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PANAPO
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ELPROCESO
DE INVESTIGACiN
CARLOS
A. SABINO

@ 2002 - EDITORIALPANAPODE VENEZUELA


Reservadostodos los derechos.

ISBN 980-366-270-8
Depsito legal: If-37120020012107

Diseo de portada:
Editorial Panapo de Venezuela

Diagramacin:
Editorial Panapo de Venezuela

Correccin:
Francisco Gmez

Preprensa Elctronica:
ARTEDIGITALC. A.

Impreso en Venezuela por:


FANARTE, C. A.
-- -- .- --.,.- --....

Prlogo ............................................................................................................................... 7
INTRODUCCIN :~........................................... 9
1. EL CONOCIMIENTO CIENTFICO ;..................................... 13
1.1. El conociInientocorno problema : .............. 13
1.2. El conociInientocornoproceso ........ 14
1.3. Diferentes tipos de conocilIlento ,............................ 16
1.4. El conociIniento cientfico y sus caracteristicas ~................. 16
1.5. Clasificacin de las ciencias ... ... :.... 19
Ejercicios : . 21
2. CONOCIMIENTO Y MTODO .............................................................................................. 23
2.1. Sujeto y Objeto .;...~... 23
2.2. Abstraccin y conceptuacin ... ...... 25
2.3. Mtodo y metodologa ...... 26
Ejercicios . 30
3. IA INVESTIGACIN CIENTFICA ....................................................................................... 31
3.1. El proceso de investigaciny sus momentos~~
................................................................... 31
3.2. Un modelo del proceso de investigacin............................................................................ 32
3.3. El sujeto investigador ... ............. 37
Ejercicios . 38
4. PlANTEAMIENTO DE IA INVESTIGACIN ..................................................................... 39
4.1. Seleccin del terna y formulacin del problema ................................................................ 39
4.2. Tipos de investigacinsegn sus objetivos ......................................................................... 41
4.3. DeliInitacin temtica.......................................................................................................... 44
Ejercicios . 46
5. EL UAMADO MARCO TERICO ......................................................................................... 47
5.1. Concepto .............................................................................................................................. 47
5.2. El problema de la causalidad ............. 49
5.3. Tipos de deterlIlnacin ......... 51
5.4. I...asvariables ........................................................................................................................ 52
5.5. Variablesy dimensiones...................................................................................................... 54
5.6. Relaciones entre variables ................................................................................................... 55
5.7. Concepto de hiptesis ...... 58
I

5.8. Cmo formular un marco terico ...................................................................................... 60


Ejercicios . 61
6. EL DISEO DE INVESTIGACIN ......................................................................................... 63
6.1. Concepto de diseo .......... 63
6.2. Tipos de Diseo .................................................................................................................. 64
6.3. Diseos bibliogrficos ......................................................................................................... 65
6.4. Diseos de CaIIlpO............................................................................................................... 67
6.4.1. Diseo experimental ............................................................................................. 68
6.4.2. Experimentos post-facto........................................................................................ 70
6.4.3. Encuestas... ... ............. 71
6.4.4. El panel ................................................................................................................. 73
6.4.5. Los diseos cualitativos ........................................................................................ 75
6.4.6. Estudios de casos ...... ...... 75
6.5. El diseo concreto de la investigacin................................................................................ 77
6.6. La resea de procedimientos y el proyecto de investigacin ............................................. 78
Ejercicios .. 80
7. ELMUESTREO........................................................................................................................... 81
7.1. La investigacin en concreto ............................................................................................... 81
7.2. Datos y unidades.................................................................................................................. 82
7.3. Universo y muestra .... 83
7.4. Muestras aleatorias .............................................................................................................. 84
7.4.1. Al azar simple ....................................................................................................... 84
7.4.2. Al azar sistemtico ... .......... 85
7.4.3. Muestras por conglomerados ......... 86
7.4.4. Muestras estratificadas.......................................................................................... 86
7.5. TaIIlao de la muestra y error muestral............................................................................. 87
Ejercicios. ... ...... 88
8. INDICADORES E NDICES ................................................................... 89
8.1. Indicadores de una variable ................................................................................................ 89
8.2. Escalas de medicin .... 90
8.3. Los ndices. Su utilidad........................................................................................................ 94
Ejercicios .. 98
9. IA RECO I...ECCI N DE DATOS ................................ 99
9.1. Indicadores, tcnicas e instrumentos .................................................................................. 99
9.2. Datos primarios y secundarios ............................................................................................ 100
9.3. Recoleccin de datos primarios ........ 100
9.4. I...aobservacin cientfica..................................................................................................... 101
9.4.1. Observacin simple y participante. .... 102
9.4.2. Registro y fonnalizacin de la observacin .......................................................... 105
9.5. I...aentrevista .. 106
9.5.1. Entrevistas no estructuradas ................................................................................. 108
9.5.2. Entrevistas fonnalizadas ....................................................................................... 109
9.6. El cuestionario autoadministrado ... ........ 111
9.7. OtI:as tcnicas para recolectar datos primarios .................................................................. 112
9.8. El anlisis de contenido... .............. 113
9.9. Recoleccin de datos secundarios ......................... 114
9.10. Navegando en Internet ............. 116
Ejercicios ........ 120
10. EL PROCESAMIENTO DE LOS DATOS ............................................................................... 121
10.1. El procesamiento como parte de la investigacin .............................................................. 121
10.2. I...acodificacin .......................... 123
10.3. I...atabulacin ................................ 124
10.3.1. Tabulacin de dos variables ................................................................................. 124
10.3.2. Total de las respuestas tabuladas .......................................................................... 125
10.4. Cuadros estadsticos ............ 126
10.4.1. Cuadros con una sola variable ............................................................................. 128
10.4.2. Cuadros con dos o ms variables......................................................................... 129
10.4.3. Graficacin ... ... .......... 129
10.5. Procesamiento de datos secundarios .................................................................................. 130
Ejercicios ..... 131
11. ANllSIS y SNTESIS DE LOS RESULTADOS ................................................................... 133
11.1. El anlisis de datos............................................................................................................... 133
11.1.1. Anlisis cuantitativo .............................................................................................. 134
11.1.2. Anlisis cualitativo ................................................................................................ 135
11.2. I...asntesis ......................... 136
11.3. El infonne de investigacin ........ 137
11.4. Recomendaciones sobre la redaccin del infonne ............................................................. 138
Ejercicios ........ 140
12. LA METODOLOGA DE INVESTIGACIN Y SU ENSEANZA .................................... 141
Verdaderos Consejos Metodolgicos ... ........ 144
Bibliografa ............................................................................................................................... 150
J nttoiJucc;n

E
ste libro me ha deparado ms sorpresas de las que puede imaginar el lector: nunca pens que las
guas que en principio publicara para limitados grupos de estudiantes podran integrarse en un texto
universitario, ni que ste, andando el tiempo, se convirtiera en una especie de referencia obligada
para muchos miles de personas en diversos pases de Latinoamrica. Creo poder afIrmar que toda una gene-
racin de estudiantes se ha apoyado en estas pginas, imperfectas sin duda, para iniciarse en el complejo
camino de la investigacin cientfica.

Esta respuesta del pblico, afirmativa y a veces hasta clida, no slo me ha proporcionado las satis-
facciones que es fcil concebir, sino que me ha obligado tambin a asumir un compromiso: no es posible
permanecer inactivo ante la continua demanda de quienes buscan un instrumento eficaz en sus estudios, ante
la conviccin de que las pginas impresas se van quedando atrs, estticas, mostrando sus carencias y limita-
ciones mientras el tiempo transcurre. No es posible tampoco permanecer indiferentes cuando se percibe la
forma, a veces ritualista y en ocasiones dogmtica, con que muchos interpretan lo que aqu se expone. Por eso,
como ya lo he hecho otras veces, he procedido a revisar y modilicar una obra que intento conserve su utilidad
y su permanente actualidad. 1
El objetivo principal de este texto es presentar, en forma clara y completa, una gua bsica para
quienes se inicien en la aventura de la investigacin cientfica. La ciencia, como forma de conocimiento
que predomina en el mundo contemporneo, es creada por una labor multifactica que se desarrolla en
centros e institutos, en universidades, empresas y laboratorios. Este trabajo de investigacin, cuyo producto es
el conocimiento cientfico y tecnolgico que de modo tan profundo ha cambiado nuestro modo de vida, posee
la peculiaridad de requerir -a la vez- creatividad, disciplina y sistematicidad.

Lo primero, a poco que reflexione el lector, resulta evidente: no hay modo de crear nuevos conoci-
mientos sobre un tema -de resolver los pequeos o grandes enigmas de nuestro mundo- si no se tiene intui-
cin e imaginacin, si no se exploran, con mente abierta, los diversos caminos que pueden llevar a la respues-
ta. Pero esa disposicin creativa, que es verdaderamente indispensable, de nada sirve si no se la encauza por
medio de un riguroso proceso de anlisis, de organizacin del material disponible, de ordenamiento y de

1) No est de ms consignar, en estas lneas introductorias, las sucesivas versiones del trabajo que el lector tiene en sus manos. Publicado inicialmente en
1974 con el ttulo Metodologa de Investigacin por la Universidad Central de Venezuela, y editado luego en tres ocasiones por Editorial Logos, tambin
de Caracas, y El Cid Editor de Buenos Aires, la revis a fondo por primem vez en 1978, cuando apareci ya con su ttulo actual. Las siguientes versiones
fueron publicadas por Editorial Ariel (bajo el ttulo Inlroduccin .1la Metodologa de Investigacin, Caracas, 1984) y Editorial Panapo (Caracas, 1986),
otra vez bajo el ttulo El Proceso de Investigacin, de la siguiente revisin (1992) Editorial Lumen-Humnitas de Buenos Aires, y Editorial Panamericana
de Bogot han hecho tambin varias reimpresiones. La estructura bsica del trabajo, por la naturaleza del contenido y obvias exigencias pedaggicas,
ha permanecido bsicamente inalterada.

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crtica a las ideas pues, de otro modo, no obtendramos un conocimiento cientfico sino simples opiniones, del
similar valor a las que cualquiera puede expresar sin mayor reflexin sobre un determinado tema.
Lo que distingue a la investigacincientficade otras formas de indagacin acerca de nuestro mundo.
es que sta se gua por el denominado mtodo cientfico. Hay un modo de hacer las cosas, de plantearse las/
preguntas y de formular las respuestas, que es caracterstico de la ciencia, que permite al investigador desarro-
llar su trabajo con orden y racionalidad. Pero el mtodo, como se ver en las siguientes pginas, no es un
camino fijoo predeterminado y menos an un recetario de acciones que se siguen como una rutina. Porque el'
conocimiento cientficono se adquiere por un proceso similar al de la produccin de bienes en una cadena de
montaje sino que se va desarrollandograciasa la libertad de pensamiento,mediante la crtica,el anlisis-,.
riguroso, la superacin de los errores y la discusin. Por ello es que el mtodo ni es obJigatono,en el sentido
de que si no se lo sigue de una determinada manera nos aguarda inevitable el fracaso, ni es tampoco garanta.
absolutl de que se arribar a un resultado exitoso.
Conviene entonces tener en cuenta lo anterior para lograr el mejor aprovechamiento de los libros de
texto sobre metodologa cientfica:ellos no pueden resolver los problemas especficos de cada investigacinnii
son capaces de responder a las imprevisibles situaciones que se generan en la prctica; ellos tampoco deben - .

ser sacralizados, como si contuvieran una verdad trascendente que hay que aceptar sin reflexin. Pero s
pueden proporcionar, como se intenta en este caso, una exposicin concreta de la lgica propia de toda
investigacincientfica, un panorama de las tcnicas y procedimientos ms usuales, un esquema para organi- I
zar nuestras actividades para que stas no nos desborden de un modo catico. Porque la metodologa, para
quien se dedica a investigar,no es una panacea milagrosa sino una simple gua a la que se apela cuando surge
la duda o el desconcierto, una fuente de consulta para entender la causa de los posibles estancamientos que se
presentan en la tarea cotidiana.
Deca ms arriba que no basta con la creatividad ni con el rigor analtico, que la investigacin cient-
fica requiere tambin de una slida disciplina de trabajo. Y esta observacin; aplicable tanto a principiantes
como a personas de mayor experiencia, nos remite directamente al carcter prctico de casi todo lo que aqu
se trata: porque una cosa es reflexionar sobre la ciencia, el mtodo o los problemas epistemolgicos y otrar
muy distintaes crear, mediante el trabajo, nuevos conocimientos. Y, dado que no es posible hacerlo mediante
algunafrmula sencilla que pudiese repetirse, el trabajo de investigacincobra entonces un carcter inevitable/
de labor artesanaldonde, en cada caso, se deben poseer destrezas, conocimientos y aptitudes particulares. Por,>
ello nadie debe desanimarse si, a travs de la lectura de estas pginas, no logra convertirse en un autntico ""
investigador.Ello sera mas bien una especie de prodigio porque la experiencia muestra, con toda claridad,
que slo investigando se aprende a investigar. -
Este libro, como ya lo he indicado, tiene un carcter deliberadamente introductorio. No se discuten
en l los problemas ms complejos de la metodologa, ni se exponen en detalle algunos temas que slo podran
interesara un lector especializado o con amplia experiencia. Ello es as porque est dirigido especialmente a
quienesse inician en el campo de la investigacincientfica,a estudiantes, profesores y profesionales de todas
lasdisciplinas.Por eso he preferido, siempre que ha sido posible, la claridad y el rigor al lenguaje recargado, .~
el tratamientocompleto de las materias antes que el desarrollo en profundidad de slo algunos de sus aspec-! ..
tos. Quien necesite ahondar en estos complejos problemas tiene a su disposicin, en la bibliografa que se r
ofrece al final, un conjunto de valiosas obras donde realizar ms especficas consultas. .
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..

.' I La estructura expositiva que he dado a la obra trata de facilitar la comprensin de sus contenidos.
"1
Los captulos iniciales constituyen, en verdad, una introduccin breve y general a los temas propios de la
metodologa y no son imprescindibles para quien posea apropiados conocimientos filosficos. Slo pretenden
advertir que los problemas tcnicos e instrumentales de la indagacin cientfica no pueden desvincularse
.'
totalmente de los enfoques epistemolgicos que la orientan. Son, por lo tanto, un recordatorio especialmente
diseado para auxiliar el trabajo docente y no una exposicin sistemtica, pues sta la he desarrollado con
mayor profundidad en otro libro, Los Caminos de la Ciencia.2
A continuacin se van desarrollando los temas en la misma secuencia en que podran presentarse las
." ,
etapas de una investigacin ideal, es decir, se va expOI:riendoun modelo abstracto de investigacin en sus
diferentes partes constitutivas,respetando un orden que destaca la lgica propia del proceso pero que no es,
como no me cansar de advertir, la secuencia temporal y concreta que sigue un investigadoren la vida real. Lo
"'-1 referente a la presentacin de los resultados de la investigacin se trata, en este texto, de un modo bastante
sumario, pues he abordado dicha problemtica extensamente en otra de mis obras metodolgicas, Cmo
Hacer una Tesis.3Al fmal de cada captulo se presentan algunos ejercicios que pueden resultar buenos moti-
vos de reflexin para el lector y que pretenden facilitarel trabajo de los docentes. A estos ltimos, en especial,
est dirigido el captulo fmal de la obra.
No puedo concluir esta presentacin sin pagar una deuda de afecto y de gratitud con todas las perso-
nas -estudiantes, colegas, amigos, yen especial mi editor, Pedro Carmona- que me han estimulado a realizar-
la y perfeccionarla a lo largo de los aos, con quienes, al emplearla da a da en la docencia y en la investiga-
cin, me han hecho sentir la satisfaccinde haber creado algo til.

.' I

(2) Editorial Panapo, Caracas, 1996.


(3) Tambin publicada por Editorial Panapo, Caracas, 1994.

11
Capitulo I
el Conocimiento
Cientfico

P ara abordar con provecho el estudio de la metodologa cientfica es necesario situarse, previa-
mente,en el contextoen que staadquieresu sentido.La metodologa,como veremosmsadelante,I
no es realmente una ciencia, sino un instrumento dirigido a validar y a hacer ms eficiente la inves~
tigacin cientfica. sta, a su vez, es la actividad que alimenta un singular tipo de conocimiento, la ciencia.
Por tal razn no es posible estudiar la metodologa como disciplina si no se posee una comprensin nnima
sobre ciertos problemas relativos al conocimiento en general y a la ciencia en particular.
A este objetivo dedicaremos en consecuencia los dos primeros captulos de esta obra: revisaremos
-aunque muy sucintamente- algunos conceptos y nociones bsicas del complejo campo fllosfico que suele
llamarse epistemologa, o teora del conocimiento, procurando dar una
perspectiva razonada del conjunto de la materia que tratamos. De este RELACiN
modo esperamos que los problemas metodolgicos que se desarrollan METODOLOGA-CIENCIA
ms adelante se comprendan mejor en su autntico significadoy puedan
Metodologa
estudiarse con menor dificultad.2
Cientfica
y
o~ienta y facilita la
y
1.1 El conocimiento como problema
Jnvestigacin
Cientfica
En nuestra vida cotidiana, en el trabajo, los estudios o la cons- y
tante interaccin social, adquirimos y utilizamos una inmensa cantidad
de conocimientos, tan variados como el universo mismo: sabemos cual p~odll\ce el
y
es la llave que abre la puerta de nuestra casa y cmo cambia el semblante Conocimient'O
de la persona que amamos, aprendemos cuantos electrones orbitan en
Cientfico
un tomo de helio o la fecha en que fue fundada nuestra ciudad. El cono-
cimiento se nos presenta como algo casi natural, que vamos obteniendo
c~>nmayor o menor esfuerzo a lo largo de nuestra vida, como algo que normalmente aceptamos sin discusin,
especialmente cuando lo adquirimos en la escuela o a travs de medios escritos de comunicacin.

Pero en algunas ocasiones, o con respecto a ciertos conocimientos, percibimos que las cosas no son
tan simples, que hay afirmaciones discutibles o sencillamente falsas. Encontramos que, en una conversacin
cualquiera o en una polmica determinada, hay aseveraciones que tienen diverso valor, que son ms o menos
confiables que otras y que dicho valor depende -en buena medida- del modo en que se ha llegado hasta ellas.
Esto puede ocurrir, por ejemplo, cuando descubrimos que una persona relata hechos que no ha tenido oca-
sin de comprobar o cuando comprendemos que se han sacado inadvertidamente conclusiones erradas, ya

1) v. infra2.3
(2) Para una exposicin mucho ms completa, Los Call11iJOsde la Ciencia, op. cit., especialmente sus cinco primeros captulos.

13
sea por haberse confundido los tnninos de un problema o por basarse en datos incompletos, aproximados o
l
directamente equivocados.
.
Si reflexionamos sobre estos casos encontraremos que es posible hacerse una pregunta, una pregun-
ta tal que cambia por completo nuestra actitud ante los conocimientos que tenemos: cmo sabemos lo
que sabemos? -podemos inquirir-, en qu nos basamos para afIrmar o para aceptar una detenninada
afmnacin? Cmo sostener que algo es verdad, por ejemplo, si no hemos podido comprobarlo directa y
personalmente, o si tenemos slo una infonnacin parcial al respecto? Y ms todava, aun cuando nuestros
sentidos parezcan indicamos claramente una respuesta podremos siempre estar seguros de lo que vemos,
omos y sentimos? Porque el sol parece girar alrededor de nuestro planeta, y sabemos que eso no es cierto, la
materia presenta un exterior inerte, y sin embargo est cargada de una tremenda energa, las personas afmnan
que han hecho esto o aquello, pero pueden estar confundidas o faltar a la verdad.
I
Al llegara este punto podemos entonces vislumbrar que existe un problema alrededor de lo que es el
conocer, el saber algo acerca de los objetos que nos rodean o de nosotros mismos. Y este problema radica en
,
que la verdad no se muestra directa y llanamente ante nosotros, sino que debe ser buscada ms o menos
activamente por medio de un trabajo indagatorio sobre los objetos que intentamos conocer. Todo conoci-
miento supone un cierto esfuerzo para adquirirlo y este esfuerzo puede ser hecho de una manera ms o menos I.
completa o efectiva.
Surge entonces una primera distincin que es preciso resaltar y tener siempre en cuenta: no debemos
confundir una afmnacin respecto a un hecho o a un objeto, con el proceso mediante el cual se ha obtenido tal
conocimiento, es decir, que nos ha pennitido llegar a dicha afmnacin. En otras palabras, aquello que dice un
profesor o que dice un libro o un peridico -digamos, por ejemplo, que la economa de cierto pas ha crecido
4% en el ao- es una afInnacin que, cierta o falsa, nosotros podemos recordar y utilizar; es, por tanto, un
conocimiento, que recibimos si se quiere de un modo pasivo, y que incorporamos y relacionamos con otros
que poseemos de antemano. Pero resulta evidente que alguien, una o ms personas, son los responsables de
esa afmnacin; alguien, de algn modo, en algn momento, ha estudiado la economa a la que nos referimos
y ha determinado por algn medio que su crecimiento anual ha sido del 4% Yno del 3% o del 5%. Cmo lo
ha hecho?, de qu recursos se ha valido para saberlo?: ste es el punto que nos interesa destacar.
Cuando comenzamos a preocupamos acerca del modo en que se ha adquirido un conocimiento, o
cuando intentamos encontrar un conocimiento nuevo, se nos presentan cuestiones de variada ndole, muchas
de las cuales integran el campo de estudio de la metodologa. Algunos de estos problemas, los ms genera-
les, sern apenas esbozados en las pginas siguientes, por cuanto son el tema de la epistemologa y de la
fllosofadel conocimiento en general y no podemos desarrollarlos en profundidad; otros, ms especficos, son
los que abordaremos a partir del captulo 3 de este libro.

--- ---
El hombre parece haber estado siempre preocupado por entender y desentraar el mundo que lo
rodea, por penetrar en sus conexiones y en sus leyes, por atisbar hacia el futuro, descubriendo las relaciones

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~y el posible sentido de las cosas que existen a su alrededor. No podemos aqu discutir por qu ocurre esto, ni
".ci'::'resumir tampoco las varias teoras que se han adelantado sobre el tema. Puede resultar til, al menos, intentar
'.'" -""';unabreve digresin.
I
Desde que la especie humana empez a crear cultura, es decir, a modificar y remodelar el ambiente
~;fque la rodeaba para sobrevivir y desarrollarse, fue necesario tambin que comprendiera la naturaleza y las
t "" mutaciones de los objetos que constituan su entorno. Tareas que a nuestros ojos resultan tan simples como
I /edificar una choza, domesticar animales o trabajar la tierra, slo pudieron ser emprendidas a luz de infinitas y
cuidadosas observaciones de todo tipo; el ciclo de los das y las noches, el de las estaciones del ao, la repro-
~',,- duccinde animalesy vegetales,el estudiodel climay de las tierrasy el conocimientoelementalde la geogra-
-.:, fa fueron, indudablemente, preocupaciones vitales para nuestros remotos antecesores, por cuanto de esta
~:
Isabidura dependa su misma supervivencia.
/"'-~ El conocer, entonces,surgiindisolublementeligadoa la prcticavitaly al trabajode los hombres
-!como un instrumento insustituible en su relacin con un medio ambiente al que procuraban poner a su
servicio.Pero, segn las ms antiguas narraciones que poseemos, el pensamiento de esas lejanas pocas no se
,circunscribi exclusivamente al conocimiento instrumental, aplicable directamente al mejoramiento de las
'" condiciones materiales. Junto con ste apareci simultneamente la inquietud por comprender el sentido
""general del cosmos y de la vida. La toma de conciencia del hombre frente a su propia muerte origin adems
una peculiar angustia frente al propio destino, ante a lo desconocido, lo que no es posible abarcar y entender.
'c:Ue all surgieron los primeros intentos de elaborar explicaciones globales de toda la naturaleza y con ello el
"S fundamento, primero de la magia, de las explicaciones religiosasms tarde, y de los sistemas fIlosficosen un
r
';perodo posterior. .

'} Si nos detenemos a estudiar los mitos de los pueblos grafos, los libros sagrados de la antigedad o
"'"
-lasobras de los primeros fIlsofos,veremos, en todos los casos, que en ellos aparecen conjuntamente, pero sin
c_,unorden riguroso, tanto razonamientos lcidos y profundos como observaciones prcticas y empricas, senti-
Imientos y anhelos junto con intuiciones, a veces geniales y otras veces profundamente desacertadas. Todas
J estasconstrucciones del intelecto -donde se vuelcan la pasin y el sentimiento de quienes las construyeron-
"";puedenverse como parte de un amplio proceso de adquisicin de conocimientos que muestra lo dificultoso
/que resulta la aproximacin a la verdad: en la historia del pensamiento nunca ha sucedido que alguien haya de
,,-pronto alcanzado la verdad pura y completa sin antes pasar por el error; muy por el contrario, el anlisis de
"::',muchoscasos nos dara la prueba de que siempre, de algn modo, se obtienen primero conocimientos fala-
"": ces, ilusiones e impresiones engaosas, antes de poder ejercer sobre ellos la crtica que luego permite elaborar
" Iconocimientos ms objetivos y satisfactorios.
/;, Lo anterior equivale a decir que el conocimiento llegaa nosotros como un proceso, no como un acto

---(nicodonde se pasa de una vez de la ignorancia a la verdad. Y es un proceso no slo desde el punto de vista
/histrico que hemos mencionado hasta aqu, sino tambin en lo que respecta a cada caso particular, a cada {

:4>ersona que va acumulando infonnaciones de todo tipo desde su ms temprana niez, a cada descubrimiento

1"<' que se hace, a ~odaslas teoras o hiptesis que se elaboran.


I .' ~ A partir de lo anterior ser posible apreciar con ms exactitud el propsito de nuestro libro: presen-
I ,'"rtaruna visin de conjunto del proceso mediante el cual se obtiene el conocimiento cientfico, es decir, de un
, --{:tipoparticular de conocimiento que se alcanza, como decamos ya, por medio de una actividad que denomi-
3 namos investigacin cientfica.
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1.3. DUerentes tipos de conocimiento

Hemos hecho alusin, en lneas anteriores, a sistemas religiosos.y filosficos, al pensamiento mgico
y a otras creaciones culturales del hombre que no se pueden desestimar pese a sus posibles errore~ puesto
que deben ser comprendidas como parte de un proceso gradual de afirmacin de un saber ms 1igllroSO y
confiable. Pero no se trata slo de distinguir entre los aciertos y los errores: existe tambin una diferencia entre
el pensamiento racional y las emociones, las intuiciones y otros elementos del discurso que se diferencn
bastante claramente de ste.
Si concebimos al hombre como un ser complejo, dotado de una capacidad de raciocinio pero tam-
bin de una poderosa afectividad, veremos que ste tiene, por lo tanto, muchas maneras distintas de aproxi-
marse a los objetos de su inters. Ante una cadena montaosa, por ejemplo, puede dejarse llevar por sus
sentimientos y maravillarse frente a la majestuosidad del paisaje, o bien puede tratar de estudiar su composi-
cin mineral y sus relaciones con las zonas vecinas; puede embargarse de una emocin indefinible que le haga
ver en lo que tiene ante s la obra de Dios o de un destino especial para s y el universo, o tambin puede
detenerse a evaluar sus posibilidades de aprovechamiento material, considerndola como un recurso econ-
mico para sus fmes.
El producto de cualquiera de estas actitudes ser, en todos los casos, algn tipo de conocimiento.
Porque un buen poema puede decimos tanto acerca del amor o de la soledad como un completo estudio
psicolgico, y una novela puede mostramos aspectos de una cultura, un pu~blo o un momento histrico tan
bien como el mejor estudio sociolgico. No se trata de desvalorizar, naturalmente, el pensamiento cientfico,
ni de poner a competir entre s a diversos modos de conocimiento. Precisamente lo que queremos destacar es
lo contrario: que hay diversas aproximaciones igualmente legtimas hacia un mismo objeto, y que lo que dice
el poema no es toda la verdad, pero es algo que no puede decir la psicologa porque se trata de una percepcin
de naturaleza diferente, que se refiere a lo que podemos conocer por el sentimiento o la emocin, no por
medio de la razn.
Lo anterior tiene por objeto demostrar que el conocimiento cientfico es uno de los modos posibles
del conocimiento, quizs el ms til o el ms desarrollado, pero no por eso el nico, o el nico capaz de
proporcionamos respuestas para nuestras interrogantes. Y es importante, a nuestro juicio, distinguir ntida-
mente entre estas diversas aproximaciones para procurar que ningn tipo de conocimiento pueda considerar-
se como el nico legtimo y para evitar que un vano afn de totalidad haga de la ciencia una oscura mezcla de
.. deseosy de afirmaciones racionales. Porque cuando el campo del razonamiento es invadido por la pasin o la
emocin ste se debilita, lo mismo que le sucede a la intuicin religiosa o esttica cuando pretende asumir un
valor de saber racional que no puede, por su misma definicin, llegar a poseer. Por este motivo es que resulta
necesario precisar con alguna claridad -aun cuando lo haremos someramente- las principales caractersticas
de ese tipo de pensar e indagar qu se designa como cientfico.

1.4. El conocimiento cientfico y sus caractersticas

La ciencia es una vasta empresa que ha ocupado y ocupa una gran cantidad de esfuerzos humanos en
procura de conocimientos slidos acerca de la realidad. Tratar de elaborar una definicin ms precisa sera
tarea evidentemente ardua, que escapa a los objetivos de estas pginas. Pero interesa sealar aqu que la
16
Cap..l I El-,CONOgIMUi:N'i'Q'
CJ'EN'!':pICO

ciencia debe ser vista como una de las actividades que el hombre realiza, como un conjunto de acciones
encaminadas y dirigidas hacia determinado fm, que no es otro que el de obtener un conocimiento verificable
sobre los hechos que lo rodean.3

Como toda actividad humana, la labor de los cientficos e investigadores est naturalmente enmarcada
por las necesidades y las ideas de su tiempo y de su sociedad. Los valores, las perspectivas culturales y el peso
de la tradicin juegan un papel sobre toda actividad que se emprenda y, de un modo menos directo pero no
por eso menos perceptible, tambin se expresan en la produccin intelectual de una poca el tipo de organiza-
cin que dicha sociedad adopte para la obtencin y transmisin de conocimientos y el papel material que se
otorgue al cientfico dentro de su medio.4 Considerando estos factores ser preciso definir a la ciencia como
una actividad social y no solamente individual, para no correr el riesgo de imaginar al cientfico como un ente
abstracto, como un ser que no vive en el mundo cotidiano, con lo que perderamos de vista las inevitables
limitaciones histricas que tiene todo conocimiento cientfico.
\1trando ms de lleno en la determinacin de las caractersticas principales del pensamiento cient-
fico habremos de puntualizar que ste se ha ido gestando y perfIlando histricamente por medio de un proceso
que se acelera notablemente a partir de la poca del Renacimiento. La ciencia se va distanciando de lo que
algunos autores denominan conocimiento vulgar;' otros ((conocimientos prctico y otros ((el mundo del
manipular;6 se va estableciendo as una gradual diferencia con el lenguaje que se emplea en la vida cotidiana,
en la bsqueda de un pensamiento riguroso y ordenado. '

Al igual que la filosofa, la ciencia trata de definir con la mayor precisin posible cada uno de los
conceptos que utiliza, desterrando las ambigedades del lenguaje corriente. Nociones como las de ((crisis
econmica, ,(Negetalo ((estrella, por ejemplo, que se utilizan comnmente sin mayor rigor, adquieren en los
textos cientficos un contenido mucho ms preciso. Porque la ciencia no puede permitirse designar con el
mismo nombre a fenmenos que, aunque aparentemente semejantes, son de distinta naturaleza: si llamamos
((crisisa toda perturbacin que una nacin tiepe en su economa sin distinguir entre los diversos tipos que se
presentan, nos ser imposible construir una teora que pueda describir y explicar lo que son precisamente las
crisis: nuestro modo de emplear el lenguaje se convertir en nuestro principal enemigo. De all la necesidad de
conceptualizar con el mayor rigor posible todos los elementos que componen nuestro razonamiento, pues sta
es la nica va que permite que el mismo tenga un significado concreto y determinado. De all tambin la
aparente oscuridad de algunos trabajos cientficos, que emplean conceptos especficos, claramente delimita-
dos, utilizando palabras que confunden al profano.

Otras cualidades especficas de la ciencia, que permiten distinguida con bastante nitidez del pen-
sar cotidiano y de otras formas de conocimiento (segn veamos en 1.3), son las que mencionaremos a
continuacin:

(3) Bunge M., La Ciencia, su Mtodo y su Filoso/la, Ed. Siglo Veinte, Buenos Aires, 1972; N. Ferrater Mora, Diccionario de Fi/oso/la:, M. Kedrov y A.
Spirkin, La Ciencia, Ed. Grijalbo, Mxico, 1968; Nagel, Ernest, La &tmctl/ra de la Ciencia, Ed. Ariel, Barcelona, 1978, y nuestro ya citado Los Caminos
de la Ciencia, entre la mucha bibliografa' existente.
(4) V., entre otros, a Bernal, ]ohn D., Historia Social de la Ciencia, Ed. Pennsula, Barcelona, 1976; Merton, Robert K., La Sociologa de la Ciencia, Ed.
Alianza, Madrid, 1977; Geyrnonat, Ludovico, El Pensamiento Cientfico, Ed. Eudeba, Buenos Aires, 1972, y Kuhn, Thomas, La &tructura de las
Revoluciones Cientficas, Ed. FCE, Madrid, 1981.
(5) Nos referimos a Bunge, op. t.
(6) Kosic, Karel, Dialctica de lo Concreto, Ed. Grijalbo, Mxico, 1967, pp. 26 a 37, passIin.

17
~L. PRQc;ESQ DE:IN~S,TIGAqQN -c;arl()~ A..' ~abin()

Objetividad: La p3Iabra objetividad se deriva de objeto, es decir, de aquello que se estudia, de la cosa o
problema sobre la cual deseamos saber algo.? Objetividad significa, por lo tanto, que se intenta obtener un
conocimiento que concuerde con la realidad del objeto, que lo describa o explique tal cual es y no como
nosotros deseariamos que fuese. Ser objetivo es tratar de encontrar la realidad del objeto o fenmeno
estudiado, elaborando proposiciones que reflejen sus cualidades. Lo contrario es la subjetividad, las ideas
que nacen del prejuicio, de la costumbre o de la tradicin, las meras opiniones o impresiones del sujeto.
Para poder luchar contra la subjetividad es preciso que nuestros conocimientos puedan ser verificados
por otros, que cada una de las proposiciones que hacemos sean comprobadas y demostradas en la reali-
dad, sin dar por aceptado nada que no pueda sufrir este proceso de verificacin. I

Si una persona sostiene: hoy hace ms calor que ayer y otra lo niega, no podemos decir, en principio, I
que ninguna de las dos afirmaciones sea falsa o verdadera. Probablemente ambas tengan razn en cuanto I
I

a que sienten ms o menos calor que el da anterior, pero eso no significa que en realidad, objetivamente, I

la temperatura haya aumentado o decrecido. Se trata de afirmaciones no cientficas, no verificables, y que


por eso deben considerarse como subjetivas.Decir, en cambio, ahora la temperatura es de 24C,es una I

afirmacin de carcter cientfico, que puede ser verificada, y que -en caso de que esto ocurra- podemos
considerar como objetiva.
El problema de la objetividad no es tan simple como podra dar a entender el ejemplo anterior, sacado del
mundo fsico. En todas nuestras apreciaciones va a existir siempre una carga de subjetividad, de prejuicios,
intereses y hbitos mentales de los que participamos muchas veces sin saberlo. Este problema se agudiza
cuando nos referimos a los temas que ms directamente nos conciernen, como los de la sociedad, la econo-
ma o la poltica, en todos los cuales puede decirse que estamos involucrados de algn modo, que somos a
la vez los investigadores y los objetos investigados. Por eso no debemos decir que la ciencia es objetiva, como
si pudiese existir un pensamiento totalmente liberado de subjetividad, sino que la ciencia intenta o pretende
ser objetiva, que trata de alcanzar un fin que, en plenitud, en trminos absolutos, resulta inaccesible.
Racionalidad: es otra caracterstica de suma importancia para definir la actividad cientfica, que se refiere al
hecho de que la ciencia utiliza la razn como arma esencial para llegar a sus resultados. Los cientficos
trabajan en lo posible con conceptos, juicios y razonamientos y no con sensaciones, imgenes o impresio-
nes. Los enunciados que realizan son combinaciones lgicas de esos elementos conceptuales que deben
ensamblarse coherentemente, evitando las contradicciones internas, las ambigedades y las confusiones
que la lgica nos ensea a superar. La racionalidad aleja a la ciencia de la religin, y de todos los sistemas
donde aparecen elementos no racionales o donde se apela a principios explicativos extra o sobrenaturales;
y la separa tambin del arte donde cumple un papel secundario, subordinado a los sentimientos y sensa-
CIones.
Sistematicidad: La ciencia es sistemtica, organizada en sus bsquedas y en sus resultados. Se preocupa por
organizar sus ideas coherentemente y por tratar de incluir todo conocimiento parcial en conjuntos cada
vez ms amplios. No pasa por alto los datos que pueden ser relevantes para un problema sino que, por el
contrario, pretende conjugarlos dentro de teoras y leyes ms generales. No acepta unos datos y rechaza
otros, sino que trata de incluirlos a todos dentro de modelos en los que puedan tener ordenada cabida. La
sistematicidad est estrechamente ligada a la siguiente caracterstica que examinaremos.

(7) v. infra, 2.1.

18
Cap..1 / EL CONOCThIlENTOCIENTFICO

Generalidad: La preocupacin cientfica no es tanto ahondar y comple- PRINCIPIOS


tar el conocimiento de un solo objeto individual, como en cambio RECTORESDEL
lograr que cada conocimiento parcial sirva como puente para alcan-
QUEHACERCIENTFICO
zar una comprensin de mayor alcance. Para el investigador, por
ejemplo, carece de sentido conocer todos los detalles constitutivos
de un determinado trozo de mineral: su inters se encamina A Objetividad
preponderantemente a establecer las leyes o normas generales que
nos describen el comportamiento de todos los minerales de un cier- A Racionalidad
to tipo, tratando de elaborar enunciados amplios, aplicables a cate-
gorias completas de objetos. De este modo, tratando de llegar a lo A Sistematicidad
general y no detenindose exclusivamente en lo particular, es que las
ciencias nos otorgan explicaciones cada vez ms valiosas para elabo- A Falibilidad
rar una visin panormica de nuestro mundo.
A C\ene.-.alidad
Falibilidad: la ciencia es uno de los pocos sistemas elaborados por el
hombre donde se reconoce explcitamente la propia posibilidad de
equivocacin, de cometer errores. En esta conciencia de sus limita-
ciones es donde reside su verdadera capacidad para autocorregirse y superarse, para desprenderse de
todas las elaboraciones aceptadas cuando se comprueba su falsedad.8 Gracias a ello es que nuestros
conocimientos se renuevan constantemente y que vamos hacia un progresivo mejoramiento de las expli-
caciones que damos a los hechos. Al reconocerse falible todo cientfico abandona la pretensin de haber
alcanzado verdades absolutas y finales, y por el contrario slo se plantea que sus conclusiones son
provisoriamente definitivas, como deca Einstein, vlidas solamente mientras no puedan ser negadas o
desmentidas. En consecuencia; toda teoria, ley o afirmacin est sujeta, en todo momento, a la revisin y
la discusin, lo que permite perfeccionarlas y modificarlas para hacerlas cada vez ms objetivas, raciona-
les, sistemticas y generales.
Este carcter abierto y dinmico que posee la ciencia la aparta de un modo ntido de los dogmas de
cualquier tipo que tienen la pretensin de constituirse en verdad infalible, proporcionndole as una enor-
me ventaja para explicar hechos que esos dogmas no interpretan o explican adecuadamente, para asimilar
nuevos datos o informaciones, para modificarse continuamente. Es, de algn modo, la diferencia crucial
que la distingue de otros modelos de pensamiento, sistemticos y racionales muchas veces, pero carentes
de la posibilidad de superarse a s mismos.

1.5. ClasWcacin de las ciencias

Siendo tan vasto el conjunto de fenmenos que nos rodea, tan polifacticos y diversos, y teniendo en
cuenta que la actividad cientfica tiende por diversas razones a especializarse -pues cada tipo de problema
requiere el empleo de mtodos y tcnicas especficas y el investigador individual no puede dominar bien una

8) Recomendamos, para todo este punto, consultar a Mario Bunge, La 1lVestigadn Cientfica, Sil E~trategia y su Filosolla, Ed. Ariel, Barcelona, 1969, as
como a Popper, Karl, La Lgica de la Investigacin Cientfica, Ed. Tecnos, Madrid, 1980.

19
~I.PRQCJ;:SO I)E INVE:5.TIGGJN - Qarlos.A, .Sab.inQ.

gama muy amplia de temas- es comprensible que se hayan ido constitu-


CLASIFICACiN
yendo, a lo largo de la historia, diferentes disciplinas cientficas. Estas
DE LAS CIENCIAS
cienciasparticulares,que se caracterizanpor tratar conjuntos ms o menos
homogneos de fenmenos y por abordarlos con tcnicas de investiga-
A Po~ el objeto: cin propias, se pueden clasificar de diversas maneras para su mejor.
fOl"males organizacin y comprensin.
fcticas: Las ciencias que se ocupan de objetos ideales, y en las que se
na tL-\I"a Ies
opera deductivamente, como las matemticas o la lgica, son las llama-
sociales
das ciencias formales. Las ciencias que se ocupan de los hechos del
mundo fsico, en cualquiera de sus manifestaciones, son las que llama-
I A Po~ el iV\te~s:
mos ciencias fcticas, para distinguidas as de las anteriores, incluyn-
pL-\l"as dose entre ellas a la fsica, la qumica, la biologa, la sociologa, etc.
- aplicadas '> Las ciencias que tratan de los seres humanos, de su conducta y
de sus creaciones son, en principio, tambin ciencias fcticas.Entre ellas
cabe mencionar a la psicologa, la historia, la economa, la sociologa y
muchas otras. Pero, como cuando estudiamos las manifestaciones socia-
les y culturales necesitamos utilizar una conceptualizacin y unas tcnicas de investigacinen parte diferentes
a las de las ciencias fsico-naturales, se hace conveniente abrir una nueva categora que se refiera particular-
mente a tales objetos de estudio. Se habla por eso de ciencias humanas, ciencias sociales o de ciencias
de la cultura, como una forma de reconocer lo especfico de tales reas de estudio y para distinguidas de las
que suelen llamarse ciencias naturales (llamadas tambin ciencias fsico-naturales o, con menos pro-
piedad, ciencias exactas).
Conviene aclarar que la clasificacin de las ciencias, as como la existencia misma de disciplinas
separadas, posee siempre algo de arbitrario. Se trata de distinciones que se han hecho para la mayor comodi-
dad y facilidad en el estudio de la realidad, pero no porque sta se divida en s misma en compartimientos
separados. Por eso, histricamente, han aparecido nuevas ciencias, y se han ido modificando tambin las
delimitaciones que se establecen corrientemente entre las mismas.
Se comprender, por ello, que toda clasificacines apenas un intento aproximado de organizar segn
ciertas caractersticas a las disciplinas existentes y que muchos problemas reales no admiten un tratamiento
unilateral sino que slo pueden resolverse mediante un esfuerzo interdisciplinario. As el desJn-oUoeconmi-
co, por ejemplo, slo puede comprenderse a travs de conocimientos econmicos, histricos, sociolgicos,
polticos y culturales; los problemas de la gentica requieren un abordaje doble, qumico y biolgico, y las
matemticas, que se incluyen dentro de las ciencias formales, resultan un componente indispensable en mu-
chas investigaciones que desarrollan las ciencias fcticas.
Por otra parte, segn el tipo de inters que prevalece en la bsqueda de conocimientos, estos pueden
dividirse en pUFoSy aplicados, hablndose en consecuencia tambin de ciencias puras y ciencias aplica-
das. Las primeras son las que se proponen conocer las leyes generales de los fenmenos estudiados, elabo-
rando teoras de amplio alcance para comprenderlos y desentendindose -al menos en forma inmediata- de
las posibles aplicaciones prcticas que se puedan dar a sus resultados. Las aplicadas, por su parte, concentran
su atencin en estas posibilidades concretas de llevar a la prctica las teoras generales, encaminando sus
esfuerzos a resolver las necesidades que se plantean los hombres. De estas ltimas ciencias surgen las tcnicas

20
Cap. .1 / EL CONCIlVlIENT<H;IENT"FiCO
, r'

concretas que se utilizan en la vida cotidiana. De tal manera, por ejemplo, tenemos que de la fsica y la qumica
surgen las diversas ramas de la ingenieria, de la biologa y la qumica deriva la medicina, y as en muchos otros
casos. N o hay ciencia aplicada que no tenga detrs suyo un conjunto sistemtico de conocimientos tericos
"purOS,y casi todas las ciencias puras son aplicadas constantemente, de un modo ms o menos directo, a la
resolucin de dificultades concretas.
La divisin entre ciencias puras y aplicadas no debe entenderse como una frontera rigida entre dos
campos opuestos y sin conexin. Una ciencia es pura solamente en el sentido de que no se ocupa directamente
por encontrar aplicaciones, pero eso no implica que sus logros puedan disociarse del resto de las inquietudes
humanas. Entre ciencias puras y aplicadas existe una interrelacin dinmica, de tal modo que los adelantos
puros nutren y permiten el desarrollo de las aplicaciones, mientras que stas someten a prueba y permiten
revisar la actividad y los logros de las ciencias puras, proponindoles tambin nuevos desafos.

ejercicios

Los siguientes ejercicios pretenden constituir una gua para que el lector vaya poniendo a prueba su
capacidad de asimilacin de los contenidos que sucesivamente van desarrollndose en el texto.
Pueden plantear algunas dificultades en su resolucin que, con la ayuda de docentes especializados
y con una cierta dosis de inventiva y de creatividad, sern superadas por una mayora de los lectores.
Se encuentran al final de cada captulo.

1.1. Distinga, para algunos de los siguientes conceptos, la forma diferente en que los definen el
lenguaje cientfico y el lenguaje cotidiano:
- Precio - Cultura Metal
- Energa - rbol Peso

1.2. Imagine que en una regin determinada se produce una sequa. Cmo encarara el problema
un cientfico, un hombre prctico, un pensador religioso o un poeta? Trate de escribir un prra-
fo que represente la visin de cada uno y de relacionarlos luego en un comentario final.

1.3. Busque, en la bibliografa mencionada en este captulo, algn ejemplo de la falibilidad de la


ciencia.

1.4. Exprese cmo la Geografa alcanza generalidad y si'stematicidad en sus enunciados.

1.5. Dentro de la clasificacin de las ciencias dnde ubicara Ud. la Ingeniera de Sistemas?
Dnde la Psicologa, la Lgica, la Lingstica, la Geologa?

1.6. Culesson las ciencias puras de que se alimenta la Medicina? Cules aplicaciones cree Ud.
que tienen la Psicologa y la Historia?

1.7. Mencione alguna novela que haya ledo donde pueda haber encontrado, una aproximacin
literaria a los conflictos polticos latinoamericanos. Trate de analizar el tex~oy compararlo con
algn trabajo cientfico que trate el mismo tema.

21
Captulo 2
Conocimiento
!I 'mtolJo

La ciencia: cinco por ciento de inspiracin, noventa y cinco por ciento de transpiracin.
(Atribuido a Albert Einstein)

H icimos alusin, en el captulo anterior, al proceso mediante el cual se van obteniendo los diversos
conocimientos que poseemos. Nos toca ahora examinar, ya ms detenidamente, la forma en que se
desarrolla este proceso, en especial en lo que se refiere al mbito particular de la ciencia. Comen-
zaremos por retomar el problema de la objetividad, no ya en trminos generales, sino en la forma que ms
interesadesde el punto de vista de la metodologa cientfica.

2.1. SqJeto y Objeto

El proceso de conocimiento puede concebirse como una relacin, de singular complejidad, entre
estos dos elementos, sujeto y objeto. Para comenzar diremos que entendemos por sujeto a la persona (o
equipo d~ personas) que adquiere o elabora el conocimiento. El conocimiento es siempre conocimiento para
alguien,pensado por alguien, en la conciencia de alguien. Es por eso que no podemos imaginar un conoci-
miento sin sujeto, sin que sea percibido por una determinada conciencia. Pero, de la misma manera, podemos
decir que el conocimiento es siempre conocinnento de algo,de alguna cosa, ya se trate de "Unente abstracto-
ideal,como un nmero o una proposicin lgica,de un fenmeno material o an de la misma conciencia. En
todos los casos, a aquello que es conocido se lo denomina objeto de conocimiento.
La relacin que se articula entre ambos
trminos es dinmica y variable: lo primero por-
que no se establece de una vez y para siempre,
sino a travs de sucesivas aproximaciones; lo se-
gundo, porque resulta diferente segn la actitud
del sujeto investigador y las caractersticas del
~UJlT~~~'b;T~
Conocimiento Conocimiento
objeto estudiado. para alguien de algo
En el proceso de conocimiento es preci-
so que el sujeto se site frente al objeto como algo externo a l, colocado fuera de s, para que pueda examinar-
lo. Hasta en el caso de que quisiramos analizar nuestras propias sensaciones y pensamientos deberamos
hacer esa operacin, es decir deberamos obJetiva17lOS-(desdoblamos~~, en un actitud reflexiva- para poder
entonces colocamos ante nosotros mismos como si fusemos un objeto ms de conocimiento. La necesidad
de objetivar elementos propios del sujeto para poder conocerlos hace que, desde luego, resulte ms compleja
toda investigacin que se desenvuelva dentro de las ciencias sociales y de la conducta:
Esta delimitacin o separacin no es ms que el comienzo del proceso pues, una vez producida, el
sujeto debe ir hacia el objeto, acercarse al mismo, para tratar de captar y asimilar su realidad. Es decir que el
23
sujeto investigador debe salir de s, abandonar su subjetividad, para
OBJETIVIDAD-CIENCIA
poder concretar su propsito de comprender cmo es el objeto, de apre-
henderlo. De otro modo permanecera encerrado en el lmite de sus
La ciencia se p..eocupa
conceptos previos, de sus anteriores conocimientos, y no tendra la posi-
constantemente pa..a se.. bilidad de ir elaborando un conocimiento nuevo, ms objetivo, que in-
objetiva po.. t..ata.. de lIe-
corpore datos de la realidad externa.
ea.. a se..lo sin que se pue-
da plantea.. nunca que se El acercamiento del investigadorhacia su objeto puede conside-
ha):'a a ibado a la total ob- rarse como la operacin fundamental, la esencia misma de la investiga-
jetividad. De ot..o modo es- cin, pues es lo que lo vincula con la realidad, lo que le da acceso a
ta..amos negando su p..opio conocerla. Pero para que el proceso se complete el investigador debe,
ca..de.. falible p..etendien- fmalmente, volver otra vez hacia s mismo a fin de elaborar los datos que
do tene.. un conocimiento
ha recogido, concibiendo ahora al objeto, mentalmente, a la luz de su
absoluto con lo cu~1 ca contacto con l.
..amos en el dogmatismo.
~
Sujeto y objeto quedan as como dos trminos que sucesiva-
mente se oponen y se compenetran, se separan y se acercan, en un movi-
miento que se inicia por la voluntad del investigadorque desea el conoci-
mientoy que en realidad contina repetidamente, porque el sujeto debe acercarse una y otra vez hacia lo que
estestudiando si se propone adquirir un conocimiento cada vez ms profundo y completo sobre ello.
Es desde este punto de vista que debemos enfocar entonces el problema de la objetividad, que esbo-
zbamos en el captulo anterior (v. supra, 1.4). Para que nuestro conocimiento fuera en realidad objetivo
deberasuceder que el sujeto de la investigacinse despojara a s mismo completamente de toda su carga de
valores,deseos e intereses, que se convirtiera en una especie de espritu puro, liberado de toda actitud perso-
nal o subjetiva.Como el lector puede comprender fcilmente, esto no es posible. El sujeto de la investigacin
es siempre un sujeto humano y no puede dejar de serlo. Se puede llegar, en el mejor de los casos, a utilizar
instrumentos,mquinas y otros dispositivos como complementos tecnolgicos en la investigacin; tales ins-
trumentos sern capaces de recoger datos precisos, de ordenarlos y de procesarlos. Pero lo que no sern
capacesde efectuar son las operaciones propiamente epistemolgicas de plantearse un problema, seleccionar
el tipo de datos capaces de resolverlo e interpretar el valor y el sentido de los mismos. Y es ms, podramos
decir que una cierta dosis de subjetividad no slo es inevitable en un trabajo de investigacin, sino que es
adems indispensable. Porque para plantearse un problema de conocimiento, es decir, para querer saber
,algo,se necesitade una voluntad -de una preocupacin por conocer la verdad y esclarecer la duda- que no
puede ser sino subjetiva.
Por esta misma razn es que no concebimos la existencia de un conocimiento lisa y llanamente
objetivoy es que afmnamos que todo el conocimiento no deja de ser el producto de una cultura, de una poca
y de hombres concretos. De all que resulte algo pedante afirmar que el conocimiento cientfico es objetivo, y
que seams adecuado sostener que la ciencia se preocupa constantemente por ser objetiva,por tratar de llegar
a serio, sin que se pueda plantear nunca que haya arribado a la total objetividad. De otro modo estaramos
negando su propio carcter falible, su posibilidad de cometer errores, pretendiendo tener un conocimiento
absoluto,completamente cierto y vlido hasta el fm de los tiempos, con lo cual nos alejaramos del pensamien-
to cientficoy caeramos en el dogmatismo.

