PLANES DE CONTINGENCIA

Objetivo: Establecer los direccionamientos, responsabilidades y articulación de procedimientos internos para la oportuna identificación y atención de situaciones de contingencia y em
transporte de carga en carretera del territorio nacional.

Alcance: Estos planes inician con la identificación de señales de alerta, reporte, tratamiento, gestión en atención y levantamiento de planes de acción producto de los análisis de caus
para los eventos tratados en los requisitos de seguridad mínimos de la cadeba de suministro (BASC) así como la Resolución 15 de 2016 Dirección General De Impuestos Y Aduanas Na
Nacional, Instituto Nacional De Vigilancia De Medicamentos Y Alimentos por la cual se reglamenta el operador económico autorizado.

RECOMENDACIONES EN SEGURIDAD PARA LA INTEGRIDAD.

• No deje su vehículo estacionado en la vía pública, ni al cuidado de desconocidos. Contribuya con la cultura del parqueo seguro.

• Cuando las autoridades del Estado le pidan detener su vehículo, solicíteles la identificación y, de ser posible, diríjase a la unidad policial más cercana.

• En accidentes de tránsito, no descienda inmediatamente del vehículo, verifique que se trate de una situación real y no de una colisión simulada.

• Nunca recoja a personas extrañas, pueden ganar su confianza suministrándole comestibles o bebidas contaminadas con sustancias tóxicas.

• Antes de ingresar a su vehículo, asegúrese de que no haya personas o carros sospechosos alrededor.

• Cualquier evento no programado en carretera debe informarlo inmediatamente al personal de Tráfico y Seguridad, por ejemplo varadas, accidentes, puestos de control de las autorid

• Cada vez que haga alguna parada debe realizar inspección al vehículo, revisar sellos, candados, llantas y estado del general antes de continuar el viaje.

• Nunca parquee en sitios no autorizados, todas las paradas deben ser informadas a Tráfico y Seguridad.
A continuación, se mencionan algunas de las definiciones y términos relacionados con la seguridad de la carga y seguridad física de instalaciones de la compañía que se han indentif
procedimientos operativos y administrativos documentados en este plan de contingencia.

las distintas modalidades que utilizan las organizaciones de piratería terrestre para delinquir y apropiarse de los vehículos y bienes transportados:

 Simulación de autoridad: los delincuentes, portando prendas de uso privativo de la Fuerza Pública, simulan verificar la documentación del vehículo y de sus ocupantes, para luego in

 Auto-robo: modalidad delictiva mediante la cual el conductor, en complicidad con los delincuentes, se apodera de la carga, simulando ser víctima de un atraco. En ocasiones fingen

 Gemeleo: los delincuentes acondicionan un vehículo con características similares a otro, suplantándolo para reclamar la mercancía, retirarla y hurtarla.

 Saqueo del vehículo o contenedores: Actividad mediante la cual, los delincuentes vulneran y tienen acceso forzado abriendo puerta(s) del vehículo y contenedor(es) por las bisagra
remplazar sin que el conductor o propietario lo note, ya que el sello de seguridad nunca es violentado. Esto facilita la descarga y traspaso parcial o total de la mercancía a otro vehícul

 Vehículo con caleta interna: los delincuentes acondicionan el furgón del vehículo, de tal manera que se pueda ocultar parte de la mercancía que transportan, para posteriormente a

 Descuelgue: los delincuentes aprovechan lugares donde el conductor se ve obligado a disminuir considerablemente la velocidad (fallas geológicas, reductores de velocidad, subidas
abordar el tráiler y rompiendo la carpa o los candados de los vanes y contenedores saquean la mercancía.

 Atraco: los delincuentes obligan al conductor mediante la intimidación a detener y entregar el vehículo.

 Señuelos en carretera: los delincuentes se valen de mujeres atractivas para persuadir al conductor a parar y una vez este detiene la marcha con la intención de recoger a la supues
esta mujer ganándose su confianza, le puede suministrar algún tipo droga que le haga perder la voluntad.

Accidente de tránsito: De acuerdo al articulo 2° del código Nacional de Tránsito Ley 769 del 2002, se define Accidente de transito como: evento generalmente involuntario, generado a
a personas y bienes involucrados en el e igualmente afecta la normal circulación de los vehículos que se movilizan por la vía o las vías comprendidas en el lugar o dentro de la zona de
accidente de tránsito se materializa al confirmarse la ocurrencia de un choque simple, choque grave, incendio, y volcamiento de vehículos; tambien aquellos eventos contemplados en
cual se adopta el nuevo informe de accidente de tránsito IPAT su manual de diligenciamiento y otras disposiones; en lo referente a la clase de accidentes: atropello, caída de ocupante

Emergencia Operativa o Administrativa: Emergencia es toda situación que implique "Estado de Perturbación" parcial o total de las actividades desarrolladas durante la ejecución de un
ocurrencia real de un evento indeseado.
Se consideran incidentes:
Eventos naturales como sismos, lluvias, vientos fuertes, entre otros.
Eventos tecnológicos como incendio estructural, informáticos, entre otros.
Eventos antrópicos como robo, atraco, (Huelga, Motín, Asonada y Conmoción Civil (conocida por sus siglas como HMACC) y existe la cobertura de Actos Malintencionados de Terceros

AMENAZAS Y RIESGOS PARA LA SEGURIDAD DE LA CADENA DE SUMINISTRO

CONSECUTIVO
RIESGO
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
 NARCOTRÁFICO (CONTAMINACION DE LA CARGA
1
y/o TRAFICO DE DROGAS)

2 LAVADO DE ACTIVOS

3 CONTRABANDO DE MERCANCIAS

4 FINANCIACION DEL TERRORISMO - FT

5 HURTO
6 FALSEDAD DOCUMENTAL

7 ERROR HUMANO

8 SABOTAJE INFORMATICO

9 NORMATIVIDAD LEGAL

10 NEGLIGENCIA DE COLABORADORES

11 TECNOLÓGICA - (USO INADECUADO/ABUSO)

12 GEMELEO

13 SUPLANTACION DE AUTORIDAD

14 PIRATERÍA TERRESTRE

15 SAQUEO DEL VEHICULO O CONTENEDORES

16 PARO
17 SECUESTRO

18 INFILTRACION

19 ZONAS DE ALTO RIESGO

20 DERRAMES

21 PERDIDA DE DOCUMENTOS

22 VIOLACION DE PRECINTOS
 Código: Versión:
PL-GTS-01 3

Fecha: Página:
PLANES DE CONTINGENCIA
10/02/2020 1 de 1

mientos internos para la oportuna identificación y atención de situaciones de contingencia y emergencia presentadas en operaciones sitioa de trabajo y de

iento, gestión en atención y levantamiento de planes de acción producto de los análisis de causas e investigación de evento según correspondan. Aplica
nistro (BASC) así como la Resolución 15 de 2016 Dirección General De Impuestos Y Aduanas Nacionales, Instituto Colombiano Agropecuario, Policía
eglamenta el operador económico autorizado.

tribuya con la cultura del parqueo seguro.

ación y, de ser posible, diríjase a la unidad policial más cercana.

e trate de una situación real y no de una colisión simulada.

tibles o bebidas contaminadas con sustancias tóxicas.

hosos alrededor.

sonal de Tráfico y Seguridad, por ejemplo varadas, accidentes, puestos de control de las autoridades, bloqueo de las vías etc.

candados, llantas y estado del general antes de continuar el viaje.

áfico y Seguridad.
n la seguridad de la carga y seguridad física de instalaciones de la compañía que se han indentificado como riesgos y amenazas en cada uno de los
a.

inquir y apropiarse de los vehículos y bienes transportados:

uerza Pública, simulan verificar la documentación del vehículo y de sus ocupantes, para luego intimidarlos y de esta forma hurtar la mercancía.

delincuentes, se apodera de la carga, simulando ser víctima de un atraco. En ocasiones fingen fallas mecánicas o accidentes de tránsito.

tro, suplantándolo para reclamar la mercancía, retirarla y hurtarla.

neran y tienen acceso forzado abriendo puerta(s) del vehículo y contenedor(es) por las bisagras, cortando los tornillos de tal manera que se puedan
a es violentado. Esto facilita la descarga y traspaso parcial o total de la mercancía a otro vehículo.

tal manera que se pueda ocultar parte de la mercancía que transportan, para posteriormente apoderarse de ella y comercializarla.

a disminuir considerablemente la velocidad (fallas geológicas, reductores de velocidad, subidas pronunciadas, mal estado de las vías, puntos ciegos) para
uean la mercancía.

ntregar el vehículo.

ir al conductor a parar y una vez este detiene la marcha con la intención de recoger a la supuesta pasajera, es abordado por sus cómplices, así mismo
a perder la voluntad.

9 del 2002, se define Accidente de transito como: evento generalmente involuntario, generado al menos por un vehículo en movimiento, que causa daños
vehículos que se movilizan por la vía o las vías comprendidas en el lugar o dentro de la zona de influencia del hecho. En el presente documento, el
choque grave, incendio, y volcamiento de vehículos; tambien aquellos eventos contemplados en la resolución 11268 de 2012 de MINTRANSPORTE por la
miento y otras disposiones; en lo referente a la clase de accidentes: atropello, caída de ocupante y otro.

tado de Perturbación" parcial o total de las actividades desarrolladas durante la ejecución de una operación o servicio que genere la posibilidad de

ocida por sus siglas como HMACC) y existe la cobertura de Actos Malintencionados de Terceros o AMIT), entre otros.

ZAS Y RIESGOS PARA LA SEGURIDAD DE LA CADENA DE SUMINISTRO

DESCRIPCION AMENAZA
CONTAMINACIÓN DE LA CARGA. CONSISTE EN AQUEL QUE UTILIZA COMO MEDIO
DE TRÁNSITO, VEHÍCULOS O CUALQUIER MEDIO DE TRANSPORTE VIAL, PARA QUE
TRAFIQUE VÍA TERRESTRE SUSTANCIAS ESTUPEFACIENTES O PSICOTRÓPICAS,
CUALQUIERA SEA SU FORMA DE SER EMBALADA. EL VEHÍCULO CON CALETA GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY, DELINCUENCIA ORGANIZADA
INTERNA ES OTRA CLASE, EN LA QUE LOS DELINCUENTES ACONDICIONAN EL
FURGÓN DE TAL MANERA QUE SE PUEDA OCULTAR PARTE DE LA MERCANCÍA QUE
TRANSPORTAN Y ASÍ APODERARSE DE ELLA.

UTILIZAR LA EMPRESA COMO FACHADA PARA HACER LEGAL EL DINERO O

COMPORTAMIENTOS COLECTIVOS E INDIVIDUALES
ACTIVIDADES QUE LO PROVEEN. EL FILTRO DE SELECCIÓN DE CLIENTES Y
(ASOCIADOS DE NEGOCIO)
PROVEEDORES ES ESENCIAL PARA EVITAR EL CONTACTO CON FUENTES ILEGALES.

ES LA ENTRADA, LA SALIDA Y LA VENTA CLANDESTINA DE MERCANCÍAS

PROHIBIDAS O SOMETIDAS A DERECHOS EN EL QUE SE DEFRAUDA A LAS GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY, DELINCUENCIA
AUTORIDADES LOCALES. TAMBIÉN SE PUEDE ENTENDER COMO LA COMPRA O ORGANIZADA, PIRATERIA TERRESTRE, COMPORTAMIENTOS
VENTA DE MERCANCÍAS EVADIENDO LOS ARANCELES, ES DECIR EVADIENDO LOS COLECTIVOS E INDIVIDUALES
IMPUESTOS.

PERDIDA O DAÑO DE LA MERCANCÍA, ACTOS ILÍCITOS CON EL VEHÍCULO PARA

GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY, DELINCUENCIA
COMETER ACTOS TERRORISTAS (BOMBAS, DAÑO O PENETRACIÓN A SITIOS
ORGANIZADA,COMPORTAMIENTOS COLECTIVOS E
UTILIZANDO EL VEHÍCULO COMO FACHADA) SE AMPARAN EN EL BUEN NOMBRE DE
INDIVIDUALES (ASOCIADOS DE NEGOCIO)
LA ORGANIZACIÓN.

*HURTO, ROBO, DE LA MERCANCÍA CON FINES DE REVENDERLA O PEDIR RESCATE

POR ELLA- LA DELINCUENCIA ORGANIZADA OPERA A NIVEL NACIONAL - CON LA
CONTRATACIÓN DE GRUPOS DELICTIVOS COMUNES - LOS PLANES SON
ORGANIZADOS Y SELECCIONAN LA CARGA POR FILTRACIÓN DE INFORMACIÓN O
ENCARGO DIRECTO.
*CONSECUENCIA PROBABLE EN MATERIALIZACIÓN DE DESVIACIONES
PRESENTADAS DURANTE LA OPERACIÓN DE TRANSPORTE, GENERAN DETENCIONES
INESPERADAS. DELICUENCIA COMUN
*DETENCIÓN NO AUTORIZADA: CUANDO SE REALIZA EN SITIOS DIFERENTES A DELINCUENCIA ORGANIZADA
LOS ESTABLECIDOS POR LA EMPRESA. GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY
DETENCIONES AUTORIZADAS Y NO AUTORIZADAS: SE GENERAN O MATERIALIZAN
INTEMPESTIVAMENTE DURANTE EL TRANSITO. SON INFORMADAS POR EL
CONDUCTOR EN TODO MOMENTO:
1. POR CONDICIONES ESPECIALES QUE ESTAN FUERA DE LO PLANEADO COMO POR
EJEMPLO a. MANIFESTACIONES b. ASONADAS c. PROBLEMAS DE ORDEN PÚBLICO.
2. UBICACIONES PELIGROSAS O DE DIFICIL ACCESO A LAS AUTORIDADES (PONAL,
FISCALIA) ENTIDADES DE APOYO (DEFENSA CIVIL, BOMBEROS, AMBULANCIAS).
3. AQUELLAS QUE POR MANDATO DE LEY SE DECLAREN DE ALTO RIESGO.
DOCUMENTOS QUE SON ADULTERADOS Y/O COMPLETAMENTE FALSOS,
CONTRATOS INDEBIDOS, FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO, COBRO DE DADIVAS COMPORTAMIENTOS COLECTIVOS E INDIVIDUALES
POR FACILITAR O INCLUIR EN UNA ACTIVIDAD A LA EMPRESA. ( LICITACIONES, (ASOCIADOS DE NEGOCIO)
PROYECTOS, UNIONES TEMPORALES, ENTRE OTROS)

*CUANDO SE ASUME, AUTORIZA O APRUEBA ALGO SIN HABER REALIZADO LAS

RESPECTIVAS VERIFICACIONES Y/O ANALISIS DE RIESGOS EVENTUALMENTE
PUEDE OCURRIR CON DILIGENCIAR DOCUMENTOS O FACILITAR LA INFORMACIÓN
DE MANERA INOCENTE A TERCEROS QUE LA UTILIZAN PARA COMETER ACTOS
ILÍCITOS.
*QUE LOS ACTORES DE LA CADENA DE SUMINISTRO NO APLIQUEN CRITERIOS DE
CONTROL Y SEGURIDAD ACORDE A SU NIVEL RIESGO(ALTO- RESERVA DE
HORARIOS, UBICACIÓN. MEDIO - ACCESOS A SITIOS, AMIGOS, ENTORNO. BAJO - EMPLEADOS
GRUPOS QUE LE GENEREN RIESGO COMO PANDILLAS, BANDAS DELICTIVAS).
*ASUMIR QUE ALGO O ALGUIEN CUMPLE CRITERIOS DE GESTIÓN DEL RIESGO POR
SUS REFERENCIAS O QUE YA LLEVA UN TRATO DENTRO DE LAS ACTIVIDADES -
CLIENTES, PROVEEDORES, CONTRATISTAS Y PARTES INVOLUCRADAS =
ASOCIADOS DE NEGOCIO./ SE PRESENTAN ROBOS DE ANTICIPO, SALDOS DE MTC
O COBROS NO AUTORIZADOS POR EL DUEÑO DEL VEHÍCULO POR PARTE DEL
CONDUCTOR

INFILTRACIÓN Y HACKEO DE LA INFORMACIÓN A LA CUAL SE TIENE ACCESO O HAY COMPORTAMIENTOS COLECTIVOS E INDIVIDUALES
VULNERABILIDAD PARA TOMARLA Y COMETER ACTOS ILÍCITOS. (ASOCIADOS DE NEGOCIO)

SANCIONES, MULTAS, DEMANDAS POR ENTIDADES QUE LAS HACEN CUMPLIR

CUANDO NO SE CUMPLEN DE MANERA APROPIADA LOS CRITERIOS Y REQUISITOS
ESTABLECIDOS DENTO DE ELLAS (ENTIDADES: MIN.TRANSPORTE,
SUPERINTENDENCIA DE PUERTOS Y TRANSPORTE, MIN.TRABAJO, HIGIENE Y COMPORTAMIENTOS COLECTIVOS E INDIVIDUALES
PREVISION SOCIAL.).ADICIONAL A LOS MANEJOS DE LAS APLICACIONES,
SOFTWARE Y HARDWARE LEGALES ACORDE A LOS PERMISOS Y LICENCIAS QUE
DEBEN SER ADQUIRIDAS PARA SU FUNCIONAMIENTO Y CORRECTO USO.

CUANDO NO SE CUMPLE CON CRITERIOS DE SELECCIÓN DEL PERFIL Y POR ELLO

NO HAY IDONEIDAD EN EL CARGO PARA DESARROLLAR Y GESTIONAR LAS TAREAS EMPLEADOS
O EMITIR LOS RESULTADOS ESPERADOS.

CONTROLES, ACCESOS Y LIMITANTES NO ESTIPULADOS ACORDE AL CARGO DE

LAS PERSONAS QUE POSEEN AUTORIZACIÓN PARA UTILIZARLA. NO SE CONOCE
COMPORTAMIENTOS COLECTIVOS E INDIVIDUALES
APROPIADAMENTE EL USO DE LAS HERRAMIENTAS. PUEDE SER QUE NO HAY UN
LIDER O PROVEEDOR APROPIADO E IDONEO QUE ESTE CONTROLANDO ESTA ÁREA.
GEMELEO, ES CUANDO SE ACONDICIONA UN VEHÍCULO CON CARACTERÍSTICAS
SIMILARES A OTRO, CON EL FIN DE QUE EL DELINCUENTE PUEDA SUPLANTAR LA
IDENTIDAD DE ALGÚN CONDUCTOR CON DOCUMENTOS FALSOS PARA PODER DELICUENCIA COMUN
PRESENTARSE A LA EMPRESA TRANSPORTADORA Y RECIBIR LA CARGA, CON LOS DELINCUENCIA ORGANIZADA
ANTICIPOS DE TRANSPORTE, Y DESAPARECER LUEGO DE HURTAR LA MERCANCÍA.
GEMELEO DE PRECINTOS.

Suplantación de autoridad, es cuando el vehículo es detenido por los delincuentes

–que portan prendas de uso privativo de la fuerza pública – quienes simulan verificar
la documentación de los ocupantes del camión o tractomula, para luego reducirlos y
GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY, DELINCUENCIA ORGANIZADA
poderles hurtar la mercancía.
Autorrobo es con la complicidad de los delincuentes, se apoderan de la carga
fingiendo haber sido víctimas de un atraco.

PERDIDA DEL VEHÍCULO/CARGA O AMBOS. GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY, DELINCUENCIA ORGANIZADA

Actividad mediante la cual, los delincuentes vulneran y tienen acceso forzado

abriendo puerta(s) del vehículo y contenedor(es) por las bisagras, cortando los
tornillos de tal manera que se puedan remplazar sin que el conductor o propietario
lo note, ya que el sello de seguridad nunca es violentado. Esto facilita la descarga y
traspaso parcial o total de la mercancía a otro vehículo. La materialización del riesgo
GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY, DELINCUENCIA ORGANIZADA
puede ser la resultante de Accidente de tránsito (choques simples, choques graves,
incendios, volcamientos, varadas - detenciones autorizadas y no autorizadas -
problemas de orden público o riesgo público, cambios de ruta o desvíos de ruta no
autorizados o como consecuencia de cualquier bloqueo de la vía incluyendo
desastres naturales).

