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para investigaciones
cualitativas y cuantitativas
en ciencias sociales y humanas
Cuarta edición
Pautas metodológicas
para investigaciones
cualitativas y cuantitativas
en ciencias sociales y humanas
Denise Y. Arnold
Alison L. Spedding P.
Rodney Pereira M.
La Paz, 2013
Yapu, Mario
Pautas metodológicas para investigaciones cualitativas y cuantitativas en ciencias
sociales y humanas / Mario Yapu; Denise Y. Arnold; Alison L. Spedding P.; Rodney
Pereira M. -- 4 ed. -- La Paz: Fundación PIEB, 2013.
xxix; 309 p.; cuadrs.; tbls.; grafs; 23 cm. -- (Serie Metodológica U-PIEB)
D. L . : 4-1-2141-3
ISBN: 978-99954-57-66-2 : Encuadernado
1. título 2. serie
Impreso en Bolivia
Printed in Bolivia
Índice
Primera parte
Metodologías cualitativas:
sus técnicas, instrumentos y procedimientos
Introducción................................................................................................................................................................... 5
Bibliografía....................................................................................................................................................................... 107
Introducción................................................................................................................................................................... 119
Bibliografía....................................................................................................................................................................... 195
SEGUNDA PARTE
Métodos y técnicas cuantitativas
para ciencias sociales y humanas
Introducción................................................................................................................................................................... 201
Bibliografía....................................................................................................................................................................... 291
Anexos................................................................................................................................................................................... 295
Autores................................................................................................................................................................................. 305
Presentación
Esperamos que esta publicación, que llega a su cuarta edición, sea una
contribución útil para los procesos técnicos de investigación cuantitativa
y cualitativa e incida en elevar la calidad de los resultados de las inves-
tigaciones en el país.
Godofredo Sandoval
Rector U-PIEB
Métodos y técnicas de investigación. INTRODUCCIÓN
Algunas tensiones epistemológicas
Mario Yapu
E
l presente libro tiene el objetivo de contribuir al aprendizaje del
manejo de métodos y técnicas de investigación en ciencias so-
ciales y humanas, buscando fortalecer las teorías y las prácticas de
producción de conocimientos en Bolivia y América Latina. Responde a
la política del Programa de Investigación Estratégica en Bolivia (PIEB)
y la Universidad PIEB como estrategia de apoyo al desarrollo de la
investigación en el país, fortaleciendo las estrategias metodológicas y,
al interior de ellas, las técnicas e instrumentos de recolección de datos,
su sistematización y sus políticas de difusión. Lo hace, en continuidad
respecto del primer libro metodológico publicado en 1999, Formulación
de proyectos de investigación —cuya cuarta edición (2007) lleva el título
Guía para la formulación y ejecución de proyectos de investigación—. Busca
responder a la segunda etapa de demandas en el conocimiento y uso de
métodos y técnicas de acuerdo a tipos, componentes y momentos de la
investigación social más avanzados, distinguiendo investigaciones cuali-
tativas y cuantitativas con sus técnicas e instrumentos de recolección de
datos y sus técnicas e instrumentos de tratamiento y análisis de datos. El
libro tiene carácter didáctico, los autores han hecho esfuerzo por expo-
ner sus trabajos mediante ejemplos y está dirigido a un público diverso,
en general, principiante. En su enfoque valora el punto de vista de los
actores y el contexto social en la producción y uso de datos.
1 Varios autores han abordado el tema de conocimiento, ciencia y sociedad, entre ellos se puede
mencionar a: Thorstein Veblen, Florian Znaniecki, Pitirin Sorokin, C. Wright Mills (Lamo et
al. 1994).
Introducción XV
Este tema aparecerá con claridad en dos de los textos presentados. Es-
tos textos metodológicos no son guías en su sentido estricto porque no
presentan secuencias simples de actividades, pautas o pasos para hacer
la investigación; incluyen reflexiones e incluso críticas de las tradiciones
de investigación predominantes. Ellos pretenden motivar y generar
concepciones de investigación empírica propias en el país, sin reducir
la metodología al discurso de los métodos y técnicas (como a menudo se
entiende refiriéndose a su etimología) ni a mecanismos y procedimientos
racionales que median neutralmente el problema planteado en la investi-
gación y los resultados por lograr, de tal suerte que los métodos valdrían
en todas partes y para todo objeto de investigación. A la inversa, tam-
poco se asimila la metodología a estudios puramente temáticos, donde
los métodos y técnicas pierden especificidad y no permiten espacios de
reflexión, crítica y auto-crítica metodológica, lo que significa, en cierto
sentido, la ausencia de una reflexión y un discurso del método (Schön
1998).
4 Podemos añadir el concepto themata que Gerald Holton propuso. Thomas Kuhn, Michel
Foucault e Imre Lakatos propusieron estos conceptos respectivamente; cada autor con sus propios
criterios teóricos, pero con algo de común referido a la unidad, estructura y jerarquía de conceptos
y procedimientos en la investigación científica, así como al rol de las ideas y la historia.
XVIII PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Por eso creemos que el aporte del libro tiene su lugar. Sabemos que los
libros manuales de métodos y técnicas de investigación y compilaciones
de estudios metodológicos son numerosos y sus aportes son diversos.
Algunos trabajos focalizan en técnicas cuantitativas especializadas en el
área económica, publicados en revistas académicas que no trascienden
las fronteras institucionales; a menudo no son fruto de investigaciones
empíricas, trabajan con datos secundarios como son los del Instituto Na-
cional de Estadística (INE) o de otras entidades oficiales. Estos trabajos
se basan en información secundaria y no exigen, así, destrezas básicas
de concepción de ciertos instrumentos y evitan tomar en cuenta otras,
como los instrumentos de investigación etnográfica; tampoco permiten
ni fomentan lograr competencias en investigaciones sociales empíricas
con sus diseños de recolección y tratamiento de datos.
5 El trabajo metodológico desde la investigación empírica que buscamos generar puede ser,
por ejemplo, un instrumento importante para superar la metáfora de “construir” que inspira
el título del libro, ya clásico hoy, de Peter Berger y Thomas Luckmann, La construcción
social de la realidad. El sentido del libro es más metafórico que un “hecho” o “producto”, no
porque la realidad no se construya, al menos desde el punto de vista constructivista que en
los últimos años ha ganado muchos seguidores, sino porque no se ha apoyado en suficientes
investigaciones empíricas y sistemáticas sobre el tema, dando argumentos a la idea central de
construir que sugiere ensamblar o combinar varios elementos (objetos, ideas, procedimientos),
conduciendo hacia un todo coherente diferente a la suma de las partes; lo cual implica
clarificar las partes, los procesos, las etapas y la estructura, ofreciendo mayor consistencia a
la historia y producto de lo que se construye (Hacking 2001).
XX PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
3. Metodología y agradecimientos
Bajtín, Mijaíl
2003 Estética de la creación verbal. Argentina: Siglo XX.
Black, Max
1966 Modelos y metáforas. Madrid: Tecnos.
Bourdieu, Pierre
1999 Meditaciones pascalianas. Barcelona: Anagrama.
Hacking, Ian
2001 ¿La construcción social de qué? Barcelona: Paidós.
XXVIII PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Imbert, Gerard
1994 “Por una socio-semiótica de los discursos sociales”, El análisis
de la realidad social. Métodos y técnicas de investigación. M. García
Ferrando, comp. Madrid: Alianza Editorial. 493-520.
Kuhn, Thomas S.
1991 La estructura de las revoluciones científicas. México: Fondo de
Cultura Económica.
Lakatos, Imre
1983 La metodología de los programas de investigación científica. Madrid:
Alianza Editorial.
Luengo, Enrique
1991 Problemas metodológicos de la sociología. México: Ediciones
Iberoamericana.
Martin, Olivier
2003 Sociología de las ciencias. Buenos Aires: Nueva Visión.
Peretz, Henri
2000 Los métodos en sociología. La observación. Quito: Abya-Yala.
Introducción XXIX
Sarabia, Bernabé
1994 “Documentos personales: Historia de vida”, El análisis de la realidad
social. Métodos y técnicas de investigación. M. García Ferrando, comp.
Madrid: Alianza Editorial. 223-244.
Schön, Donald A.
[1983] 1998 El profesional reflexivo. Cómo piensan los profesionales cuando
actúan. Barcelona: Paidós.
Valles, Miguel S.
2000 Técnicas cualitativas de investigación social. Madrid: Síntesis S.A.
Yapu, Mario
1984 Epistemología móvil. Louvain-la-Neuve: Universidad Católica de
Lovaina.
2001 “Epistemología, metodología y experiencia: desempolvando sendas
y memorias del conocimiento”, T’inkazos 9: 79-98.
PRIMERA PARTE
Metodologías cualitativas:
sus técnicas, instrumentos y
procedimientos
Metodologías en las ciencias sociales capítulo uno
en la Bolivia postcolonial:
Reflexiones sobre el análisis
de los datos en su contexto
Denise Y. Arnold
La metodología no es una receta de un libro de texto,
sino una teoría reflexiva sobre la calidad de las inferencias
que conciernen a los fenómenos bajo estudio.
E
l presente trabajo es el resultado de algunas reflexiones sobre las
metodologías en las ciencias sociales que he ido desarrollando
en los últimos años en ILCA (Instituto de Lengua y Cultura
Aymara) y con colegas en diferentes partes del mundo. Algunas de estas
ideas ya han sido presentadas en cursos sobre metodologías en las cien-
cias sociales a nivel de maestría (CIDEM-UMSA, La Paz, 2000; Univer-
sidad de la Cordillera, La Paz, 2001; UMSA, La Paz, 2002; Universidad
de San Simón, Cochabamba, 2002) y diplomado (Universidad Católica
de Temuco, Chile, 2001, y otras). Otras ideas se han desarrollado en
informes y publicaciones (Arnold 1997; 2002). Este trabajo avanza estas
inquietudes en el contexto de la coyuntura política actual en Bolivia1.
Introducción
El primer apunte tiene que ver con la cuestión del lenguaje que se usa
en la investigación. En sus intentos de entender estos momentos excep-
cionales de transformación, Kuhn prestó atención a las construcciones
lingüístico-discursivas que definen tanto la coyuntura previa como la co-
yuntura emergente. Recurrió a los “juegos del lenguaje” de Wittgenstein
y especialmente a su concepción de “universos de discurso” para entender
estos “sistemas lingüísticos cerrados” en que los varios elementos “llegan
a tener significado en un contexto sistemático y lo pierden al salir o ser
extrapolados de ello”. Para Kuhn, estos universos de discurso —que él
llega a denominar “paradigmas”— no pueden ser traducibles entre sí;
son “inconmensurables”, lo que imposibilita la comunicación entre ellos.
Estas características llevaron a Kuhn a plantear que estos universos de
discursos o paradigmas son en efecto “sistemas de comunicación”2. En
su obra principal La estructura de las revoluciones científicas, Kuhn aplica
la noción de “universos de discurso” al análisis de la historia de la ciencia
y de las teorías científicas.