24 I
ir
I "
;..:.r~";.
Cap. 2 / CONOCIMIENTO Y M;TODO

Insistimos en lo anterior no slo porque creemos necesario remarcar el carcter falible ~l conoci-
miento cientfico sino porque adems esto es necesario para comprender plenamente la naturaleza dinmica
y procesal de la misma actividad cognoscitiva. Este carcter procesal implica evidentemente que ningn cono-
cimiento puede concebirse como definitivo; pero aqu conviene advertir sobre otro problema -opuesto en
esenciaal anterior- que es necesario abordar para no caer en el extremo contrario, en una posicin comple-
tamente escptica.) Porque si bien rechazamos que puedan hallarse verdades definitivas eso no significa afIr-
mar, por supuesto, que ninguna de nuestras proposiciones pueda comprobarse o demostrarse. Si dijsemos
que todo es subjetivo, que ningn conocimiento puede obtenerse por cuanto en todos aparece jugando un
cierto papel la subjetividad y el error, arribaramos tambin a una posicin parecida a la del dogmatismo,
aunque de signo inverso. Rechazar de plano todo conocimiento por falaz es lo mismo, en el fondo, que aferrar-
se a todo conocimiento obtenido y revestido con el atributo de verdad suprema. Nuestra posicin implica
entonces recusar ambos trminos extremos, aceptando la falibilidad de toda afirmacin, pero sin por eso
negar que a travs de conocimientos falibles, limitados, es que precisamente se va llegando a la verdad, nos
vamos aproximando a ella.

2.2. Abstracciny conceptuacin

El conocimiento puede ser considerado como una representacin conceptual de los objetos, como
una elaboracin que se produce, por lo tanto, en la mente de los hombres. Desde este punto de vista puede
afmnarse que es una actividad intelectual que implica siempre una operacin de abstraccin.
Si decimos que todo conocimiento es conocimiento para un sujeto, admitimos entonces que en dicho
sujeto el conocimiento se presenta bajo la forma de pensamiento, es decir, bajo una forma que en un sentido
amplio podemos llamar terica. Su contraparte son los fenmenos de la realidad, los objetos exteriores o
exteriorizados (ver supra, 2.1) sobre los cuales se detiene el pensamiento.
Puede establecerse de algn modo, por ello, que entre teoria y prctica se presenta una interaccin
del mismo tipo que la que observbamos entre sujeto y objeto. El pensamiento se concibe como pensamiento
de alguien, de los sujetos, y la teoria no es otra cosa que el pensamiento organizado y sistemtico respecto de
algo.El objeto, por otra parte, es siempre un conjunto de hechos (entendido estos en un sentido amplio, que
incluye hasta los mismos pensamientos), de objetos que se sitan en el exterior de la concienci~. Por este
motivo la relacin entre teoria y hechos va a ser la expresin, en otro plano diferente, de la misma relacin que
examinbamos anteriormente entre sujeto y objeto.
Pero no debe pensarse que tal relacin es de tipo mecnico o simple. Ciertas vertientes epistemolgicas,
<tI
en sus formulaciones ms extremas, han sostenido que lQShechos se reflejan directamente en la conciencia y
que por lo tanto todo el trabajo intelectual consista en organizar y sistematizar tales percepciones para poder
elaborar la teoria correspondiente. Esto no es as: el proceso de conocimiento no es una simple y pasiva
contemplacin de la realidad; esta misma realidad slo se revela como tal en la medida en que poseemos un
instrumental terico para aprehenderla que -en otras palabras- poseemos los conceptos capaces de abordar-
la. Parece evidente, por ejemplo, que si tomamos un trozo de hierro y lo manipulamos de diferentes maneras,
podemos obtener una variada gama de conocimientos sobre dicho mineral, o que si estudiamos la historia de

(1) Cf. j. Hessen, Teoria del Conocimiento, Ed. Losada, Buenos Aires, 1975. Caps. 1 y 11.

25
ELPROCESb DE INvES~rrGACIN - Caflos -1... Sabina.

la instituciones de un pas conseguiremos tambin una comprensin de su evolucin poltica y social. Pero lo
que no hay que perder de vista aqu es que podemos realizar dichas investigaciones, en primer lugar, porque
ya tenemos un concepto de hieITo o de instjtudones polcas sin el cual seria imposible detenerse en su
estudio y, en segundo lugar, porque hemos intervenido -directa o indirectamente- sobre tales objetos, ya sea
manipulndolos fsicamente o comparndolos con otros, de diversas pocas y lugares.
Por ello lo que llamamos teoria -los conocimientos abs-
tractos que obtenemos al investigar los objetos de estudio- no es
~UJl.TO=
Teora
J!.TO
~E> una simple representacin ideal de los hechos: es algo ms, es el
producto de lo que elabora nuestro intelecto. Un hecho slo se con-
};[~ch~
figura como tal a la luz de algn tipo de conceptuacin previa, capaz
de aislarlo de los otros hechos, de la infinita masa de impresiones y fenmenos que lo rodean. Esta operacin
de aislamiento, de separacin de un objeto respecto al conjunto en que est integrado, se denomina abstrac-
cin y resulta en verdad imprescindible. Slo teniendo un concepto claro de hjeITo podemos hablar de la
composicin de un mineral concreto o determinar las propiedades fsicas de dicho metal.2 La abstraccin, en
primer lugar, se aprecia claramente en lo que llamamos anlisis, la distincin y descomposicin de las partes
de un todo para mejor comprenderlo. Pero la abstraccin es tambin decisiva en la operacin lgica contraria,
la sntesis, que consiste en la recomposicin de ese todo a partir de los elementos que lo integran. Porque
ninguna sntesis puede efectuarse si no tenemos un criterio que nos indique qu elementos parciales debemos
integrar, si no definimos previamente sobre qu bases habremos de organizar los mltiples datos que posee-
mos. Y tal cosa, desde luego, es imposible de realizar al menos que haya-
ABSTRACCIN, mos abstrado y jerarquizado las diversas caracteristicas que poseen los
ANLISIS,SNTESIS objetos que estamos estudiando. De otro modo la sntesis no seria tal,
Abst...accin: ope...acin sino una simple copia de la primera impresin que tenemos del objeto,
intelectL-\al po... medio de la es decir, algo muy poco racional y sistemtico, ms propio del conoci-
cL-\al se sepa...an las cL-\ali- miento cotidiano que de la ciencia.
dades de L-\n objeto pa...a
conside...a...las aisladamente.
2.3. Mtodo y metodologa
Anlisis: distincin y des-
composicin de las pa...tes
Dijimos que la ciencia es un tipo particular y especfico de co-
de L-\ntodo pa...a comp...en-
nocimiento, caracterizado por una serie de cualidades que expusimos
de...lo mejo....
ya, de un modo sumario, en el captulo anterior (v. supra, 1.4). Para
Sntesis: ...ecomposicin ~
lograr un conocimiento de tal naturaleza, o sea, para hacer ciencia, es
ese todo a padi... de ~os ~-
preciso seguir determinados procedimientos que nos permitan alcanzar
mentos qL-\e lo intee...a}\. .,
el fm que procuramos: no es posible obtener un conocimiento racional,
sistemtico y organizado actuando de cualquier modo: es necesario se-
guir algn mtodo, algn camino concreto que nos aproxime a esa meta.3
El mtodo cientfico,por lo tanto, es el procedimiento o conjunto de procedimientos que se utilizan
para obtener con9cimientos
. . .. cientficos, el modelo
'" de trabajo o secuencia
" " lgica
.' que orienta la investigacin

(2) V. al respecto a Ferrater Mora, op. cit.


(3) Precisamente la palabra mtodo deriva del griego y significa literalmente camino para llegar a un resultado.

26
Cap. 2 I CqN9ctl\!~~~9 y M~TODQ

cientfica.El estudio del mtodo -o de los mtodos, si se quiere dar al concepto un alcance ms general- se
denomina metodologa, y abarca la justificacin y la discusin de su lgica interior, el anlisis de los diversos
procedimientos concretos que se emplean en las investigaciones y la discusin acerca de sus caracteristicas,
cualidades y debilidades.
Sin embargo en el lenguaje cotidiano, y an en la terminologa que se sigue frecuentemente en el
mundo acadmico, la palabra metodologa se utiliza tambin muy extensamente en sentidos diferentes, opues-
tos a veces al anterior: se habla as de metodologa de la investigacin para hacer referencia a los pasos y
procedimientos que se han seguido en una indagacin determinada, para designar modelos concretos de
trabajo que se aplican en una disciplina o especialidad y tambin para hacer referencia al conjunto de procedi-
mientos y recomendaciones que se transmiten al estudiante como parte de la docencia en estudios superiores. .
Tambin suelen designarse como mtodos a los estilos de trabajo peculiares de cada disciplina -como cuan-
do hablamos del mtodo antropolgico>- y a las formas particulares de investigacin que se utilizan para
resolver problemas especficos de indagacin, como cuando aludimos al mtodo cualitativo, el mtodo
experimental o el mtodo estadstico.4
El lector advertir, sin mayor dificultad, lo confuso que todo esto resulta. Pero es en vano que nos
lamentemos de esta curiosa situacin, de que no se emplee una conceptuacin clara y precisa en el campo en
que -precisamente- se requeriria con mayor necesidad: hay usos aceptados del lenguaje que, por la amplia
extensin que poseen, son casi imposibles de modificar. Desde estas pginas recomendamos asignar al con-
cepto de mtodo el significado general de modelo lgco que se sigue en la investigacin cienti/ica. En cuanto
al de metodologa, pensamos que lo ms adecuado es considerarla como el estudio y anlisis de los mto-
dos, reservando los trminos tcnicas y procedimientos para hacer alusin a los aspectos ms especficos
y concretos del mtodo que se usan en cada investigacin. Pero esta recomendacin general, tomando en
cuenta la observacin anterior, deber siempre seguirse con bastante flexibilidad, adecundola a las circuns-
tancias de cada caso: no tiene mayor sentido entablar discusiones, que suelen tomarse interminables, por
simples problemas terminolgicos. Ms importante es que asignemos a cada trmino un significado preciso
en cada trabajo o exposicin que hagamos.
El mtodo, en el sentido que acabamos de mencionar, se refiere entonces directamente a la lgica
interior del proceso de descubrimiento cientfico, y a l le corresponden no solamente orientar la seleccin de
los instrumentos y tcnicas especficos de cada estudio sino tambin, fundamentalmente, fyar los criterios de
verificacin o demostracin de lo que se afirme en la investigacin. Si quisiramos ahora ser ms concretos
debiramos dedicamos a responder una pregunta crucial: Cul es, o cmo es, el mtodo de la ciencia? Pero
aqu nos encontrariamos con una seria dificultad: no investigan del mismo modo el astrnomo y el economis-
ta, el historiador o el qumico, el antroplogo o el bioqumico. La experiencia histrica muestra, adems, que
los procedimientos de la ciencia cambian con alguna frecuencia, porque son distintos los problemas que se
van planteando en el desarrollo de las disciplinas y porque tambin las tcnicas y los instrumentos concretos
evolucionan, a veces con gran rapidez.
La historia de la ciencia permite afirmar que el mtodo, como camino que construye el pensamiento
cientfico, se va constituyendo, en realidad, junto con ese mismo pensamiento, indisolublemente unido. Es falsa I

(4) La mayora de estos mtodos deben considerarse, en propiedad, como modelos o diseos tpicos de investigacin. Para una explicacin mayor sobre
el tema, v. infra, captulo 6.

27
.1
EL PROCESO DE INVESTIGACIN - Gaf10s A.'Sabino,'
la imagen que nos presenta el mtoqo como un todo acabado y
MTODO,METODOLOGA, cerrado, como algo externo a la prctica cotidiana de los investiga-
TCNICASY PROCEDIMIENTOS dores, por cuanto l est estrechamente unido a los aportes, teri-
cos y prcticos, que se van realizando. La ciencia no avanza por
medio de un proceso mecnico, como si bastara con formular un
Mtodo: modelo I9ico problema de investigacin,aplicarel mtodo COITectoy obtener el
que si9ueV\ eV\ la iV\vesti9a- resultado apetecido. La investigacines un proceso creativo, pla-
ciV\ cieV\tfica. gado de dificultadesimprevistas y de asechanzas paradjicas, de
prejuiciosinvisiblesy de obstculosde todo tipo. Por ello, la nica
Metodol09a: el estudio manera de abordar el problema del mtodo cientfico,en un senti-
y aV\lisis de los mtodos. do general, es buscar los criterios comunes -las orientaciones
epistemolgicasde fondo- que guanlos trabajos de investigacin.
TcV\icas y pl"ocedi- Uno de los elementos ms significativosen todo el pen-
mieV\tos: los aspectos ms sar cientfico (aunque no exclusivo de l) es el esfuerzo por la
claridad en la conceptuacin, tal como lo veamos en el anterior
especficos y coV\cl"etos del <
captulo. Decamos que, sin un trabajo riguroso en este sentido,
Mtodo que se us n e.,.~
era imposible formular con precisin hasta la ms simple obser-
cada iV\vesti9aciV\. '", vacin que pudiera servir de base para elaborar cualquier desa-
ITollo terico.
Pero este es slo un primer elemento. El anlisis del
pensamiento cientfico permite afirmar, adems, que el mtodo de la ciencia se asienta en dos pilares funda-
mentales: por una parte en un constante tomar en cuenta la experiencia, los datos de la realidad, lo que
efectivamentepodemos constatar a travs de nuestros sentidos; por otro lado en una preocupacin por cons-
truir modelos tericos, abstracciones generales capaces de expresar las conexiones entre los datos conocidos
V. cap. 5). Entre estos dos elementos debe existir una concordancia, una adecuacin, de modo tal que el
modelo terico integre sistemticamente los datos que se poseen en un conjunto ordenado de proposiciones.
Esto nos remite, como enseguida veremos, al decisivo concepto de verificacin.
Como forma general, toda investigacinparte de un conjunto de ideas y preposiciones que versan
sobre la realidad -sobre hechos y fenmenos- y sus descripciones y explicaciones. El cientfico, por ms que
estpersuadido de la verdad de estas proposiciones, no las podr sostener hasta que, de algn modo, puedan
ser verificadasen la prctica. Ello supone entonces que todo problema de investigacindebe ser explicitado en
trminos tales que permitan su verificacin, es decir, su comprobacin o rechazo mediante la prueba de los
hechos. Dicho de un modo ms concreto, una proposicin es verificable cuando es posible encontrar un
conjunto de hechos, previamente delimitados, que sean capaces de determinar si es o no verdadera. As, si
sostenemosque el peso especfico del mercurio es 13,6 veces mayor que el del agua, estamos en presencia de
una proposicin verificable,por cuanto es perfectamente factible, por medio de una sencilla operacin, deter-
minar que la afirmacin se cumple. En cambio al decir ((Dioscre al mundo no estamos frente a una afirma-
cin cientfica,por cu~to no es posible refutar o cOIToborarlo dicho mediante datos de la experiencia.
Un tercer elemento que creemos preciso incluir como integrante, en todos los casos, del proceder
cientfico,es el uso sistemtico de la inferencia, o razonamiento deductivo. Inferir significasacar consecuen-

28
Cap. 2 / CONOCIl\!tENTO y MF;IODO

ciasde un principio o supuesto, de modo tal que dichas conclusiones


VERIFICACiN
debanser asumidas como vlidas si el principio tambin lo es. As, por
ejemplo,es posible reconstruir totalmente el esqueleto de un ictiosaurio
a partir de algunas pocas piezas si se conocen algunas caractersticas LA1'\a p~oposicil'\ es
generalesde la disposicin sea de los vertebrados, o es factible deducir ve~ifi cab Ie CtAa I'\d o
lahiptesis de la expansin del universo por el corrimiento de las fran- es posible el'\col'\t~a~
jasespectrales de la luz de las galaxiashacia el rojo, segn analoga con
tAl'\ cOl'\j tAl'\to de he-
lo que ocurre a otros cuerpos observados en la Tierra. La inferencia
opera durante la investigacin,por lo general, de la siguiente manera: chos p~eviamel'\te
unavezformulada una hiptesis (vercap. 4) se deducen de ella posibles delimitados} qtAe
consecuenciasprcticas que son luego, a su vez, sometidas a verifica- seal'\ capaces de de-
cin.La hiptesis misma no se prueba, no se conflI1Ila,sino las conse- te~mil'\a~ si es o 1'\0
cuenciasdeducibles de ella. A este tipo de razonamiento operacional se ve~dade~a.
lellama modelo hipottico deductivo:'
No creemos oportuno, en un trabajo introductorio como ste, ./
hacerun anlisisms exhaustivo de los problemas metodolgicos de la
ciencia.Pero no podemos concluir este captulo sin agregar dos cosas: la primera, bastante obvia, es que el
lectorse remita a la bibliografa especializada -sobre fIlosofa,epistemologa e historia de la ciencia- cuando
tengadudas sobre estas complejas materias: no es posible adquirir un cierto dominio sobre ellas si no se las
estudiacon paciencia, consultando la amplia variedad de ideas ya expresadas por tantos autores. La segunda
observacintiene ms bien la forma de una advertencia, y est especialmente dirigida a los estudiantes y a
quienes se inician en el camino prctico de la investigacincientfIca.
Existen docentes y autores que tratan de presentar al mtodo, quizs con la mejor intencin pedag-
gica,como una especie de camino seguro y cerrado, como un conjunto de pasos sucesivos de obligatorio
cumplimiento. Esta manera de ver las cosas, como dijimos en lneas anteriores, queda automticamente
refutadaal hacer el ms somero repaso de la historia de la ciencia o al comparar el modo, a veces bastante
divergente,con que investigadores de diversas disciplinas encaran en la prctica su trabajo. Pero existe otro.
argumento que permite apreciar la falacia lgica que encierra ese modo de concebir el mtodo cientfIco: si
existieseun mtodo nico, que pudiese defmirse como verdadero de una vez y para siempre, habra que
aceptar que el mismo nos garantizara la resolucin automtica de todos los problemas. No habra entonces
. inguna difIcultad metdica y el conocimiento progresara en lnea recta, hacindose ociosa toda discusin
acercade su carcter y de su validez. Pero esto, evidentemente, no se corresponde con la realidad.
Ello es as, en ltima instancia, porque el mtodo, en s mismo, no es -ni puede ser- demostrable o
verifIcable.Sostener lo contrario derivara en un razonamiento circular, en un obvio sin sentido lgico pues, si
elmtodo nos garantizaun pensar cientfIcoqu mtodo garantizaraa su vez al mismo mtodo? Nos encon-
traramos pues en una regresin hasta el infInito. De modo que la postura ms razonable parece ser la de
aceptar que el mtodo cientfIcono puede ser, intrnsecamente, demostrado cientfIcamente. Es por este mo-
tivoque la metodologa no es, estrictamente, una disciplina o ciencia particular que posea un cuerpo propio de
conocimientos. Debe considerarse en cambio como una reflexin sistemtica, til, sin duda, pero cuyos pro-
ductos no pueden equipararse a los de las afIrmaciones verificables de la propia ciencia.
(5) V. Popper, Karl. op. cit

29
EL PROCESO DE INVESTIGACiN - CarlosA. Sabino

6jertitios

2.1. Cules son las relaciones entre sujeto y objeto que se plantean, a su juicio, en la prctica
literaria? Trate de encontrar las principales diferencias entre esta actividad y la investigacin
cientfica, desde el punto de vista que hemos sealado en este captulo.

2.2. Busque en el prlogo de dos libros o artculos cientficos las explicaciones que, sobre el mto-
do seguido,exponecada autor. Comprelas para determinar:

Hasta qu punto las diferencias encontradas se explican por razn del tema tratado?

Culesde ellas se refieren a aspectos instrumentales y cules corresponden a los distintos


puntos de vista filosficos que poseen los autores?

2.3. Hasta qu punto puede verificarse un conocimiento que afirma previsiones sobre el futuro?
Razone su respuesta.

2.4. Tome algunos de los siguientes conceptos (de acuerdo a la disciplina que usted estudie) e
investigue su gnesis histrica y el papel que ha jugado en el avance del conocimiento cient-
fico de cada especialidad:
. Floisto . tomo . Vibracinelectromagntica
. Gravedad . Combustin . Generacin espontnea
. Humor . Clula . Inconsciente
. Eficiencia . Liderazgo . Desarrolloeconmico
. Clase social . ter . Seleccin natural
. Gen . Cultura . Equilibrio Econmico

2.5. Investigue, mediante la bibliografa que aparece al final de este libro, las similitudes y diferen-
cias entre los siguientes conceptos:
. Verificacin
. Falsacin (segn Popper)
. Demostracin
. Contrastacin
. Argumento de Fe


y,

30
Captulo 3
~a JnvestigatinCientlita

La perseverancia trae buena fortuna


1 Ching

3.1. El proceso de investigacin y sus momentos>

Uamamos investigacincientfica,de un modo general, a la actividad que nos pennite obtener cono-
cimientoscientficos, es decir, conocimientos que se procura sean objetivos, sistemticos, claros, organizados
yverificables.El sujeto de esta actividad suele denominarse investigador, y a cargo de l corre el esfuerzo de
desarrollar las distintas.tareas que' es preciso realizar para lograr un nuevo conocimiento. Los objetos de
estudio son los infinitos temas y problemas que reclaman la atencin del cientfico, que suelen agruparse y .

clasificarsesegn las distintas ciencias o especialidades existentes.


.
La investigacincientfica.se desarrolla de acuerdo a los lineamientos generales del proceso de cono-
cimiento que ya analizamos en los dos captulos precedentes. En ella se asiste, por lo tanto, a ese acercamiento
del sujeto hacia el objeto del que ya hablbamos, por un lado, y a la verificacin de las teoras que se elaboran
al confrontarlas con los datos de la realidad, por el otro.

A pesar de que el proceso de conocimiento, en la vida real, es continuo y a veces bastante desorgani-
zado-pues, no lo olvidemos, se trata de una experiencia creativa donde no pueden excluirse ni la intuicin ni
lasubjetividad- existe la posibilidad de distinguir en el mismo algunas grandes fases o momentos que, desde
un punto de vista abstracto, muestran las sucesivas acciones que va desarrollando el investigador mientras
trabaja.Los presentaremos seguidamente, en tnninos todava bastante generales, para luego ir defmindolos
de un modo ms concreto.

Existe un primer momento en que el cientfico ordena y sistematiza sus inquietudes, formula sus
preguntas y elabora organizadamente los conocimientos que constituyen su punto de partida, revisando y
asimilando lo que ya se conoce respecto al problema que se ha planteado. Es el momento en que se produce
la delimitacin o distincin entre sujeto y objeto, ya que all el investigador se ocupa por definir qu es lo que
quiere saber y respecto a qu hechos. Igualmente puede considerarse corno la fase en que se plantea explci-
tamente la teora inicial, el modelo terico del que partimos y que se habr de verificar durante la investiga-
cin. Es en este momento cuando se formulan los problemas bsicos de toda indagacin y cuando hay que
atender preponderantemente a la racionalidad de lo que proponemos y a la coherencia lgica de nuestro
marco terico (v. in1Ta,cap. 5). Por estas razones hemos adoptado la denominacin de momento del pro-
yecto, o momento proyectivo, para referimos a esta parte inicial del proceso.

A partir de este punto el investigador debe tratar de fijar su estrategia ante los hechos a estudiar, es ;J:
decir, debe formular un modelo operativo que le pennita acercarse a su objeto y conocerlo, en lo posible, tal l'

31
EL PROCESO DE INVESTIGACIN - Carlos A. Sabino

cual es. Del mismo modo debe indicarse que, en este segundo momento, es preciso encontrar mtodos
especficos que permitan confrontar teona y hechos. La preocupacin mayor durante toda esta fase es la de
elaborar sistemas de comprobacin lo ms confiables posibles, y el nombre con que la designamos es, por
todo lo anterior, momento metodolgico.

Luego, ya elegidos los mtodos o estrategias generales que han de servir para ejecutar nuestro traba-
jo, se hace necesario abordar las formas y procedimientos concretos que nos permitan recolectar y organizar
las informaciones que necesitamos. A esta tercera fase la denominamos momento tcnico y, aunque es
apenas una proyeccin y continuacin del momento anterior, decidimos considerarla separadamente por
cuanto supone la realizacin de trabajos que en la prctica son bastante diferentes a los anteriores. En esta fase
suele incluirse tambin el trabajo prctico de la obtencin de los datos, pues durante ste se redefmen y ponen
a punto las tcnicas y los instrumentos que se emplean en la investigacin.

Finalmente, cuando el investigador ya dispone de los datos que le proporcionan los objetos en estu-
dio, se abre una nueva fase, que tiene por cometido elaborar los nuevos conocimientos que es posible inferir
de los datos adquiridos. Se vuelve as de los hechos a la teona, del objeto al sujeto, cerrando el ciclo del
conocimiento, aunque no defmitivamente, pues la nueva teona alcanzada slo puede concebirse como un
superior punto de arranque para el desenvolvimiento de nuevas investigaciones. El nombre que mejor se
adapta a esta fase de la investigacin es, por lo tanto, el de momento de la sntesis, aunque puede tambin
llamarse momento terico o momento de la redaccin fmal.

Momento Momento Momento Momento


Proyectivo Metodolgico Tcnico Terico

Estos cortes efectuados en la continuidad del proceso que analizamos son tiles para ver cmo los
problemas epistemolgicos generales reaparecen en la prctica concreta de la actividad cientfica. Pero no son
todava apropiados, por lo muy amplios y generales, para servir de gua a quien se ve frente a la necesidad de
efectuar un trabajo concreto de investigacin.Por tal motivo encararemos ahora la tarea de fijar etapas ms
especficas dentro de este proceso.

3.2. Un modelo del proeeso de investigaeiD

Adoptando la descripcin anterior como un punto de partida genrico, nos ocuparemos seguida-
mente de delimitar las operaciones concretas que usualmente se realizan en todo proceso de investigacin,
para lo cual hemos confeccionado el esquema que propohemos al lector (v. pg.46). Cabe advertir aqu que
un esquema sobre las actividades que implica la investigacin no puede ser ms que una abstraccin, una
---i
.
construccin terica que intenta representar de algp modo los procesos de conocimiento que efectivamente . (1)

32
-- - ~

Cap. 3 / LA INvESTIGACINCIENTFICA

se producen. N o hay nada de sacrosanto en un esquema de esta naturaleza, desde luego, ni tampoco existe la
pretensin de que el mismo sea seguido obligatoriamente por investigadores o estudiantes.

Para entender mejor el valor y las limitaciones de cualquier esquema que intente servir como mode-
lo al proceso de investigacin es conveniente que reflexionemos acerca del origen que poseen tales modelos.
Los mismos no pueden sino surgir de dos fuentes: por un lado, de la observacin y sistematizacin de la
prctica cientfica que en diversos campos se realiza o se ha realizado; por otra parte, de la necesaria organiza-
cin lgica de los contenidos que en la misma intervienen, de modo de construir un modelo internamente
coherente. Visto lo cual se comprende perfectamente el carcter aproximativo que posee todo esquema de
pasos o etapas, y se entienden mejor las discrepancias que -en los textos sobre el tema- se suelen presen-
tar. Para evitar que el esquema que proponemos se interprete errneamente haremos adems otras dos con-
sideraciones previas:

1) Todo esquema sobre el proceso de investigacin corre el peligro, especialmente para quien no ha realiza-
do todava labores cientficas prcticas, de convertirse en una especie de modelo formal restrictivo, en un
molde rigido de procedimientos que puede adquirir hasta un carcter burocrtico. En realidad la labor
cientfica es un trabajo donde la libertad y la creacin cumplen un papel central: no hay, ni puede haber,
ninguna receta que nos garantice un resultado positivo para nuestro trabajo, por cuanto las dificultades y
los imprevistos son tantos que impiden alcanzar una planificacin completa del proceso. La prctica nos
ensea que investigar es una tarea casi artesanalI en la que es preciso unir el pensamiento riguroso a la
imaginacin, la disciplina de trabajo a la inspiracin, en dosis variables segn las circunstancias. Por eso
cualquier esquema que se presente no tiene ms que el valor de una simple sugerencia encaminada a
estimular el pensamiento sistemtico, de una especie de indicacin general, que slo pretende ser una
gua para que el estudiante que se inicia en este campo pueda tener en cuenta los principales factores y
aspectos que intervienen en el proceso.

2) Revisando la bibliografa que existe sobre el punto se advierte que en cada caso los diferentes autores
confeccionan diversos esquemas de pasos sucesivos que intentan describir las etapas del proceso. Varan,
eso s, en la cantidad de pasos, aunque la secuencia general manifiesta casi siempre una cierta similitud,
inevitable por la misma lgica de la investigacin.Diferencias importantes se encuentran, en esta compa-
racin, en lo relativo al nmero de pasos, al nfasis puesto en cada uno y, a veces, en el orden establecido.
La clasificacinque ofrecemos enseguida al lector no pretende ser la nica ni la mejor posible: es simple-
mente el resultado de nuestra observacin en este campo e intenta poner de relieve algunos aspectos
fundamentales que hemos percibido en nuestra prctica. Se distingue de la que presentan casi todos los
autores por una caracteristica especfica: no es lineal. Pretendemos con ello poner en relieve el carcter
dinmico y procesal d la investigacin,de modo que no se conciba al proceso como teniendo un princi-
pio y un fm defmitivos, sino ms bien como un trabajo continuo, donde cada investigacin particular es
parte de un esfuerzo-mucho mayor en el desarrollo de los conocimientos cientficos. Por otro lado se
observ~ que el modelo plantea etapas paralelas en su desenvolvimiento. Esto tiene por objeto mostrar
que no hay verdaderamente un orden nico en el trabajo sino que existen tareas que se desarrollan de un
modo simultneo, que se complementan y determinan mutuamente.

... (1) cr: c. Wright Milis, La ImagInacin Sociolgica, Ed. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1967, captulo sobre la artesana intelectual.

33
El. PRQCESQ VE;.INVE$TIGAC::JJ'o!- c::arlosA.. $ab.ino

Hechas estas advertencias, veamos, ya ms de cerca, el modelo que proponemos al lector. El primer
elemento anotado, la defInicin de un rea temtica, implica la seleccin de un campo de trabajo, de la
especialidad o problemtica donde nos situamos. Para explicamos mejor ejemplifIcaremosdiciendo que reas
temticas son las migraciones internas, los semiconductores, las partculas subatmicas, la inflacin, las enfer-
medades contagiosas, etctera. Es decir, se trata de campos del saber que tiene unidad interna pero que
abarcan una problemtica mucho ms reducida que las disciplinas, y an las especialidades, en las que suelen
ubicarse. No son reas temticas,pues, la sociologa,el derecho penal o la ingeniera mecnica, dado que son
demasiado amplias como para defInir el campo de estudio de una investigacin en particular, y ni siquiera
especialidades como la sociologapoltica, la anatoma patolgica o la mecnica de Huidos.
Toda investigacinversa, naturahnente, sobre algn rea del conocimiento, aunque sta pertenezca
a ms de una disciplinacientfica(en este caso se trata, obviamente, de un estudio interdisciplinario). Pero una
investigacinpuede defmirse tambin como un esfuerzo que se emprende para resolver un problema: no un
problema cualquiera, claro est, sino un problema de conocimiento. En este sentido conviene sealar que un
problema de conocimiento se plantea o presenta cuando alcanzamos a precisar qu es lo que no sabemos
dentro de un rea temtica determinada, cuando establecemos una especie de frontera entre lo conocido y lo
no conocido y nos decidimos a indagar sobre esto ltimo.
La segunda etapa que hemos defInido consiste, por lo tanto, en lo que se denomina la formulacin o
el planteamiento del problema. Ella es, quizs, la fundamental de todo el proceso indagatorio, la que
distingue una verdadera investigacinde otros trabajos aparentemente similares, como los de revisin biblio-
grfIca, recopilacin de informacin, procesamiento de datos, etc. Porque, en ausencia de un problema no "

hay verdadera bsqueda de conocimientos, no hay creacin, aunque puedan hacerse valiosos aportes pedag- "

Modelo del Proceso de Investigacin

rea
Temtica

Planteamiento
del
Problema
Delimitacin
Marco
Terico
a::> I Indicadores .,
r::=::J/~

~ [~~~}>I Tcrncas IT~


Procedimiento

34
, ~~
Cap. 3 / LA,J;NVESJ'IGA,CIN CIENTFICA

gicos O prcticos: si no hay algo de algn modo desconocIdo -o mal conocido- no hay, en verdad, autntica
necesidad de investigar, de obtener nuevo conocimiento.
Conviene advertir a nuestros lectores que los problemas de conocimiento no deben confundirse con
los problemas de la vida prctica, aunque ambos puedan estar estrechamente ligados. As, por ejemplo, no es
un problema de investigacin reducir los accidentes de trnsito, pero en cambio s lo es responder a la pregun-
ta: cules son las causas que producen los accidentes de trnsito? Con base en su repuesta es que podr
resolverse el problema prctico, pero es preciso hacer la distincin entre estas dos clases de problemas para
disipar frecuentes equvocos que luego se traducen en serios inconvenientes para el investigador.
Como se habr observado, la formulacin de un problema asume generalmente la forma de una
pregunta, de algn interrogante bsico cuya respuesta slo se podr obtener despus de realizada la investiga-
cin. Dicho de otro modo, el oQ.jetivofundamental de la investigacin es resolver precisamente dicho proble-
ma de conocimiento (encontrar la respuesta) y su xito deber medirse entonces -antes que nada- por la
claridad, pertinencia y precisin de dicha respuesta. Los problemas prcticos, en cambio, se resuelven me-
diante la realizacin de algn tipo de accin, no mediante la obtencin de un saber nuevo, aunque puedan a
veces necesitarse de nuevos conocimientos para desarrollar las acciones que hay que emprender.
La siguiente etapa; que llamamos delimitacin de la investigacin, incluye la tarea de fijar los
objetivos, generales y especficos, del trabajo a desarrollar, aclarando qu fmes se considera posible alcanzar
concretamente. Porque no puede hacerse investigacin cientfica estudiando todo a la vez, sin ningn orden ni
disciplina y sin tener una idea, aunque sea aproximada, de lo que se ir a alcanzar: es necesario contar con un
tema de estudio preciso y bien delineado que, por sus proporciones, pueda ser investigado en corresponden-
cia con nuestros recursos tericos y materiales. Sobre estas dos indispensables actividades de toda investiga-
cin hablaremos ms extensamente en el captulo siguiente.
Una vez precisado el objeto de nuestro trabajo habr que abocarse a la tarea de construir un referente
terico para el problema en estudio. Ello significa asimilar el bagaje conceptual y las teoras ya elaboradas
respecto al tema, pero reenfocadas para los fmes especficos de nuestro caso. Implica por lo tanto la revisin
y organizacin de los conocimientos previos disponibles sobre el tema, en lo que se refieren particularmente
. al problema que se ha planteado y al punto de vista que se ha asumido acerca del mismo.

Conviene aclarar que la elaboracin de este marco terico est estrechamente ligada al mismo
planteamiento del problema, y en los hechos ambas cosas se van desenvolviendo casi simultneamente. Esto
es as porque no puede plantearse con seriedad un problema de investigacin -delimitando lo que no se sabe
sobre algo- si no se revisa y asimila previamente lo que ya se conoce acerca del mismo, si no se ordena y
elabora la teora existente. A los problemas referidos al marco terico dedicaremos por entero el captulo 5.
Las primeras cuatro fases del trabajo de indagacin que acabamos de describir corresponden el
momento proyectivo inicial del que hablbamos en 3.1. Se observar que en nuestro esquema, a partir de la
etapa NQ3, se produce una bifurcacin que implica la realizacin de trabajos simultneos o, al menos, parale-
los. Nuestro objetivo al presentar las cosas de este modo ha sido remarcar que todo problema de investigacin
se presenta ante nosotros bajo una doble faz: por un lado (lnea de abajo) como una coleccin de hechos, de
fenmenos empricos; por otra parte, como un conjunto de conceptos y de proposiciones relativos a esos
hechos o fenmenos (lnea de arriba). Con esto se rescata la circunstancia de que la investigacin debe atender
a la doble naturaleza de lo que se construye como objeto, en tanto ste no slo es un elemento puramente

35
EL PROCESO DE INVESTIGACIN - Carlos A. Sabino

emprico, un segmento de la realidad, sino que est. precisamente constituido como resultado de nuestra labor
de conceptualizacin y de elaboracin terica (V. supra,2.2).
El elemento NQ 5, el que llamamos diseo concreto, cumple entonces la funcin de complemen-
tarse al marco terico: si ste proporciona el marco conceptual y referencial para el problema, el diseo tiene
por misin determinar la forma en que el problema habr de ser verificado: establecer el criterio general de
comprobacin, el sistema de aproximacin a la realidad especfica considerada, la estrategia general a utilizar.
Junto con el paso NQ6 pertenece a lo que antes hemos denominado el momento metodolgico de la investiga-
cin, que ser tratado en el captulo 6.
Los aspectos NQ6 Y7 son la continuacin operativa del marco terico y del diseo, respectivamente,
tal cual se observa en nuestro grfico. La obtencin de indicadores, llamada a veces ((operacionalizacin,
tiene por objeto la bsqueda de elementos concretos, empricos, que permitan traducir y medir en la prctica
los conceptos que se han defInido tericamente; las tcnicas de recoleccin de datos son la implementacin
instrumental
~
del diseo escogido. Ambos elementos se sintetizan en la confeccin de determinados instru-
mentos de recoleccin de datos. Los instrumentos (como, por ejemplo, cuestionarios, pautas de observa-
cin, etc.) tiene una forma y un contenido. La forma, es decir, si se trata de entrevistas, cuestionarios, pautas,
etc., estar determinada por las tcnicas concretas escogidas; el contenido -es decir, qu preguntar, qu
observar- ser el resultado de la operacionalizacin efectuada. De este modo ambas lneas, emprica y teri-
ca, confluyen en este elemento, con el cual nos dedicaremos a la labor de conseguir los datos capaces de
construir una respuesta para nuestro problema inicial. Los captulos 7, 8 y 9 tratarn con bastante detalle lo
relativo a estas etapas.
Pero esos datos se obtienen en bruto y necesitan, por tanto, de un trabajo de clasilicacin y ordena-
cin que habr de hacerse teniendo en cuenta las proposiciones sobre las que se asienta la investigacin. Esta
tarea, el procesamiento de los datos (V. cap. 10), cierra la fase tcnica del proceso, que incluye tambin a
las tres anteriores.
Finalmente, con estos datos ya procesados adecuadamente, habr que retomar la labor propiamente
terica para poder obtener de ellos la respuesta al problema planteado: ser preciso analizar crticamente la
informacin, proceder a sistematizarla y sintetizada, y arribar a conclusiones globales de acuerdo a los datos
disponibles. Estamos, as, en el momento fInal de la investigacin, en el que llamamos de la sntesis.
Con esto se cierra -aunque slo en apariencia- el proceso de investigacin. Y decimos as por
cuanto ninguna investigacin ((resuelve completamente los problemas formulados. Generalmente la respues-
ta es slo parcial, o hay ciertos elementos de confusin o, en el mejor de los casos, la respuesta efIcaz de un
problema implica la aparicin de varios otros nuevos problemas a investigar. El ciclo se reiniciar as a partir
del segundo elemento, de un modo circular e inacabable, como lo es en verdad la tarea del hombre por
resolver los interrogante s del mundo que lo rodea y de su propia prctica.
Las breves explicaciones que acabamos de dar al lector seguramente resultarn un tanto oscuras,
especialmente para aquellos que se acercan por primera vez a un texto de metodologa. Hemos querido hacer
una presentacin sumaria, para que pudiese captarse el sentido general del proceso de investigacin y su
correspondencia con los problemas del conocimiento tratados precedentemente. En los captulos que siguen
iremos desarrollando, con mucho ms detalle, cada una de las operaciones que hemos esbozado en este
punto. Rogamos al lector que las lea cuidadosamente y que, ante cualquier duda, regrese a la presentacin
sinttica que acabamos de ofrecerle.
CliP' 3. LA!!W~STIGAqN qENT)EICA

Antes de proceder con lo anunciado, sin embargo, nos detendremos brevemente en otro aspecto de
la prctica cientfica que responder, sin duda, a las inquietudes de algunos de nuestros lectores.

3.3. El sqJeto Investigador

Generalmente se presta poca atencin, en los escritos sobre metodologa, a las dificultades y trabas
que surgen del lado del sujeto. Cuando las cosas se presentan de este modo ,los autores tratan de resolver los
problemas que plantea la complejidad inherente a todo objeto de estudio, pero olvidando que el sujeto investi-
gador tambin tiene limitaciones y se enfrenta a dificultades sobre las que es preciso reflexionar. Recomenda-
mos, para evitar este equvoco, la lectura de una obra clsica de Gastn Bachelard,2 quien se ha preocupado
especialmente por ver los obstculos epistemolgicos que el mismo sujeto incorpora a su trabajo cientfico,
obstculos que surgen de su psicologa y de su modo de ver el mundo.

Ahora bien, en cuanto a nuestra particular visin de las cualidades que todo investigador -princi-
piante o no- requiere para desplegar un trabajo efectivo y de calidad, diremos primeramente que el investiga-
dor no es una clase especial y diferente de hombre, con algo as como una inspiracin genial o cosa semejan-
te. Por el contrario, aunque hayan existido y existan verdaderos superdotados que se ocupan de la ciencia, la
mayora de los buenos investigadores y muchos de los excelentes, no son otra cosa que hombres largamente
educados en la disciplina de la ciencia, gente que se ((hahecho investigadora mediante la voluntad y el estudio,
cuya tarea es la de ((proponer teoras y ponerlas a prueba.3

Naturalmente, quienes poseen una inteligenciams brillante o una intuicin ms aguda tienen mayo-
res posibilidades de alcanzar resultados de importancia. Pero eso no cierra las puertas a la mayora de los que,
da a da, van levantando el edificio de la ciencia. Y aun aquellos que
tienen a su favor mayores dotes naturales no pueden escapar a esa nece-
REQUERIMIENTOS DEL
sidad de trabajar sistemticamente, con paciencia, perseverancia y con-
INVESTIGADOR CIENTFICO
tinuidad, porque sin ello no es posible llegar a ningn resultado prove-
choso. Muchas investigacionesson lentas y dificultosas,plagadas de ta- lAna sntesis ent...e Lm despia-
reas tediosas y de inconvenientes que pueden producir el desnimo; dado esp...itlA c...tico y lAna ima-
slo una firme determinacin por conocer la verdad y exponerla, una 9inacin sin t...abas pa...ece se...
voluntad sin desmayos orientada hacia ese fin, nos convierte en verda- el modelo qlAe nos of...ecen los
deros investigadores. ms 9...andes cientficos y pen-
sado...es de todos los tiempos.
Pero, complementndose con lo anterior, es necesario poseer
y cultivar un espritu libre, una mentalidad creadora y abierta a todas las lAn investi9ado... debe posee...

posibilidades, porque el conocimiento cientfico se opone a las posicio- fo...macin te...ical disciplina

nes dogmticas y porque los hechos son muchas veces ms fantsticos de pe"S~M;e.~to, espf'H~ c,~tf/
COI Ima91naClon y expe~enc~
que cualquiera de nuestras expectativas. Slo una inteligencia que duda I
~
de todo y se pregunte ante todo, una imaginacin libre, nos prepara
~
(2) La Formacin del Espitll Cientfico, Ed. Siglo XXI, Mxico, 1976, especialmente pp. 7 a 22 y 248.
(3) Popper, op. cit., pg. 5.

37
EL PROCESO DE INVESTIGACIN' Carlos A. Sabina

para construir teoras e hiptesis que muchas veces resultan verificadas por la realidad. Una sntesis entre un
despiadado espritu crtico y una imaginacin sin trabas parece ser el modelo que nos ofrecen los ms grandes
cientficos y pensadores de todos los tiempos.
Existen tambin ciertos hbitos y capacidades que ayudan sobremanera a un investigador: los cono-
cimientos generales sobre muchas ramas del saber, la capacidad para trabajar en equipo, el placer siempre
presente por conocer, el entrenamiento en la lectura sistemtica, crtica y cuidadosa, son cualidades valiosas
que todo estudioso debe cultivar y tratar de desarrollar en s mismo. Por ltimo diremos que la experiencia
prctica en la misma accin investigadora resulta una ayuda importantsima, por lo que nunca debemos
abandonar este campo apresuradamente, como si no estuvisemos dotados para desenvolvemos en l, sino
insistir en nuestro trabajo hasta obtener lo que realmente podemos alcanzar por nosotros mismos.

ejertitios

3.1. Siguiendo el esquema propuesto en 3.2 trate de imaginar qu ocurrira con los resultados de
la investigacin si:

a) No existe un marco terico que organice las ideas previas del investigador.

b) Las tcnicas de recoleccin de datos no se adecuan al diseo formulado.

c) El tema no ha sido delimitado con precisin.

d) Los datos no se procesan adecuadamente.

3.2. Si al procesar los datos nos damos cuenta que stos son insuficientes para responder a las
preguntas iniciales, cul o cules fallas en las tareas previas cree Ud. que est en el origen
de este inconveniente? Cmo lo resolvera?

3.3. En qu cree puede perjudicar la impaciencia a un investigador?

3.4. Busque alguna tesis o trabajo de investigacin y trate de identificar cada una de las etapas
que se representan en el esquema de la pgina 46. En el caso de no encontrar alguna de ellas
trate de determinar hasta qu punto eso ha afectado la calidad de los resultados obtenidos.
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Captulo 4
CJlanteam;entoiJela JnlJest;gat;n

El que no conocelimitaciones tendr que lamentarse.


1.Ching

4.1. Seleccin del tema y fonnulacln del problema

La actividad cientfica no se ocupa por igual de todos los infInitos fenmenos que se presentan en
nuestro universo ni intenta responder a cada una de las preguntas que los hombres nos hacemos ante el
polifactico mundo en que vivimos. La ciencia se concentra en ciertos temas y explora hasta el [mal algunos
interrogante s, pero deja a algunos otros en la penumbra y se desentiende casi por completo de los dems. Esta
seleccin de objetos y de temas de estudio no es, desde luego, producto del azar: obedece a causas personales
y sociales, a los conocimientos previos y a las inquietudes que -en cada poca y lugar- adquieren predominio
en la comunidad cientfica.

Los grandes interrogante s de la humanidad se expresan, aunque casi siempre de un modo indirecto,
en la prctica de la ciencia: si es cierto que el investigador cientfico no intenta responder a preguntas demasia-
do amplias -qu es la vida?, por qu se producen las guerras?, u otras similares- no hay duda de que, por
otra parte, tales preocupaciones se expresan en el extenso trabajo que realizan los bilogos para conocer las
caracteristicas de los seres vivos o en los continuos anlisis que se hacen en las ciencias sociales sobre la
historia y las relaciones entre diversas comunidades humanas. Aunque el fsico que analiza con paciencia un
problema meteorolgico no parezca tener mucho inters en el origen de nuestro universo, su actitud, en
definitiva, no es tan diferente a la del fIlsofo que se interroga acerca de tan vasto problema: la diferencia est
en que el investigador slo se remite a analizar una parte de ese todo, a concentrar sus esfuerzos en un
problema de dimensiones ms reducidas y que, por lo tanto, est en mejores condiciones de solucionar.

Pero no solamente son estos grandes temas, esas inquietudes que parecen inevitables en todos los
seres humanos, los que reclaman la atencin del cientfico. Existen tambin problemas mucho ms concretos
que lo impulsan a encaminar sus esfuerzos hacia un determinado terna de estudio: la gente quiere saber cmo
eliminar la pobreza, cmo curar ciertas enfermedades o hacer que sus cultivos prosperen, y la comunidad
cientfica responde a estos deseos encaminando sus esfuerzos hacia la obtencin de los conocimientos que
servirn de algn modo para alcanzarlos.

Hasta aqu hemos hablado de las motivaciones externas que influyen en la seleccin de los temas de
inters cientfico. Pero stas representan slo una parte, a veces mnima, de las influencias que recibe el
investigador, pues existe otro elemento que resulta de hecho decisivo en la determinacin de los temas o
.
problemas a seleccionar. Nos referimos al propio saber acumulado en un campo determinado del conoci-
miento, a una especie de lgica interior de la ciencia que lleva a extraer, de lo ya conocido, nuevas preguntas,
generalmente ms complejas o ms sutiles que las anteriores. As, por ejemplo, una vez que se determin que
los seres vivos eran inmensos conjuntos integrados de clulas, surgi obviamente el inters por conocer de

39
EL, PRQGESQ Q~ INVESTIG1\.CjN - Carlo.s A, Sabino

qu se componan y cmo funcionaban stas, y de all se fue pasando a temas cada vez ms especficos y
particulares. El conocimiento obtenido previamente sirve, entonces, para formular nuevas preguntas y proble-
mas de investigacin, pues stos se desarrollan siempre mejor cuando existe un cierto saber anterior que los
orienta y respalda. 1
Los mismos condicionantes, externos e internos, operan tambin, aunque de un modo diferente,
cuando el estudiante o el investigadorpoco experimentado enfrenta la difciltarea de escoger y defInir un tema
concreto para su trabajo de indagacin. Pero en este caso la eleccin se complica puesto que la persona,
generalmente, no posee el dominio sufIcientede una especialidad como para saber qu se est haciendo en los
centros de investigacinen esos momentos, qu problemas estn resueltos o en vas de resolverse y qu temas
reclaman la atencin de la comunidad cientfica al respecto. Por tal motivo el principiante suele escoger los
grandes temas que lo inquietan -y que son casi imposibles de resolver directamente- o se inclina hacia
problemas de actualidad que, no por ello, resultan ms fciles de abordar. Esto ocasiona, sin duda, grandes
dilicultades: no es posible hacer una investigacinms o menos valiosa si no se apartan las presiones directas
del entorno, si no se conoce con cierta profundidad la materia estudiada, si no se ha recopilado sufIciente
informacin para que podamos desarrollar un trabajo preciso en sus objetivos y claro en sus alcances.
Por todas estas razones ofrecemos a los estudiantes, y a los profesores que los orientan, algunas.
recomendaciones que hemos hecho ya con ms detalle en otro lugar:2
1. Selecdonar un tema bien concreto y accesible:Es fundamental que el estudiante comience, para decirlol
en trminos directos, por el verdadero principio. No se puede alcanzar un conocimiento sobre temas
amplios y complejos en la primera o segunda prctica como investigador ni se puede encontrar un atajol
que nos evite adentrarnos pacientemente en los problemas, detenemos en su estudio, familiarizamos conl
los mtodos usuales de trabajo o adquirir la pericia de un cientfico experimentado. Es por ello preferibler.
defInir un tema concreto, bien delimitado y preciso, sobre el que pueda encontrarse sufIcientebibliografa'
y sea factible recoger datos de inters.

2. Escoger una temca conodda: Por ms que haya muchos posibles temas de inters que excitan la curio-.
sidad del investigador, ste no puede trabajar sobre reas del conocimiento que apenas si conoce superli'l
cialmente o de las cuales no ha obtenido an la informacin bsica. Si una persona no tiene mayor~
conocimientos de economa, por ejemplo, y apenas posee las nociones elementales que ha recibido du-I
rante el curso de un semestre, como puede, razonablemente, hacer una indagacin cientficaacerca de ~
relacin entre costos de transaccin e inflacin? Por ello es conveniente concentrarse en aqullas re~
del conocimiento sobre las que ya se posee una informacin ms o menos considerable y postergar par,f
mejor ocasin el abordaje de temas sobre los que no se conoce lo sufIciente.
3 . Buscar reas de trabajo en las que pueda contarse con una ayuda ekc'va: Es siempre recomendabl~
contar con apoyo externo cuando se comienza a investigar.Por eso resulta til escoger temas en los que ~
se est trabajando y en los cuales pueda contarse con el asesoramiento y la orientacin de profesores~
investigadores ms versados en la materia. El investigador solitario, que rechaza todo contacto con l~
dems y no busca la ayuda de otras personas, pertenece casi enteramente al terreno de la fIccin.

(1) v., para todo este punto, Los Caminos de la Ciencia, op. cit., cap. 5.
(2) V. Cmo Hacer una Tesis, Editorial Panapo, Caracas, 1987, pp. 79 a 85.

40
Cap. 4 / PLANTEAMIENTQ I)E LA. INVESTIGA,CIN

4. Buscar un problema de investigan que resulte de real inters para el estudiante: La prctica de la
investigacin nos suele enfrentar a dificultades que generan ansiedad, a tareas rutinarias que se pueden
volver tediosas, a un esfuerzo que, en general, es bastante intenso y sostenido. Por ello es siempre conve-
niente que sintamos una verdadera curiosidad por lo que vamos a estudiar pues as tendremos la motiva-
cin para desplegar nuestros mejores esfuerzos en la superacin de los inevitables inconvenientes que
habremos de enfrentar.

Una vez seleccionada el rea de investigacinsobre la que habremos de trabajar es preciso recapitu-
lar la informacin que poseemos sobre ella y pasar a formular o plantear el problema a investigar.Decamos
en 3.2 que un problema de investigacinno es lo mismo que un problema prctico, sino un desafo en el plano
del conocimiento. Mlfffibamos, en consecuencia, que un problema de investigacinpuede expresarse, gene-
ralmente, bajo la forma de alguna o algunas preguntas bsicas. Determinar con exactitud y claridad tales
preguntas es esencial para la buena marcha del trabajo, por lo que difcilmente podr exagerarse la importan-
cia de esta tarea: eso se comprender distintamente si pensamos que, si la pregunta es oscura, imprecisa o
poco congruente, resultar imposible encontrarle una satisfaccinque sea ms clara o menos confusa que ella
misma. No en vano se dice que formular COITectamenteun problema es alcanzarya la mitad de su respuesta.
Cmo puede lograrse esta adecuada formulacin? En primer lugar, para hacerlo, es necesario
conocer lo mejor posible el tema en estudio. No ser imprudente tratar de sistematizar las ideas y diversas
posiciones que existan al respecto con lo que nos introduciremos, evidentemente, en la siguiente tarea: la de
construir un marco terico. Esto es saludable y en nada debemos temer el saltar el orden del modelo de
investigacinpues ste, como decamos, no es ms que un simple gua que slo debe respetarse en tanto no
entrabe la marcha de la investigacinmisma. En segundo lugar ser conveniente hacer un autoexamen de los
propsitos que nos orientan: defInir, con la mayor sinceridad posible, qu sabemos ya, qu deseamos saber,
qu elementos presentan dudas en el conocimiento existente y qu puntos nos proponemos aclarar en la
investigacin.Con ello estaremos trazando una especie de frontera entre lo que conocemos y lo que no cono-
cemos, una lnea imaginaria que nos sita ante el desafo de traspasarla para averiguar lo nuevo, respondiendo
a las preguntas que nos hacemos. Nos acercaremos tambin a la defInicin de los objetivos de nuestra inves-
tigacin,con lo que daremos un paso importante para la elaboracin del proyecto de la misma. Por ltimo,
ser prudente someter nuestras propuestas a un riguroso anlisis lgico, para vigilar su consistencia interior y
su correspondencia con otros elementos tericos ya conocidos. En esta ltima tarea siempre es valiosa la
opinin de personas ms experimentadas o que conozcan con mayor profundidad el tema que nos propone-
mos estudiar.

