Demográfica (ENADID*),
el segmento de mercado para la PDS son las mujeres de 15 a 25 años, porque el 97% tienen
conocimiento de los métodos anticonceptivos (tabla 1), pero este conocimiento no se ha
reflejado en la misma proporción en el uso de los mismos, ya que sólo entre el 33.7 y el 38.5% de
este segmento han usado algún método anticonceptivo en su primera relación sexual (tabla 2).
Las mujeres de 20 a 24 años han usado un método mecánico (condón), reforzado con uno
farmacológico (hormonal), lo que indica que tienen un mayor sentido de responsabilidad y un
nivel superior de conciencia con respecto al segmento de mujeres entre 15 y 25 años (tabla 3).
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TABLA 1
Conocimiento de métodos anticonceptivos
Porcentaje de mujeres en edad fértil que conoce al menos un método anticonceptivo según grupo de
edad, 1976-2009
grupos de edad 1976 1987 1992 1997 2006 2009
TABLA 2
Uso de métodos anticonceptivos en la primera relación sexual.
Porcentaje de mujeres en edad fértil por grupos de edad según uso de métodos anticonceptivos en la
primera relación sexual, 2009
Grupos de edad No utilizó Utilizó
Total 80.1 19.9
15-19 61.5 38.5
20-24 66.3 33.7
25-29 75 25
30-34 80.9 19.1
35-39 84.8 15.2
Fuente: estimaciones del Consejo Nacional de Población con base en la ENADID 2009.
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TABLA 3
Métodos anticonceptivos usados en la primera relación sexual
Distribución porcentual de mujeres en edad fértil por grupos de edad actual. Edad a la primera
relación sexual y tipo de método utilizado en la primera relación sexual, 2009
edad actual edad a la Hormonales Condón Otros No utilizó
primera
relación sexual
45-49 <15 0.7 0.2 0.1 98.9
15-19 2.3 2.8 1.5 93.5
20-24 5.6 5.4 2 87
25-29 5.6 7.8 2.8 83.8
30-34 3.3 4.7 1.9 90.1
35 y más 0 12.5 4.6 83
Fuente: estimaciones del Consejo Nacional de Población con base en la ENADID 2009.
También es importante dar a conocer un artículo del 10 de mayo de 2014 en México que
dice: “El Banco Interamericano de Desarrollo (BID) advierte que América Latina, sólo detrás
de África, es la región donde más ha aumentado el número de embarazos en adolescentes, 40
por ciento de los embarazos no son deseados. Para resolver la problemática se necesita mejorar
la capacidad de decisión y generar condiciones de igualdad de género, especialmente entre
mujeres adolescentes pobres. Datos del BID indican que en América Latina viven 107 millones
de adolescentes de entre 10 y 19 años de edad, de los cuales, unos 15 millones viven con menos de
un dólar diario. El 20% de los nacimientos en la región son de madres menores de 20 años,
de los cuales el 40% no son deseados. El BID estimó que el embarazo adolescente es un factor
limitante para superar la pobreza, tiene consecuencias negativas de salud, psicológicas y sociales
para la madre, el bebé y la comunidad”.2
2
[agenciashttp://www.novedadesdetabasco.com.mx/noticia/114280/se-incrementan-embarazos-de-
adolescentes-en-america-latina/].
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socioeconómico (NSE) de clase media baja a clase media alta, con las que se usaron técnicas de
asociación, completamiento, construcción y proyección. Inicialmente se solicitaron grupos por
edad y etapas de la vida: 14-17, 18-21 y 22-25 años y por NSE respectivamente. Sin embargo,
conforme se iban dando las primeras verbalizaciones, y para reforzar el análisis, se solicitaron
dos grupos más del primer grupo de edad (14-17 años) de NSE clase media baja, más dos
grupos de varones de 14 a 17 años, uno por cada NSE, dando un total de 10 focus groups.
El objetivo del estudio fue detectar la percepción del posicionamiento de la PDS respecto
a una marca específica, a la que se llamó “píldora rosa”. Se buscó que los grupos en la etapa
de reclutamiento fueran lo más homogéneo posible y fueron conducidos por una psicóloga
experta en esta técnica, la cual fue capacitada en la información específica del producto por el
propio laboratorio, además participaron la propia agencia de investigación de mercados, una
agencia de publicidad encargada de la campaña y una agencia de comunicación para el manejo
semiótico. Se manejaron dos grupos por día.
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3
[http://www.drugs.com/mtm_esp/levonorgestrel-emergency-contraceptive.html].
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y 2009. Por este motivo, subraya que es fundamental ofrecer a las y los adolescentes información
clara y oportuna sobre el tema, para crear la conciencia de asumir con responsabilidad el
ejercicio de su sexualidad, previniendo embarazos no planificados y riesgos de infecciones de
transmisión sexual, incluido el VIH-sida.
También el Instituto Nacional de las Mujeres ha fortalecido las políticas públicas
con perspectiva de género dirigidas a adolescentes a partir del seguimiento al presupuesto
etiquetado del Anexo 9A, actualmente Anexo 10, desde 2008. El objetivo es reducir el rezago
y la desigualdad que enfrentan las mujeres y, en este caso particularmente, las y los adolescentes
y jóvenes, y ha planteado las acciones de difusión para el fortalecimiento de la prevención del
embarazo en adolescentes, con una visión integral sobre su proyecto de vida. Adicionalmente,
ha creado sinergias con otras instituciones de gobierno y de la socied ad civil en proyectos
específicos dirigidos a adolescentes y jóvenes.
Además, en coordinación con el Instituto Mexicano de la Radio, se desarrollaron
y difundieron a lo largo del país cápsulas radiofónicas dirigidas al fortalecimiento de la
prevención del embarazo en adolescentes, así como al tema sobre métodos de planificación
familiar, con una visión integral sobre su proyecto de vida.
Una de las acciones realizadas en el marco de la estrategia interinstitucional para la
disminución del rezago educativo es incorporar la vertiente de salud sexual y reproductiva en
el Programa de Becas de Educación Básica para Madres Jóvenes y Jóvenes Embarazadas. En
esta estrategia participan la Secretaría de Educación Pública, a través de la Dirección General
de Educación Indígena, el Instituto Nacional de las Mujeres, la coordinación y vinculación
con el Centro Nacional de Equidad de Género y Salud Reproductiva de la Secretaria de Salud
y el IMSS Oportunidades.
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de ellas son monoparentales y la vigilancia y supervisión de los padres hacia los hijos es mínima.
La problemática social es que la sexualidad se ejerce sin o con poca responsabilidad. El
embarazo no deseado en cualquier etapa de la vida representa retos y obstáculos a vencer, sobre
todo de las madres solteras. Esta problemática genera otros problemas, como los cuidados
médicos de las mujeres durante la gestación y el nacimiento del producto con sus respectivos
costos, y hay casos en que la familia no las apoya y acuden al aborto clandestino o legal.
El fabricante no puede limitarse únicamente a producir la PDS y a darle el manejo
tradicional de promoción y distribución sin considerar que no se trata de un medicamento
para curar alguna enfermedad, sino de un fármaco con una fuerte carga de responsabilidad
social, que se trata de evitar nacimientos no deseados y no sólo de cumplir con metas de ventas.
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las consecuencias en el uso y abuso del producto. No se debe subestimar la falta de vigilancia
de los padres que trabajan porque este segmento es de alto riesgo.
FIGURA 3
Tipos de empresas del marketing de sostenibilidad
,QWHQVLGDGGHODVPRWLYDFLRQHVHFRQyPLFRHVWUDWpJLFDV
%DMD $OWD
Fuente: Beltz, Frank-Martin, y otros (2013), Marketing de sostenibilidad; Ed. PROFIT, cap. 5
pág. 169.
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FIGURA 4
Una tipología de las innovaciones de sostenibilidad
Aplicación
Existente Nueva
II IV
Nueva Desarrollo de Coevolución de
tecnologías alternativas nuevos sistemas
Conocimiento
III
I
Existente Creación de nuevos
Mejoras incrementales
productos y servicios
Fuente: basado en Tidd, J & Besant J. (2009), Managing innovation; Integrating Technological, Market
and Organizational Change, Chichester. John Wiley & Sons Ltd., pp.. 581-583.
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FIGURA 5
Las 4 P del marketing tradicional y su relación con las 4 C del marketing de sostenibilidad
6DWLVIDFH
QHFHVLGDGHV
3URGXFWR &OLHQWH
,PSOLFD
3UHFLR &RVWR
$FFHVLELOLGDG
3OD]D &RQYLYHQFLD
5HWURDOLPHQWDFLyQ
3URPRFLyQ &RPXQLFDFLyQ
Cliente. La PDS fue desarrollada en la década de los años 60. En sus inicios su uso fue
para prevenir un embarazo después de una violación, comenzó con dosis altas de estrógenos
pero debido a sus severos efectos colaterales, cuando las investigaciones avanzaron se prefirió
el levonorgestrel (LNG) como principio activo para la PDS, y desde el comienzo se informó
que su uso era para:
4
[http://www.nlm.nih.gov/medlineplus/spanish/ency/article/007014.htm].
5
[http://vidayestilocl.terra.cl/salud/interna/0,,OI2671710-EI5480.html].
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Marketing sostenible en la industria farmacéutica. Estudio de caso: “la pastilla del día siguiente”.
se usaba en las dosis adecuadas. Esta condición de toxicidad no cumple con una premisa del
marketing de sostenibilidad, que es precisamente la seguridad del producto. Para cualquier
fármaco, la seguridad consiste en curar determinadas enfermedades o síntomas con el menor
daño colateral posible. Sin embargo, para el caso de PDS el abuso del producto por parte de las
clientes/usuarias no fue impedido o advertido con la suficiente energía y compromiso por parte
del fabricante. En concreto, la PDS en relación con esta clave del mix de sostenibilidad no ha
tenido el enfoque en el cliente sino en el producto únicamente; por lo tanto, no puede incluirse
dentro de la categoría de productos con carácter de sostenibilidad. No obstante, la PDS ha
tenido un relativo éxito como concepto debido al incremento de la actividad sexual cada vez
más temprana de las mujeres, que se inicia ahora desde los 10 años de edad en algunos casos,
este producto empieza a ser adoptado como “una amiga” que acompaña en la experiencia sexual
y emocional de las consumidoras, hasta que éstas empiezan a madurar y probar con otro tipo
de métodos y a aprender a contenerse un poco más. La necesidad que viene a cubrir la PDS
es más psicosocial que terapéutica.
Desde la perspectiva del mix de marketing, el fabricante de la PDS tiene la oportunidad en el
mercado, porque podría sensibilizarse y trascender de sólo fabricar y vender, a atender y detectar
las necesidades (psicosociales) de las consumidoras para consolidar un liderazgo más ético.
Comunicación. Las consumidoras identificaron a la PDS como la “píldora rosa” y no por
su marca real, lo que generó un problema potencial al fabricante. Las usuarias sabían del
producto, dónde comprarlo, “cómo usarlo”, pero no ubicaban su nombre, es decir, la marca no
tenía una identidad fuerte capaz de ser retenida por las usuarias, en alguna forma se asemejaba
a las propias adolescentes, mucha energía (en la promoción) pero sin una identidad definida,
fuerte, única e inconfundible.
La campaña con la que se lanzó la PDS fue intensa, se usaron medios impresos como TV
y novelas, Tv notas y revistas destinadas a adolescentes, además se creó una fuerza de ventas
integrada por mujeres, en donde el color rosa predominaba, lo que ayudó a crear el genérico
de “píldora rosa”, incluso los maletines de las promotoras eran rosas así como sus uniformes.
Se daban conferencias informativas en las escuelas, principalmente en las secundarias y
preparatorias.
Desde la perspectiva del fabricante se hizo un esfuerzo importante en la promoción del
producto, pero más basado en la P de Promoción del mix tradicional de marketing. La variable
de Comunicación en el marketing de sostenibilidad busca la interactividad con el cliente, que
no es visto sólo como un mero comprador, en la Comunicación se privilegia el diálogo y la
información socialmente responsable.
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Costo. El precio que paga el cliente por la PDS y sus costes totales se presentan de la
siguiente manera:
Con base en el criterio subjetivo del riesgo. El precio nominal es de $120.00 por unidad
(caja con dos pastillas). Las consumidoras muy jóvenes no tenían ingresos propios y
no consideraban que el precio fuera alto, incluso declaraban que se alternaban con sus
parejas la compra del mismo: “una vez yo y otra vez él”. El costo nominal valía la pena
si con ello el riesgo de quedar embarazada disminuía o “desaparecía”.
El costo por el abuso en el consumo de la PDS tiene consecuencias en la salud de las
mujeres, particularmente sobre su fecundidad. De este costo no están conscientes,
ya sea por edad, por ser poco reflexivas o porque el fabricante no informa de manera
muy clara y eficiente (figura 6).
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Marketing sostenible en la industria farmacéutica. Estudio de caso: “la pastilla del día siguiente”.
FIGURA 6
Costo total del cliente: la perspectiva del consumidor
$GTXLVLFLyQ 8VR 3RVWXVR
&RVWR &RVWR
3UHFLR &RVWRGHXVR
GHFRPSUD GHSRVWXVR
Fuente: Beltz, Frank-Martin, y otros, (2013), Marketing de sostenibilidad, Ed. PROFIT, cap.8, pág. 294.
Conveniencia. Esta se da por considerarse un producto Over the Counter, es decir, sobre el
mostrador y de libre venta o venta sin receta, lo cual facilita su compra en cualquier farmacia
que la vende sin importar la edad del comprador. También el fabricante re-creó el concepto
de “doctora corazón”, a manera de call center vía telefónica e internet a fin de facilitar la
comunicación para resolver las dudas de las usuarias. El problema está en que no recibe la
suficiente promoción, por un lado, y por el otro, las usuarias no sienten la confianza de externar
sus dudas, mied os y comentarios sobre un tema tan personal e íntimo y siempre con el mied o
“real” de qué van a pensar de ella.
Si el fabricante reforzara esta variable, ayudaría en forma muy importante a solventar las
deficiencias en las variables anteriores. Es indispensable que el fabricante logre aumentar la
interactividad con sus clientes, tome muy en serio su código de ética y lo ponga en práctica, sea
un proveedor de información no sólo científica sino amigable con la carga emotiva suficiente
para generar confianza y lograr con ello que su nicho de mercado no sólo sea fiel a su marca,
sino un nicho informado y consciente de que en sus manos está su destino.
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Hilda Teresa Ramírez Alcántara * Isaac Monzalvo Recillas
quienes demandan este producto para ejercer su sexualidad, pero no están conscientes de sus
consecuencias y riesgos a pesar de las infecciones por transmisión sexual (ITS) como el VIH
(figura 7).
FIGURA 7
Modelo de negocio de las transformaciones políticas y sociales
&DPELDUHOPDUFRSROtWLFR\S~EOLFR
3UREOHPDV 1HFHVLGDGHV\
VRFLDOHV\ GHVHRVGHORV
HFROyJLFRV FRQVXPLGRUHV
([WHQVLyQGHRSRUWXQLGDGHVGHPDUNHWLQJGHVRVWHQLELOLGDG
Fuente: Beltz, Frank-Martin, y otros (2013), Marketing de sostenibilidad, Ed. PROFIT, cap. 11, pág. 363.
Reflexión final
La pobreza en nuestro país va más allá de que las personas tengan ingresos económicos
bajos por la ausencia y negación de opciones, por la falta de políticas públicas adecuadas para
mejorar la calidad de vida de las personas y por la inexistencia de condiciones adecuadas para
el crecimiento y desarrollo sustentable en términos de salud, creatividad, cultura, libertad,
dignidad y respeto a sí mismo y a las demás personas. Estas condiciones han favorecido el
aumento de los embarazos no planeados y no deseados en adolescentes.
La mayoría de las empresas aplican el pensamiento mercadológico tradicional con énfasis
en el producto/servicio y sólo hacen intentos muy tibios para evolucionar hacia una gestión
más sensible, más humana y más respetuosa de la salud y de la vida. En el mejor de los casos
aspiran a obtener el distintivo de ESR (Empresa Socialmente Responsable), pero vista como
un área, como una gerencia o como un eslabón más dentro de la gestión empresarial y no
como una filosofía integrada a los valores de la empresa, como un compromiso de lograr la
sostenibilidad como parte intrínseca de la personalidad y praxis de la organización. El marketing
de sostenibilidad aún tiene mucho que aportar en el pensamiento mercadológico y directivo y
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Marketing sostenible en la industria farmacéutica. Estudio de caso: “la pastilla del día siguiente”.
debe enseñarse e implantarse con sus estrategias y tácticas; es un paradigma que debe respetar
la vida y ser justo y viable económicamente.
La PDS como fármaco está insertada en una revolución cultural, sexual, moral, religiosa,
psicológica, ética y social y se debate entre ser la causa o el efecto de los cambios. Falta difusión
eficiente de “educación sexual” y ha faltado vocación para ayudar, orientar y dar sentido a la
expresión de libertad de las mujeres adolescentes y jóvenes.
El desarrollo sustentable requiere manejar los recursos naturales, humanos, sociales,
económicos y tecnológicos, con el fin de alcanzar una mejor calidad de vida para la población,
y al mismo tiempo velar porque los patrones de consumo actual no afecten el bienestar
de las generaciones futuras. Dependiendo de las prioridades asignadas por los gobiernos,
las empresas y la población en su conjunto, cada país aplicará sus propias estrategias para
alcanzar el desarrollo sustentable. Llevar adelante estas estrategias requiere modernizar la
gestión institucional, especialmente en los países en desarrollo, con personal técnico, sistemas
de información, mecanismos legales y administrativos, necesarios para planificar cuando los
incentivos racionales son insuficientes (beneficios de gestión y sistemas de control). Por su
parte, las empresas deben incentivar un cambio organizacional profundo, que promueva nuevas
y mejores relaciones entre los actores (empresarios, trabajadores, proveedores, comunidad),
favoreciendo con ello un desarrollo sustentable que valorice la diversidad cultural, social y
territorial del país, así como impulsar la responsabilidad social y ambiental a través del fomento
de valores éticos.
371
Hilda Teresa Ramírez Alcántara * Isaac Monzalvo Recillas
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Páginas de internet
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Investigación científica y actividad inventiva en
el sector salud en México: el caso del Instituto
Mexicano del Seguro Social
Resumen
El objetivo de este trabajo es contribuir al análisis de las actividades inventivas y de producción
científica realizadas por las instituciones públicas de salud en México. Se estudia el caso del Instituto
Mexicano del Seguro Social (IMSS), una de las instituciones de salud pública con mayor historial
e importancia en la región latinoamericana. Lo anterior se realiza con base en los datos de las
patentes obtenidas por el IMSS desde su fundación hasta el año 2013, así como de la productividad
de los investigadores adscritos a esta institución, medida por las publicaciones realizadas durante
los últimos veinte años. Se utilizan indicadores bibliométricos y de patentes para identificar dos
aspectos fundamentales del proceso innovador: a) la existencia de patrones de especialización en las
actividades científicas y de invención y b) determinación de la importancia de la colaboración entre
los agentes del sector salud para realizar dichas actividades.
El trabajo se organiza en siete secciones. En la primera, que es la introducción, se plantea el
problema y objetivos de investigación. En la segunda sección se revisa y discute el concepto de
productividad científica que es la base para caracterizar el proceso de construcción de capacidades
científicas y de invención en el sector salud. En la tercera se describe la metodología utilizada para
medir la productividad inventiva y científica en el sector salud a partir del IMSS. La cuarta sección
proporciona una breve panorámica de las características de la investigación en el sector salud en
México. En la sección cinco se describen los antecedentes del IMSS destacando la base científica.
En el apartado seis se reportan los resultados, explorando los patrones de especialización científica e
inventiva, así como del papel desempeñado por la colaboración o existencia de redes en ese proceso,
*
Universidad Autónoma Metropolitana Xochimilco, atorresv@correo.xoc.uam.mx
**
Facultad de Contaduría y Administración, UNAM, unam.div@gmail.com
***
Facultad de Estudios Superiores Cuautitlán,UNAM, mgcm.unam@gmail.com
373
Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
analizando los indicadores de productividad científica y de patentes del IMSS y en qué medida
corresponden con la atención o solución de los problemas de salud en México. En el apartado siete
se presentan las reflexiones y conclusiones finales.
Palabras clave: invención, capacidades científicas, innovación inclusiva, sector de salud, México,
bibliometría, patentes.
1. Introducción
La salud es un recurso biológico que tiene un impacto en la productividad del hombre y en
la economía de una nación; la salud es esencial para la sustentabilidad (OECD, 2005). Una
adecuada atención a las mejoras en las condiciones de salud resulta en la elevación del nivel de
vida de la población y como consecuencia, de sus niveles de bienestar social. La complejidad
y la importancia del sector salud es evidente, pues incluye un amplio grupo de actividades que
van desde la producción de medicamentos, equipos médicos y la infraestructura hospitalaria, a
la oferta de una diversidad de servicios (Cassels, 1995; Windrum y Garcia-Goñi, 2008). Este
esquema abarca desde las consultas médicas y las cirugías y tratamientos que requieren una
alta especialización de los recursos humanos, hasta las estrategias y acciones para mantener la
salud en una población.
En este trabajo argumentamos que la dinámica de la salud humana está estrechamente
relacionada no sólo con los cambios económicos y sociales, sino también con los cambios
tecnológicos. En la base de este tipo de actividad está la preparación de profesionales, científicos
y tecnólogos que egresan de las universidades y centros de investigación. La construcción y
mantenimiento de las instituciones clave para el aprendizaje, la absorción y creación del
conocimiento es fundamental para la construcción de capacidades científicas y tecnológicas de
largo plazo en el sector de la salud.
En México, las actividades de investigación en temas de salud se desarrollan tanto en las
instituciones de educación superior y los centros públicos de investigación pertenecientes a
las universidades, como en los centros públicos de investigación y en las instalaciones
hospitalarias especializadas, administradas por la Secretaría de Salud y otras instituciones del
sector salud como son el IMSS, ISSSTE, PEMEX, entre otras.
Este trabajo busca contribuir al análisis de las actividades inventivas y de producción
científica realizadas por las instituciones públicas de salud en México y su relación con las
enfermedades prevalentes en el país. En particular se examina el caso del Instituto Mexicano
del Seguro Social. El IMSS tiene como actividad principal la asistencia médica para la
población trabajadora, atendiendo actualmente a 34.6 millones de asegurados (INEGI , 2013),
374
Investigación científica y actividad inventiva en el sector salud en México...
375
Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
376
Investigación científica y actividad inventiva en el sector salud en México...
Como ha enfatizado el reporte del Global Forum for Health Research (1999), el
fortalecimiento de las capacidades de investigación en salud es necesario para contribuir a la
corrección de la brecha 10/90, la cual se refiere al hecho de que solo el 5-10% de los fondos
para la investigación en salud en el mundo se dirige a la investigación de los problemas de salud
que afectan al 90% de la población mundial.
Se parte aquí de la concepción de que el conocimiento no puede ser considerado innovación
a menos que se transforme en invenciones de productos o procesos mejorados o nuevos puestos
en el mercado, pero las patentes expresan parte de ese proceso, y la generación de publicaciones
también refleja alguna fracción de esa generación de capacidades científicas. Es en este marco
que se indaga la importancia y los patrones de las actividades inventivas y de producción
científica realizadas por una institución pública de salud en México: el IMSS.
377
Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
TABLA 1
Categorización de patentes del Sector Salud según su propósito
Categorías Descripción
Objetos Ideas materializadas en productos nuevos o mejora de productos existentes (ej.
kits para diagnóstico, férulas, mejoras a electrocardiógrafos).
Métodos Nuevas técnicas para aplicación de medicamentos, pruebas clínicas, nuevas
aplicaciones de drogas existentes (ej. nuevas aplicaciones de omeprazol, métodos
para diagnóstico de epilepsia)
Vacunas/ Desarrollo o mejora de formulaciones o sustancias con principios activos para
principios activos medicamentos/vacunas
Fuente: Elaboración propia con base en el analisis de patentes y entrevistas a investigadores del
sector salud.
Estas categorías analíticas consideran las características del sector de la salud, lo que nos
permitirá identificar el tipo e intensidad de la actividad inventiva realizada por el IMSS.
378
Investigación científica y actividad inventiva en el sector salud en México...
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Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
A nivel general la mayor parte de las investigaciones nacionales (en todos los campos y áreas)
se realiza en las instituciones de educación superior (62%) seguidas por instituciones diversas
del sector público (36%) e instituciones privadas (0.7%). Esta distribución obedece tanto a la
diferente disponibilidad de infraestructura para la investigación como al volumen relativo de
trabajadores dedicados en forma exclusiva a la actividad científica en cada sector (SSa , 2007).
En el área de la salud la investigación se realiza principalmente en tres instituciones: la
SS , el IMSS y el ISSSTE . En cada una de estas instituciones la investigación que se practica
se lleva a cabo bajos sus propios lineamientos y con la estructura que cada una tenga definida.
En la SS , que conforma el sector específico de la salud pública, están los Institutos Nacionales
de Salud administrados por esa secretaría, que han sido importantes generadores de I+D en
Mexico (Jasso, 2012). En adición a estos institutos, la Secretaría de Salud ha impulsado en
forma explícita las actividades de investigación en sus Hospitales Federales de Referencia. Por
otro lado, en el sector público de la seguridad social que incluye la atención de la salud están
dos instituciones: el IMSS y el ISSSTE y existen instituciones de educación superior, centros
de investigación del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (Conacyt) y el sector privado
(véase tabla 2).
El IMSS tiene entre sus facultades la de “promover y propiciar la realización de
investigación en salud y seguridad social…”1 la cual se lleva a cabo en los servicios de atención
de tercer nivel o especializados (Centro Médico Nacional La Raza y Centro Médico Nacional
Siglo XXI).
En el ISSSTE las funciones de investigación también son desarrolladas en los servicios
de atención de tercer nivel.
Uno de los principales roles de las instituciones públicas de educación superior es su
participación en la investigación. Estas actividades son conferidas principalmente a los
investigadores quienes, dependiendo de la estructura orgánica de cada institución, la practican
en los centros e institutos públicos de investigación, facultades, unidades, departamentos,
etc. La investigación puede ser practicada individualmente o en grupos que en ocasiones son
multidisciplinarios.
Según información del Conacyt para el periodo 1997-2000, en México cuatro instituciones
de educación superior, mayoritariamente de la ciudad capital, absorbieron 70% de los
recursos que se destinaron al sector educativo federal para la investigación en salud: UNAM ,
1
“…utilizándola como una herramienta para la generación de nuevos conocimientos, para la mejoría de la
calidad de la atención que se otorga y para la formación y capacitación del personal”. Ley del Seguro Social,
artículo 251 fracción XXIV.
380
Investigación científica y actividad inventiva en el sector salud en México...
CINVESTAV, UAM e IPN. Por su parte el IMSS y el conjunto de los Institutos Nacionales
de Salud produjeron más de las dos terceras partes de la investigación de alcance internacional
y recibieron más de 70% de los recursos federales (SSa, 2001).
En la UNAM , que es la universidad más grande de México, la investigación en salud
se realiza directa e indirectamente en alrededor de 15 centros e institutos de investigación
y también en el Subsistema de Escuelas y Facultades. Del total de los 27 Centros Conacyt
en sus tres áreas (ciencias exactas y naturales, ciencias sociales y humanidades y desarrollo
tecnológico) son pocos los que incluyen en sus líneas de investigación temas relacionados con
la salud, (CIAD, CIO, IPICYT, ECOSUR) y su impacto no parece ser muy representativo
o no existe suficiente difusión sobre el tema.
TABLA 2
Instituciones que realizan investigación en salud en México
Instituciones Institutos, centros y otros
Secretaría de Salud Institutos Nacionales de Investigación:
Cancerología, Cardiología, Ciencias Médicas y Nutrición, Enfermedades
Respiratorias, Medicina Genómica, Neurología y Neurocirugía, Pediatría,
Perinatología, Psiquiatría, Rehabilitación, Salud Pública
Hospitales Federales de Referencia
IMSS Centros de Investigación (biomedicina, medicina clínica, salud pública)
ISSSTE Hospitales de Alta Especialidad
Instituciones de UNAM : Institutos y Centros de Investigación
Educación Superior UAM : Grupos de Investigación
IPN : Centros de Investigación
CINVESTAV : Grupos de investigación
Universidades Estatales: Grupos de investigación
CONACYT Centros de investigación en tres áreas:
Ciencias Naturales y Exactas, Desarrollo Tecnológico y Ciencias Sociales y
Humanidades
Sector privado Farmacéuticas y otras
Fuente: elaboración propia basada en Castellanos (2013) y Torres y Jasso (2013)
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Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
públicas de educación superior y de salud. Cada año se destinan recursos de manera interna
a los proyectos de investigación que, siguiendo mecanismos colegiados o por decisión directa
de las autoridades correspondientes, se hayan aprobado en la apertura presupuestal de cada
institución (SSa , 2001).
Los recursos también se pueden ampliar cada año utilizando el mecanismo de concursar
por los fondos federales que asigna el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (Conacyt).
También han existido fondos especiales manejados por las secretarías de Estado para promover
investigaciones especiales por concurso o invitación restringida a los investigadores, sobre todo
aquellos que han destacado en los temas de que se trate.
Desde 2002 opera en el sector el Fondo Sectorial de Investigación en Salud y Seguridad Social
(FOSISS), una estrategia específica orientada al fortalecimiento de la investigación en salud en
México y a vincular los esfuerzos de las instituciones que participan en esta actividad. El fondo
fue establecido para apoyar proyectos de investigación científica y tecnológica que contribuyan
a generar el conocimiento requerido por el Sector Salud, a atender los problemas, necesidades u
oportunidades en materia de salud y seguridad social y a fortalecer la competitividad científica y
tecnológica de las empresas relacionadas con el Sector Salud y a promover la creación de nuevos
negocios a partir de la aplicación de conocimientos y avances tecnológicos.
382
Investigación científica y actividad inventiva en el sector salud en México...
los 40 que se empezó la impartición de prestaciones médicas vía este instituto, contando con 32
unidades (casi todas ellas subrogadas). Entre 1946 y 1952 se inauguraron el hospital médico
La Raza y las oficinas centrales del instituto. A partir de entonces se ha creado un sistema
de unidades médicas que cubren todo el país (Fajardo, 2003); sus características en cuanto a
dimensiones, ubicación, equipo y mobiliario han obedecido a criterios técnicos y humanísticos,
necesidades de salud de los usuarios, normatividad, costos y a los avances técnicos y científicos.
En la actualidad se puede decir que existe una escuela mexicana de planeación de clínicas
y hospitales basada en la experiencia del IMSS . El Instituto tiene una estructura orgánica
tripartita: a) trabajadores, b) patrones o dueños de empresas y c) gobierno federal. Existen
diferentes hitos en el desarrollo histórico de la institución y en particular con respecto a sus
actividades de investigación.
383
Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
como parte de la evolución del instituto, no sólo en cuanto a su crecimiento, sino considerando
lo complejo de sus actividades. Desde sus inicios caracterizados por la centralización a la fecha,
la capacidad instalada para la investigación se encuentra distribuida con unidades para este fin
a lo largo del país.
Actualmente la investigación en salud en el IMSS recae en la Coordinación de Investigación
en Salud, dependiente de la Dirección de Prestaciones Médicas, clasificándose de la siguiente
manera: unidades de investigación social epidemiológica y en servicios de salud, unidades
de investigación en epidemiología clínica, unidades de investigación médica en inmunología,
genética humana, nutrición, enfermedades infecciosas y parasitarias y centros de investigación
biomédica. Estas unidades tienen como objetivo producir y reproducir el conocimiento
mediante el desarrollo de la investigación científica, para así contribuir a la prevención de las
enfermedades.
En los centros y unidades de investigación del IMSS se considera a los investigadores
como los principales protagonistas, puesto que ellos se encargan por completo del desarrollo
de las actividades científicas. Por ello para el IMSS es muy importante la formación de este
personal, por lo tanto dispone de convenios firmados con distintas instituciones educativas en
áreas como las de ciencias médicas, ciencias biomédicas y sistemas de salud.
Aunque su función principal es la atención a la salud de la población del país y la prestación
de servicios de seguridad social a los trabajadores del sector privado, el Instituto lleva a cabo
una importante labor en el ámbito de la investigación en salud en México. Aun cuando las
entidades con mayor productividad de patentes en salud son los Institutos y CPI dependientes
de la Secretaria de Salud, en el caso de las entidades hospitalarias el IMSS es el único organismo
que presenta avances respecto a este indicador.
2
Para una exploración inicial véase Jasso y Calderón (2013).
384
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Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
GRÁFICA 1
Número de publicaciones por año de autores adscritos al IMSS, 1993-2013
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GRÁFICA 2
Red de publicaciones por año y palabras clave por autor del IMSS , 2003-2013
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Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
GRÁFICA 3
Red de coautores del IMSS que cuentan al menos con 15 publicaciones al 2013
388
Investigación científica y actividad inventiva en el sector salud en México...
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Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
GRÁFICA 4
IMSS. Perfil de invención a 2013
(número de patentes obtenidas, número de solicitantes y número de inventores)
390
Investigación científica y actividad inventiva en el sector salud en México...
También refleja las limitaciones del sistema de propied ad intelectual, que ha restringido la
difusión y la absorción de conocimientos existentes en el sistema nacional y también a nivel
internacional. Sólo tres patentes están en proceso de ser comercializadas o de licenciarse a las
empresas privadas.
Por lo que respecta a las capacidades científicas y tecnológicas de esta Institución, el
patentado se concentra en medicamentos y sustancias activas, con 61% del total, lo que
evidencia la preocupación por orientar la actividad inventiva hacia la atención de enfermedades
y la prevención de éstas, dado el carácter de hospital público que tiene el IMSS ; el resto de las
patentes es de objetos (3%) y métodos (36%) (véase gráfica 5).
GRÁFICA 5
IMSS. Perfil de especialización inventiva al 2013
Es relevante que este patentado evidencie un esfuerzo reciente relativos a la preocupación por
detectar, prevenir y dar atención directa a enfermedades como cáncer cervical, infecciones
por salmonela entérica y entamoeba histolytica y tuberculosis. Un claro ejemplo de la dirección
de estas actividades hacia problemas relacionados con segmentos de población marginados es
el de las patentes de vacunas dirigidas a combatir las infecciónes derivadas de la Entamoeba
histolytica. La amibiasis es frecuente en regiones tropicales, climas cálidos y templados, pero
más aún en áreas pobres y mal saneadas donde priva el hacinamiento y el mal manejo de aguas
y de excretas. En México se consideran las siguientes proporciones promedio sobre población
391
Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
total: 20% de portadores, 2% de enfermos, 5.9% de seropositivos y muertes entre 0.1 y 0.2% de
los enfermos (en números: 16 millones de portadores, 1.3 millones de enfermos y de 10 mil a
30 mil muertes). Con base en estos datos puede afirmarse que la amibiasis se encuentra entre las
primeras causas de morbimortalidad en el país (Conde y De la Mora, 1992).
En lo que respecta a la colaboración entre agentes, se detectó que el patentado en el IMSS
es autárquico, es decir, no hay colaboración con otros agentes del sistema de salud u otros
sectores y prevalece un perfil de especialización basado en vacunas y sustancias activas, lo que
también es reflejo del perfil de atención y servicios de prevención de enfermedades, propio de las
instituciones que conjugan la atención a la salud y la investigación, como es el caso del IMSS .
Sólo se pudieron identificar tres casos de colaboración entre investigadores de las unidades
del IMSS con investigadores de otras instituciones, entre las que destacan a nivel internacional
un co-patentado con la Universidad de Salamanca, España (agentes antituberculosos) y con la
Universidad de Laval, Francia (compuestos que comprenden porinos de salmonella y sus usos
como vacunas y adyuvantes). En México, se ubica la colaboración para la obtención de una patente
sobre uso de polímeros derivados de pirrol, sintetizados en plasma, para la neuroproteccion y
reconexión del sistema nervioso en lesiones medulares traumáticas, con el Instituto de Neurología,
el Instituto Nacional de Investigaciones Nucleares y la Universidad Autónoma Metropolitana.
392
Investigación científica y actividad inventiva en el sector salud en México...
Respecto a la controversia que generalmente existe entre solicitar una patente derivada
de una investigación y la divulgación de los avances científicos a través de publicaciones en la
literatura, hay adecuaciones a la Ley de la Propied ad Industrial que permiten hacer coincidir
los tiempos entre la publicación científica y el registro de una patente, siempre y cuando los
avances respectivos en ambos procesos se lleven a cabo de manera precisa y eficiente.
Adicionalmente esta área del conocimiento se presta al trabajo colectivo con
grupos multidisciplinarios para permitir el avance científico. Los grupos que se apoyan
complementariamente refuerzan el avance de la ciencia, a la vez que los investigadores en
el interior de sus grupos trabajan en diferentes temas. Asimismo hay que considerar que
existen áreas donde es crucial el solicitar un patente para proteger las invenciones que son
producto de la investigación, en el área farmacéutica por ejemplo. Las patentes no pueden
pervertir el quehacer médico si se integran bajo una política amplia, lo cual actualmente no
está contemplado porque no existen mecanismos definidos.
Dos perfiles epidemiológicos coexisten en México: uno tradicional, con características del
subdesarrollo, incluyendo enfermedades infecciosas transmisibles y enfermedades relacionadas
con la desnutrición, las enfermedades definidas como de perfil A (enfermedades de atraso
y exclusión), y un segundo y más reciente, asociado a la mejora en la esperanza de vida, en
la cual las enfermedades crónico-degenerativas son frecuentes; llamamos a esto el perfil B
(enfermedades de la modernidad), que es típico de las regiones desarrolladas, asociadas con las
enfermedades no transmisibles como el cáncer, la obesidad, enfermedades cardiacas y diabetes
(INSP, 2012, SSa, 2013).
