FORMATO DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HS

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OBRAS POR IMPUESTOS

POLÍTICA HSE

COMENTARIOS O
SI NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO ACCIONES
RECOMENDACIONES

¿TIENE EL CONTRATISTA UNA POLÍTICA CLARA Y ESCRITA

PARA LA SALUD Y LA SEGURIDAD EN EL TRABAJO, ABIERTA /
1
FIRMADA, FECHADA Y COMUNICADA A TODOS LOS Open
EMPLEADOS?

¿LA GERENCIA DE LA EMPRESA CONTRATISTA CONSIDERAN

CERRADA /
2 LA SALUD Y LA SEGURIDAD DE LOS EMPLEADOS COMO UN
Closed
OBJETIVO IMPORTANTE DE SU NEGOCIO?

¿ESTÁ LA GERENCIA DEL CONTRATISTA COMPROMETIDA

CON LA MEJORA CONTINUA DE LA SALUD Y LA SEGURIDAD
CERRADA /
3 (REDUCIR EL NÚMERO DE LESIONES, LOS CASOS DE
Closed
ENFERMEDAD LABORAL, EL AUSENTISMO LABORAL Y LOS
ACCIDENTES DE TRABAJO)?

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 1 of 31

 POLÍTICA HSE

COMENTARIOS O
SI NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO ACCIONES
RECOMENDACIONES

¿SE LE HA DADO AL DIRECTOR O GERENTE LA

CERRADA /
4 RESPONSABILIDAD GENERAL DE IMPLEMENTAR LA POLÍTICA
Closed
DE HSE?

¿LA POLÍTICA DEL CONTRATISTA ALIENTA LA

CERRADA /
5 PARTICIPACIÓN DE LOS EMPLEADOS Y REPRESENTANTES
Closed
DE SEGURIDAD EN EL ESFUERZO DE SALUD Y SEGURIDAD?

¿LA POLÍTICA DEL CONTRATISTA INCLUYE UN COMPROMISO

PARA ASEGURAR QUE TODOS LOS EMPLEADOS SON CERRADA /
6
COMPETENTES PARA HACER SU TRABAJO DE MANERA Closed
SEGURA Y SIN RIESGO PARA LA SALUD?

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VALOR OBTENIDO
0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0%

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 2 of 31

GESTIÓN HSE

FECHA PROPUESTA
RESPONSABLE
DE CIERRE

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 3 of 31

 FECHA PROPUESTA
RESPONSABLE
DE CIERRE

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 4 of 31

 FORMATO DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HS
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OBRAS POR IMPUESTOS

ORGANIZACIÓN - CONTROL

COMENTARIOS O
SI NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO ACCIONES
RECOMENDACIONES

¿SE HAN DEFINIDO Y ASIGNADO TODOS LOS ASPECTOS DE

ABIERTA /
1 SALUD Y SEGURIDAD A LOS GERENTES, SUPERVISORES Y
Open
LÍDERES DE EQUIPO DEL CONTRATISTA?

¿LOS GERENTES, LOS SUPERVISORES Y LOS JEFES DE

EQUIPO ACEPTAN SUS RESPONSABILIDADES POR LA SALUD CERRADA /
2
Y LA SEGURIDAD Y TIENEN EL TIEMPO Y LOS RECURSOS Closed
PARA CUMPLIRLAS?

¿TIENE EL CONTRATISTA UN SISTEMA PARA ASEGURAR QUE

LAS PERSONAS QUE REALIZAN TRABAJOS
PARTICULARMENTE PELIGROSOS CUENTEN CON LA CERRADA /
3
CAPACITACIÓN, EXPERIENCIA Y OTRAS CUALIDADES Closed
NECESARIAS PARA LLEVAR A CABO EL TRABAJO DE MANERA
SEGURA?

