Código:

CORPORACIÓN PETROLERA SAC SIG-EHS-PDG-014_F1

Ver.: Fecha:
LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORÍAS DOCUMENTARIAS QEHS
00 30/04/2013

Nombre o Razon Social de Entidad Auditada:

Cliente a la que presta servicios:
Proyecto:
Centro de Costo:
Fecha de la auditoria:
Nombres de los Auditores:

Supervisor de la Empresa y demás personal entrevistado:

NO. ITEM ESTADO:

OBJETIVO COMENTARIO / OPORTUNIDAD REFERENCIAS A NOTAS Y
Conforme / No
VERIFICACIÓN DE MEJORA RECOMENDACIONES
Conforme

I. ENTRENAMIENTO
Ver Registro de la
competencia de puesto
¿Se asegura el proyecto / locación / campamento / Lote de que todo su de trabajo requeridos por
I.1 contrato.
personal es competente para realizar el trabajo requerido?

¿Se asegura el proyecto / locación / campamento / Lote de que sus Ver Programa de
trabajadores nuevos, son supervisados directamente por un trabajador seguimiento a los
I.2
competente? trabajadores nuevos

¿Se asegura el proyecto / locación / campamento / Lote que las Ver Relación de puestos
funciones que requieren de certificación son realizadas por personal que que requieren
I.3 posee la documentación y certificados adecuados y vigentes? certificación y copias de
los mismos.
 ¿Proporciona el proyecto / locación / campamento / Lote , capacitación a Ver Programa de
la línea de supervisión para asegurarse de que son capaces y Entrenamiento en Medio
competentes de administrar el Programa de Seguridad, Salud Ambiente, Seguridad y
I.4 Ocupacional y Medio Ambiente? Salud de la línea de
Supervisión

¿Existe un Programa de Capacitación en Seguridad, Salud Ocupacional Ver Programa de

I.5 y Medio Ambiente para los empleados que cubran sus necesidades por Capacitación
puesto de trabajo?

I.6 ¿Este Programa de Capacitación cubre los siguientes aspectos?

Aspectos Básicos:
Primeros Auxilios y RCP
Prevención y Protección de Incendios
Control de Derrames
Permisos de Trabajo
Análisis de Riesgos
LOTO Ver Programa y Registros
Manejo de Residuos Sólidos de Asistencia.
Equipo de Protección Personal
Notificación de Accidentes / incidentes

Específicos del Puesto:

Operación de Montacargas y Grúas;
Entrada a Espacios Confinados;
Protección contra Caídas; Ver Programa y
I.7 Andamios; Registros de Asistencia.
Respuesta a Emergencias
Otros aplicables

¿El Formato de Registro incluye la documentación, los nombres de los

empleados, las fechas de los cursos, los nombres de los instructores, la Ver Registros de
I.8
duración de los cursos y los esquemas o descripciones del contenido de Capacitación
los cursos?
II. INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS DE INCIDENTES/ACCIDENTES.

¿Cuenta con un procedimiento escrito de investigación de incidentes y

Ver Procedimiento de
II.9 accidentes de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente y está
Investigación
alineado con el documento corporativo de Corpesa?

¿Se investigan todos los incidentes/accidentes de Seguridad, Salud

Ver reporte de
II.10 Ocupacional y Medio Ambiente para determinar su causa y se toman
investigación
medidas correctivas?

¿Se reportan de inmediato a la Superintendencia EHS - Corpesa todos

II.11 los incidentes y accidentes de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ver reportes
Ambiente?

Ver la fecha de emisión

Después de un incidente, ¿se ha entregado informes preliminares a
II.12 en los informes
Corpesa dentro de las 24 horas?
reportados

¿Participa la Superintendencia / Supervisión de área en el Comité de

Ver participantes en los
II.13 Investigación y Seguimiento de las acciones preventivas y correctivas
reporte de investigación
que realiza Corpesa?

¿Se aseguran los supervisores que se tomen medidas preventivas y

Ver seguimiento de
II.14 correctivas como resultado de la investigación? ¿Hay evidencia de que
acciones.
se cumple con las acciones tomadas?

¿Mantiene un resumen estadístico de sus indicadores de Seguridad,

II.15 Ver reporte
Salud Ocupacional y Medio Ambiente?

III. RESPONSABILIDAD DE SEGURIDAD

¿Tiene a la vista la Política de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y
III.16 Medio Ambiente visada por su Gerencia General? Ver Política
 ¿Tiene al día el Programa de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ver Programa
Ambiente que contempla:
- Política Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
- Requisitos Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Organización para Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
- Prevención e Investigación de Incidentes/ Accidentes de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente
III.17 - Inspecciones de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
- Entrenamiento en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
- Planes de respuesta a Emergencias.
- Programas de Motivación / Participación;
-

¿Tiene a una persona calificada nombrada como representante de Verificar la hoja de vida
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente ? del supervisor de
III.18 seguridad

¿Cuenta con un programa de medidas disciplinarias que incluye temas Ver programa de
III.19 de medio ambiente, seguridad industrial y salud, y se aplica este medidas disciplinarias.
programa?