Teniendo en cuenta la transición epidemiológica que vive el país, el IMSS ha desarrollado
capacidades científicas (publicaciones) dirigidas en mayor proporción al perfil donde se encuentra
la mayoría de la población (perfil B) (diabetes mellitus y cáncer), pero sus capacidades inventivas
están más orientados al perfil A (la tuberculosis y las infecciones parasitarias) representado por
el 72% de las patente, siendo el restante 28% de las patentes orientadas al perfil B.
393
Arturo Torres Vargas * Javier Jasso Villazul * Guadalupe Calderón
La producción científica del IMSS medida por las publicaciones indexadas en ISI muestra
una mayor colaboración que en el caso de las patentes y es notable el crecimiento en años
recientes, identificándose como los temas más tratados los relativos a obesidad, citocinesis,
apoptosis y Entamoeba histolytica.
Ha generado capacidades innovadoras que se manifiestan en una destacada actividad
inventiva, al desarrollar nuevos o mejorados productos (objetos), métodos (para diagnóstico,
pruebas clínicas y ataque de enfermedades particulares) y sustancias activas (medicamentos)
y vacunas. Estos desarrollos se orientan a atender enfermedades existentes en México. Es
relevante que el patentado del IMSS se enfoque en atender enfermedades de alto impacto a
través de vacunas y medicamentos, lo cual evidencia la preocupación para enfatizar esquemas
de medicina preventiva orientada a la detección, prevención y atención directa de enfermedades
como cáncer cervical, infecciones por salmonela entérica y Entamoeba histolytica y tratamiento
de tuberculosis, dado su carácter de hospital público.
En síntesis, el IMSS ha venido construyendo una importante base científica que en los
años recientes evidencia pocas pero crecientes invenciones, siendo el único de los hospitales
públicos dependiente de la Secretaría de Salud en México que ha patentado. Este desempeño
también es relevante porque da evidencia de que la construcción de capacidades científicas y
de invención se está adaptando a los cambios del perfil epidemiológico del país.
Sin embargo, si lo comparamos con otras instituciones líderes a nivel internacional,
este hallazgo evidencia un rezago que es reflejo de las debilidades del Sistema Mexicano de
Innovación en su conjunto por diversas razones.
En primer lugar, las interacciones en su patentado y productividad científica son irregulares
y frágiles, sobre todo en el patentado, ya que la colaboración entre la institución analizada y otros
actores del sistema de innovación en salud es casi nula o poco significativa, como lo muestra el
número de co-patentes encontradas.
En segundo lugar debe considerarse que las patentes obtenidas, si bien evidencian nuevos
productos, métodos concretos y servicios aplicables dirigidos a solucionar problemas de salud,
esto último no es automático, ya que pocas patentes son realmente utilizadas. Sólo tres patentes
están en proceso de ser comercializadas o de licenciarse a empresas privadas.
A pesar de este rezago, los resultados sugieren que esta institución, central en el sistema de
salud en México, está desarrollando capacidades científicas e inventivas, y que éstas tienen un
papel muy importante que jugar en la generación de conocimiento para el avance en la solución
de problemas de salud, lo que a su vez debe impactar en la obtención de mejores niveles de
bienestar social. Se requieren estudios adicionales para entender cuáles son los mecanismos
necesarios para que eso suceda.
394
Investigación científica y actividad inventiva en el sector salud en México...
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396
Grado de conocimiento y aplicación de los
lineamientos para la venta de alimentos y bebidas
en las escuelas primarias a tres años de su
implementación
Resumen
A raíz de la publicación de la Encuesta Nacional de Salud en 2006, en la que se señalaba que en sólo
siete años (1999-2006) México había presentado el mayor crecimiento en sobrepeso y obesidad a nivel
mundial (Santos, 2014), este tema se volvió de interés público.
Esta problemática dio origen a un debate entre asociaciones civiles, gobierno y empresas, que finalmente
condujo en agosto de 2010 a la firma del Acuerdo Nacional para la Salud Alimentaria por parte de las
secretarías de Educación Pública y de Salud, con la participación de representantes de otros organismos
del sector público, así como de los sectores privado y social. En este acuerdo se dio particular relevancia
a llevar a cabo acciones para reducir los altos índices de sobrepeso y obesidad infantil, de manera que
en agosto de dicho año se publicaron una serie de lineamientos con la finalidad de regular el tipo de
alimentos y bebidas que se venden a los niños en las escuelas de nivel básico, los cuales entraron en vigor
en enero de 2011. Posteriormente, en septiembre 2013, el gobierno federal dio a conocer la Estrategia
Nacional para la Prevención y el Control del Sobrepeso, la Obesidad y la Diabetes.
A tres años de la puesta en práctica de las primeras medidas, se ha llevado a cabo la presente
investigación para conocer su nivel de aplicación en las escuelas, así como el grado de conocimiento de
las mismas por parte de los padres de familia, desde la perspectiva de la mercadotecnia social. Entre las
principales conclusiones del estudio destacan el bajo conocimiento de la lista de alimentos permitidos
para la venta en las escuelas por parte de los padres de familia así como el bajo nivel de aplicación
de la lista en escuelas tanto públicas como privadas, aun siendo una medida de carácter obligatorio.
*
Profesora-investigadora del Departamento de Producción Económica, UAM-Xochimilco.
397
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
Introducción
Uno de los rasgos de las socied ades modernas es la tendencia a un estilo de vida sedentario y a
una alimentación con un alto contenido calórico, situación que ha propiciado un incremento en
el sobrepeso y la obesidad de la población mundial desde finales del siglo XX, considerándosele
en la actualidad la “epidemia del siglo XXI”. Esta situación es particularmente preocupante
debido a que dichas condiciones están generalmente asociadas con un aumento en el riesgo de
contraer otras enfermedades y con una muerte prematura.
Si bien el incremento del sobrepeso y la obesidad se presenta en todos los rangos de edad,
es en particular preocupante la tendencia en los niños y adolescentes, ya que generalmente un
niño obeso será un adulto obeso, con las consecuencias antes mencionadas.
México no es ajeno a esta tendencia y en la actualidad el sobrepeso y la obesidad infantil
pueden considerarse un problema de salud pública. Al igual que en el caso de otros países, las
autoridades han planteado una serie de medidas para revertir esta tendencia.
En el presente estudio se aborda la problemática del sobrepeso y obesidad infantil desde
la perspectiva de la mercadotecnia social y tiene como objetivo general conocer el nivel de
conocimiento por parte de los padres de familia así como el grado de aplicación de las medidas
tomadas por las autoridades para regular la venta de alimentos y bebidas en las escuelas
primarias.
398
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
GRÁFICA 1
Obesidad y sobrepeso en el mundo. 2000-2011
Porcentaje de población de 15 años y más
40
30
20
10
0 1 d 1 y ly n s ia e rk m y d al el d d in y ia 1) 1 a ry 1 1 d 1 1 1 1 1
p an rlan rea rwa Ita ede land ustr ranc ma lgiu man elan rtug Isra olan nlan Spa urke ton (3 blicanad nga urg om elan and hile alia ico ates
Ja itze Ko No Sw ther A F Den Be Ger Ir Po P Fi T Es CD pu C Hu bo ngd Ic eal C str ex St
Sw Ne OE h R
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Z Au Mited
u e
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Cz Un
399
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
400
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
GRÁFICA 2
Prevalencia de sobrepeso y obesidad en niños y niñas de 5-11 años de edad (1999 a 2012).
México. ENSANUT 2012
%
40 37.4 36.9
35 32.3 32.0
30 22.8 Sobrepeso
25.5
25 16.6 17.4
9.6 12.6 11.8
20 8.3 Obesidad
15 20.8 19.5
10 18.6 19.7 20.2
5 17.2
0
1999 2006 2012 1999 2006 2012
NIÑOS NIÑAS
401
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
402
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
403
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
Dicho autor señala que en esta definición están implícitos tres criterios para determinar si
un programa debe considerarse como de mercadotecnia social:
El programa debe aplicar técnicas de mercadotecnia comercial.
El objetivo del programa debe ser influir en el comportamiento.
El programa debe buscar beneficiar a la socied ad.
404
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
Metodología
Objetivos e Hipótesis
Como ya se mencionó, en enero de 2011 entraron en vigor, con carácter de obligatorios,
una serie de lineamientos que tienen como finalidad regular los alimentos y bebidas que se
venden en las escuelas públicas y privadas de nivel básico, e influir en la disminución de la
obesidad infantil. A tres años de que dio inicio su aplicación se planteó el presente estudio que
tuvo como objetivos particulares:
1. Conocer si los padres de familia consideran a la obesidad infantil un problema, y en
su caso qué tan grave es en nuestro país.
2. Conocer los hábitos alimentarios de los niños dentro y fuera de casa, así como durante
el recreo escolar.
3. Determinar el nivel de conocimiento de las medidas implementadas por el gobierno
federal para reducir la obesidad infantil por parte de los padres.
405
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
A partir de los objetivos antes enunciados y del tipo de escuela a la que asisten los niños se
plantearon las siguientes hipótesis:
Objetivo 1
H01: No existe relación entre el tipo de escuela y el considerar a la obesidad infantil como
un problema en México.
H02: No existe relación entre el tipo de escuela y el nivel de gravedad otorgado a la obesidad
infantil.
Objetivo 2
H03: No existe relación entre el tipo de escuela y el grado de conocimiento de la lista de
alimentos permitidos para la venta en las escuelas primarias.
Objetivo 3
H04: No existe relación entre el tipo de escuela y el grado de aplicación de la lista.
Diseño de investigación
Para alcanzar los objetivos del presente trabajo se seleccionó un diseño no experimental
transeccional correlacional, ya que el estudio se realizó en un punto en el tiempo y se pretendía
identificar las relaciones planteadas en las hipótesis.
Diseño de la muestra
El universo considerado para este estudio estuvo conformado por los padres de familia
que tienen hijos que asisten a escuelas primarias públicas/privadas en el Distrito Federal.
El tamaño total de la muestra fue de 1173 padres, de los cuales el 64.7% correspondió
a escuelas públicas y el 35.3% a privadas.1
1
Estos porcentajes se determinaron considerando la proporción de escuelas públicas y privadas que hay en el
Distrito Federal.
406
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
Instrumento
Para recopilar la información de los respondientes se utilizó un cuestionario directo
estructurado que comprendió 19 preguntas. A fin de cubrir los objetivos del estudio, el
cuestionario se organizó de la siguiente manera:
Determinar el nivel de conocimiento por parte de los padres Conocimiento y aplicación de las
de las medidas implementadas por el gobierno federal para medidas implementadas:
reducir la obesidad infantil. 5 preguntas.
Conocer el nivel de aplicación de la lista de alimentos
permitidos en las escuelas de nivel básico.
Determinar el nivel de conocimiento, por parte de los padres,
de los alimentos permitidos en las cooperativas escolares.
Asimismo, el cuestionario incluyó al final una sección con el perfil de cada respondiente.
407
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
Análisis de resultados
El análisis de los resultados se presentará tomando como referencia los objetivos del estudio.
Objetivo 1
Conocer si los padres de familia consideran a la obesidad infantil un problema, y en su caso qué
tan grave es en nuestro país
Como lo muestra el cuadro 1, los padres de familia no sólo están conscientes de que la
obesidad infantil es un problema, sino que además lo califican de grave, ya que en ambos casos
las respuestas de los entrevistados superan el 90%.
CUADRO 1
Importancia de la obesidad infantil en México
La obesidad infantil es un problema en México* 94%
Es un problema grave/muy grave** 97%
*n=1173 n**=1107
Objetivo 2
Conocer los hábitos alimentarios de los niños dentro y fuera de casa, así como durante el recreo.
Los padres de familia identifican dos causas principales de la obesidad infantil en nuestro
país (ver gráfica 3), a saber, la falta de actividad física (73.7%) y los malos hábitos alimenticios
dentro (68.3%) y fuera de casa (67.6%). Sin embargo, al preguntarles acerca de los alimentos
que consumen sus niños en casa, resulta paradójico, ya que como se aprecia en la gráfica 4, la
mayoría de los alimentos que les ofrecen pueden considerarse como apropiados para integrar la
dieta de un niño en edad escolar, como ejemplo pueden mencionarse: pollo, 84.8%, verduras,
83.2%, carnes, 81.5%, fruta, 78.0%.
408
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
GRÁFICA 3
¿Cuales son las causas de la obesidad infantil?
80
73.7
67.6 68.3
70
60
50
Porcentaje
40 37
30
20
10
0
Falta actividad Malos hábitos Malos hábitos Falta de información
física alimenticios en alimenticios fuera sobre las
casa de casa consecuencias
del problema
n=1173
GRÁFICA 4
83.2 81.5 84.8
78.7 78
75.3 73.3
70.3
59.7 61.4
53.5
Porcentaje
39.6
36.6
31.4
s s es llo do a s z da s s n os s
eo ra rn ut ta rro pi no la Pa sc ta
ct du Po ca Fr as ca til ru
Lá r Ca Pe
s p A
ar
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Ve de id ex R a de
s m
pa m os gu
So Co it A
oj
nt
A
La mayor parte de los entrevistados (69%) señala prepararle lunch a sus hijos, y al igual que
en el caso de lo que comen en casa, el contenido del mismo puede considerarse también dentro
de lo que debe incluir una dieta saludable, esto es sándwich o torta (86.4%), agua (52.0%),
fruta (48.7%), jugo (40.8%). Destaca, por otro lado, el bajo porcentaje que incluye refresco
(7.6%) o papas fritas (5.5%) en el lunch (gráfica 5).
409
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
GRÁFICA 5
¿Qué alimentos incluye en el lunch de su(s) hijo(s)?
86.4
100
90
80
70
Porcentaje
52 48.7
60
50 39.5 40.8
40
30 22.9 23.8 21.6 23
15.7
20 11.6
5.5 7.6
10
0
s t l s
rta pa ad
a ur r ea gu
a
sc
o go c he ta ut
a
pa
n
ur
a
to Pa l g
fre Ju Le ru Fr rd
o sa Yo Ce A
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le
dw gu al
n A G
Sa
n=817
Este panorama cambia cuando se introduce el tema de lo que los niños compran en
la escuela a la hora del recreo, ya que del 68% que menciona darles dinero a los niños, los
productos más comprados, como se observa en la gráfica 6, son frituras (44.2%) y golosinas
(42.0%), los cuales se caracterizan por su alto contenido calórico.
GRÁFICA 6
¿Qué compran su(s) hijo(s) en la escuela a la hora del recreo ?
50 44.2
45 42
40.1
40 35 33.3
35
Porcentaje
n=806
410
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
Esta misma situación se presenta, de cierta manera, con respecto a los alimentos que los
padres les compran a sus hijos a la salida de la escuela. En efecto, del 45% que responde que
les compra algo, el 55.9% menciona nieves o helados, que se caracterizan por su alto contenido
calórico, seguidos por fruta preparada (40.5%) y frituras (36.8%) (Ver gráfica 7).
GRÁFICA 7
¿Que alimentos le compra a su(s) hijo(s) a la salida de la escuela?
60
55.9
50
40.5
40 36.8
31.9
Porcentaje
30
20 17.6 18
10
0
Frituras Nieves Golosinas Fruta Refrescos Agua
o helados preparada o jugos embotellada
n=528
Objetivos
3. Conocer el nivel de aplicación de la lista de alimentos permitidos en las escuelas de nivel básico.
4. Determinar el nivel de conocimiento, por parte de los padres, de los alimentos permitidos en
las cooperativas escolares.
Con respecto a las medidas aplicadas en las escuelas para regular la venta de alimentos y
bebidas, tres años después de su puesta en práctica, el 70% de los entrevistados no conoce la
lista y de los que sí la conocen, solo el 60% afirma que se aplica en la escuela de sus hijos, siendo
que es obligatoria en todas las escuelas de nivel básico desde enero de 2011.
411
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
Al preguntar a los padres sobre los productos que están incluidos en la lista de alimentos
permitidos, como se observa en la gráfica 8, lo que más identifican es el agua simple (90.3%),
jugos de frutas y verduras (65.7%) y yogurt (44.3%), siendo que todos los alimentos que
aparecen en la gráfica están en la lista. Este resultado lo que pone en evidencia es el bajo
conocimiento que existe entre los padres a este respecto.
GRÁFICA 8
¿Qué productos están incluidos en la lista de alimentos permitidos?
100 90.3
90
80
65.7
70
60
Porcentaje
44.3
50
40 32
30 22 22.9 22.6
20 15.4
10
0
pl
e he rt es ta
s a as as
e
c gu ar ru oy an v
sim Le Yo éc
t
ef de
s t en
a N d s Bo n
gu go ida ase
A Ju
Beb it ur
Fr
n=450
412
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
GRÁFICA 9
¿Cuáles acciones impulsadas por el gobierno federal conoce?
80
69.3
70
60
49.5
50
Porcentaje
45.4
40
30
20
11.2
10
0
Chécate, mídete, Eliminación productos Impuestos adicionales Ninguna
muévete chatarra en escuelas producto alto
contenido calórico
n=1173
Finalmente, al preguntarles sobre las propuestas que tendrían para resolver el problema
de la obesidad infantil, las respuestas muestran un alto grado de congruencia con las causas de
la obesidad mencionadas por los padres, ya que señalan en primer lugar fomentar el ejercicio
físico (78%) y en segundo el ofrecerles comida sana (63.1%) (ver gráfica 10).
GRÁFICA 10
¿Qué propuestas haría usted para resolver el problema de obesidad en los niños?
90
78
80
70 63.1
60 55.8
Porcentaje
50 46.2
40.3 42.6
40
30
20
10
0
Fomentar el Ofrecer al niño Hablar con los Implementar en Mayor cuidado Acciones conjuntas
ejercicio físico comida sana niños sobre los la escuela una de los padres de los padres y las
beneficios de materia sobre en lo que comen escuelas para
los buenos buenos hábitos los niños mejorar la
hábitos alimentarios alimentación
alimentarios
n=1173
413
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
Las cuatro hipótesis se contrastaron aplicando la prueba de Xi2 y se encontró que en dos
de ellas hay relación estadísticamente significativa, éstas son:
H1: Existe relación entre el tipo de escuela y el considerar a la obesidad infantil como un
problema en México.2
Como se observa en el cuadro 2, hay un mayor grado de conciencia entre los padres
de familia de las escuelas privadas (96% vs 93%) en cuanto a que la obesidad infantil es un
problema en nuestro país.
CUADRO 2
¿Considera que la obesidad infantil es un problema?
3~EOLFD 3ULYDdD
6t 6t
1R 1R
n=1173
2
Nivel de significancia real igual a .02.
3
Nivel de significancia real igual a .005.
414
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
CUADRO 3
¿Se aplica la lista en la escuela de sus hijos?
3~EOLFD 3ULvDGD
6t 6t
1R 1R
1RVDEH 1RVDEH
n=450
Conclusiones
El análisis de los resultados obtenidos en el estudio permite formular las siguientes conclusiones:
Existe un alto grado de conciencia entre los padres de familia respecto a que la
obesidad infantil no sólo es un problema, sino que además lo califican como grave.
Aparentemente los padres de familia tienen conocimiento de lo que debe incluir una
alimentación saludable; sin embargo, identifican a los malos hábitos alimentarios
dentro y fuera de casa como una de las causas de la obesidad. Esta situación refleja
una posible contradicción entre el conocer lo que es una dieta adecuada y el ponerlo
en práctica.
A la hora del recreo y a la salida de la escuela hay una tendencia a comprar alimentos
de alto contenido calórico, por lo que hace falta una mayor orientación hacia los niños
acerca de lo que es benéfico para su salud.
A tres años de haberse puesto en práctica existe un bajo conocimiento de la lista
de alimentos y bebidas permitidos en las escuelas, así como un reducido nivel de
aplicación, aun cuando es obligatoria en todas las escuelas primarias.
De acuerdo con los resultados, la medida para reducir la obesidad que más recuerdan
es la campaña “Chécate, mídete, muévete”, que se ha difundido en medios masivos.
Un punto pendiente a investigar sería qué tanto ha realmente motivado a la población
a tomar acciones al respecto.
Así como los padres de familia identifican claramente las causas de la obesidad
415
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
infantil, también tienen claro cuáles podrían ser las posibles soluciones, esto es, una
mayor actividad física y ofrecer comida saludable a los niños. Asimismo, señalan que
es necesaria su acción conjunta con las autoridades escolares para llegar a la solución
del problema.
Los resultados de la prueba de hipótesis indican que independientemente del tipo de
escuela, la obesidad infantil es considerada un problema grave, y que hay un bajo nivel
de conocimiento respecto a la lista de alimentos permitidos. Por otra parte, se tiene
que hay mayor conciencia entre los padres de familia de escuelas privadas sobre la
obesidad infantil, así como un mayor grado de aplicación de la lista en dichas escuelas.
Desde la perspectiva de los criterios que debe reunir un programa para considerársele
mercadotecnia social (Andreassen 2002), se tiene que las medidas tomadas por las
autoridades se han caracterizado por:
416
Grado de conocimiento y aplicación de los lineamientos para regular la venta de alimentos...
417
Ana María Paredes Arriaga * M. Cristina Alicia Velázquez Palmer
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418
Medio ambiente, energía y responsabilidad social
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales
y parques eólicos en Dinamarca y en el Istmo de
Tehuantepec
Resumen
Este artículo reflexiona sobre el devenir de los parques eólicos. Se resalta la participación de los
actores sociales, de las corporaciones transnacionales y de los Estados en su creación, contrastando
la experiencia en Dinamarca con la implantación de estos parques en el Istmo de Tehuantepec. Esta
analogía permite comprender la desafortunada estrategia seguida en este proceso de desposesión
territorial por corporaciones transnacionales, en contubernio con instancias gubernamentales
y legislativas de todos los niveles. El trabajo arriba a alternativas que pudieran seguirse en la
instrumentación de estos parques en el Istmo, planteando posibles golpes de timón con el fin de
replantear este desaseado proceso, hoy en día en manos del capital transnacional, para que transite
hacia un desarrollo sustentable regional y comunitario.
Palabras clave: aerogeneradores, parques eólicos, comunidades, corporaciones transnacionales,
Dinamarca, Istmo de Tehuantepec.
Introducción
*
Jefe del área de investigación Economía Agraria, Desarrollo Rural y Campesinado, y profesor investigador
del Departamento de Producción Económica y del posgrado en Desarrollo Rural de la Universidad Autónoma
Metropolitana, Unidad Xochimilco.
421
Roberto S. Diego Quintana
de los 90 no había uno solo de ellos instalado. Semejante boom responde a varios factores: la
firma por el Gobierno mexicano del Protocolo de Kioto en 1997, referente a la mitigación de
los gases que contribuyen al calentamiento global, y bajo el cual éste se compromete a estar
generando por medio de la energía eólica 12 000 megawatts (Mw) para 2020, la existencia
de la tecnología requerida para esta generación, una relación de precios que da rentabilidad a
esta forma de generar electricidad con relación a los combustibles fósiles, la implantación del
paradigma neoliberal fincado en el libre mercado, incluida la apertura a la inversión extranjera
en la explotación de los recursos naturales del país, y el interés de corporaciones transnacionales
por invertir en la implantación de parques eólicos en todos los rincones del planeta por donde
sople suficiente viento.
El trabajo en un primer apartado desarrolla brevemente la historia de los molinos de
viento y de ahí la de los aerogeneradores de energía eléctrica. En un segundo apartado se
describen los orígenes, devenir, participación social y políticas relacionadas con los parques
eólicos en Dinamarca. La intención aquí es dotar de datos comparativos a los lectores con el
fin de contrastarlos con similares cuestiones para el caso del Istmo de Tehuantepec, mismas
que se tratan ya con un estilo comparativo en el siguiente apartado del trabajo. La parte final
del trabajo resalta las principales reflexiones derivadas de esta analogía.
422
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales...
derivación de los ‘molinos’ hidráulicos de ruedas verticales, de paletas vitrubianas, ideados por
los romanos, utilizados entre otras cosas para moler grano, aserrar madera y bombear agua; de
ahí que el eje que transmite el movimiento generado por las aspas sea horizontal y no vertical,
como en el caso de los molinos de Asia Menor. Esta diferencia en diseño y su similitud con
los molinos hidráulicos ha llevado a concluir a algunos estudiosos (White) que el desarrollo
de esta tecnología se dio en Europa de manera independiente.
De una u otra manera, sea por los relatos de los viajeros y/o por derivación de los artefactos
utilizados para generar energía motriz hidráulica, el hecho es que para el siglo XIV los
molinos de viento se habían convertido en la principal fuente de energía motriz en esta región,
superando a la hidráulica, muy probablemente por su mayor flexibilidad en la ubicación, al
depender del viento y no de una corriente de agua. Para ese siglo, hay quienes estiman que
en Bélgica había 3000 molinos de viento, en Inglaterra 10 000, en Anjou, Francia, 650 y en
Holanda 9000 (Shepherd, 1991, 11). Es en este último país donde le incorporan al molino
de viento un tornillo de Arquímedes en lugar de una pied ra para moler grano, con el fin de
utilizarlo para bombear agua y ganarle tierra al mar. Ya para el siglo XVIII los holandeses tenían
en operación más de 20 000 molinos para drenar el agua de las tierras denominadas “polders”,
que estaban y siguen estando por debajo del nivel del mar, además de los dedicados a moler
grano y aserrar madera, entre otras aplicaciones (Fernández, s.f., 1).
Es en los Países Bajos donde esta tecnología alcanza su máximo desarrollo, creándose
una escuela de molineros que tenían que aprender distintos oficios con el fin de maniobrar y
reparar el molino sin ayuda externa, ya que en invierno era vital mantener el bombeo del agua
en las tierras bajas y dadas las condiciones climáticas había veces que no era posible ni salir
del molino. Así, dadas estas necesidades, el molino tuvo innovaciones para convertirse en el
hogar de la familia del molinero. Una muestra de estas comunidades de molinos y molineros
es Kinderdijk, que ha quedado en pie para deleite de nativos y de turistas.
Los molinos de viento entraron en desuso con el advenimiento de los motores de
combustión interna y los eléctricos, que permitieron moler grano, aserrar madera y bombear
agua de forma aparentemente más eficiente que los molinos de viento, arrumbando a estos por
un corto periodo al desván de la historia.
En América, el uso extendido de esta tecnología se remonta a fines del siglo XIX, que es
cuando aparece en el mercado el molino multipala norteamericano, de tres metros de diámetro,
utilizado para bombear agua tanto para uso doméstico como agropecuario. En México, este
artefacto llegó a formar parte del paisaje en zonas ganaderas, en donde no había energía eléctrica,
por su uso extendido para dotar de agua a las piletas y bebederos para el ganado bovino; de este
molino se llegaron a fabricar más de seis millones de unidades (White, 1962, p. 87).
423
Roberto S. Diego Quintana
1
Cabe mencionar intentos paralelos y aparentemente independientes como el del holandés Adrianus Jacobus
Dekker, quien en 1927 construye un rotor de aspas aerodinámicas, a partir del diseño de hélices de avión, que
lograba velocidades de punta de pala cuatro a cinco veces superiores a la del viento incidente.
424
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales...
425
Roberto S. Diego Quintana
maestros y alumnos, preocupados por el giro que podía tomar la política de electrificación de
Dinamarca hacia la energía nuclear debido a la crisis del petróleo, se enfrascaron en lograr
una alternativa eólica viable y diseñaron una turbina con torre tubular, de tres aspas, que se
adaptaban a la velocidad del viento, y que generaba 1 MW. En el diseño participaron varios
ingenieros alemanes y daneses.3 Esta turbina se inauguró en 1978 y después de más de 35 años
sigue funcionando.4 El interés de la socied ad danesa por lograr alternativas sustentables y la
difusión de esta experiencia estimularon a muchas comunidades rurales y urbanas a instalar
sus propios aerogeneradores bajo la figura legal de propied ad comunitaria y de cooperativas.
Un interesante recuento histórico del desarrollo de la energía eólica en Dinamarca es el
de Jørgensen y Karnøe (1995). De acuerdo con estos autores, en ese desarrollo han destacado
las formas de propied ad individual (granjas rurales), colectiva y comunitaria, destacando entre
ellas las pequeñas cooperativas, estimando que para 1995 alrededor de 160 000 hogares tenían
acciones en cuando menos una turbina. Otro recuento histórico es dado por Danielsen (1995,
p. 5); según este autor, hasta 1995 el 80% de la capacidad instalada de la energía eólica había
sido implementada por iniciativas ciudadanas, y solamente el 20% por grandes corporaciones.
En 1996 había en Dinamarca 2100 cooperativas y de acuerdo con las encuestas de opinión,
el 86% de la población apoyaba esta forma de generar energía eléctrica al compararla con
combustibles fósiles y nucleares. Esta alta participación ciudadana se debe a varios factores: la
movilización ciudadana en contra de la energía nuclear, la existencia de una alternativa eólica
viable, el interés ciudadano por tecnologías no contaminantes para generar electricidad y el
apoyo decidido del Estado danés a estas iniciativas ciudadanas por medio de financiamiento,
subsidios y exenciones de impuestos a individuos y asociaciones interesados en crear sus propios
aerogeneradores (Jørgensen and Karnøe, 1995).
El impacto que los parques eólicos han tenido en el paisaje también ha sido considerado
por el gobierno danés, debido a que los primeros aerogeneradores y los conjuntos de ellos
fueron instalados en los años setenta de forma anárquica, y dada la cantidad de aerogeneradores
instalados y el impacto que éstos estaban teniendo en el paisaje, a partir de los años noventa los
proyectos de energía eólica tuvieron que diseñarse siguiendo los lineamientos de planeación
espacial establecidos por los gobiernos locales y el central (Danielsen, 1995).
3
Ulrich Hütter de su instituto en Stuttgart, y Helge Petersen, Peter Steen Andersen y Per Lundsager de
RISØ’s (Risø DTU National Laboratory for Sustainable Energy).
4
Este es fundamentalmente el diseño adoptado por Vestas y Siemens, pioneras en la producción de
aerogeneradores de 2.5 MW que hoy se encuentran instalados en la mayoría de los parques eólicos en el mundo.
426
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales...
5
En el mar, alejado de la costa marítima.
6
[http://en.wikipedia.org/wiki/Middelgrunden].
427
Roberto S. Diego Quintana
428
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales...
que se respete nuestro derecho a la información amplia y detallada en nuestras lenguas maternas de
nuestros pueblos para cualquier proyecto en nuestros territorios (Vélez, 2012).
7
Sobre el particular ver el artículo periodístico de Patricia Godoy (2003):”El yerno real buscó hacer negocios
con el gobierno del ex presidente Felipe Calderón”.
8
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de noviembre de 2008.
9
Artículo 2 de la “Ley para el aprovechamiento de energías renovables y el financiamiento de la transición
energética” del 28 de noviembre del 2008.
429
Roberto S. Diego Quintana
10
Empresa que apoya proyectos comunitarios y estuvo trabajando para la concesión de un parque eólico
comunitario en Ixtepec.
11
Entrevista con poblador de San Mateo del Mar que estuvo presente en el evento, y con Marcelino Nolasco,
profesor del bachillerato en este poblado.
12
Organización ciudadana de izquierda que en los ochenta sufrió la represión del Estado y que hoy en día ha
colaborado con estas empresas, utilizando a la policía municipal y a grupos de choque de filiación priista, como
los taxistas de Juchitán, para agredir físicamente a los opositores a estas empresas.
430
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales...
13
Las velas son festividades anteriores a la Conquista, relacionadas con la cosmovisión indígena, que fueron
resignificadas por la religión católica. Actualmente son fiestas que incluyen pero trascienden lo religioso. Suelen
durar varios días e incluyen, entre otras actividades, un baile de gala de noche en un espacio suntuosamente
adornado (Rosa Marina Flores Cruz, 2013; miembro de la Asamblea de los Pueblos Indígenas del Istmo de
Tehuantepec en Defensa de la Tierra y el Territorio).
431
Roberto S. Diego Quintana
14
Artículo 2 de la Ley para el aprovechamiento de energías renovables y el financiamiento de la transición
energética, del 28 de noviembre del 2008.
432
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales...
Aquí cabe señalar la diferencia radical entre el devenir de la energía eólica en Dinamarca y
en el Istmo de Tehuantepec. Mientras que en Dinamarca ésta tiene una historia y un desarrollo
tecnológico de más de 100 años y responde a todo un movimiento social en contra de la energía
nuclear, dando lugar a una contrapropuesta energética concebida e instrumentada por las
comunidades que implicó una reapropiación de su territorio para tales fines, en el Istmo esta
actividad siempre fue ajena a la historia y a las formas y mundos de vida de los actores sociales
y sus comunidades, y llega como parte de un plan orquestado por quienes detentan el poder
del Estado y las corporaciones transnacionales, que ha implicado el uso de la violencia física
y simbólica de su parte con el fin de desposeer del territorio y de los bienes naturales a estas
comunidades.
433
Roberto S. Diego Quintana
434
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales...
Otro problema más es que, para funcionar, cada aerogenerador necesita estar lubricado
permanentemente, y para ello carga en su vientre cerca de 300 litros de aceite; léase bien, 300
litros, algo así como el aceite lubricante de 60 automóviles. Los cinco mil aerogeneradores que
se esperaba que en 2014 ya estuvieran instalados en el Istmo significan algo así como la módica
cantidad de un millón quinientos mil litros de aceite, equivalente al aceite de 300 mil autos,
que no existen hoy en día en la región. Y la gran pregunta es cómo disponer adecuadamente
de semejante cantidad de aceite que hay que cambiar cada dos años y medio. ¿Hay un plan
para ello? ¿Ya hay una planta tratadora de este aceite? ¿Se está utilizando aceite biodegradable o
simplemente se va a tirar al drenaje existente? Sobre estos “descuidos” tan usuales en México,
diremos que ya empiezan a aparecer grandes manchas de aceite en la Laguna Superior, que es
de donde la mayoría de los pescadores viven y hay preocupación en ellos y ya se empiezan a
sumar a la resistencia (Beas, 2012).
Con el riesgo de excederme en el malinchismo, y sin considerar que todo esto está resuelto
en países como Dinamarca, que en este trabajo se ha tomado como espejo, cabe señalar que la
legislación en ese país establece disponer adecuadamente de este aceite, el cual probablemente
en un porcentaje ya debe ser biodegradable. Mas queda este asunto por estudiar, ya que también
podrían estarlo exportando a algún país de África, donde la corrupción permita desembarcar
y almacenar estos desperdicios tóxicos, mientras la casa se mantiene entrecomilladamente
limpia... ¡a saber!
Sin duda alguna, la peor de las pérdidas posibles en esta historia que la colusión entre
las corporaciones transnacionales y los tres poderes de la Nación le quiere escribir a las
comunidades Ikojts y binizaa del Istmo de Tehuantepec es la pérdida de la territorialidad y la
autonomía. Este peligro hoy en día queda claro para varias comunidades de la región, como
Álvaro Obregón, Unión Hidalgo, San Mateo del Mar, San Dionisio del Mar y Juchitán,
por mencionar algunas. Para ellas no queda de otra más que salirse de la trampa que implica
elegir a sus autoridades por el sistema de partidos políticos, impuesto por el sistema político
corporativo años atrás, y que tal como lo han ido haciendo, es necesario recuperar del desván
de la historia a sus autoridades tradicionales, a sus instituciones y a sus formas de gobernarse
para que éstas sí respondan fundamentalmente a sus discursos e intereses y no a los de actores
externos. Así lo ha hecho Álvaro Obregón, que en las elecciones de julio de 2013 no permitió la
instalación de urnas electorales para elecciones partidistas y eligió a sus autoridades en asamblea
comunitaria, como lo había previamente solicitado al IFE sin obtener al momento de elaborar
este escrito respuesta alguna.
Esta pérdida del control del territorio se refleja hoy en día en ejidatarios y pequeños
propietarios que ya no pueden acceder a sus parcelas por quedar dentro del perímetro arrendado
435
Roberto S. Diego Quintana
por alguna corporación transnacional. Tal es el caso de Unión Hidalgo, donde incluso quienes
no firmaron contrato de arrendamiento alguno sobre su parcela, se encuentran hoy impedidos
para acceder a ella por estar ésta dentro del perímetro concesionado, siendo incluso asediados
a tiros por las guardias blancas de la empresa.15 Cabe citar un comunicado de la Asamblea
sobre la lucha de los habitantes por frenar este parque eólico y la represión de que son objeto:
El día de ayer, 28 de octubre de 2011, a las 4 de la tarde, llegó a la Carretera Panamericana tramo
La Ventosa-La Venta un grupo de manifestantes pacíficos representados por el Comité de Resistencia
al Proyecto Eólico de Unión Hidalgo y la Asamblea de los Pueblos Indígenas del Istmo de
Tehuantepec en Defensa de la Tierra y el Territorio para expresar su inconformidad con la represión
y violencia promovidas en su contra por parte de la empresa eólica Desarrollos Eólicos Mexicanos
(DEMEX, filial de la española Renovalia Energy) desde el día 21 de octubre del presente año.
Haciendo uso de su pleno derecho a la protesta social, los pequeños propietarios de Unión Hidalgo,
pueblo indígena zapoteca, se reunieron para difundir información escrita sobre su problemática
cuando fueron atacados a golpes, patadas y disparos por una pandilla de 50 golpeadores y policías
municipales armados con armas de fuego y machetes y dirigidos por el Sr. Ventura Ordaz Santiago.
Sobre estas cuestiones la experiencia con las eólicas en Dinamarca ha sido muy distinta, ya
que la territorialidad de las comunidades se acentuó con la instalación de los aerogeneradores, y
no hay decisión que afecte a la comunidad en la cual sus miembros no participen, en el sentido
amplio de la palabra, tal como lo plantea el Convenio 169 de la OIT para los pueblos indígenas.
Con relación a los aerogeneradores, los daneses están debidamente informados, y sobre ello
deciden, cómo y dónde instalarlos, y cuando son de la misma comunidad, qué hacer con los
productos de esta empresa comunitaria.