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 5 of 31

 ORGANIZACIÓN - CONTROL

COMENTARIOS O
SI NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO ACCIONES
RECOMENDACIONES

¿EL CONTRATISTA TIENE CONVENIOS PARA TENER ACCESO

CERRADA /
4 A ASESORAMIENTO ESPECIALIZADO Y AYUDA CUANDO LO
Closed
NECESITAMOS?

¿TIENE EL CONTRATISTA SISTEMAS PARA ASEGURAR QUE

LAS NECESIDADES DE CAPACITACIÓN, SE IDENTIFICAN Y
CUMPLEN CUANDO SE CONTRATAN NUEVOS EMPLEADOS,
SE PROMUEVE PERSONAL O CUANDO LAS PERSONAS CERRADA /
5
ASUMEN NUEVAS RESPONSABILIDADES EN SALUD Y Closed
SEGURIDAD?, TAMBIÉN CUANDO LA EMPRESA
CONTRATISTA ASUME UN PROCESO DE
RESTRUCTURACIÓN?.

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VALOR OBTENIDO
0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0%

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 6 of 31

GESTIÓN HSE

FECHA PROPUESTA
RESPONSABLE
DE CIERRE

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 7 of 31

 FECHA PROPUESTA
RESPONSABLE
DE CIERRE

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 8 of 31

 FORMATO DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HS
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OBRAS POR IMPUESTOS

ORGANIZACIÓN - COOPERACIÓN

COMENTARIOS O
SI / NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO/ ACCIONES
RECOMENDACIONES /
Yes /No Evidence of Compliance /Actions
Comments, Recommendations

¿EL CONTRATISTA CONSULTA A LOS EMPLEADOS Y AL

REPRESENTANTE DE SEGURIDAD DE LOS EMPLEADOS CERRADA /
1
SOBRE TODOS LOS ASUNTOS QUE AFECTAN LA SALUD Y LA Closed
SEGURIDAD EN EL TRABAJO?

¿TIENE EL CONTRATISTA UN COMITÉ ACTIVO DE SALUD Y

SEGURIDAD PRESIDIDO POR EL DIRECTOR O GERENTE Y EN CERRADA /
2
EL CUAL ESTÁN REPRESENTADOS LOS EMPLEADOS DE Closed
TODOS LOS DEPARTAMENTOS O ÁREAS DE LA COMPAÑÍA?

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 9 of 31

 ORGANIZACIÓN - COOPERACIÓN

COMENTARIOS O
SI / NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO/ ACCIONES
RECOMENDACIONES /
Yes /No Evidence of Compliance /Actions
Comments, Recommendations

¿EL CONTRATISTA INVOLUCRA A LOS TRABAJADORES EN LA

PREPARACIÓN DE PLANES DE MEJORA DE SALUD Y
SEGURIDAD, REVISANDO EL DESEMPEÑO DE SALUD Y
CERRADA /
3 SEGURIDAD, REALIZANDO EVALUACIONES DE RIESGO,
Closed
PREPARANDO REGLAS Y PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS
CON LA SEGURIDAD, INVESTIGANDO INCIDENTES Y
SOLUCIONANDO PROBLEMAS?

¿TIENE EL CONTRATISTA ACUERDOS DE COOPERACIÓN CON

CERRADA /
4 SUBCONTRATISTAS CUYOS EMPLEADOS TRABAJAN EN EL
Closed
SITIO EN ASUNTOS DE SALUD Y SEGURIDAD?

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VALOR OBTENIDO
0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0%

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 10 of 31

GESTIÓN HSE

FECHA PROPUESTA
DE CIERRE / RESPONSABLE /
Proposed Close Out Responsible Person
Date

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 11 of 31

 FECHA PROPUESTA
DE CIERRE / RESPONSABLE /
Proposed Close Out Responsible Person
Date

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 12 of 31

 FORMATO DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HS
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OBRAS POR IMPUESTOS

ORGANIZACIÓN - COMUNICACIÓN

COMENTARIOS O
SI / NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO/ ACCIONES
RECOMENDACIONES /
Yes /No Evidence of Compliance /Actions
Comments, Recommendations

¿EL CONTRATISTA REVISA LOS TEMAS DE SALUD Y

SEGURIDAD Y ESTOS TEMAS SE INCLUYEN EN LA AGENDA CERRADA /
1
DE LAS REUNIONES GERENCIALES Y EN OTRAS REUNIONES Closed
INFORMATIVAS?