CONVOCATORIA DE LAS CENTRALES OBRERAS QUE PACTAN LA HORA CERO DEL

CESE DE ACTIVIDADES EN LA QUE PUEDEN ESTÁR CONVOCADOS, ADEMÁS,
GREMIOS CAMPESINOS, CAMIONEROS, EDUCATIVO, SALUD ETC. DENTRO DE LOS SINDICATOS - MARCHAS - MANIFESTACIONES - ASONADAS,
ASOCIADOS DE NEGOCIO EXPOSICIÓN A ESTAR DENTRO DE ACTIVIDADES QUE ENTORNO POLITICO
PUEDAN PONER EN RIESGO LA VIDA DEL CONDUCTOR , CARGA Y VEHÍCULO.
Cambios y ajustes acorde a los conflictos internos de los paises aliados
ACTO A TRAVÉS DEL CUAL UN INDIVIDUO O GRUPO PRIVAN DE MANERA ILEGAL A
OTRO U OTROS DE SU LIBERTAD, GENERALMENTE, DURANTE UN TIEMPO
DETERMINADO Y HASTA LOGRAR LA OBTENCIÓN DEL LLAMADO RESCATE, QUE
PUEDE SER LA CONCRECIÓN DE UNA SUMA DE DINERO ABULTADO O ALGÚN TIPO GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY, DELINCUENCIA ORGANIZADA
DE BENEFICIO POLÍTICO, MEDIÁTICO, ENTRE OTROS. A LOS CRIMINALES O
DELINCUENTES QUE LLEVAN A CABO ESTE TIPO DE DELITO SE LOS LLAMA
SECUESTRADORES.

GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY, DELINCUENCIA

Modalidad para introducir mercancias, elementos y sustraer informacion. ORGANIZADA, COMPORTAMIENTOS COLECTIVOS E
INDIVIDUALES

SITIOS DE ALTO RIESGO POR INSEGURIDAD (PLAZAS MAYORISTAS, BARRIOS O

ZONAS DONDE HAY ALTO ÍNDICE DE PROSTITUCIÓN, VENTA DE
ENTORNO SOCIAL (Ambiente Social)
ESTUPEFACIENTES, PANDILLAS). ASÍ MISMO, AQUELLAS VÍAS NACIONALES
GEOGRAFÍA NACIONAL
ADYACENTES GEOGRAFICAMENTE A ZONAS O AREAS VULNERABLES ANTE
AMENAZAS DE DESASTRES NATURALES QUE REPRESENTEN BLOQUEOS DE VÍAS.

Respeto, cuidado, compromiso y condiciones especiales acorde a las exigidas por

MEDIO AMBIENTE
ley, convenios y proyectos

CUANDO POR DESCUIDO DE LA PERSONA O FACTORES EXTERNOS LOS

COMPORTAMIENTOS COLECTIVOS E INDIVIDUALES
DOCUMENTOS SON EXTRAVIADOS

Precinto roto, violentado de contenedor que lleve a un intento de robo,

manipulación, violación e incluso contaminación sde cualquier tipo de mercancía y GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY, DELINCUENCIA ORGANIZADA
su método de transporte
 1. HURTO 2. CHOQUE SIMPLE 3. CHOQUE GRAVE

Todo el que se apodere de algún objeto

mueble, perteneciente a otro, para
aprovecharse de el, quitándolo, sin el
consentimiento de su dueño, del lugar donde
se hallaba, será denunciado el hecho ante las
autoridades competentes, acorde al tipo de
RIESGO Materialización de accidente de tránsito. Por choque
Hurto. EL HURTO SE DISTINGUE DEL ROBO: Materialización de accidente de tránsito. Por
grave se conoce a aquel accidente
porque en este el agente se vale de violencia choque simple se conoce a aquel incidente
entre vehículos en donde adicional a perjuicios o
contra las personas, como medio de entre vehículos en donde solo se generan
daños materiales se presentan muertes o heridos
apoderarse de la cosa. El HURTO esta perjuicios o daños materiales.
con alto daño en su integridad y salud.
tipificado legalmente el robo no. El HURTO SE
DIFERENCIA DE LA ESTAFA: puesto que en
esta el sujeto pasivo entrega la cosa al
agente, en virtud de que el último lo ha
engañado e inducido en error. En la Estafa, el
consentimiento de la victima esta viciado.
 Aplicar el plan de contingencia apoyados en
entidades y Mecanismos que permitan mitigar
las consecuencias cuando se presentente
pérdida parcial o total de la mercancia
consiganada o entregada en cada operación.
Aplicar el plan de contingencia apoyados en Aplicar el plan de contingencia apoyados en
Para ello hay que tener en
entidades y mecanismos que permiten mitigar entidades y mecanismos que permitan mitigar las
cuenta, quien origino el Riesgo: 1. OPL
las consecuencias cuando se presentente consecuencias cuando se presentente choques del
CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A. -
choques del vehiculo que no comprometan la vehiculo que comprometan vidas, mercancía e
Funcionario Directo. 2. OPL CARGA SAS Y
mercancía, inhabiliten el vehículo, ni haya inhabiliten el vehículo y dentro del reporte se
GHC TRANSPORTES S.A. - Funcionario
OBJETIVO heridos ni muertos. presenten heridos o muertos.
Contratista. 3. Asociado de Negocio. 4.
Tercera Parte Interesada. 5. Entorno (Previo
Así mismo, asegurar el entorno de la operación
análisis de la causa).
de transporte mediante acciónes preventivas Así mismo, asegurar el entorno de la operación de
que impidan como consecuencia materializar el transporte mediante acciónes preventivas que
Así mismo, asegurar el entorno de la
riesgo impidan como consecuencia materializar el riesgo
operación de transporte mediante acciónes
preventivas que impidan como consecuencia
materializar el riesgo

Aplica para los contratistas (conductores) y Aplica para los contratistas (conductores) y
Aplica para los procesos Comercial, funcionarios de OPL CARGA SAS Y GHC funcionarios de OPL CARGA SAS Y GHC
ALCANCE
Operaciones, Seguridad, Servicio al Cliente. TRANSPORTES S.A. que se vean involucrados. TRANSPORTES S.A. que se vean involucrados.

Director de Seguridad.
Gerente de Operaciones Supervisor de Trafico y Seguridad.
Directora de talento humano y HSEQ Auxiliar de ControlTrafico.
Todos los que sean Conductores. (propios y
RESPONSABLES Jefe de Agencia que despacha Directora de talento humano y HSEQ
terceros)
Director de Trafico y Seguridad. Jefes de Agencia.
Conductor Conductor y terceros implicados.

Vehículos de respaldo, elementos de salud

Equipo de comunicación, GPS, puestos de Vehículos, equipo de comunicación, GPS, (botiquín), Kit de carretera, equipo de
RECURSOS
control fisicos, capacitaciones. puestos de control fisicos, capacitaciones. comunicación, GPS, puestos de control fisicos,
capacitaciones - lecciones aprendidas.
TIEMPO DE PUESTA EN
Inmediato Inmediato Inmediato
MARCHA
Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Y Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Y GHC
GHC TRANSPORTES S.A.: Quien informa al Jefe TRANSPORTES S.A.: Quien informa al Jefe
inmediato la novedad cuando se trata de un inmediato la novedad cuando se trata de un
funcionario y en el caso de un Contratista al funcionario y en el caso de un Contratista al Director
Director de Trafico y Seguridad y Supervisor de de seguridad y Supervisor de Trafico y Seguridad.
tráfico y seguridad.
Auxiliar de tráfico o Supervisor de tráfico: Auxiliar de tráfico o Supervisor de tráfico:
Responsable de comunicar al propietario del Responsable de comunicar al propietario del
vehículo, a las entidades de apoyo, Jefe de vehículo, a las entidades de apoyo, Jefe de agencia
agencia y personal de operaciones de agencia de y personal de operaciones de agencia de despachos
despachos de origen, personal de Gestión de origen, personal de Gestión Integral y
Integral y Administrativa responsable o gestor Administrativa responsable o gestor comercial y de
comercial y de OPL CARGA SAS Y GHC OPL CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A., para el
Director de Trafico y Seguridad:
TRANSPORTES S.A., para el respectivo respectivo seguimiento e informe preliminar del
Responsable de comunicar a las autoridades
seguimiento e informe preliminar del evento y evento y gestón de planeación de actividades que se
o entidades pertinentes de tipo externo.
gestón de planeación de actividades que se requiera por la demora o ajustes de entrega
Auxiliar de Trafico y Seguridad:
requiera por la demora o ajustes de entrega (tiempo, transbordo, datos del contratista, entre
COMUNICACIÓN Responsable de reportar la alerta al Director
(tiempo, transbordo, datos del contratista, entre otros).
INTERNA Y EXTERNA del Área.
otros). Responsable o gestor comercial: encargado de
Conductor: Informar al Auxiliar de Trafico y
Responsable o gestor comercial: encargado reportar al cliente la notificación preliminar del
Seguridad y a las autoridades policiacas la
de reportar al cliente la notificación preliminar evento, para el respectivo seguimiento e informe
novedad presentada para solicitar la ayuda
del evento, para el respectivo seguimiento e que se requiera por la demora o ajustes de entrega
necesaria.
informe que se requiera por la demora o ajustes (tiempo, transbordo, datos del contratista, entre
de entrega (tiempo, transbordo, datos del otros).
contratista, entre otros). Auxiliar HSEQ o Coordinador HSEQ: Validación
Auxiliar de Trafico: Responsable de reportar la de las condiciones de salud del conducor, Se
alerta al Director de Seguridad y Supervisor de encarga de informar al propietario la oportunidad y
Tráfico y Seguridad , con los criterios de recomendación de reporte FURAT. Así mismo, la
seguridad y uso de los medios de comunicación ocurrencia de impacto ambiental y atención a la
internos (celular, Avantel, red, etc). emergencia por parte del proveedor de la compañia
Conductor: Informar al Auxiliar de Trafico y a correspondiente.
las autoridades de tránsito la novedad Auxiliar de Control Trafico: Responsable de
presentada. reportar la alerta al Director de Seguridad y
Supervisor de Tráfico y Seguridad con los criterios
de seguridad y uso de los medios de comunicación
internos del
Croquis (celular, Avantel, red, etc).
accidente.
Denuncia, reporte médico si resulto herido,
Conductor:
Informes Informar
médicos o de al
lasAuxiliar de de
entidades Trafico y a las
la morgue.
declaración aseguradora, documentos del
autoridades de tránsito la novedad presentada.
viaje y de la mercancía, generar reporte de Croquis del accidente Reportes de evento
DOCUMENTOS
no conformidad, procedimiento de monitoreo (Transito, Operativos, de Servicio al Cliente), Reporte de evento. (Transito, Operativos, de
ASOCIADOS Servicio al Cliente).
de vehhículos. Planes de ruta. Procedimeinto notificación preliminar del evento.
Selección, Verificación, Habilitación e Fotografías, videos.
Inhabilitación. FURAT
 Verificación de plataformas de seguimiento
satelital (destino seguro, Satrack), puestos
físicos de control, capacitaciones a riesgos al Establecimiento de la ejecución de los planes
Establecimiento de la ejecución de los planes
personal, botón de pánico dentro del estratégico de seguridad vial, capacitaciones
estratégico de seguridad vial, capacitaciones pilar
vehículo. pilar comportamiento humano y actividades pilar
ANTES DE LA comportamiento humano y actividades pilar vehículo
vehículo seguro, verificación de excesos de
CONTINGENCIA seguro, verificación de excesos de velocidad,
Identificar mediante monitoreo de vehiculos, velocidad, frenadas bruscas, capacitaciones
frenadas bruscas, capacitaciones fatiga, sueño,
boletines de seguridad y alerta RISTRA fatiga, sueño, capacitación entornos viales -
capacitación entornos viales - señalización.
potenciales situaciones que lleven a señalización.
detenciones inesperadas y reconocimiento e
identificación de zonas de alto riesgo.

1) Denunciar la novedad. 1) Establecer la gravedad del daño. 1) Establecer cuantas personas han salido afectadas
y así determinar la gravedad del accidente.

2) Identificar las causas, condiciones 2) Determinar la acción a tomar. 2) Informar de inmediato a las entidades de salud,
especiales y pistas que se puedan tomar para viales y las demás que puedan intervenir acorde a la
una posibloe recuperación o seguimiento. gravedad del accidente.
Direccionar desplazamiento de personal operativo y
HSEQ de la compañía para apoyar las actividades de
requeridas para gestión en atención y solución.

ACTIVIDADES A
DESARROLLAR
(DURANTE LA
CONTINGENCIA)
 3) Seguimiento con la Aseguradora (cliente, 3) Informar y tomar las medidas necesarias 3) Informar y tomar las medidas necesarias para
vehiculo y OPL CARGA SAS Y GHC para proteger al conductor, vehículo y carga - atender la emergencia, proteger al conductor,
ACTIVIDADES A TRANSPORTES S.A.) teniendo en cuenta el sitio y horario en el que se vehículo y carga - teniendo en cuenta el sitio y
DESARROLLAR presente la novedad. horario en el que se presente la novedad.
(DURANTE LA Activiación de plan de emergencia con proveedor
CONTINGENCIA) correspondiente.
Asegurar la correcta limpieza del área afectada e
idonea disposición final de residuos peligrosos.

Atender las recomendaciones de las autoridades y

de las entidades juridicas para proteger la propiedad
Poner en marcha el plan de accion establecido y
del cliente y darle el acompañamiento necesario al
Socializar el evento y tomarlo como leccion aprobado por la Gerencia de Operaciones,
contratista o funcionario implicado.
aprendida en las áreas afectadas (Comercial, Dirección de talento Humano y HSEQ,
Poner en marcha el plan de accion establecido y
Operaciones, Tráfico y Seguridad, Servicio al Coordinación HSEQ, Jefe de Agencia de
aprobado por la Gerencia de Operaciones, Dirección
Cliente) despacho, Director de seguridad y Supervisor de
de talento Humano y HSEQ, Coordinación HSEQ,
ACTIVIDADES tráfico y seguridad.
Jefe de Agencia de despacho, Director de seguridad
POSTERIORES A LA y Supervisor de tráfico y seguridad.
CONTINGENCIA

Verificación y seguimiento de los planes de

Verificación y seguimiento de los planes de Verificación y seguimiento de los planes de acción
acción hasta el cierre establecido,
acción hasta el cierre establecido, verificación hasta el cierre establecido, verificación con el
verificación con el área de tráfico y
con el área de tráfico y seguridad causas área de tráfico y seguridad causas reales del
seguridad causas reales del evento
reales del evento presentado, cambios hacia evento presentado, cambios hacia los planes de
presentado, cambios hacia los planes de
los planes de contigencia, nuevos recursos contigencia, nuevos recursos tecnológicos y
contigencia, nuevos recursos tecnológicos y
tecnológicos y humanos. humanos.
humanos.
 6.1. VARADAS DEL EQUIPO DE APOYO
6. VARADAS DEL VEHÍCULO Acompañante
4. INCENDIO 5. VOLCAMIENTO
(Propio - Contratista oTercero) ( Vehícular -
Motorizado )

Volcamiento: En este tipo de accidente las llantas de

un vehículo dejan de estar en contacto con la
superficie, por causas ajenas a la voluntad del
conductor. Algunos de los volcamientos son producto
Se tiene en cuenta el Mantenimiento a la fecha, la
de la maniobras de reacción de evadir peligros o
inspeccion Tecnico mecánica, el Check List pero Se tiene en cuenta el Mantenimiento a la
frenada. Los volcamientos se dividen en las siguientes
cuando se presentan fallas que pueden desencadenar fecha, la inspeccion tecnicomecánica, el
clases:
eventos de alto impacto para la seguridad del entorno, Check List pero cuando se presentan fallas
1. Volcamiento Lateral (1/4): Ocurre por lo
carga y vehículo se aplican alternativas de transbordo, que pueden desencadenar eventos de alto
Materialización de accidente de tránsito. general cuando un vehículo a alta velocidad choca con
desenganche trailer (Tracto camión), Ajuste de impacto para la seguridad de la carga y
Incendio en el vehículo supone que sus un borde que su elevación sea menos que la elevación
tiempos de movilidad, refuerzos de acompañamiento contratista afectado, se ajustan tiempos de
causas se han producido en él; es decir, que del centro de gravedad del vehículo ó cuando al
y/o caravanas al sitio de descargue o el mas cercano movilidad, refuerzos de acompañamiento o
el origen está en él y su posterior evolución exceder la velocidad se realice un giro y
para tomar las acciones que apliquen y se enfoquen a cambio del mismo de ser necesario y/o
se ha desarrollado, en mayor o menor seguidamente se apliquen los frenos haciendo que el
cumplir los critetios y requisitos tanto de ley como los caravanas hasta el sitio de descargue.
medida, pudiendo afectar a otros vehículos, vehículo pierda su estabilidad. Por cada giro lateral
de los Asociados de negocio implicados en este
inmuebles, naves industriales, explotaciones que realiza el vehículo se le otorga o suma (1/4) más.
evento.
agrarias, entre algunos enunciados. 2. Volcamiento Longitudinal:  El volcamiento
Así mismo, asegurar el entorno de la
longitudinal o también llamado vuelco de campana se
operación de transporte mediante acciónes
produce cuando el vehículo gira sobre su eje
Así mismo, asegurar el entorno de la operación de preventivas que impidan como consecuencia
longitudinal y cae sobre el techo. Generalmente por
transporte mediante acciónes preventivas que impidan materializar el riesgo
paralización brusca ocasionada por un obstáculo mas
como consecuencia materializar el riesgo
alto al centro de gravedad del vehículo.

Los volcamientos vehiculares son el resultado

poscicional final post-accidente de tránsito.
Aplicar el plan de contingencia apoyados en
entidades y mecanismos que permiten
Aplicar el plan de contingencia apoyados en entidades Aplicar el plan de contingencia apoyados en
mitigar las consecuencias cuando se Aplicar el plan de contingencia apoyados en entidades
y mecanismos que permiten mitigar las consecuencias entidades y mecanismos que permiten
presenten incendios en el cabezote del y mecanísmos que permiten mitigar las
cuando se presente el volcamiento determinando el mitigar las consecuencias del detenimiento
vehículo (si se trata de uno de carga) consecuencias del detenimiento de la operación por
tipo y el impacto ante los riesgos al conductor, la de la operación por fallas mecánicas del
poniendo en riesgo la vida del conductor o en fallas mecánicas del equipo automotor.
pérdida del vehiculo, mercancía o daños a terceros. equipo automotor.
la carroceria afectando la mercancía
transportada.

Aplica para los contratistas (conductores) y Aplica para los contratistas (conductores) y Aplica para los conductores que realizan operaciones Aplica para los contratistas y personal
funcionarios de OPL CARGA SAS Y GHC funcionarios de OPL CARGA SAS Y GHC de transporte de carga; ya sean propios o motorisado de la empresa.
TRANSPORTES S.A., que se vean TRANSPORTES S.A., que se vean involucrados en un contratistas.
involucrados en un evento de estas evento de estas caracteristicas.
caracteristicas.

Director de Seguridad. Director de Seguridad. Director de Seguridad.

Supervisor de Trafico y Seguridad.
Auxiliar de ControlTrafico.
Directora de talento humano y HSEQ
Jefes de Agencia.
Conductor y terceros implicados.
Director de Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad. Supervisor de Trafico y Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad.
Auxiliar de tráfico y seguridad. Auxiliar de tráfico y seguridad.
Directora de talento humano y HSEQ Jefes de Agencia.
Auxiliar de Contro de Trafico.
Jefes de Agencia. Conductor.
Jefes de Agencia.
Conductor y terceros implicados.
Conductor.

