Integración y Auditorías de los Sistemas de Gestión 1

CASO PRÁCTICO UNIDAD 3

INTEGRACIÓN Y AUDITORÍAS DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

Autor

Sandra Patricia Retavisca Luque

*Daniel Andrés Rodríguez

Corporación Universitaria ASTURIAS

Facultad de Administración
Programa
Administración y Dirección de Empresas
Bogotá, Colombia
2020
 Integración y Auditorías de los Sistemas de Gestión 2

CONTENIDO

INTRODUCCIÓN .................................................................................................................... 3

OBJETIVO GENERAL ........................................................................................................... 5

OBJETIVOS ESPECIFICOS .................................................................................................. 5

ENUNCIADO ............................................................................................................................ 6

SOLUCIÓN ............................................................................................................................... 7

CONCLUSIONES................................................................................................................... 12

BIBLIOGRAFÍA..................................................................................................................... 13
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INTRODUCCIÓN

El RUC es la herramienta de evaluación del desempeño en Seguridad, Salud Ocupacional y

Ambiente (SSOA), aplicada en empresas contratistas del sector de hidrocarburos y de otros
sectores contratantes, con el objetivo principal de impulsar el desempeño y la mejora continua en
la gestión del riesgo y el cumplimiento de los aspectos legales y de otra índole.
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OBJETIVO

 Poder generar una acción correctiva y una acción preventiva del hallazgo
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OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Identificar y generar la acción correctiva del hallazgo

 Identificar y generar la acción preventiva del hallazgo
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ENUNCIADO

AUDITORIA DE UNA EMPRESA DE PRESTACIÓN DE SERVICIO DE SUMINISTRO,

MONITOREO, DE TORRES DE TELECOMUNICACIONES Y SECTOR
METALMECANICO. La Empresa CORT S.A. es una empresa con trayectoria de más de 15
años en el sector de las comunicaciones y la metalmecánica. Especializados en la producción,
instalación y mantenimiento de estructuras metálicas y productos para las telecomunicaciones,
así como de obras civiles complementarias Nuestro recurso humano está plenamente calificado y
certificado para actividades de ingeniería, instalación de estructuras y accesorios tanto en tierra
como en altura, cumpliendo con las normas técnicas y de seguridad exigidas por nuestros
clientes y entidades de control. Importante destacar que los productos son desarrollados con una
calidad impecable y una estética singular. Se realizó el proceso de Auditoria al sistema de
Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo y Ambiente, de acuerdo a los requisitos establecidos
en la guía para la evaluación de contratistas. De dicha auditoria la empresa obtuvo 216 puntos de
246 posibles equivalente a un cumplimiento del 88%. Se encontraron las siguientes no
conformidades:

5. No. Del MAYOR/

Elemento RUC MENOR
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

3.1 Se evidencia que no se tiene un procedimiento para la MAYOR

continua identificación de peligro, evaluación y
control de riesgos que contempla actividades
rutinarias y no rutinarias de acuerdo con lo definido
en la guía del RUC versión 11.

Se evidencia en la matriz de identificación de

peligros, evaluación y control de riesgos que no se
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han identificado los riesgos para el coordinador HSE

y visitantes.

Se evidencia que el personal administrativo (asistente

administrativa, contador y asesor de calidad) no
hacen uso de los EPP requeridos (botas, cascos,
protectores auditivos) y no hay un análisis de puestos
de trabajo como medidas de control establecidas en
la matriz de riesgos.

Se evidencia en el subprograma de gestión ambiental

en donde se contempla el procedimiento para la
identificación de aspectos e impactos ambientales, no
se contempla la descripción de la metodología
utilizada para evaluar los aspectos generados en la
organización.

Se evidencia que no se han establecido las medidas

de control para los aspectos e impactos ambientales
de acuerdo con la identificación de aspectos e
impactos ambientales en el área operativa.

Se evidencia que la empresa no tiene un

procedimiento o metodología que asegure la
identificación de peligros, valoración de riesgo y
determinación de los controles asociados a los
cambios realizados o puestos en la organización.

Se evidencia que no se tienen registros de la gestión

del cambio relacionada con cambios en la legislación
(Ley 1562 de 2012, Ley 723 de 2013)

3.2.1 Se evidencia que no se realiza el monitoreo y MENOR

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evaluación de contratistas – proveedores

(FERRELUQUE SAS, HIERROS HB, HIERROS
ANTOMÁS) con los criterios SSTA de acuerdo con
lo definido en la guía RUC versión 11.

1. De acuerdo a lo anterior generar una acción correctiva y una preventiva para cerrar dichas
no conformidades.

SOLUCIÓN
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 Teniendo en cuenta la descripción del hallazgo y el RUC numeral 3.1 se genera la

siguiente ACCIÓN CORRECTIVA:

HALLAZGO Se evidencia que no se tiene un procedimiento para la continua identificación de

peligro, evaluación y control de riesgos que contempla actividades rutinarias y no rutinarias de
acuerdo con lo definido en la guía del RUC versión 11.