4.2. 11pos de Investigaeln segn sus oldetlvos

Una vez seleccionado un problema que merezca la atencin del investigador y que en principio
resulte accesible, se hace imprescindible formular la siguiente pregunta:Cul es el objeto de estudiar el pro-
blema X? Qu conocimientos queremos obtener de esta indagacin? Dicho de otro modo, es preciso deter-
minar, en esta fase inicial del trabajo, los objetivos bsicos que persigue nuestra investigacin,tarea que debe
ser realizada con rigurosidad y en forma explcita.
41
EL PROCESO DE INVESTIGACIN - Carlos A. Sabino

Hemos obseIVado en la prctica docente que, en bastantes casos, los objetivos que se designan para
un trabajo escapan, por su naturaleza puramente prctica, a los que corresponden a una investigacin. Debe
recordarse que hacer ciencia es tratar de aportar nuevos conocimientos sobre algn aspecto de la realidad,
por lo que toda investigacin puede definirse como el intento de conocer algo, de averiguar algo, de saber algo.
No es investigacin, por lo tanto, la prueba de un nuevo mtodo de ventas a domicilio, ni la programacin del
contenido curricular de una cierta carrera, ni la redaccin de un material de divulgacin con fines pedaggi-
cos. En cambio, si deseamos saber cuales de los sistemas de ventas que se utilizan son ms eficientes, o si
queremos determinar cules son la ventajas y desventajas que perciben los alumnos en un cierto curriculum,
estaremos haciendo, indudablemente, algn tipo de investigacin, pues en estos casos nuestra intencin es
ampliar nuestros conocimientos sobre una cierta esfera de problemas.
Una investigacin puede hacerse para satisfacer muy diferentes necesidades, inquietudes o intereses.
Puede ocurrir que nuestros estudios se encaminen directamente a conocer los aspectos que nos permitirn
resolver mejor una situacin concreta, a la bsqueda de los elementos necesarios para poder actuar luego en
un sentido especfico. En otros casos la investigacin se justifica simplemente por la necesidad de esclarecer
algn problema que resulta de inters dentro del mundo cientfico, por ms que no se vislumbren aplicaciones
directas para sus resultados. Cuando analizamos los fines que, en este sentido, persigue nuestro trabajo, nos
estamos refiriendo a sus objetivos extrnsecos o externos, porque se refieren a la utilidad que, fuera del
mbito estrictamente cientfico, van a tener las conclusiones que saquemos. Desde este punto de vista las
investigaciones suelen clasificarse en dos grandes tipos: puras y aplicadas.
Son investigaciones puras aquellas en que los conocimientos no se obtienen con el objeto de utilizar-
los de un modo inmediato, aunque ello no quiere decir, de ninguna manera, que estn totalmente desligadas
de la prctica o que sus resultados, eventualmente, no vayan a ser empleados para fines concretos en un futuro
ms o menos prximo. Por ejemplo, las indagaciones que varios cientficos realizaron sobre la estructura del
tomo fueron hechas como trabajos de investigacin pura, pues no se vean, para las mismas, aplicaciones
concretas. No obstante, pocos aos despus, siguieron diversas formas de emplear dichos conocimientos,
algunas de ellas tan terrorficas como las bombas atmicas.
La investigacin aplicada persigue, en cambio, fmes ms directos e inmediatos. Tal es el caso del
cualquier estudio que se proponga evaluar los recursos humanos o naturales con que cuenta una regin par;
lograr su mejor aprovechamiento, o las investigaciones encaminadas a conocer las causas que provocan una
enfermedad, con el fm de proteger la salud. Hay investigadores que, un poco candorosamente, prefierenl
dedicarse a este tipo de trabajos porque piensan que de ese modo podrn influir ms directamente en SU,
entorno. No negamos la buena intencin que pueda existir en tales casos pero, lamentablemente, debemos:
recordar que una cosa es la posible aplicabilidad de una investigacin y otra muy distinta su aplicacin concre.
ta y efectiva,especialmente en el caso de las ciencias sociales. Para que ello se produzca es preciso que existanI
tanto la voluntad como los recursos que pueden llevar las conclusiones tericas al plano de la vida real.
La investigacin pura y la aplicada no son dos formas contrapuestas y desligadas entre s. Tal comol
veamos cuando hablbamos de los diversos tipos de ciencia (ver 1.5), tambin en este caso existe una
complementacin muy estrecha, de modo tal que una forma de trabajo no puede concebirse ni entenderse
plenamente sin el'concurso'de la otra. Debemos aclarar, adems, que ambos tipos de investigacin son mode.
los ideales, ya que muchas veces se realizan estudios que combinan ambos tipos de objetivos. La clasificacin
que hacemos, por lo tanto, debe entenderse ms como un recurso analtico para estimular al investigador a'
clarificar sus objetivos que como una disyuntiva ante la cual hay que optar por una u otra alternativa.
42
Cap. 4 / 1~IgAl\1U~~!Q'p~ LA.INVE~TIGACIQN

Pero los fmes de una investigacin deben tambin especificarse en cuanto al tipo de conocimiento
que el cientfico espera obtener al fmalizar el trabajo. Nos estamos refiriendo, en este caso, a los objetivos
internos o intrnsecos de la investigacin, o sea a la calidad y tipo de los hallazgos que pretendemos
alcanzar. Para ello es necesario preguntarse: qu es lo que podemos llegar a saber, razonablemente, sobre
nuestro tema en estudio? Es decir, buscamos un simple conocimiento de tipo general, que nos aproxime al
conocimiento del problema?, deseamos una descripcin, ms o menos completa, de un determinado fen-
meno, o nos interesa saber por qu las cosas se producen de una cierta manera y no de otra? En este momento
el investigador debe esforzarse por pensar con la mayor claridad lgica y, no est dems decirlo, con la mayor
honestidad intelectual posible, para poder defmir cules son sus propsitos y objetivos reales y para evaluar
hasta qu punto ser posible alcanzarlos.
Los tipos de investigacin que ms frecuentemente se plantean a los investigadores, desde el punto de
vistade los objetivos intrnsecos, no son ms que respuestas generalizadas a las preguntas formuladas anterior-
mente. Ellas pueden clasificarse as en::-I
a) Exploratorias: Son las investigaciones que pretenden damos una visin general y slo aproximada de
los objetos de estudio. Este tipo de investigacin se .realiza especialmente cuando el tema elegido ha sido
poco explorado, cuando no hay suficientes estudios previos y cuando an, sobre l, es difcil formular
hiptesis precisas o de cierta generalidad. Suelen surgir tambin cuando aparece un nuevo fenmeno que,
precisamente por su novedad, no admite todava una descripcin sistemtica, o cuando los recursos de
que dispone el investigador resultan insuficientes como para emprender un trabajo ms profundo. Tal es
el caso de los estudios que, mediante sondas, se realizan sobre los planetas del sistema solar, o de las
investigaciones que actualmente se efectan sobre inteligencia artificial. No son investigaciones
exploratorias, sin embargo, las que se enfocan sobre objetos de estudio que son bien conocidos para
algunos cientficos, pero que el investigador personalmente no conoce bien: en este caso se trata simple-
mente de que ste est familiarizndose con un tema, estudindolo, explorndolo subjetivamente, pero no
realizando una investigacin que vaya a aportar conocimiento nuevo. Tampoco se consideran exploratorios
los trabajos en que se aplican, para objetos nuevos, conocimientos ya suficientemente generalizados en
una cierta disciplina. N o es exploratoria, entonces, una indagacin sobre la composicin mineral del
suelo de una regin hasta entonces inaccesible, pues existen innumerables estudios que versan sobre
dicho asunto, con una metodologa bien establecida, para infinidad de otras regiones del planeta.
b) Descriptivas: Su preocupacin primordial radica en describir algunas caractersticas fundamentales de
conjuntos homogneos de fenmenos. Las investigaciones descriptivas utilizan criterios sistemticos que
permiten poner de manifiesto la estructura o el comportamiento de los fenmenos en estudio, proporcio-
nando de ese modo informacin sistemtica y comparable con la de otras fuentes. Las mediciones y
relevamientos que realizan los gegrafos son, por ejemplo, tpicas investigaciones descriptivas. Otros
ejemplos de este tipo de trabajos los encontramos en las tareas que efectan las agencias internacionales
de las Naciones Unidas cuando presentan informes sobre el crecimiento demogrfico, el comercio inter-
nacional y muchos otros aspectos de inters. Tambin deben clasificarse como investigaciones descripti-
vas los diagnsticos que realizan consultores y planificadores: ellos parten de una descripcin organizada
y lo ms completa posible de una cierta situacin, lo que luego les permite -en otra fase distinta del
trabajo- trazar proyecciones u ofrecer recomendaciones especficas.

(3) V. Selltiz, Jahoda, Deul,ch y Cook, Mtodos de lrJl"eslgadn en las Reladones Sociales, Ed. Rialp, Madrid, pp. 67 a 69 y p. 100.
F:~ PROgESO DE!'INVESTIGi\C;JN" Carlos 1\/ Sabino
.' I '7

c ) Explicativas:Son aquellostrabajosdonde nuestra preocupacinse centra en detenninar los orgeneso


las causas de un detenninado conjunto de fenmenos. Su objetivo, por lo tanto, es conocer por qu
suceden ciertos hechos, analizando las relaciones causales existentes o, al menos, las condiciones en que
ellos se producen. Este es el tipo de investigacinque ms profundiza nuestro conocimiento de la realidad
porque nos explica la razn o el por qu de las cosas, y es por lo tanto ms complejo y delicado, pues el
riesgo de cometer errores aumenta aqu considerablemente. Sobre su base, puede decirse, se construye el
edificio de la ciencia, aunque no por esta razn deban desdearse los tipos anteriores, ya que los mismos
son, casi siempre, los pasos previos indispensables para intentar explicaciones cientficas.
Los tipos precedentes de investigacinno son, para Ittda, cate.
goras cerradas y excluyentes y constituyen apenas una de las tantas
TIPOS DE INVESTIGACiN fonnas de clasificarlas.Saber de qu tipo es la investigacin que uno
est realizando ho tiene un valor por s mismo ni es un requisito que
Se9~V\ Sl-\S objetivos otorga a nuestro trabajo mayor rigurosidad o valor: sirve, antes bien"
exterV\os: para hacemos conscientes de los fines que pretendemos alcanzar, para
Pl-\ras entender mejor lo que estamos emprendiendo, para razonar con ms
claridad acerca de nuestros objetivos.
Aplicadas
Por otra parte, se puede hablar de una cierta graduacin desde
Se9~V\ Sl-\S objetivos los tipos menos rigurosos de trabajos -exploratorios- hasta los conoci.
iV\terV\os: mientos ms profundos, que surgen de las investigaciones explicativas"
pasando por las investigaciones que nos proporcionan descripciones
6xploratorias
sistemticasy detalladas. Un estudio descriptivo puede ser la continua.
Descriptivas ~
cin de otro exploratorio,aunque evidentementeesto no puede darseI
6xplicativas
en un, sentido inverso, ya que es necesario alcanzar un conocimientol
Ir
relativamente amplio de una situacin antes de intentar describirlal
orgnicamente. Del mismo modo ocurre con las investigacionesexplicativas.La tarea investigadora sobre unl
problema no tiene por qu reducirse a uno solo de estos campos de accin, pues hay casos en que puedenl
llevarse a cabo trabajos exploratorio-descriptivos o descriptivos-explicativos,de acuerdo a la naturaleza dell
problema y al estado de los conocimientos en el rea temtica del trabajo.

4.3. Delimitacin temtica

La delimitacin del tema a investigar es una etapa ineludible en todo proceso de obtencin de cono:
cimientos, porque ella nos pennite reducir nuestro problema inicial a dimensiones prcticas dentro de las!
cuales es posible efectuar los estudios correspondientes. En otras palabras, delimitar un tema significa enfocarl
en trminos concretos nuestro campo de inters, especificar sus alcances, determinar sus lmites.
Para poder hacerlo es necesario tener, en primer lugar, una idea cabal del estado actual de 10*
conocimientos en el rea ,de estudios que se va a investigar, conocer lo~.ltimos avances significativos al(
respecto y los puntos que requieren de un mayor esfuerzo para su elucidacin y clarificacin. Se requiere'
entonces una revisin bibliogrfica lo ms amplia posible, acudiendo especialmente a revistas cientficas~
infonnes y monografas, medios de comunicacin que reflejan con ms dinamismo que los libros los adelan-:

44
.Cap. 4 / PI.ANTEA1\UENTO J:l~.M.INVESTIGACIN

tos que se producen. Muy importante, hoy, es acudir a intemet, la am-


plia red de redes que liga a millones de computadoras en el mundo, DELIMITACiN DEL TEMA
porque all aparece sin demora casi todo lo que hay de nuevo en todos
los terrenos de investigacin. Delimitar 1AV\tema sig-
Slo sobre la base de un conocimiento slido y actualizado V\ifica eV\focar eV\ trmi-
V\os coV\cretos V\lAestro
puede el investigador realizar una delimitacin de su tema que tenga
sentido, definiendo un campo concreto y fecundo en qu trabajar. Es campo de iV\tersl es-
error comn en los principiantes el prestar poca atencin a esta tarea, pecificar SIAS alcaV\cesl
determiV\ar SIAS lmites.
por lo que suelen enfrentar, cuando luego se va desarrollando la inves-.
tigacin,inconvenientes bastante desagradables: es frecuente que el in- Debe realizarse eV\
vestigadorse d cuenta demasiado tarde de que est estudiando varias
cosasdiferentes a la vez, que sus esfuerzos se dispersan, que ha acumu-
-6spacio
lado una gran cantidad de informacin de todo tipo que no sabe cmo
-Tiempo
organizarni para qu utilizar.
-CoV\teV\ido
Una correcta delimitacin permite precisar hacia donde de-
ben concretarse los esfuerzos y resolver, por lo tanto, muchos proble-
mas prcticos. Si, por ejemplo, estamos interesados en el tema general de las migraciones, ser necesario
delimitarespecficamente a qu contexto habremos de referimos. Sera difcilaveriguar, en el curso de un solo
trabajo, los motivos que llevaban a la gente a cambiar de residencia dentro de las fronteras del Imperio
Romano, las consecuencias demogrficas de los traslados de poblacin durante la poca de la Conquista y el
nivelsocioeconmico de quienes se desplazan de un pas a otro dentro de la Europa actual. Es decir, el tema
de las migraciones admite la posibilidad de ser estudiado en mbitos geogrficos, histricos y conceptuales
marcadamente diferenciados, que muchas veces requieren de un instrumental metodolgico tambin diferen-
te, por lo que debe ser delimitado concretamente para poderlo abordar con xito.
Esta delimitacin habr de efectuarse en cuanto al tiempo y al espacio para situar nuestro proble-
ma en un contexto definido y homogneo. As, en nuestro ejemplo, podramos referimos a las migraciones
internas en Venezuela a partir de 1936 y especificar, adems, que habremos de estudiar con mayor atencin
aqullas que se producen con rumbo a Caracas a partir de 1968, o cualquier otra delimitacin semejante.
Cabe advertir que, cuando hablamos de delimitacin espacial, no lo hacemos exclusivamente en referencia a
los espacios fsicos que estemos considerando, como en el ejemplo anterior. Espacio, en este contexto, signi-
ficams bien el tipo de objetos de estudio al que estaremos estudiando, como cuando nos referimos a toda la
poblacin entre 12 y 15 aos de edad, personas que sufren del mal de Parkinson o empresas de telecomu-
nicaciones transnacionales. Hacer una delimitacin espacial significa, por lo tanto, definir una categora
homognea de objetos sobre los cuales habr de recaer nuestra atencin.
Pero no basta slo con delimitar estas coordenadas de espacio y tiempo. Los motivos que impulsan
a la gente a migrar son muy variados, y diferentes de acuerdo a las caractersticas sociales de los migrantes.
Existeun aspecto puramente psicolgico del problema, un aspecto social, ocupacional, econmico, educati-
vo, etc., as como una problemtica particular de los migrantes segn su origen sea rural o urbano, y de
acuerdo a su edad, sexo y dems condiciones. Elegir de entre estas posibilidades un rea especfica y concreta
-que posea una relativa homogeneidad- e indicar con qu profundidad vamos a encararla, es lo que llamare-
mos delimitar el tema en cuanto a su contenido.

45
EL PROCESO DE INVESTIGACIN. Carlos A. Sabino

Se trata de una tarea que resulta difcil de realizar cuando no se tienen amplios conocimientos previos
sobre el tema. Aqu, como ya decamos, es necesario que el investigador haga una amplia revisin de la
bibliografa existente, especialmente de las obras donde se enfocan los problemas de inters desde un punto de
vista amplio y general. Con esto se evitan innecesarias repeticiones y se pueden explorar los diversos ngulos
que plantean los temas que nos preocupan. Debemos aclarar, finalmente, que en muchos casos es imposible
hacer una delimitacin en cuanto al contenido si no hemos avanzado ya bastante en lo relativo a formular un
marco terico, pues existe una relacin ntima entre ambas tareas. Las etapas de una investigacin, como se
puede apreciar, se entrelazan y se complementan de tal modo que nos obligan a efectuar constantes revisiones
de los aspectos anteriores.

ejercicios

4.1. Trate de encontrar un tema que tenga relacin con sus estudios o con su prctica cotidiana y
que sea susceptible de convertirse en problema de investigacin. En base al mismo puede ir
ejecutando luego todas las etapas del proceso de investigacin que se irn exponiendo.
4.2. De qu tipo sera una investigacin titulada "Condicionantes genticos de la enfermedad
xx..?
4.3. Las siguientes investigaciones, le parecen puras o aplicadas? Por qu?:
a) Influencia del empleo pblico en la estructura ocupacional de la regin X.
b) Rendimiento de los estudiantes que se conectan regularmente a internet.
c) Existencia de planetas en estrellas variables.
4.3. Trate de dar una delimitacin adecuada, en cuanto a espacio, tiempo y contenido, a algunos de
los siguientes temas de investigacin:
a) Organizaciones delictivas y consumo de drogas.
b) Vivienda y tecnologa de materiales.
c) Expectativas polticas y comportamiento del mercado de capitales.
d) Enfermedades cardiovasculares y consumo de alcohol.
4.4. D un ejemplo de una investigacin aplicada que adems sea descriptiva.
4.5. Una investigacin de mercado puede ser a la vez descriptiva y explicativa. D un ejemplo de
ello. 1
r
4.6. Haga una delimitacintemtica, en cuanto a contenido,para las siguientes reasde conoci- r
miento (escojalas que resultenms prximasa su campo de estudio):
- Campo gravitatorioterrestre.
- Administracin de personal docente. 1
- Tecnologa mdica.
- Problemasde conductaen adolescentes. r
- Orogenia. a
- Toponimia. tI
- Semiconductores.
Captulo S
el llamaiJo
martO~e';to

Es ms fcil morir con honra que pensar con orden.


Jos Mart

5.1. Concepto

Hemos afirmado, en el captulo anterior, que el planteamiento de una investigacin no puede reali-
zarsesi no se hace explcito aquello que nos proponemos conocer: es siempre necesario distinguir entre lo que
se sabe y lo que no se sabe con respecto a un tema para defInir claramente el problema a investigar. Del
planteamiento de la investigacin surgen, por lo tanto, sus objetivos internos y externos, y la posibilidad de
emprender la imprescindible delimitacin del campo de estudio.

Pero ya mencionbamos con anterioridad -v. supraJ 2.2- que ningn hecho o fenmeno de la reali-
dad puede abordarse sin una adecuada conceptualizacin. El investigador que se plantea un problema no lo
hace en el vaco, como si no tuviese la menor idea acerca del mismo, sino que siempre parte de algunas ideas
o informaciones previas, de algunos referentes tericos y conceptuales, por ms que estos puedan no tener
todava un carcter preciso y sistemtico. Porque, muchas veces, es slo durante el propio proceso de inves-
tigacin que se refInan y hacen ms rigurosos los conceptos existentes, a medida en que se penetra en las
caractersticas de los objetos de estudio y se los va conociendo mejor.

Teniendo en cuenta estas consideraciones y recordando el esencial carcter dinmico del proceso de
conocimiento, es que podr juzgarse entonces la importancia de abordar el trabajo de investigacin teniendo
como punto de partida una slida perspectiva terica, que haga explcitos los conceptos y supuestos que dan
origen a la investigacin. El marco terico, tambin llamado marco referencial (y a veces, aunque con un
sentido ms restringido, denominado as mismo marco conceptual) tiene precisamente este propsito: dar
a la investigacin un sistema coordinado y coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar el
problema. Es decir, se trata de integrar al problema dentro de un mbito donde ste cobre sentido, incorpo-
rando los conocimientos previos referentes al mismo y ordenndolos de modo tal que resulten tiles en
nuestra tarea.

Veamos lo anterior con un ejemplo. Si deseamos conocer la forma en que la libertad econmica ha
influido en el desarrollo de Amrica Latina ser conveniente recordar que existen diversas defIniciones y
formas de concebir el desarrollo y que la libertad econmica es un concepto complejo, que sintetiza en s
mismo innumerables aspectos especfIcos de muy diversa naturaleza. Sobre el desarrollo se han elaborado
adems diversas teoras, en muchos sentidos contrapuestas, y no resulta serio comenzar a trabajar sobre el
tema sin antes conocerlas, analizarlas y saber el punto en que se encuentran en la actualidad. De modo que es
preciso pasar revista a todo este conjunto de problemas, ordenar las ideas y esbozar los criterios generales con
los que habremos de trabajar. No quiere decir esto que exista un nico marco terico posible para este

47
-
EL PROCESO DE INVESTIGACIN- Carlos A, Sabino
I

problema, un slo concepto vlido de desaITollo o de libertad econmica, o que debamos seguir una fonna
estandarizada de acercamos a los datos que nos permitan evaluar ambos elementos, sino que debemos pasar'
revista a los conocimientos existentes, organizados de algn modo coherente y utilizarlos entonces como o

punto de partida para el trabajo de indagacin a realizar. Explicitar los puntos anteriores -y muchos o ros, sin
duda, que surgirn en relacin a ellos- significaponer en claro para el propio investigador sus postulados y',.
supuestos, asumir los frutos de investigaciones anteriores y esforzarse por orientar al trabajo de un modo
coherente. De toda esta actividad dependern, en no poca medida, los frutos que se obtendrn al cabo de la
investigacin.

El cometido que cumple el marco terico es, pues, situar a nuestro problema dentro de un conjunto:'
de conocimientos -en lo posible slidos y confiables- que permitan orientar nuestra bsqueda y nos ofrezcan~-
una conceptualizacin adecuada de los trminos que utilizamos. Por esta razn, el punto de partida para,
construir un marco de referencia lo constituye nuestro conocimiento previo de los fenmenos que abordamos\'
y las enseanzas que extraigamos del trabajo de revisin bibliogrfica que obligatoriamente tendremos que
hacer. Es por ello que, en muchos proyectos de investigacin, no se presenta una seccin aparte denominada
((marco teriCOsino que se exponen sus caracteristicas dentro de lo que se denomina ((revisin bibliogrfica.
o ((antecedentes.
Puede suceder, por tal motivo, que el marco terico de unr'

PROPSITO trabajo no aparezca en fonna explcita en el mismo, aunque es nonnall. '.


que toda investigacin de cierto nivel plantee estas referencias tericas~
DEL MARCOTERICO
en sus captulos iniciales. Cuando no se las fonnula es porque estamo~~ o

aludiendo a un sistema referencia lo suficientemente conocido como'I


EncLtad Jt'aJt'el pJt'oble-
ma en estLtdio en Ltn para que el mismo no requiera de una exposicin detallada, ya que sel,!,
puede suponer, razonablemente, que los lectores lo conocen con ante."'-
conjLtnto de conoci- rioridad. Este es el caso de las teorias ampliamente aceptadas, de colloi',
mientos pJt'evios a fin ceptos difundidos unifonnemente en libros de texto o de aportes bienl /
de bJt'indaJt' Ltna gLta conocidos por los especialistas de una disciplina. Tampoco es usual~
paJt'a la indagacin y
que un investigador que se inscribe dentro de una escuela determinada,yo
pLtntLtalizaJt' los con- de pensamiento, como el psicoanlisis, por ejemplo, haga una expos~ /
cin preliminar de los fundamentos de dicha corriente: basta con que
ceptos c~n los ~Lta~ seale sus puntos de partida y que puntualice, si es necesario, lo que';""
les tJt'aba]amos.oq~ " "
0 comparte o no de la corriente mencionada -pues es frecuente que exi5-:~
00.
.!;."
,
0
'<...:,'<
~
tan diversos matices dentro de un tronco comll- para que se hagal/
clara la posicin del investigador. En otras ocasiones, cuando se trata
de una indagacin donde el marco referencial se reduce, en realidad, a algunas pocas proposiciones, stasl
pueden insertarse al comienzo del trabajo sin merecer una aclaracin mayor. Tal es el caso de estudios";

aplicados o de investigaciones que buscan extender conceptos bien conocidos a nuevos casos de estudios. J..-
No es, por tanto, necesario que todos y cada uno de los infonnes de investigacin posean una~
seccin especfica denominada ((marco terico. Lo que s es importante es desterrar las fuentes de posibles~
confusiones aclarando al lector nuestros puntos de partida, el sentido que damos a nuestros conceptos, la, /
relacin que establecemos entre ellos de acuerdo a los antecedentes existentes y al problema que nos pr(}~
ponemos investigar. ~o
..~
iJ
,1 / ;'

.. /

" ~ap~ 5I I ~.:(~f\D()l\IA1U;()rn9JYC()


t

5.2. El problema de la eausaUdad

Tal vez la mayor preocupacin de todo cientfico se refiera a las causas que originan los fenmenos.
El investigador desea responderse a preguntas tales como por qu algunos rboles crecen en climas hme-
dos y otros en zonas secas?, por qu existe la burocracia?, por qu las radiaciones atmicas producen
problemas genticos? Encontrar las causas que producen determinados hechos o regularidades entre los
fenmenos conocidos es en realidad hallarles una explicacin, incluidos dentro de leyes generales que regulan
su comportamiento y de ese modo los hacen inteligibles.

Si encontrramos que un cierto fenmeno F se produce siempre que estamos en presencia de la


condicin C, y que si sta no se halla presente nunca ocurre F, estaramos en condiciones de afirmar que C es
la causa de F, y que F es el efecto de C. Este es el tipo de relacin ms estricto que puede vincular ambos
trminos y recibe el nombre de relacin causal o relacin de causa-efecto. Este tipo de relacin se presen-
ta en las ciencias naturales (aunque con menos frecuencia de lo que se supone) pero raramente en las ciencias
humanas o sociales. Siempre que un trozo de hierro (a presin atmosfrica) alcanza los 1.535QC de tempera-
tura ste se funde, y siempre que se funde es porque ha alcanzado dicha temperatura.

En el rea de las ciencias humanas tenemos que, en primer lugar, los fenmenos ocurren en un
marco muy complejo de variables interrelacionadas de tal modo que, al acontecer el fenmeno en estudio, no
slo percibimos la presencia de una, dos o tres variables,l sino de una multiplicidad de ellas, que a su vez se
modifican e influencian entre s.

Muchas veces se alude al carcter histrico, irrepetible, de todos los acontecimientos humanos,
pretendiendo que por esta razn sea imposible abstraer a partir de ellos leyes generales. Como lo expresa
Mario Bunge con mucha claridad,2 este es un argumento poco slido pues, en esencia, los hechos fsicos son
tambin irrepetibles. Si fundimos una barra de hierro, ese hecho, en s mismo, es tambin nico, pues pode-
mos volver a hacer esa misma operacin con otro trozo de metal o con el mismo trozo despus de un tiempo,
pero se tratar, como es fcil apreciar, de hechos muy similares, casi idnticos, pero nunca del mismo hecho.

Lo que sucede es algo muy diferente: ocurre que, en cada operacin en que se repite un experimento,
el investigador puede regular con relativa precisin el comportamiento de las muchas otras variables que
podran intervenir: controla la presin, la composicin qumica del material a fundir y de la atmsfera en que
se encuentra, el tamao del objeto, etc. Este tipo de control, que consiste en aislar el fenmeno de la influencia
de los muchos factores que no nos interesan como posibles causas, es lo que es prcticamente imposible de
realizar en todo el campo de lo social, precisamente porque todo hecho en el que intervienen seres humanos
es de una inmensa complejidad en comparacin con los del mundo puramente fsico.3

Si postulramos que la tasa de natalidad desciende a medida que aumenta el ingreso per cpita de un
pas encontraramos tal vez que esta relacin se cumple en muchos casos, pero que nunca se establece del
modo estricto que suele seguir un verdadero modelo causal. Si bien es cierto que ambas variables han estado
estrechamente ligadas en las sociedades modernas, no podemos negar que existen muchas otras influencias y

(1) Para una explicacin del concepto de variable v., infra, 5.4.
(2) v. Causalidad El Principio de Causalidad en la Ciencia Moderna, Ed. Eudeba, Buenos Aires, 1961.
(3) V. Los Caminos de la Ciencia, op. cit., pp. 101 a lOS, as como los puntos 6.4.1 y 6.4.2 de este libro.

,1 ;' 49
circunstancias que inciden decisivamente sobre la relacin que analiza-
CAUSALlDAD mos. As, el conjunto de valores culturales preexistentes, la existencia
de polticas poblacionales, las prcticas religiosas, la densidad de pobla-
CL-\ando decimos qL-\e L-\n
cin, el grado de urbanizacin y otros muchos factores pueden influir
dete...minado fenmeno de un modo bastante importante para que la natalidad baje o se estan-
F se p...od L-\ce slo en que en un contexto social determinado. Son variables capaces de esti-
p...esencia de L-\na dete...mi- mular, reducir, desencadenar o impedir dicho fenmeno, segn su peso
nada condicin CI se relativo en cada circunstancia.
habla de caL-\salidadl po... Como las explicaciones de tipo causal resultan inadecuadas"
cL-\ando se aSL-\me qL-\e CI
por su rigidez, para los fenmenos sociales, es que los cientficos dedi-
y slo CI ocasiona F. cados a estas disciplinas se han preocupado especialmente por el pr(}
blema epistemolgico que consiste en suplantar un modelo de causalidad
ste tipo de ...elacin/1
mecnico por otro que rescate la especfica complejidad de lo social.
ms p...opia de las d'end'as . I

fsicas qL-\e de las hW1'l&nk\~~~


~ J En este sentido son varias las posiciones que existen. Desde la.
aceptacin de modelos estadsticos, propiciada ya por Emilio Durkheirn]
a fmes del siglo pasado,4 hasta las proposiciones de marxistas o estructuralistas, pasando por los aportes que
puede proporcionar la llamada Teora del Caos5 son evidentes los intentos por flexibilizar la nocin del
causalidad. Debemos destacar tambin aqu que las ciencias fsicas han abandonado ya, en gran medida losj
modelos mecnicos de explicacin, a partir del comienzo de este siglo y gracias a la obra de Einstein, Max:
Planck y Heisenberg.

En todo caso es preciso tener en cuenta que la nocin estrechade causa ha sido suplantadaconl
ventaja por el concepto ms abierto de determinacin. Decir que A determina a B significa tan slo expresar
que ejerce una influencia, que es capaz de modificar o alterar el comportamiento de B. No diramos as que A:
es causa de B, -por cuanto B puede estar determinado adems por muchos otros elementos- sino que A 101
determina en alguna medida que es posible evaluar. Decir que el subdesarrollo es la causa de los cinturone~
de miseria que se han formado alrededor de muchas ciudades latinoamericanas resulta, a nuestro juicio, unal
aseveracin excesivamente terminante y, de algn modo, imprecisa, dado que subdesarrollo es una categ';
ra demasiado amplia y elstica, que no rene los requisitos de rigor propios de la ciencia. Proponer, e~
cambio, que dichas reas marginales tienen cierta correlacin con una determinada forma de industrializa.,
cin, con migraciones interiores y con problemas de tipo cultural -por ejemplo- nos parece introducir ~
enfoque ms rico y matizado del problema. En el primer caso tenemos una aparente precisin que sl~
esconde una formulacin en esencia vaca; en el segundo, pese a la aparente ambigedad, tenemos una pr','
puesta ms atinada a partir de la cual es posible llegar a un afmamiento terico que nos otorgue la precisi~
deseada.

Para orientar al lector en este complejo terreno es que veremos seguidamente una clasificacin de I~
distintos tipos de condicionamiento que, desde un punto de vista estrictamente lgico, existen en diferen~
circunstancias.

(4) v. Las Reglas del Mtodo Sociolgco. Editorial Panapo, Caracas, 1990, cap. V.
(5) V. Gleick, James, Chaos. Making a New Science, Penguin Books, New York, 1987.

50
Cap. 5 I EL. LLAMj\DO MARCO TE:(>RICO

5.3. Tipos de determinacin

Estudiar la forma en que diversos elementos pueden determi-


narse entre s no es otra cosa que analizar los diferentes tipos de DETERMINACiN

condicionamiento que pueden existir entre un hecho y otro hecho, pues


V\ geV\el"al) eV\ cieV\cias hL-\ma-
la detenninacin que exista entre ellos puede concebirse como una for-
V\as pl"evalece la V\ociV\ de de-
ma en que tales hechos se relacionan o condicionan entre s. Estos tipos tel"miV\aciV\ ms qL-\e de caL-\sa-
de condicionamiento pueden adoptar diversas formas, de las cuales pre- lidad. La OCL-\l"l"eV\ciade L-\V\fe-
sentamos las cuatro ms importantes. (j V\meV\o se eV\tieV\de 1'10 como
caL-\sada, siV\o viV\cL-\lada, I"ela-
a) Condiciones necesarias: son aquellas sin las cuales es imposi-
cioV\ada cov\ divel"sas coV\dicio-
ble que ocurra un detenninado fenmeno. Es imprescindible, ne-
V\es qL-\e pL-\edeV\ sel" categol"iza-
cesano, que estn presentes para que se produzca el hecho, aunque das como:
esto no quiere decir que cada vez que se encuentren ocurra el fen- V\ecesal"ias
meno estudiado. Por ejemplo, para que en un pas se produzca un
sL-\ficieV\tes
golpe militar es condicin necesaria, obviamente, que exista un ejr- coV\tl"ibL-\}'eV\tes
cito organizado. Por supuesto, no siempre sucede que, habiendo coV\tiV\geV\tes
un ejrcito organizado, ste provoque un golpe militar, es ms, lo
normal es que no ocurra; pero para que suceda es necesario que
exista la condicin mencionada. La presencia de oxgeno libre -en el aire o en el agua- es tambin una
condicin necesaria para la existencia de los mamferos.

b) Condiciones suficientes: se refieren a circunstancias que, siempre que aparecen, desencadenan el


suceso en estudio, aunque no es necesario que ellas estn presentes para producirlo, pues otras condicio-
nes diferentes podran por su parte ocasionarlo. 1I:g:,es condicin suficiente, para producir la muerte,
que se paralice durante un cierto perodo el funcionamiento del corazn, pero el deceso de una persona
puede producirse por muchas otras razones diferentes.

c) Condiciones contribuyentes: son aquellas que favorecen de una manera decisiva el suceso investiga-
do, y que generalmente suelen producirlo, aunque no alcancen un determinismo que pueda considerarse
como necesario o suficiente. Las condiciones contribuyentes suelen tener una variada incidencia sobre el
objeto condicionado, pudiendo contribuir en mayor o menor medida a que ste se produzca. El investiga-
dor deber, pues, no slo determinar el tipo de condicionamiento que enlaza a los fenmenos que estudia
sino que, en este caso, tendr que prestar atencin a la fuerza con que ste se presenta. As, es conocido
que tanto el riego como la radiacin solar contribuyen al crecimiento de las especies vegetales, pero lo
hacen de un modo diverso segn sus magnitudes para cada especie considerada.

d) Condiciones contingentes: son circunstancias que, pudiendo favorecer la ocurrencia del hecho estu-
diado, se presentan slo eventualmente, pudiendo estar por completo ausentes en la mayora de los casos.
El embargo petrolero decretado por los pases rabes en 1973 fue una contingencia que redujo la oferta de
ese producto, promoviendo un aumento notable de los precios, pero un aumento en el precio de un bien

(6) Para un examen ms completo sobre este asunto, cf. Selltiz et al, op. cit. pp. 100 a 115, y en general todo el cap. IV de esta clsica obra.

51
puede producirse nonnalmente por muchas otras diferentes circunstancias. La contingencia sealada, en
dicho caso, es una circunstancia que oper en el marco de una situacin bastante compleja del mercado
y que slo siIvi para darle una fonna defInida en un momento dado.

Solamente en aquellos casos en que se pueda sostener que una condicin es a la vez necesaria y
sufIcientepodemos decir que estamos en presencia de la causa de un hecho. Dicho en trminos ms precisos,
Ces causa de Fcuando siempre que se presenta Caparece F, y cada vez que ocurre F, es que Cest presente.

5.4. Las variables

Una vez que alcanzamos un conocimiento relativamente amo


plio del tema a investigar, de sus antecedentes, aspectos principales y
VARIABLES enfoques ms usuales, debemos abocamos a aislar, dentro del proble-
Po.. va..iable el'\tel'\demos ma, los factores ms importantes que en l intervienen. Para ello habre-
mos de delimitar las principales facetas y los subproblemas diferencia.
cL\alCL\ie.. ca..acte..stica o CL\a-
les que se plantean, ordenndolos lgicamente y relacionndolos de
Idad de la ..ealidad CL\ees SL\S-
acuerdo a su propia naturaleza. De all surgirn las caractersticas yl
ceptible de aSL\mi.. dife..el'\tes
valo..es.
factores bsicos que fonnan parte del problema y a travs de los cuales
podremos explorarlo, describirlo o explicarlo.
Las va..iables pL\edel'\ se..: Por ejemplo, si se trata de un problema de comercializacin"
CL\al'\titativas o cL\alitativas. los aspectos fundamentales que deberemos estudiar sern la oferta, la
Col'\til'\L\as o disc..etas. demanda, las motivaciones del consumidor, la distribucin, la publici.,
/ I dad y otros factores semejantes. Si se trata de un trabajo de tipoI
. .,
. I etnogrfico, nos interesar diferenciar las fonnas de tecnologa emplea.

~ da, la organizacin del trabajo, el tipo de estructura familiar, los ritOS'1


ceremonias y fonnas de culto religioso.
Estos factores encontrados deben ser posterionnente elaborados y estudiados, hasta que podamosI
llegar a fonnularlos en fonna de cualidades o caractersticas que se entrelazan en el fenmeno a investigar'l
Gracias a ellos estaremos en condiciones de construir el marco terico dentro del cual se inserta el fenmeno!
de nuestro inters.
Cuando es posible, llegado a este punto, encontrar que nuestro marco terico puede ser esquematizadol
como un conjunto de elementos interdependientes a los cuales es posible medir (de alguna fonna), convendrl
apelar a la nocin de variable para organizar nuestros conceptos. No todos los problemas podrn ser enfOCiJ:
dos de esta manera, y tampoco es lcito afInnar que en toda investigacin sea conveniente el uso de talesl
instrumentos lgicos de anlisis. Pero, en aquellos casos en que sea posible llegar a un grado tal de aislamiento!
de los factores involucrados en el problema, resulta indudable que un esquema de variables nos permitir\
desarrollar mejor nuestro marco terico, hacindolo ganar en precisin y en claridad y facilitando enonne-
mente el trabajo de verifIcacin que es indispensable en la ciencia.
Por variable entendemos cualqwer caractersCa o cualidad de la realidad que es suscep"b1e d~
asumir dikrentes valores. Es decir, que puede variar, aunque para un objeto detenninado que se considerel
52
EL PROCESO l)E INVESTIGACIN - Carlos A. Sabino . !
--
Un caso particular de una serie discreta la constituye aquel en que la misma posee solamente dos posibi- ,
lidades. Ejemplo de ello serian categorias como muerto-vivoo pases con o sin salida al mar, donde ,(-
no cabe otra opcin que las dos mencionadas. En tal caso la variable se denomina dicotnllca. "

Una variable puede ser continua y sin embargo, de acuerdo a nuestras posibilidades concretas de /
medicin, medirse sobre una escala discreta. Esto no le cambia su carcter, puesto que refleja ms bien -'-:o
nuestra incapacidad para efectuar una discriminacin ms exacta de los valores. Lo mismo sucede, en otros -r
casos, cuando el investigador no cree apropiado hacer un esfuerzo suplementario para obtener informacin
, . 8
mas precIsa. j

5.5. Variables l dlmensi0l!es ~


,~"
Sucede en la prctica que muchas de las caracteristicas que nos interesa estudiar no son tan simples I

como las de algunos ejemplos anteriores. Resulta muy sencillo medir y comparar la variable cantidad de hijos 4
que posee una persona, pero nos enfrentamos a una dificultad mayor
DIMENSIONES si pretendemos conocer el rendimiento de un estudiante o el grado de'" J
patriarcalismo que presenta una sociedad. Esto es frecuente especial- ..
mente en las ciencias sociales, donde la complejidad de los fenmenos.~
A las sL1bcL1alidades y de los actores que intervienen en ellos hace que normalmente nos H'I . .
qL1e eV\ coV\jL1V\to iV\te-
encontremos con conceptos de suma complejidad. Cuando nos halla- / j
graV\ L1V\a variable
llamamos dimeV\sioV\es.
las
mos frente a variables de este tipo, que son complejas de por s ya que
resumen o integran una multiplicidad de aspectos diversos, debemos.
~
stas sov\ eV\toV\ces recurrir a subdividir o descomponer a la variable en cualidades ms
simples y por lo tanto ms fciles de medir. A estas sub-cualidades que: \
~ .~

compoV\eV\tes sigV\ifi-
cativos de L1V\avaria- en conjunto integran la variable las llamamos dimensiones. , ' .

ble q L1e posee L1V\are- Por dimensin entendemos un componente significativode "

lativa aL1toV\oma." una van"ableque posee una rela'va autonoma. Nos referimos a com-
ponentes porque estamos considerando a la variable como un agregado
complejo de elementos que nos dan un producto nico, de carcter
sinttico. As, en nuestro ejemplo, el patriarcalismo de una sociedad
debe considerarse como una sntesis de un cierto tipo de organizacin familiar, determinamos valores de
conducta individual y pautas definidas de organizacin econmica. Para dar un ejemplo ms simple, tomado
del campo de las ciencias naturales, podemos afirmar que el tamao de un objeto, digamos una mesa, no es,.
solamente su altura, largo o ancho, sino una resultante de estas tres dimensiones que, en total, nos determinan
su tamao.
Cuando en la definicin anterior hablbamos de relativa autonoma lo hacamos para destacar que
las dimensiones pueden presentar diferentes valores unas respecto a otras, pero siempre dentro de ciertos

(8) V. Jl/i-a,8.2.

54
Ca}.>. .5. / ~LLi.AM:ADQ MAR~Q 1'ERI~()

lmites de congruencia. Si el largo de un objeto se modificara al variar su altura no estariamos en presencia de


dos dimensiones de una misma variable sino frente a dos variables diferenciadas, una de las cuales estaria
influyendo sobre la otra. En cambio, al tratarse de conceptos independientes entre s, los consideramos como
elementos autnomos que permiten integrar una variable. Naturalmente, la independencia que puede haber
entre diversas dimensiones no es absoluta ni total, puesto que existe un mnimo y un mximo dentro de los
cuales pueden variar los valores de las dimensiones sin llegar a producir una situacin incoherente: no llama-
ramos mesa a un objeto que tuviese 10 metros de largo y una altura de 20 cm, aunque puede haber mesas
de esa longitud (ms altas) y de esa altura (ms cortas). Por esta razn especificamos que se trata de una
relativa autonoma, y no simplemente de autonoma.

Una misma cualidad puede considerarse como una variable en s o como una dimensin de una
variable mayor segn el enfoque y propsitos que guen cada investigacin, pues se trata de definiciones de
carcter instrumental que el cientfico realiza de acuerdo a la naturaleza del problema planteado. Si, por
ejemplo, nos interesa conocer y distinguir a las personas de acuerdo a su nivel socio-econmico, esta variable
tendr, a su vez, dos dimensiones distinguibles: el nivel social, y el nivel econmico. Pero si estamos estudian-
do el ingreso de las familias debemos manejar el mismo concepto de ((niveleconmico como una variable en
s y no como una simple dimensin, y nos veremos en la necesidad de descomponer esta variable en algunas
de las dimensiones que la integran.

En general, podemos afirmar que una cualidad interviene como variable en una investigacin cuan-
do nos es til relacionarla como un todo con otra u otras variables; en cambio, debemos tomarla slo como
una dimensin cuando su sentido como cualidad aislada sea poco significante y deba agruparse con otras
cualidades para poder ser relevante. Dentro de cada trabajo cada cualidad deber asumir su papel fijo de
variable o de dimensin, sin alterar este carcter a todo lo largo del mismo, pues de otro modo se produciran
evidentes confusiones y contradicciones lgicas.

Posteriormente, cada una de las variables y dimensiones que hemos aislado debe ser definida con la
mayor rigurosidad posible, asignndole un sentido unvoco y claro para evitar que se originen ambigedades,
distorsiones e innecesarias discusiones sobre terminologa.

5.6. Relaciones entre variables

Luego de haber precisado los factores que intervienen en un problema, de haberlos definido y anali-
zado hasta determinar el tipo de condicionarniento que los unen (segn ya hemos visto en 5.3), habremos
obtenido un conjunto de variables relacionadas entre s de una cierta manera particular. Debemos entonces
organizar estas relaciones observadas, de modo tal que podamos construir un esquema coherente que nos
exprese el cuadro general del problema.

Para ello partiremos del ncleo inicial de todo esquema de variables, es decir, del caso elemental en
que encontremos que la variable B se halla condicionada por la variable A. No nos iflfleresa ahora especificar
la forma concreta de este condicionarniento sino expresar esa relacin simple entre ambas variables. Si supo-
nemos que la alimentacin que se recibe en la infancia (variable A) afecta o determina o influencia el nivel de

55
EL PROCESO DE;INVESTIGACIN - Carlos'.A. Sablno

inteligenciaposterior de la persona (variable1J),expresaremos esta relacin diciendo que las variaciones de B


dependen, en cierta medida por lo menos, de lo que ocurra con la variable A. Uamaremos entonces a la
variable A variable independiente y a la variable B variable dependiente, pues sus valores dependen de .
los que asuma A.
Esta relacin puede graficarsecomo sigue, para exponer sintticamente lo ya dicho:
'

A
Variable independiente
I > B Variable dependiente

ir
La variable A es llamada independiente, pues dentro de la relacin establecida no depende de ningu-
na otra, aunque pudiera resultar dependiente si estudiramos otro problema. Por ejemplo, la variable nivel,)
socio-econmicotiene una relacin evidente con la calidad de la alimentacin que se recibe. Si llamamos e ~.
a esta nueva variable obtendremos el siguiente esquema:

e
Variable independiente
I :> A
Variable dependiente

\
donde ahora Ajuega el papel de variable dependiente y Casume el papel de independiente. Es penectamente
posible agrupar las dos relaciones planteadas en un solo esquema, que muestre el modo en que se enlazan lasr
tres cualidades consideradas. De esta forma tendriamos: 1

Variable
e
independiente
I
>A Variable interviniente
B
Variable dependiente

~.
La variableA resultaahora dependienterespectoa C;pero independienterespectoa B. La designa-1;
remos entonces con el nombre de interviniente, pues resulta un factor que interviene entre Cy A modifican-./~;
do o alterando con su propio contenido las relaciones que existen entre esos dos elementos. ~)

1 ...
56
Cap. 5 I EI/L:tAM'A>MARCO TERICO

Adems de estas tres posiciones bsicas que las variables pueden adoptar al relacionarse entre s
existe una cuarta posibilidad, que se refiere al caso de variables que ejercen una influencia de tipo difuso y
general sobre todo el conjunto de los hechos investigados.Designaremos a este tipo de variables con el nom-
bre de contextuales, porque nos indican precisamente el medio, el contexto o mbito general donde se
desarrollan los fenmenos que se estudian. Los valores presentes en una sociedad, el tipo de estructura econ-
mica y conceptos que tienen, en general, este amplio nivel, son las ms de las veces considerados como
variables contextuales.
Los esquemas de variables que acabamos de mostrar son los ms simples que cabe concebir, cons.
tituyen por as decir la clula bsica con que luego se estructuran sistemas ms complejos. Es normal que
una variable no slo afecte a otra ms sino a varias simultneamente, as como que una variable dependiente
sea influida por dos, tres o ms variables independientes. Este tipo de entrelazamiento corresponde mucho
ms a los temas de la realidad social, donde no es raro poder distinguir 10 20 variables jugando un importan-
te papel en un cierto problema. Un esquema como el siguiente ilustra una relacin tpica:

donde A, H Y B aparecen como variables independientes, c.: D, E Y G como intervinientes y Fe 1 como


dependientes. A condiciona el comportamiento de Cy E, que determinan a su vez a D, y as sucesivamente.
Pero entre D y F, a diferencia de lo que ocurre en el resto del diagrama, se presenta una situacin peculiar: D
condiciona a Fpero a la vez, como lo indica la segunda flecha, F condiciona tambin a D:

D <
I > F
,,.
"
} ./
. ,.
.'
./
"
, . I
57
I
EL PROCESO DE INVESTIGA.CIN . CarlosA. Sabino

En este caso estamos en una relacin de mutua dependencia, donde no hay en propiedad una
variable independiente sino una constante retroalimentacin entre dos elementos que se condicionan rec-
procamente entre s. Esta situacin es bastante frecuente en los fenmenos sociales, que presentan al observa-
dor muchos casos de factores entrelazados de tal modo que dan origen a crculos -ya sea viciosos o
virtuosos>>- de retroalimentacin positiva, o a circunstancias donde se produce en cambio una retroalimen-
tacin negativa, donde el crecimiento de un factor induce al decrecimiento de otro que, a su vez, refuerza el
crecimiento del primero.

5.7.
- Concepto
--- de-- hiptesis
-
Cuando afirmamos que existe una cierta relacin entre dos variables estamos suponiendo que una
cien;a caracterstica de la realidad influye sobre otra. Si enunciamos esta relacin de un modo explcito, afir-
mando que X afecta el comportamiento de 1: y si adems le damos a tal afirmacin un carcter condicional,
de enunciado sujeto a prueba o verificacin, estaremos elaborando un tipo de proposicin fundamental en el
avance de toda ciencia: la hiptesis. La hiptesis es as una afirmacin, an no verificada, que relaciona dos
o ms variables de una manera explcita. Lo que all se enuncia puede o no ser confirmado por los hechos, por
los datos que se recojan, pero en todo caso sirve como punto de partida para organizar el conjunto de las tareas.
de investigacin. Uegar a comprobar o rechazar la hiptesis que se ha elaborado previamente, confrontando
su enunciado terico con los hechos empricos, es el objetivo primordial de todo estudio que pretenda explicar
algn campo de la realidad.9

La hiptesis es la tcnica mental ms importante del investigador y su funcin principal es sugerir


nuevos experimentos o nuevas observaciones, apunta con razn W. BeveridgelOy aade, para resaltar el
valor de esta herramienta metodolgica, que una hiptesis puede ser muy frtil sin ser correcta, ya que su
capacidad para sugerir diferentes pruebas y anlisis de la realidad suele resultar de mucha utilidad para detec-
tar nuevos fenmenos hasta entonces pasados por alto. Lo importante es la actividad que se realiza al confron-
tar hiptesis con fenmenos empricos, pues en ella radica una de las notas ms importantes de todo el sistema
de pensamiento cientfico.

Para que una hiptesis cumpla con su cometido esencial debe reunir una serie de caractersticas
bsicas, entre las que pueden destacarse: 11

Clara conceptualizacin, que permita identificar sin lugar a dudas cada uno de los trminos que involucra.
desterrando, hasta donde sea posible, toda vaguedad en el enunciado.

Referentes empricos, que posibiliten encontrar hechos concretos sobre los cuales se podr luego COIT(}
borarla o refutarla.

'. , ... . .,
(9) V. Selltiz et al, op. al., pp. 52 a 58.
,
(lO) W.I.B. Beveridge, The A1t of Scientilic Investigation, W. W. Norton Company Ine., New York. Tomado de La Hiptesis, Cuadernos de Epistemologal
N2 35, Univ. de Buenos Aires, 1967, pg 5.
(11) V. Goode y Hatt, Metodologa de la Investigacin Social, Ed. Trillas, Mxico, 1970, pp. 80 a 82.