2 Ver Mulkay et al. (1983). En paralelo con estos avances en la filosofía y la filosofía de la ciencia,
es oportuno mencionar la obra de Foucault en Francia, en especial La arqueología del saber
(1996[1970]), que también resaltó el mismo nexo entre el contexto institucional y el desarrollo
de los discursos institucionales (o disciplinarios) como dominios casi autónomos.
METODOLOGÍAS EN LA BOLIVIA POSTCOLONIAL 9
Otra tendencia en las ciencias sociales que siguió los pasos de Kuhn fue
el “nuevo paradigma de investigación” (en inglés new paradigm research),
desarrollado desde los años 80, que incluye entre sus metodologías la
investigación-acción y la investigación participativa (Reason/Rowan
1981). Según este nuevo paradigma, se debe investigar “con la gente” y
no “sobre la gente”. Como en los ejemplos planteados por Kuhn, el nuevo
paradigma fue acompañado por avances paralelos en otras disciplinas,
por ejemplo, la teoría crítica, la sociología crítica, la sociología reflexiva,
METODOLOGÍAS EN LA BOLIVIA POSTCOLONIAL 11
Análisis de situaciones
Problema inicial
Acción Investigación
Ciclos de
acción
Ciclos Nuevos
previos ciclos
Ciclos de la
investigación
métodos mixtos como de los modelos mixtos, por las siguientes razones:
a) se ha usado ambos paradigmas por décadas; b) los investigadores a
menudo usan ambos paradigmas; c) los financiadores de las investiga-
ciones en lo general apoyan a ambos paradigmas; d) ambos paradigmas
han influido en las políticas de la investigación; y e) ambos paradigmas
enseñan diferentes cosas.
Todo ello nos conduce a una situación paradójica: igual que antes de
la dicotomía histórica entre metodologías cualitativas y cuantitativas,
inducida por la construcción del Estado monolítico y monocultural y
su incorporación de los otros en su nuevo marco universal, existe hoy lo
que Newman y Benz (1998) llaman un “continuo interactivo” entre estas
tendencias metodológicas.
32 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Cuantitativa Cualitativa
HIPÓTESIS
3
REVISAR DATOS
LITERATURA 4
2
A
TEORÍA
ANÁLISIS
1
5
B
TEORÍA
E CONCLU-
SIONES
6
HIPÓTESIS C
D
Tema de interés
Especulación (Teoría)
Definir las
Revisar la Definir los
preguntas a
literatura Términos
investigar
Hipótesis general
llamado también ANÁLISIS CUANTITATIVO
Hipótesis específicas
Más tradicional
ANÁLISIS EN BASE DE LOS DATOS
de la investigación
(y/o retroalimentación)
Vía alternativa
Recojo de datos
(y/o retroalimentación)
Análisis de datos
Resultados
Conclusiones
Teoría/exposición/
revisión/confirmación
Razonamiento Razonamiento
inductivo deductivo
Otra opción viable y de uso común es una combinación de las dos me-
todologías, pero en diferentes fases de la investigación. Quizás lo más
común es el “método secuencial” (Figura 10-a), en que se utilizan mé-
todos cualitativos, al inicio de una investigación, para luego desarrollar
instrumentos cuantitativos, en lo general cuestionarios o encuestas, para
cuantificar estas experiencias. Una opción alternativa es el uso de “méto-
dos dominantes y menos dominantes” (Figura 10-b). Aquí se puede usar
métodos cualitativos para explicar resultados cuantitativos o viceversa,
como en la Figura 10-c, donde se usan métodos cuantitativos para ex-
pandir un estudio cualitativo. Alternativamente, se puede usar “métodos
METODOLOGÍAS EN LA BOLIVIA POSTCOLONIAL 37
a
Medidas cualitativas
para desarrollar instrumentos cuantitativos
Medidas cualitativas
b
para explicar resultados cuantitativos
Cuantitativo RESULTADOS
Cualitativo
c Métodos cuantitativos
para expandir un estudio cualitativo
Cualitativo RESULTADOS
Cuantitativo
La etapa del diseño (en castellano y por un equipo en otra ciudad) de los
cuestionarios de las encuestas fue problemática, sobre todo en relación a la
traducción de algunas preguntas al aymara. Las preguntas que usaban
“tú” en lugar de “usted”, a nuestro modo de ver, eran demasiado directas
y carecían de los marcadores de cortesía; por tanto, eran inaceptables
METODOLOGÍAS EN LA BOLIVIA POSTCOLONIAL 39
Descripción cuantitativa
Descripción cualitativa
i. La evaluación beneficiaria:
La observación participativa con entrevistas estructuradas durante
un tiempo limitado.
ii. La encuesta epidemiológica biomédica:
de la población y personal de salud para averiguar el patrón de
morbilidad, mortalidad y nutrición en el país, y las enfermedades
tratadas en los centros de salud. Como técnicas hay preguntas o
cuestionarios prediseñados y estructurados, y experimentos médicos
y antropométricos.
iii. La investigación etnográfica:
La observación directa durante un período largo, con el uso de
métodos antropológicos para examinar la influencia de etnicidad,
género, estratificación social en el uso de los servicios de salud.
iv. Encuestas del hogar o de salud:
Entrevistas estructuradas de un muestreo representativo de hogares
para obtener información sobre el uso de los servicios de salud. Lue-
go el desarrollo de informes sobre enfermedades, el nivel educativo
de los individuos, los ingresos del hogar, etc., pero todo ello según
preguntas pre-codificados, que se dan a un miembro de cada hogar.
v. Estudios longitudinales de un solo pueblo, o de uno ó dos pueblos:
Observación directa, tabulación, entrevistas semi-estructuradas con
informantes claves (por ejemplo, personal del centro de salud) y el
pueblo. Entrevistas en diferentes períodos.
vi. Evaluación participativa:
Mapeo, gradación de criterios, diagramación gant, globos de análi-
sis, diagnóstico rápido rural (DRR), todo ello en un corto tiempo,
pero con la participación local. En este sentido, el investigador se
vuelve un facilitador del análisis de los datos.
Finalmente, Hentschel sitúa estas técnicas en un cuadro con dos ejes: se-
gún los criterios de “más o menos contextualidad”, y si son técnicas “más
cuantitativas o más cualitativas”, como puede verse en la figura siguiente:
48 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
MÉTODOS
Más contextual
• Evaluaciones participativas
• Investigaciones etnográficas
• Diagnóstico rural rápido • Sondeos longitudinales de las
DATOS comunidades
Más Más cuantitativos
cualitativos
• Encuestas cuantitativas
• Cuestionarios cualitativos
Menos contextual
– Un perfil de utilización;
– Los factores económicos que influyen en el comportamiento;
– El personal de la posta de salud;
– Los aspectos físicos de los servicios de salud (distancia, transporte,
infraestructura, equipo, fármacos disponibles).
Ante este tipo de encuesta, los antropólogos del equipo del Proyecto
Xuf Xuf desarrollaron, en el otro polo de las posibilidades metodo-
lógicas, encuestas más sensibles, en las cuales además se llenaron los
formularios con el pleno acuerdo de los miembros de las comunidades
del estudio.
Entrevista en Entrevista
profundidad enfocada Guía de Cuestionarios
entrevista
Grupos de
Discusión
Grupo focal
En el caso de los talleres del Proyecto Xuf Xuf, llevados a cabo por el
equipo del CES, notamos que los miembros del equipo eran muy cons-
cientes de algunas dificultades con los grupos de discusión que ellos
favorecían, pero no tanto de otras (ver Arnold 2002).
Sin embargo, en vez de negociar una meta en común para los talleres, y
así llevar adelante un verdadero diálogo sobre las posibilidades o no de
desarrollo de la región, la participación de los miembros del CES fue pa-
siva, sin ninguna intervención para aclarar los conceptos, ideas, términos
o temas tratados por los comunarios mapuches.
METODOLOGÍAS EN LA BOLIVIA POSTCOLONIAL 55
Lo que seguía era una conversación amplia entre los dirigentes y otros
miembros de las comunidades sobre el tema de la pregunta, en que una
parte de la siguiente participación estaba conducida en castellano y otra
en mapuzugun. Pero no hubo una mayor comunicación entre el grupo
de los hablantes de mapuzugun (los dirigentes y el interlocutor), sentado
a un lado de la sala, y el equipo del CES (no hablantes de esta lengua),
sentado a otro. El equipo del CES sólo se preocupaba de documentar el
taller con máquinas audiovisuales mientras otros escribían notas sobre
los acontecimientos, lo que a veces daba más prioridad a la vigilancia
cibernética de lo que estaba sucediendo, en vez de a la práctica de la
observación participativa más conocida de la antropología. No vimos
la participación verbal del equipo en el marco de los acontecimientos,
en parte porque no había un traductor de mapuzugun al castellano para
facilitar esta intervención.
En este contexto, este estilo de taller se acerca más a la técnica del diag-
nóstico rápido rural (DRR) de los desarrollistas, lo que genera muchos
comentarios al azar, pero no la posibilidad de poder profundizarlos o
contextualizarlos adecuadamente (Umans 1997). Por tanto, se recomien-
da usar esta técnica solamente cuando un equipo sabe mucho sobre la
zona del estudio.
METODOLOGÍAS EN LA BOLIVIA POSTCOLONIAL 57
Esta vez, veremos las ventajas del uso de un “continuo” entre la teoría
y la práctica, en que se alterna constantemente entre estos dos polos en
todo el transcurso de la investigación. Esto es muy distinto a la práctica
dominante que se usa en la preparación de tesis en las universidades bo-
livianas, en que se debe lanzar una hipótesis al inicio de la investigación
y luego desarrollar todas las etapas siguientes de la investigación para
“probarla” y si es posible sin cambiarla.
Una vez realizada una parte del trabajo de campo, se inicia en la secuen-
cia de la investigación la etapa de “análisis de los datos”. Existen varias
técnicas para hacerlo; la selección entre ellas depende de las preferencias
del/a investigador/a, y el contexto y objetivos de la investigación.
Proceso de
La
mejoramiento La formulación
formulación
final
inicial
C1 C2 C3 C4 Cn Total
MUESTREO
Categorías/ TEÓRICO
conceptos Teorías
RAZONAMIENTO
INDUCTIVO Datos Datos RAZONAMIENTO
DEDUCTIVO
Nuevos
casos
– el análisis de dominios;
– el análisis taxonómico;
– el análisis de componentes;
– el análisis de temas.
Subcategorías
Dominio
Elemento 4
Elemento 1
Con un
Categoría rasgo en
común
Elemento 2
Elemento 3
Ejemplo No. 7:
Sapo
Venado
Qullu Pertenece
parti a las
Vicuña “lluvias”
Etc.
b) Que cada uno de los términos incluidos que indicamos son recono-
cidos como parte de estos dominios.
METODOLOGÍAS EN LA BOLIVIA POSTCOLONIAL 65
c) Que este dominio puede contar con más términos incluidos, aún por
descubrir.
Taxonomía
Elementos
Atributos
Llamas
Llamas hembras
Llamitas
Sistema de clasificación
en una “estructura de
árbol”, parecido al kipu
incaico
66 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
A B C
Tampoco habría que pasar por alto el uso de programas de análisis au-
tomático de textos en esta fase de la investigación, los que también usan
procesos de medición.