Reflexiones finales
De la analogía entre la experiencia en Dinamarca y en el Istmo de Tehuantepec con los
parques eólicos se pueden derivar un sinnúmero de reflexiones, entre ellas la relevancia de
la historicidad y la subjetividad constituyente en la apropiación y uso de esta tecnología, las
prácticas e incluso movilizaciones sociales de los actores ya sea a favor cuando esta aventura es
propia o en contra cuando esta implantación es exógena y excluyente, la voluntad política del
gobierno para inclinar la balanza en bien de unos actores y en detrimento de otros, el poder que
transita de unos a otros actores en estos procesos fortaleciendo política, social y económicamente
a las comunidades en Dinamarca, y como contraparte, el fortalecimiento en el Istmo de las
corporaciones transnacionales que apoyadas por los tres poderes (ejecutivo, legislativo y
15
Entrevista con Marcelino Nolasco, profesor del bachillerato en San Mateo del Mar.
436
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales...
judicial) poco a poco se van apoderando del territorio de esta región, violentando los derechos
que la población originaria tiene sobre él y generando un clima de violencia que ha derivado
en la organización y movilización de esta población, que poco a poco se va posicionando
frente a esta implantación que le llegó de fuera y tal vez logre en un futuro próximo modificar
sustancialmente su entrecomillado destino manifiesto.
Un resumen de las contrastantes diferencias entre la experiencia en Dinamarca y en el
Istmo de Tehuantepec es presentado en el siguiente cuadro.
437
Roberto S. Diego Quintana
CUADRO 1
Comparación de la experiencia en Dinamarca y en el Istmo de Tehuantepec con los parques eólicos
ASUNTO DINAMARCA ISTMO DE TEHUANTEPEC
HISTORICIDAD 100 años de vivencias con eólicas. Experiencia previa inexistente.
MOVILIZACION 70’s: movilización social masiva Movilización social contra ETs
contra energía nuclear y a favor de la coludidas con gobierno de Felipe
eólica. Calderón para implantar parques
eólicos.
IDENTIDAD Ideales ecologistas, comunitarios, Lucha por el territorio, por sus
autogestionarios. instituciones comunitarias, por su
autonomía.
ADJETIVACION Movimiento social toma eólicas como Comunidades del Istmo toman
símbolo de su movimiento ecologista. a las eólicas como símbolo de
sometimiento e imposición.
ORGANIZACIÓN Y Comunidades se organizan Comunidades y organizaciones
AUTONOMIA localmente y regionalmente como regionales se organizan y luchan
cooperativas y construyen sus propias contra las eólicas. Una comunidad,
eólicas. El manejo de los parques es Ixtepec, busca construir sus parques
autogestionario. mas es bloqueada por el Estado.
TERRITORIALIDAD Las comunidades y cooperativas Las comunidades del Istmo ven
controlan su territorio, tienen sus amenazada su territorialidad por la
instituciones y ejercen su gobernanza implantación y los intentos de ello
sobre eólicas. de parques eólicos, reverdecen sus
instituciones comunitarias, ejercen
su gobernanza contra las eólicas.
PAPEL DEL ESTADO El Estado apoya en todos los El Estado apoya en todos los
sentidos (financiero, infraestructura, sentidos la implantación de parques
capacitación, trámites), el desarrollo eólicos de ETs, e impide la creación
de parques eólicos comunitarios y de parques eólicos comunitarios.
cooperativos.
BENEFICIOS La población involucrada recibe Las ETs y los funcionarios
ECONÓMICOS todos los beneficios económicos: involucrados reciben casi todos
autoconsumo de energía eléctrica y los beneficios económicos. Los
venta de excedentes a la red pública. pobladores reciben un pago pírrico
por la renta de la tierra.
IMPACTO Densidad baja de eólicas. Densidad alta de eólicas.
MEDIOAMBIENTAL Planeación regional. Saturación espacial.
Integración al paisaje. Deterioro del paisaje.
Impacto mínimo en flora y fauna. Impacto negativo en flora y fauna.
Procesamiento del aceite. Contaminación por aceite.
Control de mortandad de pájaros. Alta mortandad de pájaros.
Fuente Elaboración propia
438
Energía “limpia” o energía perversa: actores sociales...
Sobre el devenir de los parques eólicos en el Istmo, cabe preguntarse qué habría pasado
si el gobierno hubiera dado a las comunidades del Istmo un apoyo similar al otorgado a las
danesas por su gobierno para que fueran ellas y no las corporaciones transnacionales quienes
se beneficiaran de los parques eólicos, cuáles fueron los argumentos, los vericuetos, para
seguir un camino a favor de la inversión privada extranjera, en una región que históricamente
ha luchado por mantener el control de su territorio, así como de sus formas autonómicas
de gobernarse, por qué se sigue insistiendo en una estrategia privatizadora que conforme
pasa el tiempo va ocasionando mayor resistencia organizada de parte de las comunidades
y organizaciones regionales como la Unión de Comunidades Indígenas de la Zona Norte
del Istmo (UCIZONI) y la Asamblea de Pueblos Indígenas del Istmo de Tehuantepec en
Defensa de la Tierra y el Territorio (APIITDTT), cuál es el costo político, social y humano
que quienes debieran servir al pueblo están dispuestos a pagar con semejante invasión, y por
último, si habrá alguien con la suficiente sensatez en cada uno de los niveles de los distintos
poderes, ejecutivo, legislativo y judicial, para dar un golpe de timón de 180 grados y redirigir
la estrategia para promover los parques eólicos en el Istmo de manera más o menos similar
a la seguida en Dinamarca; la misma que de momento, en el corto plazo, tendría que enfrentar
el serio problema del rechazo total a los parques eólicos de parte de un sector importante de
la población y de sus organizaciones por la forma tan ventajosa y aviesa en que éstos se han
tratado de imponer y han sido impuestos a las comunidades de la región.
439
Roberto S. Diego Quintana
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442
Las baterías como medio de almacenamiento de
energía sustentable
Resumen
*
Profesor y doctorante de economía en la UAM Xochimilco. Correo electrónico: hgmtz@msn.com y
hguerrero@correo.xoc.uam.mx.
**
Doctorante de Economía en la UAM Xochimilco. Correo electrónico: pahug@outlook.com.
***
Doctorante de Economía en la Escuela Superior de Economía del IPN. Correo electrónico: elsygomez@
msn.com.
443
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
tipos de baterías con diferentes materiales activos. Su proceso de innovación es muy similar en cuanto
a componentes se refiere y los agentes participantes son pocos y de ciertos países (Japón y E.U.).
Introducción
1
En la actualidad se producen alrededor de 85 millones de barriles por día (dato para el 2010) y de continuar
esta tendencia, la cantidad extraída tendría que incrementarse por arriba de los 100 millones de barriles desde
ahora hasta el 2050 (Meshkov, 2012).
2
Incluyendo las reservas posibles y probadas del gas de lutita o esquisto, conocido también como shale, es poco
probable que se pueda mantener este sistema tecnoeconómico.
3
Prueba de ello son las hidroeléctricas, aire comprimido, baterías, fuel cells, baterías flow, flywheels,
superconductores magnéticos, capacitores, supercapacitores, termoeléctricas, plantas eólicas, etc. (Chen, H., 2009).
444
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
un papel de suma importancia para que dichos sistemas cumplan con estos dos últimos
requisitos.
Dentro de la gran diversidad de sistemas de generación, almacenamiento y suministro
de las energías sustentables, en este trabajo nos enfocamos únicamente en las baterías del tipo
electroquímico,4 capaces de almacenar y suministrar la energía proveniente de la naturaleza,
(como el viento, el agua o el sol) y liberarla cuando sea necesario para la alimentación de tal o
cual artefacto5 portable, estacionario y/o de transporte.
El objetivo de este trabajo es conocer las tendencias tecnológicas de las baterías
electroquímicas y reflexionar sobre la importancia y relevancia del estudio de las baterías en
el contexto ecológico. Para ello se analiza el conocimiento estructurado y no estructurado
contenido en sus patentes junto con la evidencia empírica encontrada, con el fin de visualizar
su viabilidad tecnológica, económica y ambiental, a partir de sus materiales activos, áreas de
investigación (componentes) y empresas participantes.
Las preguntas centrales a contestar son cuatro: a) ¿Las baterías son una fuente viable de
almacenamiento para las energías sustentables en los ámbitos técnico, económico y ecológico?,
b) ¿Qué tipo de batería parece configurarse como el diseño dominante en el futuro y/o por
qué baterías de tecnología madura como la de plomo-ácido no han desaparecido?, c) ¿En qué
áreas y/o componentes de las baterías se concentra la invención e innovación de estos sistemas?
y d) ¿Cuáles son las empresas más importantes encargadas de que las baterías, como medio
de almacenamiento y distribución de energía, prevalezcan como una fuente viable, sustentable
y alternativa a la combustión interna?
Para dar respuesta a dichas interrogantes se analizó la información de diversas fuentes,
incluyendo las de las patentes, y se utilizó una técnica de procesamiento de lenguaje natural,
conocida como mapa de visualización, que agrupa en familias la información, lo que nos
permitió visualizar los patrones que dieron respuesta a las preguntas planteadas. La pertinencia
en su utilización se debe a la necesidad de analizar la gran cantidad de información con la que
se contaba y que sin esta técnica, habría sido imposible analizar en un tiempo razonable.
Los resultados principales fueron cuatro: 1) Las baterías son viables tecnológicamente para
el almacenamiento y distribución de energía sustentable, sin embargo, falta trabajo por hacer
para que sean viables tanto económica como tecnológicamente, 2) Los materiales utilizados
4
Algunos de los ejemplos mencionados en la cita anterior pertenecen a la clasificación de sistemas de
almacenamiento de energía: electroquímicos (baterías), eléctricos, biológicos, nucleares, mecánicos y/o térmicos.
5
Desde microchips, pasando por vehículos y plantas generadoras de energía eléctrica a partir de energías
sustentables.
445
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
en las baterías son diversos y hasta el momento no hay un estándar que predomine en todos
los artefactos; no obstante, se logró identificar que hasta el momento los tres tipos de batería
más explotados son plomo-ácido, níquel e hidruro metálico y litio-ion, 3) La investigación e
innovación en los diferentes tipos de baterías se concentran en los mismos componentes de las
baterías, lo que nos hace inferir que su paisaje de exploración-explotación-recombinación es
muy similar y 4) El conocimiento de las baterías utilizadas como medio de almacenamiento
de energías renovables se concentra en pocas empresas de algunos países, en el que sobresalen
notoriamente Japón y Estados Unidos.
Este trabajo contiene cuatro apartados y una conclusión. En el apartado 1 se encuentran los
antecedentes ambientales-económicos y los esfuerzos hechos para transitar hacia la generación,
almacenamiento y utilización de energías más limpias, en el 2 se describe el funcionamiento
que tienen las de tipo electroquímico y se exponen las características e impacto ambiental
de las baterías más utilizadas y/o que tienen un potencial de ser utilizadas en el futuro, en el
3 se describe la metodología utilizada para la creación de los mapas presentados a partir de
las palabras clave y en el 4 se muestra, con base en la información obtenida, la tendencia
tecnológica, el trabajo por hacerse para que las baterías sean viables tanto económicamente
como tecnológicamente y se reflexiona sobre la concentración del conocimiento por parte de las
empresas dedicadas al desarrollo de estos sistemas que almacenan dichas energías sustentables.
Menos del 30% de la energía de la gasolina es utilizada para la locomoción, el restante es desperdiciado por
6
componentes ineficientes que calientan la máquina, aun cuando el auto no avance (Wong Keithley, 2003).
7
Como anécdota importante, la esposa de Ford (Clara Ford) utilizaba un vehículo eléctrico, pues argumentaba
que los autos de su marido eran ruidosos y difíciles de encender [http://cleantechnica.com/2014/04/11/henry-
fords-wife-wouldnt-drive-model-t-kept-electric-car/].
8
También conocidas como secundarias por ser recargables.
446
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
9
Como baterías y pilas de combustible. Es importante señalar que en el ámbito ecológico, las sustancias
desprendidas por las baterías desechadas y no recicladas, pueden penetrar en el suelo, en aguas subterráneas y
en superficiales; de igual forma, en el aire, liberan sustancias tóxicas por sí mismas, más aún cuando se queman
con otros tipos de residuos urbanos. Dichas sustancias, a su vez, pueden ocasionar daños a las personas, flora y
fauna en general, al ser absorbidas o inhaladas. Los estudios indican que las náuseas, salivación excesiva, dolor
abdominal, daño hepático y renal, irritación de la piel, dolores de cabeza, asma, nerviosismo, disminución del
coeficiente intelectual en los niños y a veces incluso el cáncer puede resultar de la exposición a tales metales
durante un periodo de tiempo suficiente.
Además el potasio, si se fuga, puede causar quemaduras químicas graves que afectan por lo tanto a los ojos y
la piel. Los vertederos también generan gas metano que lleva al “efecto invernadero” y los cambios climáticos
globales.
10
Como condensadores y superconductores.
11
Como los biocombustibles.
12
Como las plantas nucleares.
13
Como el aire comprimido, la inercia misma de las hidroeléctricas y/o los parques eólicos.
14
Como el nitrógeno líquido y las geotérmicas.
15
GV es una unidad de potencia en el Sistema Internacional equivalente a mil millones de vatios.
447
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
TABLA 1
Potencia en GV de las energías renovables más importantes (2013)
Potencia GV
Capacidad hidráulica 1000
Capacidad Geotermal 12
Capacidad Solar 139
Capacidad de viento 318
GRÁFICA 1
Contribución en la oferta de energías renovables en el mundo (promedio 1971-2012)*
4.40
80.00
a 14.66 Islandia
70.0011.71
24.19
60.00
6.79
50.00 6.17
6.28 Noruega Brasil
40.00 Indonesia
5.12
Nueva Zelanda India
30.0076.05 Suecia
3.22 Austria Chile Finlandia
20.00 Portugal
3.83 Canadá Dinamarca China
Turquía
Eslovenia
10.00 7.80 Estonia Grecia Italia México España
Sudáfrica
3.45 Australia Polonia E.U.
Bélgica Francia Irlanda Corea R. Unido F. Rusa
0.00
0.63
go 0
2.00 5 10 15 20 25 30 35 40 45
16
Islandia es el único país que oferta cerca del 80% de su energía a partir de energías renovables como
geotérmicas e hidroeléctricas.
448
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
En cierta medida, se puede decir que todos ellos han coadyuvado a incentivar la
investigación y desarrollo en este tipo de energías como una estrategia que contribuya no sólo
a reducir los efectos del cambio climático, sino a equilibrar la denominada “matriz energética”
del mundo y disminuir gradualmente la dependencia de los hidrocarburos.
Un ejemplo de ello, es el Protocolo de Kioto sobre el cambio climático, que fue un acuerdo
internacional que tuvo por objeto reducir las emisiones de seis gases de efecto invernadero
que causan el calentamiento global: dióxido de carbono (CO2), gas metano (CH4) y óxido
nitroso (N2O), además de tres gases industriales fluorados: hidrofluorocarbonos (HFC),
perfluorocarbonos (PFC) y hexafluoruro de azufre (SF6), en un porcentaje aproximado de
al menos 5%, dentro del periodo que va desde el año 2008 al 2012, en comparación con las
emisiones al año 1990.
Derivado de este tipo de acuerdos es que se han diseñado todo tipo de programas, planes
e incluso legislaciones que han ocasionado, en parte, que la tecnología empleada en este tipo
de baterías se haya seguido desarrollando cada vez de forma más rápida, abatiendo costos y
explorando en materiales viables y disponibles.
Dentro de dichos sistemas de energía renovable, lo que se ha constatado es que el principal
problema para incrementar la producción de energía renovable radica tanto en su costo como
en el mantenimiento,17 lo que varios países han compensado con subsidios.18 Por mencionar
un ejemplo, en el caso de la energía solar en España, en 2008 el gobierno garantizó una
rentabilidad anual de 10% en esos proyectos e incrementó los precios pagados por energía solar
hasta en 12 veces el precio de mercado de la electricidad. Con ello la generación de energías
renovables (no sólo la solar) se duplicó entre 2006 y 2012 y este país se convirtió en el cuarto
productor a nivel mundial.
Sin embargo, los subsidios a energías renovables se han vuelto insostenibles en ciertos
países a causa de la situación económica mundial, lo que puede poner en duda la viabilidad de
ese tipo de producción de energía y/o por lo menos pone en la mesa la pertinencia de reorientar
los subsidios que se canalizan al consumo de electricidad en los sectores primario, secundario
y terciario.
Tomando en cuenta todo lo anterior, es conveniente señalar que para conocer la tendencia
tecnológica de las baterías en términos de viabilidad económica-ecológica-tecnológica, es
17
Cualquiera que sea.
18
Desde hace aproximadamente 15 años se establecieron políticas públicas para fomentar el desarrollo de
fuentes alternas de energía que involucraron el desarrollo de mercados, de equipos y de una regulación ad hoc,
así como sustanciales subsidios para sustituir la energía proveniente de los hidrocarburos.
449
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
19
Chernobyl es uno de los ejemplos más latentes. Más información se encuentra en http://www.foronuclear.org.
20
Causantes de la muerte de miles de pájaros y murciélagos.
21
Una batería es un conjunto de una o más celdas utilizadas para la producción y el almacenamiento de energía
eléctrica por medios químicos. Las reacciones químicas de las celdas proporcionan la energía para las operaciones
de los artefactos.
22
La diferencia entre una pila primaria y una batería secundaria radica en que las primeras no son reciclables.
450
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
tamaño, que proporcionan energía de reserva a las centrales telefónicas y/o las computadoras
de centrales de datos.23
Una batería recargable aporta dos elementos importantes,24 voltaje y corriente, a tal o
cual artefacto. El voltaje es como la altura de una cascada de agua, mientras más alta sea la
cascada, mayor será su fuerza para mover una noria.25 Una cascada de agua de altura pequeña
moverá poco la rueda, es decir, hará poco trabajo. Una cascada de gran altura moverá mucho
la rueda, hará gran trabajo. Por ello si se quiere obtener más trabajo se necesita una pila de
voltaje superior. Por ejemplo, en autos radiocontrolados cuanto más voltaje tenga la batería es
mayor la potencia que mueve el automóvil. Siguiendo la analogía anterior, la corriente de una
batería es como el agua de una cascada que se desplaza y que mueve dicha noria. En motores
de corriente continua, mientras mayor es la corriente más torque se puede realizar con el motor
(Buchmann, 2011).
Su cualidad más importante es que son recargables26 pues están compuestas de una o más
celdas conectadas eléctricamente que almacenan la energía química y la liberan en forma de
energía eléctrica cuando el artefacto en cuestión es utilizado.27 Este proceso se da mediante sus
componentes internos:28 dos electrodos, conocidos como componentes químicos activos con
diversas estructuras (ánodo29 (-) y cátodo30 (+)), un separador,31 un cargador32 y un electrolito
(ver figura 1).
Los electrodos tienen diferentes potenciales químicos, determinados por la química y
materiales activos que se hallen presentes; cuando éstos están conectados por medio de un
23
A diferencia del idioma inglés, en que se les llama a todas “battery” y “batteries”, en el idioma español se ha
tomado el término batería (y acumulador) para las baterías recargables y pila para las baterías no recargables, lo
que ayuda a distinguirlas sin necesidad de agregarles un calificativo.
24
La salida eléctrica de las baterías está determinada por una corriente de descarga I a cierto voltaje V, las
cuales representan la potencia eléctrica disponible P (P=IV), expresada en potencia gravimétrica en watts por
kilogramo (W/kg) y/o en su forma volumétrica en watts por litro (W/L). Su densidad representa la cantidad de
energía eléctrica QV que es capaz de suministrar cuando se encuentra totalmente cargada en términos de unidad
peso o volumen.
25
Es una máquina hidráulica.
26
Conocidas también como baterías secundarias, a diferencia de las primarias que no son recargables.
27
Proceso de descarga.
28
Para la carcasa de las baterías, nos encontramos básicamente con materiales hechos de polímeros.
29
Reductor.
30
Oxidante.
31
Evita cualquier transferencia de electrones entre los electrodos dentro de la celda.
32
El papel del cargador es optimizar la corriente de carga.
451
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
dispositivo externo o artefacto, los electrones fluyen espontáneamente de la parte más negativa
hacia la parte más positiva a través del separador y el electrolito (Pistoia, 2005 y Brodd, 2013).
FIGURA 1
Materiales y funcionamiento de una batería secundaria
Nota: Algunas baterías tienen una capa protectora junto a los electrodos (ánodo y cátodo) con el
objeto de modular la capacidad de carga.
Fuente: Brodd, 2013 y Wikipedia.
452
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
(Westbrook, 2001). En la tabla 2 se pueden observar las características más relevantes para los
tipos de batería más importantes (establecidas y prototipos) así como su impacto ambiental.
En la columna de densidad de energía podemos ver la capacidad de almacenamiento de las
baterías y la cantidad de vatios39-hora de energía que pueden ser extraídos por cada kilogramo
de peso de la batería en cuestión. En el caso de un vehículo eléctrico, esta densidad determina
la distancia que el vehículo puede viajar antes de que la batería esté completamente descargada
(un vehículo de tamaño medio (escort) requiere aproximadamente 200 Wh/km de viaje en
promedio).
La columna de densidad de potencia nos indica la rapidez de alimentación que puede
ser extraída de la batería y por lo tanto, la corriente máxima que se puede suministrar al
motor de accionamiento para acelerar el vehículo. Sin embargo, es importante entender que
las altas tasas de descarga de la batería reducen la densidad de energía disponible de manera
significativa en la mayoría de los tipos de batería, y por lo tanto pueden reducir su aplicación
en la gama de vehículos. Como se puede ver en estas dos columnas, la batería de litio-ion es
la que más ventajas ofrece; no obstante, las otras dos baterías cumplen su función cuando sus
requerimientos no son tan exigentes. Por ello es que podemos decir que estos tres tipos de
baterías han logrado coexistir (Westbrook, 2001).
En las columnas de ciclo de descarga y vida media se puede observar el número de ciclos
de descarga y la duración por tipo de batería. Por ejemplo, nos señala el número del 80%
de los ciclos de descarga profunda antes de reemplazar la batería, tomando en cuenta que
el número de ciclos aproximado para una batería es de 1000, lo cual nos da una vida útil de
aproximadamente 5-8 años en promedio. Aquí podemos observar que la batería de litio-ion, a
pesar de tener mayor densidad de energía y potencia, con ciclos de descarga similares, su vida
media es muy inferior al de baterías como plomo-ácido y Ni-Hm.
No obstante, se debe entender que para la mayoría de tipos de baterías, cada ciclo de
descarga profunda reduce tanto la densidad de energía disponible como la densidad de potencia
máxima de la batería en una cantidad pequeña y continua. Por esta razón, el rendimiento hacia
el final de la vida útil de la batería se reduce significativamente.40
39
Su símbolo es W. Es el equivalente a un julio sobre segundo (1 J/s) y es una de las unidades derivadas.
Expresado en unidades utilizadas en electricidad, un vatio es la potencia eléctrica producida por una diferencia
de potencial de un voltio y una corriente eléctrica de un amperio (un voltiamperio). La potencia eléctrica de los
aparatos eléctricos se expresa en vatios, si son de poca potencia, pero si son de mediana o gran potencia se expresa
en kilovatios (kW) que equivale a 1000 vatios. Un kW equivale a 1,35984 caballos de vapor.
40
El funcionamiento a bajas temperaturas (por debajo de 0° C) también puede reducir el rendimiento de la
batería si está diseñada para funcionar a temperatura ambiente normal.
453
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
En cuanto a los tipos de batería, se puede decir que la de plomo-ácido es la que tiene
la menor densidad de energía y el mayor peso de todas; pese a ello, su bajo costo y fácil
fabricación la han hecho permanecer en el mercado en artefactos de tipo estacionario. De todas
las baterías que aparecen en la tabla 2, ésta es la que más recicla (95% de sus componentes son
reciclables). La batería de níquel e hidruro metálico41 tiene una densidad de energía moderada,
una potencia alta, pero es sumamente flexible ante los cambios de temperatura. El níquel
no es amigable con el medio ambiente, es de difícil extracción y su reciclado es limitado; no
obstante, han permanecido en el mercado en artefactos portables. La batería de litio-ion tiene
una alta densidad de energía y de potencia pero, al igual que la de níquel, no admite cambios
de temperatura ni descargas completas. De las tres baterías mencionadas, la de litio-ion es la
más insegura pues ha habido casos en que cuando se sobrecalienta, explota, lo cual es un grave
riesgo, específicamente cuando muchas baterías de este tipo conectadas en serie tienen que
estar cerca del ser humano.42 Hasta el momento, este tipo de batería continúa siendo utilizada
gracias a los dispositivos eléctrico/electrónicos que administran la carga, salud y temperatura
de la batería, además de ser altamente reciclable. Ha permanecido en el mercado en múltiples
aplicaciones tanto portables como en vehículos eléctricos (Nissan Leaf, Toyota Prius, Renault
Twizy, Mitsubishi i-Miev, Peugeot iOn, Citroen C-Zero, Tesla Roadster, etc.).
En la batería de zinc-aire, conocida como pila de combustible, podemos observar que
su densidad de energía es media, pero con una potencia alta. Su cualidad es el bajo costo de
producción, aunque el zinc no es verde, pero si fácilmente reciclable.
41
Utilizadas como alternativa o reemplazo de las pilas alcalinas en dispositivos electrónicos portátiles que
las emplean, como cámaras fotográficas digitales, juguetes, radios portátiles, radiograbadores, linternas,
reproductores de MP3.
42
[http://www.economist.com/blogs/economist-explains/2014/01/economist-explains-19].
454
TABLA 2
Química de los sistemas de almacenamiento de energía mediante baterías
Maxima densidad de Maxima densidad de Ciclos de descarga 80%
Tipo de batería Características Impacto ambiental energía (Wh/kg) potencia (W/kg) antes de reemplazarla Vida media
Zinc-aire Densidad de energía media, densidad de potencia alta. La fundición del zinc no es verde,
200 80–140 200 n/a
(establecida) Aplicaciones: a gran escala. aunque sí es fácilmente reciclable.
Magnesio-sulfuro Se predice que tendrá una densidad de energía alta, El magnesio y el sulfuro son verdes y
n/a n/a n/a n/a
(futuro) aunque la densidad de potencia se desconoce reciclables. Huella de carbono baja.
Se predice que tendrá una densidad de energía El aluminio y la fluorina son verdes
Al-CFx (futuro) n/a n/a n/a n/a
moderada y su densidad de potencia se desconoce. pero no reciclables.
455
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
Fuente: Elaboración propia con base en Westbrook (2001) y Armand y Tarascon, 2008.
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
3. Metodología
Para indagar la tendencia tecnológica de las baterías relacionadas con energías sustentables, se
procedió a bajar las patentes de las baterías relacionadas con dichas energías en la base de datos
del Derwent World Patents Innovation Index. Se consideró esta plataforma dado que toma en
cuenta las patentes de todo el mundo y no solamente las de Estados Unidos, como la USPTO,
además de que bajo dicha plataforma es posible generar análisis de resultados.
El código de búsqueda utilizado fue el siguiente: DC=X15 AND DC=X16, en donde
X15 se refiere al código Derwent asignado a las energías renovables y X16 al almacenamiento
de energía (baterías). Aunado a ello, se le agregó el código TS, referente al término del tipo de
batería buscada TS=(“NICKEL METAL HYDRIDE” OR “NICKEL HYDROGEN”
OR “LITHIUM BATTER*” OR “LITHIUM ION” OR “LEAD ACID” OR “ZINC
AIR” OR “LITHIUM AIR”) (ver figura 2). Se tomaron las patentes del periodo 1966-2013
y se obtuvieron 843 patentes en conjunto.
FIGURA 2
Captura de pantalla de la búsqueda para los diferentes tipos de baterías establecidas 1966-2013
456
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
Una vez que se obtuvo la base de datos, se procedió a analizar los datos mediante el
software de Microsoft Excel. En dicho software se obtuvo la tendencia de las patentes y
el comportamiento de las empresas participantes en las baterías relacionadas con energías
sustentables. Con el objeto de manejar tanta información tanto estructurada (fecha de
publicación, clases tecnológicas, nombre y residencia de los inventores, nombre del propietario
o solicitante, etc.) como no estructurada (títulos, reivindicaciones, resúmenes, etc.) (Tseng, Lin
y Lin, 2007) contenida en las patentes, se utilizó el software VOSviewer (Van Eck y Waltman,
2010), que es un programa informático de libre acceso, utilizado para crear mapas basados en
datos con la técnica de agrupación VOS. A pesar de que su utilización es relativamente nueva y
fue pensado principalmente para el análisis de redes bibliométricas, se ha demostrado su eficacia
para crear mapas a partir de las propias patentes. El lenguaje de programación utilizado en este
software es Java y se ejecuta en la mayoría de plataformas de hardware y sistemas operativos.
Para poder utilizar la técnica de mapeo se introdujeron los títulos de las 843 patentes. Una
vez hecho esto, se eligieron los resúmenes de las patentes, que contienen la novedad, el uso y
la descripción del invento. Para este trabajo se eligió el conteo binario, lo que significa que si
una palabra aparece varias veces en el título se contabiliza solamente una vez. Se eligieron las
palabras que aparecen cinco veces o más en la colección de resúmenes. En total se obtuvieron
712 términos, de los cuales se hizo una revisión manual y se eligieron 28 términos alusivos a
los materiales utilizados en el diseño de las baterías.
Ya que se identificaron las palabras clave, el siguiente paso fue la construcción y
normalización de la matriz de coocurrencias de términos clave. Los elementos de la matriz
simétrica son las palabras clave, los valores de la matriz indican el número de veces que las
palabras aparecen juntas en la colección de documentos. El índice utilizado para normalizar la
matriz es el denominado fuerza de asociación (Eck y Waltman, 2009).
Finalmente se realizó la representación del mapa y la identificación de los clúster de palabras
mediante la técnica del procesamiento de lenguaje natural. Los mapas finales que se presentan
en el siguiente apartado expresan la distancia entre las fuentes de energía, los componentes y
los materiales, con base en el valor del índice fuerza de asociación y la importancia de cada uno
de los términos, en función de su tamaño en el mapa.
Cabe mencionar que para la metodología utilizada en este trabajo, existen otras técnicas
para dicho ordenamiento y análisis de datos, a los cuales se les conoce como minería de texto
y actualmente son utilizadas para el análisis de patentes: técnicas basadas en el procesamiento
del lenguaje natural, basadas en la propied ad función, basadas en reglas, basadas en el análisis
semántico o en redes neuronales (Abbas, Zhang y Khan, 2014).
457
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
Todo ese conjunto de métodos, al igual que el utilizado en este trabajo, permiten extraer
conocimiento útil a los analistas a partir de la información no estructurada. Por ejemplo, los
analistas pueden investigar la frecuencia con la cual aparecen las palabras clave en el tiempo o
formar grupos de patentes en función de la similitud de sus palabras clave.
En el apartado siguiente se presentan la tendencia de las tecnologías relacionadas con
las baterías y con las energías sustentables, los componentes en los que se concentra la
investigación, los materiales con los que se está experimentando y las empresas involucradas
en el proceso de patentado.
GRÁFICA 2
Número de patentes por año de las baterías. 1970-2012
Fuente: Elaboración propia con base en datos del Derwent World Patents Index, 2014.
43
Recordemos que la batería de plomo-ácido fue desarrollada por Planté en 1860.
458
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
Como muestra la figura 3, dichas tecnologías y procesos de las baterías han estado
relacionados con la energía solar y la energía eólica y en menor medida con el almacenamiento
de la energía eléctrica tradicional. La explicación que se pudiera dar a este fenómeno es que se
puede atribuir a las instituciones y al mercado que han tenido un papel fundamental, es decir,
que los avances en otras áreas tecnológicas, como las computadoras portátiles, teléfonos móviles
y demás artefactos, al tener la necesidad de desprenderse de los cables y pasar a una era sin
cables (al mismo tiempo de integrar más funciones, pantallas más grandes, más brillantes) ha
hecho que el patentado de las baterías se incremente, en virtud de encontrar una batería “ideal”
que dure más tiempo y que aporte energía a las múltiples funciones que poco a poco han sido
integradas a los dispositivos eléctrico-electrónicos y a los automóviles prototipo.
FIGURA 3
Fuentes de energía que se utilizan en el desarrollo de las baterías
Fuente: Elaboración propia con base en datos del Derwent World Patents Index, 2014 y mediante el
software VOSviewer.
459
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
FIGURA 4
Innovación en los componentes de las baterías
Fuente: Elaboración propia con base en datos del Derwent World Patents Index, 2014 y
mediante el software VOSviewer.
FIGURA 5
Innovación en los materiales de las baterías
Nota. Fósforo, boro, sulfuro, aluminio, cobre, nitrógeno, grafeno, oxígeno, níquel, cromo, carbón,
grafito, titanio, acero, cobalto, zirconio, hidrógeno, carbon, litio, fluorina, etc. son los materiales activos
más relevantes.
Fuente: Elaboración propia con base en datos del Derwent World Patents Index, 2014 y
mediante el software VOSviewer.
460
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
FIGURA 6
Evolución de los agentes que participan en el desarrollo de las baterías 1970-2012
Por otro lado, es necesario mencionar que la parte institucional también ha tenido un papel
fundamental en la investigación y desarrollo de nuevas baterías. Tal es el caso del Protocolo
de Kioto.44 Dicho acuerdo favoreció la aparición de leyes que estimulaban la reducción de
emisiones contaminantes, como por ejemplo la ley Zero Emissions Vehicle, de California, la
Global Warming Solutions Act y/o el EU Emissions Trading System. Ambos factores puede
decirse que impulsaron el desarrollo de nuevas baterías, que finalmente se utilizaron con
múltiples fines, incluidos los de tracción para los incipientes vehículos eléctricos, para después
recombinar el conocimiento (Fleming y Sorenson, 2001 y Strumsky et al., 2011) con el fin
de seguir innovando y desarrollando más prototipos que más tarde se convertirían en diseños
probados.
Así que podemos decir que estos desarrollos hicieron posible que las baterías secundarias
pasaran de ser un simple accesorio-artefacto (arranque, iluminación e ignición), que tenía
una dinámica de innovación y desarrollo lenta (en comparación con otros sistemas, como
44
Aunque firmado pero no ratificado por algunas potencias.
461
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
la electrónica), que eran vistas como pesadas, costosas y poco sustentables y que frenaron el
desarrollo de los vehículos eléctricos y de las comunicaciones inalámbricas en su momento por
no contar las interfaces o estándares existentes entre ellas (Armand y Tarascon, 2008), a un
accesorio-artefacto más complejo que aportaba más funcionalidad, capaz de sustituir en parte
o totalmente al motor de combustión interna como fuente de tracción.45
En la figura 4, respecto de los componentes se encontró que los electrodos siguen siendo
la pied ra angular de la investigación y desarrollo de las baterías secundarias establecidas, pues
son éstos los que determinan el potencial químico de las baterías. Gracias a los electrodos es
que una batería secundaria es utilizada para tal o cual propósito, en función de la cantidad de
energía y potencia necesitadas, su ciclo de vida, costo y seguridad. Tanto con el ánodo como
con el cátodo se han probado diferentes materiales.
En la figura 5, que trata de los materiales de las baterías, se observa que de los mejores
materiales a los peores materiales negativos utilizados en el ánodo tenemos: litio, magnesio,
zinc, cromo, acero, níquel, estaño, plomo, hidrógeno, cobre, plata, paladio, mercurio, platino
y oro. Como material de experimentación para el ánodo tenemos al grafito. De los mejores
materiales a los peores materiales positivos utilizados en el cátodo tenemos: sal de ácido férrico,
óxido de acero, óxido de cobre, yoduro potásico, óxido de mercurio, óxido cobáltico, dióxido de
manganeso, dióxido de plomo, óxido de plata, oxígeno, oxihídrido de níquel, dióxido de níquel,
peróxido de plata, permanganeso y bromo. Como materiales de experimentación tenemos
el cobalto, el níquel y el manganeso [www.mpoweruk.com]. No obstante tal diversidad de
materiales de experimentación, las baterías establecidas hasta el momento siguen siendo las
de plomo-ácido, ni-hm y li-ion.46
Toda esta historia de experimentación ha hecho que estos tres tipos de batería coexistan
en el mercado e incluso se haya ensayado a lo largo de la historia con mezclas de los materiales
activos y electrolitos. No obstante, hasta el momento no es posible hablar de un diseño
dominante para todas las aplicaciones.
En el dominio de este tipo de baterías, la innovación se está llevando a cabo por la
45
Con ello, se logró una simbiosis entre la parte eléctrica-tangible (gasto de capital) y la parte eléctrica-
electrónica y algunos componentes intangibles para la medición de la carga y salud de la batería.
46
La batería de sodio o “zebra” también es usada actualmente. Ésta utiliza un cloroaluminato de sodio fundido
(NaAlCl4) como electrolito. Esta química se denomina también en ocasiones como “sal caliente”. Dicha batería
es una tecnología relativamente madura y cuenta con una densidad de energía de 120 Wh/kg y una resistencia en
serie razonable. Sus desventajas son: mala densidad de potencia y el electrolito debe ser calentado previamente.
Desde 2006 han sido utilizadas para la fabricación del vehículo comercial Modec, que entró en producción en
ese año.
462
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
463
Héctor A. Guerrero Martínez * Gilberto Parra Huerta * Elsy L. Gómez Ramos
Conclusiones
En este trabajo se pudo observar que las baterías sí son viables tecnológicamente hablando. En
la actualidad las baterías tienen una alta capacidad de almacenamiento de energía, por lo que
han sido utilizadas para múltiples propósitos, incluyendo los fines de tracción. En cierto sentido
la innovación y desarrollo, el mercado y las instituciones han hecho a las baterías más complejas,
facilitando su utilización para el arranque, iluminación y encendido (SLI), ciclos profundos
(estacionarias) y tracción, a pesar de las dificultades que se presentaron, sobre todo antes de
la década de los 90, atribuidas a las interfaces o estándares inexistentes, a la falta de electrodos
adecuados, a empresas interesadas en mantener el paradigma tecnoeconómico prevaleciente y
a la falta de instituciones que impulsaran el desarrollo de este tipo de tecnologías.