Se evidencia en la matriz de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos que no

se han identificado los riesgos para el coordinador HSE y visitantes.

Se evidencia que el personal administrativo (asistente administrativa, contador y asesor de

calidad) no hacen uso de los EPP requeridos (botas, cascos, protectores auditivos) y no hay un
análisis de puestos de trabajo como medidas de control establecidas en la matriz de riesgos.

Se evidencia en el subprograma de gestión ambiental en donde se contempla el procedimiento

para la identificación de aspectos e impactos ambientales, no se contempla la descripción de la
metodología utilizada para evaluar los aspectos generados en la organización.

Se evidencia que no se han establecido las medidas de control para los aspectos e impactos
ambientales de acuerdo con la identificación de aspectos e impactos ambientales en el área
operativa.

Se evidencia que la empresa no tiene un procedimiento o metodología que asegure la

identificación de peligros, valoración de riesgo y determinación de los controles asociados a
los cambios realizados o puestos en la organización.

Se evidencia que no se tienen registros de la gestión del cambio relacionada con cambios en la
legislación (Ley 1562 de 2012, Ley 723 de 2013)

No se tiene un procedimiento para la

identificación de peligro, evaluación y control
de riesgos, en la matriz de riesgo no se han
identificado los riesgos para visitantes, ni el
análisis de puestos de trabajo, el personal
administrativo no hace uso de los EPP
ANÁLISIS DE LA CAUSA RAIZ
requeridos, no existe un procedimiento o
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metodología que asegure la identificación de

peligros, valoración de riesgo y determinación
de los controles asociados a los cambios
realizados, no se tienen registros de la gestión
del cambio relacionada con cambios en la
legislación, no existen medidas de control
para los aspectos e impactos ambientales en el
área operativa.

CORRECCIÓN Se debe crear una metodología plasmada en un

procedimiento para la identificación de
peligro, evaluación y control de riesgos y
capacitar al personal.

ACCIÓN CORRECTIVA Se creará un procedimiento que describa la

metodología para la identificación de peligro,
evaluación y control de riesgos, se debe
plasmar en la matriz de riesgos el análisis en
los puestos de trabajo y análisis de riesgos en
los visitantes, se debe capacitar a todo el
personal de la organización sobre la SST, el
uso de los EPP y los impactos ambientales; se
requiere tener evidencia de asistencia a
capacitaciones y registros de actas de
seguimientos y control de riesgo, igualmente
cada vez que se presente un cambio en la
legislación se debe soportar la evidencia según
los lineamientos requeridos por el SGC.

 Dando respuesta al hallazgo menor, según se describe se genera la

ACCIÓN PREVENTIVA
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HALLAZGO; se evidencia que no se realiza el monitoreo y evaluación de contratistas –

proveedores (FERRELUQUE SAS, HIERROS HB, HIERROS ANTOMÁS) con los criterios
SSTA de acuerdo con lo definido en la guía RUC versión 11.

ANÁLISIS DE CAUSA RAIZ No se realiza el monitoreo y evaluación de

contratistas –proveedores

PREVENCIÓN Demostrar que el contratista y/o proveedor

identificado como crítico en términos de
SSTA, implementa un sistema de gestión en
SSTA y/o se realiza acompañamiento a estos
contratistas y proveedores para buscar el
desarrollo o madurez de su sistema.

ACCIÓN PREVENTIVA La empresa contratista deberá demostrar la

realización de auditorías de segunda parte,
definición e implementación de un programa
de fortalecimiento de subcontratistas o
proveedores críticos, con miras a evidenciar la
mejora en su desempeño y garantizar el
cumplimiento de todos los aspectos de SSTA.
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CONCLUSIONES

 Una acción correctiva es, una acción tomada para eliminar las causas de una no
conformidad detectada u otra situación indeseable.

 Como acción correctiva, se creará un procedimiento que describa la metodología para la

identificación de peligro, evaluación y control de riesgos, se debe plasmar en la matriz de
riesgos el análisis en los puestos de trabajo y análisis de riesgos en los visitantes, se debe
capacitar a todo el personal de la organización sobre la SST, el uso de los EPP y los
impactos ambientales.

 una acción preventiva es una acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.

 Como acción preventiva, la empresa contratista deberá demostrar la realización de

auditorías de segunda parte, definición e implementación de un programa de
fortalecimiento de subcontratistas o proveedores críticos, con miras a evidenciar la
mejora en su desempeño y garantizar el cumplimiento de todos los aspectos de SSTA.
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BIBLIOGRAFÍA

Asturias, C. U. (18 de Mayo de 2020). Norsok y RUC - CCS . Obtenido de Asturias

Corporacion Universitaria año 2020: https://www.centro-

virtual.com/recursos/biblioteca/pdf/integracion_auditorias_sg/clase3_pdf1.pdf