Vehículos de respaldo, elementos de salud Vehículos de respaldo, elementos de salud (botiquín) Vehículos de respaldo, elementos de salud (botiquín)
Equipo de comunicación, GPS,
(botiquín), Kit de carretera, equipo de equipo de comunicación, Kit de carretera, GPS, equipo de comunicación, Kit de carretera, GPS,
documentación al día, capacitaciones -
comunicación, GPS, puestos de control puestos de control fisicos, capacitaciones - lecciones puestos de control fisicos, capacitaciones - lecciones
lecciones aprendidas.
fisicos, capacitaciones - lecciones aprendidas. aprendidas. aprendidas.
 Por evento. De acuerdo a la ubicación
Por evento. De acuerdo a la ubicación geográfica de
geográfica de ocurrencia se dispondrán los
Inmediato Inmediato ocurrencia se dispondrán los recursos necesarios para
recursos necesarios para la atención a la
la atención a la novedad.
novedad.
Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Y Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Y GHC Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Y GHC Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS
GHC TRANSPORTES S.A.: Quien informa al TRANSPORTES S.A.: Quien informa al Jefe inmediato TRANSPORTES S.A.: Quien informa al Jefe inmediato Y GHC TRANSPORTES S.A.: Quien informa
Jefe inmediato la novedad cuando se trata de la novedad cuando se trata de un funcionario y en el la novedad de un Contratista al Director de Trafico y la novedad presentada de un Contratista al
un funcionario y en el caso de un Contratista caso de un Contratista al Director de Trafico y Seguridad. Director de Seguridad o Supervisor de
al Director de Trafico y Seguridad. Seguridad. Trafico y Seguridad.
Auxiliar de tráfico o Supervisor de tráfico: Auxiliar de tráfico o Supervisor de tráfico:
Auxiliar de tráfico o Supervisor de Responsable de comunicar al propietario del vehículo, Responsable de comunicar al propietario del vehículo, Auxiliar de tráfico o Supervisor de
tráfico: Responsable de comunicar al a las entidades de apoyo, Jefe de agencia y personal a las entidades de apoyo, Jefe de agencia y personal tráfico: Responsable de validar la severidad
propietario del vehículo, a las entidades de de operaciones de agencia de despachos de origen, de operaciones de agencia de despachos de origen, de la desviación mecánica del vehículo o la
apoyo, Jefe de agencia y personal de personal de Gestión Integral y Administrativa personal de Gestión Integral y Administrativa moto. Comunicar al jefe de agencia de
operaciones de agencia de despachos de responsable o gestor comercial y de OPL CARGA SAS responsable o gestor comercial y de OPL CARGA SAS origen la novedad. Mantendrá comunicación
origen, personal de Gestión Integral y Y GHC TRANSPORTES S.A., para el respectivo Y GHC TRANSPORTES S.A., para el respectivo frecuente con el acompañante para
Administrativa, gestor comercial de OPL seguimiento e informe preliminar del evento y gestón seguimiento e informe que se requiera por los daños o asegurar la continuidad de ruta Se realiza
CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A. para de planeación de actividades que se requiera por la condiciones que se puedan presentar del vehículo. mendiante uso de los medios de
el respectivo seguimiento e informe que se demora o ajustes de entrega (tiempo, transbordo, Auxiliar de Trafico: Responsable de reportar la comunicación internos (celular, Avantel,
requiera por los daños o condiciones de datos del contratista, entre otros). alerta al Director de Seguridad y Supervisor de Tráfico red, etc).
recuperación que se puedan presentar del Auxiliar de Trafico: Responsable de reportar la y Seguridad con los criterios de seguridad y uso de los Si se presenta varada prolongada, mediante
vehículo y mercancía. alerta al Director de Seguridad y Supervisor de medios de comunicación internos (celular, Avantel, reporte al gestor comercial y personal de
Responsable o gestor comercial: Tráfico y Seguridad con los criterios de seguridad y red, etc). operaciones de la agencia de despacho de
encargado de reportar al cliente la uso de los medios de comunicación internos (celular, Personal de Operaciones: Gestionar la ubicación y origen se informará la novedad y se procede
notificación preliminar del evento, para el Avantel, red, etc)). posicionamiento de un nuevo vehículo en el caso de a la asigación de un nuevo vehículo o
respectivo seguimiento e informe que se Personal de Operaciones: Gestionar el no poder continuar la operación de transporte. Así motorizado acompañante.
requiera por la demora o ajustes de entrega desplazamiento en sitio para apoyo de actividades de mismo, asegurar el trasbordo de la carga. Gestor Comercial: Suministrar información
(tiempo, transbordo, datos del contratista, limpieza, transbordo y levantamiento de vehículos. Gestor Comercial: Suministrar información al cliente al cliente en todo momento sobre el estado
entre otros). Conductor: Informar al Auxiliar de Trafico y en todo momento sobre el estado actual de la carga y actual de la carga y los tiempos potenciales
Personal de Operaciones: Gestionar el Seguridad y a las autoridades de tránsito la novedad los tiempos potenciales de reestablecimiento o reinicio de reestablecimiento o reinicio de la
desplazamiento en sitio para apoyo de presentada para el apoyo de las entidades de rescate, de la operación de transporte y direccionamientos que operación de transporte y direccionamientos
actividades de limpieza, transbordo y primeros auxilios, equipos de limpieza ambiental, aseguren la calidad de la propiedad del cliente. que aseguren la calidad de la propiedad del
levantamiento de vehículos. otros. Coordinador HSEQ: Validar la viabilidad de cambios cliente.
Auxiliar de Trafico: Responsable de de cabezote en operacions de transporte de Conductor: Informar al Auxiliar de Trafico
reportar la alerta al Director de Seguridad y mercancías peligrosas y asegurar el acompañamiento y Seguridad la novedad y realizar los
Supervisor de Tráfico y Seguridad con los preventivo del proveedor de atención de emergencias. direccionamientos de seguridad a las
criterios de seguridad y uso de los medios de autoridades de tránsito la novedad
comunicación internos (celular, Avantel, red, Conductor: Informar al Auxiliar de Trafico y presentada para el apoyo de las entidades
etc) Seguridad y a las autoridades de tránsito la novedad de rescate, primeros auxilios, equipos de
Conductor:
Reporte Informar
de las entidadesal Auxiliar de Trafico y Reporte de las entidades presentada
Reporte paradeel
del área apoyo de las entidades de Reporte
seguridad. limpieza del
ambiental,
área de otros.
seguridad.
Seguridad
PRC. Poliza ydea seguros
las autoridades de tránsito
del vehículo, clientes lay PRC. Poliza de seguros del vehículo, clientes y OPL carretera (carrotaller,
Inspecciones gruas de la
pre operacionales deconseción, etc).
los vehículos. Plan de ruta.
novedad
OPL CARGApresentada para el apoyo
SAS Y GHC TRANSPORTES S.A. de CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A. Revisiones mecánicas de los talleres correspondientes Procedimiento de monitoreo de vehículos.
bomberos
Reporte deque se requiera.
evento. (Transito, Operativos, de Reporte de evento. (Transito, Operativos, de Servicio para cada vehículo.
Servicio al Cliente). al Cliente). Programa de mantenimiento.
Fotografías, videos. Fotografías, videos. Plan de ruta.
Procedimiento de monitoreo de vehículos.
 Establecimiento de la ejecución de los
Establecimiento de la ejecución de los planes
planes estratégico de seguridad vial,
estratégico de seguridad vial, capacitaciones pilar
capacitaciones pilar comportamiento
comportamiento humano y actividades y campañas
humano y actividades pilar vehículo seguro,
preventivas de seguridad vehículo seguro, verificación
Establecimiento de la ejecución de los planes verificación de excesos de velocidad,
Establecimiento de la ejecución de los planes de excesos de velocidad, frenadas bruscas,
estratégico de seguridad vial, capacitaciones pilar frenadas bruscas, capacitaciones fatiga,
estratégico de seguridad vial, capacitaciones capacitaciones fatiga, sueño, capacitación entornos
comportamiento humano y actividades pilar vehículo sueño, capacitación entornos viales -
pilar comportamiento humano y actividades viales - señalización.
seguro, verificación de excesos de velocidad, frenadas señalización.
pilar vehículo seguro, capacitaciones en
bruscas, capacitaciones fatiga, sueño, capacitación
manejo de contingencias vehiculares Identificar mediante monitoreo de vehiculos, boletines
entornos viales - señalización. Identificar mediante monitoreo de
de seguridad y alerta RISTRA potenciales situaciones
vehiculos, boletines de seguridad y alerta
que lleven a detenciones inesperadas y
RISTRA potenciales situaciones que lleven a
reconocimiento e identificación de zonas de alto
detenciones inesperadas y reconocimiento e
riesgo.
identificación de zonas de alto riesgo.
1) Establecer la cuantía de los daños y partes 1) Establecer la cuantía de los daños y partes 1) Establecer los daños y partes afectadas para así 1) Establecer los daños y partes afectadas
afectadas para así determinar la gravedad del afectadas para así determinar la gravedad del determinar la gravedad o severidad de la condición para así determinar la gravedad o severidad
accidente accidente. mecánica que genera la varada. de la condición mecánica que genera la
varada.

2) Informar de inmediato a las entidades de 2) Informar de inmediato a las entidades de apoyo de 2) Informar de inmediato a las entidades viales que 2) Informar de inmediato a las entidades de
salud,viales, ambientales y las demás que conceciones viales para gestión atecnión médica en puedan intervenir acorde a la gravedad de la avería o apoyo vial que puedan intervenir acorde a la
puedan intervenir acorde a la gravedad del sitio y traslado (ambulancia) desviación subestándar. uicación de la varada vehicular o moto.
accidente.
Validar el desplazamiento de personal de la Si se presenta afectación a recursos ambientales, se
compañía para apoyar las actividades reportará a la CAR de la jurisdicción local el evento.
requeridas para gestión en atención y Se activa el plan de emergencia con el proveedor
solución. correspondiente de manera inmediata.
3) Informar y tomar las medidas necesarias 3) Informar y tomar las medidas necesarias para 3) Informar y tomar las medidas necesarias para 3) Informar y tomar las medidas necesarias
para atender la emergencia, proteger al atender la emergencia, proteger al conductor, atender a varada vehicular. para de manera ágil realizar la continuación
conductor, vehículo, carga, medio ambiente - vehículo, carga, medio ambiente - teniendo en cuenta Proteger al conductor, vehículo, carga, teniendo en del acompañamiento. Proteger al conductor,
teniendo en cuenta el sitio y horario en el que el sitio y horario en el que se presente la novedad. cuenta el sitio y horario en el que se presenta la vehículo, carga, teniendo en cuenta el sitio
se presente la novedad. novedad. y horario en el que se presente la novedad
Asegurar la correcta limpieza del área Ejecución de plan de emergencias. Informar al cliente la trazabilidad de la varada. realizando de igual forma informe de la
afectada e idonea disposición final de Actividades de limpieza. novedad a las autoridades de carretera.
residuos peligrosos.

Atender las recomendaciones de las autoridades y de

Atender las recomendaciones de las las entidades juridicas para proteger la propiedad del
autoridades y de las entidades juridicas para cliente y darle el acompañamiento necesario al
proteger la propiedad del cliente y darle el contratista o funcionario implicado.
acompañamiento necesario al contratista o Atender las recomendaciones de las
Atender las recomendaciones de las autoridades y de
funcionario implicado. Poner en marcha el plan de accion establecido y autoridades y de las entidades para
las entidades para proteger la propiedad del cliente y
Poner en marcha el plan de accion aprobado por la Gerencia de Operaciones, Dirección proteger la propiedad del cliente y darle el
darle el acompañamiento necesario al contratista
establecido y aprobado por la Gerencia de de talento Humano y HSEQ, Coordinación HSEQ, Jefe acompañamiento necesario al contratista o
implicado.
Operaciones, Dirección de talento Humano y de Agencia de despacho, Director de seguridad y trabajador implicado.
HSEQ, Coordinación HSEQ, Jefe de Agencia Supervisor de tráfico y seguridad.
de despacho, Director de seguridad y
Supervisor de tráfico y seguridad. Presentación de las adecuaciones del área impactada
a la autoridad ambiental de la jurisdicción.
Verificación y seguimiento de los planes de Verificación y seguimiento de los planes
Verificación y seguimiento de los planes de acción Verificación y seguimiento de los planes de acción
acción hasta el cierre establecido, de acción hasta el cierre establecido,
hasta el cierre establecido, verificación con el área hasta el cierre establecido, verificación con el área
verificación con el área de tráfico y verificación con el área de tráfico y
de tráfico y seguridad causas reales del evento de tráfico y seguridad causas reales del evento
seguridad causas reales del evento seguridad causas reales del evento
presentado, cambios hacia los planes de presentado, cambios hacia los planes de
presentado, cambios hacia los planes de presentado, cambios hacia los planes de
contigencia, nuevos recursos tecnológicos y contigencia, nuevos recursos tecnológicos y
contigencia, nuevos recursos tecnológicos y contigencia, nuevos recursos tecnológicos
humanos. humanos.
humanos. y humanos.
 PLAN

7. PROBLEMAS DE ORDEN PÚBLICO 8. SUPLANTACIÓN DE AUTORIDAD 8.1. GRUPOS AL MARGEN DE LA LEY

Individuos que se organizan para cometer Individuos que se organizan para cometer actos ílicitos y/o
actos ílicitos y/o delictivos, bajo causas o delictivos, bajo causas o intereses creados buscando obtener
Alteraciones de diversa tipología, intereses creados buscando obtener beneficios economicos o de poder ante el manejo de ciertas zonas
acciones violentas, bloqueos, disturbios, beneficios economicos. Se pueden producir o negocios de alto riesgo e impacto por su manera de actuar y
ruidos nocturnos que alteren el descanso otros riesgos como los de Infiltración y cometer sus atropeyos o abusos de poder. Se pueden producir los
y la tranquilidad de las personas. penetración. Operaciones en retenes, riesgos de Infiltración, Penetración y en mayor cantidad de
requisas, abordaje, paradas en la vía, entre oportunidades los de SUPLANTACIÓN en retenes, requisas,
otros de sus modos de operar. abordaje, paradas en la vía, entre otros de sus modos de operar.
 Aplicar el plan de contingencia apoyados en entidades y
mecanismos que permiten mitigar las consecuencias de los actos o
actividades ílicitas por las acciones de boleteo, amenazas a
funcionarios, otros actos donde se cobran aportes, conocidos como
"vacunas", extorsión y demás solicitudes de financiación - FT que
se esten dando en determiandas zonas o regiones por las cuales se
movilizan los vehículos.
Aplicar el plan de contingencia apoyados Aplicar el plan de contingencia apoyados en
en entidades y mecanismos que permiten entidades y mecanismos que permiten
mitigar las consecuencias del mitigar las consecuencias del detenimiento de
detenimiento de la operación por la operación por la suplantación de la
obstaculos en la vía, bloqueos, azonadas autoridades de tránsito, policia de carreteras
y otras actividades causadas por entre otras que represente a la autoridad del
desordenes sociales. Estado.

Aplica para los conductores contratistas y Aplica para los conductores contratistas y Aplicar para todos los vehículos en operaciones de transporte para
propios que movilizan mercancía por el propios que movilizan mercancía por el OPL CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A. ya sean propios o
territorio nacional. territorio nacional. terceros.

Director de Seguridad. Director de Seguridad.

Supervisor de Trafico y Seguridad.
Auxiliar de Contro de Trafico.
Jefes de Agencia.
Conductor.
Director de Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad.
Auxiliar de Contro de Trafico.
Auxiliar de Contro de Trafico.
Jefes de Agencia.
Jefes de Agencia.
Conductor.
Conductor.

Presupuesto.
Documentos.

Plataforma de trazabilidad, GPS, puestos Base de datos.

Plataforma de trazabilidad, GPS, puestos de
de control fisicos, RED de apoyo en
control fisicos, RED de apoyo en carretera, Recurso Humano.
carretera, capacitaciones - lecciones
capacitaciones - lecciones aprendidas. Infraestructura (Puestos de Trabajo).
aprendidas.

Equipo de comunicación e informatica.

Otros: Alianzas Estrategicas (BASC, y las de apoyo para los

Estudios de seguridad) Hardware , Router , Software, Accesos a
Internet, Consultas y bases de datos utilizadas.
Por evento Inmediato Inmediato

Funcionario Contactado de OPL CARGA Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Y Director de Seguridad y Supervisor de Seguridad:
SAS Y GHC TRANSPORTES S.A.: Quien GHC TRANSPORTES S.A.: Quien informa al Responsable de comunicar a las autoridades o entidades
informa al Jefe inmediato la novedad Jefe inmediato (jefe de agencia de origen) la pertinentes de tipo externo. Por medio de correos electronicos,
presentada de un Contratista al Director novedad presentada de un conductor. Así reportes por celular, reuniones con las autoridades competentes si
de Seguridad o Supervisor de Trafico y mismo, al Director de Seguridad o Supervisor es el caso para adelantar las respectivas investigaciones o
Seguridad. de Trafico y Seguridad. condiciones de acompañamiento policivo o militar.
Auxiliar de tráfico o Supervisor de Auxiliar de tráfico o Supervisor de Aux.Trafico y Seguridad: Recepciona el reporte por parte del
tráfico: Responsable de comunicar al tráfico: Responsables de comunicar a las conductor o personas de la región que realicen llamado de alerta.
propietario del vehículo, a las entidades autoridades de apoyo para el respectivo Valida la veracidad del reporte mediente activación de preventivo
de apoyo, Jefe de agencia y personal de seguimiento e intervención ante la situacion con las autoridades de apoyo. Informa al personal interno de la
operaciones de agencia de despachos de delictiva que se este presentando. compañía.
origen, personal de Gestión Integral y Auxiliar de Trafico: : Responsable de Conductor: Informar a la empresa o autoridades mas cercanas la
Administrativa responsable o gestor reportar la alerta al Director de Seguridad y novedad presentada.
comercial y de OPL CARGA SAS Y GHC Supervisor de Tráfico y Seguridad con los Activación de botón de pánico, confirmación de actividades
TRANSPORTES S.A., para el respectivo criterios de seguridad y uso de los medios de sospechosas en la vía. Salvaguardando su integridad, la del
seguimiento e informe que se requiera comunicación internos (celular, Avantel, red, vehículo y la carga, mediante llamada telefónica realizará el
por los daños o condiciones de etc). reporte al personal de tráfico y seguridad. Brindar información
recuperación. Conductor: Activación de botón de pánico, limitada al ser abordado. Posteriormente suministrará información
Validar la severidad y magnitud de los confirmación de actividades sospechosas en pertinente a las autoridades. sobre la novedad presentada para el
problemas orden público con apoyo de la vía. Salvaguardando su integridad, la del apoyo de las entidades de de seguridad competentes y organizadas
las autoridades locales. vehículo y la carga, mediante llamada (DIJIN,SIJIN).
Auxiliar de Trafico: Responsable de telefónica realizará el reporte al personal de
reportar la alerta al Director de tráfico y seguridad. Brindar información
Seguridad y Supervisor de Tráfico y limitada al ser abordado. Posteriormente
Seguridad con los criterios de seguridad y suministrará información pertinente a las
uso de los medios de comunicación autoridades. sobre la novedad presentada
internos (celular, Avantel, red, etc). para el apoyo de las entidades de de
Conductor: Informar al Auxiliar de seguridad competentes y organizadas
Trafico y Seguridad y a las autoridades (DIJIN,SIJIN).
de tránsito la novedad presentada para
gestión de presencia y el apoyo de las
autoridades y entidades de carretera en
el sitio.
Responsable o gestor comercial:
encargado de reportar al cliente la
notificación
Reporte del preliminar del evento, para el Reporte del área de seguridad.
área de seguridad Reportes e información de las entidades policivas o militares de la
respectivo seguimiento e informe que se Plan de ruta.
Plan de ruta. zona, reportes de los estudios de seguridad, consulta bases de
requiera por de
Procedimiento la monitoreo
demora odeajustes de Procedimiento de monitoreo de vehículos.
vehículos. datos, acuerdos de seguridad, reportes de las verificaciones,
entrega (tiempo, transbordo, datos del
trazabilidad de la movilidad por medio de los reportes y señal del
contratista, entre otros).
GPS, documentos de la carga y del despacho.
Plan de ruta.
Procedimiento de monitoreo de vehículos.
Verificación de plataformas de
Verificación de plataformas de seguimiento
seguimiento satelital (destino seguro,
satelital (destino seguro, Satrack), puestos Verificación de plataformas de seguimiento satelital (destino
Satrack), puestos físicos de control,
físicos de control,, comunicación constante seguro, Satrack) por el área de tráfico y seguridad, alertas vías de
comunicación constante con el conductor.
con el conductor. riesgo crítico con materialización del riesgo, puestos físicos de
control, comunicación constante con el conductor.
Identificar mediante monitoreo de
Identificar mediante monitoreo de vehiculos, Identificar mediante monitoreo de vehiculos, boletines de
vehiculos, boletines de seguridad y alerta
boletines de seguridad y alerta RISTRA seguridad y alerta RISTRA potenciales situaciones que lleven a
RISTRA potenciales situaciones que
potenciales situaciones que lleven a detenciones inesperadas y reconocimiento e identificación de zonas
lleven a detenciones inesperadas y
detenciones inesperadas y reconocimiento e de alto riesgo.
reconocimiento e identificación de zonas
identificación de zonas de alto riesgo.
de alto riesgo.

