Tarea Modulo .

Requisitos Legales
NOTAS DE CAMPO
De acuerdo con la revisión que usted realiza al caso estudio y de acuerdo con la información
recibida dentro del material de estudio, realice las Notas de Campo en donde identifique los
criterios que se deben contemplar para a los requisitos legales de las normas ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

Durante la auditoria, el responsable de llevarla a cabo emplea un formato denominado “Notas

de campo” que le permite:

 Planear la auditoría.
 Llevar a cabo el registro de evidencias durante la realización de la auditoría.
 Servir de registro de ejecución de la auditoría ante los entes certificadores

Para la ejecución de esta labor tenga presente que debe tener muy clara la estructura de las
normas en estudio y así pueda desarrollar sus competencias:

 Planeación de la auditoría uno o dos días antes de llevarla a cabo. Nos basamos en la norma y
sobre los requisitos que deben auditar en la organización y se crea la lista de preguntas que
serán aplicadas durante la auditoría.
 Como herramienta adicional, puede tener a mano la tabla de equivalencias de las normas

Durante la auditoría, se registra en ese formato lo que se está evidenciando, si el cliente de la

auditoría lo permite, se adjuntan las fotos, testimonios correspondientes o se pueden relacionar
fotocopias en el informe.

Contenido de las Notas de Campo

El formato contiene 4 columnas básicas y puede ser diligenciado en forma electrónica o manual,
(si desea incorporar más campos lo puede hacer según la necesidad), de acuerdo con los recursos
disponibles en el momento de realizar la auditoría y los riesgos establecidos en los lugares de
trabajo.
EJEMPLO:

NOTAS DE CAMPO
REQUISITO PREGUNTA NOTAS DE Aspectos que debe contemplar
(ISO DE ACUERDO CAMPO (¿QUE ISO ISO ISO
9001:2015, CON LA TIENE
9001:20 14001:2 45001:2
ISO NORMA DEFINIDO LA
14001:2015, EMPRESA?) 15 015 018
ISO
45001:2018)
ISO ¿Cuenta con No cuenta
14001:201 análisis de su con el
8-4 contexto de análisis de su
ISO organización contexto de
45001:201 conforme lo organización
8–4 definen las conforme lo
ISO normas definen las
9001:2015 internacional normas
-4 es, la internacional
identificació es, la
n de las identificación
partes de las partes
interesadas y interesadas y
priorización? priorización.

ISO ¿Cómo se La empresa

14001:201 determinan ha definido el
8 - 6.1.3 a) los requisitos procedimient
ISO legales y o PD-RL-001
45001:201 otros Versión 01
8 - 6.1.3 a) requisitos del
aplicables a 10/07/2019 y
los aspectos lleva la
ambientales Matriz de
de la requisitos
empresa, sus legales FR-
peligros, sus RL-001
riesgos para actualizada al
la SST y su 01/08/2020.
sistema de
gestión de la
SST?
ISO ¿Se Se verifica la
14001:201 determina Matriz de
8 - 6.1.3 b) cómo estos requisitos
ISO requisitos legales FR-
45001:201 legales y RL-001
8 - 6.1.3 b) otros actualizada al
requisitos se 01/08/2020
aplican a la tomando
organización como
? muestra las
siguientes
 normas:
Decreto 1072
de 2015,
Decreto 1076
de 2014,
Decreto 1079
de 2015, Res.
1565 de
2014, …

Se observó
que en la
Matriz de
requisitos
legales FR-
RL-001
actualizada al
01/08/2020
no se
determinan
con la Res.
1565 de 2014
aplica a la
empresa.

- informe de planeación estratégica el cual incluye la

política, objetivos y directrices que se desean alcanzar,
pero este no contempla el análisis de la eficacia de
las acciones propuestas en el Sistema HSEQ.
- Al revisar la política se encuentra que no contempla el
compromiso con el cumplimiento de requisitos legales ni
con la identificación de peligros, evaluación, valoración
de los riesgos y determinación de controles.
- En el mapa de procesos presentado por el encargado
del sistema HSEQ no se evidencia que hayan incluido
los procesos de apoyo relacionados con liderazgo y
compromiso gerencial.
- las actas de reuniones gerenciales realizadas cada
cuatro meses en donde no se tienen en cuenta los
aspectos del SG HSEQ de forma sistémica ni
seguimiento a los compromisos adquiridos y el acta de
revisión gerencial en donde solamente se analizaron
los índices de satisfacción de los clientes y que fue
realizada un año antes de la realización de la auditoría
actual teniendo en cuenta los periodos de corte
-
-