SEMANA 14

PARTE I

Docente: Ing. CIP Pavel Rodríguez P.

Universidad Nacional del Callao
Facultad de Ingeniería Ambiental y de RRNN
 TRABAJO PRÁCTICO AUDITORÍA PARTE 2
“AUDITORÍA AL SISTEMA”
TIEMPO 1 HORA (INICIO DE CLASE 17.00 HRS. DEL DÍA VIERNES 04 DE JULIO.

 Los grupos formados en clase deben:

Auditar el sistema de gestión del cliente,

utilizar las listas de verificación, check-list
y la técnica de entrevista, según el plan de
auditoría para redactar posteriormente las
NC u observaciones encontradas, para
ello deben seguir las instrucciones dadas
en clase.

Facultad de Ingeniería Ambiental y de RRNN

Curso: Auditoría Ambiental
 FASES DE LA AUDITORÍA
AMBIENTAL

SEGUNDA FASE: EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

DETERMINACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN

DE NC DE LA AUDITORÍA

Docente: Ing. CIP Pavel Rodríguez P.

Universidad Nacional del Callao
Facultad de Ingeniería Ambiental y de RRNN
ETAPAS DE UNA AUDITORÍA

Planeación y Preparación

Ejecución

Informe

Seguimiento
COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD

 Documentadas en una Solicitud de Acción

Correctiva o algún otro documento
 De fácil entendimiento

 No es incisivo o sarcástico

 No señala culpables

 Deben ser sustentadas por evidencia objetiva

COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD

 Debe redactarse describiendo con precisión la

evidencia .Debe tener dos partes:

 El requisito ( lo que debería haber sido )

 La evidencia (lo que realmente se encontró)

COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD

 1.- Colocar el aspecto de la norma de referencia que

no se cumple :

 conviene repetir escuetamente la frase textual donde

se hace referencia en la norma o en la
documentación del SGA.
COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD

 2.- Colocar el aspecto que no cumple la

exigencia del punto anterior:

Debe describirse con precisión la evidencia de

que NO CUMPLE la norma o el documento del
sistema.
COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
 El requisito

Ejemplo: El ítem 4.4.4 de la OHSAS 18001

dice en su punto g )que se debe prevenir el
uso intencionado de los documentos
obsoletos., sin embargo ……
COMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD

 ......sin embargo se pudo evidenciar que en el

área de Almacén, se poseía documentos
obsoletos de versión diferente a la actual listado
maestro de documentos, encontrándose al
ALP.005-version02 siendo la actual la versión 05,
asimismo el documento APL..006 versión 03
siendo la actual versión 04, el documento
AL.I.002 versión 1 siendo la actual versión la 03.
COMO TRATAR LAS NO CONFORMIDADES
REUNIÓN DE CIERRE DE LA AUDITORÍA
REUNIÓN DE CIERRE DE LA AUDITORÍA
REUNIÓN DE CIERRE DE LA AUDITORÍA
TALLER PRÁCTICO
REDACTANDO HALLAZGOS.
TALLER PRÁCTICO 1
TALLER PRÁCTICO 2
SEMANA 14
PARTE II

Docente: Ing. CIP Pavel Rodríguez P.

Universidad Nacional del Callao
Facultad de Ingeniería Ambiental y de RRNN
 SEGUNDA PRÁCTICA CALIFICADA

DETERMINACIÓN DE LOS HALLAZGOS Y REDACCIÓN DEL

NC.

TIEMPO: 1 HORA

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Curso: Auditoría Ambiental
TRABAJO PRÁCTICO AUDITORÍA PARTE 2
“REDACCIÓN DE NC”
TIEMPO 2 HORAS

 Los grupos formados en clase

deben:

 Redactar las NC u observaciones, así

como las OM encontradas en la auditoría
llevada a cabo en cada organización,
según el plan de auditoría, para redactar
el NC deben seguir las instrucciones
dadas en clase.

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Curso: Auditoría Ambiental