Se mencionó también que los tres tipos de baterías establecidas son afectadas por el efecto
memoria, que reduce la capacidad y vida de una batería, siendo la batería de Ni-Mh la más
afectada de las tres. De igual manera, se dijo que la batería de plomo-ácido es la que tiene
una vida media más larga y sus ciclos de descarga son en promedio los mismos que los de la
batería de litio-ion y es reciclable en 95%, a pesar de contar con una densidad baja de energía
y tener un peso excesivo. Por su parte, se señaló que la batería de Ni-Mh es la que ha sido más
comercializable, a pesar de no ser amigable con el medio ambiente y ser sensible a los climas
extremos. Finalmente se indicó que la batería de litio-ion es la que tiene la mayor densidad de
energía, potencia y ciclo de vida de las tres, aunque es la más insegura.
En términos de patentado se observó que la innovación y desarrollo de las baterías
utilizadas en las energías sustentables están enfocados en los electrodos; en gran parte porque
éstos son los que determinan el potencial químico de las baterías. El futuro de las baterías
depende de la naturaleza del artefacto en el cual se emplean, de la composición química de
los materiales activos y demás componentes utilizados, de la calidad-duración de las baterías,
de los componentes eléctrico/electrónicos incorporados con el fin de administrar la energía
almacenada, de patrones cíclicos, de restricciones regulatorias y del grado de urbanización,
además de otras características geográficas, tales como la política de impuestos y la red de
servicio, lo cual no quiere decir que la satisfacción de todos estos factores hará que las baterías
sean el sustituto perfecto de los motores de combustión interna.
464
Las baterías como medio de almacenamiento de energía sustentable
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466
Responsabilidad social organizacional en la
reforestación de los bosques en México
Introducción
Es sabido que las organizaciones pueden ser farol de la calle y oscuridad de su casa, es decir
que fomentan la RSO con el medio ambiente y se olvidan de aplicarla con sus empleados y con
sus productos. Esto no hace más que reflejar la complejidad del análisis que se podrá dilucidar
en la medida en que se realicen investigaciones que incorporen todos los componentes de la
responsabilidad social en cada organización.
La responsabilidad social organizacional (RSO) puede definirse como el conjunto de
prácticas abiertas y transparentes basadas en valores éticos y en el respeto hacia los empleados,
las comunidades y el medio ambiente (CEPAL, 2004). La RSO se puede analizar con relación
a las prácticas éticas de las organizaciones: con sus empleados y en relación con los productos
que fabrican y los servicios que ofrecen, y también en lo que respecta a las prácticas sociales de
las organizaciones con el medio ambiente y las comunidades. En este artículo sólo se analizará
la aplicación de la RSO de las grandes y medianas empresas en la reforestación, restauración
y aprovechamiento de los bosques en México.
El problema ambiental de la deforestación de los bosques en México es enorme y la RSO
de las grandes y medianas empresas sólo cubre una parte limitada de este trabajo ambiental.
Sin embargo, aun siendo escasa en México, se ha convertido en materia de interés público
y es susceptible de incorporarse a las políticas públicas, como ha sucedido en otros países,
principalmente en los desarrollados.
*
Profesora de tiempo completo de la UAM-Xochimilco. rmuñoz@correo.xoc.uam.mx
467
Roxana Muñoz Hernández
El objetivo principal de este artículo es indagar sobre las estrategias de RSO de las grandes
y medianas empresas para detener la deforestación de los bosques en México. Las preguntas
principales de investigación son las siguientes:
García Almanza Luis Ángel, Flores Hernández Rosario, Salazar Sánchez Israel, Maldonado Toledano Edgar
1
Eduardo, Martínez Aguilar Ale Isabel, Ramírez Mejía Juan Salvador, Olvera Jiménez José Eduardo.
468
Responsabilidad social organizacional en la reforestación de los bosques en México
Primera Parte
469
Roxana Muñoz Hernández
CUADRO 1
Certificación de ESR® por el CEMEFI
AÑO NÚMERO DE EMPRESAS
2001 17
2006 124
2014 180
CUADRO 2
América Latina: instalaciones industriales certificadas con códigos de conducta socialmente
responsables (septiembre de 2006)
470
Responsabilidad social organizacional en la reforestación de los bosques en México
Por el otro, no se alcanza a percibir la contribución que la RSO puede hacer a la rentabilidad
de las empresas y, mucho menos, el posible efecto de protección frente a la competencia desleal
en los mercados globales” (Solís González, José Luis, 2008, p. 228).
Segunda Parte
CUADRO 3
Causas de deforestación en México
Desmonte agropecuario 82%
Tala ilegal 8%
Incendios forestales 3%
Plaga/enfermedad 3%
Cambios autorizados 2%
Otros 2%
Fuente: CCMSS. 2008. Con datos del INE. Nota informativa 18. [www.ccmss.org.mx]
471
Roxana Muñoz Hernández
Es importante destacar que “en las áreas forestales del país habitan poco más de 11 millones
de personas que presentan los mayores niveles de marginación y pobreza en el país. Es en estas
áreas forestales donde se encuentra el 91% de la población rural analfabeta mayor de 15 años”
[www.ccmss.org.mx], nota informativa 38, 2014, p. 4).
En México, desde 1980 se iniciaron las políticas federales sobre reforestación y en 1990 se
estableció el Manejo Forestal Comunitario, por medio del cual se dio la apropiación de ejidos
y comunidades, es decir, los campesinos e indígenas toman el control de los bosques que antes
se habían dado en concesión a la iniciativa privada. Este manejo coincide con el descenso de la
tasa de deforestación, como puede apreciarse en el cuadro 4.
CUADRO 4
Disminución en la superficie forestal
Periodo Miles ha/ año Porcentaje
1990-2000 -354 -0.52
2000-2005 -235 -0.35
2005-2010 -155 -0.24
Fuente: García Aguirre, Arturo, “Análisis del marco regulatorio en torno a los aprovechamientos
forestales maderables y propuesta de mejora”, marzo de 2014. [www.ccmss.org.mx].
Sin embargo, esta política no ha sido sostenida y sólo se ha aplicado en los ecosistemas
templados de pino, de coníferas por la viabilidad de la venta de materia prima. En otras áreas
por la falta de accesibilidad no se ha dado esta apropiación. “Actualmente muchas regiones
se encuentran con sus bosques degradados y no tienen la capacidad para soportar grandes
cantidades de agua y se han convertido en zonas de riesgo. No hay manejo sustentable en todos
los ecosistemas. Poco se ha atendido por parte del gobierno federal la Agenda del Manejo
Sustentable de Tierras que se refiere, entre otros aspectos, al cambio de uso de suelo, que es una
de las causas más importantes de la deforestación de nuestros bosques”. [www.ccmss.org.mx]
Las políticas públicas de desarrollo del sector rural dan prioridad al sector agropecuario,
limitando la asignación de recursos al área forestal, como podemos observar en el cuadro 5.
472
Responsabilidad social organizacional en la reforestación de los bosques en México
CUADRO 5
Comparación de asignación de recursos sector rural.
Recursos destinados al Programa Especial Concurrente para el desarrollo rural sustentable. 2013
473
Roxana Muñoz Hernández
474
Responsabilidad social organizacional en la reforestación de los bosques en México
(propietarios de más del 70% de la tierra en México), por lo cual se fomentó entre ellos la
organización de proyectos que aumenten la masa forestal en distintas regiones del país.
Actualmente (2014) Reforestamos México tiene 27 empleados, quince hombres y doce
mujeres, la mayor parte de los puestos femeninos se encuentran en el núcleo de operaciones,
de los ocho puestos directivos sólo una mujer ocupa uno de ellos, al parecer por una falta de
equidad de género en su administración. Las edades del personal mencionado oscilan entre
los 22 y 35 años. Prevalece una cultura de jóvenes comprometidos con el medio ambiente.
Su misión es: Asegurar los bosques y selvas que México necesita para su desarrollo.
Su visión es: Cero deforestación de bosques y selvas naturales.
En los siguientes fragmentos de las entrevistas realizadas en 2014 se destaca la importancia
del trabajo voluntario en la restauración y aprovechamiento de los bosques en el ejido Emiliano
Zapata, del estado de Morelos. El trabajo voluntario en este ejido es realizado por los
estudiantes de las universidades públicas reclutados por Reforestamos México. Los jóvenes
han capacitado a las familias del ejido sobre el buen manejo y sustentabilidad de los bosques
y sus recursos.
Como te digo, son muy importantes (los voluntarios de Reforestamos México A.C.), creo que
son los que nos mantienen funcionando, nos han mostrado cómo trabajar la madera, cómo llevar los
conteos y los registros en mi caso, a otros les han enseñado cómo conocer qué arboles están sanos
y cuáles ya se pueden cortar, igualmente cómo se plantan los nuevos y cómo usar las herramientas.
Desde hace dos semanas nos enseñan a los que llevamos los registros a usar las computadoras, uno de
ellos nos trajo una gratis para que practiquemos, creo que sin ellos nosotros no podríamos continuar,
son personas desinteresadas muchos de ellos…
…Son buenas personas, en especial muy jóvenes, creo que son diferentes a los demás jóvenes de
su edad, otros están en eso de antro y fiesta y ellos vienen a hacer un cambio, y lo mejor de su parte
es que no piden nada a cambio, no les pagamos, no porque no quisiéramos, sino porque no podemos,
en momentos funcionamos bien y vivimos de manera buena, pero si pagáramos por lo que hacen,
no podríamos sostenernos, quisimos por ejemplo contratar un abogado para llevar las cosas con el
municipio, nos cobraba el más barato $4000.00 nada más por iniciar las cosas, después quería $35
000 por cada mes que lo necesitemos, era impagable, con eso se pagan 6 personas y su familia en un
mes, con los voluntarios vino un chico que ya era abogado y lo hizo todo gratis, y muy rápido, aún
si lo necesitamos nos apoya, creo que son muy importantes y necesarios para que nosotros podamos
continuar con este trabajo…
475
Roxana Muñoz Hernández
Así también se observan las condiciones de analfabetismo en las que se encuentran las
personas que habitan las zonas forestales ejidales.
... Soy casada (36 años) y tengo cuatro hijos de 4, 7, 9 y 16, son mi adoración y por ellos vivo,
trabajo aquí en el aserradero de la unión de ejidos, me encargo de llevar el conteo de los árboles, si
ya están listos para ser talados, los que aún no, cuánto les falta, si están enfermos, yo llevo el registro
de todo eso junto con José y Ernesto, ya a mi edad estudiar está difícil, terminé la secundaria hace
muchos años y por la situación de ese entonces no pude continuar, de hecho creo que fui afortunada
ya que varios de los que viven aquí de mi edad apenas saben leer y escribir, ahora ya cambió un poco
eso, los niños ya pueden ir sin problema a las escuelas, de hecho mi hijo el más grande tiene la idea
de ir a la universidad así como ustedes.
Cada año Reforestamos México aplica cuestionarios a las personas beneficiadas con sus
programas para poder establecer el nivel de satisfacción que ellas tienen sobre las actividades y
476
Responsabilidad social organizacional en la reforestación de los bosques en México
477
Roxana Muñoz Hernández
a. Se establece una alianza estratégica entre tres sectores de la socied ad: socied ad civil
organizada, sector privado y gobiernos, desde 2007.
b. Se plantan exclusivamente especies nativas, es decir, originarias de México o
compartidas por Norteamérica, para recuperar los ecosistemas originales.
c. Las reforestaciones se realizan en áreas naturales protegidas, suelo de conservación y
espacios conurbanos en diferentes estados en México.
d. Para asegurar el crecimiento de cada árbol, se lleva a cabo un programa de monitoreo
y mantenimiento de los arboles ya plantados durante un año.
e. Cada año, en la temporada de lluvias, de junio a septiembre, se convoca a las empresas
a participar en el proceso de reforestación. Incorporan a sus empleados en el trabajo
voluntario empresarial [www.naturalia.org.mx].
478
Responsabilidad social organizacional en la reforestación de los bosques en México
Una vez seleccionados los terrenos para reforestar se envía una convocatoria, principalmente
en la página web de la organización, para que las empresas que quieran participar con su
programa de RSO reciban una cotización global.
Mandamos una convocatoria a todas las empresas que han reforestado con nosotros y a nuevas,
y es así como va creciendo el directorio y empiezan ellos solitos, van comenzando a hablar… me
buscan para pedir cotizaciones: oye, ¿cuánto nos costaría reforestar con ustedes?, entonces, la forma
de trabajo es: ya teniendo los terrenos las empresas se enteran y nos empiezan a buscar y a contratar
nuestros servicios.
La RSO orientada a la reforestación de los bosques tiene un costo para las empresas que
deciden participar y varía de acuerdo con el número de sus empleados que participan.
... yo les digo en dónde van a reforestar y ellos pagan por recibir ese servicio, o sea, si tú eres la
empresa X y quieres realizar una reforestación con tus empleados, yo te doy una cotización y todo de
acuerdo al número de asistentes (empleados de la empresa) que van a ir a la reforestación.
… (tratamos de ) conseguir cada vez más empresas que adopten sus cinco hectáreas de bosque
y que durante cinco años se comprometan a donar tanto o estar yendo a reforestar y ese tipo de cosas,
que también es una buena entrada para el proyecto...
479
Roxana Muñoz Hernández
Los voluntarios son reclutados a través de la página de internet de Naturalia y se les premia
al fin del año con un reconocimiento.
… anualmente se les invita a todas las personas, se lanza, no una convocatoria pero sí a través de
la página de internet, a través de la revista, de todos los medios que tenemos, pues siempre se están
invitando voluntarios, participa, entra a la página de Naturalia triple dobleu punto Naturalia punto
org punto eme equis …mucha gente se comienza a inscribir a través de la página para participar
en las actividades de Naturalia y existe una persona encargada de coordinar toda esta área de
voluntarios, porque año con año se van sumando ene cantidad de voluntarios, ... el año pasado se
trabajó con 15 000 personas, pero el alcance de este año, estaremos llegando arriba de 20 000 mil
personas, (en 2009)...
480
Responsabilidad social organizacional en la reforestación de los bosques en México
En 2004 hubo un incendio forestal provocado, fue por culpa humana, entonces entramos ahí
para poder restaurar y hacemos recorrido del sitio, vemos que es una zona importante porque protege
a la zona núcleo, que es a donde llega la mariposa… hacemos acuerdo con la comunidad para poder
plantar árboles y ellos se comprometen a cuidar el sitio y de ahí empezamos a conseguir recursos.
Reforestación es plantar árboles, y restaurar es devolver al ecosistema las condiciones lo más cercanas
posibles a las originales. No vamos a plantar cualquier especie de árbol, solamente las nativas del lugar, no
podemos poner eucaliptos, había una especie de pino michoacano (en la reserva de la mariposa monarca),
tratamos de buscar especies y reintroducirlas al sitio… se tiene una plática con la comunidad de ahí y se
les dan también ciertas instrucciones para que se conserve de la mejor manera posible.
La RSO de los donantes les da una buena imagen ante sus clientes.
Y bueno, en este caso para los donantes, pues es muy útil, porque sabemos que existe ya ahorita,
bueno, no sé desde cuándo, eso de ser empresa socialmente responsable… todos ganamos aquí,
ellos en cuanto a imagen de empresa socialmente responsable y nosotros como asociación civil que
estamos aportando a la comunidad y obviamente la comunidad, que es quien recibe los beneficios
con la restauración del bosque...
… la ventaja para la iniciativa privada es que ponemos un letrero informativo en el sitio que
dice “gracias a fulanito” (la empresa)… es como la ganancia que tiene el donante, le damos recursos
deducibles de impuestos, firmamos un convenio de colaboración con ellos donde nos comprometemos
a hacer buen uso de sus aportaciones y darles un informe trimestral técnico de cuántos árboles se
plantaron...y un informe financiero...
Han trabajado también en el área natural protegida del Cerro del Cubilete en Guanajuato.
ProNatura se sumó a este proyecto … en la producción de plantas, aquí ya no son pinos sino
acacias… desde la producción de la planta y como que ya hay todo un esquema con el que se puede
trabajar... ahorita estamos tratando de conseguir los fondos en Pro Árbol, que es la comunidad
más metida en esto… pero yo por mi cuenta por ProNatura tengo el proyecto para poder buscar
financiamiento a través de la iniciativa privada... para este proyecto estaremos trabajando con redes
del Cubilete, que es una asociación civil que da seguimiento al área natural protegida...
481
Roxana Muñoz Hernández
Conclusiones
A manera de conclusiones vamos a tratar de responder a las preguntas iniciales de investigación.
Nos encontramos con el surgimiento de una nueva cultura empresarial mexicana de grandes
y medianas empresas relacionada con el cuidado del medio ambiente, desde los años 80.
Esta nueva cultura empresarial, aunque ambigua porque se mueve entre la filantropía y la
conveniencia, ha encontrado su expresión en las prácticas de RSO para limitar los efectos
autodestructivos de la depredación ambiental.
Las estrategias de la RSO de las grandes y medianas empresas para detener la destrucción
de los bosques de México se han orientado en dos direcciones. La primera es la creación de
organizaciones civiles ambientales como Reforestamos México, Naturalia y ProNatura. Sin
embargo, cada una de ellas trata el problema de la deforestación de forma diferente. La primera
ha experimentado un cambio en su estrategia, ha pasado de conservar y proteger los bosques sin
tocarlos a una de aprovechamiento de los bosques con potencial productivo maderable. Apoyan
482
Responsabilidad social organizacional en la reforestación de los bosques en México
a los ejidatarios de las zonas forestales a ponerse en contacto con organizaciones que les puedan
comprar sus productos maderables y capacitan a los campesinos en el mantenimiento de un
bosque sustentable. La segunda organización civil, al menos hasta 2009 que se realizaron las
entrevistas con sus miembros, se ha centrado en las tareas de reforestación con el voluntariado
empresarial, sin avanzar hacia las comunidades y los ejidos. La tercera se ha enfocado en la
protección, conservación y restauración de los bosques de las áreas naturalmente protegidas
y de los ejidos.
En lo que sí coinciden las tres organizaciones civiles es la promoción de la participación
de otras empresas para que apliquen sus programas de RSO en la restauración de los bosques,
particularmente con las tareas de reforestación que realizan los empleados de estas empresas
La segunda dirección de la estrategia para detener la deforestación de los bosques en la
que también coinciden las tres organizaciones civiles, unas con mayor efectividad que otras,
ha sido la de fomentar la cultura del trabajo voluntario (cultura que por cierto está muy poco
desarrollada en nuestro país). El trabajo voluntario está centrado en las tareas de restauración,
reforestación y aprovechamiento de los bosques. El trabajo voluntario ha tenido un papel
muy importante en detener el proceso de deforestación de los bosques, sobre todo el que han
desempeñado los estudiantes y egresados de las universidades públicas, que con la transmisión
de sus conocimientos a los campesinos han mejorado la calidad de vida y los ingresos de los
habitantes de los ejidos.
Falta mucho por hacer para detener el proceso destructivo que afecta a los bosques en
nuestro país. Un buen inicio ha sido el cambio de estrategia realizado por Reforestamos México
hacia una de aprovechamiento de los bosques, sobre todo cuando sabemos que la mitad de
la superficie forestal en México se encuentra sin aprovechamiento. Sin embargo, el cambio
de uso de suelo, la sobrerregulación, el aumento de la madera ilegal por la tala clandestina, la
violencia, el cierre de empresas forestales, ha llevado a la crisis actual del sector forestal, que se
ha visto en la necesidad de importar madera de Chile, Canada y Estados Unidos para satisfacer
la demanda de productos maderables en nuestro país.
En el contexto de la crisis forestal resulta todavía más importante la aplicación de las
prácticas de la RSO y que éstas formen parte de las políticas públicas. Esas prácticas tenderán
a institucionalizarse para que las empresas se obliguen a cumplir con las normas en todas
sus dimensiones, no solamente en su relación con el medio ambiente, sino también con sus
empleados y sus productos. Cobra relevancia esta propuesta de política pública en el contexto
actual (2014) de crisis ambiental que está viviendo México por la contaminación con residuos
tóxicos de los ríos Sonora y Bacanuchi, en el estado de Sonora, por parte de la empresa minera
483
Roxana Muñoz Hernández
Buenavista del Cobre, del Grupo México, que ha provocado importantes afectaciones a los
productores agropecuarios y a los habitantes de los siete municipios cercanos a los ríos.
La otra alternativa más allá de los enfoques convencionales es que los trabajadores diseñen
su propio programa de responsabilidad social en las organizaciones (Worker-driven Social
Responsability) para proteger sus derechos, como ha sucedido en la Coalición de Trabajadores
de Immokalee en Florida [http://ciw-online.org].
484
Responsabilidad social organizacional en la reforestación de los bosques en México
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486
Educación y desarrollo
El papel de la educación en la distribución del ingreso:
1992-2012
Introducción
1
En mucho de los casos las recomendaciones venían en forma paralela a recursos etiquetados
*
Profesora investigadora del Departamento de Producción Económica UAM-Xochimilco.
**
Egresada de la Maestría en Economía y Gestión de la Innovación.
489
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
Una de las recetas más socorridas fue elevar el nivel educativo general; a partir de ahí
se generó un consenso a favor de incrementar la educación formal de los pueblos como la
panacea para alcanzar el incremento en el nivel de vida, en particular el desarrollo humano de
su población. Esta recomendación fue compartida por la Unesco, Unicef, Banco Mundial,
el BID y el PNUD, entre otros. Los resultados no han sido los esperados, por el contrario,
éstos han sido más bien decepcionantes; como lo señala atinadamente Easterly, no sirve de nada
capacitar a las personas si no van a poder utilizar sus habilidades.
México fue parte de la explosión en la mejora de la educación. En el periodo de 1980 a
2012, el número de matriculados en el sistema educativo pasó de 21 464.3 a 35 097.8 (miles
de estudiantes), lo que representó un incremento de 63.5 por ciento. Este aumento en el
número de estudiantes se ve reflejado en el incremento en los años promedio de estudio de la
población, que pasó de siete años en 1992 hasta alcanzar los 8.8 años en 2012. Sin embargo,
existe un consenso generalizado sobre el pobre e irregular desempeño que ha tenido la economía
del país durante este periodo que ha traído como consecuencia un estancamiento en el nivel de
ingreso de la mayoría de la población. Es así que el país cuenta con una población más educada
pero igual de pobre. A lo anterior hay que agregar la desigualdad imperante entre los hogares
mexicanos, que a pesar de haber tenido una pequeña reducción continúa colocada como una
de las inequidades mayores del mundo. Ante este panorama, surge la pregunta siguiente: ¿cómo
ha contribuido la educación en los ingresos personales y, por lo tanto, cuál ha sido su papel en
el persistente proceso de desigualdad que ha enfrentado la socied ad mexicana?
En este artículo se intenta responder a estas interrogantes abordando la relación existente
entre el nivel educativo y el nivel de ingreso. Mediante la desagregación de tres coeficientes (Gini,
Theil y de variación) utilizados para medir la concentración del ingreso, se pretende cuantificar la
contribución del factor educativo en la dinámica y distribución de los ingresos en México durante
el periodo 1992-2012. Al mismo tiempo se pretende actualizar la información de un artículo
anteriormente elaborado por una de las autoras, que tiene información hasta 2002 (Dávila, 2004).
490
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
Desde el punto de vista de la teoría neoclásica ortodoxa, los años de estudio proporcionan a
los agentes un incremento en sus activos, que se materializan en calificaciones, conocimientos,
habilidades y competencias que les permiten elevar la productividad del trabajo cuando
participan en el proceso productivo. En ese sentido es un factor que tiene el mismo papel que
el capital físico, aunque, en contraposición de este último, requiere de inversiones sucesivas
para incrementar sus capacidades.
A diferencia de la teoría del capital humano mencionada arriba, en la que se valora la
educación como una inversión similar a la inversión en capital físico, para otros especialistas
la educación no es la causa principal del incremento en la productividad, sino que esta última
depende de las capacidades innatas de las personas, que difieren desde su nacimiento. Para
Spence (1973) la educación en sí misma no eleva la productividad sino únicamente actúa como
identificador, ya que los individuos que pueden completar su educación son más inteligentes
que el resto, lo que es un buen indicador de productividad. Para Arrow (1973), de igual
manera, el nivel de educación solamente es un indicador de productividad probable de los
individuos. Si el nivel educativo no es lo determinante en la productividad, por lo tanto no se
esperaría que exista una relación muy fuerte entre nivel educativo e ingreso.
A nivel macroeconómico, el papel de la educación en el incremento del producto y el ingreso
no ha podido comprobarse, ya que existen ejemplos en ambos sentidos, países que han crecido
en forma paralela al incremento de la educación y países con un gran desarrollo educativo por
parte de su población que no han visto reflejado este avance en un incremento del producto.
Paralelamente existe otra vertiente teórica que relaciona la educación con la desigualdad en
la distribución del ingreso, esto es: la desigualdad educativa como origen de las diferencias de
ingreso medio entre los países. Entre éstos uno de sus principales representantes es Mankiw
(2013), quien concluye que la diferencia entre los niveles educativos es la causa de la desigualdad
a nivel global. La causalidad sería en la forma siguiente: el nivel educativo determina el nivel de
ingreso, de ahí que la desigualdad en los niveles educativos genera una desigualdad en niveles
de ingreso. Para este autor, la desigualdad en los niveles de ingreso no sólo es producto de
diferentes capacidades y competencias que dependen del nivel educativo, sino además éstas son
deseables para incentivar la productividad y el avance tecnológico, siempre que provengan de un
incremento en el producto global (un incremento del pastel y no únicamente su distribución).
Mankiw considera que los cambios en la inequidad están más relacionados con la carrera
existente entre educación y tecnología. En este punto coincide con Claudia Goldin y
Lawrence Katz (2008, 2010),2 autores que afirman que los incrementos y los descensos en
2
Si bien Goldin y Katz no niegan los efectos que puedan tener variables como la inmigración y el outsourcing,
aunque les atribuyen un rol mucho menor.
491
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
492
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
En estos puntos puede haber grandes coincidencias entre lo planteado por Mankiw y
Stiglitz: en principio un incremento de la tecnificación hace que los salarios de los trabajadores
calificados se eleven y que las máquinas desplacen la mano de obra no calificada, en esta primera
etapa, los salarios medios se mantienen o incrementan y los de la mano de obra no calificada
descienden, pero en la etapa posterior domina la descalificación o polarización, descendiendo
también los salarios medios. De forma similar el incremento de la productividad en el sector
manufacturero por encima del incremento de la demanda originó una disminución del empleo
en ese sector. Si el mercado funcionara bien los desocupados de ese sector se trasladarían a otros,
pero puede ocurrir que la transición no sea tan fluida y afecte sobre todo a los no calificados.
Un fenómeno de ese tipo se está dando en ciertos sectores manufactureros.
En Estados Unidos desde la década de los 80, a partir de 1979, se empieza a detectar una
mayor desigualdad entre los salarios de los trabajadores estadunidenses. Lo anterior ha sido
analizado puntualmente en el artículo de Chinhui Juhn y Kevin Murphy (1995), en donde
desde una perspectiva de largo plazo (1939-1989) relacionan los cambios en la desigualdad
y los cambios en el mercado de trabajo. Relacionan el incremento en la desigualdad con el
aumento de la demanda de trabajo calificado. Los autores utilizan los cambios en la industria
y la ocupación como proxy de la demanda de trabajo y encuentran que no hay un cambio
fundamental en la estructura salarial entre los sectores sino en el interior de los mismos, es decir
el cambio tecnológico se difunde en prácticamente todos los sectores. Como lo señala Carlota
Pérez (2004), uno de los casos más reciente, es el uso generalizado de internet. En el periodo
anterior (40s-70s), el salario medio se había incrementado pero en los ochenta descendió y
se dio una mayor desigualdad. Los autores relacionan el comportamiento de los salarios con
493
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
el cambio en las tecnologías utilizadas en la empresa que llevan a modificar la demanda por
trabajadores más calificados. Este fenómeno continúa hasta los años recientes.3
Como lo señala Stiglitz, la causa de la desigualdad salarial en Estados Unidos ha provocado
una gran polémica, como ya se ha reportado en párrafos anteriores. Algunos enfatizan los
cambios tecnológicos, otros la globalización, factores sociopolíticos como la disminución de la
sindicalización, el poder de apropiación del sector financiero. Puede ser que todos los factores
hayan contribuido en diferentes momentos y modificando diferentes segmentos distributivos.
James K. Galbraith (2014), por su parte, también relativiza las tesis de la economía
ortodoxa. La desigualdad se explica desde tres perspectivas: a) la carrera entre nivel educativo
y cambio tecnológico, en particular la tesis de Bound y Johnson (1992) en la cual se empieza
a acuñar el término “cambio tecnológico sesgado al trabajo calificado” y en la cual subyace la
visión de que las diferencias salariales eran el resultado de diferentes productividades ante un
mercado competitivo y eficiente, b) la segunda vertiente se refiere al comercio mundial como
base de diferencias en la eficiencia del mercado y el subdesarrollo de ciertas economías, c) la
tercera perspectiva impulsada por Baker, Glyn Howel y Schmitt (2005) enfatiza el papel de
las instituciones en la fijación de los salarios y por lo tanto su dispersión. Galbraith considera
que las tres explicaciones tienen carencias e inexactitudes que se originan en la información
estadística utilizada, por lo que gran parte del trabajo de este autor y su equipo en el proyecto
de desigualdad de la Universidad de Texas se ha abocado a crear bases de datos que permitan
elaborar con más precisión estos análisis. En ese proyecto se analiza la evolución de las nóminas
semanales por clasificación industrial desde 1958 al noventa, posteriormente ampliada para
años anteriores. Dado el análisis de esta información, Galbraith concluye que las desigualdades
salariales están más relacionadas con tendenciales mundiales y no locales, lo que lleva a
relativizar las tesis anteriores, la relación entre educación y desigualdad, la flexibilidad laboral y
el empleo, o la desigualdad y el crecimiento. Así, según este autor, las crecientes desigualdades
están relacionadas en mayor medida con un patrón a nivel mundial y operan en un amplio
marco de transacciones intersectoriales, como lo señalaba Kuznets, y, en particular en estos
momentos, con la preponderancia del sector financiero.
En América Latina la dinámica de la desigualdad en el periodo comprendido en la última
década del siglo pasado y la primera década de este siglo ha sido documentada ampliamente por
la CEPAL. En un libro coordinado por José Luis López Calva y Nora Lustig (2011) se señala
que la reducción de la desigualdad manifestada en la mayoría de los países latinoamericanos
se origina por dos factores: la reducción en la diferencia salarial entre los calificados y no
calificados y las transferencias otorgadas por los diferentes gobiernos.
3
Ver Stiglitz (2012).
494
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
En el libro de López Calva y Lustig se incluye el caso de México. En este estudio se puede
constatar que la reducción de la desigualdad en México no tuvo los alcances manifestados
en otros países como Brasil y Argentina. El decremento en la desigualdad no se generalizó en
todo el periodo, además que se presentó acompañado con una reducción drástica en toda la
escala de salarios. El fenómeno se puede conceptualizar a la inversa: la falta de crecimiento en
la economía ha originado una depresión en toda la escala salarial reduciendo la desigualdad,
ya que los niveles salariales eran tan bajos en los primeros deciles que era imposible bajarlos
más allá del nivel de sobrevivencia.
Metodología
Dado el panorama teórico presentado en los párrafos anteriores, en este artículo proponemos
un esquema en particular que intenta explicar las relaciones directas que inciden sobre el
ingreso comúnmente llamado autónomo así como las que inciden sobre el ingreso disponible.
En el diagrama que se presenta a continuación se puede observar la dinámica que lleva a
la distribución del ingreso personal de los perceptores ocupados. En una primera etapa se
define el ingreso autónomo resultado de la demanda y oferta de la mano de obra. Por su parte
la cantidad demandada y su estructura es el resultado del modelo de crecimiento económico
(prioritariamente industrias con mayor tecnología) que demandan preferentemente mano
de obra más capacitada; el Estado también influye en la determinación del tipo de empresas
mediante el diseño de las políticas de crecimiento que incide sobre la cantidad demandada, así
como con la política industrial sobre las características de la mano de obra demandada. Por
su parte, la oferta y su estructura dependen por un lado de los factores demográficos, de las
decisiones de los agentes respecto a su capacitación y de las políticas educativas por parte del
Estado. El encuentro de la demanda y la oferta define el ingreso inicial (autónomo) de la mano
de obra. Posteriormente, para definir el ingreso personal disponible el Estado es el agente que lo
determinan mediante la política fiscal, el monto de los impuestos y del gasto. (Ver diagrama 1).
495
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
DIAGRAMA 1
&UHFLPLHQWR
&DPELR 'HPDQGD 0HUFDGR 2IHUWD
WHFQROyJLFR 0RQWR\ GH 'HPRJUDItD\
FRPSRVLFLyQ WUDEDMR FDSDFLWDFLyQ
,QJUHVR 3ROtWLFD
DXWyQRPR HGXFDWLYD
3ROtWLFD
LQGXVWULDO
3ROtWLFD
,QJUHVR LPSRVLWLYD
GLVSRQLEOH 3ROtWLFDGH
JDVWR
(67$'2
El esquema anterior nos servirá de marco para analizar la dinámica de los niveles
educativos con los ingresos disponibles de los perceptores de ingreso de los hogares en México.
Ahora bien, para el estudio se utilizaron las bases a nivel microeconómico de la Encuesta
Ingreso y Gasto de los Hogares de los años 1992,1994, 1996, 1998, 2000, 2002, 2004, 2006,
2008, 2010 y 2012 levantadas y procesadas por Instituto Nacional de Estadística e Informática
(INEGI). La razón principal para utilizar este periodo es que las encuestas de estos años son
perfectamente compatibles.4
Ha sido suficientemente documentado en un gran número países que estas encuestas
subestiman los ingresos de las personas, principalmente las de ingresos altos, por lo que
los resultados obtenidos estarán a su vez subestimando los valores de los coeficientes de
desigualdad.
El universo de estudio son los perceptores ocupados mayores de 12 años reportados en
las encuestas. Las principales variables a analizar son los ingresos totales corrientes antes de
transferencias y los años de estudio de los perceptores.
Se utiliza la metodología de descomposición de los coeficientes de desigualdad, la cual
mide con una mayor precisión el impacto que tiene un incremento marginal de una fuente de
ingreso particular en la desigualdad, el cual va a depender de su nivel educativo.
4
Un estudio previo elaborado por una de las autoras analiza el mismo problema, (educación-distribución) para
1984-2002, los resultados obtenido se irán comparando a lo largo del artículo.
496
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
497
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
CUADRO 1
Ingreso porcentual por decil de los perceptores ocupados. 1992-2012
Deciles 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012
1 0.68 0.62 0.67 0.58 0.68 0.67 0.7 0.57 0.64 0.8 0.6
2 1.95 1.92 1.9 1.74 1.97 1.94 2.11 1.86 1.88 2.19 1.71
3 3.22 3.07 3.06 2.9 3.13 3.3 3.41 3.34 3.21 3.55 3.03
4 4.3 4.09 4.16 4.04 4.11 4.51 4.62 4.53 4.47 4.76 4.37
5 5.54 5.29 5.2 5.1 5.14 5.55 5.92 5.72 5.62 5.92 5.55
6 6.68 6.49 6.47 6.3 6.42 6.81 7.14 7.08 6.9 7.22 6.87
7 8.1 7.97 8.15 8.01 7.96 8.62 8.66 8.69 8.54 8.97 8.62
8 10.52 10.47 10.66 10.63 10.36 11.19 11.25 10.98 10.97 11.6 11.27
9 14.84 15.49 15.58 15.7 15.29 15.81 15.81 15.66 15.48 16.32 16.29
10 44.19 44.6 44.15 44.98 44.94 41.58 40.37 41.58 42.3 38.67 41.68
Total 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100
5
Algunos especialistas prefieren este tipo de coeficiente para medir la desigualdad, ya que a diferencia de otros
da una idea más clara de la polarización de los ingresos.
498
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
GRÁFICA 1
Distribución del ingreso de los perceptores ocupados. 1992-2012
*LQL 7KHLO &RH¿FLHQWHGH9DULDFLyQ
6
Ver Dávila Ibáñez, Hilda (2011), “Estrategias para un crecimiento con equidad”, en Novelo, Federico
(coord.) La UAM ante la sucesión presidencial. Propuestas de política económica y social para el nuevo gobierno.
UAM-X, CSH, Depto. de Producción Económica, págs. 267-308.
499
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
GRÁFICA 2
Tendencias del Ingreso corriente, Pobreza y Desigualdad. 1992-2010. Base=2011
,QJUHVRFRUULHQWHWRWDOSURPHGLR
3RUFHQWDMHGHSREUH]DDOLPHQWDULD
&RH¿FLHQWHGH*LQL
Fuente: Elaboración propia a partir del INEGI-ENIGH y CONEVAL.
GRÁFICA 3
Tasa de crecimiento anual del PIB y del ingreso medio de los perceptores ocupados 1992-2012.