¿EL CONTRATISTA PROPORCIONA INFORMACIÓN CLARA

SOBRE LOS PELIGROS Y RIESGOS Y SOBRE LAS MEDIDAS
DE CONTROL DE RIESGOS Y SISTEMAS SEGUROS DE CERRADA /
2
TRABAJO SUS TRABAJADORES? Closed
(DOCUMENTACIÓN FÁCILMENTE ACCESIBLE EN EL ÁREA DE
TRABAJO)

¿ESTÁN LOS DIRECTORES, GERENTES Y SUPERVISORES DE

LA EMPRESA CONTRATISTAS ABIERTOS Y ACCESIBLES EN CERRADA /
3
TEMAS DE SALUD Y SEGURIDAD Y ANIMAN A SU PERSONAL Closed
A DISCUTIR Y COMPARTIR ESTOS TEMAS?

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 13 of 31

 ¿LOS DIRECTORES, GERENTES Y LÍDERES DE EQUIPO DE LA
EMPRESA CONTRATISTA COMUNICAN SU COMPROMISO CON CERRADA /
4
LA SALUD Y LA SEGURIDAD A TRAVÉS DE SU Closed
COMPORTAMIENTO Y SIEMPRE DANDO UN BUEN EJEMPLO?

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VALOR OBTENIDO
0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0%

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 14 of 31

GESTIÓN HSE

FECHA PROPUESTA
DE CIERRE / RESPONSABLE /
Proposed Close Out Responsible Person
Date

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 15 of 31

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 16 of 31
 FORMATO DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HS
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OBRAS POR IMPUESTOS

PLANIFICACIÓN E IMPLEMENTACIÓN

COMENTARIOS O
SI / NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO/ ACCIONES
RECOMENDACIONES /
Yes /No Evidence of Compliance /Actions
Comments, Recommendations

¿TIENE EL CONTRATISTA UN SISTEMA PARA IDENTIFICAR

CERRADA /
1 LOS PELIGROS, EVALUAR LOS RIESGOS Y DECIDIR CÓMO
Closed
PUEDEN SER ELIMINADOS O CONTROLADOS?

¿TIENE EL CONTRATISTA UN SISTEMA PARA PLANIFICAR Y

PROGRAMAR MEDIDAS DE MEJORA DE SALUD Y SEGURIDAD CERRADA /
2
Y PARA PRIORIZAR SU IMPLEMENTACIÓN DEPENDIENDO DE Closed
LA NATURALEZA Y EL NIVEL DE RIESGO?

¿EL CONTRATISTA CUMPLE CON LOS LINEAMIENTOS DE LA

CERRADA /
3 RESPECTIVA ENC EN CUANTO A LA SEGURIDAD Y LA SALUD
Closed
EN EL DESARROLLO DE SUS LABORES?

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 17 of 31

 ¿EL CONTRATISTA TIENE EN CUENTA LAS NORMAS Y
REGULACIONES APLICABLES EN SALUD, SEGURIDAD CERRADA /
4
INDUSTRIAL Y MEDIO AMBIENTE AL MOMENTO DE Closed
ADQUIRIR EQUIPOS Y MATERIALES?

¿EL CONTRATISTA TOMA EN CUENTA LOS TEMAS

REFERENTES DE SALUD Y SEGURIDAD DURANTE EL DISEÑO CERRADA /
5
Y/O DESARROLLO DE PROCESOS, EQUIPOS, Closed
PROCEDIMIENTOS, SISTEMAS DE TRABAJO Y TAREAS?