1) Establecer los daños y partes 1) Permanecer en constante alerta sin 1) Realizar la validación del estado de las vias confirmando si se
afectadas para así determinar la realizar movimientos vehiculares repentinos o presenta algún tipo de actividades donde sea preponderante la
gravedad de los eventos de orden no direccionados por las personas que lo presencia de grupos o bandas delincuenciales identificadas dentro
público. Zona geográfica y atribuciones abordan. No suministrará información del sitio o zonas del tránsito de la operación de transporte para
de alteraciones del orden público. detallada sobre el vehiculo o la carga solicitar el apoyo y manejo respectivo de las autoridades del sector
2) Informar de inmediato a las entidades 2) Informar de
transportada. inmediato
Validar a las inspección
mediante entidades 2) Verificacion
en el cual se vanlosa desarrollar
datos entregados por los Asociados de Negocio
las movilizaciones.
viales que puedan intervenir acorde a la viales
visual elque puedan
intento de la intervenir acorde a la ante actividades ílegales o sospechosas de grupos o bandas
acción delictiva.
gravedad del orden público. gravedad del orden público. delincuenciales y/o criminales que actuan, marcan territorio y
poseen control sobre la zona. Realización de proceso de
habilitación de conductores, vehículos y propietarios.
3) Informar y tomar las medidas 3) Informar y tomar las medidas necesarias 3) Control de salida y entrada del vehículo en determinadas zonas,
necesarias para atender la emergencia, para atender la emergencia, proteger al horarios, condiciones de seguridad y etapas de la
proteger al conductor, vehículo, carga, conductor, vehículo, carga, teniendo en carga.Trazabilidad vehícular. Informes en plataformas satelitales.
teniendo en cuenta la zona, área, grupos cuenta la zona, área, grupos que lo estan Seguimiento telefónico al conductor. Seguimiento a los candados
que lo estan ocasionando, datos y ocasionando, datos y reportes del GPS. satelitales.
reportes del GPS.

Atender las recomendaciones de las

autoridades y de las entidades para proteger
Establecer y dejar claridad con respecto a las condiciones en las
Atender las recomendaciones de las la propiedad del cliente y darle el
cuales se van a desarrollar las actividades de movilizacion,
autoridades y de las entidades para acompañamiento necesario al contratista o
operativas, comerciales, de seguridad y financieras que permitan
proteger la propiedad del cliente y darle los que resulten afectados. Retomar recorrido
evidenciar la transparencia y manejo seguro.- Tener en cuenta los
el acompañamiento necesario al a destino reportando a tráfico y seguridad.
estudios hechos de seguridad en las consultas de las bases de
contratista o los que resulten afectados. Cuando se estime necesario, se realizará el
riesgo y los resultados de los mismos.
cambio de rutas previa autorización del
supervisor de ruta.

Verificación y seguimiento de los planes Verificación y seguimiento de los planes de

de acción hasta el cierre establecido,
verificación con el área de tráfico y
seguridad causas reales del evento
presentado, cambios hacia los planes
de contigencia, nuevos recursos
tecnológicos y humanos.
acción hasta el cierre establecido,
Verificación y seguimiento de los planes de acción hasta el
verificación con el área de tráfico y
cierre establecido, verificación con el área de tráfico y seguridad
seguridad causas reales del evento
causas reales del evento presentado, cambios hacia los planes
presentado, cambios hacia los planes de
de contigencia, nuevos recursos tecnológicos y humanos.
contigencia, nuevos recursos tecnológicos y
humanos.
 PLANES DE CONTINGENCIA

8.2. PIRATERIA TERRESTRE 9. ENFERMEDAD DEL CONDUCTOR 9.1 HERIDOS

Simulación de autoridad: los delincuentes, portando prendas de uso privativo de la

Fuerza Pública, simulan verificar la documentación del vehículo y de sus ocupantes, para
luego intimidarlos y de esta forma hurtar la mercancía.
Auto robo: modalidad delictiva mediante la cual el conductor, en complicidad con los
delincuentes, se apodera de la carga, simulando ser víctimas de un atraco; en ocasiones
fingen fallasmecánicas o accidentes de tránsito. Gemeleo: Los delincuentes
acondicionan un vehículo con características similares a otro, suplantandolo para
reclamar la mercancía, retirarla y hurtarla. Descuelgue/abordaje: Los delincuentes
siguen el vehículo en otro similar o mas pequeño y en sitios donde la velocidad es
minima por el estado de la vía, congestion o accidentres simulados que hacen que el Reporte que determine incapacidad de orden medico para realizar la actividad de
vehículo pare casi totalmente y así les permita se cuelgan de la carrocería o suben a la conducir o manejar el vehículo.
estructura del vehículo para romper la carpa, candados o violentar parte de la
estructura del vehículo en sitios desoladas y robarlo arrojando a lado y lado la carga
para impedir ser seguidos o reportados, la mayoria de las veces se detecta ya en sitio
de descargue esta modalidad. Robo Vehículo para deshuesarlo: Modalidad que esta
volviendo a coger auge debido a la alta demanda de repuestos y partes de
tractocamiones, camiones y turbos por la facilidad que se vuelve a dar de comprar
repuestos de vehículos pesados con reducidores, estos robos se estan presentando de
manera a asaltos a mano armada, por penetración a los sitios de parqueo o en las vias
son abordados y bloqueados para quitarles los vehículos.
Aplicar el plan de contingencia apoyados en entidades y mecanismos que permiten Aplicar el plan de contingencia apoyados Aplicar el plan de contingencia apoyados en
mitigar las consecuencias cuando se presentente pérdida parcial o total de la mercancia en entidades y mecanismos que entidades y mecanismos que permiten mitigar
consiganada o entregada en cada operación. Para ello hay que tener permiten mitigar las consecuencias del las consecuencias del detenimiento de la
en cuenta, quien origino el Riesgo y la modalidad utilizada: detenimiento de la operación causados operación de transporte a causa de lesiones
1. OPL CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A. - Funcionario Directo. por incapacidad o problemas de salud presentadas en el conductor el cual le
2. OPL CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A. - Funcionario Contratista. del conductor por alguna enfermedad represente limitaciones físicas o restricciones
3. Asociado de Negocio. general e incapacitante. en los movimientos fiiológicos que le impidan
4. Tercera Parte Interesada. conducir y por ende detener la operación de
5. Entorno (Previo análisis de la causa). transporte.

Aplicar para los procesos de Gestión de tráfico y seguridad y Gestión de Operaciones. Aplica para los conductores propios y Aplica para los conductores propios y terceros
terceros en operaciones de transporte en operaciones de transporte de carga en el
de carga en el territorio nacional. territorio nacional.

Director de Seguridad.
Director de Seguridad. Director de Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad. Supervisor de Trafico y Seguridad.
Auxiliar de Contro de Trafico. Auxiliar de Contro de Trafico.
Auxiliar de Contro de Trafico.
Jefes de Agencia. Jefes de Agencia.
Jefes de Agencia.
Conductor. Conductor.
Conductor.

Equipo de comunicación, GPS, puestos de control fisicos, capacitaciones, escoltas, Equipo de comunicación.
documentos y formatos de control, Alianzas estrategicas : FSE, Otros. Plataforma GPS.
Informatica con programas en línea para facilitar la consulta y reportes de los vehículos. Puestos de control fisicos.
Conductor(es) habilitados en el sietema
de manera correcta y afín de la
categoría de la mercancía para poder
realizar el relevo y continuar con la
operación de transporte.
Capacitaciones y charlas de seguriad.
Lecciones aprendidas.
Equipo de comunicación.
GPS.
Puestos de control fisicos.
Conductor(es) habilitados en el sietema de
manera correcta y afín de la categoría de la
mercancía para poder realizar el relevo y
continuar con la operación de transporte.
Capacitaciones y charlas de seguriad.
Lecciones aprendidas.
Inmediato Inmediato Inmediato

Director de Seguridad y Supervisor de Seguridad: Responsable de comunicar a las Funcionario Contactado de OPL CARGA Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Y
autoridades o entidades pertinentes de tipo externo. Por medio de correos electronicos, SAS Y GHC TRANSPORTES S.A.: Quien GHC TRANSPORTES S.A.: Quien informa al
reportes por celular, reuniones con las autoridades competentes si es el caso para informa al Jefe inmediato (jefe de Jefe inmediato (jefe de agencia de origen) la
adelantar las respectivas investigaciones o condiciones de acompañamiento policivo o agencia de origen) la novedad novedad presentada de un conductor. Así
militar. presentada de un conductor. Así mismo, mismo, al Director de Seguridad o Supervisor
Aux.Trafico y Seguridad: Recepciona el reporte por parte del conductor o personas de al Director de Seguridad o Supervisor de de Trafico y Seguridad.
la región que realicen llamado de alerta. Valida la veracidad del reporte mediente Trafico y Seguridad. Aux.Trafico y Seguridad: Responsable de
activación de preventivo con las autoridades de apoyo. Informa al personal interno de la Aux.Trafico y Seguridad: Responsable comunicar a las autoridades de apoyo para el
compañía. de comunicar a las autoridades de respectivo seguimiento e intervencion ante la
Conductor: Informar a la empresa o autoridades mas cercanas la novedad presentada. apoyo para el respectivo seguimiento e situacion que se este presentando. Así mismo,
Activación de botón de pánico, confirmación de actividades sospechosas en la vía. intervencion ante la situacion que se informar al jefe de agencia de origen de la
Salvaguardando su integridad, la del vehículo y la carga, mediante llamada telefónica este presentando. Así mismo, informar carga para la gestión de consecución de un
realizará el reporte al personal de tráfico y seguridad. Brindar información limitada al al jefe de agencia de origen de la carga nuevo conductor habilitado a conformidad
ser abordado. Posteriormente suministrará información pertinente a las autoridades. para la gestión de consecución de un para un eventual relevo. Mediante correo
sobre la novedad presentada para el apoyo de las entidades de de seguridad nuevo conductor habilitado a electrónico informará al gestor comercial si el
competentes y organizadas. conformidad para un eventual relevo. relevo y continuidad de la operación de
Mediante correo electrónico informará al transporte presenta demoras. Realizará
gestor comercial si el relevo y vlidación de la novedad con apoyo de las
continuidad de la operación de autoridades quienes prestarán de ser
transporte presenta demoras. Realizará necesario la asistencia médica.
vlidación de la novedad con apoyo de Jefe de Agencia de Origen de la carga,
las autoridades quienes prestarán de ser origen del despacho: responsable de
necesario la asistencia médica. informar al propietario del vehículo. Así
Jefe de Agencia de Origen de la mismo, realizará gestión de consecución de un
carga, origen del despacho: nuevo conductor habilitado a conformidad.
responsable de informar al propietario Gestor Comercial: Suministrar información
del vehículo. Así mismo, realizará al cliente en todo momento sobre el estado
gestión de consecución de un nuevo actual de la carga y los tiempos potenciales de
conductor habilitado a conformidad. reestablecimiento o reinicio de la operación de
Gestor Comercial: Suministrar transporte y direccionamientos que aseguren
información al cliente en todo momento la calidad de la propiedad del cliente.
sobre el estado actual de la carga y los Personal HSEQ: Direccionará al propietario a
tiempos potenciales de realizar reporte de FURAT.
reestablecimiento o reinicio de la Conductor: Realizará el reporte verás de su
operación de transporte y estado de salud en todo momento. En
direccionamientos
Reporte del áreaque deaseguren la 1.
seguridad, enfermedad
Reporte del del
área conductor,
de seguridad.este deberá
calidad de la para
Autorización propiedad
cambiodeldecliente.
conductor. presentarse en para
2. Autorización la IPS correspondiente
cambio de conductor.para
Conductor: médica.
Incapacidad Realizará el reporte verás 3. valoración.
SOAT, Seguridad social vigente acorde al
Reportes de los estudios de seguridad, hoja de vida, consulta bases de datos, acuerdos
de su estado de salud en todo Propietario riesgo de la del
actividad. vehículo. Realizará
de seguridad, reportes de las verificaciones, trazabilidad de la movilidad por medio de
momento. En enfermedad del correctas afiliaciones a seguridad social
los reportes y señal del GPS, documentos de la carga y del despacho.
conductor, este deberá presentarse en integral del conductor. En caso de presentarse
la IPS correspondiente para valoración. lesión en ejercicio de la conducción, realizara
reporte FURAT.
 Verificación por el sistema de gestión de Simulacros hacia los riesgos
Verificación de personal conductor y vehículos, habilitacion por parte del área de
seguridad y salud en el trabajo, viales,capacitación planes de emergencia y
operaciones, pruebas de ingreso al personal, verificación de antecedentes,
incapacidades, ausentismos, verificación contingencias, establecimiento de la ejecución
capacitaciones y formación al riesgo.
de estado de salud del personal. del Plan Estratégico de seguridad vial.

1) Detectar por medio del análisis del estudio existente si se presenta algún tipo de 1) Establecer la severidad de la 1) Establecer la severidad de la lesión.
nexo con actividades de PIRATERIA TERRESTRE por parte de los Asociados de Negocio enfermedad.
consultados en las bases de datos públicas aprobadas (OFAC y/o Lista Clinton,
DIJIN,SIJIN, CONTADURIA, PROCURADORIA, RUES, RUT, CONTRALORIA, entre algunas
de acceso las cuales estan acorde al asociado de negocio.
2) Verificación de los soportes entregados contra las bases de datos consultadas, 2) Informar de inmediato a las 2) Informar de inmediato a las entidades
seguimiento a actividades y llamadas sospechosas, actitudes o movimientos dentro de entidades viales que puedan intervenir y médicas (123) que puedan intervenir y
entorno poco habituales los cuales se le informan a las autoridades competenetes y apoyar al conductor. apoyar al conductor y/o terceros afectados.
Oficial de Cumplimiento para dar el ROS si se presentara el caso.
3) Control de salida y entrada del vehículo a las instalaciones del cliente en el cargue; 3) Informar y tomar las medidas 3) Informar y tomar las medidas necesarias
Movilidad en la ruta, tiempos y condiciones de seguridad establecidas; reportes en necesarias para atender la emergencia, para atender la emergencia, proteger al
puestos de control, GPS y Celular; Verificar los reportes y seguimiento hecho por los proteger al conductor, vehículo, carga, conductor, vehículo, carga, acordonando la
funcionarios de manera apropiada y oportuna. acordonando la zona y esperando zona y esperando indicaciones del personal de
indicaciones del personal de gestión de gestión de operaciones para gestión de
operaciones para gestión de consecución del relevador.
consecución del relevador.

Realizar otras verificaciones del entorno en el cual se van a desarrollar las actividades
Atender las recomendaciones de las
operativas, comerciales, de seguridad y financieras que permitan evidenciar la presencia Atender las recomendaciones de las
autoridades y de las entidades para
y frecuencia de estas modalidades. autoridades y de las entidades para proteger
proteger la propiedad del cliente y darle
la propiedad del cliente y darle el
el acompañamiento al conductor hasta
5) Comunicar y socializar con los dueños de proceso los resultados obtenidos en la acompañamiento al conductor hasta la
la continuidad de la operación de
realización de estos ejercicios, tomandolos como controles y buenas prácticas del continuidad de la operación de transporte.
transporte.
negocio o lecciones aprendidas.

Verificación y seguimiento de los Verificación y seguimiento de los planes de

planes de acción hasta el cierre acción hasta el cierre establecido,
Verificación y seguimiento de los planes de acción hasta el cierre establecido, establecido, verificación con el área de verificación con el área de tráfico y
verificación con el área de tráfico y seguridad causas reales del evento presentado, tráfico y seguridad causas reales del seguridad causas reales del evento
cambios hacia los planes de contigencia, nuevos recursos tecnológicos y humanos. evento presentado, cambios hacia los presentado, cambios hacia los planes de
planes de contigencia, nuevos contigencia, nuevos recursos tecnológicos y
recursos tecnológicos y humanos. humanos.
 10. VARADAS O ACCIDENTES DEL
10.1 HERIDOS
9.2 MUERTOS 9.3 MUERTE DEL CONDUCTOR EQUIPO ACOMPAÑANTE
(EQUIPO DE ESCOLTA)
(antes,durante, en sitio)

Se tiene en cuenta el Mantenimiento a la

fecha, la inspeccion Tecnico mecánica, el
Check List pero cuando se presentan fallas
que pueden desencadenar eventos de alto Reporte que determine incapacidad de
Reporte que determine el deceso del conductor del vehículo o de terceros
impacto para la seguridad de la carga y orden medico para realizar la actividad de
afectados.
contratista afectado, se ajustan tiempos de conducir o manejar el vehículo.
movilidad, refuerzos de acompañamiento o
cambio del mismo de ser necesario y/o
caravanas hasta el sitio de descargue.
Aplicar el plan de contingencia apoyados Aplicar el plan de contingencia apoyados
en entidades y mecanismos que en entidades y mecanismos que permiten
permiten mitigar las consecuencias del mitigar las consecuencias del
detenimiento de la operación de detenimiento de la operación de
transporte por accidentes de tránsito transporte por accidentes de tránsito que
que ocasionen muerte de un conductor ocasionen muerte de un conductor
propio o tercero así como demás actores propio o tercero así como demás actores
viales en el evento. viales en el evento.
Aplicar el plan de contingencia apoyados en
Aplicar el plan de contingencia apoyados
entidades y mecanismos que permiten
en entidades y mecanismos que permiten
mitigar las consecuencias del detenimiento
mitigar las consecuencias del detenimiento
de la operación por varadas, incidentes o
de la operación causados por accidentes de
accidentes de tránsito, y demás
tránsito que ocasiones lesiones físicas a un
eventualidades del equipo de escoltas
tercero o equipo de escoltas.
cuando se requiera.

Aplica para los conductores propios y Aplica para los conductores propios y Aplica para el equipo escolta contratista Aplica para el equipo escolta contratista
terceros en operaciones de transporte terceros en operaciones de transporte de asignado para el acompañamiento asignado para el acompañamiento
de carga en el territorio nacional. carga en el territorio nacional. vehicular. vehicular.

Director de Seguridad. Director de Seguridad.

Director de Seguridad. Director de Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad. Supervisor de Trafico y Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad. Supervisor de Trafico y Seguridad.
Auxiliar de Contro de Trafico. Auxiliar de Contro de Trafico.
Auxiliar de Contro de Trafico. Auxiliar de Contro de Trafico.
Gestor comercial. Gestor comercial.
Jefes de Agencia. Jefes de Agencia.
Jefes de Agencia. Jefes de Agencia.
Conductor. Conductor.
Conductor. Conductor.

Equipo de comunicación. Equipo de comunicación.