3,%
,QJUHVRPHGLR
500
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
501
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
CUADRO 2
Distribución de los perceptores ocupados de acuerdo con su nivel educativo
Educación Formal 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012
Sin Instrucción 10.8 11.9 9.4 9.1 8 8.7 6.7 6.6 5.4 5.2 5.6
Primaria 22.4 21.4 21.1 19.5 17.8 17.4 16.9 15.5 15 13.1 13.1
Incompleta
Primaria completa 21 19.9 20.5 20.6 19.9 18.6 18.5 17.8 17.3 16.3 16
Secundaria 5.5 5.5 4.6 5.6 4.4 4.6 5.6 5.5 5.5 5.3 5
incompleta
Secundaria 19.2 19.2 20.6 20.8 22.9 22.5 21.8 22.1 23.2 24.1 25.2
completa
Preparatoria, 3.7 3.3 4.1 4.6 4 5.1 4.8 5.5 6.1 5.6 5.3
Vocacional o
normal incompleta
Preparatoria, 6.2 6.9 7.6 7.2 8 8.8 9.6 10.7 10.8 12.1 12.5
Vocacional o
normal completa
Superior 4.5 4.6 4.9 5 4.9 6 3.4 3.6 3.9 3.8 4.3
incompleta
Superior completa 6.2 6.6 6.4 7 9.3 7.5 11.3 11 11.4 12.6 11
Posgrado 0.6 0.6 0.8 0.8 0.9 0.8 1.4 1.7 1.5 1.9 2.1
Total 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100
GRÁFICA 4
Distribución de los perceptores con empleo de acuerdo con su nivel educativo. 1992-2012
0HQRUGHVHFXQGDULD 6HFXQGDULDVLQSUHSDUDWRULD
3UHSDUDWRULDVLQHGXFDFLyQVXSHULRU (GXFDFLyQVXSHULRU\SRVJUDGR
502
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
GRÁFICA 5
Años promedio de estudio de los perceptores ocupados 1992-2012
Fuente: Elaboración propia a partir del INEGI-ENIGH y CONEVAL.
$xRVSURPHGLRGHHVWXGLR
&RH¿FLHQWHGHYDULDFLyQ
$xRVSURPHGLRGHHVWXGLR
&RH¿FLHQWHGHYDULDFLyQ
503
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
CUADRO 3
Ingreso corriente medio trimestral por niveles de educación de los perceptores ocupados (2010=100)
Años 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012
Sin Instrucción 12,197 8,191 6,295 5,879 6,974 6,557 6,958 6,913 8,751 9,249 7,329
Primaria 12,603 11,471 8,116 8,566 9,037 8,993 10,196 10,995 10,914 11,579 9,505
Incompleta
Primaria 14,559 16,346 10,038 11,105 12,765 11,779 11,905 12,113 12,933 12,750 12,270
completa
Secundaria 16,513 15,131 11,187 10,774 12,079 12,951 11,748 12,225 12,909 13,794 12,310
incompleta
Secundaria 18,081 18,716 12,839 13,556 15,784 14,818 14,042 14,625 15,108 14,757 13,533
completa
Preparatoria, 22,311 20,514 15,386 17,893 23,300 18,078 17,292 18,040 20,107 16,301 17,060
Vocacional
o Normal
incompleta
Preparatoria, 27,055 30,530 20,939 22,498 23,137 23,376 20,618 21,237 20,987 20,594 19,622
Vocacional
o Normal
completa
Superior 38,557 38,926 26,278 29,112 31,856 33,090 24,164 26,400 24,610 25,359 22,424
incompleta
Superior 63,922 70,626 47,826 53,804 50,651 51,277 42,878 46,272 48,148 41,204 37,550
completa
Posgrado 88,915 105,754 67,525 70,764 108,917 73,361 92,094 83,007 75,671 64,352 86,172
Total 20,276 21,086 14,648 16,088 18,893 17,654 18,126 19,060 19,801 19,270 18,038
504
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
7
Estos coeficientes de Theil y la varianza relativa además de poder ser desagregados, cumplen con los criterios
de homogeneidad cero y de Pigou-Dalton.
505
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
CUADRO 4
Theil desagregado por nivel de educación formal. 1992.2012
Años Al interior Entre grupos Total % Al Interior % Entre
grupos
1992 0.52 0.17 0.68 75.68% 24.32%
1994 0.45 0.22 0.68 66.98% 33.02%
1996 0.46 0.21 0.67 68.89% 31.11%
1998 0.46 0.23 0.68 66.72% 33.28%
2000 0.45 0.22 0.67 66.99% 33.02%
2002 0.38 0.2 0.58 65.67% 34.32%
2004 0.37 0.2 0.57 65.57% 34.43%
2006 0.41 0.19 0.61 67.94% 32.06%
2008 0.49 0.17 0.66 73.91% 26.09%
2010 0.38 0.14 0.52 73.24% 26.76%
2012 0.43 0.18 0.61 70.70% 29.30%
Durante la década de los 90 y hasta el año 2004 se registró un incremento del factor
educación en la desigualdad del ingreso. Esto significa que la desigualdad del ingreso se veía
afectada en cierta medida por los cambios que experimentara la población en términos del nivel
de instrucción. En 1992, el factor educativo explicaba entre el 24 y el 10% de la desigualdad
dependiendo del coeficiente que se utilice (Theil o coeficiente de variación), para el 2004,
estos porcentajes alcanzaron 34% y 19% respectivamente. En los años posteriores, de 2006 a
2012, el factor del nivel educativo baja ligeramente su relevancia para explicar la desigualdad
del ingreso. Ver cuadros 4 y 5. La tendencia no es unívoca, en periodos de crisis pierde su
importancia explicativa. De 1994 a 1996, y de 2008 a 2010, la participación de la educación
como factor explicativo de la desigualdad cae en los dos coeficientes.
506
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
CUADRO 5
Coeficiente de variación desagregado por nivel educativo formal. 1992-2012
Años Al interior Entre grupos Total % Al Interior % Entre
grupos
1992 2.13 0.23 2.37 90.12% 9.88%
1994 1.69 0.31 2 84.40% 15.59%
1996 2.43 0.29 2.72 89.33% 10.67%
1998 1.72 0.31 2.03 84.56% 15.43%
2000 1.56 0.31 1.87 83.45% 16.54%
2002 1.01 0.26 1.26 79.71% 20.29%
2004 1.2 0.28 1.48 81.16% 18.83%
2006 1.24 0.26 1.51 82.56% 17.44%
2008 2.73 0.23 2.96 92.35% 7.65%
2010 0.87 0.17 1.05 83.38% 16.62%
2012 1.18 0.26 1.44 81.85% 18.14%
507
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
GRÁFICA 6
Coeficiente de Theil por nivel educativo de los perceptores ocupados. 1992-2012
0HQRUGHVHFXQGDULD
6HFXQGDULDVLQSUHSDUDWRULD
3UHSDUDWRULDVLQVXSHULRU
6XSHULRU\SRVJUDGR
Por su parte el coeficiente de Gini, que es uno de los más utilizados por ser un buen
indicador de la desigualdad global en tanto que prioriza las diferencias a nivel de cada
individuo, sin embargo, no refleja de manera adecuada las diferencias entre los grupos ya que
su descomposición no es exacta debido a los efectos cruzados. Con el propósito de resolver lo
anterior, en este artículo se utiliza una forma de descomposición aditiva para el Gini, mediante
un artificio que hace equivalente el nivel educativo a las fuentes de ingreso, y se aplica el
método del paquete estadístico Stata para descomponer el coeficiente por fuentes de ingreso
conocido como “descogini”.8
En el análisis de descomposición del Gini destaca la fuerte influencia del grupo poblacional
con educación superior en la desigualdad del ingreso. Este grupo presenta durante todo el
periodo la participación más alta en la desigualdad total, así como en el ingreso total, con un
Gini del sector por arriba del 0.90. Ante un incremento de 1% de este tipo de fuente de ingreso
(perceptores con educación superior), manteniéndose constantes todos los demás, se incrementa
el coeficiente de Gini del ingreso total en 0.17% en promedio durante el periodo. Ver gráfica 7.
Los perceptores con preparatoria y secundaria tienen muy poco peso en los cambios de la
desigualdad del ingreso. En cambio, el grupo de perceptores ocupados con estudios menores
a secundaria es alta su participación en el coeficiente de Gini, pero con un cambio marginal
negativo. Ante un incremento de 1% de este sector, manteniéndose constantes todos los demás,
se reduciría en promedio el Gini del ingreso total en 0.13%.
8
Para una explicación más detallada de los diferentes métodos y sus respectivas limitaciones ver el artículo de Dávila (2006).
508
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
En resumen, este análisis nos estaría corroborando que el grueso de la población, a pesar de
presentar un aumento en su nivel educativo, continúa recibiendo ingresos bajos en su mayoría,
y solamente un sector privilegiado con educación superior recibe ingresos tan altos que tienen
la capacidad de modificar la distribución del ingreso, con una desigualdad al alza.
GRÁFICA 7
Coeficiente de Gini desagregado por nivel educativo de acuerdo con su ingreso. Participación en la
desigualdad total.
0HQRUGHVHFXQGDULD
6HFXQGDULDVLQSUHSDUDWRULD
3UHSDUDWRULDVLQVXSHULRU
6XSHULRU\SRVJUDGR
Conclusiones
Como se pudo observar con lo expuesto en este trabajo, México experimenta una primera etapa
de crecimiento de 1996 a 2002, en la cual se incrementa la demanda relativa de mano de obra
calificada, lo que conlleva un incremento de los ingresos del sector con mayor educación. A
partir del año 2002, el crecimiento económico en el país se estanca, se reducen las inversiones
y, por lo tanto, disminuye la demanda por mano de obra calificada. Esto explica la reducción
de la desigualdad del ingreso entre los perceptores ocupados, en esos años. La tendencia se
revierte en los años posteriores (2004, 2006 y 2008) para volver a reducirse en el año 2010,
cuando se observan los efectos de la gran depresión. Paralelamente, durante estos años México
experimentó una mejora significativa en los niveles de educación conjuntamente con una
reducción en la dispersión de los niveles educativos de la población trabajadora. Sin embargo,
509
Hilda Rosario Dávila Ibáñez * Leticia Palma Cárdenas
1. Una reducción mínima en los niveles de desigualdad, que se presenta en forma cíclica,
aumenta en periodos de crecimiento y se reduce en periodos de auge.
2. Una mayor influencia de los niveles educativos en la desigualdad del ingreso, con un
comportamiento cíclico, de la misma forma que el coeficiente global.
3. Como consecuencia se da un proceso de homogenización al interior de los diferentes
grupos educativos, que también tiene un comportamiento cíclico.
A partir de los resultados de este estudio, resulta importante plantear que para encontrar el
círculo virtuoso entre mayor educación y equidad se requiere necesariamente no sólo mayores
tasas de crecimiento del PIB sino un tipo de crecimiento alternativo que reduzca la inestabilidad
de la demanda y una mayor integración productiva y que permita que las habilidades formadas
resultado de mayor número de años de estudio sean utilizadas con plenitud. Esta estrategia
central pasa necesariamente por un papel más activo del Estado en el desarrollo económico.
510
El papel de la educación en la distribución del ingreso: 1992-2012
Bibliografía
Arrow, K. (1973), “Higher education as a filter”, Journal of Public Economics, no. 2, pp. 193-216.
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Neoliberalismo y educación superior en México
Resumen
El modelo económico capitalista, en su fase de exacerbación llamada neoliberal, plantea un cambio
de modelo dentro del capitalismo, ya que hay un crecimiento en la desigualdad social y esto se ve
reflejado en diversos problemas que polarizan de manera contradictoria la pobreza en México. El
presente trabajo, en un primer momento, reflexiona sobre la implantación del modelo neoliberal
en México y los cambios que se llevaron a cabo a raíz de éste en el artículo 3 constitucional desde
inicios de la década de los 80 y la de los 90, específicamente en lo referente a la educación superior,
fomentados por organismos internacionales como el Banco Mundial (BM) y el Fondo Monetario
Internacional (FMI). En un segundo momento, para aterrizar lo expuesto anteriormente y lo que vive
la socied ad mexicana después de tres décadas de neoliberalismo, se presentan algunas cifras y mapas
nacionales con los índices de pobreza oficiales en México, así como la concentración de instituciones
de educación y el gasto que hace la federación en dichas instituciones de educación pública superior.
Esta reflexión tiene que ver con un problema de políticas públicas, con la implantación de un
modelo empresarial, como lo plantea Noam Chomsky, en las universidades públicas, así como con
los problemas derivados de la reducción de presupuesto y de una centralización para la toma de
decisiones que atañen a esas instituciones, de donde el Estado mexicano se retira, poco a poco, de su
responsabilidad de otorgar educación de calidad y gratuita a la población.
UNAM.
513
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
Breve introducción
514
Neoliberalismo y educación superior en México
tienen que estar implorando a los diputados que no disminuyan los presupuestos anuales
que permitirán la sobrevivencia de las instituciones y no su pleno desarrollo académico. Han
implementado reformas educativas que no fueron consensadas y por supuesto son ejecutadas
con una gran insensibilidad hacia los problemas locales educativos.
Al inscribir las reformas educativas en el marco de un modelo económico, llamado
neoliberal, la vocación y el desarrollo de la educación superior se trastocan. No sólo la
naturaleza misma del modelo educativo se distorsiona hasta volverse inoperante; al mismo
tiempo todo el proceso institucional se encamina a una degradación progresiva que se expresa,
de manera primordial, no sólo en la inoperancia del modelo educativo sino en el deterioro
político, institucional y académico de las instituciones de educación superior, deterioro que
alcanza incluso la vida cotidiana, el régimen de trabajo, la trama de relaciones de los sujetos
sociales cuya vida laboral se desarrolla en la Universidad y la de quienes de alguna forma se
relacionan con la misma. De manera clara esto impacta definitivamente en la aplicación de los
objetivos universitarios.
Siguiendo su explicación sobre el modelo neoliberal, este autor expone cómo es que dicho
modelo se extiende a todas las esferas del sistema en los distintos países donde se ha implantado:
Mientras la libertad personal e individual en el mercado se encuentra garantizada, cada individuo
es responsable y debe responder por sus acciones y de su bienestar. Este principio se extiende a la
esfera del sistema de protección social, del sistema educativo, de la atención sanitaria e incluso de las
pensiones… El éxito o el fracaso personal son interpretados en términos de virtudes empresariales
o de fallos personales (como puede ser no invertir de manera suficiente en el propio capital humano
a través de la educación) en lugar de ser atribuidos a ningún tipo de cualidad sistémica (como las
exclusiones de clase normalmente atribuidas al capitalismo) (Harvey, 2007, p. 75).
515
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
Para aterrizar lo antes dicho por David Harvey, para el caso de México, en la década de los
90 se dio un paso importante para dar sustento jurídico a las reformas neoliberales en el marco
de la Constitución mexicana durante el gobierno de Carlos Salinas de Gortari (1988-1994),
ya que se dio continuidad y se profundizaron las reformas que comenzaron en el gobierno de
Miguel de la Madrid (en el sexenio anterior, 1982-1988) en la misma lógica neoliberal, ya que
“frente a las restricciones de las finanzas públicas enfrentadas después de 1982, los gobiernos
neoliberales optaron por reducir el gasto y aumentar los ingresos fiscales” (Ávila, 2006, p.
216). Fue así que en la segunda mitad de la década de los noventa, en el sexenio del presidente
Ernesto Zedillo, “la composición sectorial del gasto social revela que en promedio dos de cada
tres pesos erogados por el gobierno federal se destinaron a la educación y la salud, y uno de cada
cinco pesos a vivienda. Al respecto, debe destacarse que durante la administración zedillista se
destinó a la educación poco más del 4% del PIB , cuando las recomendaciones internacionales
sugieren 6%” (Ávila, 2006, p. 216). El mismo Ávila refiere al respecto que “la insuficiencia
de los recursos tuvo su mayor impacto en la educación media y superior, no obstante que la
demanda del servicio crecía aceleradamente en el periodo”.
516
Neoliberalismo y educación superior en México
Es así que con la reforma al artículo 31 que se lleva a cabo en el gobierno de Carlos Salinas de
Gortari “…queda ambiguo el papel del Estado en su obligatoried ad de impartir gratuitamente
la educación media y superior, aunque la fracción IV2 sigue siendo contundente en relación con la
gratuidad de la educación que imparte el Estado, aunque dando paso al mercado para que tome
estos niveles educativos como una mercancía más” (Rodríguez, 2009, p. 45).
El problema del neoliberalismo es, a nuestro juicio, el cambio en el papel del Estado. Es
claro y definitivo que el Estado va dejando de lado las obligaciones que tiene con respecto a la
socied ad, y en cuanto al proceso de deterioro en la educación, se observa, como hemos visto
en las reflexiones anteriores, en las débiles políticas públicas que debían apoyar claramente el
desarrollo de la educación. Concebir a la universidad pública como una empresa deteriora de
manera contundente los objetivos de la misma. Existen diversos factores a analizar; sin embargo,
llamó nuestra atención una reflexión de Noam Chomsky, recientemente escrita (febrero 2014),
donde diserta sobre el trabajo académico, el asalto neoliberal a las universidades y cómo debería
ser la educación superior, en una reunión de afiliados y simpatizantes del sindicato universitario
asociado a la Unión de Trabajadores del Acero (Adjunct Faculty Association of the United
Steelworkers) en Pittsburgh, PA.
1
Artículo 3°. Todo individuo tiene derecho a recibir educación. El Estado (federación, estados y municipios)
impartirán educación preescolar, primaria y secundaria. La educación primaria y secundaria son obligatorias.
a)
Será democrática, considerando a la democracia no como una estructura jurídica y un régimen político, sino
como un sistema de vida fundado en el constante mejoramiento económico, social y cultural del pueblo (Rodríguez, 2009: 44).
2
Fracción IV. Toda la educación que el Estado impartirá será gratuita.
517
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
Dentro de este cambio, con las reformas neoliberales, y mercantilizar la educación superior,
Hugo Aboites (2009, p. 75) expresa que:
Sacar a la educación del campo de lo humano, comunitario y social, y pasarla al terreno de las
mercancías, crea fuertes presiones para que los gobiernos impulsen una reducción de la educación
como derecho humano. Si la educación se entiende en su sentido más amplio –como un proceso
indispensable para el desarrollo personal y de la socied ad misma– resulta muy grave que existan
situaciones o políticas oficiales que traigan consigo la negación de ese derecho. Pero si la educación se
entiende sólo como un servicio, el planteamiento ya puede ser muy distinto, porque en último término
se trata del acceso a una mercancía, si bien intangible, un problema de mercado.
Por otro lado, Ornelas (2009, p. 95-96), al profundizar respecto a las mentiras propagadas
por los entes que proponen las reformas neoliberales en la educación superior, sostiene que
En síntesis, podemos decir que en materia educativa el paradigma neoliberal, apoyado de
diversas maneras por el FMI y el BM, se sustenta en tres falacias:
1. La educación superior debe supeditarse a los requerimientos del sector productivo, esto es,
la formación del capital humano sólo puede asegurarla la privatización del sector y su apertura total,
incluso al capital extranjero, sin limitación ni regulación social alguna.
2. Sólo el mercado garantiza la mayor calidad educativa de todo el sistema.
3. Particularmente la educación universitaria debe ser un bien privado, es decir, como su
financiamiento no es del interés de la socied ad en su conjunto, el Estado debe apoyar con recursos
fiscales la demanda y dejar de hacerlo con la oferta. En otras palabras, se propone la desaparición de
las universidades públicas, o reducir su participación a su mínima expresión, para dejar el mercado
de este nivel de estudios para beneficio exclusivo de las empresas privadas nacionales y extranjeras
(Ornelas, 2009, p. 95-96).
518
Neoliberalismo y educación superior en México
Torres plantea de manera tajante que la educación debería coadyuvar como un gran centro
de las políticas públicas a construir la democracia y la ciudadanía. Así mismo “las políticas
educativas deben aumentar la movilidad social y la cohesión social” (Torres, 2013, p. 4). También
nos permite reflexionar que “los gastos educativos, tanto individuales como sociales, no deben ser
considerados simplemente como un gasto sino como una inversión en el capital humano. Abrió
las puertas a una visión economicista de las metas educativas” (Torres, 2013, p. 4).
Estos planteamientos nos llevaron a la pregunta ¿Qué ha pasado con los objetivos de la
educación superior, frente a la grave situación actual de pobreza? Es contundente la respuesta
que da el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL,
2014): el 45.5% de la población del país está en pobreza.
GRÁFICA 1
Población total y en pobreza (moderada y extrema) en México
519
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
Dichas cifras reflejan una desigualdad bastante marcada y que genera un conjunto de
carencias que no permiten que la población que se encuentra en las condiciones de pobreza
desarrolle todas sus potencialidades. Y aún más preocupante es que una buena parte de esa
población en pobreza son jóvenes y lo que eso implica para su formación educativa profesional,
y como el mismo CONEVAL (2014) informa, para el año 2012, 5.5 millones de jóvenes de la
población de 16 años o más nacida a partir de 1982, fecha que marca el inicio de la implantación
del neoliberalismo en México, están inmersos en el rezago educativo. Pero con la pobreza y la
pobreza extrema no sólo se afecta el acceso de la población a la educación, sino que también se
dificulta el acceso a una adecuada y buena alimentación, a servicios de salud, a servicios básicos
(luz, agua, etcétera) y al transporte público. Es así que por estar en situación de pobreza, la
vida cotidiana de las personas se ve afectada y, peor aún, se pone en riesgo el bienestar de las
futuras generaciones.
MAPA 1
Número de universidades públicas por entidad federativa
520
Neoliberalismo y educación superior en México
Por otro lado, cuando se habla de las políticas de equidad en el acceso a la educación superior,
y a qué estrato de la población pertenecen esos jóvenes que ingresan a la universidad, Humberto
Muñoz y María Herlinda Suárez (2012, p. 8) afirman que “buena parte de los estudiantes en las
escuelas públicas siguen perteneciendo a las clases medias y altas. Los jóvenes tienen una mayor
probabilidad de estudiar una carrera a medida que aumentan los ingresos de sus familias”.
Es así que los altos índices de pobreza que presenta el país, y principalmente en las regiones
centro-sur y sur-sureste de México, se reflejan, en gran medida, en el acceso a la educación
superior, ya que el presupuesto asignado por la Federación a las universidades de las entidades
que conforman dichas regiones impide un ampliación de la matrícula de dichas instituciones.
Por otro lado, es de llamar la atención, como se muestra en el Compendio del Sistema
Universitario Mexicano. Perfil, datos e indicadores (Ibarra y Buendía, 2014), a partir de la
regionalización que elaboran para México,3 la concentración de planteles de universidades
públicas se da, principalmente, en la región Metropolitana, que cuenta con las tres instituciones
de educación superior más importantes del país por la cantidad de estudiantes matriculados,
a saber: Instituto Politécnico Nacional, Universidad Autónoma Metropolitana y Universidad
Nacional Autónoma de México (ver mapa 1).
Para complementar lo antes expuesto, Muñoz y Suárez (2012, p. 9) expresan que
…la información estadística indica que ha aumentado el número de entidades federativas que
sobrepasan 25 por ciento de la cobertura. Ya sólo quedan siete por debajo de esa cifra. Sin embargo,
continúa la concentración de la educación superior y la investigación en un puñado de entidades
3
Consta de seis6 regiones: 1) Región Noroeste: Instituto Tecnológico de Sonora, Universidad Autónoma
de Baja California, Universidad Autónoma de Baja California Sur, Universidad Autónoma de Chihuahua,
Universidad Autónoma de Ciudad Juárez, Universidad Autónoma de Sinaloa, Universidad de Sonora, 2) Región
Noreste: Universidad Autónoma Agraria Antonio Narro, Universidad Autónoma de Coahuila, Universidad
Autónoma de Nuevo León, Universidad Autónoma de San Luis Potosí, Universidad Autónoma de Tamaulipas,
Universidad Autónoma de Zacatecas y Universidad Juárez del Estado de Durango, 3) Región Centro-Occidente:
Universidad Autónoma de Aguascalientes, Universidad Autónoma de Nayarit, Universidad de Colima,
Universidad de Guadalajara, Universidad de Guanajuato y Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo,
4) Región Metropolitana: Instituto Politécnico Nacional, Universidad Autónoma de la Ciudad de México,
Universidad Autónoma Metropolitana y Universidad Nacional Autónoma de México, 5) Región Centro-Sur:
Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, Universidad Autónoma Chapingo, Universidad Autónoma de
Guerrero, Universidad Autónoma de Querétaro, Universidad Autónoma de Tlaxcala, Universidad Autónoma
del Estado de Hidalgo, Universidad Autónoma del Estado de México, Universidad Autónoma del Estado de
Morelos, 6) Región Sur-Sureste: Universidad Autónoma Benito Juárez de Oaxaca, Universidad Autónoma de
Campeche, Universidad Autónoma de Chiapas, Universidad Autónoma de Yucatán, Universidad Autónoma del
Carmen, Universidad de Quintana Roo, Universidad Juárez Autónoma de Tabasco, Universidad Veracruzana.
521
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
federativas y, también, las brechas entre los 25 estados que han mejorado su cobertura. Las entidades
del país que no consigan elevar sustancialmente su nivel de cobertura van a enfrentar problemas
para su desarrollo porque, en este siglo, tener o no tener educación superior será un criterio básico
de diferenciación social para colectivos y personas.
MAPA 2
Matrícula de estudiantes de licenciatura en universidades públicas por regiones geográficas
La región Sur-Sureste presenta 142 mil 781 estudiantes matriculados, pero respecto
a la población total de esa región, que es de 22 millones 119 mil 026 habitantes, y el
presupuesto federal que recibe, de 9313 millones de pesos, es muy desigual a otras regiones
con una similar población, como la Centro-Occidente, que cuenta con 177 mil 122 estudiantes
522
Neoliberalismo y educación superior en México
matriculados en licenciatura, con una población total de 20 millones 108 mil 621 habitantes
y un presupuesto federal para sus universidades públicas de 13 mil 306 millones de pesos.
Esa desigualdad aumenta con respecto a la región Metropolitana, aunque en población es
mayor por aproximadamente nueve millones a la región Sur-Sureste, el número de alumnos
matriculados es más del doble y las asignaciones presupuestales federales significan más de
cuatro veces más (ver cuadro 1).
CUADRO 1
Población, presupuesto federal a universidades públicas estatales y matrícula de alumnos por
regiones geográficas
Región geográfica Población Presupuesto federal a Matrícula a nivel
universidades públicas (miles licenciatura y posgrado
de millones de pesos en universidades públicas
(miles de alumnos)
Noroeste 12,628,802 $9,751.20 182,548
Noreste 16,379,523 $14,135.32 197,346
Centro-Occidente 20,108,621 $13,306.79 177,122
Metropolitana* 29 $39,344.23 354,769
Centro-Sur* 31,784,577 $13,260.17 178,962
Sur-Sureste 22,119,026 $9,313.11 147,805
Fuente: Compendio del Sistema Universitario Mexicano, 2014; INEGI 2014.* Nota: En el caso de las
regiones Metropolitana y Centro-Sur los datos de población están mezclados ya que mucha población viaja
al Distrito Federal a estudiar en las universidades públicas, así mismo la UNAM y el IPN tienen campus en
ambas regiones, por lo que los datos de la sumatoria de población total de México pueden verse alterados.
En lo referente a los apoyos que se les brindan a los estudiantes universitarios para que
lleven a cabo sus estudios, Muñoz y Suárez (2012, p. 8) exponen que “las oportunidades no
se distribuyen equitativamente. Se han establecido apoyos para los estudiantes de familias de
bajos recursos inscritos en instituciones de educación superior públicas. […], en 2011 había
alrededor de 360 mil estudiantes que cursaban programas de licenciatura y de técnico superior
universitario. Recibían beca del Programa Nacional de Becas (Pronabes). El esfuerzo cubre,
apenas, el 12 por ciento de la matrícula, aproximadamente”.
Complementando lo antes expuesto, los mismos autores mencionan que para el año 2012 se
llegó a una cobertura de 30% en la educación superior, ya que en el periodo de 2010-2011 en el
grupo de 19 a 23 años se pasó de una cobertura de 26.7 a 30.1, pero “con todo y el incremento
523
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
en los indicadores, la tasa de cobertura sigue siendo baja frente a lo que se ha logrado en otros
países, y frente a lo que necesita México, de tal manera que, con toda prudencia, se ha propuesto
que se llegue a una tasa de 50 por ciento en el año 2019. Esto le va a tocar al próximo gobierno
(2012-2018)” (Muñoz y Suárez, 2012, p. 8).
Por otro lado, como muestra el Compendio del Sistema Universitario Mexicano (2014),
el presupuesto que se destina para las instituciones públicas de educación superior, del
presupuesto total, entre federal y estatal, resulta ser inequitativo ya que se observa una gran
diferencia entre la región Metropolitana, que es la que recibe más presupuesto, y la región
Sur-Sureste, que es la que recibe el menor presupuesto, en comparación con las otras regiones
del país (ver mapa 3).
MAPA 3
Presupuesto total, estatal y federal, a universidades estatales por regiones geográficas
524
Neoliberalismo y educación superior en México
Aunque aquí es necesario precisar que el presupuesto que destinan las entidades federativas
a sus universidades públicas, por regiones, en el caso específico de la región Sur-Sureste nos
muestra que no es el presupuesto más bajo, ya que ocupa el tercer sitio, por debajo de las
regiones Centro-Occidente y Noreste (ver mapa 4), pero en comparación con lo que aporta la
Federación resulta ser poco presupuesto.
Para darnos claridad a lo antes presentado respecto a poco presupuesto a universidades
públicas, Ornelas (2009, p. 98) refiere que
los primeros pasos para lograr el propósito privatizador han consistido en restringir los subsidios
a las universidades públicas (bajo el principio neoliberal de hacer más con menos y no más con lo
mismo) y emprender una campaña mediática para vencer la resistencia que llegan a ofrecer algunos
universitarios, tanto a esas restricciones como a la conversión de sus instituciones en empresa
dedicadas sólo a agregar valor al “recurso humano” para convertirlo en capital que lucra con sus
conocimientos.
525
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
MAPA 4
Presupuesto estatal a universidades públicas por regiones geográficas
526
Neoliberalismo y educación superior en México
MAPA 5
Presupuesto federal a universidades públicas estatales por regiones geográficas
GRÁFICA 2
Medición de la pobreza por entidad federativa en México, 2012
527
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
GRÁFICA 3
Medición de la pobreza extrema por entidad federativa en México, 2012
GRÁFICA 4
Rezago educativo en México por entidad federativa, 2012
528
Neoliberalismo y educación superior en México
529
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
de la producción basada en la educación, ¿puede hacerlo sin resolver los problemas de la propia
educación en México, de la alimentación y el trabajo de sus grandes mayorías? ¿O estamos
dispuestos a relegarlas al olvido, conceder que hay dos Méxicos y que debemos aportarle sólo al
México adelantado, integrado al comercio y a la tecnología mundiales, y clausurar para siempre
el segundo México, el México de la pobreza, la enfermedad y la ignorancia?” (Puiggros, 2001,
p. 9-10).
¿Cómo es que se liga toda esta problemática con la parte primera de este trabajo? Es claro
que existe un deterioro interno de las instituciones que tiene un gran impacto en el trabajo
desarrollado en la academia. Esto es sólo un ejemplo de la gran problemática que encara la
educación superior. Dado que se ha deteriorado grandemente la forma de gestión académica y
administrativa, se crea un vacío, que algunos éticos profesores llenan con su trabajo, pero cada
día es más difícil cumplir con los objetivos universitarios, por lo que la relación universidad-
socied ad está más frágil. Por lo tanto, nos preguntamos: ¿Cómo enderezar el camino de la
relación universidad-socied ad y combatir juntos los problemas, si existe este deterioro al
interior de la Universidad, que ve los problemas desde una perspectiva burocrática y no
académica-científica?
Reflexiones finales
1. Existe claramente un distanciamiento entre la socied ad y la universidad. No puede
generalizarse, pero se ve con claridad que al aumentar los problemas sociales, como
la pobreza, nos cuestionamos el papel de la universidad pública. Y esto se ha visto
profundizado por la falta de un presupuesto adecuado para las universidades públicas,
aunado a las políticas neoliberales, que restringen el vínculo que tendría que darse
entre la socied ad y la universidad pública con el fin de mejorar las condiciones de vida
de la socied ad que pueden ser susceptibles de su influencia.
2. Las políticas públicas distan de observar entre sus objetivos aumentar la cantidad y
calidad de la educación pública superior. La tarea no es sencilla, pero no se ve una
visión académica y de servicio definitiva.
3. El deterioro al interior de las universidades hace mayormente compleja la relación
universidad-socied ad, y peor aún lograr los objetivos de la primera.
4. El papel del Estado, que claramente apoya a un pequeño sector de la socied ad, cumple
de manera parcial con sus obligaciones hacia la educación superior. El problema de
tener que cabildear o rogar a los diputados y senadores permanentemente un mayor
530
Neoliberalismo y educación superior en México
531
D. Patricia Couturier Bañuelos * Iván Jiménez Maya
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Liderazgo de los rectores frente a la “tercera misión
de la universidad”: visiones globales, miradas locales
Resumen
En las últimas décadas la educación superior en el mundo se ha transformado drásticamente. Esos
cambios se observan en diferentes ámbitos de la vida de las Instituciones de Educación Superior
(IES). Uno de ellos se asocia con las interrelaciones e interacciones que deben establecer con otro
tipo de organizaciones del sector público, privado o social en la búsqueda del cumplimiento de sus
objetivos. Los conceptos de “tercera misión” y “universidad emprendedora” impregnan cada vez más
la investigación académica y los discursos de diversos actores universitarios y políticos; ello coloca a los
presidentes o rectores de las IES frente al gran reto de traducir el discurso en acción. Una vertiente
de investigación poco abordada es el estudio sobre el liderazgo de los presidentes o rectores como
uno de los actores relevantes en la conducción de la gestión académica y administrativa de las IES.
Este trabajo analiza la relación entre la investigación realizada acerca de las actividades de la “tercera
misión” en la “universidad emprendedora” y aquella dedicada al análisis sobre los estilos de liderazgo
que asumen los presidentes o rectores frente a dicha misión. Acudimos a la psicología en el ámbito del
estudio del comportamiento y a la sociología de las organizaciones para comprender el concepto
de liderazgo y sus efectos en las IES . Finalmente, contrastamos el liderazgo transformacional
como un tipo ideal para caracterizar la conducción de la universidad con lo que ocurre en ese ámbito
en las universidades públicas mexicanas.1
1
Esta ponencia se deriva del artículo titulado “La conducción de las instituciones de educación superior
frente a la ‘tercera misión de la universidad’: visiones globales, miradas locales”, que se encuentra en proceso
de dictamen para su publicación. Ambos trabajos se realizaron en el marco del proyecto Efectos de las Políticas
Gubernamentales en las Universidades Públicas Mexicanas (1989-2012): análisis comparativo de su diversidad
y complejidad, Fondo SEP-CONACYT, Ciencia Básica 2009, 131978.
*
Profesora investigadora, Departamento de Producción Económica. UAM Xochimilco.
**
Estudiante de posgrado en el International Center for Higher Education Research Kassel.
***
Profesor investigador en el International Center for Higher Education Research Kassel.
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Angélica Buendía Espinosa * Rosalba Badillo * Georg Krüken
Introducción
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Angélica Buendía Espinosa * Rosalba Badillo * Georg Krüken
instituciones innovadoras que, de acuerdo con el concepto esbozado por Clark (1998, p. 5), no
se refiere a una noción restrictivamente económica sino, recuperando el espíritu de Joseph A.
Schumpeter, sugiere la consecución de nuevas combinaciones en el desempeño de las funciones
de las IES , tanto internas como externas.
Clark (1998) analiza cómo las IES , por medio de la acción innovadora, se trasforman a
sí mismas. El autor identifica cinco elementos básicos en el proceso de cambio: una dirección
central reforzada, una periferia de desarrollo extendida, la diversificación del financiamiento,
un núcleo académico estimulado y una cultura innovadora integrada. Esta combinación de
elementos permite una gestión cada vez más pronunciada, a la par de una cultura académica
tradicional.
Al igual que Clark, Yokoyama (2006, p. 527) relaciona las actividades innovadoras de las
IES con la rendición de cuentas e identifica dos respuestas de estas instituciones a las demandas
tanto internas como externas, a saber: 1) actividades comerciales y de negocios, que incluyen
el establecimiento de empresas y la promoción de relaciones con el sector privado, y 2) cambio
en la organización académica. Ambos autores coinciden en que la tercera misión de las IES y
la transformación de su estilo de liderazgo debe contribuir directamente al desarrollo social
y económico en particular.
La “tercera misión” ha generado cambios en la estructura de la organización universitaria.
Evidencia de ello ha sido la creación de oficinas de transferencia de tecnología en las IES y
la profesionalización de expertos en el ámbito de la gestión de la innovación, con el objetivo
de promover un mayor acercamiento y un esquema institucionalizado para satisfacer las
necesidades de la socied ad e ir abandonando la inercia que ha implicado hacerlo a través
de actores individuales, tal el caso de los profesores. No obstante, las actividades de estos
organismos no siempre han sido exitosas. Varios estudios (Kloke y Autor, 2010; Schmoch et
al., 2000) demuestran que la transferencia de tecnología y la gestión del conocimiento al sector
económico se lleva a cabo principalmente a través de las redes personales. El desafío para las
esferas directivas de las IES es reconocer estos primeros contactos personales o disciplinares
a nivel de organización y fomentarlos mediante procesos de planeación que impliquen una
estrecha relación entre estructura y estrategia (Chandler, 1977) y un proceso que podría
denominarse “empoderamiento de los rectores”, principalmente en el entorno organizacional.
Podríamos traducir este “empoderamiento” en la capacidad interna de las IES para
generar las combinaciones y relaciones adecuadas entre planeación, estrategia y estructura
que contribuyan al desarrollo de las innovaciones tecnológicas y sociales que favorezcan el
desarrollo de su entorno económico. El estilo de liderazgo es una de las dimensiones relevantes
536
Liderazgo de los rectores frente a la “tercera misión de la universidad”: visiones globales, miradas locales
en esta lógica, y en ese sentido merece la pena cuestionarse ¿cómo puede la “tercera misión”
ganar importancia sin corromper las misiones clásicas de enseñanza e investigación? Esta
tensión plantea un reto en todos los niveles de dirección de la organización, especialmente para
el gobierno de la universidad.