Actividad Actividad
mental verbal Cobertura
Matriz de conceptual mayor
Agrupaciones que engloba el
verbalizaciones
conceptuales espacio del estudio
que las describen
PELIGRO DE
BUSCAR
VS. PERDER EL
CONTROL
CONTROL
SOBRE LOS
SOBRE LOS
DATOS
DATOS
SISTEMA DE Vertebrador de
CATEGORÍAS O Reducir la complejidad
conceptos y mapa de
DOMINIOS de los datos
significados
Observador/a Observador/a
foráneo/a nativo/a
Opción A Opción B
METODOLOGÍAS EN LA BOLIVIA POSTCOLONIAL 69
Otro punto a tomar en cuenta es que, por una parte, se debe buscar
“principios clasificatorios” que permitan encajar determinadas unidades
dentro de ciertos conceptos. Esto constituye a la vez una “operación de
síntesis”, puesto que se busca reducir varias unidades o elementos a un
concepto en común. Veamos la siguiente figura:
OPERACIÓN DE
SÍNTESIS
U U U
Unidades
Por otra parte, siempre hay ciertos datos o ciertas unidades que se identi-
fican en el curso del estudio, que no encajan en ninguna de las categorías
que se generan. Esto es perfectamente normal; son las “excepciones a la
regla”.
La palabra “dato” viene del latín datum, que quiere decir “lo dado”, en
sentido de un punto de referencia. Hay dos tipos de datos convenciona-
les: los que conciernen a la información en sí y los que conciernen a una
elaboración de conceptos. Entonces:
– Interacciones;
– Situaciones, actividades, contextos, etc;
– Fenómenos;
– Objetos, etc.
Juego de interpretaciones
Contenido
Información
Escritura
De argumentos
LA GENERACIÓN Enumeración o persuasivos y seductores
DE TEXTOS Cadena verbal según los valores y orden
de importancia
Como semillas
Información/datos = escritura
– Manipulaciones;
– Transformaciones;
– Operaciones (por ejemplo, reordenamiento de los datos);
– Reflexiones; y
– Comprobaciones.
– Espaciales (bloques);
– Temporales (duración, fecha);
– Temáticos;
– Gramaticales (oración, párrafo);
– Conversacionales (actores);
– Sociales (por sujetos); o
– Según los criterios nativos.
METODOLOGÍAS EN LA BOLIVIA POSTCOLONIAL 73
LA TOTALIDAD DE CONTEXTUALIZACIÓN
DATOS
Otra técnica para perfilar los datos de otra forma y así facilitar el proceso
de análisis es la triangulación. Este término náutico describe un proce-
so en que se usan dos puntos en el mapa para ubicar un tercero punto,
hasta entonces desconocido. En la investigación, esta técnica permite
chequear la validez de alguna pregunta pertinente de la investigación al
comparar dos tipos de datos (por ejemplo, de entrevistas grabadas y de
la observación participativa) con un tercero tipo de datos (por ejemplo,
documental).
Descripción
Entrevista
del rito del 6
con el líder
de agosto
Otro ejemplo viene del estudio sobre la Reforma Educativa que hicimos
para el PIEB en 1998-9. Para entender mejor la práctica de los ritos
de la nación en el 6 de agosto cada año, triangulamos una descripción
detallada del rito, resultado de nuestra propia observación durante el
trabajo de campo, con entrevistas con los comunarios para averiguar sus
propias interpretaciones y, finalmente, como el tercer punto del trián-
gulo, con la documentación bibliográfica sobre ritos parecidos, por una
parte en la conocida Nueva crónica y buen gobierno de Guaman Poma
de Ayala (ca. 1613) y otras obras de los cronistas de la Colonia, y con
referencia a contextos más recientes, en la obra de Manuel Burga sobre
ritos similares en las áreas rurales del Perú (Figura 33b) (ver Arnold/
Yapita et al. 2000).
CAMBIO DE
DISPOSICIÓN LENGUAJE Y TRANSFORMACIÓN
DE DATOS TEXTUALIDAD PARA DE LOS DATOS
EXPRESARLOS
Como parte de la validez interna del estudio, se debe confirmar que los
resultados del estudio corresponden a los significados e interpretaciones
que los mismos actores sociales del estudio atribuyen a la realidad. Es
decir, se debe confirmar que existe una aproximación de las conclusiones
del estudio a la realidad.
1a. Llega el pedido para que se 1a. Identificación del 1a. Responder a las demandas de los
realice la investigación. problema con los actores sociales.
1b. Revisión bibliográfica. actores sociales. 1b. Revisión bibliográfica.
1c. Estado de la cuestión. 1b. Revisión bibliográfica. 1c. Estado de la cuestión.
1d. Generar marco conceptual. 1c. Estado de la cuestión. 2a. Presentar carta de intenciones a
2. Preguntas de investigación. 2. Diseñar técnicas nivel escrito a la comunidad de
e instrumentos investigación.
3. Diseñar técnicas e
de recolección de 2b. Presentarse a la comunidad, por
instrumentos de recolección
información. ejemplo, en una asamblea.
de información.
3. Trabajo de campo. 3. Desarrollar conjuntamente un
4. Seleccionar casos del
estudio. 4. Recolección de diagnóstico del problema con
información: métodos participativos.
5. Realizar estudio de caso 1,
entrevistas, 4. Formar investigadores locales.
caso 2, etc.
documentos, grupos
6. Redactar informes de los 5. Recolección de datos.
focales, etc.
casos individuales. 6. Recurrir a traducciones intelectuales
5. Usar metodologías
7a. Replicación teórica. de los conceptos y términos
cuantitativas,
manejados.
7b. Cuestionamiento teórico cualitativas o ambas.
y rediseño de los 7. Vivir otra realidad.
6. Generar teorías.
instrumentos de análisis si 8. Generar teorías e hipótesis.
7. Verificación de las
es necesario. 9. Verificar teorías.
teorías.
8a. Análisis. 10. Análisis.
8. Generar
8b. Síntesis. interpretaciones con 11. Síntesis.
8c. Realizar estudios de caso los actores sociales. 12. Escribir informes.
3-n. 9. Escribir informes. 13. Aplicar los resultados en la práctica.
9. Redactar informes de los 10. Plantear aplicaciones 14. Sistematización de datos para una
casos individuales prácticas del trabajo. aplicación a nivel mayor.
10. Conclusiones de los 11. Hacer aplicaciones 15. Compartir experiencias con otras
múltiples casos. prácticas. comunidades.
11. Desarrollar implicaciones 12. Generar nuevas 16. Cambiar las políticas dañinas
micro-macro (políticas, políticas. existentes en alianzas o con
educativas, etc.)
planificación estratégica.
12. Informe final.
En esta situación, ¿cuáles serían las opciones que tenemos para disminuir
las asimetrías en las relaciones de poder en los escritos etnográficos?
Comencemos con el lenguaje.
c) Traducirlo, si es necesario.
Según Hymes (1974), esta distinción se puede pulir mucho más, por
ejemplo, entre los diferentes tipos de participantes (hablante, emisor,
destinador, enunciador) por una parte y, por otra, de oyentes (receptor,
destinatario, enunciatario). Esta categorización de Hymes luego fue
ampliada por Erving Goffman (1979) en su noción de “posiciona-
miento”. Por “posicionamiento”, Goffman entiende la toma de po-
sición que adopta un individuo al enunciar una expresión lingüística
determinada entre otras, o una clave particular con que interpreta el
habla, o el papel de participante que desempeña el hablante o el oyente
en un momento determinado. Es decir, el posicionamiento describe
el proceso por el que relacionamos los enunciados con momentos
concretos, lugares o personas, incluyendo nuestro propio yo en un
momento determinado o con un espíritu distinto. Es una forma de
“metapragmática” mediante la cual hacemos saber al oyente cómo debe
tomarse un enunciado.
Ejemplo No. 10: Las canciones del libro Río de vellón y el proceso de la
traducción cultural
En esta etapa, nuestra unidad de análisis era todavía “el canto a los ani-
males”.
lugares ellos narran de sus orígenes, lo que suele pasar allí, etc.; entonces
estas ocasiones nos abrían la posibilidad de pedir un análisis más preciso
de estas palabras, frases y oraciones, y de poder compararlos con lo que
encontramos en otras canciones también. También comenzamos a parti-
cipar más activamente en otras actuaciones de la ceremonia del marcado
(k’illpha) para hacer comparaciones entre estos ritos, según la estación
del año, la familia que los realizaba, el animal que estaban marcando, etc.
Figura 38. Análisis lingüístico de un canto a las ovejas del norte de Chile
3. Saratmakay saratma, Mamala paw paw ¡Qué bonita vas! Mamala bee bee
4 . Janq’u sinta jaquta, Mamala paw paw Una cinta blanca desatada, Mamala bee bee
5. Saratmakay saratma, Mamala paw paw ¡Qué bonita vas! Mamala bee bee
6. Wila sinta jaquta, Mamala paw paw Una cinta roja desatada, Mamala bee bee
7. Umay katükam sariri, Mamala paw paw La que va hasta tragar agua, Mamala bee bee
8. Parway katükam sariri, Mamala paw paw Que va hasta morder espigas, Mamala bee bee
9. Uma katükam sariri, Mamala paw paw La que va hasta tragar aguas, Mamala bee bee
10. Parway katükam sariri, Mamala paw paw Que va hasta morder espigas, Mamala bee bee
11. Janiw ququy shamati, Mamala paw paw No te voy a rogar meriendas, Mamala bee bee
12. Janiw wisk”uy shamati, Mamala paw paw No te voy a rogar sandalias, Mamala bee bee
13. Janipiniw pisi pis iñtantati, Mamala paw paw Que nunca te sentirás rebajada, Mamala bee bee
14. Altupiniw saranta, Mamala paw paw Que andarás en lo alto, Mamala bee bee
15. Kancha puq”a saranta, Mamala paw paw Que andarás en una cancha llena, Mamala bee bee
16. Jira puq”a saranta, Mamala paw paw Que andarás en plena taquia, Mamala bee bee
17. Jawk”a wawan jaqïta, Mamala paw paw Eres alguien con muchas guaguas, Mamala bee bee
18. Jawk”a allch”in jaqïta, Mamala paw paw Eres alguien con muchas nietas, Mamala bee bee
19. Jumapiniw Awkñäta, Mamala paw paw Tú siempre eres mi Padre, Mamala paw paw
20. Jumapiñay Taykñäta, Mamala paw paw Tú siempre eres mi Madre, Mamala paw paw
21. Kuna sataki, Mamala paw paw ¿Comó te llamas?, Mamala bee bee
22. «Chita Qallu» sataki, Mamala paw paw Eres llamada “Chita cría” nomás, Mamala bee bee
23. Kuna sataki, Mamala paw paw ¿Comó te llamas?, Mamala bee bee
24. Jumapiñay «Chitäta» Mamala paw paw Tú siempre eres “Chitata”, Mamala bee bee
25. Pantish t’ik”a, Mamala paw paw Flor de carmesí, Mamala bee bee
26. Rusas t’ik”a, Mamala paw paw... Flor de rosa, Mamala bee bee
Figura 40. La extensión de las frases musicales del canto a las ovejas,
a modo del vellón
Para retornar a los dos puntos teóricos que señalamos al inicio del es-
tudio de las canciones a los animales: la naturaleza de la oralidad en la
región del estudio y la manera de ser fiel a los criterios de esta oralidad
en los textos recogidos en la página escrita, concluimos con los siguientes
apuntes, dirigidos nuevamente a los métodos de la teoría fundamentada
(ver Titscher et al. 2000: 74 y sig.).