IV. REVISIONES DE SEGURIDAD (INSPECCIONES)

¿Llevan a cabo inspecciones de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ver Programa de

IV.20
Ambiente en forma permanente, usando los check list pre uso? inspecciones

¿Cuenta con un programa de identificación de peligros y aspectos Existe programa propio o

IV.21 ambientales significativos que permite a los empleados reportar actos o ha suscrito el programa
condiciones inseguras? STOP (seguridad)

¿Se mantiene un archivo de los registros de inspecciones, y están Ver Registros de

IV.22 disponibles para ser revisados por el titular? Inspecciones

Ver Registro de
¿Se revisan todas las recomendaciones, y se toman medidas
IV.23 correctivas? Seguimiento de
Recomendaciones

Ver Registro de
¿Existe documentación escrita indicando que las recomendaciones han
IV.24 sido revisadas y que se han tomado medidas correctivas? Seguimiento de
Recomendaciones
V. RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Revisar Plan de
¿Se cuenta con un Plan de Emergencia / Contingencia de sus
V.25 Emergencia/Contingenci
actividades dentro las instalaciones del cliente?
a

V.26 ¿Este Plan ha sido aprobado por su autoridad competente? Ver Autorización

¿Conocen todos los empleados de Corpesa su rol y la respuesta que se

V.27 Entrevistar al personal
espera de ellos en el caso de una emergencia?

¿Se han establecido rutas de escape y zonas de reunión en donde se Ver Croquis de
V.28
pueda efectuar un conteo de personal? Evacuación

¿Han recibido todos los empleados de Corpesa capacitación en

V.29 Ver registros
respuesta ante emergencias?

Conocen los
V.30 ¿Saben todos los empleados cómo reportar una emergencia? mecanismos. Ideal
contar con un Guión.

Ver números de
V.31 ¿Están los números de teléfono de emergencia publicados?
emergencia publicados.

¿Realizan simulacros de respuesta ante emergencias en las Ver reporte de

V.32
instalaciones de acuerdo al Plan Anual de Actividades EHS (PAAS) ? simulacros.
VI. ANALISIS Y OBSERVACIÓN DEL TRABAJO
¿Se han identificado y analizado todos los trabajos críticos que afecten
VI.33 la seguridad y salud del personal y el medio ambiente? Ver Planillas IPER

¿Constan por escrito todos los procedimientos para los trabajos críticos y Ver listado de
VI.34 son revisados con los empleados de la empresa antes del inicio del procedimientos vs listado
trabajo? de trabajos críticos

VII. PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO

¿Cuenta con procedimientos de trabajo adecuados a la locación donde Revisar procedimientos

VII.35
trabajan? de trabajo

Verificar las Matrices

¿Sus procedimientos operativos están relacionados con el control de sus IPER con los
VII.36
peligros y aspectos ambientales identificados en sus matrices IPER? procedimientos de
trabajo

¿Sus procedimientos operativos contemplan prevención de la

VII.37 contaminación y riesgos ocupacionales? Revisar procedimientos

¿Se asegura el Supervisor de línea que estos procedimientos son Revisar Informes de
VII.38 cumplidos a cabalidad, se hacen auditorias internas? auditorias

VIII. SISTEMA DE PERMISOS DE TRABAJO

¿Se asegura que el procedimiento de permisos de trabajo se cumple? Constrastar relación del
VIII.39 Todos los supervisores están habilitados para firmar permisos de personal firmante con
trabajo. personal habilitado

En caso de trabajar en áreas clasificadas, ¿Se dispone de explosímetros Verificar la existencia del
VIII.40 ó detectores multi gases? explosímetro ó detector
multi gases.
 ¿El personal que realiza las mediciones de explosividad ha sido
Ver registro de
VIII.41 entrenado y certificado en el uso, verificación y calibración del equipo?
entrenamiento.

¿Realiza la Supervisión de campo, auditorías de Permiso de Trabajo y

Ver Registros de
VIII.42 Análisis de Riesgo para verificar que se cumpla? y ¿se toman medidas
en caso de incumplimiento? Auditorias de PTAR

IX. PRIMEROS AUXILIOS Y ATENCIÓN MÉDICA

¿Hay suministros de primeros auxilios (gabinetes, botiquines, tópico,
IX.43 Inspeccionar en campo.
duchas/lavaojos de emergencia) disponibles?

¿Han sido los botiquines de primeros auxilios aprobados por la unidad Ver registro y contenido
IX.44 médica de Corpesa? de botiquines.

¿Se cuenta con personal médico, enfermero, paramédico bajo sus

IX.45 órdenes? En caso aplique.

X. EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP)

¿Se realiza una evaluación de peligros para determinar el EPP Ver lista Puesto de
X.46 necesario? Trabajo Vs EPP

¿Se han desarrollado y comunicado reglas relativas al uso apropiado del Ver instructivos
equipo de protección personal?
X.47

¿El equipo de protección personal necesario se encuentra disponible en Ver Lista de Stock
X.48 la locación? mínimos y reposiciones.

¿Se ha establecido un programa de mantenimiento que garantice que el Ver Programa de

equipo de protección personal se mantiene en condiciones Mantenimiento de
X.49 satisfactorias? Respiradores

XI. COMUNICACIONES Y REUNIONES

¿Se realizaron reuniones del Subcomité de Seguridad y Salud en el

XI.50 Trabajo? (De ser así, indicar su duración, frecuencia con la que se llevan Ver registros
a cabo, cuan importantes y efectivas son)
 ¿Se guarda documentación de los temas discutidos durante las
Ver Actas de Reunión de
XI.51 reuniones del SubComité de Seguridad, los nombres de los asistentes,
Comité
fechas, comentarios e inquietudes?

¿La supervisión toma medidas para los problemas identificados durante Ver seguimiento de
XI.52 las reuniones del SubComité de Seguridad? pendientes

¿Se llevan a cabo reuniones periodicas con el administrador de contrato Ver actas o minutas de
XI.53 del cliente para discutir el desempeño en seguridad? reunión

XII. PROGRAMA DE INCENTIVOS EN MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

¿Se cuenta con un programa mensual de premios/reconocimientos

XI.54 como incentivos para seguridad?

Nota: Para considerarse Aceptable debe tener el 80% de conformes de los items aplicables.

Conclusión