¿TIENE EL CONTRATISTA NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DE

SALUD Y SEGURIDAD QUE CUBRAN LOS RIESGOS
SIGNIFICATIVOS QUE SURGEN EN LAS ACTIVIDADES CERRADA /
6
LABORALES COTIDIANAS, INCLUYENDO OPERACIONES Closed
NORMALES, SITUACIONES ANORMALES PREVISIBLES Y
TRABAJOS DE MANTENIMIENTO?

¿TIENE EL CONTRATISTA PROCEDIMIENTOS PARA HACER

CERRADA /
7 FRENTE A PELIGROS SERIOS E INMINENTES Y
Closed
EMERGENCIAS?

¿EL CONTRATISTA ESTABLECE ESTÁNDARES CONTRA LOS

CERRADA /
8 CUALES PUEDE MEDIR EL DESEMPEÑO EN SALUD Y
Closed
SEGURIDAD?

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VALOR OBTENIDO
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PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0%

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 18 of 31

GESTIÓN HSE

FECHA PROPUESTA
DE CIERRE / RESPONSABLE /
Proposed Close Out Responsible Person
Date

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 19 of 31

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 20 of 31
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OBRAS POR IMPUESTOS

MEDICIÓN DE DESEMPEÑO

COMENTARIOS O
SI / NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO/ ACCIONES
RECOMENDACIONES /
Yes /No Evidence of Compliance /Actions
Comments, Recommendations

¿TIENE EL CONTRATISTA DISPOSICIONES PARA

SUPERVISAR LOS AVANCES EN LA APLICACIÓN DE LOS
CERRADA /
1 PLANES DE MEJORA DE LA SALUD Y LA SEGURIDAD Y PARA
Closed
MEDIR LOS RESULTADOS Y HACER SEGUIMIENTO A LOS
RESULTADOS?

¿EL CONTRATISTA REALIZA SEGUIMIENTO DE LAS MEDIDAS

CERRADA /
2 DE CONTROL SOBRE LAS NORMAS DE SALUD Y SEGURIDAD
Closed
Y SÍ ÉSTAS ESTÁN SIENDO CUMPLIDAS?

¿EL CONTRATISTA TIENE UN PROCESO PARA REPORTAR E

CERRADA /
3 INVESTIGAR ACCIDENTES, INCIDENTES, CASI ACCIDENTES
Closed
Y SITUACIONES PELIGROSAS?

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 21 of 31

 CUANDO EN LOS PUNTOS ANTERIORES 2 Y 3, SE
DEMUESTREN QUE LOS CONTROLES NO SE IMPLEMENTAN
CORRECTAMENTE (NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DE SALUD CERRADA /
4
Y SEGURIDAD), ¿TIENE EL CONTRATISTA SISTEMAS PARA Closed
DETERMINAR LAS CAUSAS DE LAS CONDICIONES SUB
ESTÁNDAR?

¿TIENE EL CONTRATISTA UN PROCESO PARA LA GESTIÓN Y CERRADA /

5
MANEJO DE LOS RIESGOS CON ALTA POTENCIALIDAD? Closed

¿TIENE EL CONTRATISTA UN PROCESO PARA ANALIZAR LAS

CAUSAS DE CUALQUIER EVENTO POTENCIALMENTE GRAVE,
QUE INCLUYA LA IDENTIFICACIÓN DE LAS CAUSAS RAÍZ CERRADA /
6
ASOCIADAS Y LAS CAUSAS DERIVADAS DE DEFICIENCIAS Closed
EN EL SISTEMA Y LA CULTURA DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD?