58
C.!p..:. 5 I ~k'L4MAfiOMARCO 'J:'~9~~Q
Especificacin clara respecto a las condiciones en que puede some-
.
terse a prueba.
HIPTESIS

. Relaciones precisas con los conceptos que usualmente se emplean


en el campo de conocimiento sobre el que versa.
La hiptesis es
Por otra parte, debemos apuntar que las hiptesis pueden per-
una afi ~macin
tenecer a diferentes rdenes o niveles, es decir, que ellas pueden ser
afn no ve~ificada
ms o menos generales o especficas. Las hiptesis del nivel superior
que ~elaciona dos
son aquellas que slo figuran como premisas del sistema y las de nivel o ms va~iables
inferior son las que slo figuran como conclusiones del sistema; las de
de una mane~a
losniveles intermedios son las que aparecen como conclusiones de de-
ducciones de nivel elevado y sirven de premisas para las deducciones explcita.
...
dehiptesis de bajo nivel, constituyndose un todo articulado que abarca
desde las proposiciones de mayor generalidad hasta las ms particula-
res.12

Las hiptesis, naturalmente, sern diferentes segn el tipo de


investigacin que se est realizando.13 En los estudios exploratorios, a veces, el objetivo de la investigacin
podr simplemente ser el de obtener los mnimos conocimientos que permitan formular una hiptesis. Tam-
bin es aceptable que, en este caso, resulten poco precisas, como cuando afirmamos que el medio de comu-
nicacin X induce probablemente un cambio de valores en la poblacin };), o que el planeta Z posee algn
tipo de atmsfera, sin especificar de qu elementos est compuesta.
Los trabajos de ndole descriptiva generalmente presentan hiptesis del tipo todos los X poseen, en
alguna medida, la caracterstica };.. Por ejemplo, podemos decir que todas las naciones poseen algn comer-
ciointernacional, y dedicamos a describir, cuantificando, las relaciones comerciales entre ellas. Tambin, y j

yacon un grado ms alto de complejidad, podemos hacer afirmaciones del tipo eeXpertenece al tipo };), como
cuando decimos que cierto compuesto qumico es un ster o que una tecnologa es capital-intensiva. En estos
casos describimos, clasificndolo, al objeto de nuestro inters, incluyndolo en un tipo ideal complejo de
orden superior.
Por ltimo podemos construir hiptesis del tipo eeX produce (o afecta) a };., donde estaremos en
presencia de una relacin entre variables similar a la que mostrbamos en los ejemplos del punto anterior.
Finalmente debemos advertir, para evitar las demasiado frecuentes confusiones que se producen en
la prctica docente, que slo en los casos de investigaciones explicativas es necesario formular
claramente cules son las hiptesis de la investigacin. En las investigaciones descriptivas y, con ms
razn, en las exploratorias, es posible omitir las hiptesis, ya sea porque stas son tan amplias y poco definidas
que dicen muy poco a quien lee el informe de investigacin, o porque -por la naturaleza de la indagacin- no
es posible o necesario verificarlas. Tambin debemos diferenciar las hiptesis en sentido estricto, que acaba-

(12) Richard B. Braithwaite, ScieIldfic Expl;watjon, Harper y Brothers, New York, 1970. Tomado de La Estructura de los Sistemas Cientficos, Cuadernos
de Epistemologa, No. 35, Universidad de Buenos Aires, pg. l.
(13) Cf. Goode y Hatt, op. cit., pg. 78.

59
EL PRQCESO I)~ INVESTIGJ\CIN -tarlos A. Sabino.
t
mos de analizar, de ciertos supuestos generales que aparecen en las investigaciones pero que stas no se
dedican a verificar. En una indagacin sobre el modelo organizativo de una empresa es lgico suponer que t.-
t
sta tiene fines de lucro, pero cualquier afmnacin que se haga al respecto no constituye en s una hiptesis,~
sino un supuesto o precondicin que utilizamos para interpretar los datos que vayamos obteniendo. ('
t
~'

".

5.8. Cmo fonnular un marco terico(


(

El lector deber comprender, antes que nada, que -por la ndole compleja de esta tarea- es imposi.f" ;

ble indicar una va nica para construir el marco terico de todas las investigaciones.Existen obvias diferen-(1
cias entre casos particulares que hacen ms o menos importante esta parte de la investigacin, o que detenni.(
nan que se constituyaen una tarea fcil o dificultosa. En una investigacindonde el objetivo fundamental es,~/
v.g.,determinarel grado de adaptacinde una especie Z a una zona ms desrtica que la de origen,lose-,
problemas del marco terico pueden resolverse con bastante simplicidad y no ocupan un lugar muy prepon.(
derante en el conjunto de las operaciones de investigacin.En otro caso, en cambio, estos problemas pueden{ ~~"-

ser los esenciales y a ellos habr que dedicar la mayor parte del esfuerzo intelectual y del tiempo disponible: tal~
sera el caso, p. ej., de un estudio que intentase determinar los valores que predominan en un sistema educa. >
tivo. Teniendo en cuenta lo anterior es que nos limitaremos solamente a ofrecer algunas pocas orientaciones(
generales que pueden resultar de inters y que sirven, en parte, para sintetizar lo ya expuesto. ~.

En primer lugar, resulta de gran utilidad que el investigador, al comenzar a estudiar su tema, trate de~.
poner al da sus conocimientos por medio de una sistmatica y amplia consulta bibliogrfica, apelando natu-.
ralmente a bibliotecas, archivos, centros de investigacin y redes informticas que se pueden consultar a~.
travsde intemet..Esta recapitulacinno habr de ser pasiva:ser convenienteque, sobre lo estudiado,se.-
formulen anotaciones esquemticas, se comparen puntos de vista, se establezcan anlisis y sntesis. /'

Luego de los anterior, y ya examinando el problema desde un punto de vistageneral, ser convenien-~
te enfatizarla clarificacinde los conceptosa emplear:elaborardefIniciones-aun cuando sean provisiona."
les-, delimitar signifIcados,precisar nociones vagas o confusas no slo ser conveniente sino en verdad im.>
prescindible.

Contando yacon estasherramientas conceptuales convendr determinar silos conceptos involucrados,.


pueden o no tomarse como variables. En caso afmnativo habr que analizarlos individualmente para encono>
trar sus posibles dimensiones y sus necesarias relaciones. Si no es as, igualmente, resultar til intentar
esquematizar sus relaciones de modo tal que, con base a esas simplifIcaciones, pueda alcanzarse una visin>
sinttica a desarrollar despus. Resultar de gran utilidad tratar de hacer esta tarea en forma grfica-tal como;--
lo mostrbamos en 5.6- porque as estaremos en condiciones de obtener una visin panormica de nuestro ;'
tema. Esta ltima tarea analtica es la que nos permitir formular explcitamente las hiptesis del trabajo. I
Decimos explcitamente porque conviene tener en cuenta que en muchos casos las hiptesis permanecen "
latenteso'implcitaspara el investigadorya desde el comienzomismo del proyecto. , ~. 1
I

I
Por ltimo,recomendamosrealizarla mayor parte de esta tarea por escrito,ya sea que estosborra-
dores o apuntes iniciales corran luego el destino de ser desechados como simple instrumental de una fase de :,.. I
/
60
Cap. 5 I EL LLAMADO MARCO TERICO

trabajo,o que --convenientemente organizados y redactados- pasen a integrar el cuerpo expositivo fmal de la
obra. En todos los casos ir describiendo nuestras sucesivas aproximaciones al problema tiene el valor inesti-
mable de otorgamos un punto de apoyo para la critica y la autocritica, para la sistematizacin de las ideas y
para eliminar innecesarias confusiones.

6ietcicios

5.1. Formule un ejemplo de una variable continua y de una discreta.

5.2. Cules seran las principales dimensiones de la variable ..Tipode liderazgo..,suponiendo que
estamos haciendo una investigacin donde nos interesa ver la forma que las empresas adop-
tan al respecto.

5.3. Piense en tres variables independientes que puedan resultar condiciones contribuyentes de
alguna de las variables dependientes que siguen:
Conflictos sindicales.
Volumen de las cosechas.
Precio final de venta de un producto.
Desercin escolar.
Consumo de drogas.
5.4. Ejemplifique una relacin en que dos variables independientes afecten a una dependiente.

5.5. D un ejemplo de una condicin necesaria para que el fenmeno ..guerra nuclear.., se produz-
ca.

5.6. La ruptura o dao de nervio ptico es una condicin de qu tipo para producir el fenmeno
..ceguera..?

5.7. Para el tema escogido en el tema 4.1: haga una delimitacin apropiada; formule el marco
terico que permita estudiarlo.

5.8. En una investigacin que se llamase ..Consecuencias de la deforestacin en el valle .X:Cual


sera la variable independiente? Cules, supone Ud., las dependientes?

5 .9 . Trace un esquema de variables (segn lo que se expone en 5.6.) para estudiar alguno de estos
problemas:
Impactode subsidiosdirectos en poblacionesen condicionesde pobreza.
Causas y efectos de la privatizacin de empresas de servicios.
Las razones de la victoria electoral de un cierto partido poltico.
La forma en que la seleccin natural va determinando el tamao de una cierta especie de
mamferos.

61
Capitulo 6
et 'DiseoileJnuestigacin
En el camino se endereifl la carga
(Dicho venezolano)

6.1. Coneepto de diseo

Segn expOIamos en 3.2, cuando mostrbamos un modelo general del proceso de investigacin,
existe un paralelismo entre la formulacin del marco terico de la investigacin y la elaboracin de su diseo.
Si la primera tarea tiene por fmalidad analizar el objeto en tanto que construccin terica, para permitir una
clara aproximacin conceptual, la elaboracin del diseo se ocupa, por contraparte, del abordaje de ese mis-
mo objeto en tanto que fenmeno emprico, para lograr confrontar as la visin terica del problema con los
datos de la realidad. Por ello es que hablamos de un momento especficamente metodolgico de la investiga-
cin, porque en este punto las preocupaciones esencialmente lgicas y tericas de la fase anterior ceden el
paso a los problemas ms prcticos de la verificacin o del diseo de la prueba.

Si el conocimiento es un proceso intrnsecamente terico-prctico, donde las ideas e hiptesis deben


ser confrontadas permanentemente con los hechos empricos para poder afirmarlas o negarlas, se compren-
der entonces la importancia de trazar un modelo conceptual y operativo que nos permita efectuar tal come-
tido. El diseo de la investigacin se ocupa precisamente de esa tarea: su objeto es proporcionar un
modelo de verificacin que permita contrastar hechos con teoras, y su fonna es la de una estrategia o plan
general que detennina las operaciones necesan"as para hacerlo. As, por ejemplo, si nuestra aproximacin
terica nos lleva a suponer que la esquizofrenia tiene un origen orgnico, tendremos que elaborar un mtodo
para poder comprobar si tal afirmacin se correspnde o no con la realidad. DefInir qu pruebas de laborato-
rio, qu observaciones y anlisis de conductas son los pertinentes para llegar a esa comprobacin, es lo que
llamamos elaborar un diseo. Resulta claro, entonces, el sentido de lo que hemos denominado momento
metodolgico de la investigacin: en el mismo no se trata ya de defInir qu vamos a investigar, sino cmo
vamos a hacerlo.

Nos hemos referido ya a que todo trabajo cientfIco se defme como tal primordialm~nte por el mto-
do que adopta, tanto para su planteamiento como para su ejecucin y anlisis, ms que por la verdad o
falsedad de sus resultados o por el tema sobre el que se desarrolle. De lo mismo se infIere que, sin un plan
coherente y racional de trabajo, sin una estrategia general orientada a la correcta seleccin de las tcnicas de
recoleccin y anlisis de datos, estaramos lejos de trabajar cientfIcamente. Realizar el diseo de una investi-
gacin signifIca llevar a la prctica los postulados generales del mtodo cientfIco, planifIcando una serie de
actividades sucesivas y organizadas donde se encuentran las pruebas a efectuar y las tcnicas a utilizar para
recolectar y analizar los datos. El diseo es, pues, una estrategia general de trabajo que el investigador determi-
na una vez que ya ha alcanzado sufIciente claridad respecto a su problema y que orienta y esclarece las etapas
que habrn de acometerse posteriormente.
EL PRQCESO DE; INYE~TIGA,CJN . Carlos.A, Sabino,

Seguidamente pasaremos a revisar los tipos bsicos de diseos de investigacin que se utiliza en el
trabajo cientfico. Debemos aclarar, sin embargo, que cada investigacin posee un diseo propio, peculiar,
concreto, y que en cambio nos referiremos en lo siguiente a abstracciones, a tipos ideales puros. Cada esrndio
concreto podr adaptarse ms o menos estrechamente a los modelos que expondremos o combil :arlos de
diversa manera, segn las necesidades de la investigacin en curso. Para mayor claridad retornaremos el
punto, tratndolo con ms detalle, en la seccin 6.5.

6.2. Tipos de Diseo

TIPOS DE DISEOS En funcin del po de datos a ser recogidos para llevar a cabo
DE INVESTIGACiN una investigacin es posible categorizar a los diseos en dos grandes
tipos bsicos: diseos bibliogrficosy diseos de campo.
61 diseo emite a u'" pla",
En los diseos de campo los datos de inters se recogen en
cohe e"'te de t abajo pa a
forma directa de la realidad, mediante el trabajo concreto del investiga-
ecaba }' a"'aliza los da-
dor y su equipo. Estos datos, obtenidos directamente de la experiencia
tos que ",os ace ca'" al co-
emprica, son llamados primanos, denominacin que alude al hecho
",ocimie",to de la ealidad
de que son datos de primera mano, originales, producto de la investiga-
e", estudio.
cin en curso sin intermediacin de ninguna narnraleza. Cuando, a dife-
Los diseos se divide", e",: rencia de lo anterior, los datos a emplear han sido ya recolectados en
otras investigacionesy son conocidos mediante los informes correspon-
12..i.kJioe ficos: usa",
dientes nos referimos a datos secundanos, porque han sido obtenidos
datos secu"'da ios.
por otros y nos llegan elaborados y procesados de acuerdo con los fmes
De campo: usa",'" dafDs
de quienes inicialmente los obrnvieron y manipularon. Como estas in-
p ima ios.
formaciones proceden siempre de documentos escritos, pues esa es la
forma uniforme en que se emiten los informes cientficos, damos a es-
tQSdiseos el nombre de bibliogrficos.
No escapar al lector que se trata de dos tipos de trabajos notablemente diferentes, ya que no es lo
mismo esrndiar directamente los objetos de la realidad que analizar, sistematizar o reinterpretar datos ya
recogidos en el curso de otros esrndios. Toda la estrucrnra del trabajo, su planificacin, sus tcnicas y proce-
dimientos, variarn profundamente de acuerdo a esta demarcacin. Debemos aadir, sin embargo, para que
esta diferencia no resalte de un modo demasiado radical, que todo trabajo bibliogrfico no deja por eso de
referirse a la experiencia emprica al igual que los diseos de campo, porque los datos que nosotros tomamos
~omo secundarios han sido datos primarios para el investigador inicial, por ms que nos lleguen como expe-
riencias ya analizadasy sintetizadas.De modo que el contacto con los hechos subsiste, aunque en este caso se
trate de un contacto transferido, indirecto.
Algunas personas sostienen la opinin, bastante discutible, de que los trabajos bibliogrficosno pue-
den considerarse en un sentido estricto como verdaderas investigaciones. Se aduce que al faltar el contacto
directo entre el esrndioso y su mundo emprico lo nico que podr hacer ste es reelaborar conocimientos ya
obtenidos sin efecrnar mayores aportes. Creemos que esa es una visin muy estrecha de las posibilidades que
ofrece el trabajo bibliogrfico, pues el investigador que desarrolla este modelo puede realmente concebir y
resolver problemas nuevos. Si tomamos datos de un censo sanitario, por ejemplo, y analizamos sus resultados
de acuerdo a indicadores sociales y econmicos especficos, podremos obtener un conocimiento muy rico
respecto a la relacin entre tales factores. Esrnremos en condiciones de formular y corroborar hiptesis de un
mayor nivel de generalidad y habremos alcanzado un conocimiento sinttico, interdisciplinario, de suma
utilidad.Negar que ello constituya una investigacines reducir demasiado el alcance de este tnnino y negar
elvalor y la originalidad de los estudios de tipo sinttico, relacional y de mayor nivel terico. No otra cosa han
hecho grandes cientficos de la antigedad y del presente, como Nicols Coprnico y Albert Einstein, por
ejemplo.
Por ltimo, es preciso anornr que los diseos de campo tampoco pueden basarse exclusivamente en
datos primarios. Siempre ser necesario ubicar e integrar nuestro problema y nuestros resultados dentro de
un conjunto de ideas ms amplio (marco terico o referencial), para cuya elaboracin es imprescindible
realizarconsultas o estudios bibliogrficos.En sntesis,la distincin entre diseos de campo y bibliogrficos es
esencialmente instrumental, aplicable a la metodologa necesaria para el desarrollo de los mismos, pero no
interviene en detenninar el carcter cientfico de la investigacin y no invalida la indispensable interaccin
entre teoria y datos.

6.3. Diseos blbUogrficos

El hecho de trabajar con materiales ya elaborados, de tipo secundario, detennina lgicamente las
principalesventajase inconvenientes de este diseo. El principal beneficio que el investigadorobtiene median-
te una indagacin bibliogrficaes que puede incluir una amplia gama de fenmenos, ya que no slo tiene que
basarse en los hechos a los cuales l tiene acceso de un modo directo sino que puede extenderse para abarcar
una experiencia inmensamente mayor. Esta ventaja se hace particularmente valiosa cuando el problema re-
quiere de datos dispersos en el espacio, que seria imposible obtener de otra manera. Un investigadorno puede
ir recorriendo todo el planeta en busca de datos de produccin o poblacin para hacer luego anlisis compa-
rativos; pero si tiene a su alcance una bibliografa adecuada no tendr obstculos para conrnr con toda la
informacin de referencia. El diseo bibliogrficotambin es indispensable cuando hacemos estudios histri-
cos: no hay otro modo, en general, de enteramos de los hechos pasados si no es apelando a una gran propor-
cin de datos secundarios.
Esta ventaja ntida que obtenemos en cuanto a la amplitud de los temas que es posible examinar
mediante la bibliografa,tiene la contrapartida de una dificultad que puede llegar a ser muy significativasegn
los casos. Si nuestras fuentes han recogido o procesado defectuosamente su material primario, ya sea por
error, subjetivismo o mala intencin, todo nuestro trabajo se apoyar sobre bases falsas, sobre una serie de
errores iniciales que nosotros trasladaremos y amplificaremos. La duda sobre la calidad del material secunda-
rio est siempre presente y, por ms que utilicemos procedimientos especficos para trarnr de solvenrnrla,es
difcildecir que podemos trabajar con estos datos con entera seguridad. Para reducir este margen de incerti-
dumbre conviene asegurarse de las condiciones concretas en que han sido obtenidos los datos, estudiar en
profundidad cada informacin para descubrir incoherencias y contradicciones, utilizar a la vez varias fuentes
distintas,cotejndolas cuidadosamente y, en general, regirse por una sana dosis de escepticismo. Todos estos
recursos, si los aplicamos sistemticamente y con rigor, permiten incremenrnr nuestro margen de confianza
hasta niveles bien razonables.
Ji:l;PRQ~E:~Q QE: ImrE$TIGACJ()N. Carlos A SaiJino.

No existe un camino preestablecido para el manejo de la informacin bibliogrfica. A pesar de esto,


y de la amplia variedad de enfoques y estilos de trabajo que se conocen, sealaremos algunas tareas bsicas i

que, de todas maneras, se realizan en la mayoria de los casos:


1) La etapa inicial consiste en conocer y explorar todo el conjunto de fuentes que pueden resultamos de
utilidad. Estas fuentes pueden ser libros, artculos cientficos, revistas, publicaciones y boletines diversos,
y en general toda la rica variedad de material escrito que frecuentemente puede encontrarse sobre cual- .
quier tema. La mejor manera de tener un panorama respecto a este universo de publicaciones es acudir a ~
centros de documentacin y bibliotecas, utilizando los ficheros de que stas disponen y haciendo consul- _
tas sistemticas mediante bases de datos computarizadas. A travs del intemet, por otra parte, se puede ~
tener acceso a la bibliografa ms reciente, pues la red de redes conecta ya los principales centros de ri
investigacin del mundo, investigadores individuales, librerias, universidades y centros de documenta- I,

cin. Para navegaren esa amplia red conviene partir de algunas direcciones que dan informacin gene- ?
ral, como las de instituciones internacionales, universidades o centros de investigacin bien conocidos a ~.~
los cuales se puede llegar -si no se tiene sus direcciones electrnicas- por medio de los llamados porta- ;;:;I
les~~de tipo general que son fcilmente ubicables. ~

Una alternativacomplementaria consiste en la consulta directa a expertos o especialistas en el asunto, que ~~.

suelen tener un buen conocimiento del material existente. Por ltimo cabe sealar que todo libro o trabajo (:
?

serio constituye una ayuda valiosa para ampliar el horizonte de la bsqueda, porque casi siempre se .

incluyen en las obras una serie de citas, referencias bibliogrficas y listas de material consultado que f'-
," I

facilitan sin duda nuestros propsitos. C.

2) En segundo lugar es conveniente leer todas las fuentes disponibles. No es preciso leer completamente }.
cada uno de los trabajos escritos sobre el tema, sino utilizar un tipo de lectura discriminatoria, que nos ::
permita detenemos en los aspectos esenciales y revisar someramente los restantes. De acuerdo a los P I
resultados de esta lectura es que se podr ir ordenando todo el material segn los diversos puntos y rI
subpuntos a tratar.
3 ) Posteriormente se deber proceder a la recoleccin misma de los datos, que se har mediante fichas y ~. ~

otros procedimientos similares, tal como veremos en la seccin 9.8. De cada fuente se extraern los ~"
aspectos concretos que, en principio, parezcan relevantes para la investigacin, ya sea por medio de fichas ~
I
textuales, de contenido o mixtas. i I
~"
';--
4 ) Estas fichas deben luego ordenarse de acuerdo a sus contenidos, para lo cual es indispensable contar, a F
esta altura, con un esquema o plan de exposicin del informe fmal. ~;\
5) Seguir entonces el cotejo o comparacin de las fichas obtenidas. Se observarn as los aspectos de COD-i l

cordancia y oposicin que haya entre ellas, tratando de evaluar la confiabilidad de cada informacin y ~:I
procedindose
, luego al anlisis de cada punto para realizar entonces sntesis parciales y comparac~ones t
~
partIcu 1ares. "

6 ) Por ltimo se sacarn las conclusiones correspondientes y se elaborarn nuestros puntos de vista respecto ~.
a cada parte del estudio, teniendo especial cuidado en esclarecer la problemtica que previamente nos r'
habamos planteado en la fase inicial de la investigaciny respondiendo a las preguntas iniciales. ~
Los pasos enumerados constituyen, evidentemente, una gua ideal que no debe limitamos en nues- ;:
tra actividad investigadora, que por definicin debe entenderse como una accin creativa, antidogmtica y ~
no formalista. Las etapas sealadas pueden ser de suma utilidad para alcanzar una sistematizacin adecua- t
66
Cap. 6 / EL DISEO DE INVESTIGACIN

da y para permitir un desarrollo ordenado y armnico de la investiga-


cin pero, como todas las indicaciones de este tipo, deben ser ejecuta- PASOSEN LA
INVESTIGACiN
das con la misma flexibilidad que permita alcanzar resultados positi-
BIBLIOGRFICA
vosy originales.I
Una ltima observacin metodolgica debe hacerse en rela- Dete...mil'\a... y explo...a...
cina este tipo de diseo: debido a que es el propio investigadorquien las fuel'\tes.
definey selecciona los datos a utilizar, es posible, y ms frecuente de lo Lee... y o...del'\a... mate-
que parece, que ste tome en cuenta solamente aquellos que concuer- ...iales.
dancon sus hiptesis iniciales.De este modo resulta fcil "demostrar o Ficha....
verificarciertas afirmaciones pero, por supuesto, sin que se haya reali-
zadouna investigacincientficaque merezca el nombre de tal. Por eso O...del'\a... fichas segLm
recomendamos que cualquier bsqueda de datos secundarios se haga plal'\ de exposicil'\.
con sistematicidad y con orden, fijando categorias claras para las fuen- Coteja... il'\fo...macil'\ fi~... 1
tesde datos y utilizando todas las informaciones disponibles y no sola- chada. "
menteuna parte de ellas.Esta observacin,como se comprender cuando
lleguemosa los puntos correspondientes (V., I1fra,6.4.2 y 6.4.5), es
6.labo...a...cOl'\clusi~~. J
tambinimportante cuando se trabaja con diseos post-facto, con estu-
diosde casos o con diseos cualitativos.

6.4. Diseos de eampo


Con los que, como hemos indicado en 6.2, se basan en informaciones o datos primarios, obtenidos
directamente de la realidad. Su innegable valor reside en que a travs de ellos el investigador puede cerciorar-
sede las verdaderas condiciones en que se han conseguido sus datos, haciendo posible su revisin o modifica-
cin en el caso de que swjan dudas respecto a su calidad. Esto, en general, garantiza un mayor nivel de
confianzapara el conjunto de la informacin obtenida. No obstante, los diseos de campo presentan la clara
limitacinde su reducido alcance: son muchos los datos que no se pueden alcanzar por esta va, ya sea por
restriccionesespaciales o temporales, por carencia de recursos o por diversas otras razones. Las investigacio-
nes de campo quedan as reducidas a un sector mucho ms pequeo de la realidad, aunque ste se puede
abordar con mayor precisin y seguridad.
La gran variedad de mtodos que se utilizan en la prctica puede reducirse, para fmes pedaggicos,
a algunos tipos estandarizados de diseo que se utilizan con mayor frecuencia. Ellos, por cierto, no agotan
todas las posibilidades que el cientfico tiene a su disposicin. Se trata de tipos puros, abstractos, que por lo
general se combinan de acuerdo a las caracteristicasde cada trabajo especfico.
Los diseos de campo ms frecuentes son los que seguidamente se tratarn:
- El diseo experimental - El diseo panel
- El diseopost-facto - El estudio de casos
I - El diseoencuesta

j (1) V., ""'" ~,m info~,d6", = J_, =, 1'<>;,op."'.. ~"",;"md'"d "piru'o 8.


ELPROCtSO DE INVESTIGACIN. Carlos A. Sabino

6.4.1. Diseo experimental

Resulta difcilexagerar la importancia que ha tenido este mtodo de investigacindentro del desarro-
llo de la ciencia, ya que es prcticamente a partir de su utilizacin sistemtica que las ciencias naturales
comienzan a superar las antiguasexplicaciones sobre el mundo que se basaban en la revelacin, el dogma o la
mera opinin. Gran parte de los conocimientos obtenidos en los ltimos tres siglos se deben al empleo del
experimento, diseo sobre el cual se han desarrollado significativasaportaciones tecnolgicas y prcticas. Lo
anterior no significa,desde luego, que la ciencia pueda reducirse exclusivamentea los frutos que proporciona
la experimentacin, por ms valiosos que estos sean, ya que sta es aplicable slo a algunos problemas y no a
otros y es mucho ms til en el campo de las ciencias naturales que en el de las ciencias sociales.
En esencia, un experimento consiste en someter el objeto de estudio a la influenca de certas
van"ables,en condiciones controladasy conocidas por el investigador,para observar los resultados que cada
vaJiableproduce en el objeto. La variable a cuya influencia se somete el objeto en estudio recibe el nombre de
estimulo.
En otras palabras, y para mostrar un ejemplo deliberadamente simple, si tomamos un objeto X -por
ejemplo, un trozo de algn material- y lo hacemos sufrir esfuerzos mecnicos (presiones, tensiones, etc.) que
medimos cuidadosamente, podremos alcanzar un conocimiento muy seguro y muy claro con respecto a la
resistencia de ese material. Si observamos, por ejemplo, que siempre se produce una fractura al aplicar una
fuerza de una cierta magnitud, estaremos en condiciones de afirmar que es esa fuerza la que produce la
ruptura, pues en el experimento se han controlado -hacindolas constantes-, todas las otras variables que
hipotticamente hubieran podido producir el mismo resultado. Para sostener esta conclusin es preciso que
cualquier otro trozo del mismo material, que no haya sido sometido al esfuerzo de referencia, no se haya
fracturado, pues de otro modo la fractura podra obedecer a algunacausa que no hemos controlado o previsto
y no al estmulo que hemos introducido.
Cuando a travs de un experimento se pretende llegar a la causa de un fenmeno se procede del
modo siguiente:sea Z el fenmeno en estudio, que en condiciones no experimentales se presenta frente a los
factores A, By C. Nuestraprimera prueba consisteen controlar-reduciendo a un valoriguala O- cadauno
de estos factores, para observar qu ocurre con los restantes. As tendramos por ejemplo que, efectuando
algunas pruebas especficas, se obtiene que:
A y B no producen Z
By C producen Z
A y C producen Z
De estas tres pruebas efectuadas podemos inferir, al menos, que Ces necesario para que s~produzca
Z Si comprobramos adems que con slo el factor G y eliminando los restantes, tambin ocurre Z, podra-
mos afmnar que Ces condicin necesaria y suficiente del hecho Z, en otras palabras, su causa. Naturalmente
que el ejemplo planteado es de una extrema sencillez,pues sabemos que puede haber condicionamientos de
diversos tipos y muchos factores que no hemos advertido ni controlado y que pueden influir en la aparicin de
Z Por eso, en la prctica, las situaciones experimentales no son tan ntidas ni simples como las que hemos
presentado e implican un trabajo frecuentemente intenso, ya sea porque son muchas las variables a controlar,
por la complejidad de sus relaciones o por las dificultadesque pueden presentarse para medir cada uno de los
factores en juego.
68
Cuando nuestros objetos de estudio son barras de metal, molculas, virus o ratas, no tenemos prc-
ticamente ninguna limitacin en cuanto a las posibilidades de inventar estmulos diversos a nuestro antojo. No
escapar al lector que muy diferente es el caso de experimentar con objetos sociales, es decir, con personas,
grupos o instituciones. Las limitaciones de la experimentacin en el campo de las ciencias sociales hacen que
ste mtodo slo pueda usarse en contados casos, pues diversas consideraciones ticas y prcticas impiden su
realizacin. Si quisiramos conocer los efectos que la desnutricin aguda ejerce sobre la agresividad de los
grupos humanos deberiamos buscar otras formas de comprobacin ajenas al experimento, pues no podemos
aplicar, por razones obvias, el estimulo desnutricin aguda a un conjunto humano. Ningn fm cientfico
justifica realizar acciones que puedan lesionar a otros hombres, ya sea en lo fsico o en lo moral. Hay otra
cantidad de experimentos que son tericamente posibles, pero que en la prctica ningn investigador tiene
opcin de realizar, por ms que en este caso no sean problemas ticos los que estn en juego. Se trata aqu de
que, para modificar ciertas variables, seria necesario alterar todo el curso de la sociedad o poseer una suma de
poder econmico o poltico inmenso. Un investigador social no puede suprimir el uso de automviles en la
sociedad actual para registrar el cambio que esto produce en otras variables, ni puede cambiar las regulacio-
nes legales vigentes, modificar la forma en que se comportan los mercados o modificar las costumbres exis-
tentes. Sin embargo, hechos de esa naturaleza deberian ser ejecutados si quisisemos comprobar, mediante la
experimentacin, ciertas y determinadas hiptesis.
Siendo el experimento el mtodo que nos permite extraer ms slidas y exactas conclusiones, las
limitaciones que ste posee dentro de las ciencias humanas explican en gran parte la poca rigurosidad que
stas alcanzan en sus conclusiones. Las ciencias de la naturaleza pueden desarrollarse con mayor libertad y
versan sobre objetos y variables generalmente ms simples, lo que explica su mayor desenvolvimiento.
El diseo experimental, por las razones expuestas anteriormente, slo se utiliza en las ciencias huma-
nas para algunos problemas de psicologa social (por ejemplo, en estudios para medir actitudes, influencia de
la propaganda, tipos de liderazgo, etc.), de sociologa del trabajo (cambio de condiciones de produccin, tipos
de organizacin laboral), de tcnicas pedaggicas (nuevas formas de enseanza o modalidades de aprendizaje)
y en otros casos semejantes, como el estudio de mercados, problemas clnicos de psicologa, etc.
Existen diversos patrones de acuerdo a los cuales se realizan los experimentos en ciencias sociales.
Explicaremos lo tres ms comunes, que son:2

a) Antes y despus con un solo grupo: El objeto en estudio queda constituido por un grupo social, general-
mente reducido, previamente defmido en cuanto a sus caracteristicas fundamentales. Supongamos que
nos interese medir el efecto de una buena iluminacin sobre la productividad de los trabajadores. Para
ello tomariamos un grupo de trabajadores que estn realizando sus tareas con una iluminacin determina-
da y mediriamos (antes del experimento) su productividad. Luego introduciriamos el estmulo, en este
caso una mejor iluminacin, para despus volver a medir la productividad del grupo. Si encontramos
alguna diferencia significativa en esta variable podemos atribuida al cambio de las condiciones de ilumi-
nacin. Este es el esquema ms simple de experimentacin y tropieza con la dificultad de que las modifi-
caciones que se producen en la variable medida pueden tener su origen en el estmulo o, tal vez, en alguna
otra variable que no hemos tenido en cuenta. Con una repeticin suficientemente. grande de experimen-
tos, sin embargo, podemos lograr resultados muy confiables con este esquema tan simple.

(2) Para mayores referencias consultar Selltiz el al, op. cit., p. la3, as como Goode y Hatt, op, cit.
EL, PRO<::;ESO DE INVE~TIQA~IQN - (!arl().5A. Sabi!l0

b) Solamente despus con dos grupos: En este caso debemos construir dos grupos, que se denominarn
grupo experiment;}(destinado a recibir el estmulo) y grupo de control (que nos sirve de punto de referen-
cia para apreciar las variaciones que se produzcan en el anterior). Como es necesario efectuar las medio f
ciones comparando los resultados entre ambos grupos stos deben ser, en todas las caracteristicas de I ,
relevancia que sea posible controlar, lo ms semejantes posibles, ya que no iguales. Esta tarea de iguala- &

cin de los grupos se denomina homogeneizacin, y para llevarla a cabo se apela a procedimientos de
muestreo. En este tipo de experimento no se realizan mediciones antes de la aplicacin del estmulo: se ~
i
aplica ste solamente al grupo experimental y se mide finalmente a ambos grupos. Siendo los grupos i
previamente homogeneizados se puede inferir que toda variacin significativa que encontremos entre r
ellos obedecer a la influencia del estmulo aplicado. t"
c) Antes y despus con un grupo de control. Se basa en los mismos principios que el mtodo anterior, pero :_
con la diferencia de que aqu las mediciones se hacen, antes y despus del estmulo, a ambos grupos. Ello ~
.
nos previene contra los posibles defectos de la igualacin y nos pennite tambin tener en cuenta la influen-
cia de cualquier situacin que pueda originar variaciones simultneas en ambos grupos y que de otro
modo no detectaramos. Entre estas situaciones es preciso tomar en cuenta la alteracin que nuestras .
mediciones, o el posible conocimiento de hallarse en situacin experimental, siempre originan sobre la
conducta de los grupos.
f

Esquemticamente este modelo puede representarse as: ~.

Medicin inicial Estmulo Medicin final t-

Grupo experimental s s s

Grupo de control s no s
~
~ ..

Si llamamos GE al valor de la medicin inicial para el grupo experimental y GC al valor de la misma .


para el grupo de control, y designamos con GE' y GC' a los valores respectivos de las mediciones fmales para~'
ambos grupos, el efecto e, producido por el estmulo, puede calcularse de la siguiente manera: -
e = (GE' - GE) - (GC' - GC)

Los esquemas antedichos son los ms simples que se emplean, pero existen modelos que se denomi.~
-- .
nan Antes y despus con dos grupos de control, Antes y despus con tres grupos de controh~, y otrasr:-.
variaciones sobre estos modelos bsicos. Estas formas ms sofisticadas resultan especialmente tiles para'/'
medir influencias no consideradas previamente y para descartar inadvertidos errores de medicin. Dan lugar,.'
por lo general, a conocimientos ms precisos y valiosos, aunque su ejecucin es ms costosa y su aplicacinb
ms delicada. .~ ..
...

6.4.2. Experimentos post-Iacto

Experimento post-facto quiere decir, simplemente, experimento que se realiza despus de los he-~/
chos. Por su mtodo no se trata de un verdadero experimento, pues en l el investigador no controla ni regulaI
las condiciones de la prueba, pero s puede considerrselo como tal si nos atenemos al procedimiento lgico!I:-.
i
de que se vale, que es idntico al de los experimentos propiamente dichos. !""
/I
70
j CaRo 6 / ];1:..iQ!~~B"QQE!ml!TI(}4P!N

Consiste en tomar como experimentales situaciones reales que se hayan producido espontneamen-
te, trabajando sobre ellas como si efectivamente se hubieran dado bajo nuestro control. Si en un pas tenemos
dos regiones geogrficas A y B, por ejemplo, que en cuanto a una serie de variables tienen un comportamiento
similar, y ocurre un hecho en una sola de ellas, digamos la apertura de una carretera troncal, podemos tomar
a este hecho como si fuera un estmulo y atribuir a l las modificaciones que se produzcan luego en esta regin
y no en la otra. Ello resulta legtimo en tanto ste haya sido el nico factor de importancia que diferencie ahora
a las dos regiones, que hasta entonces considerbamos bsicamente como homogneas. En este ejemplo,
podemos atribuir un incremento del comercio o un cambio de pautas sociales de comportamiento a los
efectos directos o indirectos del mayor contacto que supone esa va de comunicacin. Idntico procedimiento
se emplea para estudiar la influencia de fuerzas tectnicas sobre la corteza terrestre, la evolucin de una
epidemia o el comportamiento de una nova.
Como se ve, nuestro razonamiento en nada difiere del que hacamos en el punto anterior. Slo los
hechos son diferentes en el experimento post-facto, pues son hechos espontneos, incontrolados, no produci-
dos por el investigador. Por esta ltima razn sus conclusiones tienen menos validez, en trminos generales,
que las de un experimento en sentido estricto, aunque pueden tomarse como ciertas si las mediciones se han
hecho con cuidado y se contemplan los principales factores intervinientes.
Difcilmente pueda exagerarse la importancia que este diseo tiene para las ciencias sociales y huma-
nas: casi todo el trabajo de comparaciones histricas, sociales y culturales se basa en una lgica de este tipo, a
pesar de que muchos investigadores lo usen inconscientemente, como un recurso lgico que parece natural
y no amerita ser explayado como mtodo de trabajo. Del mismo modo es insustituible en cualquier aproxima-
cin a la sociedad global y al estudio de su estructura, dado que por ser lo social una realidad evidentemente
histrica, siempre se podrn encontrar situaciones comparativas donde aplicar este modelo. As, por ejemplo,
los estudios de los procesos de desarrollo econmico hechos por diversas escuelas del pensamiento social
llevan tcitamente la impronta de este tipo de diseo, del mismo modo que el anlisis comparativo de polticas
pblicas, de tratamientos teraputicos y de procedimientos administrativos.

6.4.3. Encoestas

El diseo encuesta es exclusivo de las ciencias sociales y parte de la premisa de que, si queremos
conocer algo sobre el comportamiento de las personas, lo mejor, lo ms directo y simple, es preguntrselo
directamente a ellas. Se trata, por tanto, de requerir informacin a un grupo socialmente significa'vode
personas acerca de los problemas en estudio para luego, mediante un anlisis de po cuani:avo,sacarlas
conclusiones que se cOITespondancon los datos recogidos.
Cuando se recaba informacin a todas las personas que estn involucradas en el problema en estu-
dio, este diseo adopta el nombre de Censo. Los censos, por las dificultades materiales que implica su
realizacin, son casi siempre trabajos de envergadura, que slo pueden ser acometidos por los estados o por
instituciones de muy amplios recursos. Son sumamente tiles porque a travs de ellos tenemos una informa-
cin general de referencia, indispensable para casi cualquier trabajo de indagacin social posterior pero, por
. .muy detallada, pues se
la gran cantidad de personas a entrevistar, no es factible en ellos obtener informacin
convertiran en trabajos desproporcionadamente difciles de ejecutar y analizar. Por estas razones los censos
se realizan normalmente cada cierto tiempo, cinco o diez aos por ejemplo, tratando de que sus resultados
sean comparables para permitir apreciar el cambio histrico en las poblaciones y sus condiciones de vida.

71
EL PROCESO DE INVESTlGAqN - C;arlosA. Sabino.
En su lugar se emplean las encuestas por muestreo, donde se escoge mediante procedimientos
estadsticosuna parte significativade todo el universo, que se toma como objeto a investigar. Las conclusiones
que se obtienen para este grupo se proyectan luego a la totalidad del universo teniendo en cuenta, eso s, los
errores muestrales que se calculen para el caso. De esta forma los hallazgos obtenidos a partir de la muestra
pueden generalizarse a todo el universo con un margen de error conocido y limitado previamente por el
investigador.
El mtodo de encuestas ha alcanzado gran popularidad entre los investigadores sociales, lo que ha
llevado a que muchas personas confundan encuestas con investigacinsocial como si fueran una misma cosa,
siendo que en realidad la encuesta es slo uno de los mtodos posibles de estudio de la realidad social y que
presenta, como todos los mtodos, sus puntos a favor y en contra.
Las principales ventajasque han ayudado a difundir el diseo
encuesta son las siguientes: VENTAJAS
1) Su conocimiento de la realidad es primario, no mediado, y por lo DE LAS ENCUESTAS
tanto menos engaoso. Al acudir directamente a la gente -a los
actores sociales- para conocer su situacin, sus opiniones o su Acceso a conoci-
conducta, nos precavemos contra una multiplicidadde distorsiones miento p ima io de la
y nos ponemos a salvo de interpretaciones que pueden estar alta- ealidad.
mente teidas de subjetividad.
P omt.\eve la p eci-
2 ) Como es posible agrupar los datos en forma de cuadros estadsti- sin en el t atamiento
cos se hace ms accesible la medicin de las variables en estudio. de las va iables.
De esta forma se puede cuantificar una serie de variables y se
6s elativamente eco-
opera con ellas con mayor precisin, permitiendo el uso de medi-
das de correlacin y de otros recursos matemticos. Se supera as nmico y pido. ""
una de las dificultades bsicas bien conocidas de la investigacin
social: su limitada rigurosidad y la alta posibilidad de errores por
un tratamiento poco exacto de los fenmenos.
3 ) La encuesta es un mtodo de trabajo relativamente econmico y rpido. Si se cuenta con un equipo de
entrevistadores y codificadores convenientemente entrenado resulta fcil llegar rpidamente a una mulri.
tud de personas y obtener una gran cantidad de datos en poco tiempo. Su costo, para los casos ms
simples, es sensiblemente bajo.
En los ltimos aos, despus del relativo abuso precedente, la mayora de los investigadores ha
comprendido que este diseo resulta del valor para determinado tipo de problemas pero que, en otros casos,
aparecen una serie de inconvenientes serios que le restan validez como diseo. Las desventajas ms frecuentes
que se le han reconocido son:
1) La encuesta recoge solamente la visin que la gente tiene de s misma. No puede dudarse de que sta es
siempre una imagen singulary muy subjetivay que, para algunos temas, puede ser deliberadamente falsa
e imprecisa. No es lo mismo lo que las personas hacen, sienten o creen, que lo que ellas mismas dicen
que hacen, creen o sienten. Existen algunos recursos para reducir la magnitud de este serio problema,
entre los que se cuentan: omitir algunas preguntas que sabemos la mayora no desea o no puede contestar
con veracidad, buscar formas indirectas de contrastacin, prestar cuidadosa atencin a la presentacin
personal del encuestador, etc. A pesar de estas tcnicas de trabajo es imposible eliminar por completo el

72
Cap. 6 I EL/DISEO DE INVESTIGACIN

fenmeno antes sealado, por lo que el investigadortendr que tomar en cuenta, al momento de hacer el
anlisis, las limitaciones que impone.
2 ) La encuesta no relata los hechos sociales desde el punto de vista de sus actores. Puede, en este sentido,
llegar a una cierta profundidad y sistematicidad, pero resulta poco apta para reconocer las relaciones
sociales, ya sean interpersonales o institucionales, que los actores establecen.
3) El diseo encuesta es bsicamente esttico. Tiende, de por s, a proporcionar una especie de imagen
instantnea de un determinado problema, pero no nos indica sus tendencias a la variacin y menos an
sus posibles cambios estructurales. Esta caracterstica reduce notablemente su eficacia predictiva, salvo
para fenmenos de bastante simplicidad.
I
I 4) El tratamiento de la informacin es estadstico, lo que supone agrupar a todas las respuestas dndole a
cada una igual peso relativo. Ello puede resultar muy democrtico y til en ciertos casos, pero casi nunca
1, se corresponde con la realidad de los hechos, donde elliderazgo y la asimetra de las posiciones sociales
son por lo general la norma. 3
r
I De los comentarios expuestos puede inferirse cul es el campo de mayor utilidad de este diseo. Las
encuestas resultan apropiadas casi siempre para estudios de tipo descriptivo, aunque no tanto para los explica-
tivos. Son inadecuadas para profundizar ciertos aspectos psicolgicos o psico-sociales profundos pero muy
eficaces para problemas menos delicados, como los de mercadeo masivo y las actitudes electorales. Resultan
poco valiosas para determinar tipos de liderazgo y en general todos los problemas que se refieren ms a las
relaciones y estructuras sociales que a las conductas ms simples o a los comportamientos, actitudes y opinio-
nes masivas, donde s adquieren mayor eficacia.
La lgicade la verificacinmediante encuestas se basa naturalmente en la correlacin estadsticaque
presentan las distribuciones de frecuencias (o los porcentajes) de dos o ms variables sobre las cuales se
supone que existen relaciones de determinacin. De este modo se puede inferir si existe o no una asociacin
entre los valores de las mismas, con lo cual queda establecida una cierta relacin. Determinar, ms all de
esto, cul es el tipo de relacin que se ha detectado y el grado de influencia que ejerce una variable sobre otra
requiere de otras nuevas pruebas que no siempre es posible realizar por
medio de este diseo.
PANEL
6.4.4. El panel
eSn sentido gene...au.
sucesin de mediciones
El diseo llamado panel surge como una respuesta frente al pa-
...ealizadas en condicio-
norama demasiado esttico que ofrecen las encuestasy pretende superar
nes ...egula...es pa...a apli-
esta dificultada travs de la repeticin de mediciones normalizadas. ca... a dete...minados va-
En un sentido general se puede llamar panel a toda sucesin lo...es de una va...iable.
de mediciones que se hacen en condiciones regularesy que se aphea a
eSn sentido especf.km
deteI111nar los valores de una vaable,para un cierto objeto. En este semejante a una enct.-\es-
sentido el panel es una forma de presentacin secuencial de datos de ta ...epetida que se admi-
cualquier tipo, que tiene la ventajade proporcionamos informacin acer- nist...a a una misma mt.-\es-
ca de sus variaciones en el tiempo. Para que los datos puedan resultar t...a.

(3) Cf. c. Wright Milis, La Imaginacin Sociolgica, F.C.E., Mxico, 1967. '~
73
- /
-
EL PROt~ESO DE INVESTIGACIN,- Carlos A. Sabino

verdaderamente valiosos es esencial que las mediciones se efecten siempre en las mismas condiciones, ~
empleando para todos los casos un mismo instrumento de recoleccin de datos. Esto permite la exacta como.
paracin de los resultados y posibilita hacer anlisis de tendencias y otras inferencias similares. ~

, Mucha informacin econmica, v.g., se presenta en esta manera, ya que carece de sentido hablar del
producto territ9rial bruto de un pas o de su tasa de inversin si no ubicamos estos datos dentro de unaf
perspectiva histrica, aunque sea de corto plazo. Lo mismo ocurre para otras variables, como el porcentaje de f
poblacin urbana o la aceptacin de un candidato, que slo adquieren verdadera significacin cuando se
conocen en su tendencia evolutiva.

En un sentido ms especfico un panel es algo as como una encuesta repetida: un mismo cuestiona. t;-
>

rio que se administra a una misma muestra para observar la evolucin y las modificaciones de las respuestas
y lograr as conocer las tendencias de las variables estudiadas. Si bien no se alcanza una apreciacin totalmente, '
dinmica, al menos se logran sensibles progresos respecto al resultado que dan las encuestas por s solas. Las~
encuestas deben realizarse en lapsos prefijados y regulares y debe prestarse especial atencin a cualquier~~
perturbacin que pueda originar la repeticin del trabajo de recoleccin.

Una dificultad que presenta este diseo es lo que se denomina mort;mdad del panel, que consiste eni
la progresiva reduccin de la muestra por diversas causas: traslados, fatiga y otros problemas semejantes. Al~i
reducirse el nmero total de entrevistados el error muestral aunlenta progresivamente, lo cual repercute de
modo negativo sobre la calidad de los resultados. b

El otro problema que se asocia a los paneles mediante encuestas es lo que se denomina saturacinr.,.
delpanel, que consiste en una especie de actitud de rechazo progresivo por parte de los entrevistados. Despus..
de ser sometida a responder tres, cuatro o cinco veces a las mismas preguntas, la gente tiende a cansarse de,/"
ellas: surgen respuestas estereotipadas, de mala voluntad, hay apresuramiento para responder y otros prob!e. ~.

mas similares que incrementan sensiblemente los errores. ~/


Para reducir el efecto de estos fenmenos se puede utilizar un diseo semi-panel, donde la muestraa (
entrevistar es sustituida, en parte, de medicin a medicin. Para ello debemos seleccionar un nmero deter.!o>
minado de sub-muestras, lo ms parecidas posibles en todos sus aspectos fundamentales. Sean esas sub-/'
muestras las muestras A, B, e, D,... N. Si efectuamos un reemplazo de sub-muestras por tercios nuestro'I
esquema de medidas seria: ~/
!-'
SUB-MUESTRAS A ENTREVISTAR I

li! Med. 2i! Med. 3i! Med. 4i! Med.

A B e D
'
B e D E
e D E F """

Estos reemplazos reducen la mortandad del panel y eliminan prcticamente todo efecto de satura-"-
cin. Sin embargo, si las sub-muestras no llegan a ser de verdad muy semejantes, sus informaciones pierden
casi todo el rigor que caracteriza a este diseo. Por eso es necesario efectuar algunas mediciones paralel~;.-'-
'para controlar adecuadamente la composicin muestral. /'
74
/
lL-
i L
7

6.4.5. Los diseos cualitativos

En las ciencias sociales el objeto de estudio es, muchas veces, el propio sujeto humano, complejo y
singular, cargado con su propia historia, irreductible casi a cualquier tipo de simplificacin que no lo mutile
arbitrariamente. En todo caso, l es siempre el punto de referencia, directo o indirecto, imprescindible para la
comprensin profunda de los problemas. Los diseos cualitativos,exclusivosde este campo del conocimien-
to, intentan recuperar para el anlisisparte de esta complejidad del sujeto y de sus modos de ser y de hacer en
el medio que lo rodea. Lo ntimo, lo subjetivo,por defInicin difcilmente cuantifIcables,son el terreno donde
se mueven por lo tanto los mtodos cualitativos.
Los mtodos cualitativosreconocen antecedentes en las investigacionesde antroplogos y etngrafos
y se emplean en el trabajo de diversas corrientes sociolgicas:el interaccionismo simblico de George Mead,
la fenomenologa de Alfred Schutz, la etnometodologa de Gamkel y la dramaturgia de Goffman, entre otras.
Cada una de estas maneras de abordar los problemas del sujeto en su medio social implican supuestos y
J-
tcnicas diferentes, bastante sutiles en la mayora de los casos y no siempre compatibles entre s. r
Los relatos biogrficos, las llamadas historias de vida, son piezas claves dentro de los diseos
cualitativos.Con esta tcnica se conoce no slo la historia del sujeto sino tambin la historia de su medio, pues
cada individuo se encuentra en permanente interaccin con el ambiente que lo rodea, y se puede as profundi-
zar en su sistema de valores y representaciones, creencias y expectativas.Las historias de vida son muy tiles,
adems, cuando se las puede relacionar sistemticamente con observaciones y datos externos, que ayudan a
ponerlas en perspectiva y a construir, de ese modo, visiones ms profundas de las relaciones sociales.
Las investigaciones cualitativas,como en otro tiempo las encuestas, se han puesto de moda entre
profesionales y estudiantes. Estas modas metodolgicas son en cierta forma peligrosas, pero tienen tambin
aspectos positivos: si bien inducen a realizar a veces una cantidad de trabajos apresurados y poco slidos, son
tambin una forma en que la comunidad cientfficaexplora en profundidad las limitaciones y los alcances de
nuevos mtodos, extrayendo de ellos toda su riqueza potencial. Pero han surgido tambin, en el contexto de
los debates que se producen, algunasop11onesque resultan a nuestro juicio liancamente peJjudiciales. Son,
las que oponen, como si fuesen irreconciliables,los mtodos cuali/;1tivosa los cuantllltivos.Estas posturas no
tienen mayor asidero desde el punto de vista fIlosfIcoy, en un sentido prctico, favorecen un reduccionismo <-

que es muy poco fructfero para quien se encuentra empeado en la labor de obtener nuevos conocimientos. /
Es bueno advertir adems, para concluir este punto, que los diseos cualitativos de ningn modo son
ms sencillos o fciles de desarrollar que los otros que hemos venido estudiando en este captulo. Muy por el
contrario, obligan a un trabajo muy cuidadoso de recoleccin, anlisis e interpretacin de datos que slo l'

~ puede hacerse despus de una adecuada preparacin. No se trata simplemente de entrevistar gente y recopilar
sus opiniones, ni de interpretar libremente estos datos u otros que puedan quedar a disposicin del investiga-
f dor: el anlisis cualitativo obliga, por el contrario, a controlar y hacer consciente la propia subjetividad, a
evaluar las respuestas con detenimiento, a incorporar muchos conocimientos previos a la necesaria y comple-
ja tarea de interpretacin.