GPS.
Puestos de control fisicos.
Conductor(es) habilitados en el sietema
de manera correcta y afín de la
categoría de la mercancía para poder
realizar el relevo y continuar con la
operación de transporte.
Capacitaciones y charlas de seguriad.
Lecciones aprendidas.
GPS.
Puestos de control fisicos.
Conductor(es) habilitados en el sietema
de manera correcta y afín de la categoría Equipo de comunicación, GPS, puestos de Equipo de comunicación, GPS, puestos de
de la mercancía para poder realizar el control fisicos, plataformas de seguimiento control fisicos, plataformas de seguimiento
relevo y continuar con la operación de satelital. satelital.
transporte.
Capacitaciones y charlas de seguriad.
Lecciones aprendidas.
Inmediato Inmediato Inmediato Inmediato

Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A.: Quien Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS
informa al Jefe inmediato (jefe de agencia de origen) la novedad presentada de un Y GHC TRANSPORTES S.A.: Quien informa Y GHC TRANSPORTES S.A.: Quien informa
conductor. Así mismo, al Director de Seguridad o Supervisor de Trafico y la novedad presentada de un Contratista al la novedad presentada de un Contratista al
Seguridad. Director de Seguridad o Supervisor de Director de Seguridad o Supervisor de
Trafico y Seguridad. Trafico y Seguridad.
Director de Seguridad y Supervisor de Seguridad: Solicitará a las autoridades
locales información permanente del estado del accidente de transito y sus Auxiliar de tráfico o Supervisor de Auxiliar de tráfico o Supervisor de
consecuencias. tráfico: Responsable de comunicar a las tráfico: Responsable de comunicar a las
Aux.Trafico y Seguridad: Responsable de comunicar a las autoridades de apoyo autoridades de apoyo para el respectivo autoridades de apoyo para el respectivo
de la región el evento en caso que el accidente de tránsito se conozca de ante seguimiento e intervención ante la situación seguimiento e intervención ante la
mano por el personal del proceso. que se este presentando.Responsable de situación que se este presentando.
Cuando las autoridades realicen el informe, deberán solicitar información específica reportar la alerta al Director de seguridad y Responsable de reportar la alerta al
tal como: Hora, lugar, estado del vehículo, la propiedad del cliente y potencial supervisor de seguridad las novedades por Director de seguridad y supervisor de
mecanismo del fallecimiento del conductor propio o terceros y demás actores la varada o accidente del equipo seguridad las novedades por la presencia
viales. acompañante con los criterios de seguridad de heridos e informar por correo
Realizar reporte mediante correo electrónico a las partes ineteresadas en el interior que se requieran y uso de los medios de electrónico al personal de la compañía
de la compañía. Realizar en el sistema la actualización de la información comunicación internos (celular, Avantel, internamente y esperar instrucciones de
suministrada por las autoridades. red, etc) los criterios de seguridad que se requieran
Confrmar el estado de la carga y el grado de su afectación, derrame, Empresa de Seguridad Contratada - y uso de los medios de comunicación
saqueo, hurto, detención o inmobiliación, etc. Conductor: Informar al Auxiliar de Trafico internos (celular, Avantel, red, etc).
Confirmar la IPS en la cual se realiza la atención de lesionados y traslado de y Seguridad y darle reporte a las Empresa de Seguridad Contratada -
fallecidos. autoridades de tránsito la novedad Conductor: Informar la ocurrencia del
Confimar con el Coordinador HSEQ Bogotá la activiación de plan de contingencia - presentada para el apoyo de las entidades evento al auxiliar de tráfico y seguridad de
emergencia y la disposición final de RESPEL producto de las actividades de limpieza de de seguridad competentes y turno y solicitar acompañamiento y apoyo
del area afectada por el accidente de tránsito. organizadas. de las entidades de carretera, concesión
Jefe de agencia de origen y personal de operaciones más cercano: Realizar Gestor Comercial: Suministrar vial, médicas y mecánicas
gestión de traslado de personal OPL CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A para información al cliente en todo momento correspondientes.
apoyo con la atención del evento. sobre el estado actual de la carga y los Gestor Comercial: Suministrar
Gestor Comercial: Suministrar información al cliente en todo momento sobre el tiempos potenciales de reestablecimiento o información al cliente en todo momento
estado actual de la carga y los tiempos potenciales de reestablecimiento o reinicio reinicio de la operación de transporte y sobre el estado actual de la carga y los
de la operación de transporte y direccionamientos que aseguren la calidad de la direccionamientos que aseguren la calidad tiempos potenciales de reestablecimiento o
propiedad del cliente. de la propiedad del cliente. reinicio de la operación de transporte y
Personal HSEQ: Direccinamiento al propietario a realizar FURAT. Documenta direccionamientos que aseguren la calidad
notificación preliminar del evento. de la propiedad del cliente.
Coordinador HSEQ Bogotá: Activiar el plan de contingencia - emergencia cuando
se requiera.
Reporte Asistirá
del área al lugar del accidenteReporte
de seguridad. para apoyar las actividades
del área propias del Informes sobre el envío de equipo de apoyo 1. Reporte del área de seguridad.
de seguridad.
evento y posterior
Autorización para participación en análisis
retirar la mercancia de causas ypara
Autorización planes de acción
retirar la mercancia del por parte de la empresa de escoltas. SOAT 2. Autorización para retirar o cambiar la
correspondientes.
del vehículo implicado en investigacion. vehículo implicado en investigacion. mercancia del vehículo conducido por él.
Propietario del vehículo. Realizará correctas afiliaciones
Afiliaciones a aseguridad
seguridad social
social del 3. SOAT
integral del conductor. En caso de presentarse lesión en ejercicio de la conducción,
conductor
realizara reporte FURAT.

Simulacros hacia los riesgos
viales,capacitación planes de
emergencia y contingencias,
establecimiento de la ejecución del Plan ejecución del Plan Estratégico de
Estratégico de seguridad vial.
Simulacros hacia los riesgos
viales,capacitación planes de emergencia frenadas bruscas, capacitaciones fatiga, viales,capacitación planes de emergencia y
y contingencias, establecimiento de la
seguridad vial.
Establecimiento de la ejecución de los
planes estratégico de seguridad vial,
capacitaciones pilar comportamiento
humano y actividades pilar vehículo seguro,
verificación de excesos de velocidad, Simulacros hacia los riesgos
sueño, capacitación entornos viales - contingencias, establecimiento de la
señalización. ejecución del Plan Estratégico de seguridad
Identificar mediante monitoreo de vial.
vehiculos, boletines de seguridad y alerta
RISTRA potenciales situaciones que lleven a
detenciones inesperadas y reconocimiento e
identificación de zonas de alto riesgo.

1) Establecer los daños y partes 1) Establecer los daños y partes 1) Establecer los daños y partes afectadas 1) Establecer los daños y partes afectadas
afectadas para así determinar la afectadas para así determinar la gravedad para así determinar la gravedad y daños para así determinar la gravedad que
gravedad y resultados del evento fatal. y resultados del evento fatal. que genera la varada. presentan los heridos.

2) Informar de inmediato a las 2) Informar de inmediato a las entidades 2) Informar de inmediato a las entidades 2) Informar de inmediato a las entidades
entidades viales que puedan intervenir y viales que puedan intervenir y apoyar la viales que puedan intervenir y apoyar la médicas (123) que puedan intervenir y
apoyar la investigacion y levantamiento investigacion y levantamiento respectivo. situación que se esta presentando. apoyar al conductor y/o terceros afectados.
respectivo.
3) Informar y tomar las medidas 3) Informar y tomar las medidas 3) Informar y tomar las medidas necesarias 3) Informar y tomar las medidas
necesarias para atender la emergencia, necesarias para atender la emergencia, para atender la emergencia, proteger el necesarias para atender la emergencia,
vehículo, carga, acordonando la zona e proteger el vehículo, la carga, vehículo, la carga, acordonando la zona y proteger al conductor, terceros afectados,
implementación de procedimientos de acordonando la zona y esperando el esperando el procedimiento pertinente si vehículo, carga, acordonando la zona y
emergencia de entidades de apoyo que procedimiento pertinente si ocurre en ocurre en sitio. De lo contrario ajustar los esperando el procedimiento pertienente.
apliquen. sitio. De lo contrario ajustar los criterios criterios del viaje y cambiar el proveedor de
del viaje y realizar cabo de conductor o acompañamiento o escolta dado el caso.
transbordar el viaje.

Atender las recomendaciones de las

Atender las recomendaciones de las Atender las recomendaciones de las Atender las recomendaciones de las
autoridades y de las entidades para
autoridades y de las entidades para autoridades y de las entidades para autoridades y de las entidades para
proteger la propiedad del cliente y darle el
proteger la propiedad del cliente y darle proteger la propiedad del cliente y darle proteger la propiedad del cliente y darle el
acompañamiento al contratista hasta
el acompañamiento al contratista hasta el acompañamiento al contratista hasta acompañamiento al contratista hasta
liberarle de la custodia de la mercancía y
liberarle de la custodia de la mercancía. liberarle de la custodia de la mercancía. liberarle de la custodia de la mercancía.
vehículo dado el caso.

Verificación y seguimiento de los Verificación y seguimiento de los planes Verificación y seguimiento de los planes Verificación y seguimiento de los planes
planes de acción hasta el cierre de acción hasta el cierre establecido, de acción hasta el cierre establecido, de acción hasta el cierre establecido,
establecido, verificación con el área de verificación con el área de tráfico y verificación con el área de tráfico y verificación con el área de tráfico y
tráfico y seguridad causas reales del seguridad causas reales del evento seguridad causas reales del evento seguridad causas reales del evento
evento presentado, cambios hacia los presentado, cambios hacia los planes presentado, cambios hacia los planes de presentado, cambios hacia los planes de
planes de contigencia, nuevos de contigencia, nuevos recursos contigencia, nuevos recursos tecnológicos contigencia, nuevos recursos
recursos tecnológicos y humanos. tecnológicos y humanos. y humanos. tecnológicos y humanos.
 11. CONTAMINACIÓN DE LA MERCANCIA POR
10.2 MUERTE SUSTANCIAS ILÍCITAS Y/O POR COMBINACIÓN DE 13. PERDIDA DE COMUNICACIÓN CON
12. DAÑO A LA MERCANCIA
(EQUIPO DE ESCOLTA) PRODUCTOS DERIVADOS DE ACTIVIDADES DE EL VEHÍCULO.
SUSTANCIAS ÍLICITAS - NARCOTRÁFICO

Actos y Amenazas relacionadas con el narcotráfico, al Daño en la comunicación, descarga del

mezclar, ocultar, guardar, transportar sustancias ílicitas que equipo de comunicación del contratista,
Reporte que determine el deceso del afectacion de la cosa transportada
han sido determinadas por las entidades de antinarcoticos cambio de línea a último momento y no
conductor del vehículo o de terceros (empaque, mercancia, estructura de
como ílicitas, que cuando se realizan las respectivas pruebas e reportarla, zonas de díficil acceso
afectados. apilaje, entre otros)
inspecciones son detectadas y judicializados los que resultan telefonico, pérdida del equipo de
luego de las investigaciones pertinentes involucrados. comunicación por parte del conductor.
 Aplicar el plan de contingencia apoyados en entidades y
mecanismos que permiten mitigar las consecuencias cuando
se presentente pérdida parcial o total de la mercancia
Aplicar el plan de contingencia apoyados consiganada o entregada en cada operación, pérdida del buen
Aplicar el plan de contingencia apoyados Aplicar el plan de contingencia utilizando
en entidades y mecanismos que permiten nombre, entre otros por contaminación con elementos o
en entidades y mecanismos que permiten los medios y modos de comunicación que
mitigar las consecuencias del sustancias ílicitas al igual que por combinacion de productos
mitigar las consecuencias cuando se permiten ubicarlo de manera oportuna y
detenimiento de la operación causados contaminantes. Se debe entender como elementos
presentente pérdida parcial o total de la determinar la acción por la cual se perdió
por accidentes de tránsito que ocasione la contaminantes: armas, equipos de comunicacion ilicitos,
mercancía consiganada o entregada en la comunicación, verificando su estado y
muerte de algún miembro del equipo de explosivos, liquidos inflamables, sustancias controladas no
cada operación condiciones de seguridad.
escoltas. reportadas como eter, quimicos acetonas entre otros,
productos terminados para elaborar estuperfacientes.
Realizar llamadas a FSE,DIJIN, SIJIN según corresponda el
caso. Llamar al 123 - utilizar el avantel.

Aplica para el equipo escolta contratista Aplicar para las operaciones de transporte realizadas en Aplicar para las operaciones de Aplicar para las operaciones de transporte
asignado para el acompañamiento vehículos propios o contratistas. transporte realizadas en vehículos realizadas en vehículos propios o
vehicular. propios o contratistas. contratistas.

Director de Seguridad.
Director de Seguridad. Director de Seguridad.
Director de Seguridad. Supervisor de Trafico y Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad. Supervisor de Trafico y Seguridad.
Supervisor de Trafico y Seguridad.
Auxiliar de Contro de Trafico.
Auxiliar de Contro de Trafico.
Dir. Jurídica. Auxiliar de Contro de Trafico.
Auxiliar de Contro de Trafico. Dir. Jurídica.
Gestor comercial. Gestor comercial.
Gestor comercial. Gestor comercial.
Jefes de Agencia. Jefes de Agencia.
Jefes de Agencia. Jefes de Agencia.
Conductor. Conductor.
Conductor. Conductor.

Equipo de comunicación, GPS, puestos de

Equipo de comunicación, GPS, plataformas de seguimiento
Equipo de comunicación, GPS, puestos de Equipo de comunicación, GPS, puestos de control fisicos, capacitaciones, empresas
satelital, Formatos y Registros de inspección vehicular,
control fisicos, plataformas de control fisicos, plataformas de de seguridad de respaldo, redes de
puestos de control fisicos, capacitaciones, equipos vehiculares
seguimiento satelital. seguimiento satelital. terceros (clientes/proveedores). PONAL
de respaldo, alianzas estrátegicas con entidades (FSE).
POLCA.
Inmediato Inmediato Inmediato Inmediato

Funcionario Contactado de OPL CARGA Director de Seguridad y supervisor de seguridad: Aux. Tráfico y Seguridad: Identifica la Auxiliar de tráfico y seguridad
SAS Y GHC TRANSPORTES S.A.: Quien Responsable de comunicar a las autoridades o entidades ocurrencia del daño de la mercancía y Responsable de la trazabilidad del
informa la novedad presentada de un pertinentes de tipo externo mediante información suministrada por el conductor/vehículo, contactar a las
Contratista al Director de Seguridad o Aux. Tráfico y Seguridad: Responsable de reportar la alerta conductor valida la misma con apoyo de autoridades o entidades pertinentes de
Supervisor de Trafico y Seguridad. al Director de seguridad y superivor de seguridad la novedad las autoriddes y realiza reporte al tipo externo para identificar la posición
reportada por parte del conductor o recepción de notificación personal interno de la compañia actual o última con el fin de activar el Plan
Auxiliar de tráfico o Supervisor de por parte de las autoridades en carretera mediante inspección mediante correo electrónico. de Contingencia. Reporta al Director de
tráfico: Responsable de comunicar a las vehicular. Director de Seguridad, Supervisor de Seguridad y Supervisor de Seguridad para
autoridades de apoyo para el respectivo Conductor: Informar al Auxiliar de Trafico y a las autoridades tráfico y seguridad: Informa a personal gestión de apoyo con las autoridades de
seguimiento e intervención ante la de tránsito la novedad presentada. de la compañía para activación de carretera regionales para la búsqueda del
situación que se este presentando. Gestor Comercial: Suministrar información al cliente en todo polizas. re-establecimiento de la ubicación o
Responsable de reportar la alerta al momento sobre el estado actual de la carga y los tiempos Conductor: Informar al personal de comunicación con el conductor.
Director de seguridad y supervisor de potenciales de reestablecimiento o reinicio de la operación de Trafico la novedad presentada. Si el daño Validará con conductres que se movilizan
seguridad las novedades por la presencia transporte y direccionamientos que aseguren la calidad de la a la mercancía es producto de accidente en caravana
del fallecimiento del actor vial e informar propiedad del cliente. de tránsito, incendio, volcamiento o la comunicación con el conductor (celular,
por correo electrónico al personal de la fenómenos naturales así como la Avantel, etc) por medio de los demás
compañía internamente y esperar inmovilización de esta por estar conductores en la vía o conocidos.
instrucciones de los criterios de seguridad involucrado en evento sobre la vía, Gestor Comercial: Suministrar
que se requieran y uso de los medios de deberá suministrar toda la información información al cliente en todo momento
comunicación internos (celular, Avantel, oportunamente de la mercancía. sobre el estado actual de la carga y los
red, etc). Gestor Comercial: Suministrar tiempos potenciales de reestablecimiento o
Empresa de Seguridad Contratada - información al cliente en todo momento reinicio de la operación de transporte y
Conductor: Informar la ocurrencia del sobre el estado actual de la carga y los direccionamientos que aseguren la calidad
evento al auxiliar de tráfico y seguridad tiempos potenciales de reestablecimiento de la propiedad del cliente.
de turno y solicitar acompañamiento y o reinicio de la operación de transporte y Conductor: Informar al Auxiliar de Trafico
apoyo de las entidades de carretera, direccionamientos que aseguren la y Seguridad y/o a los puestos de control
concesión vial, médicas y mecánicas calidad de la propiedad del cliente. en ruta que tiene problemas de
correspondientes. Personal de HSEQ: Documenta plan de comunicación con su equipo personal
Gestor Comercial: Suministrar accion. (celular) y pedir que se registre en su
información al cliente en todo momento trazabilidad la novedad para que se
sobre el estado actual de la carga y los autoricen otro modos de reporte ante la
tiempos potenciales de reestablecimiento dificultad presentada en este trayecto con
o reinicio de la operación de transporte y la comunicación.
direccionamientos que aseguren la
calidad de la propiedad del cliente.
1. Reporte del área de seguridad. Reportes de los estudios de seguridad, visitas domiciliarias, Autorizaciones de retiro de mercancía. Contrato de prestación de servicios de
2. Autorización para retirar la mercancia hoja de vida actualizadas del sistema, implementación de transporte, plan de ruta, capacitaciones al
del vehículo implicado en investigacion procedimiento de habilitación, acuerdos de seguridad. personal operativo y conductores.
3. Afiliaciones a seguridad social del
conductor
 Formación al personal de tráfico y seguridad, personal
Simulacros hacia los riesgos
conductor hacia las formas comunes de contaminación de la
viales,capacitación planes de emergencia
mercacía, inspeccciones a vehículos y contenedores de
y contingencias, establecimiento de la
acuerdo PROTOCOLOS siguiente normas internacionales
ejecución del Plan Estratégico de
BASC, ejecución e implementación del plan estratégico de
seguridad vial.
seguridad vial.
Verificación de plataformas de seguimiento
Formación al personal sobre tipo de
satelital (destino seguro, Satrack), puestos
carga, excesos de velocidad, frenadas
físicos de control, planes de reacción y de
bruscas, manejo de cargas, protocolos
ayuda con policia de carreteras, realización
seguros de movilización de mercancía.
de simulacros.

1) Establecer los daños y partes 1) Detectar por medio del análisis del estudio existente si se 1) Establecer los daños y partes 1) Establecer los daños o novedades para
afectadas para así determinar la presenta relación con actos ílicitos relacionados con el afectadas para así determinar la así determinar la gravedad y ajustes a
gravedad y resultados del evento fatal. NARCOTRAFICO por parte de los Asociados consultados en gravedad y resultados del evento fatal. realizar.
las bases de datos públicas aprobadas (OFAC y/o Lista
Clinton, DIJIN,SIJIN, CONTADURIA, PROCURADORIA, RUES,
2) Informar de inmediato a las entidades 2)RUT,Verificacion de los entre
CONTRALORIA, soportes entregados
algunas contra
de acceso las bases
las cuales de 2) Informar de inmediato al proceso 2) Informar de inmediato al dueño del
estan
viales que puedan intervenir y apoyar la datos
acorde consultadas,
al asociado deseguimiento
negocio. a actividades y llamadas comercial y apoyar la investigación y vehículo para unir esfuerzos y ubicar al
investigación y levantamiento respectivo. sospechosas, actitudes o movimientos dentro de entorno poco levantamiento respectivo de las conductor rápidamente.
habituales los cuales se le informan a las aitoridades evidencias.
competenetes y Oficial de Cumplimiento para dar el ROS si se
presentara el caso.
3) Informar y tomar las medidas 3) La Gerencia General ha establecido que los Asociados de 3) Informar y tomar las medidas 3) Informar y tomar las medidas
necesarias para atender la emergencia, Negocio que presenten calificación con criterio de alto riesgo e necesarias para atender la novedad, necesarias para atender la novedad,
proteger el vehículo, la carga, impacto dentro de las actividades de la empresa sean proteger el vehículo, la carga, reactivar la comunicación, proteger el
acordonando la zona y esperando el visitados con el fin de verificar condiciones de seguridad. acordonando la zona y esperando el vehículo, la carga, ajustar los criterios del
procedimiento pertinente si ocurre en procedimiento pertinente si ocurre en viaje y esperar las instrucciones del Cliente
sitio. De lo contrario ajustar los criterios sitio. De lo contrario ajustar los criterios ante el daño presentado.
del viaje y cambiar el conductor o del viaje y esperar las instrucciones del
transbordar el viaje. Cliente ante el daño presentado.

Solicitar mas documentos de considerarse necesario o

Atender las recomendaciones de las
autoridades y de las entidades para
proteger la propiedad del cliente y darle
el acompañamiento al contratista hasta
liberarle de la custodia de la mercancía.
Atender las recomendaciones de las
consultas adicionales para determinar que no se pueda Atender las recomendaciones de las
autoridades y de las entidades para
vulnerar ningún criterio de seguridad. Comunicar y autoridades y de las entidades para
proteger la propiedad del cliente y darle el
socializar con los dueños de proceso los resultados obtenidos proteger la propiedad del cliente y darle
acompañamiento al contratista hasta
en la realización de estos ejercicios, tomandolos como el acompañamiento al contratista hasta
lograr su ubicación nueva comunicación y
controles y buenas prácticas del negocio, planes de acción y liberarle de la custodia de la mercancía.
verificar que todo se encuentre bien.
lecciones aprendidas.