Este contexto coloca a los rectores o presidentes como nodos fronterizos con la socied ad.
En este trabajo nos interesa rescatar el concepto de liderazgo traducido en el estilo de gestión
que impregna las interacciones, las acciones y las relaciones con el entorno de la universidad.
Nuestra interrogante principal se refiere a cuáles son las habilidades y las destrezas que
requiere actualmente el liderazgo de los rectores y/o presidentes de las IES para cumplir
adecuadamente las tareas que tienen como nodos fronterizos entre el mundo académico y la
socied ad, especialmente en lo relativo a las actividades desarrolladas en el ámbito económico.
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TABLA 1
Rol de presidentes/rectores a la luz de la profundización en los vínculos entre la IES y la socied ad
Rol Interior de la organización Exterior de la organización
Roles de Obtención de información esencial para Percepción efectiva y posicionamiento
planeación el desarrollo de la misión y la planeación de los intereses de la institución en otros
estratégica de la institución. sectores.
Roles de Manejo político de la información obtenida Establecimiento de enlaces entre la
comunicación como nodos fronterizos en los límites de la IES y los sectores externos a través de
institución. prácticas eficaces de comunicación (por
Uso de lenguaje adecuado y creíble para el ejemplo double talk), cabildeo y actividades
grupo o subsistema interno determinado. ceremoniales a nombre de los intereses de
Lenguaje simbólico y no redundante. la institución.
Roles de Influencia a través de la información Generación de confianza de posibles
motivación y estratégica poseída como nodo fronterizo. inversionistas (fundraising) y socios
persuasión Convicción argumentativa y persuasiva para estratégicos para lograr las metas de la
la integración colegiada de la institución. institución.
Roles de Equilibrio entre la continuidad y el cambio Flexibilidad en la representación externa
concertación organizacional a la luz de los valores de la institución para integrar a la misma
política institucionales y los retos actuales. en redes de colaboración que aumenten su
Promoción y establecimiento de redes de competitividad.
trabajo en el interior.
Innovación interna.
Roles de Creación de estructuras para implementar Representación externa de la institución
legitimación la estrategia considerando la diversidad para ganar respeto en la comunidad
interna y confirmando las necesidades e en la que se encuentra y lograr un
intereses de cada grupo o subsistema en la posicionamiento exitoso de la misma en el
planeación estratégica de la institución sector de la educación superior
(Fuente: elaboración propia).
Los diferentes cambios en los roles y funciones de los rectores de las IES referentes a la
estrecha relación con su entorno requieren nuevas habilidades y destrezas que permitan que
el liderazgo pueda pasar del discurso a la acción. Por ello resulta pertinente preguntarse ¿qué
estilo de liderazgo será el que mejor se adapte a los retos actuales que las IES afrontan en el
contexto de la “tercera misión”?
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de gestión (Kezar/Eckel, 2008, Spendlove, 2007, etc.) Por otra parte, se argumenta que el
liderazgo transformacional es particularmente apropiado en el contexto de las exigencias
de las organizaciones modernas, las cuales necesitan evolucionar en condiciones flexibles
(Kohn, 2010, p. 12).
La literatura sobre el liderazgo transformacional y transaccional se refiere sobre todo a
las tareas y funciones de los rectores o presidentes en el interior de las IES , por ejemplo a
sus relaciones con los consejos universitarios y otros órganos, su papel en la promoción de la
diversidad, su papel simbólico como directores generales de las IES o sus relaciones con las
facultades. La relación con los actores externos, especialmente de la economía o la política, ha
sido objeto de muy pocos estudios en relación con el liderazgo de los rectores o presidentes
de las IES .
En un estudio realizado con rectores y presidentes de IES en Estados Unidos, Kezar
y Eckel (2008) atribuyen al liderazgo transformacional y transaccional diversas tareas o
funciones de los mismos en el interior de las IES . En ese sentido, la administración de
recursos, las negociaciones entre grupos, la planeación estratégica o el desarrollo de personal
serían tareas propias de un liderazgo transaccional, mientras que la transmisión efectiva de la
visión, la motivación del equipo, la función como roles a seguir, o el desafío constructivo de
los grupos académicos, son tareas que muestran un liderazgo transformacional. Tomando en
cuenta esta clasificación propuesta por Kezar y Eckel, a continuación describimos las funciones
de los rectores como nodos fronterizos en las relaciones económicas científicas de las IES con
su entorno.
De acuerdo con el estudio de Engwall et al. (1999, p. 90), los rectores universitarios
tienen la importante tarea de crear en las IES un clima que estimule la innovación. Además, de
acuerdo con Autor (2009) y Kleimann (2013), otras prácticas de comunicación eficaces serían
necesarias para desarrollar relaciones con otros actores o sistemas de manera exitosa.
Derivado de la superposición e integración del liderazgo transaccional y el transformacional,
los rectores orientan la conducción de las IES por lo que denominamos ejes para un liderazgo
transformacional efectivo. Se trata de un continuum en el desarrollo de un conjunto de habilidades
que se mezclan con ciertas características de personalidad. Este proceso ocurre de manera
incremental y supone una suerte de mutaciones o evoluciones en la forma de ser y de hacer de
los rectores o presidentes hacia el interior y en el margen de las IES . En este sentido hemos
definido los siguientes ejes:
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Es el caso del Instituto Politécnico Nacional o de la Universidad Pedagógica Nacional.
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A manera de conclusiones
En este trabajo hemos identificado tres desafíos clave que, en nuestra opinión, enfrentan
los rectores o presidentes universitarios en sus relaciones con el sector económico y que han
cambiado en gran medida sus roles y responsabilidades. Una nueva tarea en el marco de la
“tercera misión” consiste, primero, en el apoyo y la vinculación estratégica de los contactos
personales entre los académicos y el sector económico, así como la gestión de las diversas y
variadas actividades innovadoras de una institución de educación superior. Esta tarea debe
realizarse en el contexto específico de la organización universitaria, ya que la estructura
organizacional es más descentralizada que en otras organizaciones y los contactos externos
de sus miembros son diversos y en su mayor parte surgen a través de iniciativas propias
que dependen de las diversas disciplinas que se cultivan en las instituciones. Los líderes
universitarios pueden tener injerencia en estos procesos, actuando a través de la planificación
estratégica, el seguimiento de una visión común y la comunicación efectiva.
En segundo lugar, la interacción de los rectores o presidentes universitarios debe darse no
solamente con los actores externos, especialmente de la economía y la política, sino también con
los miembros de la organización en el interior de las IES . Para ello los rectores o presidentes
universitarios deben ser capaces de incrementar la confianza de los miembros de su comunidad
por medio de sus capacidades personales y profesionales y de alinear expectativas que por lo
general no son congruentes entre sí.
En tercer lugar, la vinculación con el sector económico resulta una tarea caracterizada
por una gran ambivalencia, que incluye el proteger, por un lado, la identidad y los valores
universitarios frente a las demandas económicas y, por el otro, posicionar exitosamente a la
institución frente a otras IES , empresas, agencias gubernamentales, etc. Para ello podrían
desempeñar un papel muy útil la inclusión de la institución en redes regionales e internacionales
y la creación de una adecuada percepción de los intereses de la institución en los diversos
contextos de negociación (ver Kleimann, 2013).
Queremos argumentar aquí que los rectores o presidentes universitarios, a causa del
creciente contacto de las IES con el sector económico, se desempeñan como nodos fronterizos,
en función de las condiciones específicas de una organización descentralizada de expertos.
Los rectores o presidentes se enfrentan con diferentes racionalidades tanto dentro como fuera
de la organización universitaria, principalmente con las del tipo académico y económico.
Ello los obliga a ajustar sus acciones de manera pragmática y a rediseñar su papel y sus
tareas de liderazgo. Para desempeñar este papel y para cumplir estas tareas, creemos que
los rectores universitarios necesitan un estilo de liderazgo que incluya componentes tanto
transformacionales como transaccionales.
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Liderazgo de los rectores frente a la “tercera misión de la universidad”: visiones globales, miradas locales
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Angélica Buendía Espinosa * Rosalba Badillo * Georg Krüken
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552
La responsabilidad social de la universidad en el
fomento del desarrollo sustentable
Resumen
E n las últimas décadas del pasado siglo se evidenció la crisis ambiental del planeta como un
resultado negativo de los procesos de desarrollo imperantes. Se llamó la atención mundial sobre
la necesidad de un cambio de desarrollo en los valores que norman a la socied ad, en los patrones
tecnológicos, en las instituciones gubernamentales y de la socied ad, así como en la reorientación
del sistema educativo. El desarrollo sustentable apunta a un nuevo paradigma de desarrollo a partir
de la integración del crecimiento económico, la equidad social y la protección ambiental, mediante
la adopción de políticas de mejora de las condiciones laborales, respeto a los derechos humanos,
recuperación de los entornos naturales, entre otros, y a través de la Responsabilidad Social. Este
artículo relaciona los tratados y acuerdos internacionales, nacionales, educativos e institucionales,
con énfasis en el desarrollo humano y social. Finalmente se presenta un Modelo de Vinculación de
la UAM-X para el desarrollo social.
Palabras clave: Desarrollo social, Desarrollo sustentable, Responsabilidad Social, Planeación
educativa.
Objetivo
Convocar, promover e implementar un enfoque y cultura de Responsabilidad Social (RS) y
sustentabilidad a través de la investigación inter, multi y transdiciplinaria en proyectos de desarrollo
social y humano que fortalezcan la vinculación de la Universidad Autónoma Metropolitana (UAM)
con los actores de la RS, así como la participación en redes del conocimiento.
*
Profesora titular de la Universidad Autónoma Metropolitana-Xochimilco, México, D.F.
**
Profesor titular de la Universidad Autónoma Metropolitana-Xochimilco, México, D.F.
***
Licenciada en psicología.
553
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
Introducción
En las últimas décadas, los cambios experimentados por la economía mundial en su expresión
más concreta, la transnacionalización del capital y la apertura de los mercados comerciales y
financieros, han permeado todos los ámbitos de la socied ad: el económico, ambiental, laboral,
político y social, afectando de diferentes formas a los distintos actores sociales: empresa,
gobierno, organizaciones sociales, instituciones educativas, entre otros.
Por una parte el inmenso poder de las corporaciones trasnacionales y los impactos
socioambientales que generan, los cuales originan una serie de consecuencias negativas para
las naciones y para las socied ades humanas, especialmente en los países latinoamericanos, con
economías altamente dependientes de los países desarrollados, entre ellas el calentamiento
global, la concentración de la riqueza, la discriminación, la pobreza, la contaminación, los
bajos salarios, la corrupción, la inseguridad. Por otra, el debilitamiento significativo de las
instituciones del Estado y las políticas públicas como “corresponsables” del comportamiento
de las empresas y responsables centrales de garantizar a todos en una democracia los derechos
básicos a la salud, el trabajo, la educación, la vivienda, con déficits enormes al respecto.
El papel tradicional del Estado como promotor y defensor del bien común ha transitado
a un rol de carácter subsidiario frente a los problemas sociales y del desarrollo. La ideología
neoliberal ha logrado imponer al mercado como agente central de la socied ad.
Varios ejemplos evidencian que en un mismo contexto político-geográfico coexisten polos
opuestos de estilos y calidad de vida, lo que muestra que los modelos ortodoxos promotores del
crecimiento han sido benéficos para una minoría de la población y muchas veces en detrimento
del medio ambiente, lo que ha causado manifestaciones y desacuerdos sobre el modelo de
desarrollo que orienta el quehacer de los sectores público y privado.
Los efectos negativos de la globalización en la población en general impulsa a los distintos
actores (gobiernos, empresarios, socied ad civil, instituciones educativas, etc.) a actuar con
responsabilidad social, en armonía con los postulados del nuevo orden social y económico que
emerge a partir de los enormes desequilibrios originados en el siglo XX, junto con las lecciones
derivadas de la reciente crisis económico-financiera.1
El debate contemporáneo global debe estimular la trasformación que se requiere en
regiones como Latinoamérica, e impulsar “un nuevo paradigma de desarrollo integral
sustentable y equitativo” a través de la Responsabilidad Social. Es necesario encarrilar a
1
Los rasgos de los postulados del nuevo orden social y económico emergente en el siglo XXI pueden
encontrarse en los trabajos de Jáuregui (2012), Kliksberg (2012), Montoro (2012) y Galán (2012).
554
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
nuestros países hacia un modelo económico-social alternativo, teniendo como pied ra angular
el bienestar social (cuadro 1). En este cuadro se presenta una comparación de los dos modelos
o concepciones de empresa: el modelo económico clásico y el socioeconómico.
CUADRO 1
Modelo económico y modelo socioeconómico. Características.
Modelo económico Modelo socioeconómico
Producción Calidad de vida. Conservación de recursos y armonía de
la naturaleza
Decisiones de mercado Control de la calidad en las decisiones del mercado
Remuneración económica de los Remuneración equilibrada en lo económico y social de
factores los factores
Intereses individuales Intereses de la comunidad: las personas que trabajan
en el sistema son interdependientes y requieren
cooperación.
La empresa es primariamente un La empresa es primariamente un sistema abierto.
sistema cerrado
Menor intervención del Estado Intervención activa del Estado.
Fuente: Davis, K., W. C. Frederick y R.L. Blomstrom (1988), Business and society. Concepts and policy
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Contexto internacional
En la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Medio Ambiente Humano, celebrada en
Estocolmo, Suecia, en 1972,2 se evidenció la gravedad de la crisis ambiental del planeta como
un resultado negativo de los procesos de desarrollo imperantes. Se llamó la atención mundial
sobre la necesidad de un cambio profundo en el estilo de desarrollo, en los valores que norman a
la socied ad, en los patrones tecnológicos, en las instituciones gubernamentales y de la socied ad,
así como en la reorientación del sistema educativo en su conjunto.
El término desarrollo sostenible, popularizado a partir de la publicación “Nuestro futuro
común” (Comisión Mundial sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, 1987), apuntaba a un
nuevo paradigma de desarrollo a partir de la integración del crecimiento económico, la equidad
social y la protección ambiental.
2
La Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente se reunió en Estocolmo del 5 al 16 de
junio de 1972. Al término de ésta se emitió la “Declaración sobre el Medio Ambiente y Humano”, signada por
los 113 países que asistieron, y se crea el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA).
555
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
Desarrollo sustentable3
Es aquel que satisface las necesidades esenciales de la generación presente sin comprometer la
capacidad de satisfacer las necesidades esenciales de las generaciones futuras.4
Con los acuerdos alcanzados en la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio
Ambiente y el Desarrollo en junio de 1992 en Río de Janeiro, Brasil, mejor conocida como
Cumbre de la Tierra, se da un paso trascendental para impulsar el “desarrollo sustentable” y se
plantea la vinculación entre la educación, la responsabilidad social y la sustentabilidad como un
proceso dinámico que está en permanente construcción para la obtención de un mejor resultado
e interacción entre las partes involucradas.
En 1999 en el Foro Mundial de Davos, Suiza, se anuncia el Pacto Mundial de las Naciones
Unidas. Es puesto en marcha en 2000 haciendo un anuncio a las organizaciones para que
adopten nuevos principios universales en el ámbito de los derechos humanos, las normas
laborales y el medio ambiente (cuadro 2).
Los Principios para la Educación Responsable en Gestión están inspirados en valores
aceptados internacionalmente, como los Diez Principios del Pacto Mundial, que buscan
establecer un proceso de mejora continua entre las instituciones académicas de todo el mundo
a fin de adaptarse a los nuevos retos y oportunidades de negocios con un compromiso ético
(cuadro 2).
En la Cumbre del Milenio de las Naciones Unidas, celebrada en septiembre de 2000,
fue aprobada la Declaración del Milenio por 189 países y firmada por 147 jefes de estado y
de gobierno. En ella se establecieron los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM), ocho
ambiciosos objetivos que se intenta alcanzar para 2015, basados directamente en las actividades
y metas incluidas en la Declaración del Milenio (cuadro 2).
3
Corresponde hacer una aclaración lingüística: no en todos los idiomas encontramos los vocablos “sustentable”
y “sostenible” como en español, y si bien la Real Academia Española no los consigna como sinónimos sus
significados son cercanos. Según sea el origen del material y donde fue hecha la traducción, la versión en español
aparecerá con uno u otro vocablo. En el presente trabajo se utilizan los vocablos “sostenible” y “sustentable”
como sinónimos.
4
Nuestro Futuro Común, Comisión Mundial sobre el Medio Ambiente y del Desarrollo, Alianza Editorial,
Madrid, 1987, p. 29.
556
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
CUADRO 2
Principios del Pacto Principios para la Educación Responsable en Gestión Objetivos del Milenio
Mundial
Derechos Humanos PRINCIPIO 1. Propósito. Desarrollaremos las capacidades Objetivo 1: Erradicar
1. Apoyar y respetar de los estudiantes para que sean futuros generadores la pobreza extrema y el
la protección de los de valor sostenible para los negocios y la socied ad en hambre.
derechos humanos. su conjunto, y para trabajar por una economía global
2. No ser cómplice de incluyente y sostenible. Objetivo 2: Lograr la
abusos de los derechos enseñanza primaria
humanos. PRINCIPIO 2. Valores. Incorporaremos a nuestras universal.
actividades académicas y programas de estudio los valores
de responsabilidad social global como han sido descritos Objetivo 3: Promover
Condiciones laborales en iniciativas internacionales, tales como el Global la igualdad entre los
3. Apoyar los principios
Compact de Naciones Unidas. géneros y la autonomía
de la libertad de
de la mujer.
asociación y el derecho
PRINCIPIO 3. Método. Crearemos marcos educativos,
a la negociación
materiales, procesos y entornos pedagógicos que hagan Objetivo 4: Reducir la
colectiva.
4. Eliminar el trabajo posible experiencias efectivas de aprendizaje para un mortalidad infantil.
forzado y obligatorio. liderazgo responsable.
5. Abolir cualquier forma Objetivo 5: Mejorar la
de trabajo infantil. PRINCIPIO 4. Investigación. Nos comprometemos con salud materna.
6. Eliminar la una investigación conceptual y empírica que permita
discriminación en mejorar nuestra comprensión acerca del papel, la dinámica Objetivo 6: Combatir
materia de empleo y y el impacto de las corporaciones en la creación de valor el VIH/SIDA, el
ocupación. sostenible social, ambiental y económico. paludismo y otras
enfermedades.
PRINCIPIO 5. Socied ad. Interactuaremos con los
Medio ambiente gestores de las corporaciones empresariales para ampliar Objetivo 7: Garantizar la
7. Apoyar el enfoque nuestro conocimiento de sus desafíos a la hora de cumplir sostenibilidad del medio
preventivo frente a los con sus responsabilidades sociales y ambientales y para ambiente.
retos ambientales. explorar conjuntamente los modos efectivos de enfrentar
8. Promover mayor tales desafíos. Objetivo 8: Fomentar
responsabilidad una asociación mundial
medioambiental. PRINCIPIO 6. Diálogo. Facilitaremos y apoyaremos el para el desarrollo.
9. Alentar el desarrollo y
diálogo y el debate entre educadores, empresas, gobierno,
difusión de tecnologías
consumidores, medios de comunicación, organizaciones de
respetuosas del
la socied ad civil y los demás grupos interesados en temas
ambiente.
críticos relacionados con la responsabilidad social global y
la sostenibilidad.
Lucha contra la corrupción Entendemos que nuestras propias prácticas
10. Actuar contra todas las organizacionales deberán servir como ejemplo de
formas de corrupción, los valores y actitudes que transmitimos a nuestros
incluyendo la extorsión estudiantes.” (Pacto Mundial de Naciones Unidas).
y el soborno
Fuente: Elaboración propia.
557
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
Responsabilidad Social
Una contribución al Desarrollo Sostenible es la Responsabilidad Social Corporativa (RSC)
definida en el Libro Verde de la Unión Europea como la “integración voluntaria, por parte de
las empresas, de las preocupaciones sociales y medioambientales en sus operaciones comerciales
y sus relaciones con sus interlocutores”. La RSC incluye dos dimensiones: la interna (gestión
de recursos humanos, salud y seguridad en el lugar de trabajo, gestión del impacto ambiental
y de los recursos naturales) y la externa (comunidades locales, socios comerciales, proveedores y
consumidores) (Libro Verde de la Comisión Europea, 2002).
558
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
Contexto nacional
En el caso de México se ha otorgado a las IES un papel estratégico en la gestión ambiental para la
construcción de una perspectiva de desarrollo con niveles crecientes de sustentabilidad, de forma
tal que tanto el Programa Nacional de Educación como el del Medio Ambiente establecieron la
urgente necesidad de incorporar la perspectiva ambiental en la educación superior con el fin de
generar los cambios internos requeridos y así crear una capacidad que posibilite a las IES ofrecer
respuestas pertinentes a los problemas ambientales y participar activamente en la construcción
de escenarios deseables de desarrollo (González, O. y Mendieta, E., 2006).
El 7 de diciembre del 2000 la ANUIES y la SEMARNAT aprobaron en la XVI sesión del
Consejo de Universidades Públicas e Instituciones Afines (CUPIA) el Plan de Acción para el
559
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
5
Carrillo, G., Chávez, M., González, O., Juárez, M., Mendieta, E. (2009), “La responsabilidad ambiental
en las instituciones de educación superior. El caso del PIHASU-UAM”, Administración y Organizaciones,
núm. 23, pp. 13-14.
560
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
El Pacto pretende sentar las bases de un nuevo acuerdo político, económico y social para
impulsar el crecimiento económico que genere los empleos de calidad que demandan los
mexicanos y construir una socied ad de derechos que ponga fin a las prácticas clientelares,
ampliando los derechos y las libertades con transversalidad y perspectiva de género, así como
materializando los que ya están consagrados en la Constitución para generar bienestar para
toda la población, disminuir la pobreza y la desigualdad social.
Por ello, se suscribe este Pacto por México que contiene cinco acuerdos:
561
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
El cambio climático es un reto global que se debe enfrentar con responsabilidad y realismo.
Es necesaria una nueva cultura y compromiso ambiental que modifique nuestro estilo de
vida, la forma en que se produce, consume e incluso se desecha.
2.5. Realizar una reforma energética que sea motor de inversión y desarrollo.
2.6. Transformar la minería en una industria eficiente y socialmente responsable.
2.7. Transformar la banca y el crédito en palanca de desarrollo de hogares y empresas.
2.8. Transformar el campo en una actividad más productiva.
2.9. Aplicar una estrategia nacional para el Desarrollo del Sur-Sureste.
2.10. Deuda de los Estados.
2.11. Realizar una reforma hacendaria eficiente y equitativa que sea palanca de desarrollo.
En este entorno y frente a tales retos, los centros educativos en general, y particularmente las de nivel
superior, deben ocupar un lugar de primer orden en los esfuerzos por consolidar la institucionalización
de la RS y el Desarrollo Sustentable (DS), incorporando tales problemáticas en su labor educativa, en
las actividades de investigación, difusión del conocimiento, gestión administrativa y en el ejercicio de las
actividades cotidianas que generen impactos en el medio ambiente.
Contexto institucional
La Universidad Autónoma Metropolitana y su avance en torno a la Responsabilidad Social para la
Educación Sustentable
Considerando que México es signatario del Pacto Mundial y que la UAM forma parte
de la RedES Universitarias & Consejo de Rectores de América Latina, ha incorporado y
promueve estrategias, políticas y proyectos en su planeación estratégica educativa, que se han
venido desarrollando para avanzar en su responsabilidad social para la educación sostenible.
562
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
Objetivos
Guiar a la Comunidad UAM hacia el desarrollo de una cultura de sustentabilidad que
enriquezca su quehacer universitario y la lleve a ser un agente y ejemplo de una socied ad
más responsable.
(http://www.vinculacion.uam.mx/index.php?option=com_content&view=article&id=
369&Itemid=515].
Impulsar la participación de la comunidad universitaria a que aporte soluciones a los
problemas de desarrollo mediante acciones estratégicas de investigación, docencia y
difusión, todo lo anterior para lograr la sustentabilidad de la universidad.
Integrar las Comisiones de Sustentabilidad de las Unidades Azcapotzalco, Iztapalapa,
Xochimilco, Cuajimalpa y Lerma, con la finalidad de apoyar y cumplir los objetivos y
propósitos del PIHASU” (PIHASU, 2006).
En los últimos años se está construyendo una estrategia de universidad sustentable en la
UAM, por lo que ha incorporado en su Plan de Desarrollo Institucional UAM (PDI) 2011-
2024 así como en el Plan de Desarrollo Institucional UAM-Xochimilco 2007-2012 iniciativas,
políticas y programas de sostenibilidad y de Responsabilidad Social
Las estrategias del PDI UAM (2011-2024) tienen como objetivo la incorporación de estos
tópicos en sus funciones sustantivas.
Visión de la UAM
Al cumplir 40 años de fundación, la UAM es una institución pública y autónoma dedicada a
servir a la socied ad por diversos medios. Está comprometida para formar ciudadanos con sólidos
principios éticos, con conocimientos de frontera, con capacidad crítica racional, y capaces de
abordar problemas complejos y de contribuir al desarrollo humano y al bienestar social.
Objetivos estratégicos
Docencia: formar profesionales y ciudadanos de buena calidad, con liderazgo,
compromiso, principios éticos y capacidad de cambio en el contexto social y profesional.
563
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
-Líneas estratégicas:
» Centrar el resultado del proceso de enseñanza-aprendizaje en el alumno.
» Procurar que en la formación de los alumnos se promueva la ética profesional
basada en valores como la justicia, la equidad, la democracia, la tolerancia, la
solidaridad y el respeto a los derechos humanos, a la diversidad cultural y a la
naturaleza.
Investigación: realizar investigación que contribuya al desarrollo social, científico,
tecnológico, económico, cultural y político de la nación.
-Factores clave:
» Desarrollar investigación enfocada en la sustentabilidad y la diversidad biológica.
» Desarrollar investigación enfocada en el desarrollo social y económico.
-Líneas estratégicas:
» Valorar continuamente la innovación en los programas y proyectos de investigación.
» Establecer un orden de prioridades de investigación en función de los problemas
del país, estudiados desde las plurales áreas del conocimiento.
» Fomentar la colaboración e intervención multidisciplinaria en la investigación,
con el propósito de plantear y resolver integralmente problemas de forma
conjunta entre las divisiones, unidades académicas y áreas de conocimiento.
» Fomentar la organización de la investigación en espacios colegiados y dinámicos
que faciliten la inter, multi y transdisciplinaried ad.
» Consolidar los proyectos de investigación con base en el trabajo de redes
académicas.
» Impulsar la participación de los alumnos de nivel de licenciatura en las
actividades de investigación mediante lineamientos particulares, y establecer
mecanismos acordes con el quehacer científico en las distintas áreas del
conocimiento.
Preservación y difusión de la cultura: preservar, promover, difundir y rescatar las
manifestaciones culturales y académicas innovadoras y enraizadas en la comunidad.
-Líneas estratégicas:
» Fomentar relaciones e intercambios científicos, tecnológicos y humanísticos con
instituciones nacionales y extranjeras.
564
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
Proyectos operativos
Docencia
-Formación (Acciones). Actualizar periódicamente los planes y programas de estudio
de licenciatura e incorporar en ellos la atención a los temas de sustentabilidad, diversidad
biológica y cultural.
Investigación
-Investigación (Acciones). Desarrollar e implementar un programa integral de investigación
en temas de sustentabilidad y diversidad biológica y cultural. Impulsar la participación de los
alumnos en proyectos de investigación. Impulsar un programa de participación en redes.
Preservación y difusión de la cultura
-Cultura (Acciones). Difusión de temas sobre sustentabilidad y diversidad biológica
y cultural. Acciones de servicio social comunitario.
565
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
Apoyo institucional
-Movilidad del personal académico (Acciones). Implementar un programa de
intercambio de profesores que apoye la internacionalización de la Universidad.” (Plan de
Desarrollo Institucional, UAM, 2011-2024).
-
Universidad Autónoma Metropolitana-Xochimilco.
Las estrategias del PDI UAM-X (2007-2012) también incorporan los conceptos de desarrollo
sustentable y responsabilidad social en sus funciones sustantivas, acorde con su misión y
modelo pedagógico.
Misión de la UAM-X
“Impartir educación superior, comprometiéndose con la formación de profesionales
con capacidad para identificar y resolver problemas, así como para trabajar en equipos
interdisciplinarios y con un fuerte compromiso social; desarrollar investigación orientada a
la solución de problemas socialmente relevantes; brindar servicio a partir de un modelo que
integre la investigación y la docencia, así como preservar y difundir la cultura” (PDI UAM-X,
2007-2012).
Sistema modular
Es el sistema pedagógico que a través de problemáticas concretas de la realidad extrae los
objetos, objetivos y contenidos que los alumnos deben abordar académicamente, para aprender
de ellos a la vez que proponen soluciones que satisfagan las demandas sociales planteadas.
Conocer es modificar, transformar el objeto y entender el proceso de su transformación
y como una consecuencia, entender la forma en el que el objeto es construido (UAM-X,
Documento Xochimilco, 1994, p. 8).
La UAM-X debe proporcionar a los alumnos no sólo los conocimientos de su disciplina,
sino también las habilidades que les permitan desarrollar su capacidad de reflexión y juicio
para valorar la información y favorecer la adecuada aplicación de conocimientos. Aunado a lo
anterior, hay que formar profesionales con un alto grado de compromiso social, con capacidad
crítica e inquietud por el cambio, por lo que se aplican los fundamentos del sistema modular al
interiorizar al personal académico y alumnos en el modelo educativo que da sustento e identifica
a la unidad Xochimilco (PDI UAM-X, 2007-2012).
566
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
Docencia
-Metas:
» Promover que los alumnos desarrollen actividades de compromiso social y de
cuidado del medio ambiente.
» Convertir al alumno en el centro del proceso de enseñanza-aprendizaje.
» Reforzar la docencia para dotar a los alumnos de competencias en su campo
profesional.
» Garantizar que se cumplan los programas de estudio.
567
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
568
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
Desafíos de la UAM-X
El modelo académico de la UAM-X busca y promueve la formación de profesionales (retos):
» Con capacidad para identificar y resolver problemas.
» Con una visión integral y de Desarrollo Sustentable con capacidades de reflexión
crítica, innovación y habilidades para trabajar en equipos o grupos; inter, multi e
incluso transdisciplinarios.
» Vinculando el proceso de enseñanza con la investigación en temas estratégicos y
con una orientación a problemáticas socialmente relevantes mediante la realización
de investigaciones modulares que permiten profundizar en el conocimiento en un
contexto de aplicación.
569
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
CUADRO 3
Modelo de Gestión de la Responsabilidad Social en la Licenciatura en Administración
570
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
CUADRO 4
Modelo de vinculación de la UAM-X para el Desarrollo Social
Elaboración propia con base en el Modelo integral de Responsabilidad Social Corporativa (Morales,
E., Hernández, C. 2012).
571
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
Desarrollo social
De acuerdo con James Midgley, el desarrollo social es “un proceso de promoción del bienestar de
las personas en conjunción con un proceso dinámico de desarrollo económico”.6 El desarrollo
social es un proceso que, en el transcurso del tiempo, conduce al mejoramiento de las
condiciones de vida de toda la población en diferentes ámbitos: salud, educación, nutrición,
vivienda, invulnerabilidad, seguridad social, empleo, salarios, principalmente. Implica también
la reducción de la pobreza y la desigualdad en el ingreso. En este proceso es decisivo el papel
del Estado como promotor y coordinador del desarrollo social y con la activa participación de
los diversos actores sociales, públicos y privados.
Para Amartya Sen, “el desarrollo puede concebirse […] como un proceso de expansión
de las libertades reales de que disfrutan los individuos”.7 Esta interpretación del desarrollo
ha llevado a otorgar una importancia fundamental al concepto de desarrollo humano como un
proceso paralelo y complementario al desarrollo social. [http://www.buenastareas.com/ensayos/
Definicion-De-Desarrollo-Social13419226.html].
Un tema de especial interés es el vínculo entre el desarrollo social y el desarrollo económico.
Actualmente hay consenso de que el crecimiento económico es condición necesaria, pero no
suficiente para alcanzar el desarrollo social.
Desarrollo sostenible
Los principios que definían y habilitaban el desarrollo sostenible fueron reafirmados
recientemente en el documento “El futuro que queremos”, que fue aprobado en la conferencia
de las Naciones Unidas sobre el Desarrollo Sostenible (Río+20). El núcleo principal de esta
propuesta y el criterio para evaluar su éxito residen precisamente en la integración efectiva de
estos tres pilares del desarrollo, a fin de que la política social no esté supeditada al crecimiento
económico y que la sostenibilidad del medio ambiente no esté sujeta a las modalidades de
producción y de consumo prevalecientes (Naciones Unidas, 2013).
6
James Midgley, Social Development: The Developmental Perspective in Social Welfare, Sage, London, 1995, p. 8.
7
Para Pedro Paz, el desarrollo es un proceso de cambio social deliberado que tiene como objetivo alcanzar los
niveles de vida y oportunidades que presentan las socied ades industrializadas con elevados niveles de bienestar.
En esta definición está implícito el papel del Estado como promotor de dichos cambios. Pedro Paz, “Desarrollo-
subdesarrollo”, en Torcuato S. Di Tella, Hugo Chumbita, Susana Gamba, Paz Fajardo, Diccionario de Ciencias
Sociales y Políticas, Ed. Ariel, Buenos Aires, 2004, p. 184. En este mismo sentido, Teresa Incháustegui define el
desarrollo social como un proceso de cambio que conduce a que los países menos desarrollados adquieran los
rasgos de los países industrializados. Teresa Incháustegui Romero, “Desarrollo social”, en Laura Baca Olamendi,
et. al., Léxico de la política, Flacso, Conacyt, Fundación Heinrich Böll y FCE, México 2000, p. 172.
572
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
“Es el desarrollo que satisface las necesidades de las generaciones presentes, sin
comprometer la capacidad de las generaciones fututas para satisfacer sus propias necesidades”
(Nuestro Futuro Común, 1988).
El desarrollo sostenible persigue el crecimiento económico, la calidad ambiental y la
equidad social.
Responsabilidad social
Si bien la Responsabilidad Social se inicia en las empresas, en la actualidad se plantea en todos
los ámbitos la necesidad de trascender esa concepción y plantear la Responsabilidad Social en
un plano mucho más amplio.
Nos referimos al concepto innovador por su impacto en la socied ad. La responsabilidad
social de todos los actores sociales (gobiernos, IES, ONG, sindicatos, comunidad, entre otros)
dotados de poder en las esferas no sólo económica sino también política, cultural y ambiental.
573
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
Desarrollo humano
El desarrollo humano es un paradigma de desarrollo que va mucho más allá del aumento o
la disminución de los ingresos de un país. Comprende la creación de un entorno en el que las
personas puedan desarrollar su máximo potencial y llevar adelante una vida productiva y
creativa de acuerdo con sus necesidades e intereses. Las personas son la verdadera riqueza de
las naciones.
Como dijo Aristóteles en la Grecia Antigua: “La riqueza no es, desde luego, el bien que
buscamos, pues no es más que un instrumento para conseguir algún otro fin”.
La búsqueda de ese otro fin es el punto de encuentro entre el desarrollo humano y los
derechos humanos. El objetivo es la libertad del ser humano. Una libertad que es fundamental
para desarrollar las capacidades y ejercer los derechos. Las personas deben ser libres para hacer
574
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
uso de sus alternativas y participar en la toma de decisiones que afectan sus vidas. El desarrollo
humano y los derechos humanos se reafirman mutuamente y ayudan a garantizar el bienestar
y la dignidad de todas las personas, forjar el respeto propio y el respeto por los demás. [http://
www.desarrollohumano.org.gt/content/%C2%BFque-es-desarrollo-humano, 2014].
Emprendimiento social
Nace con la decisión de una o varias personas emprendedoras a nivel individual que más allá
de la búsqueda del beneficio económico presentan otras motivaciones, como la voluntad de
crear oportunidades de empleo para terceros. Es decir, el emprendimiento social añade un
nuevo componente, como es la persecución de objetivos sociales para la mejora de la calidad
de vida personal y social.
El emprendedor social es un agente del cambio social, pues tiene la determinación o
voluntad de cambiar una situación mediante la identificación y aplicación de soluciones
prácticas a problemas sociales, combinando innovación, captación de fondos y oportunidades.
Innovación social
Por innovación social se entienden “los procesos colectivos puestos en marcha por actores
u organizaciones que desafían sus propias rutinas y hábitos y adoptan nuevas formas de
hacer y de actuar con la mirada puesta en mejorar sus resultados” (V Diálogo Regional). Por
parte de la Comisión Europea (Unión por la innovación, octubre de 2010), “la innovación
social consiste en encontrar nuevas formas de satisfacer las necesidades sociales que no están
adecuadamente cubiertas por el mercado o el sector público… o de producir los cambios de
comportamiento necesarios para resolver los grandes retos de la socied ad. Este proceso se lleva
a cabo capacitando a los ciudadanos y generando nuevas relaciones sociales y nuevos modelos
de colaboración. Son, por tanto, al mismo tiempo innovadoras por sí mismas y útiles para
capacitar a la socied ad a innovar” (URB-AL, 2012).
En este sentido, la innovación social engloba diferentes elementos:
El impulso de procesos y relaciones colaborativas entre múltiples agentes (entre
personas, agentes, etc.).
La generación de espacios de interacción entre agentes.
El impulso de la participación ciudadana.
La mejora y transformación de las situaciones sociales.
575
Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
Consideraciones finales
A través del devenir histórico de la Universidad Autónoma Metropolitana se puede destacar
que fundamenta su planeación estratégica considerando los contextos que se presentan en el
desarrollo de esta investigación y que plasma en su Plan de Desarrollo Institucional de la UAM
(2011-2024) y en el Plan de Desarrollo Institucional de la UAM-X (2007-2012).