6.4.6. Estudios de casos v


Lo peculiar de este diseo es el estudio profimdizado y exhaustl'vode uno o muy pocos oQjetosde
investigacin,lo que penmte obtener un conocimiento ampho y detallado de los mismos, casi imposible dI;
/ l' J/ ,,;-,/,/ Il'.! /" / J I r J/ ~/':/ ,1 / l- ./
I
I " , i , ,/ 75 ! '
...
/
,/ .'
.--

EL.'PB{JC:;}:$Q(Q~/l~~TrG~~jN~
Gaf1c:fi/Sa~iho/
J
j i

alcanzar mediante los otros diseos considerados. Se basa en la idea en


ESTUDIOS que si estudiamos con atencin cualquier unidad de un conjunto deter-
DE CASOS minado estaremos en condiciones de conocer algunos aspectos genera-
les de ste. Por lo menos, se supone, tendremos una perspectiva, una
Lo peculia.. del diseo
resea general que orientar provechosamente una bsqueda posterior,
es el estudio p..ofuI'\diza-
ms sistemtica y orgnica. Esta suposicin se muestra corno vlida en
do y exhaustivo de Ul'\O
la gran generalidad de los casos, aunque desde un punto de vista lgico
o muy pocos objetos de
resulta inconsistente.
il'\vestieaciI'\J lo que
As, si nuestro inters es conocer la estructura y el funciona-
pe..mite obtel'\e.. Ul'\ COl'\O-
miento de las universidades, podemos partir del supuesto de que todos
cimiel'\to amplio y deta-
llado de los mismosJ casi los objetos que pertenecen a la categora universidad tienen algunas
caractersticas en comn, que precisamente permiten ubicarlos dentro
imposible de alcal'\za....-
medial'\te los ot..os~distl.,. de esta categora general. Si estudiamos una universidad cualquiera
~
os cOl'\side..ados. podremos, entonces, reconocer esas lneas comunes o por lo menos
""'"
obtener un punto de partida para ello. No estaremos a cubierto, lgica-
mente, de la posibilidad de que la universidad elegida para el estudio
sea un caso absolutamente anormal dentro de su especie, lo que nos llevara a una perspectiva totalmente
errada para sacar conclusiones ms amplias.
La limitacin mayor de este tipo de investigaciones es, de acuerdo a lo anterior, la casi absoluta
imposibilidad de generalizar o extender a todo el universo los hallazgos obtenidos, por lo que resultan poco
adecuadas para formular explicaciones o descripciones de tipo general. Su ventaja principal estriba en su
relativa simplicidad y en la economa que supone, ya que pueden ser realizadas por un investigador individual
o por un grupo pequeo, y porque no requiere de tcnicas masivas de recoleccin corno las encuestas y otros
mtodos.
De acuerdo a lo anterior, la utilidad de los estudios de casos es mayor cuando se trata de realizar
indagaciones exploratorias. Son muy flexibles y adecuados para las fases iniciales de una investigacin sobre
temas complejos, para formular hiptesis de trabajo o reconocer cules son las principalesvariables involucradas
en una situacin. Para el ejemplo anterior podramos obtener un conocimiento bastante completo acerca de
las funciones y componentes de una estructura universitaria, de sus mecanismos de gestin y decisin y de los
problemas bsicos que rodean su desarrollo en la actualidad, mas nos sera imposible pretender que estas
caractersticas sean comunes a todas las universidades, o que resulten las ms frecuentes y generales, puesto
que el caso seleccionado puede ser ms o menos atpico.
Estas deficiencias del diseo reducen su validez a los estudios exploratorios o a aquellas investigacio-
nes particulares en que el objeto determinado cae dentro de un tipo ideal, ya conocido de antemano. Si pose-
yramos un marco terico que nos permitiera afirmar que existen tres grandes tipos distintos de universida-
des, y si deseramos ubicar una universidad concreta dentro de alguno de ellos, nos convendra recurrir a un
estudio de caso, pues resultara lo ms simple y apropiado a la situacin. Tambin los estudios de caso son
recomendables cuando el verdadero inters del investigadorse,centra, de hecho, en ~gunos pocos objetos de
estudio: resulta obvio que conviene estudiar los planetas del sistema solar o los ros de una regin corno casos
particulares, porque las aplicaciones prcticas que de tales estudios podrn derivarse son de evidente impor-
tancia.
,/ /1 /' I

,; :.... / i ;'
,/ ,1 / ;?: / / /
I
! I
',o.

~. I
/

Por otra parte, si conocemos previamente el universo de los objetos a ser investigados, y si en vez de
tomar un solo caso estudiamos una cierta variedad de ellos -tres o cuatro, por ejemplo- ser posible superar
en cierta medida los inconvenientes lgicos anotados y extraer conocimientos ms valiosos y confiables. Para
ello debemos seleccionar los casos de inters de acuerdo a ciertos criterios como los siguientes:
Buscar casos tipicos:se trata de explorar objetos que, en funcin de la informacin previa, parezcan ser la
mejor expresin del tipo ideal que los describe. Es preciso defInir concretamente aquello que llamamos
tipo ideal y luego encontrar un caso que responda a este modelo. De esta forma podremos conseguir una
apreciacin ms profunda sobre todo el conjunto implicado.
Seleccionar casos extremos: se pueden tomar algunas de las variables que intervienen en el problema y
escoger casos que se ubiquen cerca de los lmites de las mismas. As podramos considerar una universi-
dad muy antigua y otra de reciente creacin, o una grande y otra pequea, etc. La ventaja de utilizar casos
extremos reside en que de este modo, probablemente, podamos tener una idea de los lmites dentro de los
cuales nuestras otras variables pueden oscilar (en este caso podran ser el tipo de organizacin, el nivel
acadmico, etc., que quizs estn correlacionadas de algn modo con la antigedad o el tamao de las
casas de estudio).
Tomar casos desviados o marginales: se trata aqu de encontrar casos atpicos o anormales para, por
contraste, conocer las cualidades propias de los casos normales y las posibles causas de su desviacin. Es
una forma que la medicina y ~apsiquiatra han usado frecuentemente, analizando los casos patolgicos
para, por oposicin, llegar a determinar en qu consiste un individuo sano. Es muy conveniente, cuando
es posible, confrontar casos desviados o marginales con casos tpicos, tomando un elemento de cada una
de estas caractersticas.
Si hemos tenido la precaucin de seleccionar nuestros casos adecuadamente, mediante estos u otros
criterios,es muy posible que las apreciaciones que formulemos al cabo de nuestro estudio posean un valor
, bastante alto y que ellas puedan ser generalizadas a todo el universo tan slo con leves modifIcaciones o
I
adiciones. Resultar tambin relativamente sencillo realizar nuevas investigaciones, ya ms amplias y sistem-
i ricas,sobre la base del material que proporcionan los casos previamente estudiados.

- o o
o
O
-

6.S. El diseo concreto de la invesgacin

El lector que nos haya acompaado hasta aqu podr quiz tener la idea de que en cada investigacin
!~seanecesario optar por alguno de los tipos de diseo que acabamos de exponer. Tal visin del problema es
'1completamente
equivocada.Los tiposde diseoque hemos seal~?Oson apenasmodelos puros, abstraccio-
77
,/

t.
/
nes sobre los diseos concretos que se pueden utilizar en cada ocasin. En la prctica, cada investigacin es
una unidad coherente desde el punto de vista lgico y metodolgico; en ella existe un diseo, pero no como
aplicacinde tal o cual modelo abstracto sino como resultado de su propia estructura interior, de sus propues- ~

tas tericas y de sus dificultades empricas. A partir de ellos es que se abstraen los tipos enunciados antes, que
'por eso slo tienen el valor de una gua para el estudiante y no de un listado taxativode posibilidades. De hecho ~

ellospueden combinarsey complementarse,adoptandoformasinditasy variacionesespecficas.Del mismo ~


modo, los diseos comentados hasta aqu son slo algunas -las ms aplicadas- de las posibilidades que de
hecho existen. No hemos tratado, por obvias limitaciones de espacio, el uso de modelos de simulacin, .
utilizados cada vez ms ampliamente en econometra, astronoma y meteorologa, y muchas otras variedades r
. de diseos que el lector podr conocer mejor a travs de la bibliografaespecializada. J

Lo importante no es conocer toda la lista de posibles diseos sino apelar al razonamiento lgico y a
'la experiencia para determinar, antes de recolectar los datos, qu informacin nos proporcionar un determi- t
nado mtodo y qu relevancia y confiabilidad puede asignrsele a la misma. De all podrn determinarse las r
combinaciones y desarrollos especficos que conviene hacer en un caso determinado. Por ejemplo, un estudio .
que se hace sobre un solo caso puede estar antecedido por toda una seccin bibliogrfica y recoger gran parte ..
de los datos a travs de encuestas por muestreo, si el caso a investigares una institucin o comunidad que r
integran varios centenares de individuos; una encuesta puede ser profundizada, en algunos aspectos de pri- ~
mordial inters, realizando estudios de casos cualitativos sobre una sub-muestra de la misma, a la que a su vez ;
se podr analizar con una secuencia tipo panel; un experimento se puede repetir a intervalos sucesivos (panel), ~

.0 quizs sea necesario utilizar encuestas para medir las variables en un experimento post-facto en el campo de ~.
lo social. En fm, las posibilidades resultan muchas, casi infmitas,por lo que es recomendable que el lector se ,

ejercite en este campo, ensayando posibles respuestas a problemas de diferentes caractersticas. ~.

6.6. La resea de procedimientos y el proyecto de investigacin ~


-- -- - - -. ---- - -- - - _. -'"- :

Una vez seleccionado el diseo en concreto a emplear en la investigacin se hace imprescindible ~.

poner en claro las formas especficas que ste habr de adoptar, defmiendo las operaciones concretas que son ,
necesarias para llevarlo a cabo. A esta actividad la denominamos resea de procedimientos y para reali- ~
/I zarla es preciso detallar:
Las variables a medir y el papel que adoptarn en relacin a las otras variables que intervienen.
Los esquemas lgicos de comprobacin y la interpretacin que pueden drsele a diversos resultados ;
posibles.
Los pasos necesarios para llevar a cabo el diseo de investigacin, ordenada y explcitamente, en las ~
circunstancias concretas del trabajo.
Los recursos materiales y humanos necesarios.
Cualquier otro elemento que pueda revestir importancia para la demarcacin de las tareas a ejecutar: 0
cronograma, presupuesto, lista de actividades y materiales, formas de registro, etc.
Con esta resea especfica de procedimientos estaremos a cubierto de las desagradables sorpresas
que surgen de la improvisacin y podremos planificar de antemano un trabajo que frecuentemente se hace :
complejo y hasta tedioso.
(
.. .J' ,
J / "
.. 1-/ /' J /
.. ..
/'
78 /
I
//
/
.... ..
I ,/ /
J / ..-:' / ,'r:. .1
: (:~:e.f:) 1" ELim~E~O D~E/Il'lVfl$TIG~Qf()l\f
J ,. J

La resea de procedimientos debe ser completada, para mayor claridad, con un esquema previo,
~ provisional, de presentacin de la investigacin. Este esquema tiene por objeto proporcionar una visin
general de cmo va a resultar, en conjunto, nuestro trabajo, lo que nos servir de orientacin acerca de sus
posibles omisiones, incoherencias o contradicciones. Debe constar, cuando existen datos a procesar
~ estadsticamente, del plan de cuadros a presentar y, en todos los casos, del esquema de captulos o partes que
. desarrollaran el contenido del trabajo.
i
Un plan de cuadros no es otra cosa que la especificacin de los datos que habrn de ir en cada uno,
si es posible con su ttulo completo, con las variables que figurarn en l y en el orden posible de presentacin
fmal. El esquema de presentacin deber contener no slo los captulos o partes principals sino tambin el
"~ detalle de los puntos que incluye cada uno, con especificacin de su contenido probable.

Se entiende que estos esquemas son de ndole tentativa y que por lo tanto estn sujetos a una cantidad
.~ de revisiones posteriores. Lo importante no es elaborar el pl~ ms perfecto posible sino poseer, de antema-
1 no, una gua, un elemento orientador que haga posible una actividad ms organizada y que evite trabajos
innecesarios o repetitivos.

~ Estas tareas pueden desarrollarse antes o despus de encarar la operacionalizacin, que a continua-
1 cin veremos, pero es fundamental que estn concluidas antes de abordar la recoleccin de datos, pues de.
otro modo trabajaremos a ciegas durante toda esa etapa. Con ellas se habr estructurado, en lo bsico, lo que
1 suele llamarse el proyecto de investigacin, que incluye las etapas sealadas hasta aqu y que nos permitir
~ realizar con efectividad las siguientes actividades, ms tcnicas, del trabajo.

El proyecto de investigacin es un documento que elabora el investigador para especificar las


. caractersticas precisas de una indagacin a realizar. Se redacta luego de haber concluido todas las etapas que
J acabamos de exponer y generalmente va antecedido de un anteproyecto, un documento similar pero mucho
1 menos preciso que se elabora al comenzar la investigacin,apenas se hayan definido sus caractersticas prin-
cipales. En un anteproyecto, por lo tanto, deben exponerse las caractersticas del problema, su justificacin,
J los objetivos de la investigacin y -si las hubiere- las hiptesis a verificar. En un proyecto es preciso comple-
1 tar mucho ms esta informacin, ahondando y definiendo mejor los temas tratados en el anteproyecto y
agregndoles lo relativo al diseo de investigacin, tanto en sus aspectos metodolgicos como prcticos, as"
, como un marco terico que haga inteligible el sentido de lo que se proyecta.
'~

Anteproyecto
-. Proyecto
-. Investigacin
..~

1 No podemos, por la propia estructura de este libro, dar mayores detalles acerca de la forma en que,
/ deben elaborarse los anteproyecto s y proyectos de investigacin. Pero el lector interesado podr consultar con f

.~ provecho las pginas que le dedicamos al tema en otro de nuestros libros, Cmo Hacer una Tesis, donde

l'
:1abordamos en extensin el desarrollo de esta importante tarea.4
l'

'~ (4) v. 0p. cit., pp. 68 a 72 y todo el captulo 7, as como Morles, Vctor, Gua p;U;J la Elaboracin y Present;cin de Proyectos de lnveslgacin, Ed. por la
UCV, Caracas, 1980.

,
79
t:L PROCESO OE INVE,STIGi\cN - Garlos.A. Sabino,

6jettitios :

6.1. Cmo pueden combinarse, de acuerdo a las explicaciones dadas en el captulo, un experi-
mento post-facto y un estudio de casos? D algn ejemplo relacionado con la disciplina que
usted estudia.

6.2. Describa detalladamente las operaciones que habra que realizar para efectuar un experimen-
to donde se tratara de comprobar la siguiente hiptesis: -La concentracin de una persona
eleva la velocidad de su lectura...

6.3. D un caso de algn experimento post-facto que se pudiera plantear en temas histrico-socia-
les para evaluar la influencia de la tecnologa sobre el tipo de organizacin social. Debe deli-
mitarse adecuadamente el problema y determinar en concreto el sentido de las variables
-tecnologa.. y organizacin social...

6.4. Cul o cules seran los diseos recomendables para estudiar el comportamiento de las
personas en actos polticos masivos?

6.5. Formule un diseo para el tema elegido en 4.1.

6.6. Por qu sera adecuado adoptar un diseo bibliogrficopara estudiar las causas que llevaron
a las guerras de la independencia latinoamericana del pasado siglo?

6.7. Expliquequ diseo o combinacin de diseos utiliza la astronoma para el conocimiento de


los planetas del Sistema Solar.

6.8. Busque, mediante bibliografa, algn ejemplo de experimentos que puedan llevarse a cabo
con seres humanos.

6.9. Qu tipo de diseo utilizara Ud. para hacer una evaluacin completa del funcionamiento de
una empresa que produce artculos de cosmtica?

80
- - -- ----- Captulo 7
et 'muestreo

- -- - - - - - - 7.1. La investigacin en concreto

La definicin y especificacin del diseo a desaITollar en una investigacin constituye una de las
actividadesprincipales de lo que hemos denominado el momento metodolgico del proceso (v. supra, 3.1).
Pero ella no agota esta importante etapa, que debe ser completada con una tarea de singular importancia:
convertir en operativos, es decir, manejables, a los diversos elementos que intervienen en el problema a
investigar.Esta tarea, denominada a veces con el neologismo operacionalizacin,constituye el eslabn indis-
pensable que hace factible la verificacin en concreto de lo que se ha postulado en el marco terico, pues
posibilitaacercarse a la realidad emprica para adquirir la informacin de la que depende dicha verificacin.
Dos tipos muy diferentes de elementos requieren de lo que llamamos por un lado el universo, en
tanto conjunto de unidades o fuentes de datos que es preciso reducir a proporciones manejables para poderlo
explorar; por otra parte las variables, en tanto conceptos abstractos a los que es preciso dar contenido concre-
to para poder efectuar sobre ellos las mediciones correspondientes.
La operacionalizacin del universo consiste en reducir a proporciones factibles de investigaral con-
junto de las unidades que nos interesan, en otras palabras, en la tarea de encontrar una forma de obtener
informacin relevante sin necesidad de acudir a la medicin de todo el universo posible de datos. Es el aspecto
cuantitativode la operacionalizacin y, para resolverlo, habr de apelarse entre otras disciplinas a la estadsti-
ca, mediante las tcnicas de muestreo. La operacionalizacin de las va-
riableses, por lo contrario, de naturaleza bsicamente cualitativa,y tie- OPERACIONALlZACIN
ne por objeto encontrar los indicadores a travsde los cuales se expresa
concretamente el comportamiento de las mismas. La ope..acionalizacin
se ..ealizasob..e:
La importancia de una correcta operacionalizacin se expresa
61 I-tnive...so de objetos
por s misma: si nuestras variables no pueden ser medidas y evaluadas
pa...a hace.. eficiente la
en la realidad, o si lo que medimos y evaluamos no se corresponde con
obtencin de info...macin
nuestras formulaciones iniciales, todas nuestras conclusiones estarn
..elevante. 6s de o...den
vacas de contenido emprico o, a lo sumo, expresarn una realidad cl-tantitativo.
divergentede la que nos interesa conocer. En otras palabras, la investi-
gacinperder todo sentido y derivar en un mero ejercicio especulati- Los conceptos pa...a
I-tbica.. los ndicado..es
vo o en una serie de confusiones, imprecisiones y errores que le resta-
rn carcter cientfico. De aqu que el investigadordeba atender cuida- ql-te exp..esan Sl-t com-

dosamente a la correcta realizacin de esta etapa, para evitar desperdi- po..tamiento. 6s de b..deV\
ciartodo el esfuerzo hecho hasta ese momento. cl-talitativo.
;p
..J

81
EL PROCESO DE INVESTIGACIN, Carlos A. Sabino

La estrecha relacin que existe entre operaonalizacin y tipo de diseo se origina en que, de acuer-
do al tipo de mtodo general a utilizar --() sea, de diseo- se requerir con mayor preponderancia uno u otro
tipo de datos, operacionalizar de una cierta manera o de otra. Inversamente, de acuerdo a las posibilidades
concretas de operacionalizar en uno u otro sentido las variables y el universo considerado, es que ser ms o
menos adecuado un cierto tipo de diseo. Por esta razn ambas tareas deben encararse casi simultneamente,
atendiendo a las repercusiones que las decisiones en un aspecto puedan acarrear en el otro (v. supra, 3.2). La
separacin que hacemos en este texto es, por lo tanto, algo artificial, y responde ms a propsitos pedaggicos
de ordenamiento del material que a la dinmica real del proceso de investigacin.
En este captulo nos ocuparemos del problema de obtencin de muestras, dejando para el subsi-
guiente lo relativo a la bsqueda de indicadores para las variables. Antes de exponer los elementos esenciales
del muestreo ser necesario, sin embargo, detenemos por unos momentos en los conceptos bsicos que se
necesitan para comprender lo que esta operacin significa.

7.2. Datos y unidades

Por dato entendemos cada uno de los elementos de informacin que se recoge durante el desarrollo
de una investigacin y sobre la base de los cuales, convenientemente sintetizados, podrn extraerse conclusio-
nes de relevancia en relacin al problema inicial planteado.

Cualquier informacin, por ms pequea y fragmentaria que sea, puede considerarse como un dato
siempre y cuando pueda colaborar, de algn modo, a esclarecer los problemas que nos planteamos en \lll
estudio. Saber, por ejemplo, que la persona NN est a favor del candidato X, es un dato. Esa informacin, por
s sola, carece prcticamente de valor, pues poco nos dice respecto de las intenciones generales de voto que
existen entre los electores. Pero el valor del dato reside no en su alcance individual, en lo que nos expresa por
s mismo, sino en su posibilidad de ser integrado en un conjunto mayor. Es slo ah, cuando agrupamos ;1
muchas informaciones de carcter similar, cuando -en nuestro ejemplo- consultamos a muchas personas :
respectoa laopininque tienensobreel tema,que cadadatoindividualsehacevaliosodentro de una perspec-,
tiva ms amplia. As podemos llegar a enunciar que un determinado tanto por ciento de las personas estn a ,
favor del candidato X, e integrar esta informacin, a su vez, en un estudio de opiniones de tipo pre-electoral. .
~I
En el ejemplo anterior cada dato provena directamente de alguna pregunta que se formulaba a
personas determinadas. En ese sentido puede decirse que cada una de esas personas se constituye en el origen, ,

en la fuente de los datos obtenidos. Estas fuentes, que pueden ser personas, situaciones o hechos que se
observan directamente, o materiales bibliogrficos de diversa naturaleza, son las que llamamos unidades de .
datos y, a su conjunto, a la suma de todas las unidades, se le da el nombre de universo. En general, toda
investigacinpuede considerarse como una bsqueda de los datos apropiados que permitan resolver ciertos
problemas de conocimiento. Dichos datos son obtenidos a travs de un conjunto de unidades que constituyen .

el universo relevante para la investigacin.

Suele ocurrir que una enorme cantidad de unidades resultan relevantes para una investigacin: exis-
ten universos tan amplios como el conjunto de los ciudadanos de un pas, la flora de una regin o las innume-

82
Cap. 7 / EL MUEST~()

rabIes galaxias. Estos universos resultan por lo general demasiado extensos para el investigador, pues ste no
tiene ni el tiempo ni los recursos para abordar sistemticamente el estudio de cada una de las unidades que lo
componen. Para resolver este inconveniente se acude a la operacionalizacin del universo mediante la extrac-
cin de muestras, tal como veremos a continuacin, a la seleccin de casos (como vimos en 6.4.6) y a otras
tcnicas de seleccin que, por razones de espacio, no ser posible tratar.

7.3. Universo y muestra

En el caso de que nuestro universo est compuesto por un nmero relativamente alto de unidades
ser prcticamente imposible, por razones de tiempo y de costos, y porque no es en realidad imprescindible,
examinar cada una de las unidades que lo componen. En vez de realizar esa fatigosa tarea procederemos a
extraer una muestra de ese universo, o sea un conjunto de unidades, una porcin del total, que nos represente
la conducta del universo en su conjunto. Una muestra, en un sentido amplio, no es ms que eso, una parte del
todo que Uamamos universo y que srve para representado.
Sin embargo, no todas las muestras resultan tiles para llevar a cabo un trabajo de investigacin. Lo
que se busca al emplear una muestra es que, observando una porcin relativamente reducida de unidades, se
obtengan conclusiones semejantes a las que lograramos si estudiramos el universo total. Cuando una mues-
tra cumple con esta condicin, es decir, cuando nos refleja en sus unidades lo que ocurre en el universo, la
llamamos muestra representativa. Sus conclusiones son susceptibles de ser generalizadas al conjunto del
universo, aunque para ello debamos aadir un cierto margen de error en nuestras proyecciones. Casi todas las
muestras que se utilizan en las investigaciones son muestras representativas no obstante que, en algunos casos,
se empleen muestras no-representativas. Ello ocurre cuando no se pretende hacer un trabajo muy preciso,
cuando se buscan conocer apenas algunos indicios generales de un problema o cuando el tiempo impide otra
forma de trabajo ms rigurosa. De ninguna manera es lcito, sin embargo, proyectar estos conocimientos de
tipo sumario hacia el universo, siempre que se tomen como aproximaciones previas para estudios ms pro-
fundos.

'- No puede saberse nunca a pror si la muestra obtenida es o no representativa, pues para saberlo con
absoluta certeza sera necesario investigar todo el universo y luego comparar ambos resultados. Como esto
~ resulta tan absurdo como encender todos los fsforos de una caja para saber si son buenos, lo que se hace es
, acudir a procedimientos matemticos que son capaces de decimos con qu nivel de confianza trabajamos al
} escoger una muestra determinada. El estudio de estos procedimientos corresponde al campo de la estadstica.
j No es el objeto de nuestro trabajo desarrollar temas que, por su complejidad, han sido tratados extensamente
en trabajos especializados. Por ello simplemente nos remitiremos a dar una idea general de los principales
" tipos de muestras que se utilizan, as como de las tcnicas que permiten obtenerlas.1

~ Una primera divisin que suele hacerse entre las muestras consiste en separarlas en muestras
.~ probabilstjcas
y no probabilscas.En el primer tipo la caractersticafundamentales que todo elemento del
"
.'it

, (1) Para todo este captulo es sumamente importante consultar a Johan Galtung, TeOlia y mtodos de la Investigacin Social, Ed. Eudeba, Buenos Aires,

J 1971, pp. 49 a 75.


I

.
universo tiene una determinada probabilidad de integrar la muestra, y
TIPOS DE MUESTRAS que esa probabilidad puede ser calculada matemticamente con precio
sin. En las muestras no probabilsticas ocurre lo contrario y el invesri.
No pl"obabilsticas: gador procede en cierta forma a ciegas, pues no tiene una idea del eITor
- Accidentales.
que puede estar introduciendo en sus apreciaciones. Las muestras no
POI" cuotas.
probabilsticas ms utilizadas son las llamadas accdentLlles, por cuotJs
- Jntencionales.
o mtenconales.
Pl"obabilsticas o
Una muestra accidental es aquella que se obtiene sin ningn
aleatol"ias:
plan preconcebido, resultando las unidades escogidas producto de cir.
- Al azal" simple.
- Al azal" sistemtico.
cunstancias fortuitas. Si, por ejemplo, entrevistamos a los primeros cin.
cuenta transentes que pasan por una cierta calle o medimos la profun.
POI" con9lomel"ados.
didad del mar a lo largo de un trayecto entre dos puntos cualesquiera,
- 6stl"atificadas"
estaremos en presencia de una muestra accidental. Los datos obtenidos
podrn o no representar al universo en estudio, porque correspondern
a circunstancias peculiares del lugar y momento en que se tom la
muestra. El investigador no puede saber, entonces, hasta qu punto sus
resultados podrn proyectarse, con confiabilidad, hacia el conjunto ms amplio que desea conocer.

Una muestra por cuotas consiste en predeterminar la cantidad de elementos de cada categora que
habrn de integrarla. As podemos asignar una cuota de 50 hombres y 50 mujeres a una muestra de 100
individuos, asumiendo que esa es la distribucin de la poblacin total. Por ms que esa presuncin llegue a ser
vlida no deja de existir cierta arbitrariedad en este modo de proceder, por lo que la rigurosidad estadstica de
las muestras por cuotas se reduce considerablemente.

Una muestra intencional escoge sus unidades no en forma fortuita sino completamente arbitraria,
designando a cada unidad segn caractersticas que para el investigador resulten de relevancia. Estas muestras
son muy tiles y se emplean frecuentemente en los estudios de caso, por ms que la posibilidad de generalizar
conclusiones, a partir de ellas, sea en rigor nula (Cf. 6.4.5).

7.4. Muestras aIeatorias

En las muestras aleatorias cada uno de los elementos del universo tiene una probabilidad determina.
da y conocida de ser seleccionado. Para que esto suceda as es necesario proceder a la extraccin de la
muestra mediante ciertas tcnicas, capaces de garantizamos que cada elemento de la misma posea una proba., I
bilidad conocida de aparecer en ella. Los procedimientos ms usuales para la obtencin de muestras aleatorias~j
son los siguientes: ,~.'
/

7.4.1. Al azar simple II


~-
Este procedimiento se inicia confeccionando una lista de todas las unidades que confIguran el univer.~./I'
so, numerando correlativamente cada una de ellas. Luego, mediante cualquier sistema (programas de compu. .
tacin, tabla de nmeros al azar, etc.) se van sorteando al azar estos n~eros hasta completar el total de~__
84 ;"
,/
Cap. 7 I EL MUESTREO

unidades que deseamos que entren en la muestra. De este modo la probabilidad que cada elemento tiene de
aparecer en la muestra es exactamente la misma.
Este mtodo nos garantiza una seleccin completamente aleatoria pero resulta muy lento y costoso
pues nos obliga a elaborar listas completas de todas las unidades de inters, lo cual a veces resulta sencillamen-
te imposible. Adems se requiere realizar una por una la seleccin de cada elemento, lo que es evidentemente
muy fatigoso y caro cuando las dimensiones del universo son grandes. Por este motivo slo se emplea el
sistema del azar simple cuando los universos son relativamente pequeos, cuando -por diversas razones- es
posible conocer taxativamente cada una de las unidades y cuando adems la muestra no tiene dimensiones
muy amplias.
Este mtodo no ser adecuado si, por ejemplo, queremos sacar una muestra de todas las personas
analfabetas que existen en un pas, pues por su nmero y por lo indeterminado de su situacin nos ser
imposible confeccionar la lista de todas las que existen. En cambio, si nuestra intencin es extraer una muestra
del universo de todos los alunmos que ingresan a una universidad en un determinado ao, resultar un mto-
do adecuado, puesto que se trata de una cantidad menor de unidades que adems estn registradas ya en listas
pertinentes.

7.4.2. Al azar slstemUeo

Este tipo de muestra parte de una idea bsica muy similar a la de la tcnica anterior requirindose
tambin, en este caso, de un listado completo de las unidades que integran el universo en estudio. Luego, en
vez de proceder a escoger una por una las unidades de .acuerdo al mtodo ya sealado, se efectan las siguien-
tes operaciones:

a) Se calcula la constante K, que resulta de dividir el nmero total de unidades que componen el universo
por el nmero de unidades que habrn de integrar la muestra:

K=%
Donde:

N = nmero total de unidades que componen el universo.


n = nmero total de unidades que integrarn la muestra.

b) Una vez calculado el valor de K se efecta un sorteo para elegir un nmero que sea inferior o igual a su
valor. Como primera unidad a integrar la muestra se elige aquella que, en la lista general, posea idn-
tico nmero de orden al sorteado. Si designamos con A a este primer valor, la segunda unidad escogida
ser la que lleve el nmero A + K, la tercera corresponder a A + 2K, y as sucesivamente hasta llegar
a A +(n - 1) X K.
I. Supongamos un universo constituido por 2.800 elementos del que deseamos obtener una muestra de 70
casos. Tenemos entonces:
l' N = 2.800
n= 70

K = 2.8001 = 40
170
85
EL PRQ~ESQ DE. INV~STIGAgQ~ - G~lr19sA, ~abino

Ahora, mediante cualquier procedimiento, buscamos al azar un nmero entero cuyo valor fIgure entre los
lmites de 1 y 40. Sea el nmero escogido, en este caso, el 23. Entonces, las unidades que pasarn a
formar parte de la muestra sern las que lleven los siguientes nmeros de orden:
1ii unidad: 23
2ii unidad: 23 + 40 63
3ii unidad: 23 + 80 = 103
M
70ii unidad: 23 + 2.760 = 2.783
Las ventajas y desventajas de este procedimiento son casi idnticas a las de las muestras al azar
simple, aunque estas ltimas se prefIeren ahora ms que hace unos aos, ya que los procedimientos
computacionales hacen mucho ms fcil efectuar el sorteo de las unidades y no existe el riesgo de que la
muestra quede sesgada por algn tipo de regularidad que no conocemos y que est presente en el universo.

7.4.3. Muestras por conglomerados

Esta tcnica tiene utilidad cuando el universo que se requiere estudiar admite su subdivisin en
universos menores -en partes del mismo- de caractersticas similares a las del universo total. Cuando es
posible asumir tal cosa se procede a subdividir el universo en un nmero fInito de conglomerados y, entre
ellos, se pasa a escoger algunos que sern los nicos que se proceder a investigar. Esta eleccin puede
realizarse ya sea por el mtodo del azar simple o del azar sistemtico. Una vez cumplida esta etapa puede
efectuarse una segunda seleccin, dentro de cada uno de los conglomerados elegidos, para llegar a un nmero
an ms reducido de unidades muestrales.
La ventaja de esta tcnica es que obvia la tarea de confeccionar el listado con todas las unidades del
universo, lo cual, como ya veamos, resulta imposible de hacer en muchos casos. Su desventaja mayor radica
en que, al efectuarse el muestreo en dos etapas, los errores muestrales de cada una se van acumulando, dado
un error algo mayor que para los mtodos descritos anteriormente.
La tcnica de los conglomerados suele utilizarse cuando queremos extraer muestras de los habitan-
tes de un conjunto geogrfIco amplio, v.g., una gran ciudad o un conjunto de aldeas, por lo que se procede a
tomar cada aldea o grupo de manzanas como un conglomerado independiente. Del mismo modo se la utiliza
para investigar reservas forestales y marinas, estrellas, productos industriales y otros universos relativamente
semejantes.

7.4.4. Muestras estraUflcadas

A la inversa de lo que suceda en el caso anterior, este mtodo supone que el universo pueda
desagregarse en sub-conjuntos menores, homogneos internamente pero heterogneos entre s. Es como si
fragmentramos el universo en estratos o categoras de unidades, diferencindolos de acuerdo a alguna varia-
ble que resulte de inters para la investigacin..Cada uno de estos estratos se toma luego como un universo
particular, ya de tamao ms reducido, y sobre l se seleccionan muestras segn cualquiera de los procedi.
mientos anteriores indicados. Este sistema resulta muy prctico y confIable, aunque tambin aqu el error totll
se incrementa con respecto a los mtodos de azar simple o sistemtico.
86
Cap. '7 I EL'l\;IUES1'ItEO

Por ejemplo, si quisiramos estudiar las actitudes polticas de los estudiantes de una universidad,
podramos subdividirlos en estratos de acuerdo al tipo de estudios que cursen, asumiendo que estas actitudes
van a ser diferentes entre quienes siguen Ingeniera, Letras, Medicina u otras carreras. Luego efectuaramos
un muestreo dentro de cada sub-universo as defInido para, fmalmente, realizar un anlisis integrando los
resultados de todas las sub-muestras obtenidas.
Existen otras posibilidades de extraccin de muestras, adems de las que surgen de la combinacin
de los tipos ya enunciados, as como diversos problemas tcnicos que se plantean en su aplicacin y desarro-
llo. Preferimos, sobre ese tema, remitir al lector a los tratados especializados que versan sobre tales temas, por
cuanto su explanacin excedera los lmites temticos de este libro.

7.5. Tamao de la muestra y error muestral

Cuando una muestra es aleatoria o probabilistica es posible


calcular sobre ella el error muestral. Este error indica el porcentaje ERROR MUESTRAL
de incertidumbre, es decir, el riesgo que se corre de que la muestra
escogida no sea representativa. De tal modo que, si trabajamos con un
CL-\ando L-\na W\L-\est..a es
error calculado en 5%, ello signifIcaque existe un 95% de probabilida-
aleato..ia o p..obabils-
des de que el conjunto lllUestralrepresente adecuadamente al universo
del cual ha sido extrado. ticaJ es posible calcL-\la..
sob..e ella el e o..
A medida que incrementamos el tamao de la muestra el error W\L-\est..al. ste e o.. in-
tiende a reducirse, pues la muestra va acercndose ms al tamao del
dica el po..centaje de in-
universo. Del mismo modo, para una muestra determinada, su error
ce..tidL-\W\b..eJ es deci"J el
ser menor cuanto ms pequeo sea el universo a partir del cual se la
..iesgo CfL-\e se co e CfL-\e
ha seleccionado. As, para un universo de 10.000 casos, una muestra de
la W\L-\est..a escogida nO/
200 unidades tendr un error mayor que una de 300; una muestra de
200 casos, por otra parte, tendr un error mayor si el universo tiene
sea ..ep..esentativa," 4. "f
1

10.000 unidades que si ste posee solamente 2.000.


Debemos advertir a los principiantes que el error muestral
.~~
nunca debe calcularse como un porcentaje del tamao de la muestra respecto al del universo.
La variacin de los errores al modifIcarse estas cantidades se da proporcionalmente, pero no de acuerdo a
ecuaciones lineales. Para ello es preciso calcular, en cada caso, el error que podamos cometer, o porcentaje
de riesgo, de acuerdo a los datos concretos disponibles y segn ciertas ecuaciones bien conocidas en esta-
dstica.
Para fIjar el tamao de la muestra adecuado a cada investigacin es preciso primero determinar el
porcentaje de error que estamos dispuestos a admitir. Una vez hecho esto debern realizarse las operaciones
numricas correspondientes para poder calcular el tamao de la muestra que nos pennite situamos dentro del
margen de error aceptado. Es decir que no se fija primero el nmero de unidades de la muestra para luego
proceder a detenninar el nesgo que se COITe,sino a la inversa, se pone un limite a este riesgo y en fimcin de
ese valor se define el tamao de la muestra que nos garantiza no sobrepasarlo. A veces, sin embargo, el
tamao de la muestra queda determinado previamente por consideraciones prcticas, fundamentalmente eco-
nmicas. En tales casos no hay otra alternativa que aceptar el nivel de error que su magnitud acarree.
",.
.-.

ELiPROCESO pE INVE~TIGAC10N. (;arIos'/ Sabino


T

6jettitios

7.1. Defina el universo que habra que estudiar para una investigacin acerca de las preferencias
de marcas de bebidas alcohlicas.

7.2. Qu mtodo de extraccin de muestras elegira para encontrar una de 500 adultos que viven
en zonas rurales?

7.3. Para estudiar el comportamiento de diferentes sindicatos, teniendo como unidad de dato a
sus afiliados, qu muestra es preferible: una por conglomerados o una estratlflcada?

7.4. Analice la composicin muestral de alguna encuesta efectuada en el pas para conocer las
opiniones polticas de los ciudadanos.

7.5. Qu aplicaciones tiene el muestreo en las reas de:

1) control de calidad?

2) astronoma?

3) difusin de enfermedades contagiosas?

88 r .' ..
/
CaptuloS
~

Jni)itai)o,es
e Jni)ites

8.1. Indleadores de una VarIable

El resultado del marco terico es un conjunto de proposiciones que sitan dentro de una perspectiva
sistemtica el problema en estudio. Dichas proposiciones incluyen generalmente una hiptesis a ser verificada
y un conjunto de variables o conceptos mediante los cuales es posible el anlisis de los fenmenos investiga-
dos. Tenemos, por otra parte, un diseo especfico para la investigacin que nos indica la forma en que los
conceptos mencionados deben ser puestos en contacto con los hechos empricos, dentro de mi mtodo que
asegure la mayor confiabilidad y validez posibles. Uegados a este punto nos resta desarrollar una actividad
que resulta imprescindible para recoger los datos capaces de verificar nuestra hiptesis o para resolver el
problema de investigacin planteado. Se trata de la operacionalizacin de las variables, que definimos como el
proceso que sufre una variable (o un concepto en general) de modo tal que a ella se le encuentran los correlatos
empricos que permiten evaluar su comportamiento efectivo.
Veamos el sentido de lo anterior con un ejemplo concreto: supongamos que estamos interesados en
conocer si existen o no prejuicios raciales dentro de una poblacin. Para ello, naturalmente, deberamos
medir u observar, de algn modo, la presencia de dichos prejuicios, tal como lo hacemos cuando obtenemos
datos sobre cualquier objeto de investigacin. Pero los prejuicios no son objetos que puedan verse directamen-
te, que puedan medirse como otros hechos del mundo fsico: slo podemos conocerlos a travs del modo en
que se expresan o manifiestan en situaciones determinadas, a travs de hechos o acciones que podemos
interpretar como originados en los prejuicios raciales. Estos hechos que se corresponden con los conceptos
tericos que nos interesan -que llamamos sus correlatos empricos- son los indicadores de las variables
que intentamos medir: sus expresiones concretas, prcticas, medibles. El proceso de encontrar los indicadores
que permiten conocer el comportamiento de las variables es entonces lo que se llama operacionalizacin
para usar un trmino que traduce ms o menos literalmente la expresin utilizada en ingls (V. supra, 7.1).
En el caso de nuestro ejemplo los indicadores de los prejuicios raciales sern la existencia o no de
matrimonios interraciales, la distribucin de los empleos entre personas de las diferentes comunidades tnicas,
las restricciones al uso de elementos comunitarios, las actitudes que se expresan en el trato cotidiano, giros o
formas empleadas en el lenguaje coloquial y en los medios de comunicacin, etc. Como a veces no es posible
incorporar a una investigacin todos los indicadores posibles de una determinada variable ser necesario, en
consecuencia, escoger aquellos que ms directamente reflejen el concepto de referencia y que -por otra
parte- puedan medirse con ms facilidad y confianza con los instrumentos de que disponemos.
Para operacionalizar una variable es necesario partir primeramente de la definicin terica que ya se
ha elaborado y, si se trata de una variable complt;ja, de las dimensiones en que ella puede descomponerse.
Luego, revisando los datos ya disponibles y analizando los conceptos en profundidad, podremos encontrar
cierto conjunto de indicadores que -en principio- expresen consistentemente el comportamiento de la varia-

/
EL PROCESO DE; INvESTIGACIN. CarIosA. Sabino,

ble mencionada. Se podr decir entonces que la variablese define a partir de un conjunto concreto de indicadores
y no ya solamente desde el punto de vista terico, con lo que habremos llegado a la definicin operacional
de la variable.
As, la definicin terica de las migraciones dice que stas son
DEFINICiN desplazamientos permanentes de la poblacin, pero la definicin opera-
OPERACIONAL
cional de ese concepto debiera hacer referencia, ms concretamente, a
DE LA VARIABLE los saldos netos de las diferencias intercensales descontado el crecimiento
vegetativo. Se trata de la misma idea, pero presentada ahora de una
Partir de la definicin
forma operacional que permite encontrar rpidamente los datos emp.
terica.
ricos correspondientes.
Establecer las dimensio-
La tarea de bsqueda y seleccin de indicadores es una tarea
nes en que pueda des- delicada, que exige al investigador mucho cuidado y que slo puede
componerse. realizarse con xito cuando ste posee una experiencia suficiente. Suce.
Establecer los indicado- de a veces que existen muchos indicadores posibles para una misma
res que expresen con- ~ variable y resulta difcil encontrar cules son los ms apropiados para
sistentemente svt" co~- describirla. En otros casos los indicadores encontrados no son fciles
porta miento. de medir y deben ser sustituidos por otros menos confiables, pero ms
accesibles al investigador. Suele ocurrir, en otras ocasiones, que a1gu.
nos de los indicadores sugeridos no miden exactamente la variable en
cuestin sino algn aspecto conexo o colateral, que en realidad posee menor relevancia. Para discernir y
actuar de un modo adecuado esta tarea, que es eminentemente prctica, se requiere entonces de una aguda
intuicin y, ms que nada, de slidos conocimientos sobre el tema investigado. De otro modo se corre el grave
riesgo de realizar una seleccin subjetiva, con lo que puede invalidarse gran parte del trabajo terico hecho
previamente.
Del mismo modo que las variables son susceptibles de ser operacionalizadas, a travs de los
indicadores correspondientes, las hiptesis elaboradas tericamente como relaciones entre variables puede
tambin sufrir el mismo proceso. Las hiptesis se traducen a trminos operacionales lo que entonces pernri-
te comprobarlas o refutarlas. Para ello se operacionalizan cada una de las variables que intervienen en la
hiptesis, definiendo sus indicadores. Luego se procede a relacionar las definiciones operacionales de la varia.
bles entre s, del mismo modo en que se haca al formular las hiptesis general o terica. As se obtiene una
hiptesis operacional, que puede ser directamente comprobada o refutada en la prctica.

8.2. Esealas de medicin

Todo problema de investigacin cientfica, an el ms abstracto, implica de algn modo una tarea de
medicin. Porque si tratamos con objetos como una especie vegetal o un comportamiento humano nos vere-
mos obligados ya sea a describir sus caractersticas o a relacionar stas con otras con las que pueden est3r
conectadas: en todo caso tendremos que utilizar determinadas variables -tamao, tipo de flor, semilla, o las
variables que defman ciertos comportamientos de las personas- y encontrar el valor que stas asumen en er
caso estudiado. En eso consiste, desde el punto de vista lgico ms general, la tarea de medir.

90
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, l - ~ /- ~Cap~811' J1WIC~O~S-R NP1CEs
/7 / i/} ,7 /,7:;7 7,1 i/'

La idea de medicin es intrinsecamente comparativa. Medir algo, en el caso ms sencillo, es deter-


minar cuantas veces una cierta unidad o patrn de medida, cabe en el objeto a medir. Para medir la
longitud de UIl.objeto fsico nosotros desplazamos una regla o cinta graduada sobre el mismo, observandol
cuantas unidades (en este caso centmetros o metros) abarca el objeto en cuestin. Es decir que comparamos I

el objeto con nuestro patrn de medicin para determinar cuntas unidades y fracciones del mismo incluye.
La medicin de variables no fsicasresulta, en esencia, un proceso idntico al anterior. La dificultad
reside en que las variables de este tipo no pueden medirse con escalas tan sencillascorno las lineales y en que,
por otra parte, no existen para su comparacin patrones de medida estandarizados. Si deseamos medir el peso
de un objeto podremos expresar el valor del mismo en kilogramos, libras o cualquier otra unidad que, de
todas maneras, tiene un equivalente fijo y constante con las otras que se utilizan. En cambio, para medir el
grado de autoritarismo de un dirigente no existe ni una unidad ni una escala generalmente reconocidas, por lo
que el investigadorse ve obligado a elegir alguna escala de las que se han utilizado en otros trabajos o, lo qu~
es bastante frecuente, a construir una adaptada a sus necesidades especficas. Resulta evidente, adems, que el
grado de autoritarismo no es una variable simple corno el peso y la longitud, sino una resaltante compleja de
una multitud de acciones y actitudes parciales. Por esta razn, medir un concepto complejo implica realizar"
una serie de operaciones que no tienen lugar en el caso de variables corno el peso o la longitud: es necesario
defmir las dimensiones que integran la variable, encontrar indicadores diversos que la reflejen y construir <-:
luego una escala apropiada para el caso.

Una escala puede concebirse corno un continuo de valores ordenados correlativamente qile admite
un punto inicial Yotro final. Si evaluamos el rendimiento acadmico de estudiantes podemos asignar el valor
cero al mnimo rendimiento imaginable y un valor de 7, 10, 20 100 puntos, segn convenga, al mayor f
rendimiento posible. Con estos dos valores tendriamos ya marcados los lmites de nuestra escala: para con-
cluirde confeccionarla ser necesario asignar a los posibles rendimientos intermedios puntajes tambin inter-
medios. Con ello obtendremos una escala capaz de medir la variable rendimiento acadmico a travs de los .
indicadores concretos de los trabajos presentados por los estudiantes, de sus exmenes, pruebas y otras for--,
mas de evaluacin posibles. '

Para que una escala pueda considerarse corno capaz de aportar ESCALAS
informacin objetiva debe reunir los dos siguientes requisitos bsicos:
."continl-\o de valo..es o..dena-
a) Con/iabjJidad es una medida de consistencia de la escala que nos
dos co elativamente ql-\e admi-
evala su capacidad para discriminar en forma constante entre un
te I-\n pl-\nto inicial y ot..o final.
valor y otro. Cabe confiar en una escala -anotan Goode y Hatt-
cuando produzca constantemente los mismos resultados al aplicar- Deben tene..:
la a una misma muestra, I es decir, cuando siempre los mismos
objetos aparezcan valorados en la misma forma. eonfiabilidad: siemp..e p..o-
dl-\ce los mismos ..esl-\Itados.
b) Validez. Indica la capacidad de la escala para medir las cualidades
para las cuales ha sido construida y no otras parecidas. Una escala
Validez: mide lo ql-\e se p..o-
pone medi...
confusa no puede tener validez, lo mismo que en una escala que

(1) Op, cit., pg, 289, ~.1


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91
EL PROCESO DE IVtSTIGACIN -Carlos A. Sabino
est midiendo, a la vez e indiscriminadamente, distintas variables superpuestas. ((Una escala tiene validez
cuando verdaderamentemide lo que afmna medir.2
Existen diferentes tipos de escalas que se distinguen de acuerdo a la rigurosidad con que han sido
construidas y al propio comportamiento de las variablesque miden. Se acostumbra a clasificadasen cuatro tipos
generales que son los siguientes:escalasnominales, ordinales, de intervalosigualesy de cocientes o razones.
Escalas nominales son aqullas en que slo se establece una equivalencia entre la escala y los
diferentes puntos o valores que asume la variable. Es como una simple lista de las diferentes posiciones que
pueda adoptar la variable, pero sin que en ella se defma ningn tipo de orden o de relacin. Si en una invesri.
gacin sobre produccin agrcola queremos determinar los cereales que se cultivan en una cierta regin,
tendremos una variable que se designar como (cerealcultivado. Los distintos valores que esa variable
reconoce sern, concretamente: trigo, maz, centeno, etc. Entre estos valores no cabe obviamente ninguna
jerarqua, no se puede trazar ningn ordenamiento. Sin embargo, a la enunciacin explcita de todas estas
posibilidades la consideramos como una escala, pues de algn modo es til para medir el comportamiento de
la variable, indicndonos en qu posicin se halla en cada caso.
Las escalas ordinales distinguen los diferentes valores de la variablejerarquizndolos simplemente
de acuerdo a un rango. Establecen que existe una gradacin entre uno y otro valor de la escala, de tal modo
que cualquiera de ellos es mayor que el precedente y menor que el que le sigue a continuacin. Sin embargo
la distancia entre un valor y otro queda indeterminada. En otras palabras, tales escalas nos esclarecen sola. u
mente el rango que las distintas posiciones guard~ entre s. Un ejemplo de escala ordinal es el que suele
usarse para medir la variable ((gradode escolaridad:podemos decir que una persona que ha tenido 2 aosde
instruccin escolar ha recibido ms instruccin que quien slo tiene un ao y menos que quien posee tres. Sin
embargo no puede afmnarse vlidamente que la diferencia entre quien posee 2 aos de instruccin y quienha
recibido un ao es iguala la diferencia entre quienes han recibido 16y 17 aos de educacin fonnal. Por tanto,
como no podemos determinar la equivalencia entre las distancias que separan un valor de otro, debemos
concluir que la escala pertenece a la categora ordinal.
Las escalas de intervalos iguales, adems de poseer la equivalencia de categoras y el ordenamien-
to interno entre ellas, como en el caso de las ordinales, tienen la caracterstica de que la distancia entre sus
intervalos est claramente determinada y que estos son iguales entre s. Un ejemplo tpico de las escalasde
intervalos iguales est dado por las escalas tennomtricas. Entre 23 y 24 grados centgrados, por ejemplo,
existe la misma diferencia que hay entre 45 y 46 grados. Muchas otras escalas, como las que se utilizan en los
test psicolgicosy de rendimiento, pertenecen a este tipo. La limitacin que poseen es que no defmen un cero
absoluto, un valor lmite que exprese realmente la ausencia completa de la cualidad medida. Por ello no se
pueden establecer equivalencias matemticas como las de proporcionalidad: no puede afmnarse que 24Ces
el doble de temperatura que 12C,porque el cero de la escala es un valor arbitrario y no se corresponde con
la ausencia absoluta de la variable que se mide.3
Por ltimo tenemos las escalas de cocientes, llamadas tambin de razones. En ellas se conservan
todas las propiedades de los casos anteriores pero adems se aade la existencia de un valor cero real, conlo
que se hacen posibles ciertas operaciones matemticas, tales como la obtencin de proporciones y cocientes.

(2) Idem, pg. 292.


(3) La escala Kelvin de temperdturas no es de inteJValos iguales sino de cocientes, pues s posee un cero absoluto y no arbitrario. Cero grados en la escala
centgrada corresponden a 273 grados en la escala Kelvin.

92
Cap.;.S: / INDICADO~S _E NJ>ICE~

Esto quiere decir que un valor de 20 en una escala de este tipo es el doble de un valor de 10, o de las dos
terceras partes de un valor de 30. Son escalas de cocientes las que miden la longitud, la masa, la intensidad de
corriente elctrica y otras variables del mundo fsico.Difcilmente las variables que intervienen en las ciencias
sociales son medidas con escalas de razones, pues son contados los casos en que dichas variables pueden ser
definidas con la exactitud y precisin necesarias. La economa y la demografa son, entre estas disciplinas, las
que ms utilizan escalas de razones.
Para terminar este punto -que el lector podr encontrar ms extensamente tratado en otros textos de
la bibliografa- debemos examinar dos caractersticasque deben poseer las escalas de medicin: sus interva-
los deben ser mutuamente excluyentes y las escalas, en conjunto, tienen que ser exhaustivas. Lo primero
significaque cada dato recogido slo puede pertenecer a una y slo una de las categoras de la escala. Nunca
se debe pues comenzar un intervalo con el mismo valor con que se fmaliza el anterior, porque en ese caso
algunos datos podran incluirse, con igualjustificacin,en cualquiera de los dos intervalos. Por eso es un error
confeccionar una escala del modo siguiente:
Edades: 1) de 20 a 25 aos
2) de 25 a 30 aos
pues aqu las personas de 25 aos pueden incorporarse, indistintamente, a cualquiera de las dos categoras
presentadas. Lo correcto es colocar:
Edades: 1) de 20 a 24 aos EXIGENCIAS BSICAS
2) de 25 a 30 aos DE LOS VALORES
o: EN UNA ESCALA
Edades: 1) de 2/) a 25 aos
2) de 26 a 30 aos
Ubica...se el'\ I'\te...valos y se...
Del mismo modo deben evitarse las imprecisiones que den mutuamel'\te excluyel'\tes.
lugar al mismo fenmeno problema cuando se trata de categoras ver- Cada dato debe pet'tel'\ece... a
bales. Una escala donde se incluyen las siguientes posibilidades: ul'\a y s610 a ul'\a catego...a de
la escala.
1. Msica bailable
2. Msica folklrica Se... exhaustivos. UI'\a esca-
la ha de cOl'\tel'\e...todos los
3. Msica clsica
valo...es posibles de Iq va...i~
4. Msica moderna ble.

no tiene categoras mutuamente excluyentes, pues hay msica .J i


folklrica que es a la vez bailable, msica clsica que es moderna o
bailable, y varias otras superposiciones entre las diferentes categoras.
Otro requisito importante en una escala es que sta sea exhaustiva, es decir que en ella puedan
ubicarse todos los valores posibles de la variable a medir. En el caso de que resulte difcilconstruir una escala
con todas las posibilidades ser preciso agregarel cdigo otros,para resumir all toda la informacin que no
sea correcto agrupar en las restahtes posiciones.