Cuarto: este estudio de caso de los cantos a los animales, como una uni-
dad independiente de investigación que reconstruimos según su propia
lógica, luego podría darnos ciertas pautas para entender los componentes
de la tradición oral en otras regiones del Altiplano. Es decir, podemos
proceder de un corpus determinado de información y algunas teorías sus-
tantivas que surgen de este caso particular, para luego proponer algunas
teorías más generales en torno a la tradición oral en general en los Andes.
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Metodologías cualitativas: capítulo dos
Ingreso al trabajo de campo
y recolección de datos
Alison L. Spedding P.
Introducción
E
ste texto surge de las experiencias de casi dos décadas haciendo
investigación antropológica en Bolivia, sola y en equipo
multidisciplinario, y de más de una década como docente uni-
versitaria y tutora de tesis. Su fin es proporcionar una guía práctica para
tesistas y otras personas que desean realizar investigaciones de campo
en ciencias sociales en el medio nacional, sobre todo cuando son sus
primeras experiencias de investigación y trabajan solos y con poco o
nulo apoyo externo. Los ejemplos proceden mayormente de mis propios
trabajos y, por tanto, se concentran en un contexto específico, que es
rural y trata de las comunidades cocaleras de los Yungas de La Paz, pero
espero ilustrar puntos generales que pueden aplicarse también en el área
urbana. Otros ejemplos se originan en mi experiencia como docente.
El enfoque principal es la investigación cualitativa, pero dado que lo
cuantitativo y lo cualitativo no son opuestos, sino complementarios, se
incluyen referencias y ejemplos con aspectos cuantitativos. No se pre-
tende un tratamiento teórico riguroso, y se han reducido las referencias
bibliográficas a un mínimo, evitando en particular referencias a obras en
idiomas extranjeros, por no ser accesibles a buena parte del público al
que, se espera, ha de servir este texto. Más bien, se ha intentado incluir
recomendaciones sobre dificultades empíricas y aspectos políticos y eco-
nómicos de la investigación que suelen ser obviados tanto en manuales
de metodología como en textos publicados que presentan los resultados
de una investigación dada.
1. ¿Qué es lo cualitativo?
De entrada, se nota que puede ser difícil saber cuántas parejas se han
unido sin reconocimiento legal (“unión libre”) si el estudio se basa en
registros oficiales y no en la encuesta a una muestra. Incluso en una en-
cuesta las parejas podrían aseverar que son casadas por ley sin serlo. Lo
mismo puede ocurrir con personas separadas o divorciadas que se unen
luego con otra persona con quien no pueden casarse por ley. Las perso-
nas pueden falsificar sus edades, sobre todo si están debajo de la edad
legal para casarse, y así sucesivamente. Estos son obstáculos prácticos
referentes a la fiabilidad y disponibilidad de los datos. Y una vez que se
ha obtenido la información y constatado hasta qué punto es confiable,
se sabe qué es lo que ha ocurrido, pero no se sabe por qué es así —por
ejemplo, por qué motivos las parejas se han separado—.
122 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
– ¿Cuál es una buena edad para casarse? Esta edad puede ser superior
a la edad legal de matrimonio, y no hay límite de edad para casarse,
pero se puede considerar que más allá que cierta edad la persona ya
“no sirve” o “no tiene motivo” para casarse.
– ¿Se debe buscar una pareja de la misma edad? Si las personas en una
pareja son de la misma edad, ¿qué diferencias —mujer mayor, hombre
mayor, de cuántos años— son recomendadas o preferidas, aceptables
aunque no recomendadas, y cuáles son criticadas?
– ¿Qué características se debe buscar al elegir un esposo o una esposa?
– ¿Qué debe hacer un buen esposo o una buena esposa? Se trata de
identificar el estereotipo o ideal de la conducta conyugal.
– ¿Qué tipo de conducta o acción justifica la separación y/o el divor-
cio?
– ¿Qué se opina sobre las segundas nupcias, sobre las personas divor-
ciadas, las personas viudas? ¿Volver a casarse es percibido de la misma
manera en el caso de mujeres y en el de hombres? Etc.
Entonces, los datos cuantitativos pueden echar luz sobre lo que se hace
en la realidad, y sobre el grado al que ésta corresponde o no con los
ideales o reglas; mientras la información cuantitativa puede iluminar,
por ejemplo, los números fríos de la tasa de divorcio, explicando cuáles
han sido los motivos de demanda de divorcios, qué factores sociales han
contribuido al aumento de las demandas en años recientes, o la razón
por la cual han sido las esposas la mayoría de las demandantes y no los
esposos. El hecho de venir acompañado por una cifra o porcentaje no
garantiza de por sí que el dato sea verídico o “científico”, y la cita de
las palabras o aseveraciones de “la gente” —los informantes mismos—
METODOLOGÍAS CUALITATIVAS 123
vez —y más que todo en los países del Tercer Mundo—, hay bastantes
antropólogos que realizan sus investigaciones en sus países y hasta en
sus comunidades de origen.
1.2. La investigación-acción
1.3. La autoinvestigación
El “investigador nativo” que sigue pensando que, por ser “hijo del lugar”
o “llevar en su sangre” la tradición local, está calificado de antemano
para estudiarlos, se equivoca. Pasa por encima demasiadas cosas que
necesitan ser analizadas con detenimiento, ya sea porque las considera
obvias —“todo el mundo sabe eso”— o porque no las percibe fuera de
128 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Luego se debe tratar las otras obras que se han publicado en contextos
distintos pero que tienen cierta relevancia. La definición de relevancia
es relativa. Lo que escribe Ervin Goffman (1972) sobre las instituciones
totales, como las cárceles, tiene relevancia para las cárceles bolivianas,
aunque éstas no son tan totalmente totales. Al tratar de partidos políti-
cos, se suele utilizar muchos autores italianos, y aunque no he visto que
se lo declare, sospecho que es así porque Italia es el país europeo que más
ha pasado por la fragmentación del voto, multiplicación de partidos y,
en consecuencia, necesidad de hacer pactos entre los más dispares para
armar un gobierno. Pero si hablamos de economía campesina, no obs-
tante las miles de obras sobre este tema en África, Asia y hasta Europa,
hay bastantes textos peruanos muy solventes y más cercanos a nuestra
realidad como para colmar un abanico de lecturas suficientes. En todo
caso, es recomendable hacer una lectura que trate de al menos percibir
el contexto social e histórico de los autores, para ubicar sus semejanzas
o divergencias con referencia al propio tema.
Se debe identificar un grupo social que tiene una base estructural, que
implica persistencia en el tiempo y ciertas actividades comunes (no ne-
cesariamente conjuntas; las comerciantes callejeras tienen una actividad
común, vender sus mercancías a las personas que pasan, pero cada una
lo hace por separado) dando lugar a intereses comunes y la participación
en un proceso social compartido. Este proceso puede ser estudiado de
manera sincrónica (cómo es en un momento dado) o diacrónica (cómo
ha ido evolucionando en el curso de un tiempo). El segundo caso es lo
que se suele concebir como un proceso propiamente dado; un estudio
sincrónico no necesariamente desarrolla el tema del proceso como tal,
pero de todos modos el proceso tiene que estar subyacente para que el
objeto sea válido. El proceso puede ser de transformación (se termina
METODOLOGÍAS CUALITATIVAS 135
Se debe notar que, en tanto que hay datos sobre los participantes en
un medio social de integración mínima, estos datos son —o deben
ser— cuantitativos: fecha de entrada y de egreso, edad, artículo del
código penal bajo el cual fue procesado (que en sí no dice nada sobre qué
realmente hicieron para que les encarcelaran), años de sentencia… Este
tipo de registro sirve para identificar, clasificar y ubicar a las personas a
falta de las formas más personales, al fin cualitativas, que predominan en
los contextos altamente integrados, donde no se pregunta por el carnet de
identidad —registro individual a la vez que impersonal—, sino: ¿De quién
su hija es? —ubicación que disuelve al individuo entre sus hermanos, sus
padres e incluso otros parientes, a la vez que no tiene sentido excepto
cuando se supone que, aunque se puede desconocer al hijo, su padre o
madre o ambos serían personalmente conocidos—. Otra vez, surge el
ambiente fundamental de la ICN como la gran ciudad industrial, con
una población enorme, móvil e intercambiable, donde los que viven en
el departamento de al lado generalmente no saben ni el nombre de sus
vecinos y menos a qué se dedican: datos que se supone registrados en
los archivos estatales, bajo el manejo de funcionarios que tampoco saben
quiénes son las personas cuyas fichas manipulan. La relativa frecuencia
de la ICL en Bolivia, y las pocas ICNs realmente rigurosas1, aparecen
como una respuesta necesaria al alcance limitado de la modernización
en la sociedad.
1.6.1. Exploratoria
No se sabe nada sobre este grupo social o este tema. Se tratará de una
investigación cualitativa por necesidad.
1 El prestigio de las ciencias “duras” o naturales ha conducido a la idea de que los números dan
seriedad a una investigación, y animan a muchos a incluir cuadros de porcentajes y cifras como
si fueran imprescindibles para una investigación válida. No es el caso, si esos números no están
bien fundados. Una serie de datos, por ejemplo, sobre tenencia de tierras, que proporcionan
cifras de hasta tres puntos decimales de hectárea, dan la impresión de datos amplios y objetivos,
pero luego resulta que estas cifras se basan en una supuesta relación entre cierta cantidad de
semilla de papa y la extensión sembrada con la misma. En realidad lo que se preguntó a los
comunarios era cuánto de semilla de papa sembraron. El tamaño de las semillas, la distancia
entre surcos, etc., pueden variar, y no se puede convertir la cantidad de semilla en extensiones
aparentemente precisas de tierra sin haber realizado otras mediciones.”
METODOLOGÍAS CUALITATIVAS 139
Ejemplo No. 2
1.6.2. Descriptiva
Ejemplo No. 3
que antes. Es posible que esto haya afectado las prácticas de herencia,
de derechos de pastoreo y de animales, aparte del manejo mismo de
los rebaños. Se propone averiguar sobre las prácticas actuales como
también de generaciones anteriores, ya que no es posible comprender
la herencia (y menos los posibles cambios) sin rastrear la transmisión
a través del tiempo. No se propone una hipótesis porque no hay bases
para aseverar de antemano que haya habido, o no, algún cambio, sino
eso es precisamente lo que se busca saber. En referencia a lo cuanti-
tativo, no se considera las extensiones de la tierras, porque se trata de
derechos de uso; si uno no ocupa la tierra otro familiar puede hacerlo,
y no hay extensiones definidas. Al rastrear las historias familiares, es
evidente que hay una dimensión cuantitativa en términos del número
de hijos y nietos que hay, pero parece que más influye si son varones o
mujeres, con quién se casan y si se quedan en la comunidad o emigran a
la ciudad o a otro país (siendo la zona fronteriza con el Perú, bastantes
personas van al Perú y de allí no vuelven ni se interesan ya para sus
derechos). Otro aspecto cuantitativo es el número de animales de dife-
rentes especies que se posee, pero eso influye primero en las estrategias
de manejo y no en la herencia.