En los proyectos operativos del PDI se convoca a la comunidad universitaria a desarrollar
e implementar un programa integral de investigación en temas de sustentabilidad, lo que nos
motiva a presentar la metodología del modelo que promueve e implementa un enfoque y cultura
de RS y sustentabilidad con énfasis en el desarrollo social a través de la investigación inter,
multi y transdisciplinaria.
Cabe mencionar que la Rectoría de la UAM Xochimilco, como parte de los proyectos
del 40 aniversario de la Universidad, promueve el proyecto Nechikali y lanza la convocatoria
para la identificación de proyectos de investigación, vinculación y difusión de la cultura en la
cuenca de Xochimilco, coordinado por el Dr. Juan Manuel Corona, jefe del Departamento de
Producción Económica, y el maestro. Carlos Hernández, secretario académico de la División
de Ciencias Sociales y Humanidades, lo que permite realizar la Evaluación interna que forma
parte de la metodología del modelo.
Paralelamente se está desarrollando la fase de detección de problemas relevantes y
necesidades del municipio de Xochimilco como parte de la Evaluación contextual del modelo,
que permita el desarrollo de proyectos sociales que favorezcan a los sectores vulnerables,
para promover el desarrollo humano y el emprendimiento e innovación social en la cuenca
de Xochimilco, con la participación de alumnos del 11º trimestre en la licenciatura de
Administración, cursando el módulo “Sistemas, decisiones e información”, aplicando el
Modelo de Gestión de la Responsabilidad Social para cumplir con los ejes estratégicos de la
UAM-X y haciendo extensiva la participación a otros profesores y alumnos, y la vinculación con
las delegaciones, organizaciones sociales, fundaciones, instituciones financiadoras, empresas,
miembros de la comunidad y emprendedores sociales de la cuenca de Xochimilco, entre otros.
576
Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
Bibliografía
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Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
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Modelo de vinculación de la UAM Xochimilco para el Desarrollo Social...
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Elda Aurora Morales Espinosa * Salvador García de León Campero * Aketzalli Álvarez Morales
580
Conocimiento y propiedad Intelectual
Gestión del conocimiento en la producción de
patentes académicas: beneficios sociales y
concentración de capacidades en la UAM-Xochimilco
Claudia Díaz*
Jaime Aboites Aguilar**
Resumen
El objetivo de este capítulo es explicar el proceso de producción de conocimiento codificado en
patentes de los investigadores de la UAM-Xochimilco. El análisis identifica una tendencia hacia el
desarrollo de capacidades en las áreas biológicas y un interés de los académicos por generar beneficios
a la socied ad en que se insertan. El marco de análisis se estructura a partir de tres ámbitos derivados
de la literatura sobre el tema: 1) Los factores institucionales que en el entorno universitario afectan a
la producción de conocimiento y su patentado, 2) Los factores organizacionales que desde la UAM
obstaculizan o promueven el patentado, 3) Las motivaciones que impulsan a los investigadores y a los
grupos en que se integran a seguir complejos procesos de producción de conocimiento tecnológico y
en muchas ocasiones, la transferencia del mismo al sector productivo. Los resultados muestran que
una participación formal de estudiantes (como inventores en las patentes) es una característica de
los grupos con mayor número de patentes. Asimismo se observa una motivación intrínseca en los
investigadores hacia la generación de beneficios. En el caso de la unidad Xochimilco las capacidades
creadas se han concentrado en áreas relacionadas con la industria farmacéutica, enfatizando la
necesidad de resolver problemas de salud desatendidos por las grandes multinacionales, así como el
trabajo para rescatar conocimiento tradicional a través de recursos naturales mexicanos.
*
Profesora del Departamento de Estudios Institucionales, UAM-Cuajimalpa.
**
Profesor del Departamento de Producción Económica, UAM-Xochimilco.
583
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
Introducción
1
Una versión más extensa de este capítulo será publicada en el libro de J. Aboites y C. Díaz (2015) Inventores
y patentes académicas. La experiencia de la UAM, UAM-Siglo XXI editores, en prensa.
2
http://www.uam.mx/sah/pre-pa/tema04/indice-t04.html consultado el 13 de diciembre de 2012.
3
http://www.uam.mx/sah/pre-pa/tema04/indice-t04.html consultado el 13 de diciembre de 2012.
584
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
CUADRO 1
UAM-Xochimilco: indicadores de desempeño 2003 a 2012
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Profesores 841 826 832 943 919 925 933 944 959 961
SIN 107 140 148 161 172 206 206 211 213 225
Cuerpos Académicos 53 72 73 73 75 75 76 68 72 73
Patentes solicitadas 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0
(en trámite)
Convenios 89 113 94 172 100 107 123 22 134 166
Fuente: Elaboración propia a partir de Catálogo de Profesores de Cuerpos Académicos del PROMEP,
Base de datos del Conacyt, Programa Nacional de Posgrados de Calidad Conacyt, Coordinación General
de Vinculación y Desarrollo Institucional y Unidades Universitarias y Departamento de Gestión de
Convenios y Contratos de los Informes Anuales y Anuarios del Rector 2003-2009. Nota: Los convenios
incluyen los patrocinados y no patrocinados nacionales y extranjeros. Las patentes otorgadas y solicitadas
están de acuerdo al año de otorgamiento o solicitud, respectivamente.
585
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
identificados en el primer periodo. También se reporta una patente conjunta entre Xochimilco
e Iztapalapa, que muestra un proceso de colaboración interinstitucional y de creación de
capacidades.
La UAM-X tiene cuatro grupos de inventores. Todos ellos se encuentran en la división
de Ciencias Biológicas y de la Salud. Dos de estos grupos se clasifican como de patentado alto
y dos de medio. Los primeros (patentado alto) tienen al menos cinco procesos de patentado y
los segundos (medio) cuentan con entre tres y cuatro procesos en promedio.4 En estos grupos
participan un total de 33 inventores: investigadores de la propia unidad, estudiantes de
licenciatura y posgrado, investigadores de otras instituciones académicas, entre otros.
La UAM-X ha fortalecido su capacidad para patentar entre 1998 y 2011 pero también
la ha concentrado en el fortalecimiento del campo de la salud. Las entrevistas realizadas a los
investigadores permiten observar los procesos de aprendizaje de los grupos, sus dificultades,
los principales obstáculos que perciben tanto a nivel de la estructura organizacional de la
universidad como en el entramado de dinámicas institucionales que afectan a la propia
universidad y sus procesos de conocimiento. En estos procesos se identifica la escasa demanda
de tecnología en la industria de la salud, la falta de eficiencia del IMPI en el registro de patentes,
así como problemas en la gestión de patentes en la propia universidad. Las entrevistas dejan
ver claroscuros en el proceso de producción de conocimiento codificado en patentes. Desde la
perspectiva de los investigadores de la UAM se identifican con detalle problemas, ausencias
y obstáculos en el proceso de obtención de patentes. Sin embargo, para los investigadores
externos, el papel de la UAM-Xochimilco ha sido fundamental para llevar a buen fin los
procesos. La diferencia de perspectivas permite conjeturar que otras instituciones académicas
y de investigación en México pueden tener menos experiencia que la UAM en impulsar
procedimientos para la obtención de patentes.
El proceso de aprendizaje iniciado en los años 80 parece empezar a generar nuevas
oportunidades en el campo de los fármacos huérfanos, entre otros ámbitos. Estos procesos
refuerzan el propósito inicial de la unidad orientada de manera prioritaria a la generación de
beneficios sociales.
4
Los grupos de inventores se han clasificado en tres: los grupos de patentado bajo u ocasional (una a dos
patentes), los grupos de patentado medio (que tienen tres o cuatro patentes) y los grupos de patentado alto
(que tienen al menos cinco procesos). Esta clasificación se elabora a partir de dos propuestas manejadas en
investigaciones previas. Por ejemplo Goktepe-Hultén (2008) clasifica a los inventores como seriales cuando
tienen tres o más patentes y como ocasionales cuando tienen menos de tres). Por su parte Gay, Lathan y Le Bas
(2005) señalan que un inventor prolífico es aquel que tiene cinco o más patentes.
586
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
587
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
CUADRO 2
UAM Xochimilco: Indicadores de desempeño por división (2012)
Indicadores 2012 por DCByS DCAD DCSyH
División
Pertenencia SIN
Candidatos 9 1 8
Nivel 1 61 9 65
Nivel 2 14 8 35
Nivel 3 2 1 12
Total 86 19 120
Cuerpos académicos
En formación 14 5 13
En consolidación 15 2 11
Consolidados 8 1 4
Total 37 8 28
Posgrados CONACYT
Maestría 7 3 9
Doctorado 3 1 3
Total 10 4 12
Fuente: Elaboración propia a partir de Catálogo de Profesores de Cuerpos Académicos del
PROMEP, Base de datos del Conacyt y Programa Nacional de Posgrados de Calidad Conacyt.
588
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
589
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
… para algunos casos se hace un convenio de colaboración, no en todos los casos es necesario,
por ejemplo los estudios de los polímeros se pudieron realizar gracias a que Conacyt otorgó apoyo
financiero a través de los fondos de ciencia básica, sometimos el proyecto a esa convocatoria de ciencia
básica del Conacyt en el 2004 y lo metimos en la modalidad de redes, de grupo, que por lo menos
para ingresarlo a ese tipo de convocatoria necesitan estar dos instituciones. Entonces aquí éramos
cuatro instituciones, que fueron la UAM, el ININ, el IMSS y nosotros (INNN), y nos otorgaron
un financiamiento por $2 400 000 para la compra del equipo, reactivos y becas de alumnos, etc.
Con eso se pudo comprar equipo para hacer la sofometría, etc., la compra de microscopios y demás,
las síntesis de los materiales. Entonces, en ese caso, como los recursos se tenían que dividir entre las
cuatro instituciones, fue necesario que todos los investigadores nos reuniéramos de cada institución,
acordar los montos que nos iban a corresponder, qué tanto iba a quedar para cada uno de los rubros
(E1, 12-04-12).
… en ese entonces eran estímulos de trabajo del profesor que ahora es Promep. Básicamente al
proponer este proyecto nos vimos beneficiados de igual manera, fue tan buena la distribución que se
alcanzaron a titular las dos maestras, que obtuvieron su doctorado, efectivamente Conacyt jugó un
papel muy importante en favorecer y apoyar este trabajo (E2, 20-6-2).
… estoy seguro de que el SNI vino a resolver en ese momento parte de sus ingresos que hoy
son importantes, pero que si ya lo ves en el contexto total, ya no es lo mismo que significaba en los
80, ahorita ya es una cantidad mucho menor que lo que significaba en los 80, creo que es el primer
intento de hacer cosas a nivel nacional alrededor de una problemática que tiene que ver con la ciencia
(E3, 17-4-12).
590
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
Yo creo que, como sucede mucho en nuestro país, dedicamos más dinero y recursos a la gente
que rodea al investigador que al investigador mismo. Es decir, por cada investigador tenemos tres
supervisores de área, cuatro administradores, cinco contadores, siete vigilantes de calidad y todo
esto que está alrededor del investigador que sirve para monitorear, para cuidarlos, son dinero que se
debería ir directamente a la investigación como tal… (…) … Es decir, hacemos mucha parafernalia
para que cuide al que es el eje de nuestro quehacer, que es ser investigador, en lugar de quitar toda la
parafernalia y darle los recursos al investigador… (…) … Una de mis causas de deserción cuando era
SNI 1 fue que me resultaba más incómodo hacer los informes del SNI, por lo que decidí irme por mi
cuenta. Yo investigo, no me paguen, yo gano mi dinero vía la clínica y hago mis investigaciones de
aficionado y se acabó, las hago con más libertad, con más gusto. Rendirle informes al SNI era muy
laborioso, era mucho tiempo perdido, tenía que dedicar una secretaria que me hiciera los informes.
Y por moral y ética mejor dejé el SNI y me fui por mi cuenta (E4,17-4-1).
591
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
tiene contemplada… … (…) … El IMPI como de pronto revisa: “es que aquí aparece el nombre, el
compuesto”, pues sí, pero ¿eso qué?, “es que no queda claro qué están patentando”, vas y se lo dices al
ingeniero, “no, pues sí está claro”, ah bueno, entonces vamos a reinscribirlo. Dijimos que ya no valía
la pena; nosotros llegamos al punto que… Mira, para empezar, no estábamos metiendo las patentes
para hacer puntos y nos estaban bloqueando las cosas, entonces nosotros dijimos “se acabó, no vamos
a seguir patentando, cuando haya una oficina de gestoría que veamos que tiene éxito, veremos si
tenemos algo que patentar e iremos a esa oficina a pedirle su apoyo” (E3,17-4-12).
Otro elemento mencionado como obstáculo fue la política pública antes de la apertura
comercial que ocurrió con el Tratado de Libre Comercio (TLC). Se señala en las entrevistas
que –aún con sus efectos perversos–, la política pública previa impulsaba cierta vinculación
con las empresas farmacéuticas multinacionales, aunque también se describen problemas de
simulación por parte de los laboratorios. En los 80 y hasta mediados de los 90 se convierte en un
incentivo importante para desarrollar componentes o materia prima para estos laboratorios. Sin
embargo, la I+D se realizaba en las casas matrices. En la producción nacional de patentes en
el país se identifica también una tendencia similar. En la época de sustitución de importaciones
hay una mayor producción de patentes de residentes nacionales, mientras que con la apertura
comercial crece de manera exponencial la entrega de patentes a extranjeros en México y
disminuye de manera sistemática el número de las entregadas a residentes nacionales (Aboites
y Soria, 2008). En este sentido, parece ser que la política pública desalienta la producción de
conocimiento.
Exactamente era el incentivo de la política, había gente que sí le metió “lana” y hacía cosas en
México pero también había gente que era un cuento, era de “yo importo la sal, la libero y eso es el
farmo-químico, con eso denme mis puntitos para subir”. De eso te encontrabas, llegaba el 89 y en
el 89 se acabó el sistema. Empezamos a analizar las líneas de investigación que estaban emergentes
y pensamos en trabajar otras cosas, hubo un cambio de paradigmas de lo que estábamos haciendo…
(…) … Los laboratorios de las multinacionales establecidos en el D.F. no tenían el apoyo de sus
casas matrices… (…) … No, no, les presentamos cosas pero definitivamente al final de cuentas no
cuajó, yo me quedé nada más apoyando a laboratorios FonItalia en un mejor manejo de fracciones…
venían los grupos muy mal organizados pero no les dimos aporte de tecnología, no tenían el apoyo
de sus filiales, de su matriz mejor dicho (E3, 17-4-12).
592
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
para acceder y mantener las becas del SIN, ii) la ineficiencia del organismo regulador de la
propied ad intelectual (IMPI) y iii) el cambio de la política pública ante la apertura comercial,
que desincentiva la relación de la academia con las grandes compañías farmacéuticas. En
el ámbito normativo, el principal obstáculo identificado es la visión orientada a la clínica de
las instituciones de salud mexicanas, la cual inhibe la búsqueda de obtención de patentes.
Este aspecto se convierte en una capacidad importante, vista desde fuera, de la UAM-X.
En el nivel de la cultura institucional, el principal obstáculo que los investigadores señalan
son las dificultades para transferir tecnología a las empresas. Plantean en las entrevistas que
las empresas no requieren tecnología por la visión misma que tienen de los negocios (E5,
26.03.12). También se puede interpretar como un problema en la deficiente regulación de los
contratos, en el aspecto legal, ya que en uno de los casos de licenciamiento, hubo un problema de
incumplimiento de la empresa de las condiciones acordadas en el contrato inicial. Aun cuando
hay beneficios, la institución no tiene las regalías correspondientes, por ejemplo.6
CUADRO 3
UAM-X: Incentivos y obstáculos a las patentes académicas
Nivel Tipo Incentivos Obstáculos
Regulativo Apoyo económico de los Procesos burocráticos para acceder y mantener las becas del SNI.
programas de ciencia básica, Ineficiencia del organismo regulador de la propied ad
fondos sectoriales (salud), intelectual (IMPI).
Avance de Conacyt, apoyos del El cambio en la política pública que en la SI promueve que los
Institucional
fondo Promep de la SEP y del laboratorios farmacéuticos trabajen con componentes nacionales.
SNI.
Normativo Visión de servicio en las instituciones de salud públicas que
excluyen a la investigación y al patentado.
Cultural Baja demanda de tecnología de las empresas y los problemas
asociados a la transferencia de conocimiento y tecnología.
Económicos Mayores recursos a la parte administrativa y de control que
a la de investigación.
No cuentan con estímulos salariales por la producción de
Organizacional
patentes.
Estructura La universidad tiene Complejidad estructural de las instituciones de salud para la
organizacional conocimiento y experiencia realización de pruebas clínicas.
del proceso de patentado El cambio de mandos medios puede estar asociado al acceso
y asesora en las patentes discrecional a los laboratorios y recursos para la investigación.
interinstitucionales. Carencia de una cultura organizacional que valore el patentado.
Fuente: Elaboración propia a partir del trabajo de campo.
6
Ver entrevista a la Dra. Marina Altagracia Martínez en el Semanario de la UAM, vol. XIX, 12 de noviembre del 2012.
593
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
El apoyo que recibimos de la UAM desde el inicio fue el asesoramiento en el campo de las
patentes. El personal de la UAM nos dijo exactamente qué teníamos que hacer para que el proceso de
la patente se pudiera dar de manera adecuada. Cuando nos presentamos al Instituto Mexicano de la
Propied ad Intelectual (IMPI) nosotros ya sabíamos más o menos qué era lo que teníamos que llevar
y cómo iba a ser el proceso. Una vez ahí, cada que teníamos un problema o nos atorábamos pedíamos
el asesoramiento en el IMPI, pero también en la UAM. Nunca nos soltaron, la verdad es que siempre
que requerimos de alguna asesoría estuvieron con nosotros (E6, 30-4-12).
Pues la UAM fue la encargada al ciento por ciento de todos los trámites, nosotros hicimos
un formato explicando nuestros hallazgos. Nos hicieron llegar un formato de cómo se tiene que
presentar, pero toda la parte legal, administrativa, vinculación con los bufetes de abogados, cuando
ya fueron los tramites de patente internacional ellos hicieron el contacto con todas las oficinas de
patente en Estados Unidos, en Europa… (…) Sin embargo, careciendo de ese tipo de posibilidad
han desarrollado ese tipo de cosas, como apoyar el desarrollo tecnológico, que eso es algo importante
594
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
para lograr esto. Nosotros no contábamos con esa experiencia (hablan investigadores externos a la
unidad) que la UAM sí tiene para llevar incluso a generar una patente internacional. En el instituto
esto sería verdaderamente imposible. Gracias a la UAM que cuenta con el personal con experiencia,
capacidad y todos los recursos de abogados y de oficinas, y saben a qué oficinas deben dirigirse y
toda esta serie de pasos que llevan a realizar de manera exitosa una patente nacional e internacional.
Este apoyo ha sido fundamental para poder patentar, porque nosotros podíamos tener la idea pero si
no tenemos los abogados o la gente capacitada y experimentada para poder hacer ese tipo de trámites,
pues no se podría hacer (E1, 12-4-12).
Los obstáculos relativos al apoyo de la universidad, relacionados con los procesos internos
de patentado son principalmente tres: i) la complejidad estructural-administrativa de los
organismos del sector salud para la realización de pruebas clínicas, ii) los cambios de los mandos
medios (jefes de departamento, coordinadores de vinculación, etc.) que afectan desde el acceso
a los laboratorios hasta el apoyo a los proyectos de investigación, y iii) la falta de seguimiento
de procesos iniciados en otros periodos. Estos obstáculos se describen a continuación.
El primer obstáculo es la complejidad estructural de las organizaciones de salud, que
hace muy difícil la realización de pruebas clínicas, no por las regulaciones sino por la dinámica
interna y la falta de coordinación de las diferentes áreas participantes.
En cuanto al fármaco: en este tipo de proyectos sí hemos encontrado resistencia. Hemos invitado
a varias instituciones en donde se reciben pacientes con lesiones traumáticas de médula espinal, y a
pesar de que el fármaco ya está siendo aprobado y aplicado en la clínica (hay un protocolo aprobado
por las instituciones para que se aplique a pacientes), hay una desorganización en el centro de salud,
de tal suerte que no nos avisan cuando llega el paciente, la enfermera no sabe, cambiaron el médico
en turno, etc., y todo ello lo ha complicado y hecho difícil. Las instituciones de salud tienen una
compleja organización, y me estoy refiriendo a varias porque no sólo participa el IMSS sino también
la Secretaría de Salud y otras instituciones (algunas privadas), lo que ha generado retrasos en la
aplicación del fármaco. Existe una complejidad para lograr que se estandaricen los procedimientos
en esas instituciones. Los protocolos de las instituciones de este país truncan los procesos del avance
de la aplicación de nuevos usos o tecnologías. De hecho cuando íbamos y preguntábamos por nuevos
pacientes y la evolución en el uso del fármaco, nos decían que hubo rotación de residentes y que los
nuevos no sabían, que la enfermera no tenía la llave para sacar el fármaco, que el médico en turno no
estaba avisado, que el paciente llegó fuera de tiempo (porque se requiere que los pacientes lleguen
ocho horas después de la lesión para que se les pueda aplicar el fármaco, esto es por protocolo). En
este país, la logística para tratamiento e identificación de un paciente con lesión de médula espinal
(que se le tienen que hacer estudios y se le tiene que iniciar el tratamiento) puede tardar mucho más
de ocho horas, en lo que lo ve el neurocirujano, en lo que le sacan la tomografía, en lo que le hacen
la valoración clínica, y a todo esto, que ya podía haber empezado el tratamiento, ya pasaron más de
ocho horas. Y la ventana terapéutica del fármaco que estamos usando es de ocho horas (E6, 30-4-12).
595
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
En la etapa de pruebas y experimentación química del proyecto, por problemas de tipo político
en el área de trabajo se restringieron las áreas de trabajo (laboratorios, pruebas, materiales, etc.), por
lo que fue preciso pedir ayuda (personal) a un amigo colega que laboraba en el Cinvestav, lugar donde
se nos permitía realizar experimentos (análisis químicos y de rayos x). Sin embargo, éstas sólo fueron
actividades que incidieron de manera indirecta en el curso del proyecto … (…) … La gestión interna
de los departamentos involucrados en la patente inhibe el desarrollo de la extensión de proyectos. No
es un fenómeno general, pero se presentó en el caso particular de esta investigación (E7, 17-4-12).
En lo que respecta a la cultura de las patentes, hasta hace poco fue que empezó a surgir como
tal. De hecho, ya se empieza a poner en el currículum (para que cuente a la hora de la calificación)
pero no cuenta mucho, y apenas es reciente. En realidad no existe todavía una cultura de la propied ad
intelectual, apenas “están en pañales” por así decirlo, y se está empezando a tomar en consideración
y es que se empieza a analizar su importancia y su repercusión (E6, 30-4-12).
596
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
597
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
CUADRO 4
Características de los grupos de creación de patentes en la UAM-X
Grupo Part. de División / Total de Nivel del Edad del Año de
estudiantes Departamento patentes investigador grupo solicitud*
X-DCByS-GPM1 1 DCByS/SisBio 3 2 16 1991
2007
X-DCByS-GPM2 3 DCByS/SisBio 4 1 7 1998
2005
X-DCByS-GPA3 3 DCByS/SisBio 5 2 21 1990
2011
X-DCByS-GPA4 0 DCByS/SisBio 11 3 21 1988
2009
Fuente: Elaboración propia a partir de “Situación actual de la propied ad industrial en la Unidad
Xochimilco”, Coordinación General de Vinculación y Desarrollo Institucional, Dirección de Enlace con
Sectores Productivos, UAM, diciembre de 2011.
Nota: La edad del grupo se calcula considerando la fecha de solicitud de la primera patente y de
la última. En los casos en que la patente ha sido abandonada se considera un año, ya que es el mínimo
posible para operar la decisión de abandonarla. En los casos en que no se ha otorgado la patente por estar
en trámite, la edad se calcula considerando la fecha de solicitud y la fecha actual. * Año de primera y
última solicitud de patente o bien su situación actual.
La descripción de los grupos se hace a partir de los procesos de patentes que tienen de
manera conjunta con la intención de observar la evolución y cambios más significativos de los
grupos.7 En este análisis tres elementos resultan muy importantes: i) La historia de los grupos,
que nos permite explorar cómo se integran, qué tan estables son, si son internos y/o tienen
vínculos sólidos con otras instituciones en los procesos, ii) lLas tecnologías desarrolladas y las
capacidades creadas alrededor de éstas. Es fundamental en esta parte conocer las diferentes
funciones de los participantes y el proceso de generación de conocimiento, iii) Los motivos
para patentar explican qué mueve a los inventores, a pesar de los obstáculos y/o en el marco
de los incentivos para patentar. Esta parte permite comprender si el interés por patentar está
orientado por el conjunto de incentivos y/o por motivaciones internas de cada investigador, o
por la dinámica misma de producción de conocimiento. A continuación se describen los cuatro
grupos identificados en la unidad Xochimilco.
7
Se parte de la propuesta de Powell y Grodal (2005) que señala que los grupos no necesariamente son entidades
permanentes y cerradas. Los autores señalan que los grupos aun cuando se integren de manera temporal,
ocasional y para resolver una cuestión muy puntual, permiten el recambio de ideas, la adquisición de nuevo
conocimiento, otras oportunidades inesperadas, entre otras cosas.
598
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
No, en concreto no, porque solamente cuando participamos en el proyecto sabíamos que era una
ruta de síntesis de esos productos y sabíamos que en la industria se ocupaban bastante estos derivados
como materias primas para otros productos, pero un uso concreto no, no sabíamos o no lo teníamos
definido porque es una investigación científica, tú generas un conocimiento y ya los usos pueden ser
múltiples, … (E8, 26-3-12).
Este grupo esporádico tiene en la actualidad dos patentes otorgadas y otra más en proceso
de solicitud. El líder del grupo participó además en otros dos procesos liderados por otro
599
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
profesor, por lo que mantiene interés en participar en conocimiento que tenga aplicación
productiva.
Motivos para patentar. Principalmente se reporta la inquietud por generar conocimiento
y retribuir a la universidad por el apoyo brindado, aunque la visión de los participantes no es
homogénea.
El grupo de patentado medio 2 (GPM2) tiene un total de cuatro solicitudes de patentes, una
de ellas, la más reciente (2005), fue rechazada, dos fueron abandonadas y una está vigente.
La primera patente fue solicitada en 1998 y concedida cuatro años más tarde (2002). Los
investigadores de la UAM han participado en todos los procesos de patentado. Dos de las
ahora investigadoras de la UAM-X se integraron inicialmente al grupo como estudiantes de
doctorado y obtuvieron sus grados con el apoyo de las becas Conacyt. Este grupo es el de menor
edad y su campo tecnológico está principalmente en la química. Se identifican como un grupo
que a partir de preocupaciones científicas observan oportunidades en la industria farmacéutica,
sobre todo en la elaboración de materia prima.
Historia del grupo. En la década de los 80 se integra un grupo de químicos al departamento
de Sistemas Biológicos, en su mayoría de la UNAM. En esa época inician su formación como
investigadores en diferentes programas doctorales. Un aspecto que impulsa su integración
como grupo es la coincidencia en las áreas de especialidad y los intereses comunes de
investigación. Se orientan al campo de los farmoquímicos a través de procesos de síntesis. El
grupo se crea relativamente cohesionado integrando desde un principio estudiantes. Estos
estudiantes se formaron como investigadores y se integraron posteriormente a diferentes
universidades estatales. En esta época se trabajaba principalmente con grandes laboratorios
farmacéuticos que requerían por ley sustituir algunos de sus componentes por desarrollos
nacionales. Identificaron oportunidades en ese terreno pero para mediados de los 90 esta
política desalentó la demanda por parte de la industria trasnacional. Posteriormente, y dados
los avances en el conocimiento, el grupo se orienta hacia la biocatálisis. Una de las aportaciones
más interesantes del grupo es el impacto en la formación de estudiantes y cuadros de nuevos
600
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
investigadores, lo que los lleva también a concretar el programa de posgrado. Además, en esta
trayectoria, el grupo tiene un liderazgo importante en la conformación de la infraestructura
básica de los laboratorios que permitirían en las décadas siguientes el desarrollo de I+D.
Tecnologías desarrolladas. La única patente concedida a este grupo de inventores se otorgó en
2002 y hasta ahora no ha sido objeto de licenciamiento. Se trata de una resolución enzimática de
la isoquinolina con harinas o productos sólidos de hígados de animales. Sin embargo, permitió
la formación a nivel doctorado de dos de las integrantes del grupo, el entrenamiento de un
estudiante que se va a trabajar a la Universidad Autónoma de Yucatán y la participación de
una profesora ayudante que posteriormente se incorpora a la Universidad Autónoma de Baja
California. La patente concedida es una tecnología que
Es la síntesis y producción de un fármaco microbiano y a la par nosotros empezamos a trabajar
sobre la línea de resolución de fármacos. La resolución de fármacos versando o utilizando una
infraestructura con la que contábamos en ese entonces y tomando como materia de partida lo que
podrían ser desechos alimentarios, como es en este caso hígados de animales. Empezamos con pollo,
pescado, que teníamos que ir al mercado a conseguir todo eso; y vimos que efectivamente tenían una
buena capacidad resolutiva, es decir, la resolución de fármacos es la purificación de los fármacos
mismos para darlos con mayor pureza y poder conocer cuál era la molécula activa, vimos que tenía
buena resolución entonces, y como nada de esto estaba estudiado muy a fondo entonces nosotros lo
retomamos (E2, 20-06-12).
Esta tecnología estaba orientada para que la industria manejara sus deshechos sin generar
tanta contaminación. Es un método económico y eficaz cuyo producto puede ser usado por
la industria alimentaria, en lugar de usar productos químicos que afectan mucho el ambiente,
tendrán una cierta utilidad.
Una de las solicitudes de patentes abandonadas fue alrededor de la obtención de ácido
furoico vía microbiológica. El desconocimiento de los procesos administrativos de solicitud de
la patente (desde la escritura), hasta el apoyo legal y financiero ocasionaron que se abandonara.
Aunque el grupo menciona que desde su constitución han trabajado alrededor de problemas
con potencial industrial, la trayectoria que siguen es de trabajo en el laboratorio, identificando
áreas no resueltas en el estado del arte. Esto muestra capacidades en el ámbito de la ciencia
básica, como lo muestra la siguiente entrevista. Este grupo deja los procesos de pantentado
para concentrarse en el ámbito más científico de las publicaciones de I+D:
Mira, empezó como parte de una investigación de un programa de microorganismos, ahí
empieza como otro paquete de problemas. Es un microorganismo de una colección, entonces el
microorganismo no puede ser ni protegido ni patentado, pero se le encontró una aplicación que no
estaba en la literatura, y ahí empiezan las variantes, te digo que esto se vuelve muy básico, empiezas
601
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
a ver qué tanto le puedes sacar jugo. Nosotros nos encontramos una patente cubana de ácido furoico
que trabajaba hasta 9 gramos por litro, usa como organismos hormonas de los 90, a lo mejor ahorita
hay otras cosas, y nosotros logramos alcanzar ese valor con distintos organismos también, es una
alternativa. Llegamos a un punto en que ni nosotros ya queríamos tener más trato con este bicho, ni
queríamos seguir con el microorganismo. Vamos por la comunicación directa, adiós patente, ahorita
acabamos de publicar una cosa en Moléculas (así se llama la revista) y que es una inversión de un
compuesto para darnos uno solo y tiene actividad biológica, decidimos ya no patentar, nos fuimos
directo a la publicación y es de dominio público, se acabó el asunto (E3, 17-4-12).
Motivación para patentar. Desde sus inicios el grupo, dadas las coincidencias disciplinares
y el interés en problemas similares, tiene una buena integración. Plantean que la comunicación
y el trabajo en equipo son fundamentales para producir logros. Este grupo se caracteriza por su
cohesión, ya que la mayoría de los investigadores participa de manera continua en los procesos
de patentado y de investigación. Señalan que desde su integración su motivación fue generar
reconocimiento para la universidad a través de la producción de conocimiento. Se dieron cuenta
de que el trabajo en equipo y en redes los ayudaba en este proceso y se conformaron de esa
manera. También mencionan que, aunque patentan y producen conocimiento por su interés
primario en la ciencia, los estímulos son de gran apoyo.
Mire, en cuestión de características la homogeneidad del grupo, todos trabajábamos eso. Que
si había que discutir, que si había que poner en claro las situaciones era hablado muy claramente,
la participación fue de todos básicamente, había una gran comunicación, una gran necesidad por
querer esparcir el conocimiento para generar conocimiento. Básicamente es una preocupación
que yo creo que en ese entonces a todos nos mantenía unidos, sacar adelante el nombre de la
universidad UAM-X, llevar puntera en cuestión de trabajos en equipo, poder diversificarnos y
poder expandirnos en la formación de redes que en ese entonces apenas se visualizaban y que a la
fecha o en la actualidad son necesarias, y creemos que esa visión tempranera que teníamos nosotros
a la fecha es lo que se está despegando, cuando nosotros empezábamos hace tiempo, en el 97 fue que
empezamos con nuestros trabajos (E2, 20-06-12).
Yo te digo ahorita como están las cosas, tengo varios grupos, y la gente lo que te dice es: “nos
interesa la formación de recursos humanos, la investigación básica, la publicación”, pero nadie te
dice “lo estoy haciendo por los estímulos”, mucha gente te va a decir “lo estoy haciendo porque eso
es lo que yo quería hacer”, nadie es hermana de la caridad, pues yo te voy a decir “bienvenidos los
estímulos” (E3, 17-4-12).
El grupo de patentado alto 3 (GPA3) tiene cinco procesos de patentes y un total de doce
inventores. En 1990 realizan sus primeras dos solicitudes de patentes, una de ellas es otorgada
602
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
en 1998, ocho años después, y la otra es abandonada. Es una década después cuando el grupo
decide nuevamente incursionar en la busca de patentes. En 2003 solicitan una patente que es
otorgada seis años después, en 2009, y tienen dos solicitudes en trámite, una de 2010 y una de 2011.
Historia del grupo. Este grupo se integra a partir del estudio de las plantas que inicia con
el ingreso como profesora de la Dra. María Salud Pérez a la UAM-Xochimilco, en 1975. En
este grupo han participado hasta doce inventores, en los diferentes procesos de patentado. Dos
integrantes del grupo han permanecido a lo largo de esta trayectoria y los demás han participado
esporádicamente, como en la mayoría de los grupos. El grupo ha trabajado en la generación de
conocimiento codificado en patentes durante 21 años, considerando el periodo entre la primera
y la última solicitud de patente. Los investigadores que encabezan el grupo pertenecen al área
de Obtención y Producción de Compuestos Orgánicos e incorporan inventores de otras áreas
y otras unidades de la propia UAM.
Tecnologías desarrolladas. Este grupo se conforma alrededor de las capacidades iniciales en
síntesis físico-química aplicada a las plantas. Una de las patentes más importantes ha sido sobre
un fitomedicamento de semillas de papaya para la esterilización quirúrgica de perros. Este
proyecto fue muy importante y se otorga apenas en 2011 porque utilizan recursos naturales
con alto potencial y de bajo costo. En este caso la materia prima fueron semillas de papaya, y
por lo general estas semillas se consideran desechos. Este grupo identifica un enorme potencial
combinando las capacidades de los diferentes miembros del equipo: especialización en plantas,
síntesis físico-química, zootecnia, entre las más importantes.
Señalan los integrantes que ellos desarrollan el proyecto y dependiendo de los resultados
que tengan se decide o no patentar. Trabajan desde la perspectiva del sciencepush, en la
cual una vez que ven potencial en el conocimiento desarrollado deciden patentar, y ahora
buscarán posibilidades de comercialización. La patente de papaya se realiza en colaboración
interinstitucional con la Universidad Autónoma de Yucatán. Los investigadores externos
consideran que el equipamiento y laboratorios de la UAM-X así como su experiencia en
procesos de patentado explican el liderazgo de esta institución en este tema.
Motivos para patentar. El principal motivo referido para patentar por algunos de los
inventores de este grupo es que en el laboratorio identifican nuevo conocimiento que puede
tener salida en una patente, entendiendo por esto, que puede ser útil para resolver problemas
concretos. Otro elemento que se menciona en el grupo es que desde que Conacyt orienta sus
apoyos hacia proyectos más aplicados, se busca obtener recursos siguiendo estas tendencias.
El grupo de patentado alto 4 (GPA4) es el que cuenta con el mayor número de patentes
solicitadas y otorgadas en la UAM-X. Es un grupo interinstitucional, en donde cada
603
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
organismo y cada participante tienen un papel específico y relevante que jugar en la concreción
de la patente. A lo largo de su trayectoria ha estado integrado por un total de diez inventores
que han tenido una participación variable. Las primeras patentes se solicitan en 1988, lo que lo
hace el grupo de inventores de mayor edad en la unidad, y son otorgadas cinco años después.
Las solicitudes más recientes registradas en la UAM son de 2009 y fueron otorgadas en 2012.
El grupo de inventores inicia su dinámica a finales de los 80 con tres integrantes: el Dr. Krazov,
la Dra. Martínez y la Dra. Garzón, todos de la UAM Xochimilco.
Posteriormente se integraría el Dr. Ríos como miembro permanente para la producción
de patentes desde 1991. En total tienen 11 patentes otorgadas. Todas ellas en diferente
situación. Se identifica una patente con contrato de licenciamiento, otras que están buscando
ofertas de licenciamiento y otras más que están siendo protegidas en al menos diez países,
además de México. El liderazgo del grupo puede denominarse como liderazgo distribuido,
ya que diferentes participantes tienen funciones complementarias que han permitido que los
inventos puedan ser patentados. En la actualidad el 60% de sus miembros pertenece al SNI.
Una característica distintiva de este grupo es que aunque hay un núcleo central de inventores,
los demás integrantes van cambiando de acuerdo con los requerimientos específicos de cada
proyecto, por lo que no se puede hablar de un grupo homogéneo a lo largo de los más de veinte
años que tiene trabajando en procesos de obtener patentes.