93
8.3. Los ndices. Su uUUdad

Supongamos que se desee evaluarel comportamiento de una variablepara la cual, una vez elaboradas
'las definiciones cOITespondientes,se hayan encontrado diversosindicadores capaces de expresar los valores que
asume en distintos objetos. A travsde cada indicador se podrn obtener los datos pertinentes, que debern ser
llevados a escalas adecuadas para ordenarlos. Para cada indicador que utilicemos ser necesario adoptar o
~onstruir una escalaadecuada, que cuantifique las observacionesrealizadas.sta podr ser el tipo ms simple-
J como la escala dicotmica si-no~~, 0-1,de dos valores solamente- o ms compleja, con varias posiciones
pQsibles,lo que aumenta su sensibilidado grado de discriminacinfrente a los fenmenos medidos. Sies posible,
/se tratar de utilizaruna escala de cocientes, o de intervalosiguales;en el caso de que no se pueda llegara tanta
precisin se adoptarn escalas ordinales o aun nominales, cuando no quede otra alternativa.
De acuerdo a los datos obtenidos evaluaremos en cada escalael comportamiento que, en el objeto de
estudio, siguecada indicador. No obstante, esto todava no nos permite medir claramente la variable, pues no
nos entrega ms que informacin fragmentaria, parcial, que debe ser integrada o sintetizada para llegar a un
~
valor nico y final que exprese lo que en realidad OCUITe con la variable. Para lograr esto es preciso hacer una
suma ponderada de los indicadores que se han utilizado, con lo que se obtiene as un valor total o de sntesis
que se denomina ndice y que a la postre nos dar la informacin relevante sobre el problema en estudio.
Para esclarecer prcticamente este punto, a veces difcil de captar, nos remitiremos a dar un ejemplo detalla.
do, mostrando cmo se opera para llegar al valor de un ndice ponderado.
Nuestra variable ha de ser Exposicin a los medios de comunicacin masivos, defInida de modo
operacional como la intensidad del contacto que un individuo o grupo posee con tales medios. Como existen
varios medios importantes de comunicacin de masas en nuestra sociedad, los indicadores se referirn al
grado de exposicin con respecto a cada uno de los medios. Despus de un anlisis del problema, nuestro
-1 hipotticoinvestigadorpodr llegara la conclusinde que los principalesmedios de comunicacinson los
cuatro siguientes:cine, televisin, radio y peridicos. Existen otros medios que tambin podran ser incluidos,
como la propaganda mural y las revistas,pero en este caso hemos decidido dejarlos de lado porque parecen
de menor importancia que los anteriores. Esta decisin puede resultar objetable, porque deja de lado medios
de comunicacin que tal vez sean muy significativosen sus efectos, pero es necesario comprender que en una
investigacinconcreta deben tomarse en cuenta slo los indicadores de mayor relevancia. De otro modo se
cencarecera sensiblemente el trabajo, hacindose ms largo y complejo, sin aportar mucho de significativo,
"como ya se ha comprobado, a las conclusiones fmales.
Designados ya estos cuatro medios de comunicacin como los ms importantes habr que especifi.
car los indicadores que se adecuan a cada uno de ellos. As, tendramos:
Para el cine:
Frecuencia mensual de asistencia al cine.
Para la radio:
Promedio de horas semanales escuchadas.
Para la TV:
Promedio de horas semanales mirando TV.
Para los peridicos:
Promedio semanal de peridicos ledos.
/'...
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94 ' "
/ /
Cap. 8 / INDICAI>ORES E 1NDICES

La razn de preferir estos indicadores sobre otros posibles surge de que cumplen con la condicin
de ser perfectamente factibles de medir y de que, segn la experiencia, parecen ser los que mejor configu-
ran la conducta respecto a cada caso. Ahora deberemos construir una escala que resulte til para medir
cada indicador.

Tomemos, para comenzar, el caso del cine. Conceptualmente podramos discriminar aqu tres posi-
ciones: la de quienes no estn expuestos para nada a la influencia de este medio, la de quienes reciben una
exposicin media y la de quienes reciben un alto grado de influencia. Estas tres ideas deben ser homologadas
con conductas defInidas cuantitativamente, buscando un equivalente entre los conceptos mencionados y las
conductas correspondientes. Para concluir es necesario buscar una equivalencia numrica dentro de la escala
confeccionada. Tendramos as:

Conceptos Conductas Valores escalares


Exposicin baja Va menos de una vez al mes o
Exposicin media Va de una a cuatro veces al mes 1
Exposicin alta Va ms de cuatro veces al mes 2

Esta escala tiene tres posiciones porque suponemos que ello se adecua a las caractersticas de com-
portamiento de la poblacin estudiada. Ello, como se advertir, no deja de tener un cierto grado de arbitrarie-
dad, es decir, de subjetividad. La escala podra tener ms o menos posiciones, y las conductas equivalentes
podran variar segn cmo enfoquemos el problema. Aqu lo que priva es el criterio del investigador, basado
indudablemente en su experiencia sobre el tema y complementado naturalmente con consultas a otros espe-
cialistas o a trabajos anteriores sobre el mismo problema. De todos modos siempre nos quedar un remanen-
te de duda en cuanto a la validez y a la confIabilidad de la escala, aunque ste se puede reducir mediante
mediciones repetidas, la correlacin con otros indicadores u otros procedimientos tcnicos.
Para cada uno de los diferentes medios de comunicacin tendremos que realizar una tarea semejan-
te. A modo de ejemplo presentaremos las siguientes escalas:

PARA LA TV:

Conceptos Conductas Valores escalares

No est expuesto Ve menos de 1 hora semanal o

Exposicin dbil De 1 a 3 horas por semana 1

Exposicin media De 3,1 a 10 hs. semanales 2

Exposicin alta De 10,1 a 20 hs. semanales 3

Exposicin muy alta Ms de 20 hs. por semana 4

95
ELPROCES PEINVESTIGACrN. Carlos Ai Sabina
.
PARA LA RADIO:

Conceptos Conductas Valores escalares


No est expuesto
(no escucha radio)
Menos de una hora semanal o
Exposicin dbil
De 1 a 3 horas semanales 1
(escucha espordicamente)
I
Exposicin media
Ms de 3 y menos de 10 hs. semanales 2
(escucha regularmente)
Exposicin alta
Ms de 10 horas semanales 3
(escucha frecuentemente)
PARA LOS PERIDICOS:
Conceptos Conductas Valores escalares
Np est expuesto Menos de un peridico ledo por semana O
Exposicin dbil De 1 a 4 peridicos semanales ledos 1
Exposicin media De 5 a 8 peridicos semanales ledos 2
Exposicin alta Ms de 8 peridicos semanales ledos 3

Estamos ahora en posesin de cuatro escalas, una para cada indicador, que son capaces de
discriminamos las conductas de los individuos de acuerdo a situaciones tpicas, sealadas por los conceptos
tericos. Para llegar al ndice, que es el verdadero valor que nos ilustra acerca de la variable, ser preciso
hacer dos operaciones ms: 1) igualar las escalas entre s, llevndolas a un mximo comn, y 2) ponderar los
indicadores.

Para igualar las escalas conviene tomar un valor nico, con el cual haremos coincidir el mximo de
cada una de ellas. Sea este valor 100, muy usado en estos casos por su comodidad. Entonces, la escala de
exposicin al cine, que tena un mximo de dos puntos, tendr ahora un mximo de cien; su mnimo seguir
teniendo un valor de cero. El punto intermedio hallado, cuyo valor es de un punto, ser, proporcionalmente,
de 50 en la nueva escala. Grficamente tendramos:

Escala original
"

O 1 2
O ~ 1~ .

Escala eqmvalente f .

Como se ve, se trata en realidad de la misma escala, slo que se ha cambiado el valor numrico de ' .
.
.

sus puntajes. Para la radio y los peridicos


Valor original O 1las proporciones
2 seran:
3 ~
.

Valorequivalente O 33 67 100 ,
96 ~:
l
1
" /
/ il 7
Capo",8' ;.~IC.t\I)O~ J:',:.tNJ>JCE$
/ /
Para la televisin tendriamos:

Valor original O 1 2 3 4
Valor equivalente O 25 50 75 100
El segundo paso, la ponderacin de indicadores, parte del hecho de que, de acuerdo a la experiencia
conocida, la influencia de cada medio de comunicacin sobre la poblacin es muy diferente. Es decir que una
exposicin muy alta a la TV y baja en los otros medios es mayor, de todos modos, que una exposicin muy alta
a la radio y muy baja en los restantes. Eso porque cualitativamente la influencia de la exposicin a la TV es
mayor que la que proporciona la radio, porque se trata de un medio no slo auditivo sino tambin visual.
Ponderar no significa otra cosa que asignar pesos, pesar la influencia relativa que cada indicador
tiene con respecto a la variable tomada en su COI1junto.Para hacerlo otorgaremos valores numricos a los
indicadores, de modo tal que reflejen la relacin que existe entre ellos, dando a los indicador es ms importan-
tes valores mayores que a los menos importantes. Siguiendo con nuestro ejemplo podriamos asignar en este
caso los siguientes valores relativos, que llamaremos coeficientes de ponderacin:
Para la TV 10
Para los peridicos 7
Para la radio 4
Para el cine 3
Para fmalizar con nuestro ejemplo, ilustraremos con un caso concreto la forma en que se hace el
clculo del valor ponderado, que es lo mismo que decir del ndice que nos mide la variable como un todo.
Supongamos que una persona haya expresado que:
- Va al cine dos veces, promedio, por mes.

- Escucha unas 4 5 horas de radio por semana.


- Ve unas 2 horas diarias de televisin (14 semanales).
- Lee un peridico por da (7 semanales).

Entonces, en primer lugar, habria que convertir los valores originales de las escalas en sus corres-
pondientes valores equivalentes y luego multiplicarlos por cada uno de los coeficientes de ponderacin. Su-
mando estos valores, y dividindolos luego por la suma de los coeficientes de ponderacin obtendremos el
valor ponderado total.

Las operaciones a realizar quedan resumidas en el cuadro siguiente:


Valor en la Valores Coeficientes de
Medio (1) x (2)
escala original equivalentes (1) ponderacin (2)
TV 3 75 10 750
Cine 1 50 3 150
Radio 2 67 4 268
Peridicos 2 67 7 469
Totales - - 24 1.637
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ELPROc:;E~O ))F, INVE~TIC;AgQN . Garlos .A. Sabi,!o

El valor del ndice ponderado se halla entonces mediante la siguiente sencilla operacin:

1.637 = 68,2
1= 24

Este es el valor que, en suma, nos interesa. El ndice ponderado nos est expresando que, para la
persona o promedio de personas considerados, existe un grado de exposicin de 68,2 sobre un mximo
posible de 100 Yun mnimo posible de Opuntos. Tal valor, dado que la escala va de Oa 100, puede traducirse
a porcentajes, diciendo que la exposicin a los medios de comunicacin de masas es, para este caso, de un
68% del mximo posible.

ejercicios

8.1. Construya una hiptesis operacional en base a la hiptesis terica que aparece en el ejercicio
6.2.

8.2. D un ejemplo de una escala ordinal, de otra nominal y de otra de cocientes.

8.3. Determine tres indicadores para la variable ftEficienciaen el puesto.., para un trabajo de ma-
quinista en una empresa de construccin.

8.4. Pondere los indicadores del ejemplo anterior, construyendo el ndice correspondiente.

8.5. Haga operacionales los elementos del problema definido en el ejercicio 4.1.

8.6. Qu indicadores se utilizan ms frecuentemente para conocer la' variable Nivel Soci{rEcon~
micd? Haga las consultas bibliogrficas necesarias.

8.7. Haga operacionales alguno de los siguientes conceptos:


- Resistencia de un material
- Neurosis depresiva
- Estructura de la poblacin ocupada
...
- Participaci~n poltica
,

- Desnutricin

8.8. Podra Ud. operacionalizar el concepto ftalma..?Justifique su respuesta.

LI
.. I
l
..'
Captulo 9
~a ~tOtett;H iJe "atos

9.1. Indlcadores! tcnicas e Instrumentos

De acuerdo al modelo del proceso de investigacinpor el que nos estamos guiando (v. supra, 3.2) se
aprecia que, una vez obtenidos los indicadores de los elementos tericos y defInido el diseo de la investiga-
cin, se hace necesario defInir las tcnicas de recoleccin necesarias para construir los instrumentos que nos
permitan obtener los datos de la realidad.

Un instrumento de recoleccin de datos es, en principio, cualquier recurso de que se vale el


investigador para acercarse a los fenmenos y extraer de eUos infoI711acn.Dentro de cada instrumento
concreto pueden distinguirse dos aspectos diferentes: forma y contenido. La forma del instrumento se refIere
al tipo de aproximacin que establecemos con lo emprico, a las tcnicas que utilizamos para esta tarea; una
exposicin ms detallada de las principales se ofrece al lector en este mismo captulo. En cuanto al contenido
ste queda expresado en la especmcacin de los datos que necesitamos conseguir; se concreta, por lo tanto, en
una serie de tems que no son otra cosa que los mismos indicadores que permiten medir las variables, pero
que asumen ahora la forma de preguntas, puntos a observar, elementos a registrar, etc. De este modo, el
instrumento sintetiza en s toda la labor previa de investigacin: resumellos aportes del marco terico al
seleccionar datos que corresponden a los indicadores y, por lo tanto, a las variables o conceptos utilizados;
pero tambin expresa todo lo que tiene de especrncamente emprico nuestto objeto de estudio pues sintetiza,
a travs de las tcnicas de recbleccin que emplea, el diseo concreto escogido para el trabajo.
I
Es mediante una adecuada construccin de los instrumentos de recoleccin que la investigacin
alcanza entonces la necesaria correspondencia entre teora y hechos. Es ms, podramos decir que es gracias
a ellos que ambos trminos efectivamente se vinculan. Si en una investigacinlos instrumentos son defectuo-
sos se producirn, inevitablemente, algunas de las dilicultades siguientes: o' bien los datos tecogidos no servi-
rn para satisfacerlos interrogantes inicialeso bien los datos que obtengamos vendrn falseadosy distorsionados,
porque el instrumento escogido no se adecua al tipo de hechos en estudio. En ambos casos habr habido,
seguramente, uno o varios errores en las etapas anteriores del proceso de investigacin.Ser entonces necesa-
rio volver hacia atrs (cosa que es mucho ms frecuente de lo que el lector se imagina) y revisar las diferentes
tareas realizadas, hasta alcanzar una mejor resolucin del problema.

Situadas as en su perspectiva, pasaremos a estudiar las principales tcnicas de recoleccin de datos


que suelen emplearse, no sin antes hacer algunas precisiones acerca de los tipos de datos que se presentan al
investigador.
-- --
99
1
- ..
- _~.;~atos_J!rima!!o~I see!Bd~os t
Ya hemos mencionado (v. supra, 6.2) que los datos, segn su ~
TIPOS DE DATOS procedencia, pueden subdividirse en dos grandes grupos: datos Prima-:
rios y datos secundarios. Los datos primarios son aquellos que el inves-
P..ima..ios: SOV\ los ..eco- tigador obtiene directamente de la realidad, recolectndolos con sus .
lectados di..ectameV\te de propios instrumentos. En otras palabras, son los que el investigador o. f
la ..ealidad po.. el iV\vesti- sus auxiliares recogen por s mismos, en contacto con los hechos que se
gado.. usaV\do sus p..o- investigan.Los datos secundarios, por otra parte, son registros escritos ,"

pios iV\st..umeV\tos de ..e- que proceden tambin de un contacto con la prctica, pero que ya han
colecciV\. sido recogidos y muchas veces procesados por otros investigadores. J
Las tcnicas de recoleccin que se emplean en una y otra situacin son
SecuV\da..ios: SOV\ aque- bien disrniles, corno es fcil de comprender, puesto que en un caso nos
llos que haV\ sido ..ecogi- enfrentamos a la compleja y cambiante realidad y en el otro nos vemos
p..oc sa-

~
dos e iV\cluso ante un cmulo de materiales dentro de los cuales es preciso discenill
dos po.. ot..os iV\vest~ ~ " '~
"
.'.
con criterio los ms pertinentes.
".~'
"es. J:.,:'. :. '

, ."..,.,,"""
"
Los datos primarios y los secundarios no son dos clases esen-
cialmente diferentes de informacin, sino partes de una misma secuen-
cia: todo dato secundario ha sido primario en sus orgenes y todo dato primario, a partir del momento en que
el investigador concluye su trabajo, se convierte en dato secundario para los dems.
En la experiencia cotidiana tambin apelamos constantemente a ambos tipos de fuentes. Suponga-
mos, por ejemplo, que hemos arribado por primera vez a una ciudad, en la que queremos llegar a determina-
dos sitios. Para lograr nuestro objetivo podemos ir tornando nota de las calles que atravesamos, de la ubica-
cin de los monumentos, plazas y comercios principales, de modo tal de formamos una idea que nos sirva de
referencia para ubicamos. Tambin podemos preguntar a los habitantes del lugar acerca de nuestros puntos
de inters, dirigindonos a quienes suponemos estn mejor informados. Al utilizar ambos recursos estaremos
recogiendo datos primarios, en el primer caso mediante la tcnica de la observacin, en el segundo con el
auxilio de las entrevistas. Pero tambin podemos acudir a la informacin que nos proporcionan planos, mapas
o guas tursticas. En este ltimo caso las fuentes de nuestros datos sern materiales previamente compilados
y organizados por otras personas, por lo que los mismos sern datos secundarios.
Este sencillo ejemplo tornado de la experiencia comn no difiere, en esencia, de lo que ocurre cuan-
do recogemos datos para una investigacin cientfica. Aqu nuestros procedimientos no han de ser ms que
desarrollos y perfeccionamientos -mucho ms sistematizados y rigurosos, naturalmente- de las tcnicas
rudimentarias del ejemplo.

Siendo los datos primarios aquellos que surgen del contacto directo con la realidad emprica las
tcnicas encaminadas a recogerlos reflejarn, necesariamente, toda la compleja variedad de situaciones que se
presentan en la vida real.
10"0
_ ~_.L MJY;.g>LECq9:N])~ !)~IO
Dentro de estas tcnicas mencionaremos, en primer lugar, la de la obseIVacin, por ser fundamen-
tal en todos los campos de la ciencia. La obseIVacin consiste en el uso sistemtico de nuestros sentidos
on"enlLldosa la caplLlcnde la reahaad que queremos esJdiar.Es por ello una tcnica antiqusima, cuyos
primeros aportes sera imposible rastrear. A travs de sus sentidos el hombre capta la realidad que lo rodea,
que luego organiza intelectualmente. Fue a travs de innumerables observaciones sistemticamente repetidas
que mayas y caldeos lograron penetrar en los secretos del movimiento de muchos cuerpos celestes; fue obser-
vando miles de casos concretos que finalmente Mendel pudo formular las leyes sobre la herencia. Los ejem-
plos podran repetirse para todas las ciencias, para todas las pocas. Es que el uso de nuestros sentidos, que
permanentemente empleamos, es una fuente inagotable de datos que, tanto para la actividad cientfica como
para la vida prctica, resulta de inestimable valor.
Para todo el conjunto de las ciencias humanas existe adems otro procedimiento, de uso muy gene-
ralizado y de aplicaciones diversas. Se trata de la entrevista, que en esencia consiste en una interaccin entre
dos personas, una de las cuales -el investigador- formula determinadas preguntas relativas al tema en inves-
tigacin, mientras la otra -el investigado- proporciona verbalmente o por escrito la informacin que le es
solicitada.

Existen adems otros procedimientos de recoleccin de datos primarios, entre los que fIguran el
llamado cuestionario de autoaplicacin, los tests, los diagramas sociomtricos, las escalas y diferenciales
semnticos, etc. Sin embargo, por ms que en sus desarrollos tcnicos puedan ser manejados como procedi-
r
mientos independientes, veremos ms adelante que tienen su origen, en ltima instancia, en las dos principa-
I les tcnicas mencionadas, pues constituyen en defmitiva slo derivaciones o usos particulares de las mismas
(vase 9.6, 9.7 y 9.8).
L

I - . -- -----..... 9.4. La observacin


- clenUDea

.
I La obseIVacincientficapuede defmirse como el uso sistemtico de nuestros sentidos en la bsque-
da de los datos que se necesitan para resolver un problema de investigacin.Dicho de otro modo, observar
1; cientficamente es percibir activamente la realidad exterior con el propsito de obtener los datos que, pre-
L viamente,han sido defInidoscomo de inters para la investigacin.La obseIVacinque se realizacotidianamente,
como parte de nuestra experiencia vital, no puede ser considerada como cientfica pues no est orientada
hacia objetos precisos de estudio, no es sistemticay carece de controles o de mecanismos que nos pongan a
, cubierto de los errores que podemos cometer cuando la realizamos. De todos modos ese cmulo de observa-
ciones que -sin premeditacin- hace continuamente toda persona, tiene valor para el investigador: puede
servir de punto de partida o de referencia inicialpara enfrentar luego el problema de realizar una observacin
verdaderamente cientfica o para contribuir a su mejor desarrollo y comprensin.
La ventaja principal de esta tcnica en el campo de las ciencias del hombrel radica en que los hechos
son percibidos directamente, sin ninguna clase de intermediacin, colocndonos ante la situacin estudiada tal

(1) Para las ciencias naturales no tiene sentido hacer tal compar.lcin, pues sus datos primarios se recogen siempre mediante variados tipos de obsen'aciones.
v. Sabino, Los Caminos de la Ciencia,op. cit., caps. 1 y 3.

- 101
EL PROCESO DE INVESTIGACIN. Carlos A. Sabino

como sta se da naturalmente. De este modo la subjetividad que posee .'


OBSERVACiN el propio objeto de estudio -ya que en este caso nos referimos, obvia-l.
I
CIENTFICA mente, a las conductas de seres humanos- queda eliminada de los da-~
tos que recogemos, pues no se presentan las distorsiones que son usua-
...observar ciel'\t fica- les en las entrevistas. f
J'

mel'\te es percibir activa- Su principal inconveniente reside en que la presencia del 01>-
~
mel'\te la realidad exte- seIVador puede provocar, por s sola, una alteracin o modificacin en .
rior COl'\ el propsito de la conducta de los sujetos obseIVados, destruyendo la espontaneidad de i.'
obtel'\er los datos ql-\e los mismos y aportando datos, por lo tanto, poco fiables. Todos los~
previamel'\te hal'\ sido de- seres humanos, al saberse obseIVados, tienden naturalmente a modifi- ~
fil'\dos como de il'\ters car su conducta, pues hay muchas actividades, opiniones y actitudes .;
, ' , , que podemos tener en privado, pero nunca cuando sentimos que esta-f
para 1
a 'I'\ves t 'gaclol'\. ,"
... ' . mos siendo objeto de una observacin, cuando nos sentimos casi como t
" . ' si acturamos en pblico. Supongamos que tratemos de escuchar la .
~,,'
conversacin que dos desconocidos mantienen en la calle, o en cual. ~
quier otro lugar pblico. Si nos acercamos, y si ellos perciben que nues- ~:
tro inters es escuchar lo que estn diciendo, lo ms probable es que disminuyan su tono de voz, que manifies- f
ten algn grado de turbacin o de enojo, y an es posible que cesen en absoluto de conversar. ..
Este tipo de reaccin ante la presencia de terceros debe tenerse en cuenta siempre que se pretenda
utilizarla tcnica de la observacin con seres humanos. Para evitar tales perturbaciones se han elaborado dos~.
t
,('

procedimientos opuestos que dan origen a dos tipos tambin diferenciados de obseIVaciones. ,

Por un lado, para evitar inhibiciones o alteraciones en la conducta de los sujetos observados, se trata~,-
de pasar lo ms desapercibido posible, actuando de tal manera que el observador no aparezca como un sujetok
activo ante los obseIVados sino ms bien como parte del Ateln de fondo impreciso de la situacin. Si..
logramosesto mediante un comportamiento discreto y cuidadoso, confundindonos con el pblico en general~

y evitando
Este que de
es el tipo la atencin recaiga
observacin que sobre
suele nosotros, lograremos obseIVaciones confiables y de buena calidad.'-
llamarse simple. .;

. La otra forma de que las personas no se sientan obs~~das se basa. en un principio ~!>uestoal ~
antenor: en este caso el observador, en vez de pasar desapercIbIdo, trata de mtegrarse a la aCClOnde los t'
observados, de participar en ella como si fuese un miembro ms del grupo que la lleva a cabo. Por ello se~-
denomina a esta tcnica observacin participante.

9.4.1. Obsenaeln simple y participante ,-


f_

La observacin simple resulta til y viable cuando se trata de conocer hechos o situaciones que de i(
algn modo tienen un cierto carcter pblico, o que por lo menos no pertenecen estrictamente a la esfera de r'
las conductas privadas de los individuos. Es factible mediante este procedimiento conocer hbitos de comprasL-
<

si nos situamos estratgicamente en los puntos de ventas, relevar formas de comportamiento poltico, median- /
te la asistencia a actos de esa naturaleza, y conocer otros diversos aspectos de la conducta manifiesta de las. f
personas observadas: hbitos de vestimenta, de concurrencia a lugares pblicos, de trato social, etc. Casi ~
e/
102
Ca~. 2 1 .4'\..IU:l::():I.~I~N ~~ !>ATQ~
siempre los datos obtenidos apuntan a los aspectos ms superficiales o visibles de la realidad social, aunque
ello no quiere decir que los mismos no posean importancia.
La observacin simple puede adquirir tambin un carcter indirecto, si apelamos al auxilio de
diversos instrumentos capaces de registrar informacin sobre el problema en estudio. En las ciencias natura-
les gran parte de los datos recogidos provienen de instrumentos que actan como amplificadores o interme-
diarios entre nuestros sentidos y los objetos investigados, dndonos acceso a informaciones que de otro modo
nos estarian vedadas: es caracteristico el uso del telescopio y del microscopio, de termmetros, receptores de
ondas electromagnticas y de sensores de todo tipo.
El uso de vidrios polarizados, de cintas magnetofnicas, filmadoras, cmaras de televisin y otros
aparatos, es de indudable valor en el estudio de la conducta humana, por la exactitud y amplitud de sus
registros y por la confianza que proporcionan al investigador. Por supuesto, dichos medios deben usarse de tal
modo que su presencia no perturbe la accin o situacin que est investigando, porque de lo contrario sus
efectos serian ms bien contraproducentes, alterando la conducta de los sujetos.

La observacin participante, por otra parte, implica la necesidad de un trabajo casi siempre ms
1dilatado y cuidadoso, pues el investigador debe primeramente integrarse al grupo, comunidad o institucin en
estudio para, una vez all, ir realizando una doble tarea: desempear algunos roles dentro del grupo, como uno
ms de sus miembros, a la par que ir recogiendo los datos que necesita para la investigacin. Es preciso, por
lo tanto, confundirse con las personas sobre las que recae la observacin, como si se fuera una ms de ellas,
pero sin abandonar la actitud observadora. Con esto se consigue ser testigo de los hechos ((desde adentro~~,y el
observador no slo puede percibir las formas ms exteriores de la conducta humana sino tambin experimen-
'tar en carne propia las percepciones y sensaciones de los miembros del grupo, penetrando as en la compren-
'sin de las actitudes y los valores que intervienen en el fenmeno en estudio. Se aade as toda una dimensin
emocional, una carga de sentimientos vividos directamente que redunda en el enriquecimiento de los datos
obtenidos y que permite reunir un cuerpo de informacin variado y completo, muy importante para los
estudios de tipo cualitativo. Dicha informacin resulta, por lo general, ms confiable que la que se obtiene por
medio de entrevistas, ya que los hechos se observan a medida que se produQen y tal como se producen.

La observacin participante puede llamarse natural cuando el observador pertenece, de hecho, al


conjunto humano que investiga. Si un estudiante quiere hacer observacin participante entre estudiantes prc-
ticamente no necesita ningn esfuerzo para lograr su cometido, pues ya es estudiante y conoce bien el lenguaje,
los modos de hacer y de comportarse del grupo que investiga. En este caso el trabajo de observacin se facilita
grandemente, pues el observador no requiere ni de un entrenamiento especial ni de una actitud de autocontrol
frente a los actos que l mismo ejecuta.
La observacin participante, en cambio, se denomina artificial cuando la integracin del observa-
dor al grupo se hace con el objeto deliberado de desarrollar un trabajo de investigacin. Cuando la distancia
social entre observador y observado es poca, la adecuacin no es difcil. As, en el caso de que quisiramos
observar la conducta de un grupo de jvenes de clase media que se dedica al teatro, podriamos utilizar algn
observador que tambin fuese joven, del mismo origen social y que tuviera inclinacio~es por el arte, aunque
no practicase especficamente el teatro. Sus propias caracteristicas personales les facilitaria la entrada e inte-
gracin al grupo, lo cual se haria considerablemente ms dificultoso en el caso de que su distancia social
respecto a l fuese mayor. No obstante, aun cuando puedan conseguirse observadores que se integren con
103
EL PROCESO I)E Il'.rvESTIGACJN. GarfsA Sabino~

facilidad a los grupos estudiados, debe recurrirse a la observacin participante slo cuando no es posible
emplear otra tcnica capaz de dar iguales resultados, porque sus costos pueden llegar a ser verdaderamente
altos. Hay etnlogosque han pasado periodos de cuatro y cinco aos conviviendo en comunidades de la selva
o de regiones aisladas,puesto que no haba otra forma de conocer a fondo las estructuras sociales y culturales
de los pueblos que procuraban estudiar.
La observacin participante puede variar desde una afiliacin total al grupo hasta una participacin ~
limitada y condicionada, tanto en cuanto al tiempo como en cuanto a las funciones asumidas por el observa-'
dor.2No es necesario que ste lleve a cabo exactamente las mismas actividadesque realizan los dems miem.
bros del grupo: en lugar de eso puede buscarse algn papel que sea aceptable dentro de la comunidad y que el -
observador pueda desempear razonablemente bien. En todos los casos es importante que no divulguela ~
verdadera finalidad de su participacin y que cuide todos los detalles de su aspecto personal, de sus gestosy i
ademanes, de las palabras y opiniones que expresa, para no aparecer ante los otros como un participante ~
anmalo, porque esto podria generar hacia l una actitud de desconfianza o un trato atpico, bloqueando la ~
informacin que recibe y llegando hasta a distorsionar las mismas actividades que el grupo normalmente l'
realiza.
- fr
Entre la observacin simple y la participante no existe una lnea demarcatoria completamente clara: (
la observacin sin participacin puede llegar a ser muchas veces cuasi participante,3 cuando el observador, (
accesoriamente, realiza algunas de las actividades colaterales en las que participa el grupo o conjunto en ~
r
estudi o. (
r
En cuanto a las desventajas principales de la observacin participante debemos mencionar las si. ~
guientes: el excesivo compromiso que adopta el observador frente al grupo puede llegar a provocar una {
identificacin tan intensa que altere su objetividad y distorsione su percepcin; que ste acepte, dentro del ~
grupo investigado, una sola de las posiciones posibles, por lo que se restrinja su posibilidad de captar las [
actividadesde inters en sus mltiples facetas y, por supuesto, los enormes costos que pueden estar asociadosr
a trabajos de tal larga duracin. ~
(
Directa I t
/

Simple ,

Indirecta

TIPOS ,
DE . Cuasi participante
OBSElllVACIN
Natural

Participante

Artificial
(2) Cf Goode y Hatt, op. cit., pp. 148 a 152.
(3) Id., pp. 152 a 154.
/
104

Cap! 9 I <LA.R~"C(tI.,t:<;C!QN"PE
I)A,TO

Hasta aqu nos hemos referido al observador, como si siempre se tratara de un solo individuo. En
la prctica, sin embargo, y cuando es posible y existen medios para hacerlo, es conveniente efectuar las tareas
de observacin en equipo, para tener una mayor cobertura de los sucesos y para evitar los siempre posibles
errores de percepcin. Los datos pueden ser as confrontados o cotejados luego de su obtencin para enmen-
dar errores o superar los vacos que puedan detectarse. Cuando los sucesos de inters se dan dentro de
colectividades pequeas o muy sensibles es preferible reducir el nmero de observadores, pues una presencia
colectiva puede causar ms daos que beneficios.

Por ltimo, debemos distinguir entre las observaciones de situaciones producidas espontneamente,
en la misma vida social, de las que se llevan a cabo en condiciones controladas, experimentales y ya prepara-
das. En este ltimo caso se facilita grandemente la tarea de seleccionar y registrar datos de valor.

9.4.2. Registro y formallzacln de la observacin

La tarea de observar no es una mera percepcin pasiva de hechos, situaciones o cosas. Hablbamos
anteriormente de una percepcin activa lo cual significa concretamente un ejercicio constante encaminado a
seleccionar, organizar y relacionar los datos referentes a nuestro problema. No todo lo que aparece en el
campo del observador tiene importancia y, si la tiene, no siempre en el mismo grado; no todos los datos se
refieren a las mismas variabl~s o indicadores y es preciso estar alerta para discriminar adecuadamente todo
este conjunto posible de informaciones.

Resulta adems indispensable registrar toda observacin que se haga para poder organizar luego lo
percibido en un conjunto coherente. Para ello es inevitable tomar algn tipo de notas o apuntes que sirvan
como registro de lo que se ha observado. Lo medios ms comnmente utilizados para registrar informaciones
son: cuadernos de campo, diarios, computadoras porttiles, cuadros de trabajo, grficos y mapas. Sin entrar
en detalles acerca de su uso y de sus particularidades, debemos reconocer que todos ellos son auxiliares
valiosos para el investigador, pues permiten ir registrando y sistematizando un cmulo de datos tal que, en
ningn caso, podramos confiar a la memoria. 'l..
"

Pero el problema del registro puede llegar a ser sumamente SEGN LA FORMA DE
delicado cuando se trata de la observacin de fenmenos de tipo social. REGISTRO DE DATOS, LA
En muchas circunstancias es prcticamente imposible tomar notas du- OBSERVACiN PUEDE SER:
rante el transcurso mismo de la observacin, pues ello originara sospe-
chas y recelo, con lo cual se echaran por tierra todos los cuidados to- No estuctu,..ada o 1'\0
mados. En esos casos conviene recurrir a notas rpidas, casi taquigrfi-
fo,..malizada.
cas, para reducir en lo posible tal dificultad. En situaciones extremas no
habr ms remedio que confiar en la memoria, con todas las limitacio- <S.st,..uctu,..ada o fo ma-
nes que esto inevitablemente supone. En tales casos lo recomendable es lizada.
volcar por escrito todo lo recordado apenas concluya la situacin de '
observacin, sin dilacin alguna. Tambin se allana este inconveniente ...habiel'\do I'\fil'\itas fo,..-
cuando los observadores son varios, pues pueden redactar independien- mas il'\te,..medias el'\t..e
temente sus informes para luego compararlos entre s, completando y ambos tipos. 'o
depurando los datos obtenidos.

105
f

En cuanto a los datos a registrar en s, es posible adoptar diversas posiciones. Puede actuarse conI
suma flexibilidad, recogiendo slo aquellos datos que van apareciendo, anotando las impresiones generales~
que causan los sucesos, de una manera espontnea y poco organizada. Cuando as procedemos hablamos de i
una observacin no estructurada o no formalizada, que ofrece las ventajas de su gran capacidad de adap-
tacin frente a sucesos inesperados y de no pasar por alto ningn aspecto importante que pueda producirse. ~
Cuando, por el contrario, establecemos de antemano un modelo de observacin explcito en que se
detallan qu datos habremos de recoger, llamamos a la observacin estructJrada o formalizada. Aqu la
f
ventaja principal
dad, y que es que
podemos tenerrecogemos
la certeza datos
de no que pueden
haber cuantificarse
olvidado de registrarms fcilmente,
ninguno de losdebido
aspectosa su homogenei-
principales del ~.
problema en estudio. Su desventaja radica en su poca flexibilidad frente a circunstancias no previstas, pero que~
'
pueden llegar a ser de sumo inters para la investigacin.

Naturalmente que pueden realizarse observaciones semi-estructuradas, haciendo ms o menos detalla-

do el modelo de observacinsegn las necesidades y posibilidades.La habilidad y experiencia de un investigador.. t

se apreciantunbin en su capacidadpara confeccionarel instnnnentoms adecuadoa cada circunstancia. ~


9.5. La entrevista .

-
I

La entrevistl, desde el punto de vista del mtodo, es una fo~a especfica de inreraccin soci;llqUf '
ene por oQjeto recolectar datos para una investigadn. El investigador formula preguntas a las personas~ .

capaces de aportarle datos de inters, estableciendo un dilogo peculiar, asimtrico, donde una de las partes
busca recoger info~aciones y la.otr~ es la fuente de esas informaciones. Por razones obvias slo se emplea, -
salvo raras excepCIOnes,en las cIencIas humanas. ~.
La ventaja esencial de la entrevista reside en que son los mismos actores sociales quienes proporcio-
nan los datos relativos a sus conductas, opiniones, deseos, actitudes y expectativas, cosa que por su misma
naturaleza es casi imposible de observar desde fuera. Nadie mejor que la misma persona involucrada para . t
hablamos acercade 1000 aquello que piensa y siente, de lo que ba experimentado o proyecta bacer. . ' :.
Pero eXIsteun mconvemente de consIderable peso que reduce y limita los alcances de esta tcrnca. .
Cualquier persona ~ntrevistada podr hablamos de aJuello que le preguntemos pero siempre nos dar la ..
~
imagen que tiene de las cosas, lo que cree que son, a travs de toda su carga subjetiva de intereses, prejuicios .

y estereotipos. La propia imagen que el entrevistado. tiene de s mismo podr ser radicalmente falsa y, en todo .'

caso, estar siempre idealizada de algn modo, distorsionada, mejorada o retocada segn factores que no es .

del caso analizar aqu, pero que nunca podemos prever en detalle. t .
.

Este problema nos obliga a dejar fuera de esta tcnica a un campo considerable de problemas y de -
temas que, por lo anterior, son explorados mejor por medio de otros procedimientos qu e en tales casos resultan ....

ms, confiables. Por otra parte nos obliga a utilizar, a veces, caminos indirectos, median~ preguntas que alcancen . .
.
t
nuestro objetivo elpticamente,utilizandotodo tipo de rodeos. Es clsico de ejemplo de que las personas nunca
contestan la ver<Iadrespecto a sus ingresospersonales en dinero, ya sea porque los disminuyen (ante el temor de '
estar frente a algntipo de inspector de impuestos o porque suponen que pueden recibir algunaayuda),o porque-
t
w6 ~ ~
-, ....... ~- Cap, t/J,LARECOiECN~DE DATOS
--
.1 -, 7-.,~r ~---~- --- -----

los aumentan (con fmes de ostentacin social o para reforzar su autoestima). Tal como en este caso, el lector
podr imaginaruna amplia variedad de preguntas a las que los entrevistadosslo nos proporcionarian respuestas
inexactaso falsificadas,cuando no una reaccin adversa que interrumpa toda comunicacin.
Para que una entrevista obtenga xito es preciso prestar atencin a una serie de factores aparente-
mente menores, pero que en la prctica son decisivos para un correcto desarrollo del trabajo. As, es impor-
tante que la apariencia exterior del entrevistador resulte adecuada al medio social donde habr de formular
sus preguntas, evitando innecesarias reacciones de temor, agresividado desconfianza. El entrevistador, aparte
de este aspecto formal, deber ser una persona de por lo menos una cultura media, que comprenda el valor y
la importancia de cada dato recogido y la funcin que su trabajo desempea en el conjunto de la investigacin.
Tendr que ser mentalmente gil, no tener prejuicios marcados frente a ninguna categora de personas y,
sobre todo, ser capaz de dejar hablar libremente a los dems, eliminando por completo todo intento de con-
vencerlos, apresurarlos, o agredirlos por sus opiniones. La entrevista deber realizarse a las horas ms apro-
piadas para las personas que responden, teniendo en cuenta que su posible duracin no afecte la confiabilidad
de los datos.

Queremos destacar que las entrevistas no son excluyente s con respecto a las tcnicas de observacin
vistas en el punto anterior (9.4), ya que ambos procedimientos pueden ser combinados sin ninguna dificultad,
tratando precisamente de compensar sus ventajas y desventajas, con lo que se puede lograr una informacin
mucho ms confiable y amplia. As, en muchas encuestas, hay datos que el entrevistador recoge mediante la
observacin y no mediante preguntas, como por ejemplo las caractersticas de la vivienda, la edad del
respondente, etc.

Parece apropiado, adems, despejar aqu la confusin que siempre vincula a las entrevistas con las
encuestas. Ni son la misma cosa, aunque las encuestls se realicen generalmente por medio de entrevistls, ni
ambas son tcnicas diferentes aplicablesa distintos casos. La encuesta, como ya lo discutimos in extenso en el
punto 6.4.3, es un modelo general de investigacin,un diseo o mtodo, que se apoya fundamentalmente en
una tcnica de recoleccin que es la entrevista, aunque tambin utiliza
observaciones y datos secundarios. Adems pueden utilizarse entrevis-
tas en otros tipos de diseos, como en los estudios de caso y experimen- ENTREVISTA
tos, sin que por ello estemos en presencia de una encuesta. Lo que Y ENCUESTA
vulgarmente se llama entrevista, por otra parte, es una tcnica que en
realidad se denomina entrevista no estructurada y lo que suele llamarse La enCL-\esta es L-\n dise-
encuesta es igual a lo que denominamos, en metodologa cientfica,en- o CJL-\e se apoya en la
trevista estructurada. Por eso no tiene sentido hablar de entrevistas y entl"evista y en otl"as tc-
encuestas como dos tcnicas diferentes sino de entrevistasestructuradas nicas.

o no que se aplican dentro de determinados diseos de investigacin: La entl"evista es L-\na tc-


encuestas, estudios de caso, etc. nica.

Pasando ahora a la clasificacinde los diversos tipos de entre- NOl"malmentel se llama


vistasdiremos que ellas pueden ordenarse como una serie, de acuerdo entl"evista a la entl"evista
principalmente a un elemento: su grado de estructuracin o no estl"L-\ctL-\I"ad al ~ el-\.,
forma1iz<lcin. Al igual que cuando estudibamos la observacin cient- cL-\esta a la entl"evistC
fica (v. supra, 9.4) podemos decir que las entrevistas ms estructuradas estl"L-\ctL-\I"ad a.

/
EL PROCESO tJE'INvESTIG1\.CtN . CarlosA,'S;bino
..

sern aquellas que predeterminan en una mayor medida las respuestas a obtener, que fijan de antemano sus
elementos con ms rigidez, mientras que las entrevistas informales sern precisamente las que discurran de
un modo ms espontneo, ms libre, sin sujetarse a ningn canon preestablecido. Los distintos tipos de entre
vista quedan representados esquemticamente en el esquema siguiente:

MXIMO Entrevistas formalizadas


o estructuradas
GRADO
DE Entrevistas por pautas
ESTRUCTDRACIN o guas
O
FORMAUZACIN Entrevistas focalizadas
DE LAS
:ENTREVISTAS Entrevistas libres
MNIMO o informales

9.5.1. Entrevistas no estrncturadas

De un modo general, una entrevista no estructurada o no formalizada es aqulla en que existe un


margen ms o menos grande de libertad para formular las preguntas y las respuestas.4No se guan por lo tanto
por un cuestionario o modelo rgido, sino que discurren con cierto grado de espontaneidad, mayor o menor
segn el tipo concreto de entrevista que se realice. Entre estos tenemos los siguientes:

Entrevista informal: es la modalidad menos estructurada posible de entrevista ya que la misma se reducea
una simple conversacin sobre el tema en estudio. Lo importante no es aqu definir los lmites de 10
tratado ni ceirse a algn esquema previo, sino hacer hablar al entrevistado, de modo de obtener un
panorama de los problemas ms salientes, de los mecanismos lgicos y mentales del respondente, de los
temas que para l resultan de importancia. Es de gran utilidad en estudios exploratorios y recomendable
cuando se trata de abordar realidades poco conocidas por. el investigador. Tambin suele utilizarse en las
fases iniciales -aproximativas- de investigaciones de cualquier naturaleza, recurriendo a infonnantes
claves que pueden ser expertos sobre el tema en estudio, lderes formales o informales, personalidades
destacadas o cualquier persona que, en general, posea informaciones de particular inters para la indaga
cin. Lo ms importante, en este tipo de entrevista, es dar al respondente la sensacin clara y definida de
que puede hablar libremente, alentndolo y estimulndolo para que lo haga y cuidando de no influirlo
demasiado con nuestras actitudes o las palabras que decimos.

Entrevista focalizada: es prcticamente tan libre y espontnea como la anterior, pero tiene la particularidad
de concentrarse en un nico tema. El entrevistador deja hablar sin restriccione~ al entrevistado, propo-
nindole apenas algunas orientaciones bsicas pero, cuando ste se desva del tema original y se desliza

(4) V. Ander Egg, Ezequiel, II1trodlICcill a las Tmicas de II1vestigacill Social, Ed. Humnitas, Buenos Aires, 1972, pp. 109 y ss.
/
./
..

hacia otros distintos, el entrevistador vuelve a centrar la conversacin sobre el primer asunto, y as repe-
tidamente. Se emplea n<:>rmalmente con el objeto de explorar a fondo alguna experiencia vivida por el
entrevistado o cuando nuestros informantes son testigos presenciales de hechos de inters, por lo que
resulta adecuado insistir sobre estos pero dejando, a la vez, entera libertad para captarlos en toda su
riqueza. Esto ocurre tambin cuando se trata de interrogar a los actores principales de ciertos hechos o a
testigos histricos y cuando se construyen historias de vida, caso en el cual normalmente se realizan varias
entrevistas focalizadas en una serie que explora poco a poco toda la riqueza temtica que es necesario I

abordar. Estas entrevistas requieren de gran habilidad en su desarrollo para evitar tanto la dispersin
temtica como caer en formas ms estructuradas de interrogacin.
Entrevistas guiadas o por pautas: son aquellas, ya algo ms formalizadas, que se guan por una lista de
puntos de inters que se van explorando en el curso de la entrevista. Los temas deben guardar una cierta
relacin entre s. El entrevistador, en este caso, hace muy pocas preguntas directas, y deja hablar al
respondente siempre que vaya tocando alguno de los temas sealados en la pauta o gua. En el caso de que
ste se aparte de ellos, o que no toque alguno de los puntos en cuestin, el investigador llamar la atencin
sobre ellos, aunque tratando siempre de preservar en lo posible la espontaneidad de la interaccin. Se
usan en situaciones parecidas a las anteriores y cuando se presentan casos en que los sujetos investigados
prefieren ms un desarrollo flexible que uno rgido por sus propias actitudes culturales o necesidades
personales. Son un complemento magnfico de las entrevistas ms estructuradas que se realizan en las
encuestas por muestreo, pues permiten aadir a stas un tipo de informacin ms subjetiva o profunda
que facilita el anlisis de los otros datos.
Todas estas formas de entrevistas, que tiene en comn su poca formalizacin, poseen la ventaja de
permitir un dilogo ms prol lindo y rico, de presentar los hechos en toda su complejidad, captando no slo las
respuestas a los temas elegidos sino tambin las actitudes, valores y formas de pensar de los entrevistados, a
veces inaccesibles por otras vas. Su principal inconveniente radica en que es poco prctico sintetizar un gran
nmero de entrevistas no estructuradas a travs de un tratamiento estadstico ya que pueden tener muy pocos
puntos de contacto entre s. Otra dificultad que no debe omitirse es su costo, pues involucran la presencia de
personal altamente especializado durante tiempos relativamente largos.
Los problemas de registro pueden ser importantes, pues se intercambia un gran nmero de palabras
que es casi imposible registrar en su totalidad. Pueden utilizarse grabadores para solventar este inconveniente,
aunque es preciso determinar previamente si la presencia de tales aparatos cohibe o no a los informantes. En
todo caso es preciso realizar un esfuerzo especial para transcribir, organizar e interpretar cada una de las
entrevistas realizadas, de modo de que sus datos puedan sintetizarse, posteriormente, en una forma apropiada
para el anlisis. Esta tarea tambin requiere de mucho tiempo de trabajo.

9.5.2. Entrevistas formalizadas

stas se desarrollan en base a un listado fijo de preguntas cuyo orden y redaccin permanece invaria-
ble. Comnmente se administran a un gran nmero de entrevistados para su posterior tratamiento estadstico.
Por este motivo es la forma de recoleccin de datos ms adecuada para el diseo encuesta, tanto que a veces
provoca confusiones entre instrumento y mtodo.
Entre sus ventajas principales mencionaremos su rapidez y el hecho de que pueden ser llevadas a

~ cabo por personas con mediana preparacin, lo cual redunda en su bajo costo. Otra ventaja evidente es su
109
EL PROCES-DE-:I~~TGJ\.6{C~lt~
. " .s;hmQ. l
posibilidad de procesalIento matemtico, ya que al guardar las pre-
ENTREVISTA guntas una estricta homogeneidad sus respuestas resultan comparables
FORMALIZADA y agrupables. Su desventaja mayor estriba en que reducen grandemente
el campo de infonnacin registrado, limitando los datos a los que sur-
Se centt"a en la aplicacin a ~n
gen de una lista taxativa de preguntas. Esta lista de preguntas, que es el
9 t"an n~met"o de pel'Sonas de ~n
instrumento concreto de recoleccin empleado en este caso, recibe el
listado invat"iable de pt"e9~ntas
nombre de cuestionario y puede ser administrado sin que necesaria-
q~e se conoce con el nombt"e
mente medie una entrevista (ver 9.6). Debe ser cuidadosamente redac.
de c~estionat"io.
tado, evitando preguntas demasiado generales, confusas o de doble seno
La entt"evista tendt" mayot" o tido, y tratando de conservar un orden lo ms natural posible.
menot" 9t"ado de estt"~ct~t"a-
Segn el tipo de preguntas que se incluyan en un cuestionario
cin/ dependiendo del cat"c- las entrevistas resultantes sern ms o menos estructuradas. Para ello
tet" abierto
9~ntas.
o cet"t"ado de ~s p
...
~'I
.~
las preguntas suelen dividirse en dos grandes tipos: a) de alternativas
fijas ; b) de final abierto.
/~~
", ~
Las preguntas de alternativas fijas, llamadas comnmente
cerradas, fonnalizan ms el cuestionario, pues en ellas slo se otorga al entrevistado la posibilidad de escoger
entre un nmero limitado de respuestas posibles. Si se pregunta ((Cree Ud. en los OVNIS, s o no?~~,estare.
mos ante una tpica pregunta cerrada. No importa la cantidad de alternativas ofrecidas, sean stas dos, treso
veinte, si el respondente no puede elegir una respuesta que est fuera de la lista, la pregunta se habr de
considerar cerrada. Hay que tener sumo cuidado en la redaccin de estas alternativas, procurando especial.
mente que ellas sean exhaustivas y mutuamente excluyentes, tal como ocurra para la confeccin de escalas
(consultar 8.2) y evitando que estimulen a responder en un sentido determinado.

Las preguntas de final abierto, llamadas tambin simplemente abiertas, proporcionan una varie.
dad ms amplia de respuestas pues stas pueden ser emitidas libremente por los respondentes. Su redaccin
debe ser muy cuidadosa para evitar respuestas confusas o errneas, y para evitar adems que ellas predispon.
gan a los entrevistados en uno u otro sentido. Un ejemplo de pregunta abierta sera: ((Qu opina Ud. acerca
de los OVNIS?~~. Como resulta evidente, la respuesta aqu puede ser infinitamente variada, segn la opinin
de cada persona consultada.La infonnacinque se obtendr ser mucho ms completa y valiosacon esta
pregunta que con la del ejemplo anterior, pero el trabajo de procesalIentode los datos, en compensacin,
tendr que ser sin duda mucho mayor.
Una Vezque se red~cta el conjunto de preguntas que constituyen un cuestionario es necesario revisar
ste una y otra vez para asebu-arse de su consistencia y eliminar los po~ibles errores u omisiones. Casi siem-
pre se realiza lo que se denomina una prueba piloto, que consiste en administrar el cuestionario a un
conjunto reducido de personas para calcular su duracin, conocer sus dificultades y corregir sus defectos
antes de aplicarlo a la totalidad de la muestra.

Durante las entrevistas se utilizan frecuentemente ayudas visuales (fotografas, esqll:emas, tujetas con
frases o palabras, etc.), que contribuyen a veces a obtener conocimientos ms completos y que, en otros casos,
cumplen la funcinde preservarla objetividad,evitandoque la fonna en que se pronunciao describealgo
introduzca un sesgo determinado en las respuestas.

110
/ ,/
Cap..9 1 LA RECOLE~CIN DE DATO~

9.6. El cuestionario autoadministrado

Decamos antes que el cuestionario, instrumento indispensable para llevar a cabo entrevistas fonna-
lizadas, puede sin embargo usarse independientemente de stas. En tal caso se entrega al respondente un
cuestionario para que ste, por escrito, consigne por s mismo las respuestas. Por la similitud de los instru-
mentos empleados esta tcnica puede considerarse como una derivacin o fonna muy particular de la entre-
vista, aunque es claro que no se trata de una entrevista, pues no existe all el elemento de interaccin personal
que la defme.

La ventaja principal de tal procedimiento reside en la gran economa de tiempo y personal que
implica, puesto que los cuestionarios pueden enviarse por correo, dejarse en algn lugar apropiado o adminis-
trarse directamente a grupos reunidos al efecto. Otra ventaja es que la calidad de los datos obtenidos se
incrementa, pues, al desaparecer la situacin de interaccin, se eliminan las posibles distorsiones que la pre-
sencia del entrevistador puede traer, ya sea por la fonna de hablar, de enfatizar palabras u oraciones, de dirigir
inconscientemente las respuestas, o ya sea por su misma presencia fsica, que puede retraer o inhibir al
entrevistado.

Su desventaja est en que se impide de esta fonna conocer las reacciones reales del infonnante ante
cada pregunta, las que s es posible observar cuando se est en una situacin de entrevista. Tambin las
confusiones o malentendidos pueden multiplicarse, pues no existe la posibilidad de consultar sobre dudas
especficas o de orientar una respuesta hacia su mayor profundizacin o especificacin. Otro inconveniente es
que, en ciertos casos, el respondente puede consultar con otras personas antes de expresar sus opiniones, con
lo que se pierden la espontaneidad e individualidad imprescindibles en las encuestas.