Verificación y seguimiento de los planes Verificación y seguimiento de los Verificación y seguimiento de los planes
de acción hasta el cierre establecido, Verificación y seguimiento de los planes de acción hasta el planes de acción hasta el cierre de acción hasta el cierre establecido,
verificación con el área de tráfico y cierre establecido, verificación con el área de tráfico y establecido, verificación con el área de verificación con el área de tráfico y
seguridad causas reales del evento seguridad causas reales del evento presentado, cambios tráfico y seguridad causas reales del seguridad causas reales del evento
presentado, cambios hacia los planes hacia los planes de contigencia, nuevos recursos evento presentado, cambios hacia los presentado, cambios hacia los planes de
de contigencia, nuevos recursos tecnológicos y humanos. planes de contigencia, nuevos recursos contigencia, nuevos recursos
tecnológicos y humanos. tecnológicos y humanos. tecnológicos y humanos.
 Código:
PL-GTS-01

Fecha:
10/02/2020

14. DAÑOS OCASIONADOS POR EL VEHÍCULO A

15. CAMBIO DE RUTA 16. VIOLACION DE PRECINTOS
ESTRUCTURAS FÍSICAS PÚBLICAS O PRIVADAS.

Programado: autorizado por OPL CARGA SAS Y

GHC TRANSPORTES S.A.S. por motivos de Afectación del precinto: roto, violentado, que
Incidentes que afecten estructuras ajenas a las
movilidad, seguridad, cambios de destino, entre evidentemente demuestre cualquier intento de
instalaciones de la organización, en la ruta, sitio de cargue
otros. Autoritario: cuando por criterio abusivo robo, manipulación, o contaminación de la carga
o descargue.
sin critrios del riesgo lo hace el conductor sin transportada.
autorización de la organización.
Aplicar el plan de contingencia apoyados en entidades
juridicas, gubernamentales, de auxilio (bomberos, cruz Aplicar el plan de contingencia previa
roja,defensa civil, otras de acuerdo a su competencia de autorización y acuerdos que garanticen la
Aplicar el plan de contingencia apoyados en entidades y
ser necesarias) que permiten mitigar las consecuencias seguridad, movilidad y tiempos de entrega
mecanismos que permiten mitigar las consecuencias
cuando se presententen daños a estructuras físicas ajustando el Plan de Ruta, puestos de Control,
cuando se presentente precintos violentados con
públicas o privadas que puedan afectar a terceros por reportes y comunicación que permitan ubicarlo
autoridades policiales de carretera, aduaneras, etc.
daños en estructura o áreas de su contorno (rejas, de manera oportuna acorde con los criterios de
portones, cercas, otros) y afecte así el normal desarrollo logistica aplicados.
de las operaciones.

Aplicar para las operaciones de transporte realizadas en Aplicar para las operaciones de transporte Aplica para las operaciones de transporte realizadas en
vehículos propios o contratistas. realizadas en vehículos propios o contratistas. vehículos propios o contratistas.

Director de Seguridad. Director de Seguridad.

Supervisor de Trafico y Seguridad. Supervisor de Trafico y Seguridad. Jefe de seguridad
Auxiliar de Contro de Trafico. Auxiliar de Contro de Trafico. Supervisor de Trafico y Seguridad.
Gestor comercial. Gestor comercial. Auxiliar de Contro de Trafico.
Jefes de Agencia. Jefes de Agencia. Jefes de Agencia.
Conductor. Conductor. Conductor.

Equipo de comunicación, GPS, puestos de

Equipo de comunicación, GPS, puestos de control fisicos,
control fisicos, capacitaciones, empresas de Equipo de comunicación, GPS, puestos de control
capacitaciones, empresas de seguridad de respaldo, redes
seguridad de respaldo, redes de terceros fisicos, DIAN, puertos.
de terceros (clientes/proveedores). PONAL POLCA.
(clientes/proveedores). PONAL POLCA.
Inmediato Inmediato Inmediato

Auxiliar de tráfico y seguridad: Responsable de ubicar y Director de Trafico y Seguridad: Responsable de Jefe de Seguridad: Responsable de analizar la situación
comunicar a las autoridades o entidades apropiadas (PONAL, análizar la razón por la cual se genera el y tomar acciones inmediatas frente al hallazgo, reportes
DIJIN, SIJIN, AMBIENTALES, BOMBEROS, CRUZ ROJA, cambio, autorizar y comunicar a las autoridades a clientes y reportes a entes externos.
ASEGURADORAS, OTRAS), para la validación en sitio de los o entidades de apoyo (Ptos. de control, Auxiliar de Control Trafico: Responsable de cumplir las
daños generados. acompañantes o escoltas, cliente). indicaciones y dejar las novedades o condiciones
Reportar el incidente al Director de seguridad y supervisor de Auxiliar de Control Trafico: Responsable de adicionales que se presenten por esta contingencia
seguridad.
cumplir las indicaciones que estan por escrito en Jefe de Agencia Apoyar al área de seguridad en caso de
Informa el estado del conductor, entorno, terceros afectados
el sistema operativo y dejar las novedades o presentarse esta situación para aplicar la logística y
y mercancía; Con el fin de manejar los reportes e iniciar la
trazabilidad de documentos y registros para las entidades que
condiciones adicionales que se presenten por desplazamientos adicionales que se autoricen y asi
intervengan y poder demostrar así los controles y este cambio. resolver la movilidad de la mercancía o vehículo de ser
competencia ante la novedad por parte de OPL CARGA SAS Y Jefe de Agencia Apoyar al área de seguridad necesario; indicandole siempre al conductor los pasos a
GHC TRANSPORTES S.A. sensibilizando desde el inicio a los conductores seguir de acuerdo a las instrucciones dadas por el
Jefe de Agencia: Apoyar al área de seguridad empleando en caso de presentarse esta situación para director de seguridad.
los medios de comunicación, reacción logística y aplicar la logística y desplazamientos adicionales Conductor: Informar inmediatamente al Auxiliar de
desplazamientos adicionales para resolver la movilidad de la que se autoricen y asi resolver la movilidad de Trafico y inmediatamente al jefe de seguridad sobre la
mercancía o vehículo de ser necesario; indicandole siempre al la mercancía o vehículo de ser necesario; novedad presentada, atender las instrucciones recibidas
conductor los pasos a seguir de acuerdo a las instrucciones indicandole siempre al conductor los pasos a por el área de Seguridad y tráfico de OPL CARGA SAS Y
dadas. seguir de acuerdo a las instrucciones dadas por GHC TRANSPORTES S.A., ante la novedad buscando así
Gestor Comercial: Suministrar información al cliente en el Director de Trafico y Seguridad. que se cumplan los requerimientos del cliente sin
todo momento sobre el estado actual de la carga y los Conductor: Informar inmediatamente al Auxiliar incumplir los requisitos de operativos y de seguridad de
tiempos potenciales de reestablecimiento o reinicio de la de Trafico sobre la novedad presentada, atender la operación de transporte de carga.
operación de transporte y direccionamientos que aseguren la
las instrucciones recibidas por el área de
calidad de la propiedad del cliente.
Seguridad y tráfico de OPL CARGA SAS Y GHC
Personal HSEQ: Documenta notificación preliminar del
TRANSPORTES S.A., ante la novedad buscando
evento. Cuando se autorice por la dirección de talento
humano y HSEQ se realizará desplazamiento in situ. así que se cumplan los requerimientos del
Conductor: Informar inmediatamente al Auxiliar de Trafico cliente sin incumplir los requisitos de operativos
sobre la novedad presentada, atender a los terceros y de seguridad de la operación de transporte de
afectados, cumplir con las instrucciones dadas por los carga.
funcionarios encargados por la Gerencia de OPL CARGA SAS Y
GHC TRANSPORTES S.A., ante la novedad.

Contrato de prestación de servicios de transporte - MC, Contrato de prestación de servicios de

plan de ruta, capacitaciones a los conductores, reporte o transporte - MC, plan de ruta, capacitaciones a Reporte a entidades, reporte a cliente formalmente,
registros filmicos o fotográficos de apoyo. los conductores. Reporte o registros adicionales registro fotográfico dispositivos adicionales satelitales,
de comunicación que se hayan utilizado. dispositivo nuevos (sello y precintos), inspecciones
preoperacionales de vehículos, contenedores,
procedimiento manejo de precintos y de unidad o
transporte de carga.
 Verificación de plataformas de seguimiento
satelital (destino seguro, Satrack), puestos
físicos de control, planes de reacción y de ayuda Verificación de plataformas de seguimiento satelital
Establecimiento de la ejecución de los planes estratégico
con policia de carreteras, realización de (destino seguro, Satrack), puestos físicos de control,
de seguridad vial, capacitaciones pilar comportamiento
simulacros. planes de reacción y de ayuda con policia de carreteras,
humano y actividades pilar vehículo seguro, verificación de
Identificar mediante monitoreo de vehiculos, realización y socialización de procedimientos y
excesos de velocidad, frenadas bruscas, capacitaciones
boletines de seguridad y alerta RISTRA protocolos de seguridad de precintos y sellos,
fatiga, sueño, capacitación entornos viales - señalización.
potenciales situaciones que lleven a detenciones capacitación al personal conductor.
inesperadas y reconocimiento e identificación de
zonas de alto riesgo.

1) Establecer los daños o novedades para así determinar 1) Identificar las novedades para así determinar 1) Identificar la novedad por parte del conductor o por
la gravedad y arreglos por los cuales se debe responder. la gravedad de su falta de comunicación. parte de entidad o puesto de control en ruta

2) Informar de inmediato al dueño del vehículo para unir 2) Informar de inmediato al dueño del vehículo 2) Informar inmediatamente a jefe de seguridad,
esfuerzos y atender de manera inmediata el daño hecho a para unir esfuerzos y revisar los criterios por los control y tráfico de la novedad presentada
la estructura de terceros. cuales se estan presentando cambios en la ruta.
3) Informar y tomar las medidas necesarias para atender 3) Informar y tomar las medidas necesarias 3) Mercancía Nacionalizada: : si está saliendo de
la novedad, proteger el vehículo, la carga, ajustar los para atender la novedad, siempre enfilados en puertos, informar de inmediato a clientes por escrito,
criterios del viaje y esperar las instrucciones del Cliente proteger el vehículo, la carga, ajustar los comparar pesos, el cliente determina si sale o no el
ante el daño presentado. criterios del viaje y esperar las instrucciones del vehículo contenedor, debe realizarse inspección al
Director de Trafico y Seguridad ante la novedad. vehículo y de la carga transportada. Si decide salir en
ruta debe hacerse seguimiento especial: Dispositivo
satelital de tracking para asegurar la mercancía en
transito, el sitio donde va a pernotar en parqueadero
y/o colocar otro sello de botella con la respectiva
observación de fallo de precinto.

Si el precinto es violentado en transito ( carretera) :

Realizada por la inspección preoperacional, y de
verificación del contenedor se debe debe informar a
tráfico y seguridad, registro fotográfico, se informa al
cliente, inmediatamente debe traerse el vehículo a
punto de descargue, con nuevo dispositivo y/o un
acompañante adicional nuevamente al punto de
descargue.

Mercancía no nacionalizada: Conductor informa al

jefe de seguridad y al personal de tráfico de turno, se
informa al cliente, realizar inmediatamente registro
Atender las recomendaciones de las autoridades fotográfico, se informa a la DIAN, toda la
y de las entidades para proteger la propiedad información de la carga, del de
Atender las recomendaciones vehículo y de conductor,
las autoridades y de las
Atender las recomendaciones de las autoridades y de las
del cliente y darle el acompañamiento al lugar donde ocurrió
entidades la novedad,
para proteger el vehículo
el vehículo debedel
y la carga,
entidades para proteger la propiedad del cliente y darle el
contratista hasta lograr su ubicación, con nueva permanecer en el mismoy sitio
hallazgo presentado, dar eldonde se generó laal
acompañamiento
acompañamiento al contratista hasta lograr su ubicación,
comunicación y verificar que todo se encuentre conductor,
novedad, realizar la respectiva
las autoridades investigación
competentes deben darpara
el
nueva comunicación y verificar que todo se encuentre
bien para ajustar la nueva ruta si es autorizado, lograracerca
AVAL esclarecer
de lalos hechos
carga, delpresnentados y la toma
vehículo, cambios de de
funcionando.
evidenciar si hubo alguna intención al desviar la precintos, paraacciones correspondientes.
poder continuar con las actividades.
ruta para cometer actos ílicitos

Verificación y seguimiento de los planes de

Verificación y seguimiento de los planes de acción hasta Verificación y seguimiento de los planes de acción
acción hasta el cierre establecido, verificación
el cierre establecido, verificación con el área de tráfico hasta el cierre establecido, verificación con el área de
con el área de tráfico y seguridad causas
y seguridad causas reales del evento presentado, tráfico y seguridad causas reales del evento
reales del evento presentado, cambios hacia
cambios hacia los planes de contigencia, nuevos presentado, cambios hacia los planes de contigencia,
los planes de contigencia, nuevos recursos
recursos tecnológicos y humanos. nuevos recursos tecnológicos y humanos.
tecnológicos y humanos.
 Versión:
3

Página:
1 de 1

17. DESVIO DE RUTA NO AUTORIZADA

El conductor cambia de ruta sin autorización por parte de

OPLCARGA SAS y GHC TRANSPORTE SAS
Aplicar el plan de contingencia apoyados en entidades y
Mecanismos que permitan mitigar las consecuencias cuando
se presentente, realizando comiunicacion con el conductor,
Ristra, frente de seguridad y conductores propios que en
misma ruta se trasladen.

Aplica para las operaciones de transporte realizadas en

vehículos propios o contratistas

Jefe de seguridad
Supervisor de Trafico y Seguridad.
Auxiliar de Contro de Trafico.
Jefes de Agencia.
Conductor.

Equipo de comunicación, GPS, puestos de control fisicos,

capacitacionesMotorizados ruta segura Btra - Bgta..
inmediato

Funcionario Contactado de OPL CARGA SAS Y GHC

TRANSPORTES S.A.: Quien informa al Jefe inmediato la
novedad cuando se trata de un funcionario y en el caso de un
Contratista al Director de Trafico y Seguridad y Supervisor de
tráfico y seguridad.
Auxiliar de tráfico o Supervisor de tráfico: Responsable de
comunicar al propietario del vehículo, a las entidades de
apoyo, Jefe de agencia y personal de operaciones de agencia
de despachos de origen, personal de Gestión Integral y
Administrativa responsable o gestor comercial y de OPL
CARGA SAS Y GHC TRANSPORTES S.A., para el respectivo
seguimiento e informe preliminar del evento y gestón de
planeación de actividades que se requiera por la demora o
ajustes de entrega (tiempo, transbordo, datos del contratista,
entre otros).
Responsable o gestor comercial: encargado de reportar al
cliente la notificación preliminar del evento, para el
respectivo seguimiento e informe que se requiera por la
demora o ajustes de entrega (tiempo, transbordo, datos del
contratista, entre otros).
Auxiliar de Trafico: Responsable de reportar la alerta al
Director de Seguridad y Supervisor de Tráfico y Seguridad ,
con los criterios de seguridad y uso de los medios de
comunicación internos (celular, Avantel, red, etc).
Conductor: Informar al Auxiliar de Trafico y a las autoridades
de tránsito la novedad presentada.

Procedimiento monitoreo de Vehiculos.

Plataformas de seguimiento y monitoreo satelital.
El plan de ruta ruta es especifico por lo cual se le da a
conocer al conuductor para que este siga el mismo y evitar
con esto novedades de desvios de ruta, Verificación de
plataformas de seguimiento satelital (destino seguro,
Satrack), puestos físicos de control, planes de reacción y de
ayuda con policia de carreteras, realización y socialización de
procedimientos y protocolos de seguridad de precintos y
sellos, capacitación al personal conductor.
Identificar mediante monitoreo de vehiculos, boletines de
seguridad y alerta RISTRA potenciales situaciones que lleven
a detenciones inesperadas y reconocimiento e identificación
de zonas de alto riesgo.

1) Identificar la novedad por parte de controlador trafico,

según alerta generada por dispositivos

2) Tomar contacto con cuadrantes Policiales del sector,

Inmformar red integral de Transporte RISTRA, activar los
motorizados de ruta segura Btra - Bgta.
3) Informar y tomar las medidas necesarias para atender la
emergencia, proteger al conductor, vehículo, carga, teniendo
en cuenta la zona, área, grupos que lo estan ocasionando,
datos y reportes del GPS

Lecciones aprendidas de la novedad, atencion de las

autoridades para salvaguardar la integridad de los
operadores y la carga del cleinte

Aplicación de los planes de accion, analizar las causas reales

de dicha novedad, mejoramiento de estrategias de seguridad
para tratr de minimisar estas
 18. EMERGENCIA

riesgo
Situación que implique "Estado de Perturbación" parcial o
total de las actividades desarrolladas durante la ejecución de
una operación o servicio que genere la posibilidad de
ocurrencia real de un evento indeseado.

Contar con un plan que le permita continuar con sus operaciones

ante la ocurrencia de situaciones tales como:

Eventos naturales como sismos, lluvias, vientos fuertes, entre

otros.
OBJETIVO Eventos tecnológicos como incendio estructural, informáticos,
entre otros.
Eventos antrópicos como robo, atraco, (Huelga, Motín, Asonada y
Conmoción Civil (conocida por sus siglas como HMACC) y existe
la cobertura de Actos Malintencionados de Terceros o AMIT),
entre otros.
 ALCANCE Aplica para las sedes de la compañía y agencias.

Gerente General
Líderes de procesos.
RESPONSABLES Directora de Talento Humano y HSEQ
Brigadistas
Jefe TIC

Equipos de comunicación
Herramientas HARDWARE Y SOFTWARE
RECURSOS
Sistemas de detección de emergencias
Kits de emergencias.

TIEMPO DE PUESTA EN
MARCHA
Inmediato

Identificación del evento natural por el jefe de brigadas en las

sedes o brigadistas en las agencias de la compáñía para la
activación de alarma o señal de emergencia.
Identificación de evento tecnológico por parte de Jefe TIC o
personal de equipo TIC en la sede principal en Bucaramanga,
seguidamente información a la gerencia general y líderes de
COMUNICACIÓN INTERNA procesos en sitio de trabajo.
Y EXTERNA Identificación de evento antrópico: TODO el personal de la
aompañía al identificar señales de alerta o potenciales situaciones
de emergencia deberá informar al jefe inmediato.
Líderes de proceso y agencias deberán informar a la gerencia
general siempre salvaguardando su integridad física y la de todo
su equipo de trabajo.
DOCUMENTOS Manual TIC, Planes de emergencia, Planes de contingencia
ASOCIADOS operativa y administrativa, documentación del SGII.

Establecer planes de trabajo anual para la actualización de

programas del sistema de gestión, capacitación, inspección,
ANTES DE LA
planes de acción, reporte de actos y condiciones subestandar,
CONTINGENCIA
plan de mantenimiento e indicadores de gestión. Designación de
recursos por la gerencia general. Establecer grupos de apoyo.

Identificar la situación de emergencia.

Informar al lider o jefe de emergencia por cada sede o agencia

(evento natural).
Informar a la Jefe TIC al identificar contingencias informáticas
contempladas en Manual TIC.
ACTIVIDADES A Informar al jefe de seguridad ante la materialización de cualquier
DESARROLLAR riesgo operativo registrado en este plan de contingencia.
DESARROLLAR

Actuar conforme procedimientos internos de la compañía

identificados en el sistema de gestión integral.

Documentar planes de acción, oportunidades de mejora,

correctivas y de mejora que permitan minimizar futuras
ocurrencias.
Actualizar programas y matrices de riesgos referentes al
fortalecimiento de controles de prevención.
Gestión de recursos y Reponer los elementos deteriorados o
utilizados en la emergencia.

Verificación y seguimiento de los planes de acción hasta el cierre

DESPUES DE LA establecido, verificación de causas reales del evento presentado,
CONTINGENCIA cambios hacia los planes de contigencia, nuevos recursos
tecnológicos y humanos.
 19. DELINCUENCIA COMUN DELINCUENCIA
20. PRESENCIA DE INTRUSOS
ORGANIZADA.
(EVENTO ANTRÓPICO)
(EVENTO ANTRÓPICO)

Suplantación/Infiltración de un Asociado de Negocio o

funcionario que no cumpla con los requerimientos de Presencia de una persona extraña sin
los procesos y busque a modo propio realizar ningun motivo aparente y en lugares
actividades ílicitas. no autorizados

Aplicar el plan de contingencia apoyados en

Aplicar el plan de contingencia
Directivos, entidades y mecanismos que permiten
apoyados en los Directivos, entidades
mitigar las consecuencias cuando se presentente
y mecanismos que permiten mitigar
infiltración o suplantacion de personas peligrosas o de
las consecuencias cuando se presente
alto riesgo para la compañía estos pueden ser
el ingreso de personal no autorizado
Asociados de negocio, terceras partes interesadas o
en las instalaciones de OPL CARGA Y
cualquier otro que intervenga en la cadena de
GHC TRANSPORTES
suministro
 Aplica para todas las áreas de la
organización y sitios de terceros
Aplicar para todos los procesos de la compañía.
restringidos por parte de visitantes o
acompañantes

Gerente General General

Gerente de Operaciones
Responsable comercial
Directora de Talento Humano y HSEQ
Gerente Administrativa y Financiera
Personal administrativo y operativo en oficina.
Proveedor Seguridad privada.
Gerente de Operaciones y Jefe de
Seguridad
Funcionarios de OPL CARGA Y GHC
TRANSPORTES
Proveedor Seguridad privada.