Historia del grupo. Entre 1988 y 1989 el grupo inicial (Dr. Krazov, Dra. Martínez y Dra.
Garzón) empieza procesos que generan tres patentes, que se otorgan en 1993 y 1994. Estas
patentes definirían el interés hacia procesos de obtención de fármacos. A principios de los 90 se
integra el Dr. Ríos y para 2002 obtienen la primera patente sobre “Uso de la Dapsona y algunos
de sus derivados como antiepilépticos”.8 En el 2007 se otorga otra patente que reconoce a la
dapsona como un neuroprotector contra el infarto cerebral, en 2009 se concede una más por su
eficiencia en el tratamiento de lesiones traumáticas de la médula espinal y en 2011 se reconoce
su capacidad para tratar pacientes con epilepsia. Estas patentes son otorgadas en el IMPI pero
en el 2012 se otorga también en la oficina de patentes de Estados Unidos (United States Patent
and Trademark Office), por el uso de la Dapsona como neuroprotector cerebral (UAM, 2012).
En esta evolución del grupo hay una participación constante de estudiantes y de
investigadores de otras áreas. Se observa un desarrollo a partir de una intensa colaboración
entre participantes de diferentes disciplinas e instituciones, cuyo trabajo en la investigación
básica muestra mucha solidez y potencial aplicación para resolver problemas de salud. Las
8
Este investigador reporta que ha colaborado con este grupo desde 1989, pero su participación como inventor
ocurre hasta inicios de los noventa (E5, 26-3-12).
604
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
9
Entrevista al Dr. Luis Camilo Ríos, de la UAM Xochimilco, en “Desarrolla UAM patentes sobre el fármaco
Dapsona”, UAMEROS, 22 de febrero de 2013.
10
Entrevista a la Dra. Marina Altagracia Martínez en el Semanario de la UAM, vol. XIX, 12 de noviembre
de 2012.
11
Datos tomados de “Desarrolla UAM patentes sobre el fármaco Dapsona”, UAMEROS, 22 de febrero de
2013, e Investigación y Desarrollo, 17 de junio de 2013.
605
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
Cuando ya se empezó el proceso de patentamiento hubo que hacer unos acuerdos dirigidos
específicamente al grado de participación. En este sentido, de la primera patente, que fue la del
fármaco (que iniciamos en el 2004). En aquel entonces, cuando yo recurrí a mi institución (IMSS)
no estaban muy avanzados (informados) en el campo y me dijeron que ellos no podían apoyarme
en esos instantes, pero que podía sin mayor restricción ajustarme a los requerimientos que hiciera
la UAM (en cuanto a la gestión de los derechos de propied ad intelectual DPI) porque les comenté
que la UAM ya estaba muy desarrollada en ese campo y que ellos podían asesorarnos, así que no
tuvimos ningún inconveniente. Entonces, la primera patente que iniciamos por 2004, se gestionó en
cuanto a todos los procedimientos legales, administrativos y logísticos, totalmente por la UAM. Y
ya para el año de 2005, cuando iniciamos la patente de los polímeros, ya había un departamento aquí
(Unidad de Investigaciones Médicas en Enfermedades Neurológicas) y entonces ya se empezaron
a hacer los acuerdos del grado de participación entre las cuatro instituciones. En el 2004 aquí había
una oficina que tenía un nombre referido a los trámites para patentamiento, pero no existía una
cultura en cuanto a ello y por ende el personal a cargo tampoco tenía la experiencia que sí demostró
la UAM (E6, 30-4-12).
En otra de las patentes se observa también que el trabajo se inicia en el ámbito experimental,
en el laboratorio, y después de pruebas y escalamientos se pasa a las pruebas clínicas y
a la solicitud de patente. En cada etapa participan diversos investigadores de diferentes
instituciones. El papel de la UAM-X en el apoyo a la generación de patente se reitera en las
diferentes entrevistas, particularmente por parte de los investigadores externos a la unidad.
Luego tuve un tiempo de investigador de tiempo completo desde 1994 hasta 1998, cuando
tuve un laboratorio de investigaciones cerebro-vasculares, en donde hicimos varios trabajos de
investigación básica, biología molecular, modelos experimentales. Entre ellos descubrimos junto con
el doctor Camilo Ríos y yo, el uso de algunos medicamentos como neuro-protectores, en este caso
fue la Dapsona, que fue la que patentamos. En ese tiempo me dedicaba a la investigación de tiempo
completo. La idea original de usar la Dapsona como neuro-protector fue basada en una propuesta
que yo le hice a Camilo, dadas la características del medicamento, que producía evidentemente
neuro-protección, ésta es usada originalmente para epilepsia, y esta idea original la desarrollamos
Camilo y yo en el laboratorio y en un estudio piloto en el Instituto de Neurología. De tal manera que
los resultados salieron positivos, una vez con la idea, Camilo se abocó prácticamente a hacer todo el
trámite de la patente, en donde yo actué como su colaborador, y la UAM nos llevó de la mano para
hacer todo el trámite (E4, 17-4-12).
Motivos para patentar. Los inventores entrevistados mencionan que los apoyos federales
han sido importantes para concretar la generación de patentes, en forma de becas, de incentivos
como el SIN, de apoyo económico para las diferentes etapas del proceso de investigación y
patentado, entre otros. Un elemento muy importante que explica su orientación a patentar es
606
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
Mis motivos, es porque me gusta investigar, segundo, porque me gusta lograr cosas, tercero,
porque el objetivo que perseguíamos con este medicamento, que creo está demostrado, es lograr el
beneficio para nuestros pacientes que puedan tener un mejor pronóstico de enfermedades cerebro-
vasculares. Es decir, todo propósito que busca un investigador es que sus teorías sean reales y que
sirvan para la gente (E4, 17-4-12).
En esta dinámica, lo que se observa es que hay un trabajo de laboratorio o de ciencia básica
fundamental que se ha desarrollado a lo largo de por lo menos dos décadas. En este proceso,
los investigadores tuvieron que aprender además los procesos requeridos para incursionar en el
proceso de la patente. El mayor desarrollo de “una cultura de patentado” en la UAM-X, como
la denominan los investigadores, los ha impulsado a sostener el esfuerzo aun cuando representa
actividades adicionales a su trabajo como investigadores. La siguiente entrevista ejemplifica los
diferentes factores asociados al proceso:
Lo primero que puedo decir al respecto es que haber incursionado en una cultura donde se
está considerando la importancia de la protección del conocimiento, ha sido un proceso apabullante
y demandante. En principio hemos tenido que estar yendo al IMPI (cuando hicimos la primera
presentación) para que nos expliquen lo que es un análisis de fondo, si había artículos que teníamos
que revisar, o consultar otras patentes que debíamos revisar y que podían echar para abajo la
posibilidad de patentar lo que nosotros estábamos presentando. Hubo que reunirse también con gente
de la UAM, con expertos de nuestra área para revisar cada uno de los documentos que nos decían que
podían interferir con el proceso de llegar a la patente. Entonces tuvimos que estar muy atentos a todos
esos procedimientos que se nos iban diciendo, y también tuvimos que estar haciendo aportaciones.
Ahorita, por ejemplo, en este ejercicio de las patentes internacionales, hay dos países en donde hay
unas patentes que pueden interferir o anteponerse con nuestra patente, entonces hemos tenido que
607
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
estar dando respuestas a través de un bufete de abogados (cosas que jamás me imaginé que tuviera
que hacer como parte de mis funciones). Entonces ha sido un proceso enriquecedor y ha sido muy
demandante, porque uno tiene que seguir cumpliendo con sus actividades como investigador, estar
en la docencia, en la academia, en el laboratorio y además, uno se tiene que dar el tiempo extra para
meterse en cosas de este nivel. Así, que sí ha sido un proceso muy demandante, pero consideramos
que al no haber una alternativa terapéutica en este momento, la nuestra pudiera ser una alternativa
aplicable a nivel mundial y la tenemos que defender (E6, 30-4-12).
4. Conclusiones
La UAM-Xochimilco ha creado en las últimas dos décadas conocimiento codificado en
patentes concentrado en un área específica, la salud. Cuando se crea la unidad, a mediados de
los 70, se funda la División de Ciencias Biológicas y de la Salud, así como la investigación en
esas áreas. Desde sus inicios la preocupación por generar conocimiento se asocia a la misión de
la universidad de beneficiar a la socied ad. En un primer momento, y en el marco de la política
de sustitución de importaciones, por la que los laboratorios farmacéuticos multinacionales
tenían que incorporar a sus productos un porcentaje de materias primas nacionales, los
investigadores de las áreas de la salud identificaron un nicho importante que satisfacer.
Hoy en día, aunque han cambiado sus procesos, por ejemplo, transitando de la química
a la biología, se han consolidado sus capacidades en el área de producción de compuestos
orgánicos y tecnologías farmacéuticas. Se han identificado nichos importantes en la producción
de plantas medicinales y en lo que se conoce como fármacos huérfanos, esto es, aquellos
fármacos para enfermedades raras y olvidadas que siguen prevaleciendo en las comunidades
más pobres y marginadas del país. El concepto incluye también aquellas enfermedades que,
por su menor incidencia, no son de interés para las grandes compañías farmacéuticas. Ésta es
una capacidad sumamente importante, identificar los nichos en los que la universidad puede
generar conocimiento significativo para llevar beneficios a la socied ad.
Aunque los grupos no son numerosos, tienen una trayectoria sólida con reconocimiento
internacional. Como resultado de esta dinámica de aprendizaje se han formado estudiantes
que al egresar de la licenciatura y/o posgrado han continuado carreras en la docencia y/o
la investigación, llegando estos recursos humanos a enriquecer las plantas docentes de las
universidades estatales o de la propia UAM. Algunos entrevistados, que en su momento
participaron como estudiantes-inventores, manifiestan que el sistema modular significó una
orientación a la investigación fundamental para su formación como profesionales. Ésta fue
una aportación adicional y nada marginal de los grupos productores de patentes. En este terreno
queda pendiente hacer un seguimiento de las trayectorias de estos estudiantes-inventores y
608
Gestión del conocimiento en la producción de patentes académicas...
609
Claudia Díaz * Jaime Aboites Aguilar
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Fuentes electrónicas
610
Método para identificar biopiratería de plantas
endémicas de México
Introducción
La idea central que guía este trabajo es contribuir a demostrar que la piratería de conocimiento
tradicional y elementos de la biodiversidad es un fenómeno actual que toma lugar entre países
desarrollados y en desarrollo a través del sistema global de patentes. Sin embargo, en México
y el mundo hay una carencia de evidencia cuantitativa y cualitativa al respecto. Por su parte, la
medicina tradicional forma parte de la cultura de los pueblos indígenas y campesinos del mundo
desde hace miles de años. Surge de una relación vital de la comunidad con la biodiversidad local
en la cual se encuentra asentada. En México la difusión de la medicina tradicional todavía es
extensa entre los pueblos del medio rural, aunque también se encuentra presente en algunos
espacios urbanos de la actualidad como forma medicinal alternativa.
El objetivo del capítulo es presentar un método para identificar casos probables de
biopiratería a través del sistema internacional de patentes de plantas endémicas de México
utilizadas en la medicina tradicional. Está compuesto de cuatro apartados. Primero se discute
el concepto de biopiratería en el contexto de la relación de intercambio desigual y asimétrico
de conocimientos, biodiversidad y beneficios entre países en desarrollo y países desarrollados.
Segundo, ante la carencia de evidencia, se argumenta la importancia de un método para
identificar probables prácticas de biopiratería a través del sistema internacional de patentes. El
tercer apartado presenta los resultados preliminares de aplicar este método de identificación
*
Profesor-investigador del Área de Economía Industrial e Innovación del Departamento de Producción
Económica, UAM-Xochimilco.
**
Maestría en Estrategia y Gestión de la Innovación, UAM-Xochimilco.
611
Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
612
Método para identificar biopiratería de plantas endémicas de México
La forma tradicional se da, por ejemplo, cuando una firma farmacéutica o agrícola aísla
un componente biológico, químico o genético o crea una nueva varied ad de semillas partiendo
de los saberes tradicionales de la comunidad donde se encuentra el recurso biológico. Luego
patenta y comercializa un producto con ese insumo biológico, mas no reconoce y compensa
con las ganancias del producto patentado y comercializado a la comunidad de origen del saber
tradicional y el recurso genético. En el corto plazo esto influye en los precios de sustancias,
semillas y alimentos o medicamentos que afectan a los campesinos y los consumidores. La
solución a este problema es doble: reforestar y compensar. Lo primero significa fortalecer
y conservar la biodiversidad local donde se origina el recurso del cual se obtiene el insumo
utilizado en la industria y comercializado en productos de mercado. Compensar significa que
las comunidades originarias del saber y el recurso deben recibir una parte proporcional de las
ganancias generadas en el mercado. Estos principios se encuentran en el espíritu de los esquemas
de “acceso y beneficios compartidos” entre comunidades y empresas o universidades, promovidos
por el Convenio de la Diversidad Biológica (1993) y el Protocolo de Nagoya (2011).
Sin embargo, ha emergido una nueva forma de biopiratería moderna con efectos a largo
plazo que resultan del comportamiento de las megaempresas productoras –de semillas o
medicamentos, etc.– al permitirles modificar genéticamente, patentar y controlar el número
de varied ades de semillas o sustancias activas utilizadas por los campesinos en los sistemas
alimentarios o por médicos en los sistemas locales de salud, en todo el mundo. La biopiratería
moderna redefine a los agentes al no discriminar entre el norte industrializado y el sur rico en
biodiversidad. En vez de ello, ahora es el consumidor global y los agricultores tradicionales
frente al mundo corporativo de semillas, medicamentos y alimentos. Sin embargo, en el largo
plazo la declinación de la biodiversidad no beneficia a ninguno de los agentes (Conforto, 2004).
En lo inmediato, lo que señala un acto de biopiratería es que determinada pieza del
conocimiento tradicional o elemento de la biodiversidad adquiere un potencial valor de
mercado. Históricamente, el valor del conocimiento tradicional y la biodiversidad se finca en dos
enfoques, uno antropocéntrico y el otro ecocéntrico (Biber y Szymura, 2006, p. 7-9). El enfoque
antropocéntrico valora el conocimiento tradicional por su contribución al bienestar integral y
social del ser humano, tal como ha ocurrido en la vida cotidiana de comunidades indígenas,
campesinas o rurales en sus localidades a lo largo del mundo durante miles de años. Sin
embargo, en la actualidad se impone inexorable como arquetipo un enfoque ecocéntrico sobre
el valor del conocimiento tradicional y la biodiversidad, siendo de dos tipos, directo o indirecto.
El valor económico directo del conocimiento tradicional y la biodiversidad es el valor
relativo que tienen en el mercado cuando pueden ser consumidos inmediatamente, fluir como
insumo en procesos de producción o piezas de la investigación científica (Oldham, 2007).
613
Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
614
Método para identificar biopiratería de plantas endémicas de México
DIAGRAMA 1
Matriz de intercambio desigual y asimétrico: conocimientos, biodiversidad y regalías.
3DtVHV
3DtVHV'HVDUUROODGRV 3DtVHVHQ'HVDUUROOR
&RQRFLPLHQWRV
3URGXFHQ ,PSRUWDQHO&RQRFLPLHQWR
&RQRFLPLHQWR $'3,&20& 7HFQROyJLFR3DWHQWDGR\
7HFQROyJLFR3DWHQWDGR 3URWHJHDSURSLDFLyQ SDJDQUHJDOtDV
GHEHQH¿FLRV
&RQRFLPLHQWR PHGLDQWHSURJUDPDVGH
)OXMRUHVWULQJLGR
7HFQROyJLFR ,'
La asimetría en las transacciones consiste en que en este momento histórico los países más
desarrollados cobran fuertes regalías por sus licencias de patentes de tecnología a los países
menos industrializados. Sin embargo, a lo largo de la historia no han pagado o compensado a
las comunidades por el conocimiento tradicional y la biodiversidad transferidos e incorporados
en productos industriales (diagrama 1). La desigualdad consiste en que los países desarrollados
logran quedarse con todo el conocimiento, tanto el tecnológico ya de su propied ad como el
tradicional que se apropian indebidamente, además, también las regalías y los recursos genéticos
como tales que son apropiados mediante el registro de patente y las actividades comerciales
615
Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
derivadas. El país en desarrollo, por su parte, paga regalías por tecnologías importadas, no
recibe regalías de los conocimientos tradicionales apropiados indebidamente y pierde ante el
mercado todo control de los recursos biológicos y genéticos que caracterizan a la biodiversidad
de la localidad que habitan las comunidades indígenas, campesinas y rurales.
II. El método
El conocimiento biotecnológico actual se encuentra casi todo patentado para efectos de la
apropiación de beneficios derivados del mercado. Por lo tanto, si realmente puede comprobarse
que en determinadas patentes se ejerce biopiratería, esto significará que los conocimientos
tradicionales y la biodiversidad tienen valor económico en mercados relevantes. Si la evidencia
sobre biopiratería se logra generar sistemáticamente, entonces servirá como un indicador
directo de la existencia de una relación de intercambio asimétrico. Por lo tanto, sirve como un
indicador del probable valor de mercado en un intercambio desigual y asimétrico. Esto, a su
vez, señala una oportunidad para negociar acuerdos y elaborar un contrato de transferencia de
conocimiento y biodiversidad si todos los agentes involucrados están interesados. Es decir, la
identificación de prácticas de biopiratería contribuye a señalar oportunidades para establecer
esquemas de acceso a la biodiversidad y beneficios compartidos por el intercambio de
conocimientos entre comunidades y empresas o universidades.
En la literatura mundial sobre biopiratería existen sólo algunos casos emblemáticos
documentados e imputados, por ejemplo, el del nim de la India (Kadidal, 1998, Marden, 1999)
o la maca del Perú (Ferro y Ruiz, 2005, Landon, 2007), pero no existe un método sistemático
y probado científicamente para realizar mediciones cuantitativas y cualitativas del fenómeno
a través del sistema mundial de patentes. Asimismo, en México la revisión de la literatura y
fuentes de información diversa revelan la inexistencia de estudio sistemático alguno sobre
el fenómeno de la biopiratería de varied ades y especies del territorio mexicano a través del
sistema mundial de patentes. En efecto, excepto estudios de casos anecdóticos o fragmentados
(Barrera, 2004, Delgado, 2002, Hersch, 2002, Soria, 2006), tampoco existen indicadores
o evidencia sustentada respecto del fenómeno. El problema central es, sin embargo, que
“medir” la biopiratería como tal no es sencillo debido a la naturaleza compleja del fenómeno.
El conocimiento tradicional y la biodiversidad contenidos en una patente casi siempre no están
registrados o no son comunicados directamente, sino tejidos en un lenguaje jurídico que debe
divulgar la tecnología completamente, aunque, en realidad guarda el mayor secreto posible
sobre el núcleo del saber tecnológico.
616
Método para identificar biopiratería de plantas endémicas de México
En suma, aun siendo México megadiverso, casi no existen estudios detallados sobre la
práctica de biopiratería del conocimiento tradicional de varied ades y especies endémicas de
México a través del sistema internacional de patentes, con lo cual tampoco existe evidencia
sobre el fenómeno. En consecuencia, es necesario desarrollar un método para realizar
mediciones cuantitativas y consideraciones cualitativas del fenómeno de la biopiratería, es decir,
un método que permita identificar y sustentar casos de biopiratería.
Para comprender el proceso de identificar casos potenciales de biopiratería en el sistema de
patentes, se muestra la estructura básica de una patente en cualquier parte del mundo (diagrama
2), considerando los principales requisitos para su concesión.
DIAGRAMA 2
Estructura de la patente
1 Título
2 Resumen de la invención
3 Resumen del estado del arte
4 Descripción detallada del invento:
Novedad
Altura inventiva
Aplicación industrial
5 Reivindicaciones: Materia protegida
6 Fuentes de conocimiento:
Citas de patentes y literatura especializada
En efecto, no es lo mismo que una de las palabras clave (codificador) para la búsqueda
–en el caso de las plantas medicinales mexicanas representa un uso, componente o proceso de
obtención– aparezca en el “resumen del estado del arte” o en el “resumen” de la patente, que
aparezca en la sección de “descripción del invento” o en la de “reivindicaciones de novedad
y exclusividad”. Estas últimas representan la materia protegida, es decir, el núcleo duro del
monopolio tecnológico que se le está otorgando al propietario de la patente. La descripción
representa la caracterización y/o funcionamiento detallados del invento como tal, por lo cual
también es una sección importante para buscar casos de biopiratería mediante palabras clave
asociadas a los recursos genéticos. El estado del arte, por su lado, no es más que un requisito
para establecer novedad y prioridad, aunque puede ayudar a localizar pistas. El título, a su
617
Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
vez, puede ayudar algunas veces pero también esconder la presencia de recursos biológicos y
genéticos y conocimiento tradicional no autorizados en una patente. Finalmente, las fuentes
de conocimiento como otras patentes y literatura especializada son interesantes de investigar;
sin embargo, elevan el grado de dificultad en la elaboración de bases de datos o indicadores
de biopiratería.
La alternativa metodológica desarrollada para identificar casos probables de biopiratería
se basa en la propuesta de la Comisión Nacional contra la Biopiratería del Perú (CNCBP,
2005, Ruiz, 2005, Oldham, 2006). Dicho método fue presentado hace algunos años en una
sesión del Comité Intergubernamental OMPI (2006a, 2006b), no tanto para validarlo –eso
requiere acuerdos entre países, difíciles de lograr todavía–, sino para divulgarlo y para que
otros experimentasen con éste. El método experimental aquí descrito se aplica al caso de plantas
medicinales, siguiendo los pasos generales marcados por la Comisión peruana, junto con las
adaptaciones a los elementos de México y a la estructura del documento de patente en detalle
(Fuentes, 2012).
Lo primero fue seleccionar qué plantas endémicas serían analizadas en el sistema global
de patentes (diagrama 3). Se eligieron las plantas medicinales porque son las que mayor grado de
codificación han alcanzado desde la conquista española hasta la actualidad en términos
de conocimiento tradicional documentado. Por ejemplo, en el llamado Códice Florentino
realizado por fray Bernardino de Sahagún (siglo XVI), a través de intérpretes se codificaron
por primera vez en náhuatl y español diversas plantas endémicas de México utilizadas en la
medicina de los pueblos indígenas de la región central de México. Un recurso imprescindible
ha sido la Biblioteca Digital de la Medicina Tradicional Mexicana, de la UNAM (2014).
La información divulgada en esta biblioteca comprende el nombre de la especie o género, los
nombres asociados a la sinonimia popular, la sinonimia botánica, las relaciones geográficas u
otra fuente de la materia y los nombres de los pueblos y las comunidades locales.
618
Método para identificar biopiratería de plantas endémicas de México
DIAGRAMA 3
Método de identificación de casos de biopiratería en patentes
I. Identificación del conocimiento tradicional sobre especies y varied ades endémicas de México
–Recuperación de información y conocimiento en fuentes bibliográficas, hemerográficas, tácitas
[entrevista], institucionales, de mercado, etc. Consultas a la BDMTM-UNAM-CDI
–Seleccionar especies y varied ades endémicas de México que serán analizadas en patentes
II. Diseño de propuesta: Identificación de probables casos de biopiratería en patentes
–Análisis de bases de datos de las Oficinas Internacionales de Patentes:
–EPO, JPO, USPTO, WIPO, y de los clasificadores:
ï&,386&(&/$),)7HUP
–Selección de codificadores del conocimiento tradicional y la biodiversidad
–Diseñar rutinas de búsqueda en el sistema internacional de patentes
III. Aplicación de la propuesta metodológica en el sistema internacional de patentes [EPO, JPO,
USPTO, WIPO]
–Realizar búsquedas con un proceso de filtrado
–Seleccionar, recopilar y sistematizar información de patentes
IV. Análisis de resultados
ï3URGXFLULQGLFDGRUHVFXDQWLWDWLYRVGHODPXHVWUDGHSDWHQWHVVHOHFFLRQDGDVFRPRSUREDEOHVFDVRGH
biopiratería
ï*HQHUDUHYLGHQFLDFXDOLWDWLYDVREUHSUREDEOHVFDVRGHELRSLUDWHUtDHQSDWHQWHVVHOHFFLRQDGDV
Identificar los ‘textos relevantes’ del documento de patente
ï&RQIURQWDUFRQRFLPLHQWRWHFQROyJLFRHQODSDWHQWHFRQHOFRQRFLPLHQWRWUDGLFLRQDOFRGLILFDGR\WiFLWR
en secciones de descripción y reivindicación de la patente analizando divulgación, novedad, altura
inventiva y aplicación industrial de la patente
Por lo tanto, para el desarrollo experimental de este método para identificar biopiratería
se seleccionó aleatoriamente una muestra de plantas medicinales endémicas de México
codificadas dentro de la Biblioteca Digital de la Medicina Tradicional Mexicana. Fueron
las siguientes: árnica roja (Galphimia glauca), damiana (Turnera diffusa), huizache (Acacia
farnesiana), Santa María (Tanacetum parthenium) tepezcohuite (Mimosa tenuiflora) y zoapatle
(Montanoa tomentosa).
Lo segundo son las bases de datos, los codificadores y el diseño de las rutinas de búsqueda
para identificar biopiratería en patentes globales (diagrama 3). Esto implica comenzar
por seleccionar las bases de datos de los países desarrollados en las cuales se realizaría la
búsqueda para identificar biopiratería en patentes. Las bases de datos elegidas comprenden
a la USPTO, la EPO, la JPO, el IMPI y la OMPI. Eso significa que cada una debe ser
619
Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
CUADRO 1
Codificadores de la Santa María (Tancetum parthenium) utilizados para identificar patentes que
la contienen o utilizan para efectos medicinales.(Frecuencias)
Concepto Estructura de la Patente Total
Título Resumen Descripción Reivindicación
Nombre Común y Científico: 19 46 108 110 283
Santa María, Feverfew, Tanacetum
parthenium
Compuestos Químicos: 4 16 76 44 140
Parthenolide, Melatonin, Luteolin,
Thymol.
Usos: Headaches, Anti-inflamatory, 11 49 284 52 396
Migraine, Depression, Anti-oxidant,
Anti-anxiety, Anti-depresant,
Diabetes, Hormonal, Expectorant,
Anti-spasmodic, Diuretic.
Total 34 111 468 206 819
En efecto, para cada una de estas plantas se generó una ficha técnica que contenía su
nombre científico, los nombres comunes con los que es conocida en diferentes partes, los
compuestos químicos que las caracterizan y sus principales usos medicinales en el país (cuadro
1). Finalmente, dados los codificadores, en esta segunda etapa se requiere diseñar las rutinas
de búsqueda específicas según las reglas de cada base de datos de patentes.
Tercero, una vez diseñada la rutina de búsqueda, cada uno de los datos individuales de cada
ficha técnica de cada planta fue buscado en el título, el resumen, la descripción y las reivindicaciones
o claims de cada patente clasificada en los principales rubros asociados a la biodiversidad, en cada
una de esas bases de datos de patentes de países desarrollados (diagrama 3). Es decir, las patentes
se eligen conforme a la frecuencia con la cual aparecen los codificadores seleccionados en cada
una de las secciones mencionadas de la patente.
620
Método para identificar biopiratería de plantas endémicas de México
Por último, en cuarto lugar, debido a que mediante los procesos anteriores se determinó
que ciertas patentes contienen elementos de la biodiversidad característica de ciertas regiones y
localidades, el resultado arrojado por la aplicación del método de identificación es un conjunto
de patentes en las que se presume biopiratería de conocimiento tradicional y elementos de
la biodiversidad (diagrama 3). Esto mismo ha de constatarse mediante la confrontación del
conocimiento tradicional en la materia y el conocimiento tecnológico patentado.
Continúa en el siguiente apartado la presentación de los resultados preliminares de
aplicar este método experimental de identificación de posibles casos de biopiratería de plantas
medicinales endémicas de México en patentes mundiales.
1. Análisis cuantitativo
La evidencia agregada indica al menos tres cuestiones principales (cuadro 2) respecto a estas
patentes. Primera, el clasificador para salud (A61) concentra la mayor parte de los inventos
patentados (35%), destacando en especial los medicamentos (A61K), con una quinta parte
(22%) de la muestra total. En términos del crecimiento general de cada rubro, entre el inicio
y final del periodo (2002-2011), el sector de la Salud (A61) junto con Agricultura (A01) y
Alimentos (A23) crecieron todos por encima del 30% y en términos de la tasa media anual de
crecimiento por lo menos 3%. Los Medicamentos también han crecido, aunque a un ritmo
general menor (11%) y a una tasa media anual de crecimiento más reducida (1.2%). Segunda,
las nuevas tecnologías de investigación de materiales basados en la biodiversidad también han
aumentado con un ritmo anual de 1.4% y representando casi una décima parte (9%) de esta
muestra de patentes. Tercera, el clasificador de Química Orgánica (C07) fue durante muchos
años uno de los más importantes en cuanto al número de patentes. En la actualidad es la única
clase de patentes dentro de los clasificadores para la biodiversidad que no crece, sino que
decrece en términos absolutos (-11%) y en forma relativa (-1.3%), indicando así que al emerger
las nuevas tecnologías, las trayectorias maduras del paradigma convencional de la química están
siendo sustituidas o transformadas.
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Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
CUADRO 2
Patentes mundiales de los principales clasificadores para la biodiversidad
(Número, porcentaje, tasa de crecimiento y tasa media de crecimiento anual)
Clasificador de patentes Total 2002 2011 TC TMCA
(CIP-OMPI) (2002-2011)
# % # % # % % %
1 (A01) Agricultura 241,501 7.2 9,056 6.0 12,563 7.1 38.7 3.7
2 (A23) Alimentos o 146,630 4.4 6,474 4.3 8,436 4.8 30.3 3.0
productos alimenticios
3 (A61) Ciencia médica, 1,168,108 34.7 54,092 35.6 71,003 40.3 31.3 3.1
veterinaria, higiene
4 (A61K) Preparativos para 745,497 22.2 35,561 23.4 39,559 22.5 11.2 1.2
uso médico, dental
5 (C07) Química orgánica 748,418 22.3 33,331 22.0 29,584 16.8 -11.2 -1.3
6 (G01N) Materiales, 313,518 9.3 13,219 8.7 14,999 8.5 13.5 1.4
química, física, electrodos
bioquímicos
Total 3,363,672 100.0 151,733 100.0 176,144 100.0 16.1 1.7
622
Método para identificar biopiratería de plantas endémicas de México
de patentes de México (4%). Esto significa que países desarrollados controlan casi todas las
patentes de esta muestra de plantas medicinales endémicas de México.
CUADRO 3
Patentes concedidas o en trámite de solicitud en las cuales aparecen nombres, componentes y usos de
plantas endémicas mexicanas selectas (Número y porcentaje)
Oficina de Patentes Concesión Solicitud Total
# % # % # %
1 Patente USPTO 77 55.8 36 42.9 113 50.9
2 Patente EPO 39 28.8 29 34.5 68 31.0
3 Patente JPO 14 10.2 19 22.6 33 14.9
4 Patente IMPI 7 5.1 0.0 7 3.2
Total 137 100 84 100 221 100
Fuente: Elaboración propia con base en Fuentes, 2010.
A su vez, ordenadas por tipo de agente titular (cuadro 4), la evidencia indica que la
mayor porción de las patentes de esta muestra pertenecen a empresas, seguidas de inventores
individuales y finalmente por las universidades. En particular, la concesión se encuentra
dominada por empresas, dejando sólo alrededor de una décima parte al resto de los agentes.
En cambio, en la solicitud la mitad de las patentes son de inventores individuales, seguidos de
empresas y luego las universidades. En todo caso estos datos ilustran que las empresas son los
principales interesados en el conocimiento tradicional y los elementos de la biodiversidad, que
presumiblemente, se obtienen por medio de procesos de bioprospección organizados in situ en
las comunidades indígenas, campesinas y rurales.
CUADRO 4
Patentes que involucran plantas medicinales endémicas de México por tipo de agente propietario,
1976-2012 (Porcentaje)
Agente Propietario Concesión Solicitud Total
1 Empresas 89.1 46.4 72.9
2 Inventores independientes 4.4 50.0 21.7
3 Universidades 6.6 3.6 5.4
Total 100 100 100
Fuente: Estimación propia con base en Fuentes, 2012.
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Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
624
CUADRO 5
Principales propietarios de las patentes identificadas como posibles casos de biopiratería de plantas medicinales endémicas de México,
2012 (Número de patentes )
Assignee Santa María Zoapatle Damiana Tepezcohuite Árnica Roja Huizache Total
[Tanacetum [Montanoa [Turnera [Mimosa [Galphimia [Acacia
parthenium] tomentosa] diffusa] tenuiflora] glauca] farnesiana]
Concesión Solicitud Concesión Solicitud Concesión Solicitud Concesión Solicitud Concesión Solicitud Concesión Solicitud Concesión Solicitud Total
C. y S.
1 INDIVIDUAL INVENTORS 2 16 5 1 1 2 23 25
2 ORTHO PHARMACEUTICAL CORPORATION 22 22 0 22
3 INDENA SPA 3 2 3 3 6 5 11
4 WEBER & WEBER GMBH & CO KG 7 2 7 2 9
5 UNIVERSITY OF GUELPH 2 1 2 1 4 2 6
6 株式会社ナリス化粧品 NARIS COSMETICS 4 0 4 4
CO LTD
7 UNIGEN PHARMACEUTICALS INC 4 4 0 4
8 COTY BV 4 4 0 4
9 INTEGRATED BOTANICAL TECHNOLOGIES 2 2 2 2 4
LLC
10 PLANTAMED ARZNEIMITTEL GMBH 2 2 2 2 4
11 SCHAPER & BRUEMMER GMBH & CO KG 3 3 0 3
12 BIONORICA SE 3 0 3 3
13 HEXAL AG 2 2 0 2
14 RHODES TECHNOLOGY LTD 2 2 0 2
15 CORPORATION ASTAMUSE 2 2 0 2
16 AUSTRALIAN IMPORTERS LTD 2 2 0 2
17 ポーラ化成工業株式会社 POLA CHEM IND INC 2 2 0 2
18 ADAMS FOOD LTD 2 2 0 2
19 コティビー.ヴィ. 2 0 2 2
20 ポーラ化成工業株式会社 POLA CHEM IND INC 2 0 2 2
Total 25 25 22 0 7 13 8 3 2 6 4 0 68 47 115
Fuente: Elaboración propia con base en Fuentes 2012.
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CUADRO 6
Frecuencia con la cual aparecen en el título, resumen, descripción o reivindición de patentes
internacionales los nombres, compuestos o usos de las seis plantas endémicas de México seleccionadas,
1976-2012 (Porcentaje)
Nombre de la Planta Estructura de la Patente Total
Título Resumen Descripción Reivindicación
1 Santa María (Tanacetum parthenium) 2.1 6.8 28.8 12.7 50.4
2 Tepezcohuite (Mimosa tenuiflora Willd) 0.7 2.5 9.9 3.8 16.9
3 Zoapatle (Montanoa tomentosa) 1.5 3.0 7.8 2.2 14.4
4 Damiana (Turnera diffusa) 0.2 0.8 6.5 3.3 10.8
5 Árnica Roja (Galphimia Glauca) 0.0 0.3 2.7 2.0 5.0
6 Huizache (Acacia farnesiana) 0.0 0.3 1.3 0.8 2.4
Total 4.5 13.7 57.0 24.7 100
Sobresale la Santa María (Tanacetum parthenium) dado que fue la planta endémica mexicana
que apareció en mayor número de veces en que los conceptos de la ficha técnica (nombre
científico, nombres comunes, componentes y usos; cuadro 1) fueron buscados y encontrados
en diferentes secciones de los documentos de patente (51%). La mayor parte de los términos
buscados para esta planta fueron encontrados en la sección de la descripción del invento (29%)
–en donde se define el objeto del monopolio como tal–, y en segundo lugar en la sección de las
reivindicaciones (13%) –en donde se define el alcance del monopolio tecnológico–.
Las demás plantas contribuyen con casi la otra mitad de las búsquedas encontradas
(49%). Al igual que la santa María, para todas éstas el mayor peso se encuentra en la sección
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Método para identificar biopiratería de plantas endémicas de México
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Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
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Método para identificar biopiratería de plantas endémicas de México
embodiments of the composition include (…), galphima glauca…”. Todas las características que
aparecen en la señalada reivindicación tendrían que ser valoradas considerando el conocimiento
y uso previos por parte de los curanderos y médicos basados en medicina tradicional mexicana.
Otro ejemplo de posible biopiratería es el tepezcohuite (Mimosa tenuiflora), una planta
endémica de la región maya de México y Centro América. Por su parte, la BDMTM (UNAM
2014) señala lo siguiente:
El tepezcohuite se indica para resolver problemas de la piel. Para aliviar granos y heridas, se hierve la
cáscara (corteza) y se deja enfriar hasta que esté tibia, con ella se lava la parte afectada 3 o 4 veces al día a
diario hasta que cicatrice. Para curar las quemaduras se hierve la cáscara hasta que quede la cuarta parte de
agua; esto se aplica una vez al día en la zona afectada, o bien, se asa un pedacito de cáscara, se muele con agua
y se aplica. De la corteza del tronco se han identificado los triterpenos saponínicos mimonósidos A, B y C; los
esteroles glucósidos de campesterol y estigmasterol, y daucosterol; los alcaloides del indol, 5-hidroxi-triptamina
y N-N-dimetil-triptamina.
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Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
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Método para identificar biopiratería de plantas endémicas de México
IV. Conclusiones
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Manuel Soria López * Israel Fuentes Páramo
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de 2015, la producción estuvo al cuidado de Servicios de publicidad, con domicilio en Cond.
Villahermosa, mz. 23 lt. 17 no. 19 b, Colonia las Américas, Ecatepec, Estado de México,
CP. 55070. La edición consta de 500 ejemplares más sobrantes para reposición.