Su empleo se hace especialmente recomendable en aquellos


casos en que es factible reunir de una sola vez a un cierto nmero de
personas (como cuando se entrevistaa los alumnos de una escuela o los CUESTIONARIO
trabajadores de una empresa) y se puede contar adems con el asesora- AUTO ADMINISTRADO
miento de personal especializado, al cual se le asigna la tarea de resol-
verlas dudas que puedan tener los respondentes. Tambin se hace con-
61 cuestiona...io es con-
veniente este sistema cuando, por el tipo de infonnacin, se produzcan
testado lIenado di...ec-
nonnalmente omisiones o falsedades delib~radas ante la presencia de I
un entrevistador. Tales casos se presentan en cuestionarios sobre sa- tamente po... la pe...sona
lud, problemas sexuales, experiencias con drogas, comisin de delitos, que suminist...a la info...-
etc. Si adems preservamos explcitamente el anonimato de los macin pa...a lo cual se
respondentes los problemas ms graves al respecto habrn desapareci- cuenta en ocasiones
do. Antes de fmalizar queremos agregar que muchas personas adoptan con la aseso...a de una
una actitud irresponsable o pierden el inters frente a cuestionarios pe...sona especializada.
autoadministrados, lo que es otro factor negativo para sta tcnica.

111
EL PROCESO DE INvESTlGACN . ","o. A.S.bino ~
9.7. Otras tcnicas para recolectar datos primarios '

Las ciencias sociales han ido desaITollando una gran variedad de instrumentos y tcnicas que difie. -
ren en bastante medida de las ya descritls. Pero, en esencia, como veremos seguid3111ente,tdes proredimie~ ~
.'1
tos no pueden considerarse sino como derivaciones especficas de las tcnicas anteriores.
Un instrumento interesante por sus aplicaciones a la Dinmica de Grupos es el sociograma, diseria-
do por F. Moreno. Consiste en un grfico en que se expresan las atracciones y repulsiones que los miem!,ros
de un determinado grupo experimentan entre s, siendo por ello de suma utilidad para detectar fenmenos I
tales como liderazgo, existencia de sub-grupos internos y anomia. Se construye pidiendo a cada miembro que
seale las personas que ms congenian consigo y las que menos le atraen. Esta informacin se recoge median.
te el uso de breves cuestionarios de dos a tres preguntas y luego es procesada para construir el diagrama
cQrrespondiente, donde se sealan con smbolos apropiados las relaciones que se establecen entre los miem.
bros del grupo.
Los tests psicolgicos emplean una gran variedad de tcnicas especficas, que se combinan segn
los objetivos deseados. Una buena proporcin de ellos acude a la formulacin de preguntas que se anotan en
algn cuestionario apropiado, que es el test mismo, y que por lo general se autoadministra. En otros casos se
propone a las personas o grupos la realizacin de ciertas actividades pautadas, observndose su desaITollo. Se
registran el tiempo empleado en su ejecucin, las reacciones que se producen, el desempeo de ciertos roles,
etc. Desde un punto de vista general estos tests pueden considerarse como observaciones realizadas en condi-
c~ones artificiales, preparadas y defInidas de antemano. Para el caso de analfabetos existen instrumentos simi-
lares, pero que se desenvuelven exclusivamente por medio de las tcnicas de la entrevista.
Las tcnicas proyectivas se basan en presentar algn estmulo defInido a los sujetos en estudio
para que ellos expresen libremente, a partir de estos estmulos, lo que piensan, ven o sienten. Generalmente
se tratan de dibujos, manchas, fotografas u otros elementos similares, aunque tambin se apela a vecesa
estmulos verbales o auditivos. La recoleccin de datos, normalmente, se hace por medio de entrevistas
poco formalizadas.
Otras tcnicas de inters son las escalas y los diferenciales semnticos, que pueden combinarse
exitosamente con las entrevistas formalizadas. Para el caso de las escalas se pide al entrevistado que se site,
segn su opinin o actitud, en una escala grfica. Dichas escalas pueden adoptar formas como la siguiente:

a favor 1-- - - -- - - ~ en contra

Se trata de un segmento, de dimensiones fIjas y conocidas, sobre el cual el respondente marcari'


algn signo que indique la posicin en que l, segn su opinin, se sita. En el caso del ejemplo una posicin
totalmente favorable coincidir con el extremo izquierdo y una totalmente desfavorable con el derecho. Mi.
diendo luego la distancia en centmetros que separa a la marca hecha por el respondente respecto a uno
cualquiera de los extremos se podr obtener un valor numrico que corresponde a un punto determinado de
la escala. Tambin es posible sealar previamente en el segmento las posiciones intermedias, o utilizar otros
recursos grficos que no sean segmentos: caras serias o alegres, termmetros, rectngulos, o cualquier otro
elemento grfico capaz de reflejar una gradacin y que resulte atractivo a la vez que preciso. En los diferencia-
les semnticos lo que aparece en cada posicin son oraciones que sealan conductas o actitudes tpicas, entre-
las cuales el entrevistado podr escoger las que ms coinciden con sus opiniones. '

112
Cap. 9 I t.A RECOU:CCIN DE I)ATOS

9.8. m anllsis de eontenido

Umase anlisis de contenido a una tcnica de investigacin


que se basa en el estudio cuantitativo del contenido manifiesto de la ANLISIS
comunicacin. Es usada especialmente en sociologa, psicologa, cien- DE CONTENIDO
cias polticas y literatura, e incluye nonnalmente la detenninacin de la
frecuencia con que aparecen en un texto ciertas categorias previamente Tcnica de investigacin
definidas, tales como ideas, expresiones, vocablos o elementos expresi- para el anlisis de textos.
vos de diversa naturaleza. Estas categorias expresan las variables o los Con ella .. .es posible
indicadores, segn los casos, que fonnan parte del problema de investi- hacer apreciaciones sis-
gacin planteado. temticas sobre la ideo-
El anlisis de contenido es til, especialmente, para establecer loga y el pensamiento po-
comparaciones y estudiar en profundidad diversos materiales: registros ltico de diversos rganos
de entrevistas en estudios de psicologa clnica o evolutiva, editoriales de difusin... encontrar
de peridicos o revistas, programas o declaraciones polticas, entrevis- coincidencias y di6cr~'::
tas focalizadas o abiertas, etc. Gracias a la aplicacin de esta tcnica es
posible hacer apreciaciones sistemticas sobre la ideologa y el pensa- pancias en entrevistq:N
miento poltico de diversos rganos de difusin, encontrar coinciden-
cias y discrepancias en entrevistas y, en general, obtener un tipo de infonnacin bastante profunda sobre
temas de por s complejos y difcilesde estudiar. Tambin es posible realizar anlisisde contenido de materia-
les propagandsticos, cuantificndose en este caso el espacio en centmetros dedicados a ciertos temas o ele-
mentos grficos, as como la ya mencionada frecuencia de aparicin de ciertas palabras o frases.
La ventaja principal que posee el anlisisde contenido es que tiene una base emprica clara y perfec-
tamente accesible, por lo que puede entonces analizarse un texto con menos subjetividad que por otros me-
dios. Su principal inconveniente estriba en su costo, pues slo puede hacer un anlisis de contenido de cierta
calidad un personal de alta calificacin-un profesional especializado- a diferencia de lo que ocurre, por
ejemplo, en el caso de las encuestas por muestreo. Esta tcnica tiene adems una limitacin intrnseca, que el
investigador debe tener presente para no proyectar sus conclusiones ms all de la que ella misma aconseja: I

como el anlisis abarca solamente el contenido manifiesto de la infonnacin 00 denotativo), pero no mide ni
evala los contenidos latentes o implcitos 00 connotativo) -a veces de fundamental importancia para la
comprensin del texto- no puede afinnarse entonces que por medio de esta tcnica pueda tenerse una visin
. complem de los documentos en estudio. Por esto es indispensable, si se quiere realizar un anlisis lo ms
certero posible, tener presente el contexto en que se ha producido y difundido la comunicacin que se analiza.
Los pasos concretos que se siguen al efectuar un anlisis de contenido son, de un modo general, los
siguientes:
1) Despus de defInir las variables que intervienen en el problema de estudio es preciso encontrar para stas
indicadores verbales o grficos que puedan encontrarse en los documentos investigados.

2 ) Es necesario tambin hacer un arqueo de los documentos relevantes para la indagacin. Si las unidades
de infonnacin as detectadas son muchas ser preciso, entonces, proceder a la extraccin de una mues-
tra, del mismo modo que si se tratara de seleccionar las personas a entrevistar en una encuesta.
113
11';1'pRQ.C.!S({I;)~li&~IDQ~;tljSN"" Q~dosA'~a~in.Q; ~ ./ . L
,1 .l' T , 7' / _T I T T 7. ,.

I~ 3) Conviene, luego de lo anterior, efectuar una revisin somera dd contenido de los'materiales. El objetivo .
de la misma es encontrar los aspectos concretos que en ellos puedan identificarse con las variables y los > "

indieadores ya defInidos. '


~
4) Las restantes tareas, si se quiere, son ya ms sencillas: hay que marcar la aparicin de cada elemento de '

inters, utilizando para ello una forma de registro apropiado. Debe luego tabularse la informacin as '
obtenida, de acuerdo a los procedimientos usuales (v. flfra, 10.3). Finalmente, habr que analizar los
cuadros elaborados con los datos recogidos para encontrar sus tendencias y el signilicado de las ci&as,de'~
modo de arribar a las conclusiones generales del trabajo. '

La aparicin de algunos programas de computacin de .: llamados manejadores o procesadores


textos facilitanenonnemente la aplicacin de esta tcnica. Dichos programas, que no deben confuudirse con ~ . '

I los usuales procesadores de '

~alabras, permiten co~~ las vece~que cada.p~abra o grupo ~e p~abras aparece :..
,en un texto pues destacan grfIcamente cada apanClOn, con lo que se elimina la parte mas tediosa y lenta de ;
. .

este tipo de trabajo. ~,.~ .

I 9.9. Reeoleeein de datos seeundarios ~.

. -. - - p~: ~b~~er .l:s ~~tos secundarios que necesi~, e~inveStigado:debe realizar un trab:jO-siste~tico,~;
a veces bastante agotador, ya que las fuentes escritas que los contienen corrientemente se dispersan en rnlri. i
, pies archivos y fuentes d~ infonnaciu: bibliotecas de toda clase de insritucioues,archivos pblicos y privados,.
centros de documentaclOn y, actualmente, la poderosa herrannenta que conocemos como mtemet:
; .
~
Las primeras bibliotecas fueron creadas, hace ms de dos mil aos, precisamente para reducir las '

1 difIcultades que esta circunstancia produca a los estudiosos. Con el tiempo, y ya en la poca moderna, Stas~.
Ifueron desarrollando sistemas cada vez ms precisos y uniformes de clasifIcacin de los materiales que ateso- . j .

raban, se vincularon entre s y fomentaron la creacin de un sistema cada vez ms integrado de prstamos y ~"
I

,
/
referencias. Con la aparicin de las computadoras estos registros se hicieron ms fciles de actualizar, consul.
tar Y estandarizar, al crearse gigantescas bases de datos que integraban y daban rpido acceso a un enorme )
;
.

acervo de informacin. Luego se crearon las actuales redes informticas, conectando entre s las computadoras ;
de universidades, bibliotecas y centros de investigacin donde estaban dichas bases de datos, y estas redes se ~/_
fueron ampliando hasta llegar a la creacin de un sistema global, que integra hoy tambin a empresas, perso- -:.1

nas y todo tipo de instituciones, que se denomina intemet5 ~: ..

I Las bibliotecas ofrecen tradicionalmente tres tipos de fIcheros que, si son adecuadamente usados, v~
. ,proporcionan un cuadro completo de la infonnacin existeute. Gracias a los mtodos computarizados de ~'
registro se puede llegar muy rpidamente a los materiales que necesitamos a partir de cualquier date que '( .

,conozcamos acerca de ellos. ~~


/
Los fIcheros o listados por autor estn ordenados alfabticamente segn el nombre de cada uno de
l/ellos, con lo que es posible informarse de toda la bibliografa que puede consultarse sobre un determinado I

escritor. Los fIcheros temticos ordenan las obras de acuerdo a una lista internacional normalizada de temas~;:

, y subtemas, lo que nos penuite tener un cuadro bastante completo de las obras existentes sobre el asunto de f
(5) Vase, infTa, 9.10. ' y

C/' 1" ~
J: .~ 4 I .
,1 / i! ,. . i J ./ .' i i i i "'. " >
'1 .. / J / l' I I l ,',.
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J Cap~ 9 L bA:mQt~~!M: PEQt'S;:-
7' ;;: T / I ~i
/
7'7 T I I 7 T . /
nuestro inters. Finalmente existen ficheros ordenados alfabticamente de acuerdo a los titulos de los libros
y articulos, lo que hace factible encontrar los trabajos de autores cuyos nombres no conocemos o recordamos.
.Estas formas de clasificacin, y tambin otras ms avanzadas, son empleadas igualmente para ordenar las
informaciones en las pginas de intemet
Una vez que conocemos qu informacin est disponible para nuestra investigacin,el prximo paso.
ser efectuar una primera lectura de la misma, para calibrar su grado de inters y pertinencia. Es muy proba-
ble que, al ir revisando las obras, encontremos en ellas informaciones que podamos emplear -directa o
indirectamente- en el desarrollo de nuestro trabajo. Para recoger esta informacin el instrumento de recolec-
cin de datos que se utiliza es la llamada ficha.6
Debemos advertir que al hablar de fichas nos estamos refiriendo a unidades de registro, no a
objetos Rsicos de determinadas caractensticas.Por ello son fichas las que se hacen en las cartulinas denomina-
das vulgarmente fichas,pero tambin deben considerarse como tales los registros que se hagan en cualquier
clase de papel o en archivos especficosde los procesadores de texto de las computadoras o en bases de datos
destinadas a guardar y ordenar tales registros. De hecho ya va cayendo en desuso el tradicional sistema de
fichas rectangulares que en otro tiempo fuera casi universal y se impone hoy -por su comodidad, facilidad de
manejo y rapidez- el sistema electrnico de fichaspor computadoras. En este caso el investigadorva llenando
Tegistrosespecialmente diseados en archivos de computacin especficos que poseen espacios predetermina-
dos para la recoleccin de los datos que toda ficha debe poseer o, simplemente, como en la mayora de los
casos, va copiando la informacin en archivos de su procesador de textos que destina a tal [m. En este caso se
puede usar el mtodo de Acortar y pegar para trasladar la informacin que se incluye en la ficha, lo que
'facilitatambin el acopio de los datos que provienen del intemet
"" Las fichas suelen dividirse, segn sus caractersticas, en cuatro tipos diferentes: bibliogrficas, textua-
les, de contenido y mixtas. Todas ellas constan de algunos elementos comunes, que posibilitan su posterior
.'inclusin en los trabajos de investigacin.Estos son:
- Nombre del autor o los autores FICHAS

.'
- Ttulo de la obra
Jnstrl.-\mento de recoleccin
- Editorialque la public de datos ql.-\e permite re9is-
- Lugar y ao de la edicin trar n formacin de I.-\na
Las fichas bibliogrficas son una simple gua para recordar fl.-\ente docl.-\mental.
/cules libros o trabajos han sido consultados o existen sobre un tema, y
PI.-\eden ser: biblio9rficas
slo poseen los cuatro elementos citados anteriormente. Las fichas tex-
textl.-\ales de contendo
-"':tuales, adems de poseer tal encabezamiento, constan de prrafos o
mixtas de resl.-\men.
trozos seleccionados que aparecen en la obra, o de estadsticas, cuadros
y otros datos semejantes. Estos fragmentos se repiten exactamente tal
"'"' como han sido escritos, sin la menor alteracin, para respetar el trabajo
creador de quien estamos citando, haciendo mencin explcita de la
/pgina o lugar en que aparecen. Las frases presentadas en las citas tex-

(6) v., para una descripcin ms detallada, Troncone P., El Seminaro, Ed. El Cid, Buenos Aires, 1978, y Hochman E. y M. Montero, Investigacin
Documental, Editorial Panapo, Caracas, 1986.
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tuales deben encerrarse entre comillas. Las fichas de contenido, aparte de poseer los datos de referencia
comunes a toda ficha, consisten en resmenes o sntesis de prrafos, captulos o aun de la obra toda. Es
conveniente incluir en ellas el nmero de las pginas o captulos resumidos, as como el ndice general de la
obra o un extracto del mismo. Estas fichas tambin se denominan fichas de resumen. Las fichas mixtas se
elaboran integrando a la vez informacin textual y de libre creacin del investigador. Resultan las ms tiles y'
adaptables, aunque su realizacin exige algo ms de criterio que la de los otros tipos mencionados.

El valor de las fichas reside en que ellas permiten recopilar las informaciones que necesitamos para
una determinada investigacin. Por eso es importante qu~ las construyamos de modo tal que se adecuen a los
[mes de nuestro trabajo. Si las fichas de una indagacin son completas y registran fielmente los datos origina-
les, ser posible desarrollar la investigacin con la seriedad que requiere todo trabajo cientfico. Es importante
tambin manejar el material con orden y prolijidad, porque de otro modo la tarea de ordenamiento y de
anlisis de los datos se hace muy difcil y engorrosa. Esto no quiere decir que debamos convertir la tarea de
recoleccin de datos bibliogrficos en una actividad formalista, recargada de minuciosidades que en poco
aportan al desarrollo de la investigacin, sino que debemos encontrar un mtodo de trabajo personal que nos
permita disponer de toda la informacin que necesitamos con rapidez y sin excesivo esfuerzo.

Una vez concluido el trabajo de fichado de las fuentes se estar en condiciones de continuar con las
operaciones propias del diseo bibliogrfico: cotejo y evaluacin de la informacin, anlisis, sntesis y redac-
cin del informe de investigacin. Estas operaciones sern tratadas en detalle en la seccin 10.5, donde se
contina con la descripcin del proceso de investigacin para el caso de diseos bibliogrficos.

9.10. Navegan~o en Internet


Internet no es la obra de nadie en particular, es el fruto de innumerables esfuerzos que, al ir coordinn-
dose y amplindose sucesivamente, han dado por resultado la creacin de una red amplia y gil que hoy cubre
todo el planeta. Comenz como una simple conexin, a travs de la red telefnica existente, de las computadoras
pertenecientes a algunos organismos militares y acadmicos estadounidenses: lo que viajaba a travs de las lneas
de telfono eran, en vez de la voz de las personas, los datos que enviaba cada uno de los participantes en la red, los
millones de bits o unidades de informacin elemental que podan llegar a las otras computadoras que los proce-
saban y los convertan nuevamente en mensajes de texto o de informacin numrica. La informacin viajaba
entonces con enorme rapidez y sin distorsion alguna hacia todos los que estuviesen conectados, eliminando la
necesidad de recurrir a cartas, fotocopias, envo de paquetes o de mensajes por fax.

Con el tiempo esta red se fue ampliando y abriendo al pblico. La misma tecnologa -bastante
sencilla en lo esencial- permiti que se fueran creando otras redes parciales y que cada una de ellas se fuese
integrando a las dems, generando una red de redes que pronto incluy a computadoras personales, comer-
ciales y de todo tipo de organizacin. Hoy da, gracias al telfono y a conexiones de fibra ptica vinculadas
entre s por satlite, cualquier persona o institucin puede tener acceso a toda la inmensa masa de informacin
disponible, sin restriccin geogrfica alguna y a un costo relativamente muy bajo.

Cuando una computadora se conecta a internet, gracias a los servicios que presta un proveedor local,
queda vinculada de inmediato a todo el mundo de informacin disponible en la red. El proceso opera as:

116
-
gracias a un dispositivo especial (generalmente un modem) llamamos por telfono a un nmero local, el cual
nos conecta con el servidor -un computador de gran potencia- que posee el proveedor. Este se conecta a su
vez a los miles de nodos que existen en todo el mundo buscando la informacin que le pedimos hasta que la
encuentra automticamente y nos las ofrece en nuestras propias pantallas.
El valor de esta conexin es inmenso, no slo para los investigadores sino para cualquier persona,
que quiera informarse sobre los infInitos temas disponibles en la red: todos los das sta se amplia con el
agregado de miles de piezas de informacin que abarcan noticias, articulos, textos de todo tipo, publicidad,
msica, archivos de video, mapas, reproducciones de obras de arte, catlogos y toda la variedad inabarcable
de informaciones que producen millones de personas e instituciones radicadas en cualquier parte del mundo.
Este espacio de informacin es lo que se conoce en ingls como la World lliae Web, o WWW, la amplia
red mundial que est permanentemente abierta a quienes ofrecen o demandan informacin. Los datos que la
componen se ubican en millones de computadoras diferentes, localizadasen cualquier punto de la Tierra, y se
transfIeren electrnicamente para que los interesados puedan copiarlos, trabajar con ellos y utilizarlos para
sus propios fmes.
La informacin queda registrada en lo que se llaman pginas web, unidades de informacin que se
construyen y colocan en los servidores mediante programas especiales de fcil manejo. Lo ms interesante es
-.que dichas pginas estn vinculadas entre s: el usuario llega a una de ellas, la lee, y busca all lo que ms le
interesa. Cuando encuentra algn punto que desea profundizar, mediante un simple clicde su mouse o
ratn puede tener acceso a otra nueva pgina, y de sta a otras sucesivas.Esto es posible gracias a que, en
cada pgina, existen secciones especiales (palabras, fotos o cuadros) que estn destacados en un color diferen-
te, muchas veces subrayados, que constituyen los hipeIVnculosa travs de los cuales nuestro computador nos
lleva a otros sitios diferentes. A este proceso de ir pasando de una pgina a otra, que no tiene otra limitacin
que la informacin disponible y nuestra paciencia, se le llama navegar por intemet Para hacerlo es preciso
poseer, en la propia computadora que se usa, unos programas especiales denominados navegadores, que hoy
son baratos y muy sencillos de instalar y de utilizar. A

Cada pgina web tiene una direccin particular que es preciso conocer para llegar a ella: esta direc-
cin es nica -pues hay un registro mundial que evita repeticiones o confusiones- y no resulta nada difcil
conocerla mediante el mismo proceso de navegacin que estamos describiendo. Un recurso muy til para
encontrarlas es la existencia de pginas especiales que se llaman buscadores, y que nos permiten navegar
hacia las direcciones que buscamos: www.google.com y www.yahoo.com son dos buscadores muy conocidos
ampliamente usados en la actualidad.

"- Gracias a estos buscadores, o a la amplia difu~in que se hace de las direcciones de intemet por
, diversos medios de comunicacin, es muy fcilllegar a los sitios que tienen en la red universidades, empresas,
'instituciones y personas, donde se puede encontrar la informacin qu.e all se ha colocado. En estas pginas
podemos encontrar textos, referencias a autores, libros, informes de investigacin,datos especfIcos y genera-
les de gran utilidad. Podemos as hacer averiguacionessobre los temas de nuestro inters, navegando a travs
de referencias que nos acercan progresivamente a lo que queremos saber, y hasta dialogar directamente con
autores e investigadores, a los cuales suele pedrsele referencias, consejos y opiniones.
Lo mejor, para aprender a navegar en intemet, es conectarse de una vez e ir ensayando pequeas
bsquedas que nos vayan familiarizando con el proceso que estamos describiendo. Para dar al lector un
117
1_" "._ ''''.',~,~-:=-: , . ",';.( _:_,'" ""i" _ ,_ " " ~~ __(;/ /. ,_ ,_-
};~'PR()C~S6 1)1/INVE$TIGAC,QN . Garlos,A.Sabino! /', - --:,-" / - ._ -'-
/ I ,/ J ../ .' 1 /
ejemplo prctico, transcribimos a continuacin la portada de nuestra propia pgina personal, a la que podr
tener acceso en las direcciones: htt>://carlossabino.freeseIVers.comy htt>://paginas.ufm.edu/sabino.
Bienvenidos
o lo pgina web de Carlos Sabino
Informacin '11 '" ,
Aqu encontrar informacin sobre
, ,11 mi persona, mis actividades
1

1
Personal
profesionales y acerca de los
Afeas de Trabalo libros, artculos y otros trabajos
libros y Otros que he escrito y publicado.
Escritos Tambin algunos vnculos con
instituciones pedaggicas o de
Engllsh investigacin con las que estoy
Comunicarse relacionado.
UllIma actualizacin: Diciembre 2001
Conmigo
Con gusto conocer tus oDlnlones.
"
J' '1 1,
l.
'1 11

(11,1", "I/billo

De~(II'rollo y
Calidac/ de 11du

II[] t
Unlibropublicado por la FundoclnAlIas.con amplio Unanllslsgeneraldelprocesodedesarrollo.quelnclu-
apoyodel~anallzandola.transfcrmacloneseco- yelanecesarlacllscuslnacercadelosacuclanteste-
nmlcasypolf1lcasdeGuafemalaenlaslllmasdca- masdelapobreza.ladeslgualdadsoclalylapreserva-
dasconunexamendesusmsurgentesproblemasac- clndelmedloamblente.
tuales.
No dejes de leer uno de mis lfimoslibros, MisActividades Actuales:
producto de una larga y cuidadosa
Estay ~blendo (IIn p~SQ)un ensayo autoblogrll-
Investigacin: ea titulado ~ centrado en la
evolucin de mil Ideal a la luz de la experiencia VI-
ElFracaso dellntervencionismo vida.

Apertura y Ubre Mercado en Amrica Latina Dicta cursos para la Unlv~r.ldad francisco
Una comparacin IIstem1tca de 101p~nclpa/e8 cambios potI1tcoa M<!!:J:9q\j!l.
de Guatemala.
eoon6mIcoa y socIalel ocurridos en AmrIca La1tnadurante la. ltl.
mas dos cIcada..
Se Incluyen ocho estudios de cosos naclonale., desarrollados en pro- He comenzado un semJna~ aebre l' J'
fundidad. r" JI )/, para el DoctoradO en ClenclOI SocIales
En 10I1re8 copftulos finales se presenta una amplia y detallada 1Infe.. de la Universidad Central de Vene21Jela Caracas.
11.de 101resultadOl que Incluye la c:ritIcaa 101an~orel poIlfico.
de Intervenclonlsmo econ6mlc:o y el balanc:e de 101reterma. m. re-
clente.. En ste se toman en cuenta no 16/0 lal magnI1udes macroe- Soy corresponsal de la agencia de prensa &fE po-
Oon6mJeaa ms Importantel lino tambin la evolucin de la lltua. ra Venezuela.
cln poIlfico y el problema de losllamados8C01to8loclales".

La p~mera edicin del libro se agol rpldamente. pero ya sell6 a


la venta una segunda relmpresl6n.

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Cap.:' 9 I ygcg}:.~~iQ.N.RE Il!\:ro~
Aparte de la navegacin a travs de las pginas web el intemet nos proporciona otros servicios de
incalculableutilidad: el correo electrnico, los grupos de inters, los chatoy varios otros que se utilizan todava
bastante poco. El correo electrnico, sumamente utilizado hoy en las relaciones acadmicas, comerciales y
personales, es una conexin personal, que se establece a travs de una direccin electrnica especial, que
opera como un correo nOI1Ilalpero a increble velocidad. Nosotros componemos nuestro mensaje en un
programa especializado, lo enviamos a travs de nuestra conexin, y el mensaje queda disponible para que el
destinatario pueda leerlo apenas se conecta a la red y abre su buzn particular. Mediante este sistema pode-
mos no slo enviar cartas y mensajes sino tambin mandar y recibir materiales de todo tipo, co~o trabajos
;escritos, fotografas,msica, pginas web, etc.
Los grupos de discusin son conexiones mltiples de correo electrnico donde la informacin
que enviamos queda disponible para todos los usuarios que estn registrados en cada grupo. La gran ventaja es
pO

;~que muchas personas, independientemente de su localizacin geogrfica, establecen contacto, exploran temas
de inters mutuo, comparten informacin y se mantienen as al da de un modo que resultaba inconcebible
apenas hace unos aos.
- Los chat, foros o conversaciones en lnea, se basan en la conexin simultnea de muchos
participantes que, al estar presentes al mismo tiempo en la red, pueden intercambiar informacin mediante
mensajes de texto, consultar a expertos y conocer lo que todos dicen sobre un tema, como si estuviesen
presentes fsicamenteen una sala de conferencias. A estos foros pueden aadirseles cmaras de televisin que,
: mediante el uso de ciertos programas, permiten ver al conferencista y a los participantes del foro.
Para hacer buen uso de los recursos casi ilimitados que estn disponibles en intemet conviene seguir
algunas pocas reglassencillasy de sentido comn. De otro modo, la propia amplitud de la informacin disponi-
ble terminar por abrumamos y resultar hasta frustrante. La primera recomendacin es definir con la mayor
precisin posible qu es lo que necesitamos para nuestro trabajo de investigacin.El estudiante deber interro-
garse, antes de lanzarsea navegar,acerca de si necesita bibliografapara comenzar una indagacin, datos concre-
tos sobre tal o cual problema, trabajos especficosde determinados autores o, simplemente, una primera visin
general de la materia. Para dar este primer paso, por supuesto, ser necesario que haya recorrido hasta cierto
punto las anteriores etapas del proceso de investigacinque hemos analizado en captulos previos de este libro,
en especial en cuanto a la formulacin de interrogantes y la delimitacin del rea temtica.
Si se conoce ya la direccin electrnica de algn instituto, biblioteca, organizacin o persona que nos
puede facilitar la informacin convendr entrar a dichas pginas, pero hacindolo de un modo sistemtico,
no navegandoal azarllevadospor el impulsodel momento.Sucedeque en intemet es muy fcilcomenzaren .
un punto y arribar, a los pocos minutos, a sitios tal vez interesantes o curiosos, pero que de ningn modo son
capaces de ayudamos en nuestra bsqueda. Por eso es necesario seguir una ruta ms o menos estricta, que no
nos aparte demasiado de nuestros fines principales.
Si no poseemos tales direcciones que nos sirvan como punto de partida lo conveniente es acudir a la
ayuda de lo~ buscadores mencionados. Pero aqu cabe hacer una advertencia: si no precisamos nuestro pedi-
do de informacQnencontraremos que, para una determinada palabra, pueden existir literalmente millones de
referenci~: as, si colocamos en la casill correspondiente a la bsqueda las palabras economa o arte
precolomQ~W~i1oshallaremos con el resultado inesperado de que son tantas las referencias a esas categoras
generales que nada podremos hacer para encontrar datos que nos resulten tiles. Es conveniente, entonces,

119
EL PROCESO I)E INVE$TIGACJN" Carfos A. Sabina

proceder paso a paso, de las categorias ms generales a las ms especficas, leyendo los resmenes que
proporcionan los buscadores y tratando de especificar los nombres de los autores, los hechos o los temas
especficos ms directamente vinculados con nuestra investigacin.
Cuando encontremos una pgina que nos pueda resultar til hay que tomar la precaucin de regis-
trar su direccin para futuras consultas. Para eso podemos imprimir la pgina, solicitar a nuestro manejador
de intemet que la guarde en la seccin de favoritos o, simplemente, anotarla en algn lugar. De esta manera
tendremos la referencia exacta de la fuente que nos ha proporcionado las informaciones que usemos, y que
luego tendremos que citar al redactar nuestro trabajo.
La informacin que obtenemos en intemet debe generalmente imprimirse para poderla leer con ms
detenimiento, para subrayarla e integrarla mejor al trabajo que realizamos. De all en adelante ser como
cualquier otra informacin que hayamos obtenido por medios convencionales, por lo que se le aplicarn los
criterios que veremos en el captulo siguiente. Estos datos, adems, podrn servir como punto de partida para
acudir a las bibliotecas con demandas precisas en cuanto a libros, revistas cientficasy boletines informativos.

6iettitios

9.1.. Realice una observacin no estructurada del comportamiento de las personas frente a un
puesto de venta de peridicos tratando de determinar sus hbitos de compra en cuanto a:
productos comprados, horarios y caractersticas sociales de los compradores.

9.2. Efecte una observacin participante entre sus compaeros de estudio o de trabajo tendiente
a detectar fenmenos de IIderazgo. No olvide registrar los datos obtenidos.

9.3. Confeccione un modelo de observacin que pudiera usarse para registrar las reacciones de
estudiantes durante un examen escrito.

9.4. Trate de disear un cuestionario para determinar el nivel soclo-econmlco de las personas.

9.5. Construya un cuestionario adecuado para la medicin de los hbitos de consumo de bebidas
sin alcohol.

9.6. Intente realizar una entrevista focallzada con alguna persona de su conocimiento. Como Afo-
co~ puede emplear algn problema de su experiencia cotidiana o de la actualidad poltica
local.

9.7. Realice un anlisis de contenido de algunas expresiones que se repitan en textos sobre meto-
dologa de Investigacin. Tome por ejemplo los conceptos de hiptesis, datos y variables.

9.8. Por medio de internet lea algn texto de John Locke; busque las condiciones meteorolgicas
que reinan en Hobart, Tasmanla (Australia);verifique la Informacin que tiene su universidad
local sobre condiciones de admisin; lea las noticias de algn peridico extranjero.

120
Captulo .0
el C'rotesamiento
iJe los "atos

10.1. El procesamiento como parte de la Investigacin

Resulta conveniente hacer ahora, al acercamos a su fmal, una recapitulacin del proceso de investi-
gacin tal como lo hemos expuesto hasta aqu en los captulos precedentes. Iniciado con el planteamiento de
un problema de investigacinque implica responder a interrogantes situados en la frontera de los conocimien-
tos existentes, se habr de recorrer luego un largo camino donde ser preciso atender, simultneamente, a dos
niveles diferentes: el terico y el emprico. Para el primero de ellos nuestro trabajo se resumir en la construc-
cin del llamado marco terico que, convenientemente llevado a la prctica u operacionalizado, nos indicar
en defmitivaqu datos es preciso obtener para satisfacer las interrogantes iniciales. En cuanto al nivel empri-
co nuestra aproximacin a la realidad quedar concretada en un cierto tipo de diseo, implementado a travs
de las tcnicas de recoleccin que nos permitirn obtener los datos requeridos. El instrumento de recoleccin
de datos sintetizar ambos planos y ser la herramienta concreta que nos proporcione la informacin que
necesitamos.

Se abre, a partir de ese momento, la etapa propiamente dicha de la recoleccin de datos, que
puede tener mayor o menor complejidad y duracin. En ella se aplicarn los instrumentos a los objetos de
estudio, lo que nos proporcionar las informaciones que necesitamos, se completarn las lecturas, se procede-
r a realizar efectivamente los experimentos, encuestas o estudios que sea menester.
Finalizadas las tareas de recoleccin el investigador quedar en posesin de un cierto nmero de
datos, a partir de los cuales ser posible sacar las conclusiones generales que apunten a esclarecer el problema
formulado en los inicios del trabajo. Pero esa masa de datos, por s sola, no nos dir en principio nada, no nos
permitir alcanzar ninguna conclusin si, previamente, no ejercemos sobre ella una serie de actividades ten-
dientes a organizada, a poner orden en todo ese multiforme conjunto. Estas acciones son las que integran el
llamado procesamiento de los datos.
Lo primero que suele hacerse con el conjunto de los datos obtenidos es divididos de acuerdo a un
criterio bien elemental, separando de un lado la informacin que es de tipo numrica de la informacin que se
expresa verbalmente o mediante palabras. Los datos numricos quedarn como tales, cualquiera sea su natu-
raleza, y se procesarn luego para exponerlos en forma clara y fcilmente asimilable. El objetivo fmal ser
construir con ellos cuadros estadsticos,promedios generales y grficos ilustrativos, de tal modo que se sinte-
ticen sus valores y se pueda extraer, a partir de su anlisis, enunciados tericos de alcance ms general.
Los datos que se presentan de forma verbal podrn sufrir dos destinos diferentes: se convertirn en
datos numricos o quedarn como informacin no cuantificada, cualitativa.As, si se ha realizado una serie de
entrevistas profundizadas, de tipo no estructurado, pueden cuantificarse algunos de los datos obtenidos -el
nmero de entrevistados por sexo y edad, la respuesta a alguna pregunta especfica- en tanto que otras infor-
121
EL PROCES6 DE INVESTIGACIN. Carlos A. Sabino

maciones se mantendrn en su fonna verbal, como paradigmas o ejemplos de las opiniones de la muestra ~
frente a ciertos problemas de inters. El criterio a adoptar depender de circunstancias concretas: de los r
objetivosdel trabajo, de la posibilidad de cuantificarcada variable, del tamao del universo o muestra conside- r
rados y de varios otros criterios. En todo caso se debe tener presente que, siempre que tenga sentido, es I
preferible cuantificar en lo posible los datos obtenidos. No existe, como pretenden algunos metodlogos -
parcializados, ninguna oposicin entre datos cuantitativos y datos cualitativos: lo que existe es un diferente
grado de precisin y de complejidad en cada una de las variables que medimos, de modo tal que siempre es t .

posible abstraer de ellas algunos aspectos cuantitativos en tanto que otros, por su complejidad, tendrn que ,
pennanecer como cualitativos. f
Una vez adoptado un criterio frente a cada categora o subconjunto de datos se podrn abordar ya, ~
con mayor claridad acerca de nu~stros objetivos, las tareas bsicas del procesamiento. En primer lugar ser
preciso hacer una revisin detallada de todos los datos obtenidos, atendiendo en especial a su coherencia. Sise ~I
trata de cuestionarios o de pautas de observacin, de registros de tests, sociogramas, o de cualquier otro
~ I
instrumento de recoleccin, habr que examinar cada uno de ellos para analizarlos internamente, buscando i
sus posibles incongruencias, omisiones o errores, y enmendndolos si cabe hacerlo. Es decir, se revisar
sistemticamente toda la infonnacin disponible, juzgando su calidad y el grado de confianza que merece, ~ I
para determinar qu parte puede incluirse en el infonne de investigacin,cul debe corregirse o modificarse ~ !
en algo (acudiendo, llegado el caso, a una nueva recoleccin de datos) y cul, por sus graves deficiencias,
deber ser excluidas sin ms. Por cada tipo de datos se proceder entonces como sigue: ~

. Los datos numricos se procesarn agrupndolos en intervalos y se tabularn. Luego se construirn con f
ellos cuadros estadsticos, calculndose adems las medidas de tendencia central, de dispersin o de I

correlacin que resulten necesarias. ~

. Los datos verbales que se desea presentar como numricos sufrirn una primera operacin que se den(} ~
mina codificacin.De allen adelantese trabajarnal igualque los otros datos numricos, mediantela ,
tabulacin y el procesamiento en cuadros estadsticos. ~

. Los datos verbales que habrn de manejarse en fonna puramente conceptual y no matemtiC3;seguirnel ~.
proceso que indicaremos cuando tratemos el pargrafo relativo a datos secundarios (ver 10.5). (
Y

DATOS PROCESOS
Construc.
Codifico Tabul.
de Cuadros

Numricos No S S

A transfonnarse en numricos S S S
Verbales
Que pennanecen infonnacin verbal No No No
r
.
~
122
,/

_ Cp>.1~ l-<m.I(RPCESAMI~ODEt;os
,- i~!
DATOS

----- 10.2. La eodIDeaein :

La codificacin es un procedimiento que tiene por objeto agrupar numricamente los datos que se
expresen en fonna verbal para poder luego operar con ellos como si se tratara, simplemente, de datos cuanti-
tativos. Para logrado se habr de partir de un cmulo de infonnaciones que tengan una mnima homogenei-,
dad, condicin necesaria para poder integradas. Pueden tratarse de cientos de respuestas a una misma pre-
gunta o de una variedad de posibles situaciones observadas mediante un mismo tem de una pauta de observa- :
'
cin: en ambos casos existir una determinada variedad de declaraciones o de observaciones que presenten -
las respuestas o los comportamientos de los objetos de estudio. -. t
I

El primer paso a dar frente a todos estos datos es realizar una revisin atenta de un subgrupo reduci-
do de ellos con el objeto de encontrar una tipologa de respuestas posibles, en concordancia, por otra parte, ,
con las formulaciones tericas que guan la investigacin y con los criterios adoptados en la etapa de
operacionalizacin. A cada categorade respuestas habremos de darle un cdigo particular, un nmero o letra
I
....

diferente, que servir para agrupar tras de s a todas las respuestas u observaciones que sean idnticas o que, I

al menos, aparezcan como equivalentes. Luego procederemos a sealar a cada uno de los cuestionarios u
hojas de observacin con el cdigo que le corresponde en cada caso, con lo que quedar sintetizada la respues-I
ta que contiene. El proceso se facilitagrandemente cuando se realiza mediante computadoras.
Supongamos que hemos preguntado, por medio de entrevistasestructuradas hechas a una muestra, la
opinin que tienen laspersonas respecto a las Naciones Unidas; Si la pregunta ha sido abierta cada respondente
.habr expuesto sus opiniones en algunas breves frases. La codificacin nos permitir agrupar sus respuestas, I

para poder evaluarculesson lasopiniones ms salientesal respecto. Nuestros cdigos,por ejemplo, podrn ser:

1. Es una institucin que promueve (o protege, o garantiza) la paz mundial.

2. Es una institucin burocrtica que debera ser refonnada.

3 . Es til por los serviciosque presta a los pases menos desarrollados.

-4. Es inoperante, ineficiente, intil, etc.

5. No tiene idea de qu es, no tiene opinin o no quiere opinar al respecto.

Por supuesto que podran elaborarse otros cdigos, categorizando ms o menos detalladamente las II
respuestas. Casi siempre que se encuentran ideas similares pero que se expresan a travs de palabras diferentes
se procede a unificarlas en un mismo cdigo. Excepcionalmente, cuando no slo interesa la idea bsica sino
.
~ adems los aspectos lingsticos con que sta se manifiesta,es necesario buscar un cdigo para cada respuesta
tomada textualmente. Los casos difcilesde ubicar, de respuestas que pudieran situarse en ms de una categora, 1:
slopueden ser resueltos consultando con el marco terico planteado inicialmente.Cuando aparecen respuestas
ambiguas,extraas o simplemente anmalas, es conveniente agruparlasen el cdigo ~~otras respuestas,para no
abrir demasiadas categorasa una sola pregunta pues eso puede dificultarel anlisis.
Una vez definidos estos cdigos,y ya marcados los cuestionarios o pautas con los mismos, estaremos
en condiciones de proceder a la.subsiguienteetapa, la de tabulacin.
.I / I

,/ II I I I, j
/
,/
I / /
,_ ,1 I " I 1.23
?'
,/

,
10.3. La tabolaeln

La palabra tabulacin deriva etimolgicamente del latn tabula,y significa hacer tablas, listados de;
datos que los muestren agrupados y contabilizados. Para ello es preciso contar cada una de las respuestas que
aparecen, distribuyndolas de acuerdo a las categoras o cdigos previamente definidos. Cada una de las'
preguntas de un cuestionario o de una hoja de observacin tendr que ser tabulada independientemente, por lo ~
que es preciso hacer previamente un plan de tabulacin que prepare adecuadamente la tarea a realizar.

Esta etapa del trabajo puede desarrollarse manualmente, mediante el procedimiento que esbozare..
mos a continuacin,cuando se trate de un nmero relativamentepequeode datos; cuando esto no seaas,
resultar mejor acudir al procesamiento electrnico de datos, para lo cual existen ya adecuados paquetes de
computacin que facilitan grandemente esta tarea. Para ello es necesario preparar los instrumentos de reco-
leccin con casilleros especiales de registro para que las mquinas los procesen.

Para realizar una tabulacin manual debern confeccionarse planillas u hojas de tabulacin donde
fIguren los cdigos sobre la base de los cuales se habrn de distribuir los datos. Tambin deben dejarse
espacios para sealar, mediante signos convencionales, las unidades que se van contabilizando. En la columna
de cdigos se anotarn cada uno de los que se hayan establecido en el proceso de codilicacin de la variable,
si sta no se presentaba inicialmente en forma cuantifIcada. Si no es as, irn directamente los intervalos
establecidos para la distribucin. En el espacio reservado a las respuestas se colocar, por cada cuestionario:
que se tabule, un signo en la categora que corresponda segn la respuesta que en l aparezca. Una vez.
tabulados todos los cuestionarios se contarn las respuestas anotadas en cada casillero, expresndose en n'
meros en la columna del total.

El resultado de la tabulacin ser este cmputo ordenado de las respuestas. Sin embargo, las tablas
as obtenidas no sern aptas todava para presentarse al pblico, pues debern sufrir algunas transformaciones
de forma que permitan su mejor comprensin, corno veremos en la seccin correspondiente 00.4). Las
tablas que resultan de la tabulacin deben considerarse, por lo tanto, corno un material de trabajo, corno un
producto preliminar todava no completamente terminado.

10.3.1. TabulaelDde dos variables

La explicacin que hemos dado hasta aqu se ha referido al caso ms 'simple de la tabulacin, es
decir, el que se ocupa del procesamiento de una sola variable o indicador. Casi siempre resulta necesario
presentar simultneamente las mediciones correspondientes a dos o ms variables, en especial para tratar de
percibir si se presenta algn tipo de correlacin o asociacin entre ellas. Para alcanzar este objetivo se emplea
una tabulacin llamada cruzada,o de doble entrada,que consiste en la contabilizacin de las respuestas a una
pregunta discrirninndolas de acuerdo a las de otras variable diferente.
Nuestra planilla de tabulacin manual quedara de la siguientemanera, si pretendiramos tabular los'
datos del ejemplo anterior cruzndolos con los de la variable edad:
Preg. N2 X Preg. N2

124
OPININ RESPECTO A LA ONU, SEGN EDAD

Estados
Hasta 25 aos De 26 a 45 aos 46 Y ms aos Total
Cdigos

Cdigo 1 B

Cdigo 2 A
M
Total

Si el primer cuestionario que tomramos fuera de una persona de 23 aos cuya opinin sobre el
tema deberia incluirse en el cdigo NQ2, tendriamos que hacer una seal en la casilla o celda:que hemos
marcado con la letra A. Luego tomariamos otra respuesta, por ejemplo la de una persona de 37 aos cuya
respuesta pudiera incorporarse al cdigo NQ1; hariamos as otra marca, esta vez en el casillero sealado con
una B. Es decir que, antes de efectuar la marca que nos pennite ir contando cada caso, tendriamos que ubicar
al mismo de acuerdo a las dos categoriasque intervienen en nuestra tabla. Cuando completramos todos los
casos de la muestra estariamos en posesin de un cuadro de doble entrada, capaz de informamos si las
opiniones frente al tema se ven afectadaspor la edad de los entrevistados o si, por el contrario, se distribuyen
de modo uniforme cualquiera sea la edad de stos.
Los paquetes de tabulacin por computadoras hacen esta tarea con gran rapidez, una vez que se les
transfieren los datos correspondientes a cada cuestionario. Ellos operan, en ltima instancia, siguiendo la
misma lgica del ejemplo que acabamos de exponer.

10.3.2. Total de las respuestas tabuladas

Cuando tabulamos respuestas a preguntas abiertas o cerradas, pero que penniten elecciones ml-
tiples, el total de respuestas obtenidas podr ser mayor, menor o igual al del total de entrevistados. Esto, que
puede resultar sorprendente, no se debe a ningn error sino a consideraciones muy simples. En primer lugar,
puede suceder que algunas personas no respondan a determinadas preguntas, por lo que el total de respuestas
seria entonces menor que el de respondentes. Pero puede suceder un fenmeno que produce resultados
contrarios: algunas personas tal vez den dos respuestas diferentes para una misma pregunta, cosa que es
perfectamente aceptable siempre que ellas no sean contradictorias entre s.
Veamos lo dicho con un ejemplo: Supongamos que hemos entrevistadoa 50 personas que han migrado
desde el campo a la ciudad y que una de las informaciones solicitadas ha sido la causa que provoc esa
migracin. Algunas de ellas podrn decir que han migrado por motivos de trabajo, otras por problemas de
salud, para proseguir sus estudios, para reunirse con el resto de su familia, etc. Pero pueden haber algunos
migrantes que se hayan dirigido a la ciudad para estudiar y trabajar a la vez, o por motivos de salud y simult-
neamente para reunirse con sus familiares. Existirn mltiples posibilidades al respecto, incluso la de que
algunos de ellos se nieguen a expresar sus respuestas o eludan la pregunta de diversas maneras. Despus del
trabajo de codificacin podriamos obtener la siguiente lista de motivos de migracin:
125
";

.Eb.PROCESQ .Qt. LNYESi6AQ6N~-1:arI'!~


f S;bfno, .
1: Motivos econmicos

2: Motivos de salud
3: Deseos de reunirse con sus familiares

4: Deseos de proseguir estudios


5: Otros motivos.

Si del total de 50 personas encuestadas han respondido solamente 46, pero si hay varias de ellas que
, han expresado ms de un motivo como causa de su presencia en la ciudad, podria presentrsenos la"siguiente. I

~~ f
Total de entrevistados 50

Total responden a la pregunta 46

Mo"vosindicados: t
Econmicos 27
De salud 2
12 ~
Familiares
J
Educacionales 11
Otros motivos 3

Total respuestas 55

Como se ve, estamos frente a tres cantidades distintas que nos indican diferentes cosas: una es el total
I de gente consultada, otra el de la que efectivamente respondi y otra el total de las respuestas dadas, teniendo
siempre presente que cada persona ha podido dar ms de una respuesta. La tabulacin nos indica que han '1
sido27 losentrevistadosque dijeronhaber migradopor razonesde tipoeconmico,2 por problemasde salud
y as sucesivamente. En conjunto, del total de 50 entrevistados slo 46 han respondido a la pregunta. Estos 46
han dado, por otra parte, un totalde 55 respuestasporque algunosde elloshan expresadoms de un motivo.
como causa de su traslado permanente a la ciudad.
Cuando se trate de tabular respuestas de elecciones mltiples debe tenerse en cuenta que hay que
tabular separadamente estos tres elementos, contando el total de cuestionarios, el total de quienes no respon-
den y el total correspondiente a cada cdigo o intervalo para obtener estas tres cantidades diferentes. Las
escalas que resultan de este tipo de tabulacin, como se comprender, no poseen categoras mutuamente
excluyentes puesto que derivan de una pregunta abierta donde es posible hacer una eleccin mltiple.

- ---- 10.4. Cuadros estadsUeos

Decamos que luego de terminar con la tabulacin de toda la informacin contenida en nuestros .,

instrumentos de recoleccin era preciso presentar los resultados de modo tal que estos se hiciesen fcilmente.
inteligibles aun para los lectores no especializados. Para 10grarIoes preciso presentar los datos en la fonna

/
/

pap.j.9 / E~ .!i\O;:E.:PJU:Nj'g
I>S*Q~p~Q
I I 7

ms clara posible, haciendo explcito cualquier elemento que pueda dar origen a confusiones o dobles inter-
pretaciones y ordenando toda la informacin de la manera ms rigurosa.

~ste criterio se manifiesta, en primer lugar, en el correcto titulado de cada cuadro. Ello significa que
el ttulo debe contener todas las caracteristicas de la informacin que se presenta, en forma concreta, espec-
fica y no difusa. Si hiciramos la pregunta: Dnde piensa Ud. ir en sus prximas vacaciones?, el cuadro
estadstico correspondiente deberia titularse, sencillamente: Lugares a donde los entrevistados piensan ir en
/sus prximas vacaciones~~.No podemos hablar ambiguamente aqu de Lugares preferidos por los entrevista-
dos, pues no siempre la gente acude de vacaciones a los sitios que ms prefiere. Tampoco se deberia encabe-
zar la informacin con el ttulo Lugares donde pasan sus vacaciones los entrevistados, pues una persona
,puede tener decidido ir a un cierto sitio pero luego no hacerlo por diversas razones.

Cuando en un cuadro aparecen dos variables deber mencionarse primero aquella que suponemos
dependiente y luego la independiente. As quedaria, v.g::Opinin de los entrevistados frente al control de la
natalidad, segn su edad. Si existen ms variables se respetar la misma regla, anotando para el caso mencio-
nado: Opinin de los entrevistados frente al control de la natalidad, segn sexo y edad.

Despus de encontrar un ttulo adecuado para el cuadro, la tarea siguiente es convertir en porcentajes
las cifras reales (llamadas absolutas) que hemos obtenido de la tabulacin. Ello permite, por una parte, tener
una mejor idea de lo que puede representar una parte frente al todo. Es muy claro lo que significa que 23% de
la gente prefiere X y no Y. En cambio, no percibimos tan claramente el valor relativo de 171 respuestas
___o favorables a X sobre el total de 743 casos. De la misma manera, la prctica de la porcentuacin permite, de
una rpida ojeada, percibir diferencias y similitudes, apreciar variaciones y tendencias y hacer comparaciones
1. con otras investigaciones. Por ello su uso es constante prcticamente en todos los cuadros estadsticos.
El valor en funcin del cual se hace el clculo de los porcentajes (en el ejemplo anterior, 743), se
llama base del porcentaje. Cuando tal base es un nmero demasiado pequeo no se suelen calcular los
porcentajes, pues hacerlo podria inducir a que el lector se hiciese una idea falsa acerca de la exactitud de la
informacin: no tiene mucho sentido decir que 83,3% de los integrantes de una muestra poseen automvil por
el simple hecho de que, sobre seis personas consultadas, haya cinco que s lo posean. Por eso, cuando la base
es menor de 15 o de 20 casos (el lmite se fija convencionalmente) se suele presentar la informacin en cifras
absolutas y no relativas.

Puede ocurrir que, en un cierto cuadro, aparezcan diferentes bases, algunas de las cuales puede
,
, llegar a ser menores que las cifras fijadas como mnimas. Por ms que esto suceda nunca, en ningn caso,
J.

deben presentarse en un mismo cuadro columnas en porcentajes y en valores absolutos simultneamente. O


":,se presentan slo cifras absolutas o slo valores porcentuales o -si ello no es posible- se trata de acudir a t'

recursos tipogrficos que permitan al lector distinguir con claridad las dos categorias diferentes de cifras.

Las cifras presentadas deben tender a redondearse en lo posible, pues se introduce cierta confusin
~almencionar que hay 32,87% de una cierta categoria y 67,13% de la contraria. Mucho ms simple es hablar
de 33% contra 67 por ciento. Por supuesto que, cuando mayor sea la muestra, ms aceptable es incluir
/ decimales en las cifras presentadas. Si las bases son pequeas, en cambio, hay que evitar dar la impresin de
una exactitud que la informacin, en realidad, no posee.
/
127
EL PROCESO DE INVESTGACI-- Carlos A. Sabino.