1.6.3. Analítica
Ejemplo No. 4
“Ahora hay menos producción” puede indicar que en realidad los suelos
han perdido fertilidad, pero puede señalar, por otro lado, que la perso-
na mayor que habla ya no puede trabajar mucho, ni traer cantidades
adecuadas de guano para sus chacras y, entonces, ciertamente, tiene
una producción menor que en el pasado, pero como consecuencia de su
posición en el ciclo de vida, no generalizable a la comunidad o región
en general si no se dispone de datos amplios sobre la producción en el
pasado para comparar con la de hoy. Estas advertencias valen igual-
mente para referencias sobre la participación política y otras conductas
culturales (según los ancianos, todo el mundo cumplía con generosidad
con los cargos de autoridad, no había corrupción, no había ladrones y
se dejaban las casas sin echar llave…), y más aún cuando el o la infor-
mante fue protagonista en lo referido. Nadie relata cómo es que fue una
autoridad descuidada o incompetente, como tampoco que fue infiel en
su matrimonio o que maltrataba a sus hijos. Muchas veces, lo que se
van estudiando al recoger testimonios sobre el pasado, no es el pasado
mismo tal como fue, sino los procesos sociales de construcción y co-
municación de la memoria: no el pasado en sí, sino el rol ideológico del
“pasado” en el presente.
2 Es decir, los que participan de alguna manera en el narcotráfico, no sólo los que han sido
detenidos por esta causa. Tampoco existen datos cuantitativos buenos, en Bolivia, sobre estos
detenidos —se dice cuántos son, pero no con cuánta droga, qué droga, etc.—, pero se sabe que
hay muchos involucrados que nunca son detenidos.
METODOLOGÍAS CUALITATIVAS 145
2. La investigación empírica
Otro aspecto central del trabajo de campo, pero muy poco tratado en
los textos de metodología, es: qué piensan los/as investigados/as sobre la
investigación en sí. No es fácil explicar el porqué de la investigación a la
gente. Es más, un intento de declararlo de entrada puede crear malenten-
didos. Se debe recordar que en Bolivia, “investigación” es algo que hace
la PTJ, es decir, se asocia con actividades ilegales y conduce a algún tipo
de castigo. La actividad de recoger datos en sí se asocia con entidades
del Estado, como la Renta, y se sospecha que se dirige a identificar a los
incumplidos (que no tienen títulos de sus casas o terrenos, no han pagado
impuestos, no han registrado el nacimiento de sus hijos…). Dado que la
búsqueda de conocimiento como tal carece de significado para la mayoría
de la población, cuando el/la investigador/a la declara y explica, de todos
modos suele ser descartada y se busca otra explicación más comprensible:
se trata de un/a “espía”, está relacionado/a con algún partido político o la
Renta, etc. Hacer aprobar el proyecto con los dirigentes cupulares o en
una asamblea, no garantiza que las bases en general se sientan obligadas
a colaborar en la recolección de datos3 y, es más, puede generar más
rechazo. Puede que relacionen el proyecto a los dirigentes de turno y su
supuesto color político o afiliación faccional (entonces, los que se oponen
3 Pude constatar esto en los Yungas en 1987. En la reunión mensual de la comunidad, presenté
mi intención de realizar un censo comunal. Fue aprobado e hice sellar con la directiva las hojas
en las cuales proponía registrar los datos. No obstante, casi ningún comunario quiso responder
cuando yo me presenté en sus casas, y terminé sacando los datos de manera disimulada y,
en muchos casos, no preguntando directamente a los individuos en cuestión, sino a terceras
personas, que me informaron con mayor libertad sobre sus vecinos o conocidos.
148 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Por supuesto, hasta ahora todos los textos académicos bolivianos se es-
criben en castellano (y hasta los pocos testimonios publicados en idioma
nativo tienen que venir necesariamente acompañados por la traducción
castellana). Hago constar por experiencia propia (con el aymara) que
el aprender un idioma nativo requiere varios años de dedicación. Pero
también hago constar que el intento de balbucear, aunque sea frases
básicas sin poder acceder a sutilezas, significa una gran contribución en
lo que hace a romper el hielo, y produce una imagen positiva. Incluso
en contextos donde el bilingüismo es muy difundido, la gente ha de
conversar en idioma nativo delante de uno, y el investigador desprovisto
de conocimiento del idioma queda excluido de estas conversaciones.
Si es bilingüe, al menos se puede pescar el tema de que hablan y luego
pueden pedirse aclaraciones en castellano. Las expresiones en idioma
nativo encierran una gran riqueza semántica que con frecuencia subyace
al castellano local y lo hace más comprensible, y en sí es muy valiosa,
por no decir imprescindible, para abarcar el conocimiento local. Esto
es más importante aun cuando se trata de temas con el sesgo subjetivo
que hemos identificado como intrínseco a la ICL. Por tanto, hay que
dar más importancia al uso del idioma nativo, y estar dispuesto/a a
tomar cursos para adquirir o mejorar el conocimiento del mismo —en
particular, los bilingües pasivos—, y para aprender a escribirlo correcta-
mente, dado que los que hablan con fluidez suelen tener conocimiento
oral pero no escrito.
Esto no quiere decir que hay que exigir que la gente colabore totalmente
gratis con la investigación. En el área rural, por lo general, hay que alo-
jarse y comer en la casa de una familia, porque no existen alojamientos ni
pensiones, y puede ser difícil encontrar una vivienda y un suministro de
alimentos y combustible para vivir y cocinar para uno mismo en caso de
querer hacerlo. Entonces hay que retribuir este apoyo material de algu-
na manera: de entrada, entregar algunos alimentos, sobre todo aquellos
que se compran como azúcar y fideo, proporcionar hoja de coca, y luego
traer ropa o útiles escolares para los hijos. Para la comunidad en general
puede ser aceptable ayudar a financiar una fiesta trayendo una banda, por
ejemplo, o traer algún mueble para la sede sindical o la escuela, previa
consulta con los dirigentes. Tratos similares pueden ser apropiados en
barrios urbanos, pero es importante esperar hasta establecer una bue-
na relación de intercambio de información antes de empezar con los
donativos; caso contrario sólo se fomenta la mentalidad limosnera ya
bastante difundida en ciertos espacios nacionales. Algunas personas ya
están muy habituadas a la presencia de diversos proyectos e instituciones
bien financiadas en sus comunidades y no están dispuestas a comunicar
nada si no es a cambio de créditos, donaciones o algún otro beneficio. Si
este es el caso y uno no dispone de esos beneficios para regalar, no hay
más que hacer que retirarse y buscar otros individuos menos ambiciosos
con quienes trabajar.
2.2.2. La entrevista
Un/a informante clave, muchas veces, tiende a ser una de esas personas
que está dispuesta a conversar sobre uno o más temas en cualquier mo-
mento y no sólo cuando el tema tiene relevancia inmediata y práctica.
Aparte de eso, es una persona que cumple los tres requisitos de manera
sobresaliente. En cierto sentido, son “intelectuales orgánicos”, personas
que, aunque no necesariamente tengan estudios formales, tienen un vivo
interés por el conocimiento, por comunicarlo y compartirlo. No es raro
que también intervenga la simpatía personal y la amistad entre investiga-
dor e informante clave, lo que conduce a pasar más tiempo conversando
juntos. Otra vez, es después de haber tanteado con muchas personas, un
proceso que toma tiempo, que se llega a identificar a estos informantes.
Hasta para preguntar sobre la vida cotidiana, primero hay que conocer el
vocabulario y la sintaxis apropiada. Esto es válido tanto para las encuestas
como para cualquier tipo de entrevista. Por ser típicas de la ICN, no he
tratado las encuestas aquí, pero vale la pena notar que también necesitan
una indagación inicial antes de montar la lista de preguntas y, después,
un primer intento piloto para ver si funcionan para conseguir respuestas
utilizables4 y poder emprender la encuesta en pleno. Como reglas gene-
rales, se puede señalar:
4 En particular, hay que fijarse en las respuestas clasificadas como “No sabe/no responde”. Esto
puede significar varias cosas en el caso del/la informante: que no entendió la pregunta; que
entendió, pero realmente no sabe cuál es la respuesta; que entendió y sabe la respuesta, pero
por algún motivo no quiere responder, entre otras. Esta categoría no debería pasar de 20% del
total de respuestas dadas por los encuestados; si el porcentaje es superior, debe considerarse
seriamente reformular la pregunta (para que sea más comprensible y fácil de responder) o
eliminarla (porque resulta un tema inpar copiado sobre el cual no se quiere hablar, al menos no
en el contexto de la encuesta).
160 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Se debe evitar las preguntas que empiezan con “¿Por qué?” o con “¿Qué
significa?”, que pueden ocurrir dentro de un diálogo desarrollado —“¿Y
por qué ha dicho/hecho eso?”—, pero para iniciar una conversación son
improductivas.
Ejemplo No. 5
b) Hay que encontrar la jerga local más apropiada para expresar la pre-
gunta, en vez de utilizar el lenguaje académico o términos formales y
suponer que serán comprensibles para todos.
Ejemplo No. 6
c) Hay que tener mucho cuidado con las preguntas sobre opiniones
comunes y lo que algunos llaman “valores”. Estos temas encierran un
fuerte contenido normativo y de prestigio. Todo el mundo sabe lo que
se debe hacer o pensar al respecto y tienden a responder a partir de ello,
aunque no represente lo que ellos personalmente hacen o piensan. Por
supuesto, se debe evitar maneras de formular la pregunta que indican de
antemano cuál es la respuesta “correcta” o la que se busca, pero, por otro
lado, preguntas aparentemente abiertas y sin señales de cómo responder
162 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Ejemplo No. 7
Algunos motivos para explicar esto tienen que ver con el hecho de que,
aunque los padres de familia quizás opinan que mirar tele no es tan po-
sitivo en sí, no venden sus televisores: la televisión mantiene a los hijos
en casa, donde podrían hacer otras cosas mejores, mientras que sin ella
saldrían a la calle a hacer cosas de poco provecho (jugar en la cancha) o
definitivamente indeseables (todas las otras opciones citadas). También se
nota que la investigadora no intentó averiguar primero si tenían televisor
(habrá dado por supuesto que lo tenían, un juicio de sentido común) y,
segundo, si tenían uno o más, y dónde estaban ubicados estos aparatos.
Estas preguntas no llevan tanta carga valorativa y convencional, a la vez
que tiene importancia para el tema de estudio saber si hay un solo apa-
rato y si está en la sala, la cocina, el dormitorio de los padres (donde ellos
tendrán más control sobre su uso) o si los hijos tienen aparatos propios
en sus cuartos. Luego se puede preguntar: “¿Qué programas miran sus
hijos?”, “¿hay programas que toda la familia mira en conjunto?” y, si no,
“¿Quién mira qué programas?” —es decir, sobre tópicos concretos antes
que valoraciones—.