Presupuesto
Documentos
Base de datos
Recurso Humano
Equipos de Comunicación, alianzas
Infraestructura (Puestos de Trabajo)
con el FSE
Equipo de comunicación e informatica
Otros: Alianzas Estrategicas
(FSE, BASC, y las de apoyo para los Estudios de
seguridad)

Inmediato Inmediato

Líder de proceso: Informa a la Gerencia General, Jefe Funcionarios de OPL CARGA Y GHC
de Seguridad y Jefe inmediato las novedades de TRANSPORTES: Informar por teléfono
seguridad con respecto a la novedad de seguridad al Director de operaciones.
que se este presentando.
Jefe de Seguridad: Informa las novedades de
seguridad para que bajo el impacto del riesgo se Gerente de Operaciones y Jefe de
solicite colaboración y apoyo de las autoridades. Seguridad: Es el responsable de
Como: Por medio de correos evaluar la situación e informar
electronicos, reportes por celular, visitas a sitio, inmediatamete a las entidades
reuniones con las autoridades competentes si es el publicas como policia con el fin de
caso, nuevas consiciones de seguridad en ruta. solicitar apoyo
Reportes de los estudios de seguridad, visitas
Registro de ingreso/salida de
domiciliarias, hoja de vida, consulta bases de datos,
visitantes
acuerdos de seguridad.

Verificación de asociados de negocio, antecedentes,

Procedimiento control de acceso a
procedimiento de ingreso de nuevos clientes,
instalaciones
protocolos

1. Acercarse al intruso guardando

1) Detectar infiltraciones de información, suplantación siempre prudente distancia hasta
de identidad, sabotaje por parte de los Líderes de constatar que el individuo no está
procesos armado o que por su actitud no
presenta peligro.

2) Verificacion de los soportes entregados contra las

2. Indagar sobre la razón de su
bases de datos consultadas, seguimiento a
presencia en el área y vigilarlo hasta
actividades y llamadas sospechosas, actitudes o
que llegue el apoyo de la Policía, la
movimientos dentro de entorno poco habituales los
cual se encargará de identificarlo y
cuales se le informan a las aitoridades competenetes
en caso necesario inmovilizarlo y
y Oficial de Cumplimiento para dar el ROS si se
registrarlo.
presentara el caso.
3) Gerencia establece planes de acción e informa a 3. Cuando intervenga la patrulla de la
las autoridades competentes con el fin de tratar cada Policía informar a ésta las
situacion o novedad en el esquema de seguridad que circunstancias en que fue hallado el
sea necesario. intruso.

4) Comunicar y socializar con los Líderes de procesos

los resultados obtenidos en la realización de estos
4. Antes de que el intruso sea
ejercicios, tomandolos como controles y buenas
conducido por la Policía, el vigilante lo
prácticas del negocio o lecciones aprendidas.
debe interrogar para determinar en
qué sitios estuvo y proceder a una
inspección minuciosa de estos sitios
para detectar daños, faltantes o
paquetes extraños y rendir un
informe de tiempo, modo y lugar del
incidente.

Verificación y seguimiento de los

Verificación y seguimiento de los planes de acción
hasta el cierre establecido, verificación de causas
reales del evento presentado, cambios hacia los
planes de contigencia, nuevos recursos
tecnológicos y humanos.
planes de acción hasta el cierre
establecido, verificación de causas
reales del evento presentado,
cambios hacia los planes de
contigencia, nuevos recursos
tecnológicos y humanos.
 21. TECNOLOGÍA (INFORMATICA) 22. APROBACIONES NO PREVISTAS O QUE
(EVENTO TECNOLÓGICO) INCUMPLAN CRITERIOS DE LEY

Imposibilidad de acceso a los recursos

informáticos, sean estos por cambios
involuntarios o intencionales, tales como cambios
Aprobar, controlar y llevar el seguimiento del
de claves de acceso, eliminación o borrado de
sistema de Gestión y Control de Seguridad BASC
información clave, proceso de información no
sin ejecutar o cumplir los requisitos de ley,
deseado./ Incumplir la LEY ante el manejo de
condiciones o procesos establecidos.
Propiedad Intelectual - Derechos de Autor,
criterios de HABEAS DATA.

Definir las actividades de planeación, preparación

y ejecución de tareas destinadas
a proteger la Información y la tecnología que
posee OPL CARGA Y GHC TRANSPORTES Contra Aplicar el plan de contingencia apoyados los
actos que esten en contra de la LEY previniendo Directivos y Líderes de procesos que permiten
daños y perjuicios producidos por el uso abusivo mitigar las consecuencias cuando se presentente
o indebido de las plataformas, bases de datos y la aprobación de procesos de forma indecuada.
excesos en el manejo de la tecnología.
Aplica para todos los procesos de OPL CARGA Y
Aplicar para los procesos Planeación estratégica,
GHC TRANSPORTES(Por que todos poseen este
Revisión por la Dirección y Gestión de los SGI que
criterio).
posea la compañía.

Gerente General General

Gerente de Operaciones Gerente General
Directora de talento humano y HSEQ
Jefes de Agencia Líderes de procesos
Responsable comercial
Directora de Talento Humano y HSEQ
Gerente Administrativa y
Financiera
Personal administrativo y operativo en oficina. y
todos los que utilicen estas valiosas herramientas
a nombre o bajo criterios de OPL CARGA Y GHC
Presupuesto
TRANSPORTES
Documentos
Base de datos

Recurso Humano
Infraestructura (Puestos de Trabajo)
Equipo de comunicación, documentación,
Equipo de comunicación
capacitaciones, revisiones.
e informatica
Otros: Alianzas Estrategicas (FSE, BASC, y las de
apoyo para los Estudios de seguridad)
Hardware ,
Router , Software, Accesos a Internet, Consultas
y bases de datos utilizadas.

Inmediato Inmediato

Líder de proceso: Responsable de comunicar a la

gerencia general y Directora de talento humano y
Líder de proceso: Informa a la Gerencia General
HSEQ las irergularidades de su proceso o centro
y/o Jefe inmediato las condiciones, manejo y
de trabajo.
accesos de seguridad con respecto a las
restricciones ante la tecnología - informatica que
Directora de talento humano y HSEQ:
estan generando el riesgo.
Responsable de reportar la alerta al Gerente
General
Se informa: Las novedades de seguridad para que
Gerente General: Comunicar las decisiones
bajo el impacto del riesgo se solicita colaboración
tomadas al respecto al Líder de procesoy
y apoyo del profesional en informatica que asigne
Directora de talento humano y HSEQ
la Gerencia.
Como: Por medio de
informe, correos electronicos, reportes por
celular,evidencias informaticas con el fin de
adelantar las respectivas investigaciones.
Listado de Claves
Registros de Backups Procesos, procedimientos y docuementos
Cuando existen registros fotograficos, adjuntos de los SGI
videos o reporte hechos de la novedad detectada.

Establecimiento de auditorías internas para

Manual de gestión de sistemas de información M- verificación la implementación del SGICS,
GSI01 establecimiento de procedimientos, instructivos,
protocolos, capacitaciones al personal.

1) Capacitar y empoderar a los funcionarios por

medio de claves y accesos sobre la
responsabilidad del uso, consultas, manejo de 1) Detectar la novedad en los procesos.
documentos bajados por la red y del respeto por
la propiedad intelectual.

2) Conocer la ubicación de los Backup de

respaldo.
3) Realizar pruebas para identificar el posible
problema, si se evidencia que esta en el
2) informar al Directivo competente - Directora de
hardware, se procederá a cambiar el componente
talento humano y HSEQ.
y darle los criterios de control necesarios.

4) Equipos programados con autoguardado en

cada sesión o en espacios programados.
5) Contar con el mapa de red Actualizado,
3) Análizar los planes de mejora en conjunto con
identificando cada equipo que conforma la RED
la Gerencia.

4) implementar correctivos.

6. Incluir dentro del Perfil del sistema los

criterios y accesos que se puedan controlar
acorde a su password. Políticas de seguridad.

Verificación y seguimiento de los planes de Verificación y seguimiento de los planes de

acción hasta el cierre establecido, verificación acción hasta el cierre establecido, verificación
de causas reales del evento presentado, de causas reales del evento presentado,
cambios hacia los planes de contigencia, cambios hacia los planes de contigencia,
nuevos recursos tecnológicos y humanos. nuevos recursos tecnológicos y humanos.
 24. MANEJO DE
23. DISCREPANCIAS EN LA CARGA
SELLOS/PRECINTOS (USO,
(FALTANTE - EXCESO DE
ASIGNACIÓN, MANIPULACIÓN,
PESO/CANTIDAD)
CONTROL, RETIRO)

Se presenta cuando hay faltantes o

sobrantes en la carga, diferencias en
peso dado por el cliente vs el verificado
con la bascula o pesaje posterior del
vehiculo; se tiene en cuenta el
sobrepeso del vehículo por ser un
incumplimiento de ley de alto impacto
económico para las Asociados de
Negocio (Cliente- contratista y
empresa).
No poseer los controles y criterios claros
con respecto a la manipulación de los
sellos/precintos, dejando que terceros
los manipulen, cambien, controlen o no
se preserven bajo requisitos de
seguridad.

Aplicar el plan de contingencia

Aplicar el plan de contingencia
apoyados los Directivos y Líderes de
apoyados por los Directivos y Líderes de
procesos que permiten mitigar las
procesos que permiten mitigar las
consecuencias cuando se presenten
consecuencias cuando se presenten la
manejos y controles inapropiados que
aprobación de procesos de forma
no permitan evidenciar la seguridad en
indecuada.
esta gestión.
 Aplicar para los procesos de Seguridad
y Operaciones

Aplicar para los procesos Planeación

estratégica, Revisión por la Dirección y
Gestión de los SGI que posea la
empresa.

Gerente General Gerente General.

Directora de talento humano y HSEQ Directora de talento humano y HSEQ.
Líderes de procesos
Jefe de Seguridad.
Líderes de procesos.

Equipo de comunicación, Equipo de comunicación,

documentación, capacitaciones, documentación, capacitaciones,
revisiones. revisiones, sellos y precintos.

Inmediato Inmediato

Líder de proceso: Responsable de Líder de proceso: Responsable de

comunicar a la gerencia general y comunicar a la gerencia general y
Directora de talento humano y HSEQ las Directora de talento humano y HSEQ las
irergularidades de su proceso o centro irergularidades de su proceso o centro
de trabajo. de trabajo.
Directora de talento humano y HSEQ: Directora de talento humano y HSEQ:
Responsable de reportar la alerta al Responsable de reportar la alerta al
Gerente General. Gerente General.
Gerente General: Comunicar las Gerente General: Comunicar las
decisiones tomadas al respecto al Líder decisiones tomadas al respecto al Líder
de procesoy Directora de talento de procesoy Directora de talento
humano y HSEQ humano y HSEQ.
Conductor: responsable de su
cuidado, custodía, revisión e informe de
cualquier novedad.
Procesos, procedimientos y Procesos, procedimientos y
docuementos del SGII. docuementos adjutos de los SGI

Establecimiento de procedimientos en el
Establecimiento de procedimientos de
cargue y descargue verificación de
manejo de precintos, sellos,
cantidades, pesaje, verificación de
capacitación al personal conductor
documentación, capacitación al
sobre manejo de precintos, sellos.
personal.

1) Detectar la novedad en el manejo,

manipulacion, daño y condiciones
1) Detectar la novedad en los procesos. anómalas que indiquen intentos de
violación o cambio del instalado
inicialmente.

2) informar al Directivo competente - 2) informar al Directivo competente -

Directora de talento humano y HSEQ. Directora de talento humano y HSEQ.
3) Análizar los planes de mejora en
conjunto con la Gerencia.
4) implementar correctivos.
Verificación y seguimiento de los
planes de acción hasta el cierre
establecido, verificación de causas
reales del evento presentado,
cambios hacia los planes de
contigencia, nuevos recursos
tecnológicos y humanos.
3) Análizar los planes de mejora en
conjunto con la Gerencia.
4) Implementar correctivos, realizar
simulacros
Verificación y seguimiento de los
planes de acción hasta el cierre
establecido, verificación de causas
reales del evento presentado,
cambios hacia los planes de
contigencia, nuevos recursos
tecnológicos y humanos.
 PLANES DE CONTINGEN

25. ILIQUIDEZ FINANCIERA 26. EXCESO DE CONFIANZA

Asumir que algo o alguien cumple criterios

de gestión del riesgo por sus referencias o
que ya lleva un trato dentro de las
actividades - clientes, proveedores,
Falta de control en el flujo de caja
contratistas y partes involucradas =
de la Empresa
asociados de negocio./ se presentan robos
de anticipo, saldos de mtc o cobros no
autorizados por el dueño del vehículo por
parte del conductor

Aplicar el plan de contingencia apoyados en

Directivos, entidades y mecánismos que
Aplicar el plan de contingencia
permiten mitigar las consecuencias cuando
apoyados por los Directivos y
se presentente infiltración, suplantación o
Líderes de procesos que permiten
penetración de personas peligrosas o de
mitigar las consecuencias cuando
alto riesgo para la compañía, estos pueden
se presentente iliquidez en la
ser Asociados de negocio, terceras partes
Compañía.
interesadas o cualquier otro que intervenga
en la cadena de suministro.
Aplicar para los procesos de Aplicar para los procesos de Recursos
Financiero y sus procedimientos Humanos y compras, Comercial y
anexos Operaciones.

Gerente General Gerente General.

Director Operativo Director Operativo.
Directora de talento humano y HSEQ

Equipo de comunicación, revisines,

Equipo de comunicación, alianzas con el
auditorias contables, informes
FSE, estudios de seguridad.
contables

Inmediato Inmediato

Director Operativo: Responsable Líder de proceso: Responsable de

de comunicar a la Gerencia las comunicar a la gerencia general y Directora
novedades y alertas enc uanto al de talento humano y HSEQ las
movimiento del flujo del efectivo irergularidades de su proceso o centro de
Gerente General: Responsable de trabajo.
comunicar a Cliente, Proveedores
y/o funcionarios la información Directora de talento humano y HSEQ:
competente al manejo de las Responsable de ifnromar a la Dir. Admon y
relaciones corporativas y el área Gerente General sobre las novedades de
financiera seguridad.

Gerente General: Responsable de

comunicar al FSE o a quien delegue para
tal fin con el propósito de solicitar
colaboracióny asesoria de las autoridades.
Proyecciones financieras,
documentos e informes contables, Estudios de seguridad, visitas domiciliarias,
procesos y procedimeintos hoja de vida.
financieros

Verificación y seguimiento por medio de

Verificación contable y seguimiento
auditorías internas, con respecto a los
a los balances, estados de
controles establecidos en la cadena de
resultados, seguimiento gerencial.
suministro.

1) Detectar los problemas de 1) Detectar infiltraciones de información,

liquidez por parte de la Gerente suplantación de identidad, sabotaje por
Administrativa y Financiera parte de los Líderes de procesos.

2) Informar al Directora de talento humano

2) Informar a la Gerencia y HSEQ para establecer acciones junto con
Gerencia General.
3) Establecer medios de
apalancamiento (recapitalización 3) Gerencia establece planes de acción e
de socios, finaciamiento bancario, informa a las autoridades competentes de
prestamos por parte de la ser necesario.
Gerencia)

4) establecer proyecciones de las

cuentas por pagar y elaborar un
plan de pago

Verificación y seguimiento de los

planes de acción hasta el cierre Verificación y seguimiento de los planes
establecido, verificación de de acción hasta el cierre establecido,
causas reales del evento verificación de causas reales del evento
presentado, cambios hacia los presentado, cambios hacia los planes de
planes de contigencia, nuevos contigencia, nuevos recursos
recursos tecnológicos y tecnológicos y humanos.
humanos.
S DE CONTINGENCIA

27. ERRORES EN LA SELECCIÓN DE PERFILES -

ERROR HUMANO 28. PERDIDA DE DOCUMENTOS
(FALTA DE ENTRENAMIENTO, CAPACITACIÓN)

Ausencia de criterios para elegir a los funcionarios

acorde a los perfiles de cada cargo, pueden presentarse
Extravio de la documentación recibida o
fallas por que no poseen el entrenamiento o
destinada a ser enviada.
capacitaciones que les ayuden a desempeñar mejor sus
funciones.

Aplicar el plan de contingencia apoyados en Directivos,

entidades y mecanismos que permiten mitigar las
consecuencias cuando se presentente infiltración,
suplantación o penetración de personas peligrosas o de
alto riesgo para la compañía estos pueden ser Asociados
de negocio, terceras partes interesadas o cualqioer otro
que intervenga en la cadena de suministro. NO VA
Aplicar el plan de contingencia apoyados en
enDirectivos, entidades y mecanismos que
permiten mitigar las consecuencias cuando se
presenten perdidas de documentos físicos y
visrtuales)
Aplicar para los procesos de Recursos Humanos y Aplica para los procesos de Correspondencia
compras

Gerente General Gerente General General

Director Operativo Recepcionista
Directora de talento humano y HSEQ Aux. Facturación
Aux. Serv. Generales

Equipo de comunicación, alianzas con el FSE, estudios Planillas control de correspondencia, backups,
de seguridad, procedimiento de informática

Inmediato Inmediato

Líder de proceso: Informa al jefe directo o al

Directora de talento humano y HSEQ las
Líder de proceso: Responsable de comunicar a la novedades de seguridad con respecto a una
gerencia general y Directora de talento humano y HSEQ filtración o pérdida de información.
las irergularidades de su proceso o centro de trabajo.
Directora de talento humano y HSEQ: Responsable de Directora de talento humano y HSEQ:
informar a la Gerente Administrativa y Financiera y Responsable de ifnromar a la Gerente
Gerente General sobre las novedades de seguridad Administrativa y Financiera y Gerente General
sobre las novedades de seguridad
Gerente General General: Responsable de comunicar al
FSE o a quien delege para tal fin con el proposito de Dueño de Proceso: Responsable de comunicar
solicitar colaboracióny asesoria de las autoridades los pasos a seguir para solicitar el soporte de
perdida y copia de los nuevos documentos.
Estudios de seguridad, visitas domiciliarias, hoja de vida Poliza de seguros del cliente

Verificación y seguimiento de los procedimientos de

talento humano, al ingreso del personal, competencias y Protocolos de sistemas de información.
habilidades.

1) Detectar infiltraciones de información, suplantación 1) Detectar infiltraciones de información,

de identidad, sabotaje por parte de los Líderes de suplantación de identidad, sabotaje por parte
procesos de los Líderes de procesos

2) Informar al Directora de talento humano y

2) Informar al Directora de talento humano y HSEQ
HSEQ para establecer acciones junto con
para establecer acciones junto con Gerencia
Gerencia
 3) Gerencia establece planes de acción e
3) Gerencia establece planes de acción e informa a las
informa a las autoridades competentes de ser
autoridades competentes de ser necesario.
necesario.

4) Documentar Ac con el fin de hacer

seguimiento y dejar registro del evento para
evitar reincidir en futuras ocaciones

Verificación y seguimiento de los planes de

Verificación y seguimiento de los planes de acción
acción hasta el cierre establecido,
hasta el cierre establecido, verificación de causas
verificación de causas reales del evento
reales del evento presentado, cambios hacia los
presentado, cambios hacia los planes de
planes de contigencia, nuevos recursos tecnológicos
contigencia, nuevos recursos tecnológicos y
y humanos.
humanos.
 29. ERROR EN LA
31. FT (FINANCIACION DEL
ELABORACIÓN DE LOS 30. LA (LAVADO DE ACTIVOS)
TERRORISMO)
DOCUMENTOS

Actividad por medio de la cual se

Elaboración de documentos Actividad por medio de la cual se
quiere hacer pasar dinero de
referentes a la operación de financian actos y entes terroritas
actividades ilegales como dinero
OPL CARGA/ GHC con dinero legal que en la práctica
legal para blanquearlo, es decir
TRANSPORTES S.A., con algun puede darse al pagar extorsiones,
darle apariencia legal por medio
error que provoque demoras dar apoyo a grupos terroristas
de actividades empresariales que
en los procesos y perdidas para que subsistan o mantengan
si estan clasificadas como
economicas dominio sobre zonas o empresas.
honestas.