Cuando se trate de un cuadro que expone una pregunta de eleccin mltiple la base del porcentaje
ser siempre el total de personas que responden y no el total de respuestas existentes, pues es lo que tiene ms
sentido lgico: decir que un 54% de los entrevistadosha migrado por motivos econmicos --de acuerdo a los
datos de la tabla presentada en 10.3.2- tiene mucho ms sentido que decir que un 49% de las respueMasdadas
por los entrevistados aluden a motivos econmicos.

10.4.1. Cuadros con una sola variable

Se trata del caso ms simple que pueda presentarse y no plantea ninguna dificultad para su construc-
cin. Simplemente se trata de presentar una columna ordenada de valores de acuerdo a ciertos modelos
formales convencionales. Existen dos modelos bsicos de presentacin, que ejemplificaremos seguidamente:

PRIMER MODELO

EDADES DE LOS ENTREVISTADOS


I
Total de la muestra 250
Total respondieron 247
%
Hasta 25 aos 30
De 26 a 39 aos 25
De 40 a 59 aos 21
De 60 y ms aos -24

Aqlla base se coloca en la parte superior de la columna y se subraya (o se pone en cursiva)para

En el segundo modelo, en cambio, la cifra sobre la cual se calculan los porcentajes se coloca al pie
indicar que sobre
de la columna ella se han
y encerrada calculado
entre los valores
parntesis, porcentuales.
en tanto que el total de la muestra se anota aparte, generalmente .

ms abajo:
I

SEGUNDO MODELO
,

,
EDADES DE LOS ENTREVISTADOS
I
Hasta 25 aos 30
I
De 26 a 39 aos 25
De 40 a 59 aos 21
De 60 y ms aos 24
(247)
Total de la muestra 250

128
--
Ca.e. .10 EL PRQ~E~AMIENJQ DE LQ~ D~T~

Cualquiera de estos dos fonnatos es COITecto.Su utilizacin depende de la voluntad del autor y, en
gran parte, del modelo que sea usual en cada institucin, localidad o empresa. Las variaciones o diferentes
modelos de presentacin que puedan usarse en otras ocasiones sern aceptables si, en cada caso, permiten
distinguircon nitidez qu guarismos cOITespondena valores porcentuales, cul es el tamao de la muestra y
cual es el nmero total de personas que responden a cada pregunta.

10.4.2. Cuadroscon dos o ms variables

Son los que presentan el comportamiento simultneo de ms de una variable, cuando se trata de
mostrar sus inteITelacionesrecprocas. Surgen de tabulaciones cruzadas (ver 10.3.1.) y se llaman de doble o
triple entrada, segn la cantidad de variables incluidas en ellos. En cuanto a su diseo, es universalmente
aceptado que la variable supuestamente independiente se coloca en sentido horizontal, mientras que la depen-
diente se sita en fonna vertical.

Daremos un ejemplo sencillo para ilustrarlo. Sea la variable independiente la edad, que se supone
ejerce algn tipo de influencia sobre las opiniones que la gente tiene frente al problema X. Nuestro cuadro
quedaria as:

Edades (aos)
Opiniones
Hasta 25 26 a 39 40 y ms Total
83 103 61 247
Total entrevistas
% % % %
A favor 17 28 44 28
Neutral 23 22 25 23
En contra 52 47 20 42
No sabe/No contesta 8 3 11 7

Para el caso de cuadros que posean tres o ms variables el criterio que se adopta es situar a la
variable dependiente, como antes, en la vertical, mientras que las independientes o intervinientes se sitan en
la horizontal. Debemos agregar que, salvo excepciones muy poco frecuentes, nunca se presenta la infonna-
cin en cuadros de ms de tres entradas, pues el anlisisy la comprensin de cuadros ms complejos se hace
realmente difcil, incluso para gente especializada. Esta restriccin no rige, naturalmente, durante el procesa-
miento de la infonnacin, por lo que en las planillas de tabulacin y en las hojas de clculo computarizadas es
frecuente encontrar muchas variables que se cruzan simultneamente.

10.4.3. GraOcacln

La graficacines una actividadderivada de la anterior que consisteen expresar visua1mentelos valores


numricos que aparecen en los cuadros. Su objeto es permitir una comprensin global, rpida y directa, de la
infonnacin que aparece en cifras.Es sumamente til, especialmente cuando nos dirigimos a lectores con poca
preparacin matemtica, aunque Isiempre es recomendable por el valor de sntesisque posee.
. -. -O, .__ ,:,.. _'. ...1-:,'- _ --~ _ .'. __ .. , ~

Ji;DPR0CES DE/INVESTf(;ACiN~~-GailosA, Sabinol - ,,-cc>. .-'"' i J' -- ~-~,-


- i'" .. -,..,, ' ; "",
.' -- IIII! 7' l ,1/ j i,l ?

Raramente se grafica toda la informacin que se presenta en una investigacin pues ello ocuparia;
un espacio desmesurado en el informe de investigacin, lo que podria ms bien confundir al lector. Lo
corriente y ms aconsejable es graficar las informaciones ms importantes y generales que se presten a una
expresin grfica.
Para llevar adelante esta tarea existe una infInidad de formas posible que incluyen, entre las ms
conocidas, los grfIcos de barras, los histogramas, los grfIcos de pastel, las escalas grficas, etc. El criterio
del investigador -junto con sus conocimientos matemticos- sern los encargados .de determinar cul es el
grfico ms apropiado para cada conjunto de datos.1 Actualmente casi todos los grficos se realizan mediante
el uso de paquetes especializados de computacin, que no slo dibujan e imprimen los grficos deseados, sino
que tambin realizan labores de clculo que facilitan la presentacin de los datos de la investigacin.

10.5. Procesamiento de datos secundarios

Incluimos en este punto las operaciones que es necesario realizar con aquellos datos verbales que no
se puede, o quiere, cuantifIcar,y que por lo tanto se habrn de mantener en forma puramente cualitativa(ver
10.1). Por lo general, la mayoria de estas informaciones se recolectan mediante fIchas, a las que nos referire-
mos de ahora en adelante, aunque las consideraciones que exponemos son vlidas, en general, para todo tipo
de informacin verbal.
Partimos, entonces, de una masa de datos, donde se supone que se encuentra la informacin necesa.
ria para desenvolver la investigacin.Estos datos, sumados a la experiencia del investigador, permitirn desa-
rrollar las respuestas a los interrogantes inicialesde la investigacino servirn,de un modo ms limitado, para
esclarecer ciertos puntos especficos que es preciso exponer: marco terico, antecedentes histricos del pro-
blema, etc.
La primera labor que hay que realizar es ordenar esta masa de datos de modo tal que podamos
efectuar sobre ella una inspeccin sistemtica y profunda. Tal clasilicacin slo puede hacerse en base al
esquema general de exposicin o presentacin de la investigacin,al listado ordenado de captulos y de puntos
que ya se debe haber elaborado (cf. supra, 6.6). Este esquema nos permitir agrupar el material de acuerdo a
los temas que se tratan y en funcin del marco terico que orienta el trabajo en general.
Cada una de las fIchas se agrupar entonces con las otras que se refIeren al mismo punto de investi.
gacin. Una vez as clasilicadasestarn en condiciones de ser cotejadas entre s y analizadas, de acuerdo a los
mtodos que se expondrn en el captulo siguiente.Las modernas bases de datos permiten realizar con mayor
facilidad esta tarea que, por lo general, antes resultaba bastante tediosa.

(l) V. Caude, Roland, Iniciacin a los Grficos, Ed. Sagitario, Barcelona, 1969.
i

130
I; / .,
~8;2'!.O I E~!&Q~]:~~I~!'IT9 _!)~_t()P!.\TO~

6jettitios

10 .1. Disee una planilla para efectuar la tabulacin cruzada de estos dos indicadores: marca de
automvil usada y razones de preferencia por dicha marca.

10.2. Construya un cuadro de doble entrada segn las variables del ejercicio anterior. Pngale un
ttulo apropiado y trate de Imaginar datos que, razonablemente, pudieran haberse recogido
para una muestra de un total de 1.200 usuarios de automvil.

10.3. Construya uno o varios grficos que permitan apreciar los datos del ejercicio anterior.

10.4. Averige la forma en que Johan Kepler proces los datos conocidos sobre las rbitas planeta-
rias para llegar a la conclusin de que stas son elpticas y no circulares, como hasta entonces
se crea.

10.5. Cmo hara Ud. para tener actualizados los datos de las ventas de una empresa? Explique
qu variables tomara en cuenta, qu cuadros diseara y qu Instrumental (archivos, sistemas
de computacin, registros, etc.) requerira para ello. Piense en un sistema similar para el
registro de los datos acadmicos de los estudiantes de una universidad.

10.6. Por qu resulta til procesar la informacin en la forma que se expone en la tabla de 10.3.2,
a pesar de que las categoras que aparecen no son mutuamente excluyentes?

10.7. Con qu criterios procesara la informacin bibliogrfica que Ud. conoce sobre historia de la
ciencia, si quisiese comprender las diferencias que se presentan entre el desarrollo histrico
de las ciencias sociales y el de las fslco-naturales?

131
-- . ---- _-- Capitalo..%.
..AnlisisfI .sntesisiJetos~sultaiJos

11.1. El anDsis
- - de
- datos
La infonnacin procesada segn vimos en el captulo anterior tiene un valor inestimable: de ella
depender, por cierto, que puedan o no resolverse las preguntas iniciales fonnuladas por el investigador.
Pero, no obstante, esa infonnacin no nos ((hablapor s misma, no es capaz por s sola de damos las respues-
tas deseadas hasta tanto no se efecte sobre ella un trabajo de anlisis e interpretacin.
Desde un punto de vista lgico, analizar significadescomponer un todo en sus partes constitutivas
para su ms concienzudo examen. La actividad opuesta y complementaria a sta es la sntesis, que consiste
en explorar las relaciones entre las partes estudiadas y proceder a reconstruir la totalidad inicial. Lo dicho
tiene aplicacin directa en la metodologa de investigacin:si nuestro objeto es siempre un conjunto coherente
-por ms que tambin pueda decirse que es parte de un todo mayor- con sus propias leyes y su propia
estructura interior, los datos, en tal sentido, no son ms que sus elementos integrantes, las partes aisladas que
slo cobran sentido por la sntesisque pueda integrados. El procesamiento implica ya un agrupamiento de los
mismos en unidades coherentes, pero estas unidades necesitarn de un estudio minucioso de sus significados
y de sus relaciones para que luego puedan ser sintetizadasen una globalidad mayor. Estas tareas constituyen,
por lo tanto, las ltimas y necesarias etapas del trabajo. Resultan fundamentales, por cuanto sin ellas sera
imposible encontrar un sentido a toda la labor previamente realizada.
El anlisisde los datos no es una tarea que se improvisa, como si recin se comenzara a pensar en l
luego de procesar todos los datos. Por el contrario, el anlisis surge ms del marco terico trazado que de los
datos concretos obtenidos y todo investigadorque domine su tema y trabaje con rigurosidad deber tener una
idea precisa de cules sern los lineamientos principales del anlisis que habr de efectuar antes de comenzar
a recolectar datos. Se podr definir as, con suficiente antelacin, qu datos sern capaces de rechazar o
afirmar una hiptesis, qu resultados indicarn una u otra conclusin. Esta actividad, llamada por algunos
autores anlisis anticipado) es fundamental para evitar sorpresas lamentables, como por ejemplo la de
encontrar que no tenemos suficientes datos al final del procesamiento, o de que los que poseemos no nos
sirven en realidad para mucho.
Para desarrollar la tarea analtica hay que tomar cada uno de los datos o conjuntos homogneos de
datos obtenidos, e interrogamos acerca de su significado,explorndolos y examinndolos mediante todos los
mtodos conocidos, en un trabajo que para obtener los mejores frutos debe ser paciente y minucioso. De
acuerdo al tipo de datos que se estn analizando se proceder de un modo u otro, segn tcnicas y procedi-
mientos que inmediatamente veremos.

(1) Cf. SeUtiz el al, op. dl.

133
EL PROC!i:S6 I)!i: 'INVESTfGACIN; Carlos ,A/S~!)li1O;' :.;;,:. -- :./ :::-,/
-'~~~~~~ -.' 7,' , ,
l'

11.1.1. Anlisis cuantltaUvo

Este tipo de operacin se efecta, naturalmente, con toda la informacin numrica resultante de la
investigacin.Esta, luego del procesamiento que ya se le habr hecho, se nos presentar como un conjunto de
cuadros, tablas y medidas, a las cuales se les han calculado sus porcentajes y presentado convenientemente.
Para cada cuadro que se haya obtenido ser preciso evaluar el comportamiento de las variables
que aparezcan en l, precisando la forma en que actan individualmente. Luego se observarn las relacio-
nes que pueden percibirse entre una y otra variable, si el cuadro es de doble entrada, tratando de precisar la
forma en que una afecta a la otra. Si se trata de un cuadro de tres variables ser conveniente examinar
primero los valores totales, pues en ellos se ve el funcionamiento global de cada variable operando de modo
independiente, para luego pasar a confrontar, por pares, las variables, tratando de detectar las influencias
que existan entre ellas.
Daremos a continuacin un sencillo ejemplo de un cuadro de doble entrada para que se entienda
mejor este proceso:
OPININ FRENTE AL ASUNTO X, DE ACUERDO AL SEXO
Sexo
Femenino Masculino Total
Opinin
% % %
A favor 53 52 53
En contra 46 30 38
No responden 1 18 9
(Total casos) (830) (822) (1.652)

Qu observamos aqu? Tomemos en primer lugar la variable dependiente como un conjunto: ve-
mos que la mayora de los entrevistados est a favor de X; aunque existe un porcentaje nada despreciable que
se expresa en contra. La proporcin de respuestas favorables supera, sin embargo, la mitad del total. Si
analizamos ahora las opiniones vertidas de acuerdo a su distribucin segn sexo (variable independiente)
! veremos que: a) para las respuestas favorablesexiste un porcentaje similar tanto entre los hombres como entre
las mujeres (52 y 53%, respectivamente); b) las respuestas contrarias a X son sensiblemente mayores entre las
mujeres; c) ello obedece a que, entre la parte masculina de la muestra, son muchas las personas que no
responden, tal vez por no tener una posicin defInida frente al problema. Tomando las mujeres como conjun-
to diremos que la mayora de ellas estn a favor, aunque el porcentaje en contra de X es casi tan grande como
el favorable: 46 frente a 53%. Entre los hombres, en cambio, si bien se mantienen proporciones semejantes de
respuestas positivas,el porcentaje en contra es menor porque aumenta aqu, relativamente, la proporcin de
quienes no se defmen.
Como ver el lector, lo que hemos hecho no es ms que una simple relacin, una descripcin deta-
llada de todo lo que puede verse en el cuadro. Este es un ejemplo idealmente simple, en l nos ha interesado_
ms mostrar el procedimiento a emplear que hacer un verdadero anlisisdel cuadro.' Por eso nuestro anlisis (

no se remonta ms que a lo simplemente apreciable a primera vista. Para efectuar un autntico trabajo de
anlisis sera indispensable conocer con exactitud el marco terico de la investigacin,lo que equivale a decir
el porqu de haber obtenido los datos referidos. Slo a la luz de esos supuestos te,ricos ~s que, los datos
1 34
' i ./ ,! I, ! '.'./'
,.. I'/ l' ; ./ 'i"" i.''/ /."'./ i' ", ,. !
,/ / ..;: / -: / /1 / /,1
Cap.-u_" I A.J~AL!S!~
-,
y ~~:E~!$' !>~J,()~RESU1/rAP()~

:obran un sentido pleno y, por lo tanto, puede realizarseun anlisisautntico y significativode toda la infonna-
in. En la prctica, es corriente encontrar que el anlisis estadstico se hace mucho ms complejo. En este
ibro no creemos adecuado desarrollar las tcnicas matemticas y lgicas de anlisis ms all de unas indica-
:iones generales, pero el lector interesado podr consultar con provecho las obras de especialistas en la
nateria, como Paul F. Lasarsfeld,johan Galtung y otros.
Siguiendo con el proceso analtico diremos que es preciso calcular, cuando se trata de datos obteni-
los a partir de muestras, los niveles de significacinde las diferencias que aparecen entre porcentajes o entre
promedios. Pueden aparecer diferencias entre porcentajes que son inferiores a los errores muestrales, por lo
::ueantes de a[nnar algunaconclusin es preciso conocer los lmites dentro de los cuales estas diferencias son
estadsticamente significativas.Tambin ser necesario, segn los casos, calcular determinados coeficientes
de correlacin, estudiar las variaciones sistemticas de la infonnacin registrada, buscar la estacionalidad y
las tendencias que manifiestan las variables y muchas otras operaciones semejantes que permiten sacar con-
clusiones apropiadas sobre la base de los datos obtenidos.
Cuando ya se hayan hecho todas estas actividades el anlisis de las cifras, en un sentido estricto,
habr concluido. Antes de pasar a la labor de sntesises necesario registrar por escrito todos los hallazgos del
anlisis, para cada cuadro examinado. A partir de ellos es que se podrn extraer conclusiones ms generales,
por lo que no conviene pasarlos por alto o confiarlos a la memoria. Cabe advertir, para terminar, que no
conviene reproducir en palabras todo lo que aparece en un cuadro determinado: esa es ms una tarea de
transcripcin verbal que de anlisispropiamente dicho y su resultado hace innecesariamente fatigosala lectu-
ra del infonne de investigacin.

11.1.2. Anlisis euaUtaUvo

Se refiere al que procedemos a hacer con la infonnacin de tipo verbal que, de un modo general (v.
supra, 9.9), se ha recogido mediante fichas de uno u otro tipo. Una vez clasificadasstas, tal como referiamos
en el captulo anterior (ver supra, 10.5),es preciso tomar cada uno de los grupos que hemos as fonnado para
proceder a analizarlos.El anlisisse efecta cotejando los datos que se refieren a un mismo aspecto y tratando
de evaluar la fiabilidad de cada informacin.

Si los datos, al ser comparados, no arrojan ninguna discrepancia seria, y si cubren todos los aspectos
previamente requeridos, habr que tratar de expresar lo que de ellos se infiere redactando una pequea nota
donde se sinteticen los hallazgos. Si, en cambio, las fichas aportan ideas o datos divergentes, ser preciso
primeramente determinar, mediante la revisin del material, si se ha cometido algn error en la recoleccin.
Si esto no es as ser necesario ver si la discrepancia se origina en un problema de opiniones o posiciones
contrapuestas o si, por el contrario, obedece a alguna manera diferente de categorizar los datos o a errores de
las propias fuentes con que estamos trabajando. En todo caso ser conveniente evaluar el grado de confianza
que merece cada fuente, teniendo en cuenta su seriedad, sus antecedentes y referencias y toda otra informa-
cin que pueda resultar de valor al respecto. Ya adoptada una posicin frente a las discrepancias encontradas
ser el momento de pasar a registrar los hallazgos, nuestras opiniones personales y conclusiones parciales,
con lo cual estaremos en condiciones de pasar al siguiente paso, el de la sntesis.

i 135
EL PROCES DE!INVE~TIG1\qN. Qarlos A. ~abi.!10

-- -- 11.2. La sfotesls

SNTESIS Con la sntesis e interpretacin fmal de todos los datos ya ana-


lizados puede decirse que concluye la investigacin, aunque teniendo
en cuenta que la misma, considerada como intento de obtencin de
La sl'\tesis eSI pL\eSI la
conocimientos, es siempre una tarea inacabada, que debe continuar por
cOl'\clL\sil'\ fI'\all el ...e-
fuerza en otras investigacionesconcretas (ver los puntos 3.1 y 3.2).
sL\ltado apa...el'\temel'\-
te simple pe...o qL\e Sintetizar es recomponer lo que el anlisis ha separado, inte-
el'\sloba del'\t...o de s grar todas las conclusiones y anlisis parciales en un conjunto coheren-
a todo el cmL\lo de te que cobra sentido pleno, precisamente, al integrarse como un todo 1
ap...eciaciol'\es qL\e se nico. La sntesis es, pues, la conclusin fmal, el resultado aparente-
hal'\ vel'\do haciel'\do mente simple pero que engloba dentro de s a todo el cmulo de apre-
ciaciones que se han venido haciendo a lo largo del trabajo. Las conclu-
siones fmales slo resultan pertinentes para responder al problema de
investigacinplanteado cuando, en la recoleccin, procesamiento yan-
a lo la'90 del +>-a~~ lisis de los datos, se han seguido los lineamientos que surgen del marco
terico.

Para alcanzar este resultado se deben tomar en consideraciones todas las informaciones analizadas,
utilizando para ello las notas ya elaboradas, donde se habrn registrado los hallazgos parciales que hemos
hecho. En el caso de cuadros estadsticos se proceder a comparar los hallazgosde cada cuadro con los otros
que tienen relacin con el mismo. As se ir avanzando hacia conclusiones cada vez ms generales, menos
parciales. Se podrn confeccionar cuadros-resumen, que sinteticen la informacin ms importante que se
halla dispersa en otros, para poder presentar un panorama ms claro a nuestros lectores. Se proceder~ slo
entonces, a extraer las conclusiones fmales, que reflejen el comportamiento global de las variables de inters.~
En funcin de ellas redactaremos nuestra sntesis, lo que conviene hacer primero escuetamente, anotando
slo lo esencial. Esta primera sntesis debe ser ordenada y precisa, para lo cual es conveniente numerar
nuestras conclusiones cOITelativamente,teniendo presente el planteamiento inicial del trabajo.
-

Para el caso de los datos secundarios se ha de proceder como si se tratara de componer o montar el . .
trabajo general a partir de los elementos parciales de que disponemos. Es una labor eminentemente construc- .

tiva, que ha de hacerse parcialmente, para cada punto o captulo, viendo qu se puede afmnar en cada caso, de r'
,
qu elementos de apoyo disponemos y cules son las conclusiones del caso.

Ser aconsejable que, para esta informacin bibliogrfica, redactemos esquemricamente nuestras f
conclusiones, primero en forma parcial y luego abarcando cada vez ms elementos, hasta llegar a elaborar la
sntesis fmal del trabajo. Para ello es necesario que observemos la cOITespondenciade cada uno de los puntos t
ya analizados, analizando en qu medida se complementan u oponen y de qu modo pueden ser organizados t.
en un conjunto coherente. r
.
Resta, luego de todo lo anterior, proceder a redactar el informe de la investigacin.Pasaremos ahora
a ver algunos aspectos elementales de esta ltima tarea. .'
I
..L
-.
Cap. u / ANLSIS'Y sNTEsIs DE LOSRESui:tADS

11.3. El Informe de Investigaein

Es una caracteristicaimportante de la ciencia la de hacer pblicos sus resultados, poniendo al alcan-


ce de la comunidad cientfica -y por supuesto, del pblico en general- los avances realizados en cada rama
del saber. Esto slo se logra publicando informes que, en forma ordenada, permitan comprender la naturaleza
y objetivosde cada investigaciny las conclusiones a las que se ha arribado. Por lo tanto, podemos decir que
la redaccin del informe fInal, que es el instrumento que satisfaceeste objetivo, no es una mera formalidad de
realizacin casual o inters secundario, sino una parte constitutiva e importante del trabajo cientfico en s.
No debe pensarse que la estructura de dicho informe reproduce los pasos que el investigador ha
dado en el curso de su trabajo, en su orden y progresin. No, la lgica que conduce la investigacinadmite un
planteamiento flexible,con frecuentes interrupciones, vueltas atrs, inevitables errores e informaciones que se
descartan. E! informe, en cambio, debe poseer su propia lgica interior, presentando clara y ordenadamente
los resultados del trabajo, y debe tener una estructura tal que permita su comprensin sin mayor dilicultad. Es
corriente al respecto que se hable de la diferencia entre un mtodo de investigaciny un mtodo de exposi-
cin, aunque en este ltimo caso el uso de la palabra mtodo no parece totalmente adecuado porque no se
trata en realidad de un camino o forma para realizar algo sino de un modelo que permite estructurar lgica-
mente la informacin a transmitir.
En todo caso lo importante es reconocer que el camino que sigue la investigacin no puede ser el
mismo que la forma o estructura de la exposicin de sus resultados. La informacin que habr de presentarse
debe organizarse de tal manera que d al lector la sensacin de estar ante una ordenada secuencia lgica,
haciendo que los hechos se encadenen entre sy tratando de presentarlos de un modo coherente, sin fracturas.
E! contenido del informe de investigacinno puede ser fIjado de modo esquemtico para todos los
casos, aunque hay algunoselementos que deben necesariamente estar presentes para no afectar la seriedad del
trabajo. Ellos son, bsicamente, las secciones del trabajo que permiten precisar los objetivos y el sentido de la
investigacin,el mtodo utilizado, las matrices tericas en que se inscribe el trabajo y las fuentes y los hechos
que nos permitan arribar a determinadas conclusiones.2
En virtud de lo anterior puede esquematizarse la exposicin de la investigacinen tres grandes sec-
I cionesdiferenciadas:
I 1) Una seccinpreliminardonde aparecenlospropsitosde la obra, donde se pasarevistaa los conocimien-
tos actuales sobre la materia y se defmen las principales lneas del tema a desarrollar. Junto con este
material se agrupan generalmente justifIcaciones respecto a la importancia del tema elegido y otros plan-
teamientos similares. La introduccin del trabajo es, por lo general, el sitio ms apropiado para exponer
los puntos que acabamos de mencionar. La misma se redacta teniendo muy en cuenta lo que ya se ha
escrito en el proyecto de investigacin, pues, como el lector apreciar, ambos textos tienen mucho en
comn (Y. supra,6.6).
2) El cuerpo central del informe donde se desarrolla propiamente el tema, se expone en detalle las consi-
deraciones tericas que guan la investigaciny se exponen los hallazgos que se han hecho, con su corres-
pondiente anlisis e interpretacin. Por eso en este cuerpo principal del trabajo deben aparecer los cua-
dros estadsticos que resumen los resultados de la investigacin.

(2) Para una exposicin ms detallada de todo esto v. Sabino, Cmo Hacer una Tesis, op. cit., captulos 3, 4 Y 8.

137
- - - ./

tPRQCj(f~~f~~l~ei)~i Q:!r:!osj..."Salil1o.i l (;.? f ,,>~.' i J 1 ",I,' ;;: ,..


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Consta generalmente de varios captulos que se van desenvolviendo de tal modo que las transiciones entre
uno y otro sean mnimas, y que se enlazan de acuerdo a un orden general de exposicin. Este puede ir de ~

lo ms general hacia lo ms particular, desde lo ms abstracto a lo ms concreto, proceder segn un "


orden cronolgico o adoptar otras formas, a veces bien diferentes a las sealadas.3 Lo importante, en todo
caso, es que se alcance la mnima y necesaria coherencia que permita integrar a la obra como un todo
orgnico y a partir de la cual se pueda reconstruir la realidad en su unidad y multiplicidad. sta es la parte
ms larga del informe de investigacin y debe corresponder al desenvolvimiento anunciado ya en la
introduccin.

3) Una seccin fmal donde se incluyen la sntesis o conclusiones generales del trabajo y, si las hubiere, las
recomendaciones del mismo. A esta seccin final le sigue una parte complementaria integrada por la
bibliografa, los anexos o apndices y el ndice o ndices de la obra. El ndice general, sin embargo,
tambin se puede colocar al comienzo. En estos anexos aparecen algunos de los cuadros estadsticos,
-.1 mapas y textos complementarios que, por su extensin, no resulta conveniente intercalar en el informe,
pero que pueden resultar de inters para algunos lectores o de apoyo a las ideas expuestas en el informe.
Por supuesto que la estructura concreta de cada obra vara de acuerdo a la extensin de la misma, al
tema tratado y a la metodologa empleada en la investigacin. Los informes cortos tienen esquemas ms
simples ya veces no se dividen en captulos sino en tres o cuatro partes, v.g.:1) introduccin; 2) anlisisde los,
datos; 3) sntesis; 4) anexos. Los trabajos mayores presentan siempre una estructura articulada de captulos,
-que admiten a su vez divisiones menores en puntos y sub-puntos.
Si la metodologa utilizada en la investigacin es original, ha tenido que resolver problemas poco ~

frecuentes o se caracteriza por su complejidad, conviene exponerla separadamente, como un captulo aparte
que se colocar entre el marco terico (o la introduccin) y los resultados. En caso contrario podr incluirse
como un aspecto ms a tratar en la introduccin.
Cuando se escribe es preciso tener en cuenta el lector medio hacia el cual nos dirigimos para deli-
near un lenguaje y una forma de presentacin adecuada a sus conocimient<;>s, especialmente en cuanto a la

exp~sicin de los asp~ctos~s tcnicos.del trabajo. No tiene sentido ~enar pginasc~n resmenes ?e.obras ya
"publicadas,con recapItulaclOnesdemasIado extensas o con comentarIos de hechos que pueden apreCIarsepor
s mismos; pero no debe descuidarse, por el contrario, la presentacin explcitade cualquier detalle que -si
bien puede resultar familiar para el autor- quizs resulte desconocido para los potenciales lectores del trabajo.
l.' Para fmalizar esta seccin queremos insistir en que no existe una sola forma correcta de presentar
trabajos cientficos. Segn el estilo y la preferencia de cada autor ser posible organizar esquemas diferentes. o
Todos son vlidos, creemos, si son completos, rigurosamente ordenados y facilitadores de la lectura y com-
'prensin.

---- - - --- -- 11.4. Recomendacionessobre la redaccin del informe


Resulta difciltratar de defmir procedimientos o tcnicas que resuelvan esta tarea, pues no se trata de
una actividad mecnica sino esencialmente creadora. 4

(3) V. C. Sabino, Cmo hacer una Tesis, op. cit, cap. 8.


"(4) Hemos tratado este tema extensamente en Cmo hacer una Tesis, op. cit, caps. 9 y 10.
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Algunas observaciones prcticas al respecto corresponden a la importancia que hay que otorgar a los
problemas puramente gramaticales,que no es del caso exponer aqu, pues son comunes a la expresin escrita
en general. No obstante, como fruto de la experiencia concreta de quien escribe estas lneas, creemos perti-'
'nente hacer algunas recomendaciones que aconsejamos seguir a quienes no estn demasiado familiarizados'
con el trabajo de redaccin. Ellas son:
a) No tratdrde redactdr el trabajode primera intendn. muy pocas personas tienen la habilidad y el suficien-
te dominio del idioma como para redactar prolijamente un informe -sobre un tema ms o menos com- V
plejo- sin apelar a borradores, mltiples correcciones y diversos ensayos. Pretender eludir esta tarea
puede resultar, en casi todos los casos, algo frustrante. Por eso aconsejamos que, como primer paso, se
intente una redaccin provisional en la que la preocupacin central sea la de presentar todos los temas a
tratar con claridad y sencillez.

Despus de un cierto tiempo ~ue permite tomar alguna distancia con lo escrito- conviene retomar lo ya
hecho, revisarlo y emprender una nueva redaccin, que habr de ser ms cuidadosa y donde ya podre-
mos concentramos en el estilo y la correccin gramatical. Esta labor puede ser ejecutada dos, tres, cuatro
o ms veces, segn las dificultades que se encuentren, hasta que nos encontremos satisfechos con lo
alcanzado.

b) No esforzarse por seguir un orden rgldo en la redacdn. no existe ninguna necesidad, ni terica ni
prctica, de que la redaccin sigael mismo orden que ha de poseer el informe. Probablemente haya en el
trabajo algunos aspectos que, antes de la flllalizacindel mismo, ya puedan adoptar una forma definitiva;
puede haber otros que, aunque situados al comienzo del informe, deban esperar algo ms para ser redac- f
tados en forma completa y acabada. En este sentido la experiencia indica que la rigidez slo constituye una
prdida de esfuerzos y de tiempo. La introduccin de un trabajo, por ejemplo, casi siempre se escribe
despus que el resto del informe haya sido completado, pues resulta ms sencillo introducir y presentar ~r
un trabajo que ya se tiene a la vista.

e) Cuidarminudosamente la lgicaintema: redactar bien no es slo una tarea gramatical sino, y casi podra-
mos decir fundamentalmente, un trabajo de lgicaaplicada. Slo lo que se tiene claro en el intelecto puede
ser llevado a la palabra con claridad. Podramos decir que, sin una redaccin lgicamente consistente, un
trabajo cientfico se desmerece seriamente, pues arroja dudas acerca de la propia capacidad de razona-
miento del autor. La ciencia no necesita de ambigedades ni de innecesarios adornos: al contrario, siem-
pre es meritorio el esfuerzo por hacer claro aqullo que de suyo es complicado y difcilde entender.
/
d) Emplear un lenguajeadecuado al tema: un informe de investigacindebe ser comprendido por cualquier
lectorque poseala mnimabase tericanecesaria.Por lo tanto,debe expresarseen forma claray sencilla, '- .;-
directa, omitiendo pasajes confusos o demasiado extensos y las oraciones que puedan interpretarse en /
ms de un sentido. Lo esttico en la ciencia es la claridad y la precisin, no la oscuridad o la vaguedad en
el lenguaje. Por ltimo queremos recalcar que nunca se debe tratar de impresionar al lector mediante la
utilizacin de trminos grandilocuentes o expresiones rebuscadas. La idea ms complicada que pueda
concebirse admite siempre una exposicin sencilla, pues la oscuridad en la expresin es casi siempre
efecto de la confusin mental. Quien trata de sorprender e impactar a los lectores cuando escribe demues-
tra ser un pobre cientfico y arroja sobre s la sospecha de su poca capacidad como investigador.
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EL PROCESO DE; INVE~IGACIN . </arIosA. Sabino

6iett;t;os

11.1. Realice al anlisis del(los) datos que aparecen en el cuadro del punto 10.4.2 de la presente
obra.

11.2. Determine el esquema o estructura del informe de investigacin que convendra presentar
para publicar la investigacin del tema elegido en 4.1.

11.3. Tome tres libros de texto que haya ledo y examine la estructura de sus captulos y puntos.
Sobre esa base:

- Haga un esquema que recoja la lgica particular de cada exposicin.

- Proponga,por lo menos en uno de los casos, un modelo de exposicinalternativo.Justifi-


que su razonamiento.
11.4. Realice un anlisis de los datos de un balance de una institucin bancaria o de una eleccin
presidencial reciente.

11. 5. Qu relacin existe entre los datos, su anlisis y un diagnstico mdico?

11.6. Construya una pauta de anlisis para hacer un estudio comparativo sobre las diferentes Ideo-
logas de lderes polticos latinoamericanos.

11.7. Realice un anlisis cualitativo de tres informaciones de prensa que versen sobre un mismo
conflicto Internacional.

140
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Capitulo 12
~a 'MetoiJotogaiJeJnuestigatin!I SUenseiianza

N
o queremos terminar nuestra exposicin sin hacer algunos comentaros generales relativos a la
metodologa cientfica y al modo en que conviene desarrollar su enseanza. El lector habr podido
observar que, a pesar de la rigidatemtica, hemos tratado de escapar en todo lo posible a los esque-
mas cerrados, a las frmulas de engaosa simplicidad, a ejercer una preceptiva que pudiera convertirse en
dogmtica. Porque la metodologa de investigacinno aspira a ser ms que una aplicacin de los principios
fundamentales del mtodo y ste, para la ciencia, no slo no puede ser dogmtico sino que debe ser -por el
contrario- garanta contra todo dogmatismo. De otro modo estariamos conspirando contra los propios fines
de la ciencia: un conocimiento que intenta ser objetivo pero que reconoce humildemente su propia falibilidad
no puede construirse con mtodos y metodologas presuntuosamente infalibles.
La metodologa, como el conocimiento mismo, es permanente construccin, es creacin y actividad,
no existe fuera de la investigacinviva,del trabajo de la gente preocupada intensamente por conocer y, debe-
mos agregar,no existe tampoco fuera del error, del permanente superar los escollos que los objetos y nosotros
mismos imponemos a esa voluntad de conocimiento.
Por eso, si alguna recomendacin fmal debiramos hacer a quienes se inician en este campo, optaria-
mos por decir que slo trabajando es que se aprende. No hay ningn libro, ni ste ni el mejor imaginable, que
pueda realizar el milagro de crear de la nada un investigador cientfico. La metodologa por s soJano tiene
ningn valor, ninguna importancia; no es una ciencia por s misma, es slo una gua para hacer ciencia. Es
cuando intentamos producir conocimiento cientfico, al investigar de verdad, cuando se nos presentan los
problemas de mtodo y es entonces, en todo caso, que puede resultar de utilidad el estudio profundo de la
metodologa. Ella es como un mapa que podemos consultar con provecho cuando nos sentimos perdidos,
como una gua o referencia que nos puede ofrecer informacin, consejos de valor, hasta el estmulo que es
necesario recibir cuando el xito nos resulta esquivo. Nuestra experiencia docente nos indica que slo despus
de cometer muchos errores un estudiante alcanza a comprender las inconsistencias que hay en sus proyectos
ypuede iniciar trabajos ms serios y fundamentados. Por eso no hay que desanimarse ante los intentos frustra-
dos, ante las complicaciones imprevistas, ante los caminos que de pronto muestran no conducir a ninguna
parte. Son inevitables.
El papel del docente que tiene a su cargo cursos de metodologa tiene que ser, por todo lo anterior,
diferenteal del que dicta materias puramente tericas: no se trata, como en ese caso, de exponer y explicar un
contenido predeterminado para que los estudiantes lo comprendan y asimilen, sino de iniciar una reflexin
que slo cobra sentido pleno cuando se ejerce sobre la misma actividad a la que est referida, es decir, sobre
lainvestigacin.Porque para entender que la metodologa no es un simple recetaro, para quitarle su carcter
manualesco, es preciso discutida mientras se realiza investigacin,en contacto con los problemas y las dudas
que surgen durante el propio proceso de creacin de conocimientos cientficos.
Pero, llegados a este punto, nos encontramos con una dificultad aparentemente insoluble: los estu-
f diantesque toman cursos de lIletodologa no tien~n -ni pueden tener- la menor experiencia en trabajo~de
141
investigacin,porque ellos estn iniciando sus estudios superiores o, en el mejor de los casos, estn trabajando
en sus tesis de grado. A esto se aade otro problema, tan grave quizs corno el anterior. Por la limitada
extensin que tiene en Latinoamrica la prctica de la investigacincientfica,y por otras razones que tienen
relacin directa con la estructura concreta de los estudios superiores, la mayoria de los docentes no han
podido realizar ms que espordicamente trabajos de investigacinpropios. No tienen la experiencia suficien-
te, por lo tanto, que se requiere para disertar con entera propiedad sobre estos temas, pues carecen de las
vivencias que seria necesario transmitir a grupos de jvenes que no tienen mayores nociones acerca de lo que
es investigar.
Otro elemento, que surge de la propia naturaleza del proceso de investigacin,se aade lamentable-
mente a las dificultades apuntadas. Nos referimos al hecho, bastante conocido por docentes y cientficos, de
que lasprimeras elLlpasde todo proceso de investigacinson las ms diRcilesde realizar, las ms exigentes en
todo sentido. Para plantear adecuadamente un problema ms o menos relevante es indispensable tener un
amplio conocimiento del terna a abordar; para redactar un proyecto, defInir una hiptesis o delinear una
metodologa apropiada es indispensable manejar un lenguaje riguroso, casi siempre ms all del alcance del
estudiante promedio. No sucede lo mismo con las partes ms prcticas del proceso, especialmente aqullas
referidas a la recoleccin y procesamiento inicial de los datos, que pueden ejecutarse -y se ejecutan, en la vida
real- por personal de mediana califIcacin,que debe poseer sin duda ciertas habilidades intelectuales pero
que, en la mayoria de los casos, no necesita la experiencia de un verdadero investigador.
No quisiramos que la mencin de todos estos inconvenientes dejara al lector una sensacin de
pesimismo que de ningn modo deseamos transmitir. Si los hemos apuntado aqu, en este captulo fmal que
dedicamos en especial a los docentes, es porque de su anlisispuede surgir la explicacin a mucho de lo que
nos disgusta en la enseanza actual de la metodologa y, consecuentemente, pueden encontrarse tambin los
remedios adecuados a tan evidentes males.

La primera recomendacin que surge de lo expuesto es que no puede haber un buen profesor de
metodologa que no sea, en alguna medida, tambin un investigador. Sabemos que es difcil, en nuestro me-
dio, encontrar los recursos, el tiempo y el apoyo necesarios para trabajar seriamente en este campo; pero ello
no debe convertirse en excusa para asumir una actitud pasiva y complaciente: siempre es posible acercarse a
quienes trabajan en indagaciones cientficasy colaborar con ellos de algn modo, disear proyectos que pue-
dan ser patrocinados por institutos y centros de investigacin,ampliar el campo de las lecturas hacia temas de
historia de la ciencia que nos transmiten experiencias valiosasde otros investigadores, mantenerse al da con
la produccin de conocimientos que se realiza en determinados campos de inters. Es importante tambin
aprender a realizar un tipo de lectura diferente, que se concentre en el estudio de los mtodos que efectivamen-
te se ponen en prctica en investigacionesparticulares.
Las ctedras y departamentos, o los profesores por iniciativa propia, deben tener presente lo que
sealbamos acerca de las difIcultades iniciales que presenta toda investigacin. Por ello ser altamente
recomendable que sean ellos mismos los que propongan a los cursantes los temas y las lneas
de investigacin a desarrollar: no hay nada ms angustiante para una persona que no posee slidos
conocimientos sobre un rea que el desafo de plantear, de una semana para otra, un verdadero problema de
I
investigacin.Ello desemboca en pobres resultados que carecen por completo de utilidad y que slo sirven ,1
para frustrar a quienes, en cambio, deberian ser sabiamente estimulados. Aun en el caso de tesistas, que se

/ -
Cap. 12 /LAMETQ~91.Q9M~~ !~TI9AC1Q1'i X !!E~~E~zA

supone conocen ya los fundamentos de una disciplina, es pertinente que los tutores discutan en profundidad
los temas sugeridos, para evitar que se presenten proyectos demasiado ambiciosos, que requieren ingentes
recursos o que estn planteados de un modo oscuro o relativamente confuso.
Hay adems otro motivo que contribuye a dar importancia a la recomendacin anterior. La historia
del pensamiento cientfico y la experiencia actual de los pases que ms se destacan al respecto indican con
claridad que los buenos resultados en investigacin no se improvisan. La ciencia y la tecnologa
requieren para su desaITollo-es obvio- de un poderoso caudal de creatividad. Pero la creatividad no resulta
fructfera si no puede insertarse en una tradicin vigorosa, capaz de ir acotando y definiendo problemas,
revisando experiencias pasadas, proponiendo nuevos derroteros para una labor que nunca se emprende ah
inio, desechando todo lo anterior. En esta especie de marco que brinda lo que podramos llamar, con Kuhn,
la ciencia normal~~,los docentes poseen un papel que resulta decisivo. A ellos les cabe la tarea de ir fijando
lmites temticos y criterios de exigenciamma, as como una labor lenta y constructiva de revisin y actua-
lizacin de lo que, en cada momento, se va acumulando en diversas especialidades.
Es en la continuada labor acadmica donde se puede lograr que el estudiante comience el estudio de
"-la metodologa procediendo a revisar, de partida, un conjunto de realizaciones paradigmticas; donde se pro-
pongan no slo ejemplos sino tambin reas concretas de trabajo sobre las cuales, poco a poco, se vayan
desarrollando diversas actividades de investigacin. Y en este sentido conviene, ante todo, proceder gra-
dualmente analizar con los cursantes diversos instrumentos y tcnicas, recoger y procesar datos, en fm,
comenzar por ejercitarlosen las tareas que normalmente ejecutan los ayudantes de investigacin. Es en cam-
~ bio contraproducente -y la experiencia as lo indica con claridad- tratar de sumergir a un grupo de estudian-
tes de pregrado en sutiles discusiones epistemolgicas o forzados a preparar proyectos de investigacinque
difcilmente estn en condiciones siquiera de comprender. Con estos mtodos de trabajo tan poco pedaggi-
cos se obtienen, por lo general, resultados deplorables: el estudiante aprende la metodologa memorizando
definiciones y copiando lo que dicen los manuales, los proyectos elaborados carecen por completo de rigor,la
epistemologa se vuelveun absurdo catlogode supuestos paradigmas que slo sirve, a la postre, para compli-
car lo que ya de suyo es bastante complejo.
Por eso, para concluir, slo nos cabe repetir lo que ya hemos dicho en ocasiones anteriores: slo
investigando se aprende a investigar,slo en la prctica se comprende el verdadero sentido de los supuestos
"- preceptos metodolgicos y se alcanza a captar la rica variedad de casos que se presentan al investigadorreal.
Creemos que, teniendo en cuenta estas reflexiones, es posible desaITollaruna docencia ms gil y ms fecun-
da, que ayude a nuestros estudiantes a producir los nuevos conocimientos que tan urgentemente se necesitan.
-

143
EL PROCESO DE INVESTIGACIN - ""1m A. S.blno
/
~/
/ ./ ./

En mi prctica docente en el campo de la metodologa, que comenc


en 1971 y slo he interrumpido parcialmente en los ltimos aos, he
encontrado que los estudiantes e investigadores suelen tropezar, una y
otra vez, con los mismos errores. Ya se trate de jvenes que apenas han
egresado de la escuela secundaria o de profesores que maduran su tesis
doctoral, las personas tienden a dejarse llevar por los mismos impul-
... sos, como si siempre costara un esfuerzo particular de voluntad la
tarea de someterse a la disciplina del mtodo cientfico. Ms all, en-
tonces, de lo que se expone en los captulos de este libro, quiero con-
densar unos breves consejos que pienso ayudarn a muchos a encon-
trar los puntos dbiles de sus proyectos. Son slo cinco recomendacio-
nes, nada originales por cierto, pero que todos tendemos a olvidar cuan- j
do nos dedicamos de lleno a la fascinante tarea de investigar.
- -~

El primer consejo, que parece casi de perogrullo, es leer lo suficiente --


sobre el tema. No se puede investigar seriamente sobre un problema si
no se sabe qu se ha dicho sobre el asunto, si no se conocen y dominan
las teoras aceptadas, si no se revisan los textos ms importantes y
actualizados que tratan la cuestin. Pero muchos proyectos parecen
elaborarse sobre la base de apenas una media docena de lecturas, de las
impresiones o sensaciones de su autor, de las ideas de una sola corrien-
te de pensamiento. Un buen investigador no puede dejar de lado sus
intuiciones, claro est, pero con ellas solamente no se llega a ninguna
parte: no podemos actuar como si nadie ms que nosotros hubiese
reflexionado sobre el problema en estudio, como si no existiesen teo"
ras, refutaciones, debates y discusiones sin fm sobre la temtica que
abordamos. Por eso es fundamental leer, tratar de captar el estado ac-
tual de la cuestin, comparar puntos de vista divergentes, hacerse una
idea clara de los hechos y las ideas ms relevantes en el terreno que
investigamos. El tiempo que se dedica a esta tarea, que a veces puede
resultar un poco tediosa o hacerse en apariencia interminable, lo recu-
peraremos luego con creces cuando nos dediquemos de lleno al traba-
jo de investigacin y sintamos que nos movemos con soltura dentro de
un mbito que ya dominamos.

--
--
--
// 145
EL PROCESO DE INVESTIGACIN - Carlos A. Sabino
/
/// /'
/
/'

El pensamiento cientfico, por muy buenas razones, contradice una de


las tendencias ms arraigadas que tenemos: la de pensar en trminos
generales tratando de encontrar soluciones universales a los proble-
mas que afectan nuestra vida o inquietan nuestro espritu. Queremos ..,
saber qu es la vida, cmo puede hacerse para superar la pobreza o ...

cmo se origin el universo, y en cambio poco nos interesa, personal-


mente, conocer la composicin qumica de los anillos de Saturno, la
,...' evolucin de las exportaciones de un pas o las enzimas que produce el
hgado de los cocodrilos. Pero la ciencia no ha avanzado a travs de
saltos bruscos que se replantean todos los conocimientos anteriores,
sino por medio de estudios parciales, limitados, que se van acumulan-

do y discutiendo sin pausas. Los frutos de esta forma de encarar la


investigacin son evidentes.
)
Pero todos, como seres humanos, tendemos a olvidar las limitaciones
que nos impone este modo de pensar y construimos, por lo general,
proyectos de investigacin que resultan demasiado ambiciosos, que
pasan por alto la complejidad de lo que es aparentemente simple, que
resultarn muy difciles de realizar, cuando no del todo impracticables,
y nos obligarn a reformularlos a costa de bastante esfuerzo intelec-
tual. Por eso recomiendo sinceramente a estudiantes y tesistas, a pro- /
fesionales y hasta a los investigadores ms fogueados ya en la prctica
de la ciencia, que revisen y discutan sus proyectos para hacerlos menos
ambiciosos y ms limitados, que se contenten con temas concretos,
especficos, y dejen para futuras investigaciones parte de lo que les
interesa conocer.

/
/
-lo-..
___~ 3:_R~~_~
La investigacin, sobre todo en las ciencias sociales, parte muchas ve-
ces de ideas que estn como flotando en el ambiente, que se debaten en
medios de comunicacin y conversaciones informales, que forman
parte del lenguaje cotidiano de la gente. Casi todos estos conceptos "
son, por su propia naturaleza, imprecisos y carente s de un significado
unvoco: corrupcin, democracia, educacin, delincuencia, goberna-
bilidad o revolucin no slo significan cosas diferentes para distintas
personas sino que, adems, significan por lo general varias cosas diver-
sas a la vez. Trabajar con ellos implica severos riesgos por cuanto nos
podemos encontrar, durante el curso de nuestra investigacin, que es-
tamos analizando o evaluando algo muy diferente a lo que tenamos en
mente al comenzar nuestro trabajo, o que lo que es vlido para una
cierta definicin no es aplicable a otra. Por eso es decisivo, al comenzar
el trabajo, explorar sistemticamente todos los posibles sentidos de los
conceptos que utilizamos, analizarlos a fondo, depurarlos de connota-
ciones y cargas emocionales que casi siempre estn asociadas a su uso.
Puede ser que nos encontremos, incluso, que algunas de esas palabras
nada quieren decir en realidad, que son simplemente como imgenes o
contraseas que se usan en el lenguaje de todos los das pero que en
realidad no tienen un significado preciso que las haga tiles para nues-
tro trabajo. Distinguir entre lo que parece homogneo pero no lo es,
clasificar y organizar adecuadamente los conceptos que se suelen uti-
lizar y llegar a una formulacin clara y precisa de los que utilizamos
nos ahorrar luego innumerables sinsabores~ Nunca es poco el tiempo
que se puede dedicar a esta compleja tarea, que conviene hacer mien-
tras se revisa, con todo cuidado, la bibliograa ms seria que est a
nuestra disposicin.

. . _..--......
147
/ / ~ ~
EL PROCESO DE INVESTIGACIN - Carlos A. Sabina /' /'./
/ / /' /'

~ JV'!l 11-: -P-A~-#..f&. bn1. ~

Nada cuesta encontrar, para casi cualquier hiptesis imaginable, algu-


nos pocos hechos que parezcan confirmada. Esto puede darnos la
impresin de que estamos en el camino correcto, de que tenemos en
nuestras manos una firme relacin que podemos demostrar. Pero la -..
realidad, por lo general, se muestra mucho ms esquiva: suele haber ...

tendencias de largo plazo que contradicen lo que en apariencia es una


fuerte asociacin de corto plazo, tendencias generales que no se expre-
",'" san en situaciones ms concretas, relaciones que parecen slidas pero
que se desvanecen cuando miramos ms de cerca lo que ocurre. Por
eso recomendamos al investigador que tenga el mayor cuidado posible
en ser sistemtico, que cuando analice un fenmeno trate de tener en

cuenta todos los datos que tengan relacin con lo que ocurre. Es muy )
frecuente que el cientfico, como cualquier persona, detenga su aten-
cin slo en aquellos aspectos de la realidad que favorecen o parecen
confirmar lo que piensa, pero es signo de un verdadero trabajo cient-
fico el no desdear los datos que no se acomodan a nuestras propues-
tas, el tratar de incorporarlos de algn modo a nuestras conclusiones o
por lo menos el no negados de plano como si no existiesen. Un trabajo
verdaderamente sistemtico nos evita caer en discursos ingenuos o
simplistas, que luego habrn de criticarse sin piedad, y nos acerca a la
comprensin de unos hechos que siempre resultan ms complicados
de lo que a primera vista parecen.
~ I / / /
I I / /

----
~~ 5: .Ncr~a.~

Esta recomendacin, muy relacionada con la anterior (~ pg. XXX),


trata de prevenirnos contra otra tendencia que todos solemos poseer: ---
la de tratar de solucionar de una vez los problemas planteados, la de
simplificar lo que conocemos para llegar sin dilacin a una respuesta
decisiva. Eso no slo puede llevarnos a irrespetar los hechos o a sacar
conclusiones apresuradas sobre la base de una insuficiente informa-
cin, sino que puede adems hacernos caer en falacias, en razonamien-
tos poco consistentes o en evidentes contradicciones. No debemos
olvidar, por otra parte, que slo se inicia un trabajo de investigacin
cuando se tiene cierta duda razonable acerca de los resultados que
vamos a obtener. Si se est completamente seguro del resultado a con-
seguir eso ser porque: a) el problema de investigacin no es tal, sino
una simple conflrmacin de conocimientos ya verificados o una sim-
ple tautologa; b) nos hemos precipitado a conclusiones y estamos
dejando de lado cantidad de hechos que no conocemos o estamos
adoptando una manera superficial, demasiado pragmtica, de acercar-
nos al problema.
Por eso recomiendo sinceramente que el investigador trate de distan-
ciarse lo ms posible de cualquier actitud de extrema seguridad en lo
que propone, que asuma a cabalidad la idea de que toda investigacin
se hace alrededor de preguntas y no de respuestas. Slo as, abriendo la
mente a las posibles soluciones que puede tener su problema, se en-
contrarn caminos para tener acceso a la realidad que nos rodea, que
siempre nos maravilla por lo compleja y sorprendente que es.

--
/ /- 149