METODOLOGÍAS CUALITATIVAS 163
Puede ser que los padres de familia en realidad no tengan mucho conoci-
miento del consumo televisivo de los hijos, entonces mal podrían opinar
sobre sus posibles consecuencias. En la investigación real a que refiere
este ejemplo, no se indagó sobre los programas vistos, sino se preguntó
cuántas horas al día pasaban los hijos frente a la tele. Los entrevistados
respondían señalando una de las bandas (cero a dos horas, etc.) propues-
tas por la investigadora, pero es de sospechar que éstas eran respuestas
formales (para decir algo) y no el resultado de un cálculo real, porque no
se había averiguado si actualmente conocían el consumo de sus hijos, y
nadie anda reloj en mano frente a la pantalla. Al preguntar por los pro-
gramas concretos, se constata si realmente conocen su consumo o no,
y luego se puede realizar un cálculo aproximado en base a su duración
en los horarios de los canales, sin necesidad de pedir a las personas que
inventen una cifra que probablemente nunca habrían considerado en la
práctica. A la vez, es muy probable que en tanto que la televisión efec-
tivamente influye en la conducta, tiene más importancia el contenido y
tipo de programas que se mira que el simple número de horas que se
pasa mirando.
Sin embargo, las mentiras también tienen su valor y deben ser registradas
junto con otros datos considerados directamente verídicos. Nadie miente
con fines de dar una mala imagen de sí mismo; incluso si alguien intenta,
por ejemplo, representarse como más pobre de lo que en realidad es, será
no para elevarse frente a otros, sino para evitar posibles impuestos, o para
sostener una fachada “humilde”. Por supuesto, para evaluar esta represen-
tación falseada, es necesario identificarla como tal y saber en qué sentido
o qué aspecto ha sido falseado. Esto es relativamente fácil en grupos de
alta integración, donde los miembros tienen amplio conocimiento unos
de otros y suele existir un consenso de valores (aunque no todos estén de
acuerdo con este consenso, lo conocen plenamente). Entonces, se puede
preguntar a terceros para saber si lo que dijo alguien sobre su pasado es
cierto, o para contrastar alguna respuesta divergente. En grupos de baja
integración, el poco consenso y escaso conocimiento mutuo dificultan
estas comprobaciones, y a veces hasta el mismo individuo dice cosas con-
tradictorias sobre sí mismo. Entonces el investigador tiene que evaluar
por sí mismo la validez de la información, y tener cuidado en indicar
hasta qué punto sus conclusiones son deducciones suyas y no basadas en
hechos definitivos.
Los grupos artificiales son los que han sido reunidos a propósito para la
investigación, a través de una convocatoria abierta (venga cualquier inte-
resado en tratar el tema) o de una selección según criterios más precisos
(como la edad, el género, la actividad laboral, afiliación religiosa…). Lo
primero que hay que notar es que, para reunir un grupo de este tipo,
es necesario tener algún tipo de apoyo institucional: minímamente el
aval de alguna agrupación local o comunal que goza de legitimidad
y aprueba la actividad en si misma y el futuro uso de la información
proporcionada. Este apoyo es el “gancho” que anima a la gente a asistir.
En la mayoría de los casos, se necesita disponer de recursos económi-
cos, para acceder a un local, proporcionar un refrigerio y materiales
que se ha de utilizar, quizás para pagar pasajes y/o estadía si la reunión
va exigir que los y las participantes se distancien de sus hogares o se
queden fuera de ellos durante un tiempo relativamente prolongado.
Por tanto, es poco razonable pensar en realizar grupos focales cuando
se trata de una investigación independiente, de un solo investigador sin
apoyo institucional ni financiamiento, como es el caso de la mayoría
de los trabajos de tesis. Se necesita un pequeño equipo de ayudantes
para distribuir la comida, manejar los papelógrafos o el retroproyector,
organizar actividades en grupos menores repartidos entre el conjunto de
asistentes, etc., y es preferible tener un(a) facilitador(a) con experiencia
y habilidad en estas técnicas. Cuando se trata de un tema personal o
que provoca sensibilidad como, por ejemplo, tópicos relacionados a la
sexualidad, es imprescindible tener un(a) facilitador(a) que realmente
sepa cómo manejarlo. Todo esto indica que sólo es posible trabajar con
grupos focales con éxito cuando se dispone de un equipo de investiga-
ción y apoyo financiero.
METODOLOGÍAS CUALITATIVAS 167
Historias del segundo tipo, en las que más que rastrear la trayectoria de
uno o varios individuos se busca reconstruir el proceso de una estruc-
tura, se acercan más a lo que se suele llamar historia oral. Hay cierta
confusión en el uso de este nombre; a veces se limita a relatos sobre lo
que la persona conoció en el curso de su propia vida, o máximo lo que
saben o han escuchado de sus mayores, es decir, lo que se podría llamar
la memoria viviente, en el sentido de lo recordado por personas ahora
vivas o que han conocido a otros que vivían en el tiempo rememorado.
Entonces, se distingue esta categoría de relatos sobre el pasado, de otro
tipo de relatos que conciernen un pasado más lejano, a cuyos personajes
no se ha conocido, y que pueden venir mezclados con eventos o per-
sonajes más bien mágicos y sin anclaje histórico preciso. Estos relatos
tienden a ser clasificados, no como historia, sino tradición oral, o sino,
mitos o leyendas. Recopiladores con una orientación hacia la historio-
grafía, para la que sólo acontecimientos aceptables bajo los cánones del
materialismo científico son admitidos como auténticamente históricos,
suelen separar lo “mítico” cuando llegan a ordenar los materiales para
redactarlos o publicarlos. Aquí el objetivo es contribuir a la historiogra-
fía convencional con nueva información sobre grupos o lugares hasta
ahora ignorados, y no es raro que haya una finalidad política más o
menos explícita de potenciar la imagen y las acciones de un grupo sub-
alterno, como una etnia o las mujeres. Estudiosos con una orientación
más antropológica pueden trabajar con lo mágico o mítico junto con
personajes históricos en un solo cuerpo, con el argumento de que si lo
que se busca es reconstruir el concepto global del pasado que tienen los
y las relatoras, no se justifica imponer un criterio externo de realidad
histórica versus lo mítico o legendario cuando los relatores no conciben
el pasado de esa manera.
En parte, parece que fue impulsada por motivos políticos; quienes los
portaban luego pasaron de la investigación del pasado al activismo prác-
tico. También se diluyó al intentar aplicar esta técnica, que había sido
fructífera para estudiar temas con un proceso y una estructura organi-
zada, a otros objetos de estudio que no eran apropiados. Se puede hacer
historia oral de un sindicato, pero no del cerro Pachjiri (una montaña
cerca de Achacachi que es un importante centro ritual). El cerro ha
estado allí desde siempre, no tiene un proceso ni una trayectoria en sí, e
incluso es difícil hacer una historia oral de las personas que allí acuden,
porque son muchos y sus fines y actividades rituales son muy diversos.
Cada individuo o grupo que va al cerro, lo hace de forma individual; las
“personas que acuden al Pachjiri” no conforman un grupo con cohe-
rencia estructural alguna. Por tanto, aunque se podría recoger relatos de
diversas personas que han llevado a cabo ritos en el cerro, éstos no van
a conformar una historia oral del cerro. Podrían caber en una historia
oral de las prácticas religiosas de cierta clase social o de los habitantes
de una comunidad o región, pero en este caso habría que incluir todos
los demás ritos realizados, en cualquier lugar, y Pachjiri como tal deja
de ser el objeto de investigación: es sólo uno de los variados sitios donde
se celebran ritos.
Se empieza el registro de cada día con la fecha y el lugar (al menos si una
no sigue en el mismo lugar que el día anterior). Después, idealmente, se
anota todo lo que pasó ese día, en el orden en que ocurrió: dónde fue,
con quién, qué se hizo en el sitio donde fueron, quiénes más asistieron,
174 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
qué hicieron y de qué hablaron (lo que hablaron entre ellos o a la inves-
tigadora y también lo que ésta les preguntó y sus respuestas). Es como
un diario íntimo, excepto que enfoca tanto o más en lo que hicieron
los demás y no tanto en lo que hizo o sintió la persona que escribe. En
el área rural, se incluye la descripción del tiempo (lluvia, sol, etc.), el
paisaje y la vegetación, sobre todo si es la primera visita al lugar; si la
chacra —¿de qué cultivo?— está bien limpia o llena de maleza, cómo
es la casa (vieja o nueva, de un piso o dos, de adobe, ladrillo o madera,
techo de paja o calamina…) y cualquier otra cosa que se observe. En el
área urbana también es relevante anotar, al menos al inicio, aspectos del
ambiente físico. No hay que dar por supuesto que tal cosa es “obvia” o
“no vale la pena” anotar. Si se ve unas guaguas en el patio, no es anormal
preguntar si son los hijos de las personas con quienes se conversa, y si
dicen que sí, preguntar cuántos hijos tienen… Así se puede realizar un
censo sin hacerse notar, y también descubrir si en realidad son nietos o
hijos de los vecinos y no los propios, antes de dar por supuesto que lo
sean. A la vez, hay que tener en cuenta qué preguntas son comunes y
aceptables, y cuáles provocan sospecha cuando vienen de una persona que
no es bien conocida (y de las que lo son: la pregunta sobre los hijos va a
parecer raro cuando procede de una persona que sí es conocida…). Vale
la pena estar atento a conversaciones entre terceros, sean los dueños de
la casa y sus ocasionales visitantes, o hasta entre personas encontradas
casualmente en la flota. Estas conversaciones pueden proporcionar datos
interesantes, y en algunos casos es posible introducirse en la conversación
cuando se nota que el tema es interesante y lograr insertar unas preguntas
complementarias.
Ejemplo No. 8
5 He anotado los nombres tal como los pronunciaron. Después he averiguado que “Extermin”,
por ejemplo, se llama “Stermin” en la etiqueta de la botella.
METODOLOGÍAS CUALITATIVAS 177
Aun así, hay que estar consciente de las limitaciones de registros hechos
por terceros. El acta escrita de una reunión suele limitarse a las resolu-
ciones tomadas y a un resumen de los temas tratados, jamás recoge toda
la riqueza de las intervenciones ni detalla quiénes precisamente tuvieron
una participación dominante. El documento de compraventa de un in-
mueble casi siempre consigna un precio menor al realmente pagado (con
el fin de evadir impuestos) e incluso puede representar una “venta en el
papel” donde en realidad no se pagó nada, o una transferencia que paga
una deuda anterior no mencionada. Cuando se trata de documentos de
tipo judicial, como denuncias o expedientes de juicios, hay que recordar
METODOLOGÍAS CUALITATIVAS 179
Las fuentes secundarias son las escritas sobre el tema, en base a datos
de primera y/o de segunda mano, por otros/as investigadores/as; com-
prenden desde informes de investigación, tesis o tesinas inéditas, hasta
artículos y libros publicados. No hay que cerrarse y rehusar considerar
cualquier texto que no trate exactamente del lugar, fechas o actividades
del propio objeto de estudio. Aunque uno esté investigando la produc-
ción de maíz, un estudio sobre papas o coca puede proporcionar enfoques
o contrastes útiles. Hay veces que un texto aparentemente irrelevante,
porque trata de un país al otro lado del mundo o un sector social total-
mente distinto al investigado, es más beneficioso que uno que coincide
casi exactamente. Ese otro texto puede abrir una perspectiva nueva
sobre el objeto de estudio, la metodología utilizada o el enfoque teórico,
justamente a través del contraste y la oposición, mientras que el texto
“relevante” sólo por cercanía puede servir para mantenerlo a uno en las
mismas huellas del pensamiento ya conocidas.