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VALOR OBTENIDO
0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0%

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 22 of 31

GESTIÓN HSE

FECHA PROPUESTA
DE CIERRE / RESPONSABLE /
Proposed Close Out Responsible Person
Date

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 23 of 31

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 24 of 31
 FORMATO DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HS
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OBRAS POR IMPUESTOS

AUDITORÍA Y REVISIÓN – EXPERIENCIA DE APRENDIZAJE

COMENTARIOS O
SI / NO EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO/ ACCIONES
RECOMENDACIONES /
Yes /No Evidence of Compliance /Actions
Comments, Recommendations

¿EL CONTRATISTA TIENE AUDITORÍAS REGULARES DEL

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD LLEVADAS A CABO
POR AUDITORES EXTERNOS COMPETENTES O AUDITORES CERRADA /
1
COMPETENTES EMPLEADOS POR EL CONTRATISTA QUE SON Closed
INDEPENDIENTES DEL DEPARTAMENTO QUE ESTÁN
AUDITANDO?

¿UTILIZA EL CONTRATISTA LA INFORMACIÓN DEL

MONITOREO DE DESEMPEÑO Y AUDITORÍAS PARA REVISAR CERRADA /
2
EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE Closed
SEGURIDAD Y EL DESEMPEÑO DE SEGURIDAD?

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 25 of 31

 ¿EL CONTRATISTA REVISA PERIÓDICAMENTE QUÉ TAN BIEN
HAN CUMPLIDO LOS OBJETIVOS EN SUS PLANES DE CERRADA /
3
MEJORA DE SALUD Y SEGURIDAD Y SI LOS HAN CUMPLIDO Closed
EN LOS PLAZOS ACORDADOS?

¿EL CONTRATISTA ANALIZA LA INFORMACIÓN DE LA

MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO Y LA UTILIZA PARA
IDENTIFICAR METAS FUTURAS DE MEJORAMIENTO E CERRADA /
4
IDENTIFICA CAUSAS PARTICULARES DE ACCIDENTES, Y Closed
ENFERMEDADES PARA LA FUTURA REDUCCIÓN DEL
RIESGO?

¿EL CONTRATISTA COMPARA EL RENDIMIENTO DE SU

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD CON EL DE OTRAS
CERRADA /
5 EMPRESAS DEL MISMO SECTOR INDUSTRIAL Y / O
Closed
SUPERVISA LA GESTIÓN DE SU MEJORA CONTINUA
PERMANENTEMENTE?

0 0
VALOR OBTENIDO
0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0%

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 26 of 31

GESTIÓN HSE

FECHA PROPUESTA
DE CIERRE / RESPONSABLE /
Proposed Close Out Responsible Person
Date

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 27 of 31

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 28 of 31
 FORMATO DE EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HS
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OBRAS POR IMPUESTOS

AVANCE DE LOS ELEMENTOS EVALUADOS

PUNTAJE VALOR MÁXIMO EN LA

ELEMENTO % DE IMPLEMENTACIÓN
OBTENIDO IMPLEMENTACIÓN

1 POLÍTICA HSE 0 60 0%

AUDITORÍA Y REVISIÓN –
2 ORGANIZACIÓN - CONTROL 0 50 0%

3 ORGANIZACIÓN - COOPERACIÓN 0 40 0%

4 ORGANIZACIÓN - COMUNICACIÓN 0 40 0%

5 PLANIFICACIÓN E IMPLEMENTACIÓN 0 80 0%
M

6 MEDICIÓN DE DESEMPEÑO 0 60 0%

7 AUDITORÍA Y REVISIÓN – EXPERIENCIA DE APRENDIZAJE 0 50 0%

TOTAL 0 380 0%

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 29 of 31

GESTIÓN HSE

POLÍTICA HSE

100%

ORÍA Y REVISIÓN – EXPERIENCIA DE APRENDIZAJE ORGANIZACIÓN - CONTROL

50%

0%

MEDICIÓN DE DESEMPEÑO ORGANIZACIÓN - COOPERACIÓN

PLANIFICACIÓN E IMPLEMENTACIÓN ORGANIZACIÓN - COMUNICACIÓN

Asia Pacific 8 GEMS Audit Checklist 30 of 31

Valores Cumplimiento ACCIONES /Actions

1 10 ABIERTA / Open
CERRADA / Closed