Aplicar el plan de contingencia

apoyados en las entidades
Aplicar el plan de contingencia
Determinar la actividades a policivas y judiciales para saber
apoyados en las entidades
seguir con el fin de mitigar los como se debe proceder ante
policivas y judiciales para saber
riesgos producidos al cometer grupos,empresas o personas
como se debe proceder ante
errores cuando se genera o involucradas con este tipo de
grupos,empresas o personas
diligenciamiento en la actividades ílicitas.
involucradas con este tipo de
documentación (Enfocado a los Asociados de
actividades ílicitas
Negocio de GHC TRANSPORTES
S.A.)
 Aplica a TODOS los procesos, Aplica a TODOS los procesos,
funcionarios que puedan estar funcionarios que puedan estar
afectados por factores internos o afectados por factores internos o
Aplica para todos los externos. externos.
procedimientos de OPL CARGA
Y GHC TRANSPORTES

Gerente General General Gerente General General

Funcionarios OPL CARGA Y
GHC TRANSPORTES
Documentación, Harware,
Sofware
Gerente de Gerente de Operaciones
Operaciones Jefes de Agencia
Jefes de Agencia Responsable comercial
Responsable comercial Directora de Talento Humano y
Directora de Talento Humano y HSEQ Gerente
HSEQ Gerente Administrativa y Financiera
Administrativa y Financiera Personal administrativo y
Personal administrativo y operativo en oficina.
operativo en oficina.
Presupuesto Presupuesto
Documentos Base Documentos Base
de datos de datos
Recurso Humano Recurso Humano
Infraestructura (Puestos de Infraestructura (Puestos de
Trabajo) Trabajo)
Equipo de comunicación e Equipo de comunicación e
informatica informatica
Otros: Alianzas Otros: Alianzas
Estrategicas (FSE, BASC, y las de Estrategicas (FSE, BASC, y las de
apoyo para los Estudios de apoyo para los Estudios de
seguridad) seguridad)

Inmediato Inmediato Inmediato

Funcionario de OPL CARGA Y Líder de proceso: Informa a la Líder de proceso: Informa a la

GHC TRANSPORTES: Informar Gerencia General, Oficinal de Gerencia General, Jefe de
inmediatamente a su Jefe o Cumplimiento, Jefe de Seguridad y Seguridad y Jefe inmediato las
Dueño de proceso sobre el Jefe inmediato las novedades de novedades de seguridad con
evento presentado seguridad con respecto al Asociado respecto al Asociado de Negocio,
Jefe Inmediato o Dueño de de Negocio, funcionario o terceras funcionario o terceras partes
proceso: Determina que se partes involucradas que esten involucradas que esten generando
debe hacer generando el riesgo. el riesgo.

Se informa: Las novedades de Se informa: Las novedades de

seguridad para que bajo el seguridad para que bajo el
impacto del riesgo se solicite impacto del riesgo se solicite
colaboración y apoyo de las colaboración y apoyo de las
autoridades. autoridades.
Como: Por medio de correos Como: Por medio de correos
electronicos, reportes por celular, electronicos, reportes por celular,
reuniones con las autoridades reuniones con las autoridades
competentes si es el caso para competentes si es el caso para
adelantar las respectivas adelantar las respectivas
investigaciones. investigaciones.
 Reportes de los estudios de Reportes de los estudios de
seguridad, visitas domiciliarias, seguridad, visitas domiciliarias,
Todos los del SGICS, los
hoja de vida, consulta bases de hoja de vida, consulta bases de
inherentes ala operación en
datos, acuerdos de seguridad. datos, acuerdos de seguridad.
plataforma y los emitidos por
Cuando existen registros Cuando existen registros
el Asociado de Negocio
fotograficos, videos o reporte de fotograficos, videos o reporte de
las autoridades. las autoridades.

Procedimiento de gestión del

negocio, verificación de
Verificación de la información documentación. Capacitación y
por los filtros de revisión por la formación al personal en lavado de
organización. activos, verificación de
cumplijmiento normativo, oficial
de cumplimiento.
Procedimiento de gestión del
negocio, verificación de
antecedentes y manejo de
información de los asociados de
negocio.

1) Detectar por medio del análisis 1) Detectar por medio del análisis
del estudio existente si se del estudio existente si se
presenta LA por parte de los presenta FT por parte de los
Asociados de Negocio consultados Asociados de Negocio consultados
en las bases de datos públicas en las bases de datos públicas
1) Seguimiento de actividades
aprobadas (OFAC y/o Lista Clinton, aprobadas (OFAC y/o Lista Clinton,
por parte del funcionario
DIJIN,SIJIN, CONTADURIA, DIJIN,SIJIN, CONTADURIA,
PROCURADORIA, RUES, RUT, PROCURADORIA, RUES, RUT,
CONTRALORIA, entre algunas de CONTRALORIA, entre algunas de
acceso las cuales estan acorde al acceso las cuales estan acorde al
asociado de negocio. asociado de negocio.

2) Verificacion de los soportes 2) Verificacion de los soportes

2) Verificación de la
documentación antes de ser
enviada a su destino
entregados contra las bases de
datos consultadas, seguimiento a
actividades y llamadas
sospechosas, actitudes o
movimientos dentro de entorno
poco habituales los cuales se le
informan a las aitoridades
competenetes y Oficial de
Cumplimiento para dar el ROS si
se presentara el caso.
entregados contra las bases de
datos consultadas, seguimiento a
actividades y llamadas
sospechosas, actitudes o
movimientos dentro de entorno
poco habituales los cuales se le
informan a las aitoridades
competenetes y Oficial de
Cumplimiento para dar el ROS si
se presentara el caso.
 3) La Gerencia General ha 3) La Gerencia General ha
establecido que los Asociados de establecido que los Asociados de
Negocio que presenten calificacion Negocio que presenten calificacion
3) Elaborar copias de los
con criterio de alto riesgo e con criterio de alto riesgo e
documentos y dejar registrado
impacto dentro de las actividades impacto dentro de las actividades
el Vo. Bo. De revision
de la empresa sean visitados con de la empresa sean visitados con
el fin de verificar condiciones de el fin de verificar condiciones de
seguridad.
4) Solicitar mas documentos de seguridad.
4) Cumplir con lo establecido en la
considerarse necesrio o consultas Circular 000011 del 2012
adicionales para determinar que
no se pueda vulnerar ningún
4) Documentar Accciones con
criterio de seguridad.
el fin de hacer seguimiento y
5)Comunicar y socializar con los
dejar registro del evento para
Líderes de procesos los resultados
evitar reincidir en futuras
obtenidos en la realización de
ocasiones.
estos ejercicios, tomandolos como
controles y buenas prácticas del
negocio o lecciones aprendidas.

Verificación y seguimiento de Verificación y seguimiento de los Verificación y seguimiento de los

los planes de acción hasta el planes de acción hasta el cierre planes de acción hasta el cierre
cierre establecido, establecido, verificación de establecido, verificación de
verificación de causas reales causas reales del evento causas reales del evento
del evento presentado, presentado, cambios hacia los presentado, cambios hacia los
cambios hacia los planes de planes de contigencia, nuevos planes de contigencia, nuevos
contigencia, nuevos recursos recursos tecnológicos y recursos tecnológicos y
tecnológicos y humanos. humanos. humanos.
 33. LEVANTAMIENTO
34. MANEJO Y ACCESOS A
PARCIAL DE LAS
32. CORRUPCIÓN REDES
ACTIVIDADES POR CADA
(EVENTO TECNOLÓGICO)
PROCESO/PROCEDIMIENTO

Acceso a los recursos informáticos

Desconocimiento de las
Actos que buscan por medio de sin restricciones, de manera
actividades realizadas dentro de
dadivas, cobros ocultos o involuntaria o intencional pero
la organización. Falta de criterío
sobrecostos asignar licitaciones, donde se evidencia la insistencia
para elaborar apropiadamente
proyectos y carga usando el por ingresar a archivos restringidos
los procesos/procedimientos
nombre de la empresa a su perfil
establecidos dentro del SGICS

Aplicar el plan de contingencia

apoyados en las entidades Definir las actividades de planeación, preparació
Determinar la actividades a
policivas y judiciales para saber a proteger la Información y la tecnología que po
seguir con el fin de mitigar los
como se debe proceder ante actos que esten en contra de la LEY previniendo
riesgos producidos al cometer
personas o intermediarios que o indebido de las plataformas, bases de datos y
errores cuando se levantan los
buscan involucrar con este tipo de
procesos/procedimientos
actividades ílicitas a nuestros
Asociados de Negocio
Aplica a TODOS los procesos,
funcionarios que puedan estar
afectados por factores internos o Aplica para todos los procesos de
externos. Aplica para todos los OPL CARGA Y GHC
procedimientos de OPL CARGA Y TRANSPORTES(Por que todos
GHC TRANSPORTES poseen este criterio).

Gerente General General

Gerente de Operaciones
Gerente General General
Gerente de Operaciones Jefes de Agencia
Jefes de Agencia
Responsable comercial Responsable comercial
Directora de Talento Humano y Funcionarios OPL CARGA Y GHC Directora de Talento Humano y
HSEQ Gerente TRANSPORTES HSEQ
Administrativa y Financiera Gerente Administrativa y
Personal administrativo y Presupuesto
Financiera
operativo en oficina. Personal administrativo y operativo
Documentos
en oficina. y todos los que utilicen
Presupuesto estas valiosas herramientas a
Documentos Base
nombrede o
datos
bajo criterios de OPL
Contratos Base CARGA Y GHC TRANSPORTES
de datos Recurso Humano
Recurso Humano Infraestructura
Infraestructura (Puestos de (Puestos de Trabajo)
Documentación, Harware,
Trabajo) Equipo de
Sofware
Equipo de comunicación e comunicación e informatica
informatica Otros:
Otros: Alianzas Alianzas Estrategicas (FSE, BASC, y
Estrategicas (FSE, BASC, y las de las de apoyo para los Estudios de
apoyo para los Estudios de seguridad)
seguridad) Hardware ,
Router , Software, Accesos a
Inmediato Inmediato Internet,
InmediatoConsultas y bases de
datos utilizadas.

Líder de proceso: Informa a la Gerente General: determinar y Líder de proceso: Informa a la

Gerencia General, Jefe de definir el equipo de trabajo Gerencia General y/o Jefe
Seguridad y Jefe inmediato las dedicado al SGICS inmediato las condiciones, manejo
novedades de seguridad con Funcionario de OPL CARGA Y y accesos de seguridad con
respecto al Asociado de Negocio, GHC TRANSPORTES: Informar respecto a las condiciones ante la
funcionario o terceras partes inmediatamente a su Jefe o tecnología - informatica que estan
involucradas que esten generando Dueño de proceso sobre el generando el riesgo.
el riesgo. evento presentado
Jefe Inmediato o Dueño de Se informa: Las novedades de
Se informa: Las novedades de proceso: Determina que se debe seguridad para que bajo el impacto
seguridad para que bajo el hacer Coordinador del riesgo se solicita colaboración y
impacto del riesgo se solicite BASC apoyo del profesional en informatica
colaboración y apoyo de las que asigne la Gerencia con el fin de
autoridades. que genere los debidos perfiles.
Como: Por medio de correos
electronicos, reportes por celular, Como: Por
reuniones con las autoridades medio de informe, correos
competentes si es el caso para electronicos, reportes por
adelantar las respectivas celular,evidencias informaticas ccon
investigaciones. el fin de adelantar las respectivas
investigaciones.
Reportes de los estudios de
seguridad, visitas domiciliarias,
hoja de vida, pagos,
Listado de Claves
transferencias, movimientos
Todos los del SGICS, los Registros de
bancarios, entrega inusual de
inherentes ala operación en Backups
pagos a terceros que no poseen
plataforma y los emitidos por el Cuando existen registros
datos o registros dentro de la
Asociado de Negocio fotograficos, videos o reporte
empresa, acuerdos de seguridad.
hechos de la novedad detectada.
Cuando existen registros
fotograficos, videos o reportes de
las autoridades.

Procedimiento de gestión del

negocio, verificación de
Procedimientos de inducción y Establecimientode Manual de
antecedentes y manejo de
seguimiento al cargo, plan de gestión de sistemas de información
información de los asociados de
formación y entrentamiento. M-GSI01
negocio, clientes y personal
interno.

1) Detectar por medio del análisis

del estudio existente si se
presentan reportes o indicions de
1) Capacitar y empoderar a los
CORRUPCIÓN por parte de los 1) Levantamiento y seguimiento
funcionarios por medio de claves y
Asociados de Negocio consultados de actividades por parte del
accesos sobre la responsabilidad
en las bases de datos públicas Coord. del SGICS
del uso, consultas, manejo de
aprobadas (OFAC y/o Lista Clinton, apropiadamente y bajo la
documentos bajados por la red y
DIJIN,SIJIN, CONTADURIA, realidad de las funciones que se
del respeto por la propiedad
PROCURADORIA, RUES, RUT, realizan.
intelectual.
CONTRALORIA, entre algunas de
acceso las cuales estan acorde al
asociado de negocio.

2) Conocer la ubicación de los

2) Verificacion de los soportes
Backup de respaldo. 3)
entregados contra las bases de
Realizar pruebas para identificar el
datos consultadas, seguimiento a
2) Verificación de la posible problema, si se evidencia
actividades y llamadas
documentación antes de ser que esta en el hardware, se
sospechosas, actitudes o
puesta en marcha con previas procederá a cambiar el componente
movimientos dentro de entorno
revisiones por parte del Líder de y darle los criterios de control
poco habituales los cuales se le
proceso y autorizacion de la necesarios.
informan a las aitoridades
Gerencia.
competenetes y Oficial de
4) Equipos programados con
Cumplimiento para dar el ROS si
autoguardado en cada sesión o en
se presentara el caso.
espacios programados.
3) La Gerencia General ha
establecido que los Asociados de
Negocio que presenten calificacion 5) Contar con el mapa de red
Sensibilizar a los funcionarios
con criterio de alto riesgo e Actualizado, identificando cada
para que se familiaricen con la
impacto dentro de las actividades equipo que conforma la RED
documentación.
de la empresa sean visitados con
el fin de verificar condiciones de
seguridad.
4) Solicitar mas documentos de
considerarse necesrio o consultas
adicionales para determinar que
no se pueda vulnerar ningún
4) Levar el debido control de los
criterio de seguridad. 6. Incluir dentro del Perfil del
documentos y asi evitar en
5)Comunicar y socializar con los sistema los criterios y accesos que
futuras actividades confundir o
Líderes de procesos los resultados se puedan controlar acorde a su
elaborar parcialmente las
obtenidos en la realización de password
actividades.
estos ejercicios, tomandolos como
controles y buenas prácticas del
negocio o lecciones aprendidas.

Verificación y seguimiento de los Verificación y seguimiento de

planes de acción hasta el cierre
establecido, verificación de
causas reales del evento
presentado, cambios hacia los
planes de contigencia, nuevos
recursos tecnológicos y
humanos.
Verificación y seguimiento de los
los planes de acción hasta el
planes de acción hasta el cierre
cierre establecido, verificación
establecido, verificación de
de causas reales del evento
causas reales del evento
presentado, cambios hacia los
presentado, cambios hacia los
planes de contigencia, nuevos
planes de contigencia, nuevos
recursos tecnológicos y
recursos tecnológicos y humanos.
humanos.
 35. EMITIR O ENVIAR DATOS E INFORMACIÓN - SIN
CRITERIOS DE GESTION O SEGURIDAD
(Indicadores, reportes, Informes)

Por omisión o condiciones de la operación se omiten

controles de datos al pasar archivos abiertos, con
información importante de la empresa, operación o cliente.

planeación, preparación y ejecución de tareas destinadas

y la tecnología que posee OPL CARGA Y GHC TRANSPORTESContra
de la LEY previniendo daños y perjuicios producidos por el uso abusivo
mas, bases de datos y excesos en el manejo de la tecnología.
Aplica para todos los procesos de GHC TRANSPORTES S.A.
(Por que todos poseen este criterio).

Todos los funcionarios

Documentos
Base de datos

Infraestructura (Puestos de Trabajo)

Equipo de comunicación e informatica

Hardware , Router , Software, Accesos a Internet,

Consultas y bases de datos utilizadas.

Inmediato

Líder de proceso: Informa a la Gerencia General y/o Jefe

inmediato las condiciones, manejo y accesos de seguridad
con respecto a las condiciones ante la tecnología -
informatica que estan generando el riesgo.

Se informa: Las novedades de seguridad para que bajo el

impacto del riesgo se solicita colaboración y apoyo del
profesional en informatica que asigne la Gerencia y asi poder
utilizar de manera y transparente la informacion dentro de la
organización.
Como: Por medio de informe, correos
electronicos, reportes por celular,evidencias informaticas con
el fin de adelantar las respectivas investigaciones.
Listado de Claves
Registros de Backups Cuando
existen registros hechos de la novedad detectada.

Establecimientode Manual de gestión de sistemas de

información M-GSI01

Líder de proceso: Informa a la Gerencia General y/o Jefe

inmediato las condiciones, manejo y accesos de seguridad
con respecto a las restricciones ante la tecnología -
informatica que estan generando el riesgo.

Se informa: Las novedades de seguridad para que bajo el

impacto del riesgo se solicita colaboración y apoyo del
profesional en informatica que asigne la Gerencia.
Como: Por
medio de informe, correos electronicos, reportes por
celular,evidencias informaticas con el fin de adelantar las
respectivas investigaciones.

Listado de Claves
Registros de Backups Cuando
existen registros fotograficos, videos o reporte hechos de la
novedad detectada.
1) Capacitar y empoderar a los funcionarios por medio de
claves y accesos sobre la responsabilidad del uso, consultas,
entrega apropiada y eficaz de informes, reportes e
indicadores de gestión, adicional al manejo de documentos
bajados por la red y del respeto por la propiedad intelectual.

2) Conocer la ubicación de los Backup de respaldo.

3) Realizar pruebas para identificar el posible problema, si se
evidencia que esta en el hardware, se procederá a cambiar
el componente y darle los criterios de control necesarios.
4)
Equipos programados con autoguardado en cada sesión o en
espacios programados.

Verificación y seguimiento de los planes de acción hasta

el cierre establecido, verificación de causas reales del
evento presentado, cambios hacia los planes de
contigencia, nuevos recursos tecnológicos y humanos.
 Código: Versión:
PL-GTS-01 3

Fecha: Página:
10/02/2020 1 de 1

37. PROVEEDORES Y CLIENTES

36. PERSONAL CON ANTECEDENTES
LISTA CLINTON

La llamada Lista Clinton es elaborada

y administrada por la Oficina de
Por omisión y verificación del personal al Control de Activos Extranjeros
ingreso o en la frecuencias establecidas en (OFAC, por sus siglas en inglés),
los procedimientos organismo de control financiero
dependiente del Departamento del
Tesoro de los Estados Unidos.

Determinar la actividades a seguir con

Determinar la actividades a seguir con el fin
el fin de mitigar los riesgos producido
de mitigar los riesgos producidos al vincular
al tener proveedores vinculados a la
personal con antecedentes
lista CLINTON
Aplica al ingreso y seguimiento Aplica al ingreso y seguimiento
asociados de negocios asociados de negocios

Gerente general Gerente General

Dirección de talento humano y HSEQ Dirección financiera y de control

Documentos
Documentos
Base de datos Base de datos

Infraestructura
Infraestructura (Puestos de Trabajo) (Puestos de Trabajo)
Equipo de Equipo de
comunicación e informatica comunicación e informatica

Hardware , Router ,
Software, Accesos a Internet, Consultas y Hardware , Router , Software, Accesos
bases de datos utilizadas. a Internet, Consultas y bases de datos
utilizadas.

Inmediato Inmediato

Líder de proceso: Informa a la Gerencia Líder de proceso: Informa a la Gerencia

General y/o Jefe inmediato de la condición General y/o Jefe inmediato de la
del personal. condición del proveedor.

Se informa: área jurídica para verificación y Se informa: área jurídica para

tratamiento del personal. verificación y tratamiento del personal.
 Todos los documentos del SGICS Todos los documentos del SGICS

Reportado a oficial de cumplimiento, Reportado a oficial de cumplimiento,

reportado hacia el UIAF. reportado hacia el UIAF.

Programación de visita domiciliaria (para Verificación de contratos o proyectos

verificar notificación del personal con con el proveedor / clientes, verificación
antecedentes). relación contractual.

Seguimiento del CASO, para la toma de

Terminación de la relación contractual
acciones finales.
 Seguimiento del área jurídica al caso y
cierre final del mismo.

Verificación y seguimiento de los planes de Verificación y seguimiento de los planes

acción hasta el cierre establecido, de acción hasta el cierre establecido,
verificación de causas reales del evento verificación de causas reales del
presentado, cambios hacia los planes de evento presentado, cambios hacia los
contigencia, nuevos recursos tecnológicos y planes de contigencia, nuevos recursos
humanos. tecnológicos y humanos.