No hay una receta para sistematizar los datos de campo. Por un lado,
depende de la naturaleza de la información misma y, por otro, de las
inclinaciones personales y los hábitos de trabajo del investigador. Hay
algunos datos que requieren una etapa intermedia de sistematización
—que es usualmente bastante prolongada—, entre los datos de campo
en estado crudo y la presentación analítica de los mismos.
Ejemplo No. 9
6 Se depositó un ejemplar de una tesis de doctorado, escrita en francés, en una biblioteca pública
en La Paz. La tesis trataba de un lugar en el Altiplano donde el contrabando era una actividad
importante. Su tema principal eran las estructuras tradicionales duales en la política y el
simbolismo, y apenas una nota al pie mencionaba que algunos comunarios transportistas se
habían hecho ricos con el contrabando, indicando de manera sutil que el tráfico de cocaína era
parte de ello. Rumores exagerados sobre esta tesis llegaron a residentes acomodados del lugar,
quienes se la arreglaron para robar la tesis de la biblioteca y hacían correr la voz de tal manera
que cuando el investigador volvió de Francia, años después, encontró que ya no tenía pisada en
ese lugar y tuvo de dirigir sus estudios a otra región altiplánica. Es un caso extremo en el que
pueden haber intervenido otros factores (sólo dispongo de la versión del investigador agraviado,
no de sus opositores, y el hecho de ser un texto en idioma extranjero puede haber facilitado la
difusión de versiones totalmente equivocadas de su contenido), pero señala que hay que estar
consciente de estos riesgos.
Bibliografía
Bourdieu, Pierre
[2003] 2004 “La objetivación participante”, La voz de la cuneta 4. La Paz.
Goffman, Ervin
[1961] 1972 Internados. Buenos Aires: Amorrortu.
Holmberg, Alan
[1950] 1967 Nómadas del arco largo. Los sirionó del oriente boliviano. México:
Instituto Indigenista Interamericano.
Spedding, Alison
1996 “Morir en Yungas”, Revista del Museo Nacional de Etnografía y
Folklore 7/8 [en particular las pp.111-114].
2004 Kawsachun coca. Economía campesina cocalera en los Yungas y el
Chapare. La Paz: PIEB.
Thompson, E. P.
1968 The making of the English working class. Harmondsworth: Penguin.
SEGUNDA PARTE
Métodos y técnicas cuantitativas
para ciencias sociales y humanas
Metodologías cuantitativas, capítulo tres
operacionalización de la
investigación,
recolección y análisis de datos
Rodney Pereira M.
Introducción
D
esde sus inicios, el PIEB ha estimulado tanto la investigación
como la formación de investigadores, para lo cual ha realizado
talleres de actualización y ha publicado el libro Guía para la
formulación y ejecución de proyectos de investigación (Barragán 2007) que
al presente se encuentra en su cuarta edición y que se ha convertido en
una referencia importante para el investigador social y para docentes que
guían a estudiantes en sus proyectos de investigación.
Por lo tanto, hacer que un texto, por un lado, sea accesible a investigado-
res sociales que no necesariamente tienen formación cuantitativa y, por
otro, aborde de manera adecuada los principales aspectos que hacen a la
estrategia metodológica desde la perspectiva cuantitativa, implica fijar
un alcance que se definió en función del perfil del investigador social
que en el caso boliviano se orienta a buscar una mejor compresión de los
fenómenos sociales en espacios regionales determinados.
2. La estrategia metodológica
Este tipo de investigación sirve para saber quién, dónde, cuándo, cómo
y por qué. Se usa cuando el objetivo de la investigación es describir las
características de ciertos grupos. Por ejemplo, elaborar el perfil de los
pobres, calcular la proporción de personas de una población específica
con características particulares.
Ejemplo No. 1
2.2.5. La fiabilidad
Ejemplo No. 2
Luego, para concluir que existe una relación entre el rendimiento académico
y las horas de estudio, previamente se tendrá que haber comprobado que
independientemente del coeficiente de inteligencia y la asistencia a clases se
presenta la relación. Esto se logra seleccionando un conjunto de estudiantes
que en promedio tiene la misma calificación y se selecciona un grupo que
tenga en promedio los mismos coeficientes de inteligencia y asistencia a
clases y otro donde estas variables muestren distintos valores; se comparan
ambos grupos y si se comprueba que no existe relación entre estas variables
se concluye que la relación entre rendimiento académico y horas de estudio
es válida, de lo contrario, la relación no se sostiene y cabe la posibilidad de
una explicación alternativa sobre el rendimiento académico.
Ejemplo No. 4
Ejemplo No. 5
Escala nominal:
Ejemplo No. 6
Escala ordinal:
más elaborada de medición porque nos dice que un valor dentro una
categoría posee un grado mayor de la propiedad que se mide respecto
a otra categoría. Sin embargo, sigue siendo débil porque no se puede
hacer planteamientos numéricos sobre la diferencia entre las categorías:
la ordenación establece sólo cuál categoría es mayor, mejor o preferida,
pero no se refiere a cuánto mayor es o más preferida es.
Ejemplo No. 7
Escala de intervalo:
Escala de razón:
Tipos de hipótesis:
El proceso de operacionalización:
Ejemplo No. 8
Los mayores niveles de ingresos de los ocupados se explican por su nivel de esco-
laridad y por su experiencia.
Operacionalización de la hipótesis
Variables:
La hipótesis está constituida por tres variables: ingreso de los ocupados,
niveles de escolaridad y experiencia.
Definiciones:
El ingreso de los ocupados se define como el monto de dinero mensual que
percibe una persona por realizar una actividad económica, ya sea como asa-
lariado, patrón o independiente. El independiente es la persona que realiza
actividades económicas por cuenta propia, sin relación de dependencia, con
el propósito de generar un ingreso.
2.4. El muestreo
Son los elementos que serán sujetos de estudio, pueden ser personas,
familias, viviendas, organizaciones, espacios territoriales. La selección
de las unidades de observación está en función de los objetivos de la
investigación.
2 Este ejemplo servirá de guía a lo largo del texto para explicar cada una de las fases que implican
la recolección de datos y el análisis de los mismos. Con fines didácticos en muchos de los
posteriores ejemplos se establecerá una relación de causalidad bivariada entre el ingreso y el nivel
de escolaridad, por cuanto el tratamiento de las relaciones multivariadas excede a los objetivos
propuestos.
La fuente de información para los ejemplos proviene de las Encuestas de Hogares y Calidad de
Vida (MECOVI) que anualmente realiza el INE en una muestra de alrededor de 5.500 familias
distribuidas en las capitales de departamento (entre las que se encuentra la ciudad de La Paz),
ciudades intermedias, centros poblados mayores a 2.000 habitantes y población dispersa.
METODOLOGÍAS CUANTITATIVAS 225
Ejemplo No. 9
Por razones de tiempo y costo rara vez se observa cada una de las uni-
dades de la población (cuando se realiza esta observación se denomina
censo), generalmente se observa una parte de la misma, es decir, una
muestra.
2.4.2. La muestra
e) El marco debe ser fácil de utilizar, por ejemplo, los que se encuentran
en medios magnéticos ayudan a simplificar el proceso de selección
de la muestra.
Ejemplo No. 10
El muestreo probabilístico:
El muestreo no probabilístico:
Tipos de muestreo
Probabilísticos No probabilísticos
Simple Por cuotas
Sistemático Sujetos voluntarios
Estratificado Expertos
Por conglomerados Estratégico
Ejemplo No. 11
Los estudiantes seleccionados serán los que tengan los siguientes números
de identificación (para este ejemplo sólo se mencionan los diez primeros)
0033, 6488, 4720, 4334, 6391, 9363, 9411, 0959, 2470 y 7054.
Ejemplo No. 12
Ejemplo No. 13
Sexo
Ejemplo No. 14
Universo de estudio
Método de muestreo
Procedimientos de muestreo
N ha
nh= n L
N ha
h= 1
Ejemplo No. 15
Afijación
Ejemplo No. 16
El nivel de confianza:
Debe aclarase que rara vez se conocen los parámetros poblacionales como
la media o la desviación estándar y es a través del muestreo aleatorio que
se los estima.
+-2 σ 0,955
+-3 σ 0,997
El error muestral:
S= P x Q = 40 x 40 = 49
S2 S2 N - n
Error típico de la media ex = ex =
n n N-1
P xQ P xQ N - n
Error típico de la proporción ep = ep =
n n N-1
n n
ni Si2 ni Pi Qi
i=l i =l
ex = e px =
n2 n2
Ejemplo No. 17
P xQ N n 63 x 37 9.660 – 900
ep = = ep = = 1,53%
n N–1 900 9.660 – 1 (Error muestral)
El límite de confianza se calcula con la siguiente formula:
Población finita
Para muestras Población infinita
(menos de 100.000)
2 2 2 2
Z xS Z x S xN
De intervalo n= n=
e2 e ( N – 1) +Z 2 S 2
2
2 2
Z x P xQ Z x P xQ x N
De proporciones n= n=
e2 e (N – 1) + Z 2. P xQ
2
Nh
nh = ( )n donde h representa el número de estrato
N
Sin embargo, una muestra mayor tiene efectos sobre los costos y tiempo
al momento de recolectar la información de la población seleccionada.
246 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Ejemplo No. 18
Como alternativa se puede considera que P = 65; en tal caso la muestra será:
2
2 x 65 x 35 x 9.660
n= = 907
3 ( 9.660 – 1) +2 x 50 x 50
2 2
Ejemplo No. 19
n=
( N ha)( N h2 – a S h2 )
N2 2
+ N h S h2
Z 12– 2
N ha
nh = n L
N ha
h =1
Divisiones Viviendas
Total 5.744
Chuquisaca 420
La Paz 1.440
Cochabamba 1.036
Oruro 428
Potosí 572
Tarija 400
Santa Cruz 1.004
Beni 344
Pando 100
3. Recolección de datos
3.1. La encuesta
d) Codificación y tabulación.
3.2. El cuestionario
El elemento básico del cuestionario son las preguntas, es por ello que
su validez depende de la clase de preguntas y de su adecuada formula-
ción. Desde el punto de vista de la investigación social, las preguntas
son la expresión en forma interrogativa de las variables empíricas o
indicadores respecto a los cuales interesa obtener información (Sierra
Bravo 2003: 307).
Preguntas cerradas:
Ejemplo No. 20
1. soltero/a 1. ninguna
2. casado/a 2. católica
3. conviviente o concubino/a 3. protestante/evangélica
4. separado/a 4. otra religión o culto de origen
5. divorciado/a cristiano (especifique)
6. viudo/a ...................................................................
...................................................................
Ejemplo No. 21
Preguntas abiertas:
Ejemplo No. 22
Preguntas filtro:
Ejemplo No. 23
1. Primaria
2. Secundaria
3. Normal
4. Universidad
5. Técnico
6. Otros (especifique)
............................................
Preguntas de ponderación:
Son preguntas abiertas donde se pide una valoración sobre una situación
concreta.
Ejemplo No. 24
..............................................................................................................
e) Una pregunta larga que incluye varias partes no debería estar seguida
de una pregunta breve al final de página.
e) Las formas de realizar la entrevista que tiene que ver con la presen-
tación, aplicación del cuestionario, procedimientos para aumentar la
tasa de colaboración y la despedida.
La planificación del trabajo de campo debe ser una tarea que involucre
tanto las distintas fases de la entrevista para la aplicación del cuestiona-
rio como las responsabilidades de los encuestadores, de los supervisores
y, cuando sea necesario, del jefe de campo. También debe incorporar la
programación de los tiempos, el requerimiento de materiales y los costos
de manera desagregada.
3.5. Codificación
Ejemplo No. 25
1. = Estudiante 1. = Empleado
2. = Ama de casa 2. = Obrero
3. = Jubilado 3. = Patrón
4. = Incapacitado 4. = Cuenta propia
5. = Rentista 5. = Otro (especifique)
6. = Otro (especifique)
Se observa que el código de la
Se observa que el código de la pregun- pregunta es 5 y el de las repues-
ta es 1 y el de las repuestas se encuentra tas se encuentra entre 1 y 5. La
entre 1 y 6. La pregunta 1 puede tener pregunta 5 puede tener valores
valores entre 1 y 6. entre 1 y 5.
Es una tabla resumen en la que se ordenan los datos por clases o cate-
gorías. En cada clase o categoría existirá más de un dato denominado
frecuencia que cumple con el atributo fijado en la clase o categoría. Debe
tenerse en cuenta que al agrupar los datos se pierde alguna información
de las observaciones individuales.
Intervalo de clase:
Rango
Tamaño de clase =
Número de clase
266 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Límite de clase:
Son las acotaciones para cada intervalo de clase que permiten agrupar
los datos sin que éstos se sobrelapen, es decir que sólo pertenezcan a
una clase. Existen intervalos cerrados, que son los que tienen un límite
inferior y superior, y abiertos, en los que no se acota el límite superior o
inferior (“más de” o “menos de”).
Marca de clase:
Ejemplo No. 26
Para elaborar esta tabla se observó en la muestra de ocupados que las edades
están comprendidas entre los 10 y 80 años, estableciéndose un rango de
80 – 10 = 70. Se definió agrupar la población en cinco intervalos de clase
(con propósito didáctico). Con esta información se calculó el intervalo o
tamaño de clase.
Rango 70
Tamaño de clase = = = 14
Número de clase 5
Estas tablas relacionan o cruzan dos variables que pueden ser cuantitati-
vas o cualitativas, lo cual permite, dependiendo del propósito de la inves-
tigación, tener una visión de los datos en forma más desagregada e inferir
de manera preliminar un primer nivel de relación entre las variables.
4.1.4. Supertablas
Ejemplo No. 27
Una tabla de contingencia más amplia (Supertabla) podrá ser aquella que
cruce los grupos de ingreso con grupos de edad clasificados por sexo.
00 - 500 27 36 19 42 9 22 11 12 5 2 185
501 - 1.000 18 19 33 21 21 19 9 11 4 1 156
1.001 - 1.500 5 4 16 5 11 9 6 1 1 1 59
1.501 - 2.000 2 2 6 3 7 3 2 2 1 28
2.001 - 4.000 5 9 13 1 7 3 3 1 42
4.001 - 36.000 8 3 12 7 4 1 1 36
Totales 52 61 87 83 73 61 39 30 15 5 506
270 PAUTAS METODOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN
Histograma
Frecuencias Absolutas
180
160
Frecuencia
140 absoluta
120
100
Personas
80
60
40
20
0
10 - 23 24 - 37 38 - 51 52 - 65 66 - 80
años años años años años
Grupos de edad
METODOLOGÍAS CUANTITATIVAS 271
Esta distribución permite inferir que más de 80% de los ocupados se en-
cuentran en los tres primeros grupos de edad (entre 10 y 51 años), que al
aumentar la edad hasta los 37 años crece la ocupación para luego dismi-
nuir paulatinamente conforme la población se hace más vieja. El mayor
número de ocupados entre el segundo y tercer grupo puede responder
a varios factores, como un mayor grado de educación y experiencia, la
necesidad de generar ingresos para la familia dado que la mayor parte de
esta población no son solteros.
Histograma
Frecuencias Relativas
40
35
Frecuencia
30 relativa
25
Porcentaje
20
15
10
5
0
00 - 500 501 - 1000 1001 - 1500 1501 - 2000 2001 - 4000 4001 - 36000
Grupos de edad
Polígono
Frecuencias Relativas
40
35 Porcentaje
30
25
Porcentaje
20
15
10
0
0 17 31 45 59 73 0
Marca de clase (Años promedio de cada intervalo de clase)
Polígono
Frecuencias Acumuladas (Ojiva)
120
Porcentaje
100 Acumulado
80
Porcentaje
60
40
20
0
0 17 31 45 59 73 80
Marcas de clase en años
14% 4%
22%
26% 10 - 23 años
34%
24 - 37 años
38 -51 años
52 - 65 años
66 - 80 años
Gráfica de barras
(% de ocupación en cada grupo de ingreso)
7
4.001 - 36.000
Frecuencia %
8
Intervalos de ingreso
2.001 - 4.000
6
1.501 - 2.000
1.001 - 1.500 12
501 - 1.000 31
37
00 - 500
0 10 20 30 40
Porcentajes
Gráfica radial
(Participación (%) de la población ocupada en cada grupo de ingreso)
00 - 500
40
30 Frecuencia %
4.001 - 36.000 20 501 - 1.000
10
1.501 - 2.000
La media aritmética:
n
Donde: g = número de clases o grupos
mj = punto medio o marca de clase de la j-ésima clase
fj = número de observaciones en la j-ésima clase o frecuencia de
la j-ésima clase
Ejemplo No. 28
De un grupo de seis personas de 18, 22, 25, 28, 31, 33 años, se quiere conocer
el promedio de estas edades.
La media será:
18 + 22 + 25 + 28 + 31 + 33
X= = 26,16 años 26 años
6
Si los datos se encuentran en una tabla de frecuencia (como la del Ejemplo
No. 26 sobre las edades de la población ocupada), el cálculo de la media
implica:
Frecuencia
Grupo de edad Marca de clase m*f
absoluta
10 - 23 años 17 113 1.921
24 - 37 años 31 170 5.270
38 - 51 años 45 134 6.030
g
52 - 65 años 59 69 4.071
mj fj
66 - 80 años 73 20 1.460 j=l
= n
Total 506 18.752
18.752
X= = 37 años, que es la medida ponderada de la muestra de la
506 población ocupada de la ciudad de La Paz.
La mediana:
n+1
Mediana =
2
Si el número de datos es par también se aplica la fórmula anterior, pero
entonces la posición de la mediana estará entre dos observaciones in-
termedias, en tal caso se calculará el promedio correspondiente a estas
dos observaciones centrales. Si en la muestra se repiten valores, en el
cálculo de la mediana se ignora esta situación y se calcula en base a las
referencias anteriores.
Ejemplo No. 29
Persona 1 2 3 4 5 6
Edad 18 22 25 28 31 33
n/ - F
Mediana = L + 2 c
f med
Ejemplo No. 30
561
n/ - F - 185
Mediana = L + 2 c = 501+ 2 500 = 599,7 600 Bs
f med 341
Debido a que los intervalos de ingreso no son del mismo tamaño, la mediana
estimada a partir de datos agrupados difiere en más de 10% de la mediana
calculada con los datos sin agrupar. Por esta razón, cuando los intervalos de
clase no tienen el mismo ancho, se recomienda calcular la mediana a partir
de los datos originales. Los paquetes estadísticos permiten esta opción en
un tiempo muy reducido.
La moda:
Ejemplo No. 31
El rango:
La varianza:
Desviación estándar:
n
(X i X )2
2 i=l
S= S =
n-1
METODOLOGÍAS CUANTITATIVAS 285
Ejemplo No. 32
Marca de Frecuencia
Grupo de edad
clase m j X ( m j X )2 fi ( m j X )2 f i
10 - 23 años 17 17-37= -20 400 113 45.200
24 - 37 años 31 31-37= - 6 36 170 6.120
38 - 51 años 45 45-37= 8 64 134 8.576
52 - 65 años 59 59-37= 22 484 69 33.396
66 - 80 años 73 73-37= 36 1296 20 25.920
Total 506 119.212
5
(m j - X ) 2 f i = 11.9212, luego la varianza será S 2 = 11.9212 = 236
j=l 506-1
y la desviación estándar S = 236 = 15,36 años
En el ejemplo del ingreso de los ocupados, la desviación estándar es de
Bs. 2.668.
Coeficiente de variación:
S
CV = 100%
X
Ejemplo No. 33
S 15,36
CV = 100% = = 41,51%
X 37
S 2.668
CV = 100% = = 100 = 197,6%
X 1.350
(la media y la desviación estándar provienen de datos no agrupados)
4.3.3. La forma
3 (media – mediana)
SK = desviación estándar
4.3.4. Resumen
Ejemplo No. 34
4.3.5. Cuantiles
Ejemplo No. 35
Ingreso Años de
Quintiles de Promedio de
promedio escolaridad
ingreso edad
mensual Bs promedio
1º 55 30,7 8,3
2º 394 36,9 8,1
3º 703 36,6 8,9
4º 1.116 38,1 10,3
5º 4.492 43,9 14,4
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1976 La lógica de la ciencia en la sociología. Madrid: Alianza.
Anexos
Anexo I
El SPSS cuenta con un editor de datos similar a una hoja de cálculo, para
definir, introducir, editar y presentar datos; un visor que permite exami-
nar los resultados, mostrarlos y ocultarlos de forma selectiva; gráficos
de sectores, de barras, histogramas, diagramas de dispersión; así como
la posibilidad de construir tablas de frecuencia y multidimensionales y
reorganizar las filas y columnas.
Referencias
En la parte superior se especifican las columnas 01, 02… hasta la 40, que
resulta de la asociación de la fila superior con la inferior en el recuadro
de las columnas. En el lado derecho se especifica el número de las filas.
Procedimiento
Dado que los primeros cuatro dígitos cuando se empieza por la fila 06
y la columna 01 son 9.734, se descartan por ser superiores a 9.660 y se
sigue con el siguiente grupo de cuatro dígitos, y así sucesivamente. Si
se llegara a la fila 20 y columna 40 se puede continuar con la fila 01 y
columna 01. Con este procedimiento los estudiantes seleccionados serán
los que tengan los siguientes números de identificación (para este ejem-
plo sólo se mencionan los diez primeros) 0033, 6488, 4720,4334, 6391,
9363, 9411, 0959, 2470 y 7054.
METODOLOGÍAS CUANTITATIVAS 301
Mario Yapu